重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本公司中期财务会计报告经江苏天衡会计师事务所审计，被出具标准
无保留意见。
一、公司简介
（一）公司法定中文名称: 南京晨光航天应用技术股份有限公司
A股简称：航天晨光
A股代码：600501
公司法定英文名称：NANJING CHENGUANG AEROSPACE APPLYING TECHNOLOGYCO.,LTD.
英文名称缩写：HTCG
（二）公司注册地址：南京江宁经济技术开发区天元路139号
公司办公地址：南京市秦淮区正学路一号
邮政编码：210006
公司网址：HTTP://www.aeroshiny.com
公司电子信箱：[email protected]
（三）法定代表人姓名：陈孟荦
（四）公司董事会秘书：吴道琴
联系电话：025-2413078-2028
传真：025-2410226
电子信箱：[email protected]
联系地址：南京市秦淮区正学路一号
证券事务代表：张智秀
联系电话：025-2413078-2038
传真：025-2407656
电子信箱：[email protected]
（五）公司中报备置地点：公司投资发展部
（六） 公司股票上市地：上海证券交易所
（七） 信息披露媒体：
网站：HTTP://www.sse.com.cn
定期报告刊登报刊：《中国证券报》、《上海证券报》
（八）经营范围 ：交通运输设备、管类产品及配件、压力容器、普通机械及配件制造、销售、科技开发、咨
询服务、实业投资。
二、主要财务数据和指标
单位：元
项 目 2001.06.30
净利润 2,649,034.16
扣除非经常性损益后的净利润* 2,604,378.55
总资产 827,654,999.63
资产负债率(%) 45.20
股东权益(不含少数股东权益) 423,399,440.84
每股收益 0.022
报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.022
净资产收益率(%) 0.626
每股净资产 3.442
调整后每股净资产 3.410
报告期末至披露日股本变化后的每股净资产 3.442
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.398
项 目 2000.06.30
净利润 399,660.60
扣除非经常性损益后的净利润* 136,906.23
总资产 408,398,335.39
资产负债率(%) 60.79
股东权益(不含少数股东权益) 142,676,617.59
每股收益 0.005
报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.005
净资产收益率(%) 0.280
每股净资产 1.720
调整后每股净资产 1.639
报告期末至披露日股本变化后的每股净资产 1.720
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.151
单位:元
项目 2000年
净利润 22,163,321.830
扣除非经常性损益后的净利润 21,721,319.720
每股收益 0.270
报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.270
净资产收益率(%) 14.660
*注: 扣除的非经常性损益项目和金额 （2001年度） 单位:元
项目 金 额
罚款净收入 28,849.23
固定资产清理净收益 12,604.98
其他 3,201.40
合计 44,655.61
全面摊薄净 加权平均净
报告期利润 2001.06.30 资产收益率(%) 资产收益率(%)
主营业务利润 41,297,861.17 9.75 20.33
营业利润 5,335,685.68 1.26 2.63
净利润 2,649,034.16 0.63 1.30
扣除非经常性损 2,604,378.55 0.62 1.28
益后的净利润
全面摊薄每 加权平均每股
报告期利润 股收益(元/股) 收益(元/股)
主营业务利润 0.336 0.461
营业利润 0.043 0.06
净利润 0.022 0.03
扣除非经常性损 0.021 0.029
益后的净利润
主要财务指标计算公式：
1、全面摊薄每股收益= 报告期利润／期末股份总数
2、全面摊薄净资产收益率= 报告期利润/期末净资产
3、加权平均净资产收益率（ROE）的计算公式如下：
ROE= P／（EO+NP÷2+EI×Mi÷MO-EJ×MJ÷MO）
其中：P为报告期利润；NP为报告期净利润；E0为期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增净资产；E
j 为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0 为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份
数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。
4、加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下：
EPS= P／(SO+S1+SI×MI÷MO-SJ×MJ÷MO)
其中：P为报告期利润；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si
为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0为报告期月份数；Mi为增
加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
5、每股净资产=报告期末股东权益／报告期末普通股股份总数
6、调整后每股净资产=（报告期末股东权益—三年以上应收帐款—待摊费用—开办费—长期待摊费用—住房周
转金负数余额）／报告期末普通股股份总数
主要财务数据和指标变化原因说明：
（1）净利润比上年同期增加562.82%：因为本期实行新的会计政策，对计提固定资产减值准备和开办费摊销进
行追溯调整，导致调减上年同期净利润149.02万元，未调整的上年净利润为188.99万元；
（2）扣除非经常性损益后的净利润比上年同期增加1802.31%：原因同（1）；
（3）总资产比上年同期增加102.66%：主要是报告期内公司在上交所发行 4000 万人民币普通A股，导致总资
产增加；
（4）资产负债率比上年同期下降25.64%：主要原因同（3）；
（5）股东权益比上年同期增加 196.75%：主要原因同（3），另一原因是本期实现净利润264.90万元所致；
（6）每股收益比上年同期增加 340%：主要原因同（1），另本期因新增发行，股本增大也导致和上期不同比
；
（7）净资产收益率比上年同期增加136.43%：主要原因同（1）、（3）；
（8）每股净资产比上年同期增加100%：主要原因同（5）；
（9）调整后的每股净资产比上年同期增加108.05%：主要原因同（5）。
三、股本变动及股东情况
（一）、 股本结构及变动情况 单位：股
股本结构 期初数 本期 本期 本公积本期资
配股 送股 增股本转增转
一、尚未流通股份
1、发起人股份 83,000,000
国家拥有股份
境内法人持有股份 82,723,102
境外法人持有股份
其他 276,898
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 83,000,000
二、已流通股份
1、境内上市的人民币普通股
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已流通股份合计
三、股份总数 83,000,000
股本结构 增发 其他本期 期末数
变动
一、尚未流通股份
1、发起人股份 83,000,000
国家拥有股份
境内法人持有股份 82,723,102
境外法人持有股份
其他 276,898
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 83,000,000
二、已流通股份
1、境内上市的人民币普通股 40,000,000 40,000,000
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已流通股份合计 40,000,000 40,000,000
三、股份总数 40,000,000 123,000,000
本期股份总额变动为公司经中国证券会核准于2001年5月24日在上海证券交易所向社会公正公开发行人民币普
通股40000000股，并于2001年6月15日在上海证券交易所挂牌上市
（二）、主要股东持股情况介绍
1、 公司主要股东持股情况
2001年6月30日前在册，拥有公司股份前十名股东情况。
本期持股
次名 股东名称 本期末持股数（股） 变动增减
情况
1 南京晨光集团有限责任公司 81,680,000
2 南方证券 3,000,494
3 上海航天汽车机电股份有限公司 713,463
4 南京南瑞集团公司 329,639
5 甘肃杰华 200,000
6 麻宝林 170,000
7 何华国 169,300
8 杨爱 154,800
9 金鑫基金 137,000
10 国信证券 136,012
持股占总 持有股份的
次名 股东名称 股本比例 质押或冻结 股份性质
(%) 情况
1 南京晨光集团有限责任公司 66.41 法人股
2 南方证券 2.44 流通股
3 上海航天汽车机电股份有限公司 0.58 法人股
4 南京南瑞集团公司 0.27 法人股
5 甘肃杰华 0.16 流通股
6 麻宝林 0.14 流通股
7 何华国 0.14 流通股
8 杨爱 0.13 流通股
9 金鑫基金 0.11 流通股
10 国信证券 0.11 流通股
2、十大股东持股相关情况说明:
说明：持有本公司 5%以上股份的股东为南京晨光集团有限责任公司，报告期内所持股份未发生增减变化，也
无质押和冻结情况。公司前十名股东之间尚未发现关联关系。
四、经营情况的回顾与展望
（一）、公司报告期内主要经营情况：
1、公司主营业务的范围及其经营状况：
一、公司所处的行业及在本行业的地位
本公司主要从事航天及民用专用汽车系列产品、波纹管类系列产品（金属波纹管补偿器、非金属补偿器、金属
软管、汽车发动机柔性排气管等）的研究开发、生产制造和经营销售，属于综合机械行业，公司生产的专用汽车和
波纹管类产品辐射面广，产量（以销售产值总量计算）在行业内处于领先地位。专用汽车类产品是国内最大生产基
地之一，波纹管类产品被入选为“中华之最”。
二、主营业务的范围及其经营状况
公司主营交通运输设备、管类产品及配件、压力容器、普通机械及组件的制造、销售，其主营产品广泛用于航
空、航天、电力、建筑、钢铁、化工、能源、交通运输、城市环保等领域。
报告期内，公司继续以航天技术为本，引进吸收消化国外技术，开发高技术含量、高附加值产品为目标，统筹
公司战略发展规划和日常生产经营管理工作，突出做大做强主业，内联外合，不断增强公司核心竞争能力。
三、报告期经营状况
2001 年上半年公司经营状况正常。以产品产值量来衡量，上半年完成产值26194万元，比上年同期增长47.1%
；实现主营业务收入16395万元，比上年同期增长34.69 %；净利润265万元，比上年同期（经追溯调整后）增长562
.83%，因产品结构特性和产品生产周期的常年特征，公司经营效益主要反映在下半年度。公司上半年公司主要工作
：
（1）、重视人力资源，加强人才激励与约束的管理。公司全方位地建立了人才激励体系、考核体系、薪酬体
系；对于直接面向市场的各经营分、子公司实行责任承包年薪制办法；对科技、管理人员推行分类激励方案，制定
了两才一员考核办法；并以营销人员为试点，向全体员工逐步实行末尾淘汰制办法。这些制度的推出较好地激励员
工努力工作的积极性、创造性，为留住需用人才提供保证，同时也强化了员工的危机意识。
（2）、推进公司“精细化”管理工作，促进均衡生产经营。绝大多数经营分公司找准了问题，制定了措施，
明确了目标，较好地完成了上半年度经营目标。
（3）、在完成与日本MORITA公司合资组建“南京晨光森田环保科技有限公司”后，第一批挤压式垃圾车已投
放市场,并得到了广泛的关注和欢迎。该产品解决了垃圾运输、泄漏问题，并通过压缩功能，提高了运输效率，降
低了客户投资成本。
（4）、加快营销网络建设速度，目前公司在全国各地的36个销售处已实现了营销网络电子化。
（5）、强化质量管理中的“精品意识”，实行周期性的内部质量体系审核，严格把握产品过程控制，降低了
质量成本支出。
2、对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动：
报告期内无对本公司利润产生重大影响的其他业务经营活动。
（二）、公司投资情况
1、募集资金的运用和结果（单位:万元）
募集资 承诺投资 承诺运用日 项目总投 项目预计
金方式 项目 期 资 收益
专用汽车
A股发行 技术开发中心及 2001-4-1 2800.00 6170.00
CIMS工程
粉粒物料
A股发行 车生产线 2001-7-1 2850.00 5586.00
