上市交易所：上海证券交易所
股票简称：紫江企业
股票代码：600210
发行人中文名称：上海紫江企业集团股份有限公司
发行人英文名称：SHANGHAI ZI JIANG ENTERPRISE GROUP CO．,LTD
发行人注册地：上海市沪闵路5481号境内上市
股票简称和代码：紫江企业，600210
本次发行股票类型：人民币普通股
发行股票数量：2896万股（其中，本公司第二大股东氏达投资（香港）有限公司以现金认购346万股，向社会
公众股股东配售2550万股）
每股面值：人民币1．00元
发行价格：每股人民币16．50元
预计募集资金量：人民币47,784万元
发行方式：对社会公众股股东的配售为上网定价发行，对法人股股东的配售采取在发行人处缴款的方式
发行发行对象：股权登记日收市后在上海证券中央登记结算公司登记在册的全体股东
发行日期：2001年8月20日至2001年8月31日
申请上市证券交易所：上海证券交易所
承销团成员：中国银河证券有限责任公司（主承销商）
宏源证券股份有限公司（副主承销商）
北京证券有限责任公司（分销商）
大连证券有限责任公司（分销商）
发行人聘请的律师事务所：国浩律师集团（上海）事务所
发行人聘请的会计师事务所：上海立信长江会计师事务所有限公司
签署日期：2001年4月16日
发行人董事会声明
本公司董事会已批准本配股说明书，全体董事承诺其中不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行股票的价值或者投
资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。
释义
在本配股说明书中，除上下文中另有说明外，下列名词之含义应由以下释义规范：
发行人 指 上海紫江企业集团股份有限公司，或简称为“本公司”、“公司”或
“紫江企业”。
紫江集团 指 本公司的控股股东，上海紫江（集团）有限公司。
紫企公司 指 本公司的前身，上海紫江企业有限公司。
主承销商 指 中国银河证券有限责任公司。
承销团 指 以中国银河证券有限责任公司为主承销商而组成的本次股票发行的
承销团。
承销协议 指 本公司与中国银河证券有限责任公司达成的配股承销协议。
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会。证交所指上海证券交易所。
元 指 人民币元。
一、概览
发行人声明
概览仅为配股说明书全文的扼要提示，投资者作出投资决策前，应认真阅读配股说明书全文。
(一) 发行人基本情况
1、公司成立及历次公开发行股票的情况。
上海紫江企业集团股份有限公司前身系上海紫江企业有限公司，1999年3月经上海市人民政府沪府[1999]20号
文、上海市外国投资工作委员会沪外资委批字（99）第287号文件批准，变更为中外合资股份有限公司，总股本为2
3840万股。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]82号文核准，上海紫江企业集团股份有限公司1999年7月向社会
公众发行人民币普通股8500万股，同年在上海证券交易所上市。截止2000年12月31日，公司股本总额32340万元，
其中法人股23840万股，社会公众股8500万股，公司法人股股东为：上海紫江（集团）有限公司、氏达投资（香港
）有限公司（以下简称“香港氏达公司”）、上海华都企业发展有限公司（以下简称“华都企业”）、上海紫都置
业发展有限公司（以下简称“紫都置业”）、上海伊思丽贸