技术改造
压力容器
A股发行 生产线技 2001-9-30 3435.00 9205.00
术改造
吸扫车生
A股发行 产线技术 2001-7-1 2980.00 7904.00
改造
组成中日
合资晨光
A股发行 森田环保 2001-3-30 1800.90 19203.00
科技有限
公司
大口径塑
A股发行 料双壁波 2001-9-30 3900.00 10250.00
纹管
大口径金
A股发行 属软管生 2001-6-30 2985.00 7771.00
产线技术
改造
特种软管
A股发行 生产线技 2001-10-30 12500.00 32634.00
术改造
募集资 实际投资 实际投资金 实际投资日
金方式 项目 额 期
专用汽车 专用汽车
A股发行 技术开发中心及 248.23 2000-11-20
CIMS工程 CIMS工程
粉粒物料 粉粒物料
A股发行 车生产线 750.24 2000-11-20
技术改造 技术改造
压力容器 压力容器
A股发行 生产线技 - -
术改造 术改造
吸扫车生 吸扫车生
A股发行 产线技术 463.25 2001-4-15
改造 改造
组成中日 组成中日
合资晨光 合资晨光
A股发行 森田环保 1800.00 2001-3-30
科技有限 科技有限
公司 公司
大口径塑 大口径塑
A股发行 料双壁波 - -
纹管 纹管
大口径金 大口径金
A股发行 属软管生 73.10 2001-5-30
产线技术 产线技术
改造 改造
特种软管 特种软管
A股发行 生产线技 - -
术改造 术改造
2、尚未使用的募集资金去向：
本公司于今年5月24日发行4000万流通A股，6月15日在上海证券交易所挂牌上市，募集资金于5月31日到本公司
帐户，除上述已使用的资金外，其余属于已指定用途但尚未使用的资金，均为银行存款。
3、项目变更原因、程序和披露情况：
在报告期内，募集资金投向的项目无变更。
4、项目进度及收益情况：
（1）、专用汽车技术中心与CIMS工程建设项目
公司招股说明书承诺投入该项目2800万元，项目建设期预计为2年，本项目已开始实施。航天晨光已列入江苏
省信息化工程第二批试点企业，公司聘请了江苏省生产力促进中心与南京理工大学为技术服务队，负责项目的咨询
与监理，提供技术支持。
按照"需求牵引、效益驱动、总体规划、分步实施、重点突破、推广应用"的原则，在最短的时间内，建立起以
企业内部网（Internet）为主体的信息基础结构，实现ERP、PDS、OA等系统的集成，通过培训与实践培养一批高水
平的计算机应用技术队伍和公司管理技术骨干。项目建成后将提高公司管理水平和信息化水平，提高公司快速适应
市场变化的能力。项目一期目标的计划实施周期为2000年至2002年，于2002年年底取得阶段性成果，截止报告期末
该项目已投入248.23万元。
（2）、 粉粒物料车生产线技术改造项目
公司招股说明书承诺投入该项目2850万元，项目建设期预计为2年，产品预计市场生命周期为10年。本项目已
开始实施，前期主要用于购置所需的焊机控制系统、弯管机等，该项目已完成投资750.24万元。
（3）、 吸扫车生产线技术改造项目
公司招股说明书承诺投入该项目2980万元，项目建设期预计为1.5年，本项目已开始实施，前期投入准备用于
自制吸扫车、真空泵、安全调节阀等试验台，并购置锯床、半自动焊机等专用设备，报告期已完成投资463.25万元
。
（4）、 压力容器生产线技术改造项目
公司招股说明书承诺投入该项目3435万元，项目建设期预计为2年，由于建设方案尚未确定，报告期内该项目
尚未投资。
（5）、 合资组建南京晨光森田环保科技有限公司
公司招股说明书承诺投入该项目1800.9万元，本项目已实施，上半年公司已完成投资 1800 万元，占合资公司
注册资本 58%,该公司已开始运行，首批压缩式垃圾车已经投放市? 。
（6）、 大口径金属软管生产线技术改造项目
公司招股说明书承诺投入该项目2985万元，项目建设期预计为2年，预计市场生命周期为15年，本项目已开始
实施，前期主要用于购置螺旋缠绕管成型机、自控远红外焊条烘干炉、强度试验台、液压泵及空压机等设备。上半
年已完成投资73.10万元。
（7）、 大口径塑料双壁波纹管项目
公司招股说明书承诺投入该项目3900万元，项目建设期预计为1年，本项目尚未实施，暂无资金投入。原因：
为确保对每一个募股资金项目的投资尽可能取得最大收益，公司将在关注市场发展动态的同时，对本项目做好进一
步的考察，再适时投入。
（8）、 特种管类生产线技术改造项目
公司招股说明书承诺投入该项目12500 万元，项目建设期预计为2 年，预计市场生命周期20年以上，本项目准
备实施，目前正在全面进行进口设备和实施方案调研工作，上半年尚未投入资金。
5、非募集资金的投资、进度及收益情况：
（1）目前公司成立了泵阀、家用燃汽热水炉等六个基础预研项目组，寻求新产品的开发和预研，目前已发生
前期费用218.59万元。
（2）公司为波纹管成型而购买500T油压机，计划投资58万元，实际已投入10万元，目前项目未完，预计11月
份安装调试完毕，交付使用。
（三）公司财务状况
1、主要会计科目增减变动情况及变动原因:
指标项目 2001年中期(或期末) 2000年中期(或年末) 增减变动＋－
总资产 827,654,999.63 413,606,412.38 414,048,587.25
应收款项 190,363,854.89 157,746,280.53 32,617,574.36
存货 145,355,483.82 110,658,028.67 34,697,455.15
长期投资 431,148.98 457,279.22 -26,130.24
固定资产 89,537,667.79 80,979,895.21 8,557,772.58
长期负债
股东权益 423,399,440.84 151,170,683.07 284,528,757.77
主营业务利润 41,297,861.17 36,865,093.61 4,432,767.56
净利润 2,649,034.16 399,660.60 2,249,373.56
（三）、下半年计划：
1、公司针对宏观经济环境的变化和国家有关政策的要求所要着重进行的工作：
下半年公司将继续发挥两级开发体系能力，一方面做好延伸产品的开发，另一方面加快新产品开发力度，培育
新的经济增长点，同时着眼于营销网络维护和扩展，做大做强主业。全面实现董事会下达的年度目标，为此下半年
将采取以下措施：
一、生产经营方面
2001 年下半年，公司将坚持以人为本，产品经营和资本经营共同发展，抓住股票上市的重大机遇，围绕"创新
与发展"主题，面向市场，营造企业竞争优势，勇敢面对挑战，全面实现年度发展目标。
① 完善法人治理结构，发挥董事会经营决策的中心作用，注重公司发展战略的研究，并及时做好调整工作。
② 加强募集资金投资项目的进度，确保按计划完成。迅速提高主营产品质量的档次，将其做大做强。增强产
品的市场竞争能力，扩大市场份额。同时，利用股票发行的融资优势，加大合资合作力度，重点引进具有市场拓展
能力的合资合作伙伴，进一步增强公司发展后劲，加快实现公司发展目标。
③ 推行精细化管理，深挖内部潜力，提高经济效益。一是完善公司各项管理制度，重点抓好制度的 执行效果
；二是针对上半年经济运行情况，对主要经济指标、资金运用、成本费用进行分析，克服薄弱环节，确保今年经营
生产目标的完成；三是在质量认证的基础上，抓好年度的内、外部审核，进一步提高公司质量体系的运行水平。
④ 突出技术创新和高新技术产品的投入和开发力度，努力培育企业自己的独有技术，保持公司在产品领域中
的领先地位。加快公司信息化建设的进程，投入足够的人力、物力、财力，实现今年公司专用汽车技术开发中心和
CIMS工程项目的计划目标。
⑤坚持以市场为导向，密切关注西部开发工程项目实施，全力将公司产品向西部开发工程项目推介，同时了解
申奥成功后的建设项目信息，发挥公司个性化设计优势，在为国家做出贡献的同时，也为公司发展拓出新路。
二、市场发展规划
1．今后的市场将长期处于买方市场状态下，完善以市场为导向的双向互动的营销模式，是公司立于不败之地
的前提，也是公司长期发展目标。
2．坚持以市场为导向，全方位、全过程加强营销管理，完成公司营销目标。
3．在进一步稳定已有市场的同时，拓展产品的覆盖面，开拓潜在市场，提高市场占有率。
4．加大销售力度，进一步提高产品质量和服务质量，完善售前、售中、售后服务体系，进一步扩大公司品牌
的知名度和影响力。
5．用高科技、新技术手段提升管理水平，完善适合市场需求的营销体系。
6．加快新产品的开发。对新产品，尤其是高附加值的品种，要加大宣传推介力度，以质量、性能、服务等优
势迅速占领市场，以期获得较好的经济效益。
7．建立和开发海外市? 。
8．对我国加入WTO后，市场格局的变化，对公司营销工作的影响，市场竞争的激烈程度进行预研。
三、财务工作方面
（1）摸清家底，切实加强对材料、在制品、产成品的管理，盘清盘实，找出问题并提出解决措施；
（2）加强对基础工作的核查，使管理责任到人，资金运用到位，在优化工作环境的同时，提高工作效率，提
高工作质量，强化财务的管理职能；
（3）加强货款回收：进一步加强应收帐款催收力度，尤其是管类公司应加强货款回收力度，从根本上改变目
前因为应收帐款高居不下导致资金占用较大的状况。
（4）通过加强应收帐款回收力度和降低存货资金占用，提高资金周转速度，在不影响公司正常经营前提下，
减少部分贷款（此项工作已开展），降低企业财务负担；
（5）切实做好全过程成本控制工作，努力降本增效，杜绝资金的无效使用，加强资金的有效循环。
四、人力资源工作方面
建立激励机制，完善考核体系，逐步设立各类专业人才库和开展职业生涯规化的设计工作，充分发挥人力资本
的作用。
2、公司针对上半年生产经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策：
（1）抓住我国加入WTO机遇，积极谋求与国外公司在高技术、高附加值产品方面的合资合作，努力抢占国内同
类产品技术与市场的制高点。
（2）充分利用我国"入世"机遇和公司拥有的自营进出口权，加强与国外中间商的联系，不断扩大公司两大类
产品的对外出口，逐步面向国内外两个市? 。
（3）根据国家经济发展需要和公司发展战略，有计划、有步骤地进行公司产品结构调整，不断形成新的经济
增长点，
（4）针对当前国内车类和管类产品结构性需求矛盾突出的状况，大力开发具有高技术、高附加值含量的新产
品。
（5）推行精细化管理，降低管理费用，提高管理效率，以更加适应市场竞争的需要。
五、重要事项
（一）、公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案：
1、 经江苏省天衡会计师事务所审计，截止2001年 6月 30日，报告期实现净利润2649034.16元。
2、 本公司招股书和上市公告许诺，2001 年中期后进行上市后的第一次利润分配。因公司自2001年1月1日起
执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其有关规定，引起会计政策变更，进行追溯调整并经江苏天衡会计师
事务所审计后，2001年1月1日公司可供股东分配的利润为18915499.47元，本次按2001年6月30 日的总股本12300万
股为基数，拟向全体股东按每10股派现金红利1元（含税），可供分配利润支付1230万元，剩余可供股东分配利润6
615499.47元转入2001 年度未分配利润中。本分配预案尚需2001 年第一次临时股东大会审议通过后实施。
3、公司目前尚无公积金转增股本计划。
（二）、公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况，报告期内配股方案的实施情况：
公司2001年4 月9日召开的2000年度股东大会审议通过公司股票公开发行前的利润分配方案，即：公司设立前
（1999年 1月至 1999年 9月）形成的可供分配利润2426547.19元，由发起人股东共享，按发起人股东所持公司股
权比例分派现金股利，具体分派情况如下：
南京晨光集团有限责任公司： 持股比例98.4095%，应得股利2387952.96元；
上海航天汽车机电股份有限公司： 持股比例0.8596%， 应得股利20858.60元；
南京南瑞集团公司： 持股比例0.3972%， 应得股利9638.25元；
杜 尧： 持股比例0.1589%， 应得股利3855.78元；
万来源： 持股比例0.1589%， 应得股利3855.78元；
李英德： 持股比例0.0159%， 应得股利385.82元。
上述利润分配已作会计处理，截止报告期末尚未实际支付，现正在办理之中。
（三）、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况说明：
（1）上市公司与控股股东在人员方面已经分开，情况说明如下：
本公司董事长陈孟荦先生现时是控股股东南京晨光集团有限责任公司的董事长；公司总经理杜尧先生兼任控股
股东南京晨光集团有限责任公司的副董事长；公司其他高管人员与控股股东之间没有双重任职情况，已实现了人员
独立，公司总经理、副总经理及高级管理人员均在本公司领取薪酬。
（2）上市公司与控股股东在资产方面已经分开，情况说明如下：
公司有独立完整的管理系统、生产系统、物资供应系统，具有分布全国各地30多个销售网点的独立销售系统，
有独立的各职能部门，公司资产完整，涉及公司产品的商标和专利、专有技术经控股股东南京晨光集团有限责任公
司全体董事于二○○○年十一月二十七日表决通过，已无偿转让给公司所有。
（3）上市公司与控股股东在财务方面已经分开，情况说明如下：
公司设有独立的财务机构，并且建立了独立的会计核算体系和财务制度，配备了专业会计管理人员，对财务收
支及各项经济活动进行独立核算，并在银行独立开户，公司财务具有完全独立性。
（四）、公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况：
（1）“关于保全公司净资产的承诺函”情况：公司第一大股东南京晨光集团有限责任公司对本公司成立时净
资产完整性的承诺，在本公司上市后三个月内以现金补足因评估基准日与实际调帐日期间资产变化的差额 779565.
67 元，截止报告期末，公司上市不到1个月，该事项公司即将实施。
（2）“董事长辞职承诺函”：公司董事长承诺在公司上市后6个月内辞去本公司董事长职务，因公司上市尚未
满半年，目前暂未辞去董事长职务。
（3）其他承诺：截止报告期末，公司控股股东严格遵守其曾出具的“不竞争承诺函”，未从事与公司相竞争
的业务。
（4）公司首次股利分配受发行时间的影响延迟，待公司中报完成后，将由董事会作出方案，经股东大会审议
通过后实施。
（五）、其它重大事项：
（1）公司2000年度股东大会审议通过了关于续聘江苏天衡会计师事务所为公司常年审计机构的预案。
（2）按宁政发（1998）278 号《关于印发〈南京市进一步深化住房制度改革的实施方案〉的通知》，公司本
期为1052户老职工提取住房补贴款34085625.75元，按本公司第一大股东南京晨光集团有限责任公司承诺，在以后
年度股份公司用资本公积转增股本时，从其应享有的份额中扣除该项老职工住房补贴款，本期公司已作相应会计处
理，但因未涉及资本公积转增股本，故承诺事项暂未实现。
（3）公司拟扩增经营范围：航天及机场地面设备；自动化控制系统及设备；电子信息产品；仪器仪表；非金
属制品；金属艺术制品；自营产品进出口业务；国内贸易和设备安装（国家有专项规定的申办批准后经营）已经发
行前最近一次董事会审议通过，将提交发行后第一次股东大会通过后实施。
（六）其他需要说明的事项
（1）报告期内公司没有重大诉讼、仲裁事项发生；
（2）报告期内公司无重大关联交易事项；
（3）报告期内公司没有收购兼并、资产重组事项；
（4）报告期内公司无资产、股权转让而发生的关联交易；
（5）报告期内公司未与关联方存在股权、债务往来、担保等事项。
六、财务报告
审 计 报 告
天衡审字（2001）301号
南京晨光航天应用技术股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2001年 6月 30日的资产负债表、合并资产负债表，2001年1至6月的利润及利润
分配表、合并利润及利润分配表以及2001年1 至6 月的现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责
，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过
程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映
了贵公司2001年 6月 30日的财务状况及2001年1至6月的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一
贯性原则。
江苏天衡会计师事务所有限公司 中国注册会计师：骆竞
中国·南京
二○○一年八月七日 中国注册会计师：荆建明
本公司中期财务会计报告经境内审计,被出具标准无保留意见报告。
2001年中期会计报表
一、 资产负债表
附表1：资产减值准备明细表
附表2：股东权益增减明细表
二、利润及利润分配表
附表：利润表附表
三、 现金流量表
四、财务报告编制方法及附注
（一）、主要编制方法:
1、重要会计政策和会计估计说明：
（1）、会计制度：公司2001年度前执行《股份有限公司会计制度》，现已按《企业会计制度》进行了调整；2
001年1月1日起执行《企业会计制度》。
（2）、会计年度：以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
（3）、记帐本位币：人民币。
（4）、记帐基础和原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。
（5）、外币业务核算方法：对所发生的非记帐本位币经济业务，均采用业务发生当日的市场汇价折合为记帐
本位币记帐；报表日，对各外币帐户余额按中国人民银行公布的基准汇价进行调整，差额除与购建固定资产等有关
的在资产交付使用前计入资产的价值外，其余计入当期损益。
（6）、合并会计报表的编制方法：按照财政部财会字（1995）11 号《合并会计报表暂行规定》以及其他相关
规定编制，合并范围包括母公司及应纳入合并范围的控股子公司。合并时各子公司采用的主要会计政策均按照母公
司有关规定进行了调整，母公司的长期投资与子公司的权益相互抵销，母公司与子公司之间、子公司与子公司之间
的重大内部交易和内部往来予以抵销。
公司控股子公司中外合资南京晨光东螺波纹管有限公司执行《外商投资企业会计制度》，合并会计报表时已
按《企业会计制度》进行了调整。
（7）、现金等价物的确定标准：现金等价物是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金
、价值变动风险很小的投资。
（8）、短期投资核算方法：
①短期投资包括购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的股票、债券等投资。
②短期投资按实际成本计价；短期投资处置时，按实际收到的价款扣除短期投资的实际成本及已计未领取的现
金股利、利息后的差额，确认为投资收益。
③短期投资跌价准备：期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按投资总体计提跌价准备。
（9）、坏帐损失核算方法：
①公司的坏帐核算采用备抵法，按应收款项（包括应收帐款、其他应收款）期末余额帐龄分析计提坏帐准备。
公司根据债务单位的财务状况、现金流量等情况，确定的提取比例为：帐龄1 年（含1 年，以下类推）以内的，按
其余额的5%计提；帐龄1-2 年的，按其余额的10%计提；帐龄 2-3年的，按其余额的15%计提；帐龄3-4年的，按其
余额的30%计提；帐龄4-5年的，按其余额的50%计提；帐龄 5 年以上的，按其余额的 100%计提；另外,对有确凿证
据表明该应收款项收回难度较大的，根据实际情况提取特别坏帐准备。
②坏帐的确认标准为，因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项，或
者因债务人逾期未履行偿债义务且有充分证据表明不能收回的应收款项。（10）、存货核算方法：公司存货分为原
材料、在产品、产成品、低值易耗品等。
①材料日常核算按计划成本计价，按月结转材料实际成本与计划成本的差异，将发出的材料计划成本调整为实
际成本；在产品和产成品日常核算按定额成本计价,季末按在产品盘点的定额成本与实际成本的差额调整在产品、
产成品定额成本；产成品发出计价日常采用定额成本，季末根据调整的产成品定额成本，相应调整已发出产成品定
额成本；
②低值易耗品采用领用时一次摊销法核算；
③存货盘存采用永续盘存法；
④存货跌价准备的确认标准和计提方法：期末存货按成本与可变现净值孰低原则，采用备抵法计提存货跌价准
备。
（11）、长期股权投资核算方法:
①长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值记帐。
②公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20%以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本
总额20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；公司对其他单位投资占该单位有表决权资本总额 20%或
20%以上，或虽投资不足 20%，但有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总
额 50%以上（不含 50%），或虽投资不超过 50%，但具有实质控制权的，编制合并会计报表。
③采用权益法核算的长期股权投资，取得时的成本与其在被投资单位所有者权益中所占有的份额的差额，在"
股权投资差额"核算，并在年度终了分期平均摊销，计入损益。摊销期限，如合同规定了投资期限的，按投资期限
摊销，没有规定投资期限的，按十年平均摊销。
（12）、长期债权投资核算方法:
①长期债券投资：按实际支付的价款扣除支付的税金和手续费等相关费用，以及分期付息债券包含的自发行日
起至取得日止的利息后的余额作为实际成本记帐；实际成本与债券面值的差额，作为溢价或折价，在债券存续期内
采用直线法摊销；债券投资按期计算应计利息，应计利息减债券投资溢价（或加折价）摊销额后的金额，计入当期
投资收益。
②其他债权投资：按实际支付的价款入帐；按期计算应计利息，计入当期投资收益。
（13）、长期投资减值准备的核算方法：
公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值，且这
种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时，按可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减
值准备。
（14）、固定资产计价和折旧方法：
①固定资产按实际成本计价，公司改制设立时发起人投入的固定资产按评估确认值计价。
②固定资产是指使用年限超过一年的房屋建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、
器具、工具等。不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2000元以上并且使用期限超过两年的，也作为固定
资产。
③固定资产折旧，按固定资产原值扣除 3%净残值，根据固定资产分类使用年限，采用直线法计提。
各类固定资产使用年限及其年折旧率列示如下:
类 别 使用年限（年） 年折旧率（%）
房屋建筑物 35 2.77
机器设备 8-12 12.13-8.08
电子设备 5-8 19.40-12.13
运输设备 8 12.13
④固定资产减值准备的计提方法：期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或技术陈旧、损坏
、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，则对可收回金额低于固定资产账面价值的部分计提固定资产
减值准备，提取时按单个固定资产项目的成本高于其可变现净值的差额确定。
（15）、在建工程核算方法：
①在建工程核算公司为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，包括固定资产新建工程、改扩建工
程、大修理工程等所发生的实际支出，以及改扩建工程等转入的固定资产净值。用借款进行的工程发生的借款利息
和汇兑损益，在固定资产尚未交付使用之前发生的，计入在建工程成本。公司以工程完工资产交付使用时作为确认
固定资产的时点。
②在建工程减值准备的计提方法：期末，对在建工程逐项进行检查，如果存在（A）在建工程长期停建并且预
计在未来３年内不重新开工的；（B）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利
益具有很大的不确定性；（C）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。则对可收回金额低于在建工程账面价
值的部分计提在建工程减值准备，提取时按单个在建工程项目的成本高于其可变现净值的差额确定。
（16）、无形资产计价和摊销方法：
①无形资产按实际成本计价，并根据其受益期确定摊销年限，采用直线法进行摊销，不能确定受益期的按10年
摊销。
②无形资产减值准备的计提方法：期末，对无形资产逐项进行检查，如果（A）该无形资产已被其他新技术所
替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；（B）该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余摊
销年限内可能不会恢复；（C）其他足以证明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情形。则对可收回金额低
于无形资产账面价值的部分计提无形资产减值准备，提取时按单个无形资产项目的成本高于其可变现净值的差额确
定。
（17）、借款费用的会计处理方法：属于购建固定资产的借款在工程交付使用前应计的借款费用（包括借款利
息、汇兑损益等，下同）计入工程成本；工程完工交付使用后发生的借款费用，生产经营发生的借款费用，为投资
而发生的借款费用均计入财务费用，列入当期损益；筹建期间发生的长期借款费用（为购建固定资产发生的借款费
用除外），计入开办费；清算期间发生的借款费用，计入清算损益。
（18）、收入确认原则：
①销售商品收入的确认：以商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和
实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认商
品销售收入的实现。
②提供劳务收入的确认：以劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入公司，劳务
的完成程度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。
③他人使用公司资产收入的确认：以与交易相关的经济利益能够流入公司，收入的金额能够可靠地计量时，确
认他人使用公司资产收入的实现。
（19）、会计政策变更本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25号文《关于颁发
《企业会计制度》的通知》，财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施《企业会计制度》有关政策衔接问题的规
定的通知》等文件的规定，公司从2001年1 月1 日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其有关规定，改
变以下会计政策：
①开办费原按5年摊销，现采用一次性进入企业开业当期损益处理；
②期末固定资产原按帐面净值计价，现改为固定资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面
价值的的差额，计提固定资产减值准备；
③期末在建工程原按帐面净值计价，现改为在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面
价值的的差额，计提在建工程减值准备；
④期末无形资产原按帐面净值计价，现改为无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面
价值的的差额，计提无形资产减值准备；
⑤对非货币性交易中发生的损失，由原作为当期损失处理，现改为按作为换入资产的成本处理。
对于上述会计政策变更已采用追溯调整法，对各期留存收益及相关项目进行调整，并相应追溯调整各期利润及
利润分配表。上述会计政策变更的累积影响数列示如下：
项 目 累计影响数
固定资产减值准备 -10,400,660.77
在建工程减值准备 0.00
开 办 费 -811,726.88
合 计 -11,212,387.65
(20)、税项
1、流转税
①增值税：销项税税率为17%；
②营业税:
交通运输收入按3%税率计缴；
技术转让及技术服务收入按5%税率计缴；
房屋租赁收入按5%税率计缴。
2、城建税:按应纳流转税额的5%计缴。
3、教育费附加: 按应纳流转税额的4%计缴。
4、企业所得税
①母公司:
公司因在国家级南京高新技术产业开发区的江宁高新技术工业园注册，并已经江苏省科委认定为高新技术企业
，经南京市国家税务局宁国税所发（2000）82号函同意，自1999年10月起企业所得税减按15%计缴。
2000年 9月底公司全资子公司上海浦东波纹管公司注销改为上海分公司，上海分公司经上海市财政局第一分局
六所同意，自2000 年10 月起其企业所得税由公司统一缴纳。
②子公司:
A．控股子公司南京晨光东螺波纹管有限公司系生产性中外合资经营企业，1996年至2000年度根据国家有关规
定享受"二免三减半"的优惠政策到期后，继续被江苏省科学技术厅、南京市外经委确认为外商投资先进技术企业，
延长三年减半征收，2001年减按应纳税所得额的12%计缴。
B．控股子公司南京晨光森田环保科技有限公司系生产性中外合资经营企业，根据国家有关规定享受"二免三减
半"的优惠政策。
2、会计政策变更及影响:
会计政策的变更影响本期公司利润总额的金额:10.28万元
①会计政策变更的说明：
本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关于颁发《企业会计制度》的
通知》，财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施《企业会计制度》有关政策衔接问题的规定的通知》等文件 的
规定，公司从2001年1月1日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其有关规定，启用新的会计制度。
②、会计估计变更及影响:
本报告期会计估计未发生变更。
③、坏帐核算方法:
公司坏帐核算采用备抵法，按应收款项（包括应收帐款、其他应收款）期末余额帐龄分析计提坏帐准备。
(1).应收帐款核算方法:
采用帐龄分析法:
帐龄期限 计提比例(%)
1年以内 5.00
1-2年以内 10.00
2-3年以内 15.00
3-4年以内 30.00
4-5年以内 50.00
5年以上 100.00
(2).其他应收款核算方法:
采用帐龄分析法:
帐龄期限 计提比例(%)
1年以内 5.00
1-2年以内 10.00
2-3年以内 15.00
3-4年以内 30.00
4-5年以内 50.00
5年以上 100.00
④、新会计准则和制度及其补充规定对公司 2000 年度财务状况和经营成果的影响:
启用用新的会计准则和制度及其补充规定对公司2000年度财务状况和经营成果影响如下（增加为正，减少为负
）：
（1）母公司计提固定资产减值准备： -114998.58元；
（2） 子公司固定资产减值准备： -7689301.30元
其中:按权益法计算影响公司利润：-4767366.81元；
（3）母公司开办费追溯调整影响： 216460.56元；
以上三项合计影响公司利润：-4665904.83 元，影响提取法定盈余公积和公益金共计-933180.96元。具体详见
下表：
项 目 2000年度
调整前 调整后
一、净利润 26,211,369.84 21,545,465.01
加：年初未分配利润 6,226,130.79 4,105,674.65
二、可供分配的利润 32,437,500.63 25,651,139.66
减：提取法定盈余公积金 2,621,136.98 2,154,546.50
提取法定公益金 2,621,136.98 2,154,546.50
三、可供股东分配的利润 27,195,226.67 21,342,046.66
减：应付普通股股利 2,426,547.19 2,426,547.19
四、未分配利润 24,768,679.48 18,915,499.47
（二）、合并报表范围发生变化的内容、理由：
公司2001 年与日本MORITA ECONOS 公司共同出资组建了南京晨光森田环保科技有限公司，故2001年度合并会
计报表包括控股子公司南京晨光东螺波纹管有限公司和控股子公司南京晨光森田环保科技有限公司。
（三）、收入情况：
项 目 本期确认的收入金额(元)
销售商品的收入 163,952,392.57
其他业务收入 1,599,231.08
营业外收入 44,655.61
利息收入 321,866.56
（四）、所得税的会计处理方法：
应付税款法
（五）、会计报表主要项目注释: (金额单位:人民币元)
（以下货币单位除特别注明外，均为人民币元）
1、货币资金：截止2001年6月30日货币资金余额382,874,329.24元，其主要项目列示如下：
期 初 数 期 末 数
项 目
原币金额 人民币金额 原币金额
现 金 - 114,297.22 -
美元存款 430,970.66 3,567,618.22 300,908.86
日元存款 122,369,972.0 8,862,278.11 94,474,859.00
0
人民币存款 - 41,852,157.46 -
其他货币资金注 - - -
合 计 54,396,351.01
项 目
人民币金额
现 金 137,850.55
美元存款 2,490,622.63
日元存款 6,186,213.77
人民币存款 331,617,943.99
其他货币资金注 42,441,698.30
合 计 382,874,329.24
注：其他货币资金中含保证金2,441,698.30元，存出投资款40,000,000.00元。
货币资金余额较期初增长 603.86%的主要原因：公司在报告期内首次发行4,000万股普通股股票，募股资金暂
未投入相关项目。
2、应收票据：截止2001年6 月30日应收票据余额684,297.61元，其主要情况列示如下：
项目 期初数 期末数
应收票据 610,000.00 684,297.61
（1）本账户余额中无属于贴现、抵押的票据；
（2）本账户余额中无应收持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的票据。
3、应收账款：截止2001年6 月30日应收账款余额179,729,769.17元，其主要情况列示如下：
（1）账龄分析列示如下：
（2）
期初数 期末数
账 龄
金 额 比 例 坏账准备 金 额
1年以内 106,492,059.56 63.46% 5,324,602.98 142,068,522.60
1-2年 34,843,165.42 20.76% 3,484,316.54 27,694,926.44
2-3年 15,935,211.82 9.50% 2,390,281.77 18,498,367.53
3-4年 5,602,916.49 3.34% 1,680,874.95 4,582,886.05
4-5年 4,298,560.07 2.56% 2,149,280.04 1,815,212.53
5年以上 640,229.91 0.38% 640,229.91 134,810.18
合 计 167,812,143.27 100.00% 15,669,586.19 194,794,725.33
账
比 例 坏账准备
1年以内 72.93% 7,103,426.12
1-2年 14.22% 2,769,492.64
2-3年 9.50% 2,774,755.13
3-4年 2.35% 1,374,865.82
4-5年 0.93% 907,606.27
5年以上 0.07% 134,810.18
合 计 100.00% 15,064,956.16
（2）本账户余额中无应收持有公司5%(含5%)以上股份股东的款项。
（3）应收账款余额中欠款前五名的单位情况列示如下：
单 位 名 称 金 额 欠款时间
北京路翔技术开发有限公司 4,400,000.00 一年以内
中国人民解放军第二炮兵驻307厂军代表室 3,810,000.00 一年以内
郑州市热力总公司物资供销公司 3,739,627.82 一至两年
四川绵阳机场 2,456,000.00 一年以内
中国人民解放军海军装备部航空军事代表局 2,400,000.00 一年以内
单 位 名 称 欠款原因
北京路翔技术开发有限公司 赊销货款
中国人民解放军第二炮兵驻307厂军代表室 赊销货款
郑州市热力总公司物资供销公司 赊销货款
四川绵阳机场 赊销货款
中国人民解放军海军装备部航空军事代表局 赊销货款
4、其他应收款：截止2001年6月30日其他应收款余额10,634,085.72元，其主要情况列示如下：
（1）账龄分析列示如下：
期初数 期末数
账龄
金 额 比 例 坏账准备 金 额
1年以内 5,613,384.41 94.41% 280,669.22 10,882,566.24
1-2年 293,934.29 4.94% 29,393.43 300,534.87
2-3年 2,040.00 0.03% 306.00 23,949.90
3-4年 6,762.00 0.11% 2,028.60 2,040.00
4-5年 - - - 6,762.00
5年以上 30,400.00 0.51% 30,400.00 30,400.00
合 计 5,946,520.70 100.00% 342,797.25 11,246,253.01
账龄
比 例 坏账准备
1年以内 96.77% 544,128.31
1-2年 2.67% 30,053.49
2-3年 0.21% 3,592.49
3-4年 0.02% 612.00
4-5年 0.06% 3,381.00
5年以上 0.27% 30,400.00
合 计 100.00% 612,167.29
（2）本账户余额中无应收持有公司5%(含5%)以上股份股东的款项。
（3）主要往来项目列示如下：
项 目 金 额
备用金及代垫款 10,203,160.31
5、预付账款：截止2001年6月30日预付账款余额12,005,957.23元，其主要情况列示如下：
（1）账龄分析列示如下：
期初数 期末数
账 龄
金 额 比 例 金 额 比 例
1年以内 8,014,912.38 93.54% 11,803,796.03 98.32%
1-2年 487,143.52 5.69% 107,406.00 0.89%
2-3年 66,038.97 0.77% 28,716.23 0.24%
3年以上 - - 66.038.97 0.55%
合 计 8,568,094.87 100.00% 12,005,957.23 100.00%
（2）本账户余额中无预付持有公司5%(含5%)以上股份股东的款项；
（3）主要往来单位明细项目列示如下：
单 位 名 称 金 额 款项性质
东风汽车公司载重车公司 4,000,000.00 预付材料款
6、存货：截止2001年6 月30日存货余额145,355,483.82元，其明细项目列示如下：
项 目 期 初 数 期 末 数
原材料 9,337,944.21 13,139,801.48
在途材料 579,326.35 6,578,293.39
在产品 74,727,472.39 94,608,497.64
产成品 26,013,285.72 31,028,891.31
合 计 110,658,028.67 145,355,483.82
注： 因期末存货可变现净值高于账面价值，故存货不需计提跌价准备。存货余额较期初增长 31.36%的主要原
因：公司上半年订单较多，而产品生产周期较长，特别是特种车等类型产品大部分下半年完工。
7、长期股权投资：截止2001年6月30日长期股权投资余额431,148.98元, 均系对公司控股子公司南京晨光东螺
波纹管有限公司股权评估增值形成的股权投资差额，其主要情况列示如下：
8、
项 目 原始金额 摊销年限 期初余额 本期摊销 累计摊销
股权投资差额 522,604.82 10 457,279.22 26,130.24 91,455.84
项 目 摊余价值
股权投资差额 431,148.98
8、固定资产及累计折旧：截止 2001 年 6 月 30 日固定资产原值147,094,684.12元，累计折旧60,138,905.3
8元，固定资产净额86,955,778.74元，固定资产减值准备10,406,118.80 元，固定资产净值76,549,659.94 元。其
主要情况列示如下：
（1）固定资产原值本期增减变动情况如下：
项 目 期初数 本期增加注 本期减少 期末数
房屋建筑物 43,474,409.47 - - 43,474,409.47
机器设备 92,958,711.10 1,525,876.79 117,080.00 94,367,507.89
电子设备 4,857,514.36 720,881.66 208,070.00 5,370,326.02
运输设备 3,753,823.71 474,156.03 345,539.00 3,882,440.74
合 计 145,044,458.64 2,720,914.48 670,689.00 147,094,684.12
注：本期固定资产增加中从在建工程转入的金额为271,690.00元。
（2）累计折旧本期增减变动情况如下：
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋建筑物 17,202,618.81 611,942.76 - 17,814,561.57
机器设备 36,774,435.58 3,192,376.55 59,141.58 39,907,670.55
电子设备 1,011,350.03 358,974.91 61,390.35 1,308,934.59
运输设备 1,005,527.99 194,023.78 91,813.10 1,107,738.67
合 计 55,993,932.41 4,357,318.00 212,345.03 60,138,905.38
（3）固定资产减值准备本期增减变动情况如下：
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋建筑物 - - - -
机器设备 10,252,401.73 - - 10,252,401.73
电子设备 148,259.04 5,458.03 - 153,717.07
运输设备 - - - -
合 计 10,400,660.77 5,458.03 - 10,406,118.80
9、在建工程：截止2001年6月30日在建工程余额12,447,075.06元，其主要项目列示如下：
工程名称 期初数 本期增加
X光探伤房 37,000.00 -
C1-637缠绕波纹管成型机组 500,000.00 -
粉粒物料车生产线技术改造 1,747,189.75 5,755,169.84
吸扫车生产线技术改造 - 4,045,767.97
其他 45,840.00 587,797.50
合 计 2,330,029.75 10,388,735.31
工程名称 本期转入固定资产 期末数
X光探伤房 - 37,000.00
C1-637缠绕波纹管成型机组 - 500,000.00 注1
粉粒物料车生产线技术改造 - 7,502,359.59 注2
吸扫车生产线技术改造 - 4,045,767.97 注3
其他 271,690.00 361,947.50
合 计 271,690.00 12,447,075.06
注1:根据晨光集团经计字（98）001号计划，C1-637缠绕波纹管成型机组预算金额250万元，工程进度20%，资
金来源为自筹。
注2: 根据南京市计划委员会宁计投资字[2000]648号批复，江宁基地预算金额2448万元，工程进度30%，其中
含江宁基地前期费用 1,747,189.75 元，资金来源为自筹；本期新增粉粒物料车生产线技术改造5,755,169.84元，
资金来源为募股资金。
注3:本期新增技术改造项目，工程进度16%，资金来源为募股资金。在建工程本期增加额中无资本化利息。
10、无形资产：截止2001年6月30 日无形资产余额6,001,481.00 元，未计提减值准备，其明细项目列示如下
：
类 别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销
专有技术 注 6,208,425.00 - 6,208,425.00 206,944.00
类 别 期末数 剩余摊销年限
专有技术 6,001,481.00 9.67
注：本期新增无形资产为本期新增的控股子公司南京晨光森田环保科技有限公司的外方以“吸污车、垃圾车实
用技术、专利权、创意”投入，作价 75 万美元，折合人民币6,208,425.00元。
11、长期待摊费用：截止2001年6月30日长期待摊费用余额400,779.07元，其本期摊销情况列示如下：
项 目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
压力容器生产许可证费 190,482.87 - 23,810.40 166,672.47
租入固定资产改良支出 - 267,550.40 33,443.80 234,106.60
合 计 190,482.87 267,550.40 57,254.20 400,779.07
12、短期借款：截止2001年6月30日短期借款余额217,500,000.00元，均系银行借款，其明细项目列示如下：
借款类别 期 初 数 期 末 数
担保借款 142,500,000.00 217,500,000.00
短期借款余额较期初增长 52.63%的主要原因是：由于募股资金 2001 年 5月到位，而公司项目及所需流动资
金增加而相应增加的银行借款。
13、应付票据：截止2001年6月30日应付票据余额4,000,000.00元，为公司签发的银行承兑汇票，系预付东风
汽车公司载重车公司销售部底盘款。
14、应付账款：截止2001年6 月30日应付账款余额56,564,736.05元，本账户余额中无应付持有公司5%(含5%)
以上股份股东的款项。
15、预收账款：截止2001年6 月30日预收账款余额15,733,247.69元，本账户余额中无预收持有公司5%(含5%)
以上股份股东的款项。
16、应付股利：截止2001年6 月30日应付股利余额14,726,547.19元，其明细项目列示如下：
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
应付股利 2,426,547.19 12,300,000.00 - 14,746,547.19
17、应交税金：截止2001年6月30日应交税金余额2,664,594.30元，其明细项目列示如下：
项 目 期 初 数 期 末 数
增值税 2,999,585.93 1,669,690.65
城建税 13,244.75 19,842.96
营业税 247,150.40 113,308.23
企业所得税 902,579.09 862,731.77
个人所得税 1,830.62 -979.31
合 计 4,164,390.79 2,664,594.30
18、其他应交款：截止2001 年6 月30 日其他应交款余额34,085,625.75元，其明细项目列示如下:
项 目 金 额
应付职工住房补贴款 34,085,625.75 注
注：根据财政部财企[2000]295号、财政部财企[2000]878号及财政部财会[2001]5 号文的规定，并结合南京市
人民政府宁政发[1998]278 号关于《南京市进一步深化住房制度改革的实施方案》的具体办法，公司2000年度计提
的应付1998年12月31日前参加工作的无房老职工和住房未达标老职工一次性住房补贴。
19、其他应付款：截止2001 年6 月30 日其他应付款余额17,584,476.79元，其主要项目列示如下:
（1）本账户余额中应付持有公司5%(含5%)以上股份股东的款项列示如下:
项 目 金 额 款项性质
南京晨光集团有限责任公司 7,804,229.07 资金往来
（2）主要往来项目列示如下：
项 目 金 额 款项性质
子公司中方职工基金户 3,993,308.50 住房基金
20、预提费用：截止2001年6月30日预提费用余额2,230,398.58元，其明细项目列示如下:
项 目 期 初 数 期 末 数
促销及技术服务费 1,678,255.30 1,073,000.00
借款利息 299,435.76 320,498.00
外协加工费 300,000.00 836,900.58
合 计 2,277,691.06 2,230,398.58
21、一年内到期的长期负债：截止2001年 6月 30日一年内到期的长期负债余额3,850,000.00元，其明细项目
列示如下：
借 款 类 别 期初数 期末数
担 保 借 款 8,850,000.00 3,850,000.00
22、股本：截止2001年6月30 日股本总额123,000,000.00 元，本期股份类别及股本的增减变动列示如下:
(数量单位:股)
股份类别 年初数 本期变动增减(+,-)
配股 送股 公积金转 增发
股
一、未上市流通股份
1.发起人股份 83,000,000
其中:
国家持有股份
境内法人持有股份 82,723,102
自然人 276,898
2.募集法人股
3.内部职工股
4.优先股及其他
未上市流通股份合计 83,000,000
二、已上市流通股份
1.人民币普通股
2.境内上市外资股
3.境外上市外资股
4.其他
已上市流通股份合计
三、股份总数 83,000,000
股份类别 期末数
其他 小计
一、未上市流通股份
1.发起人股份 83,000,000
其中:
国家持有股份
境内法人持有股份 82,723,102
自然人 276,898
2.募集法人股
3.内部职工股
4.优先股及其他
未上市流通股份合计 83,000,000
二、已上市流通股份
1.人民币普通股 40,000,000 40,000,000 40,000,000
2.境内上市外资股
3.境外上市外资股
4.其他
已上市流通股份合计 40,000,000 40,000,000 40,000,000
三、股份总数 40,000,000 40,000,000 123,000,000
股本余额较期初增长 48.19%的原因：公司本期发行新股 40,000,000 股，已经江苏天衡会计师事务所有限公
司天衡验字（2001）29号验资报告验证。
23、资本公积：截止2001年6月30 日资本公积余额284,774,923.61 元，本期增减变动列示如下:
项 目 期初数 本期增加数
股本溢价 42,895,200.00 264,290,000.00
接受捐赠现金资产准备 - -
接受捐赠非现金资产准备 - -
被投资单位外币资本折算差 - -
额
弥补住房周转金 - -
其他-新股冻结资金利息 - 11,675,349.36
合 计 42,895,200.00 275,965,349.36
项 目 本期减少数 期末数
股本溢价 - 307,185,200.00
接受捐赠现金资产准备 - -
接受捐赠非现金资产准备 - -
被投资单位外币资本折算差 - -
额
弥补住房周转金 34,085,625.75 -34,085,625.75
其他-新股冻结资金利息 - 11,675,349.36
合 计 34,085,625.75 284,774,923.61
资本公积余额较期初增长563.89%的原因：
（1） 公司2001年 5月发行新股4,000万股，产生股本溢价 264,290,000.00元和新股冻结资金利息11,675,34
9.36元；
（2） 根据公司2001年 4月通过的董字[2001]4 号《2000年度股东大会决议通告》，以资本公积34,085,625.
75元弥补住房周转金损失。
24、盈余公积：截止2001年6月30日盈余公积余额6,268,137.80元，本年增减变动列示如下:
项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数
法定盈余公积 注 2,667,755.84 - - 2,667,755.84
法定公益金 注 2,667,755.83 - - 2,667,755.83
子公司生产发展基金 466,313.07 - - 466,313.07
子公司储备基金 466,313.06 - - 466,313.06
合 计 6,268,137.80 - - 6,268,137.80
注：本期对会计政策变更已采用追溯调整法，对各期留存收益及相关项目进行调整，调减盈余公积1,463,294.
99元。
25、未分配利润: 截止2001 年6 月30 日未分配利润余额9,356,379.43元，其形成过程列示如下：
项 目 金 额
期初未分配利润 19,007,345.27 注1
加：本期净利润 2,649,034.16
减：提取法定盈余公积 -
提取公益金 -
子公司生产发展基金 -
子公司储备基金 -
子公司提取奖福基金 -
分配普通股股利 12,300,000.00 注2
未分配利润 9,356,379.43
注1： 本期对会计政策变更已采用追溯调整法，对各期留存收益及相关项目进行调整，调减期初未分配利润5,
853,180.01元。
注2：根据公司2001年8月7日一届六次董事会通过的决议,公司以2001年6月30日的总股本为基数,对2001年年初
可供分配利润进行分配,向全体股东按每10股派现金红利1元(含税)。
26、主营业务收入及主营业务成本: 各明细项目与上年同期对比列示如下:
项 目 本期发生数 上年同期发生数
主营业务收入 163,952,392.57 121,717,551.87
主营业务成本 122,201,509.31 84,623,554.82
主营业务收入较上年同期增长 34.70%，主营业务成本较上年同期增长44.41%的原因：公司报告期内产品订货
增大,实现销售情况良好，成本相应增加，由于实现销售的产品中所占份额较大的专用车辆产品毛利率较低，故毛
利率与上年同期相比有所下降。
27、主营业务税金及附加: 各明细项目与上年同期对比列示如下:
项 目 本期发生数 上年同期发生数
主营业务税金及附加 53,022.09 228,903.44
主营业务税金及附加较上年同期下降 76.84%的原因：报告期内公司产前备料较大所致。
28、其他业务利润: 各明细项目与上年同期对比列示如下:
项 目 本期发生数 上年同期发生数
材料及备件销售收入 1,599,231.08 1,329,829.82
减：材料及备件销售成本 1,204,304.45 996,810.58
加：其他 - -
合 计 394,926.63 333,019.24
29、财务费用：各明细项目与上年同期对比列示如下:
项 目 本期发生数 上年同期发生数
利息支出 5,072,053.44 3,230,898.02
减:利息收入 357,674.98 49,106.58
汇兑损失 507,493.50 271,467.42
手续费 29,590.59 13,799.42
合 计 5,251,462.55 3,467,058.28
财务费用较期初增长 54.47%的主要原因：报告期内公司增加银行借款而相应增加了利息支出。
30、投资收益：2001年1-6月发生额为-26,130.24 元，均系股权投资差额摊销。
31、营业外收入：各明细项目与上年同期对比列示如下:
项 目 本期发生数 上年同期发生数
罚款净收入 28,849.23 -
固定资产清理收益 12,604.98 262,754.37
其他 3,201.40 116,575.39
合 计 44,655.61 379,329.76
32、营业外支出：各明细项目与上年同期对比列示如下:
项 目 本期发生数 上年同期发生数
捐赠支出 - -
资产减值准备 5,458.03 2,572,454.42
罚款及滞纳金支出 52,000.00 19,433.00
固定资产清理损失 44,998.26 -
三项基金 11,615.43 114,422.26
其他 90,497.00 596,397.22
合 计 204,568.72 3,302,706.90
33、2001年1-6月支付的其他与经营活动有关的现金31,456,502.34元，其主要项目列示如下：
项 目 金 额
支付的促销费 8,339,176.80
支付的咨询费 2,293,375.76
支付的运输费 2,969,311.10
支付的差旅费 940,019.83
支付的业务招待费 1,291,198.52
支付的办公费 961,714.40
支付的技术开发费 700,206.36
六、母公司会计报表主要项目注释
1、应收账款：截止2001年6 月30日应收账款余额116,454,854.43元，其主要情况列示如下：
（1）账龄分析列示如下：
期初数 期末数
账 龄
金 额 比 例 坏账准备 金 额
1年以内 69,783,735.36 65.78% 3,489,186.77 89,638,864.83
1-2年 24,759,255.40 23.34% 2,475,925.54 20,361,762.76
2-3年 7,444,749.76 7.02% 1,116,712.46 12,362,573.61
3-4年 2,550,448.15 2.40% 765,134.45 3,403,470.08
4-5年 904,338.13 0.85% 452,169.07 163,459.46
5年以上 640,229.91 0.61% 640,229.90 -
合 计 106,082,756.71 100.00% 8,939,358.19 125,930,130.74
账 龄
比 例 坏账准备
1年以内 71.18% 4,481,943.24
1-2年 16.17% 2,036,176.28
2-3年 9.82% 1,854,386.04
3-4年 2.70% 1,021,041.02
4-5年 0.13% 81,729.73
5年以上 - -
合 计 100.00% 9,475,276.31
（2）本账户余额中无应收持有公司5%(含5%)以上股份股东的款项。
2、长期股权投资: 截止2001年6月30日长期投资余额46,509,924.27元，其明细情况列示如下：
项 目 期初数 本期增加 本期减少
长期股权投资 25,795,473.56 20,740,580.95 26,130.24
减：减值准备 - - -
长期股权投资净额 25,795,473.56 20,740,580.95 26,130.24
项 目 期末数
长期股权投资 46,509,924.27
减：减值准备 -
长期股权投资净额 46,509,924.27
长期股权投资明细项目如下:
累 计
被投资公司名称 投资期限 原始投资额 权益法核算
南京晨光东螺有限 1995.10-2025.10 27,254,741.84 1,876,824.89
公司
南京晨光森田环 2001.02-2031.02 18,000,000.00 -621,642.46
保科技有限公司
合 计 45,254,741.84 1,255,182.43
期 末 投资
被投资公司名称 投资净额 比例
南京晨光东螺有限 29,131,566.73 62%
公司
南京晨光森田环 17,378,357.54 58%
保科技有限公司
合 计 46,509,924.27
注:
(1)原始投资额中包括对南京晨光东螺有限公司评估增值形成的股权投资差额的摊余价值431,148.98元；
(2)本期对子公司南京晨光东螺公司会计政策变更已采用追溯调整法，对各期留存收益及相关项目进行调整，
调减长期股权投资6,356,489.08元；
(3)本期公司与日本 MORITAECONOS 公司共同出资组建了中外合资南京晨光森田环保科技有限公司，该合资公
司注册资本 375 万美元，公司应出资 217 万美元，折人民币18,000,000.00元，占注册资本58%，该合资公司于20
01年3月正式经营。
3、投资收益：各明细项目与上年同期对比列示如下:
项 目 本期发生数 上年同期发生数
权益法核算收益
其中：南京晨光东螺波纹管有限公司 3,362,223.41 287,307.31
南京晨光森田环保科技有限公司 -621,642.46 -
股权投资差额摊销 -26,130.24 -26,130.24
合 计 2,714,450.71 261,177.07
（七）、关联方关系及其交易
（一）存在控制关系的关联方情况
企业名称： 南京晨光集团有限责任公司
住 所： 南京市秦淮区正学路1号
注册资本： 贰亿贰仟玖佰万元整
主营业务范围： 航天型号产品及其他地面设备生产、销售；交通运输设
备；普通
机械设备及配件；电器机械及器材；电子产品及通信设
备；仪器
仪表；金属制品；软管、补偿器、双层圈焊管及其制
品；汽车配
件；体育器材；压力容器；建筑材料；塑料制品制造、
改装、维
修、销售；金属材料；化工产品及原料；石油及制品销
售；工艺
美术品；古玩及珍藏品仿制；经国家（1993）外经贸政
审函字第1529
号文件批准经营进出口业务。环境、物理、化学特性
测试分析；
货物运输、仓储服务、房地产开发、物业管理；科技
开发、咨询
服务；提供劳务服务。（下设分支机构，其经营范围
中已取得专项
审批的，由取得专项审批的分支机构经营）。
与本企业关系： 母公司，持有公司98.4095%股份。
经济性质： 有限责任公司（国有独资）
法定代表人： 陈孟荦
(二)不存在控制关系的关联方
序号 企 业 名 称： 与本公司的关系
1. 南京晨光新事业工贸公司 同一母公司
2. 南京晨光房地产开发公司 同一母公司
3. 南京乐凯经贸公司 同一母公司
4. 南京晨光机器厂劳动服务公司 同一母公司
5. 南京光武汽车修理厂 同一母公司
6. 南京晨光通弹性元器件厂 同一母公司
(三) 关联方交易
1、关联方交易金额
单 位 名 称 交易内容 本期发生数 上年同期发生数
南京晨光集团有限责任公司 水电汽 184.97 183.19
南京晨光集团有限责任公司 协作加工 233.37 140.15
南京晨光集团有限责任公司 租用房产 10 10
南京晨光集团有限责任公司 租用土地 13.5 13.5
南京晨光集团有限责任公司 材料采购 82.65 224.47
南京晨光集团有限责任公司 检测费 20.56 31.11
南京晨光集团有限责任公司 运输费 10.09 19.14
南京晨光机器厂劳动服务公司 协作加工 83.37 147.87
南京晨光新事业工贸公司 协作加工 28.9 23.41
2、关联方交易情况
(1)向公司第一大股东采购货物资料
关联方企业名称 本期金额 占本期购货百分比(%)
南京晨光集团有限责任公司 82.65 0.65
合计 82.65 0.65
关联方企业名称 上年同期金额 购货百分比占
(%)
南京晨光集团有限责任公司 224.47 0.72
合计 224.47 0.72
关联方企业名称 上年同期关联交易未结算金额
南京晨光集团有限责任公司 0.00
合计 0.00
七、备查文件
（一）载有董事长亲笔签名的中期报告文本；
（二）载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表；
（三）载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；
（四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；
（五）公司章程；
（六）在其他证券市场公布的中期报告文本。
文件存放地：公司投资发展部
董事长 陈孟荦
南京晨光航天应用技术股份有限公司
2001-08-02
资产负债表
2001年6月30日
编制单位:南京晨光航天应用技术股份有限公司 单位：人民币元
资 产 注释 年初数
母公司 合并
流动资产
货币资金 1 34,474,956.20 54,396,351.01
短期投资
应收票据 2 390,000.00 610,000.00
应收股利
应收利息
应收帐款 3 97,143,398.52 152,142,557.08
其他应收款 4 18,459,987.47 5,603,723.45
预付账款 5 7,377,632.84 8,568,094.87
应收补贴款
存货 6 86,828,501.88 110,658,028.67
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 244,674,476.91 331,978,755.08
长期投资：
长期股权投资 7 25,795,473.56 457,279.22
长期债权投资
长期投资合计 25,795,473.56 457,279.22
固定资产：
固定资产原值 8 112,757,336.82 145,044,458.64
减：累计折旧 8 50,472,155.09 55,993,932.41
固定资产净值 62,285,181.73 89,050,526.23
减：固定资产减值准备 8 148,259.04 10,400,660.77
固定资产净额 62,136,922.69 78,649,865.46
工程物资
在建工程 9 2,247,189.75 2,330,029.75
固定资产清理
固定资产合计 64,384,112.44 80,979,895.21
无形资产及其他资产:
无形资产 10 - -
长期待摊费用 11 190,482.87 190,482.87
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 190,482.87 190,482.87
递延税项：
递延税款借项
资产总计 335,044,545.78 413,606,412.38
流动负债：
短期借款 12 113,500,000.00 142,500,000.00
应付票据 13 - -
应付帐款 14 39,250,768.11 53,577,656.03
预收账款 15 7,291,274.11 9,742,243.89
应付工资 365,255.83 365,255.83
应付福利费 2,925,290.40 3,104,011.11
应付股利 16 2,426,547.19 2,426,547.19
应交税金 17 2,023,078.02 4,164,390.79
其他应交款 18 - 18,815.90
其他应付款 19 9,954,134.58 19,869,824.23
预提费用 20 2,161,986.40 2,277,691.06
预计负债
一年内到期的长期负债 21 5,000,000.00 8,850,000.00
其他流动负债
流动负债合计 184,898,334.64 246,896,436.03
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 184,898,334.64 246,896,436.03
少数股东权益 15,539,293.28
股东权益
股本 22 83,000,000.00 83,000,000.00
减：已归还投资
股本净额 83,000,000.00 83,000,000.00
资本公积 23 42,895,200.00 42,895,200.00
盈余公积 24 5,335,511.67 6,268,137.80
其中：法定公益金 2,667,755.83 2,667,755.83
未分配利润 25 18,915,499.47 19,007,345.27
股东权益合计 150,146,211.14 151,170,683.07
负债和股东权益总计 335,044,545.78 413,606,412.38
资 产 期末数
母公司 合并
流动资产
货币资金 351,990,737.07 382,874,329.24
短期投资
应收票据 568,046.03 684,297.61
应收股利
应收利息
应收帐款 116,454,854.43 179,729,769.17
其他应收款 13,186,837.20 10,634,085.72
预付账款 10,042,732.16 12,005,957.23
应收补贴款
存货 103,397,904.31 145,355,483.82
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 595,641,111.20 731,283,922.79
长期投资：
长期股权投资 46,509,924.27 431,148.98
长期债权投资
长期投资合计 46,509,924.27 431,148.98
固定资产：
固定资产原值 113,054,337.92 147,094,684.12
减：累计折旧 53,438,311.47 60,138,905.38
固定资产净值 59,616,026.45 86,955,778.74
减：固定资产减值准备 153,717.07 10,406,118.80
固定资产净额 59,462,309.38 76,549,659.94
工程物资 540,932.79 540,932.79
在建工程 12,096,555.06 12,447,075.06
固定资产清理
固定资产合计 72,099,797.23 89,537,667.79
无形资产及其他资产:
无形资产 - 6,001,481.00
长期待摊费用 400,779.07 400,779.07
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 400,779.07 6,402,260.07
递延税项：
递延税款借项
资产总计 714,651,611.77 827,654,999.63
流动负债：
短期借款 170,500,000.00 217,500,000.00
应付票据 4,000,000.00 4,000,000.00
应付帐款 41,887,901.93 56,564,736.05
预收账款 10,586,361.29 15,733,247.69
应付工资 110,549.79 1,261,239.91
应付福利费 3,688,119.74 3,867,226.56
应付股利 14,726,547.19 14,726,547.19
应交税金 732,684.36 2,664,594.30
其他应交款 34,085,625.75 34,085,625.75
其他应付款 9,464,596.13 17,584,476.79
预提费用 2,156,370.58 2,230,398.58
预计负债
一年内到期的长期负债 3,850,000.00
其他流动负债
流动负债合计 291,938,756.76 374,068,092.82
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项 -
负债合计 291,938,756.76 374,068,092.82
少数股东权益 30,187,465.97
股东权益
股本 123,000,000.00 123,000,000.00
减：已归还投资
股本净额 123,000,000.00 123,000,000.00
资本公积 284,774,923.61 284,774,923.61
盈余公积 5,335,511.67 6,268,137.80
其中：法定公益金 2,667,755.83 2,667,755.83
未分配利润 9,602,419.73 9,356,379.43
股东权益合计 422,712,855.01 423,399,440.84
负债和股东权益总计 714,651,611.77 827,654,999.63
企业负责人：陈孟荦 财务负责人：邓在春 编制人：吴祖陵
利润及利润分配表
2001年1至6月
编制单位:南京晨光航天应用技术股份有限公司
单位：人民币元
注释 上年同期累计数
（未经审计）
母公司 合并
一、主营业务收入 26 94,513,052.31 121,717,551.87
减: 主营业务成本 26 70,225,995.07 84,623,554.82
主营业务税金及附加 27 217,509.81 228,903.44
二、主营业务利润 24,069,547.43 36,865,093.61
加: 其他业务利润 28 116,415.99 333,019.24
减: 营业费用 8,813,060.10 13,588,541.32
管理费用 11,690,417.81 15,765,043.94
财务费用 29 2,585,544.00 3,467,058.28
三、营业利润 1,096,941.51 4,377,469.31
加: 投资收益 30 261,177.07 -26,130.24
补贴收入
营业外收入 31 273,452.43 379,329.76
减: 营业外支出 32 605,677.75 3,302,706.90
四、利润总额 1,025,893.26 1,427,961.93
减: 所得税 426,542.83 852,209.75
减:少数股东损益 176,091.58
五、净利润 599,350.43 399,660.60
加: 年初未分配利润 15,177,258.56 15,190,135.23
其他转入
六、可供分配的利润 15,776,608.99 15,589,795.83
减: 提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 15,776,608.99 15,589,795.83
减: 应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 15,776,608.99 15,589,795.83
上年累计数
母公司 合并
一、主营业务收入 262,807,394.46 359,524,493.50
减: 主营业务成本 200,007,811.99 252,984,868.35
主营业务税金及附加 643,917.20 707,759.00
二、主营业务利润 62,155,665.27 105,831,866.15
加: 其他业务利润 4,280,472.62 945,055.47
减: 营业费用 18,488,573.97 36,769,222.28
管理费用 16,533,985.69 25,878,066.27
财务费用 5,863,079.43 8,796,871.50
三、营业利润 25,550,498.80 35,332,761.57
加: 投资收益 -182,126.86 -52,260.48
补贴收入
营业外收入 282,069.73 442,002.11
减: 营业外支出 542,508.37 8,906,753.46
四、利润总额 25,107,933.30 26,815,749.74
减: 所得税 3,562,468.29 4,732,023.43
减:少数股东损益 -79,595.52
五、净利润 21,545,465.01 22,163,321.83
加: 年初未分配利润 4,105,674.65 4,118,551.32
其他转入
六、可供分配的利润 25,651,139.66 26,281,873.15
减: 提取法定盈余公积 2,154,546.50 2,538,581.40
提取法定公益金 2,154,546.50 2,154,546.50
提取职工奖励及福利基金 - 154,852.79
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 21,342,046.66 21,433,892.46
减: 应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 2,426,547.19 2,426,547.19
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 18,915,499.47 19,007,345.27
本期累计数
母公司 合并
一、主营业务收入 120,286,116.29 163,952,392.57
减: 主营业务成本 96,779,420.02 122,601,509.31
主营业务税金及附加 35,717.33 53,022.09
二、主营业务利润 23,470,978.94 41,297,861.17
加: 其他业务利润 2,113,087.51 394,926.63
减: 营业费用 11,254,925.57 17,377,938.19
管理费用 10,197,353.45 13,727,701.38
财务费用 3,443,486.34 5,251,462.55
三、营业利润 688,301.09 5,335,685.68
加: 投资收益 2,714,450.71 -26,130.24
补贴收入
营业外收入 12,604.98 44,655.61
减: 营业外支出 150,961.49 204,568.72
四、利润总额 3,264,395.29 5,149,642.33
减: 所得税 277,475.03 890,045.48
减:少数股东损益 1,610,562.69
五、净利润 2,986,920.26 2,649,034.16
加: 年初未分配利润 18,915,499.47 19,007,345.27
其他转入
六、可供分配的利润 21,902,419.73 21,656,379.43
减: 提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 21,902,419.73 21,656,379.43
减: 应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 12,300,000.00 12,300,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 9,602,419.73 9,356,379.43
企业负责人：陈孟荦 财务负责人：邓在春 编制人：吴祖陵
利润表附表
报告期利润 2001.06.30 全面摊薄净资产收益率(%)
主营业务利润 41,297,861.17 9.75
营业利润 5,335,685.68 1.26
净利润 2,649,034.16 0.63
扣除非经常性损益后的净利润 2,604,378.55 0.62
报告期利润 加权平均净资产收益率(%)
主营业务利润 20.33
营业利润 2.63
净利润 1.30
扣除非经常性损益后的净利润 1.28
报告期利润 全面摊薄每股收益(元/股)
主营业务利润 0.336
营业利润 0.043
净利润 0.022
扣除非经常性损益后的净利润 0.021
报告期利润 加权平均每股收益(元/股)
主营业务利润 0.461
营业利润 0.06
净利润 0.03
扣除非经常性损益后的净利润 0.029
企业负责人：陈孟荦 财务负责人：邓在春 编制人：吴祖陵
现金流量表
2001年1至6月
编制单位：南京晨光航天应用技术股份有限公司 单位：人民币元
项 目 注释
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金
现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付的其他与经营活动有关的现金 33
现金流出小计
经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计
偿还债务所支付的现金
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润
加：少数股东损益
计提的资产减值准备
固定资产折旧
无形资产摊销
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少）
处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用
投资损失(减：收益)
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加)
经营性应收项目的减少(减：增加)
经营性应付项目的增加(减：减少)
其他
经营活动产生的现金流量净额
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额
减: 现金的期初余额
加：现金等价物的期末余额
减: 现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额
项 目 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 124,679,916.63
收到的税费返还 -
收到的其他与经营活动有关的现金 8,449,524.30
现金流入小计 133,129,440.93
购买商品、接受劳务支付的现金 122,621,879.64
支付给职工以及为职工支付的现金 11,618,849.42
支付的各项税费 4,258,853.75
支付的其他与经营活动有关的现金 16,282,758.37
现金流出小计 154,782,341.18
经营活动产生的现金流量净额 -21,652,900.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 -
取得投资收益所收到的现金 -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 -
收到的其他与投资活动有关的现金 -
现金流入小计 -
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 9,012,540.44
投资所支付的现金 18,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 -
现金流出小计 27,012,540.44
投资活动产生的现金流量净额 -27,012,540.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 306,920,000.00
借款所收到的现金 157,500,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 11,675,349.36
现金流入小计 476,095,349.36
偿还债务所支付的现金 105,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 3,689,277.12
支付的其他与筹资活动有关的现金 724,850.68
现金流出小计 109,914,127.80
筹资活动产生的现金流量净额 366,181,221.56
四、汇率变动对现金的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 317,515,780.87
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 2,986,920.26
加：少数股东损益 -
计提的资产减值准备 268,456.06
固定资产折旧 3,177,443.96
无形资产摊销 -
长期待摊费用摊销 23,810.40
待摊费用减少（减：增加） -
预提费用增加（减：减少） -68,354.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益） -2,606.72
固定资产报废损失 -
财务费用 3,752,016.02
投资损失(减：收益) -2,714,450.71
递延税款贷项(减：借项) -
存货的减少(减：增加) -16,569,402.43
经营性应收项目的减少(减：增加) -19,501,995.24
经营性应付项目的增加(减：减少) 6,995,262.87
其他 -
经营活动产生的现金流量净额 -21,652,900.25
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 -
一年内到期的可转换公司债券 -
融资租入固定资产 -
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 351,990,737.07
减: 现金的期初余额 34,474,956.20
加：现金等价物的期末余额 -
减: 现金等价物的期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 317,515,780.87
项 目 合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 174,059,098.74
收到的税费返还 -
收到的其他与经营活动有关的现金 389,725.61
现金流入小计 174,448,824.35
购买商品、接受劳务支付的现金 171,111,493.78
支付给职工以及为职工支付的现金 14,311,661.72
支付的各项税费 6,541,385.18
支付的其他与经营活动有关的现金 31,456,502.34
现金流出小计 223,421,043.02
经营活动产生的现金流量净额 -48,972,218.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 -
取得投资收益所收到的现金 -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 -
收到的其他与投资活动有关的现金 -
现金流入小计 -
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 10,804,705.82
投资所支付的现金 -
支付的其他与投资活动有关的现金 -
现金流出小计 10,804,705.82
投资活动产生的现金流量净额 -10,804,705.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 313,749,185.00
借款所收到的现金 204,500,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 11,675,349.36
现金流入小计 529,924,534.36
偿还债务所支付的现金 134,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 5,787,604.68
支付的其他与筹资活动有关的现金 724,850.68
现金流出小计 141,012,455.36
筹资活动产生的现金流量净额 388,912,079.00
四、汇率变动对现金的影响 -657,176.28
五、现金及现金等价物净增加额 328,477,978.23
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 2,649,034.16
加：少数股东损益 1,610,562.69
计提的资产减值准备 -329,801.96
固定资产折旧 4,298,318.69
无形资产摊销 206,944.00
长期待摊费用摊销 23,810.40
待摊费用减少（减：增加） -
预提费用增加（减：减少） -346,728.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益） -2,606.72
固定资产报废损失 -
财务费用 6,087,040.44
投资损失(减：收益) 26,130.24
递延税款贷项(减：借项) -
存货的减少(减：增加) -34,697,455.15
经营性应收项目的减少(减：增加) -37,665,641.42
经营性应付项目的增加(减：减少) 9,168,174.20
其他 -
经营活动产生的现金流量净额 -48,972,218.67
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 -
一年内到期的可转换公司债券 -
融资租入固定资产 -
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 382,874,329.24
减: 现金的期初余额 54,396,351.01
加：现金等价物的期末余额 -
减: 现金等价物的期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 328,477,978.23
企业法定代表人:陈孟荦 会计机构负责人:邓在春 制表人:吴祖陵
资产减值准备明细表
2001年1至6月
编制单位：南京晨光航天应用技术股份有限公司 单位：人民币元
项 目 年初余额 本期增加数 本期转回数
一、 坏帐准备合计 16,012,383.44 -335,259.99 -
其中：应收帐款 15,669,586.19 -604,630.03
其他应收款 342,797.25 269,370.04
二、 短期投资跌价准备合计 - - -
其中：股票投资 - - -
债券投资 - - -
三、 存货跌价准备合计 -
其中：库存商品 -
原材料
四、 长期投资减值准备合计 - - -
其中：长期股权投资 - - -
长期债权投资 - - -
五、 固定资产减值准备合计 10,400,660.77 5,458.03 -
其中：电子设备 148,259.04 5,458.03 -
机器设备 10,252,401.73 -
六、 无形资产减值准备 - - -
其中：专利权
商标权
非专利技术 - - -
七、 在建工程减值准备 - - -
八、 委托投资减值准备 - - -
项 目 期末余额
一、 坏帐准备合计 15,677,123.45
其中：应收帐款 15,064,956.16
其他应收款 612,167.29
二、 短期投资跌价准备合计 -
其中：股票投资 -
债券投资 -
三、 存货跌价准备合计 -
其中：库存商品
原材料
四、 长期投资减值准备合计 -
其中：长期股权投资 -
长期债权投资 -
五、 固定资产减值准备合计 10,406,118.80
其中：电子设备 153,717.07
机器设备 10,252,401.73
六、 无形资产减值准备 -
其中：专利权
商标权
非专利技术 -
七、 在建工程减值准备 -
八、 委托投资减值准备 -
企业负责人：陈孟荦 财务负责人：邓在春 编制人：吴祖陵
股东权益增减变动表
2001年1至6月
编制单位：南京晨光航天应用技术股份有限公司 单位：人民币元
项 目 本期数 上年数
一、股本合计
年初余额 83,000,000.00 83,000,000.00
本年增加数 40,000,000.00 -
其中： 资本公积转入 - -
盈余公积转入 - -
利润分配转入 - -
新增股本 40,000,000.00 -
本年减少数 - -
年末余额 123,000,000.00 83,000,000.00
二、资本公积
年初余额 42,895,200.00 42,895,200.00
本年增加数 275,965,349.36 -
其中： 股本溢价 275,965,349.36 -
接受捐赠非现金资产准备 - -
接受现金捐赠 - -
股权投资准备 - -
拨款转入 - -
外币资本折算差额 - -
其他资本公积 11,675,349.36 -
本年减少数 34,085,625.75 -
其中： 弥补住房周转金 34,085,625.75 -
年末余额 284,774,923.61 42,895,200.00
三、法定和任意盈余公积
年初余额 3,600,381.97 1,061,800.57
本年增加数 - 2,538,581.40
其中： 从净利润中提取数 - 2,538,581.40
其中：法定盈余公积 - 2,154,546.50
任意盈余公积 - 192,017.45
储备基金 - 192,017.45
企业发展基金 - -
法定公益金转入数 - -
本年减少数 - -
其中： 弥补亏损 - -
转增股本 -
分派现金股利或利润 - -
分派股票股利 - -
年末余额 3,600,381.97 3,600,381.97
其中： 法定盈余公积 2,667,755.83 3,600,381.97
储备基金 466,313.06 -
企业发展基金 466,313.07 -
四、法定公益金
年初余额 2,667,755.83 513,209.33
本年增加数 - 2,154,546.50
其中： 从净利润中提取数 - 2,154,546.50
本年减少数 - -
其中： 集体福利支出 - -
年末余额 2,667,755.83 2,667,755.83
五、未分配利润：
年初未分配利润 19,007,345.27 4,118,551.32
本年净利润 2,649,034.16 22,163,321.83
本年利润分配 12,300,000.00 7,274,527.88
年末未分配利润 9,356,379.43 19,007,345.27
企业负责人：陈孟荦 财务负责人：邓在春 编制人：吴祖陵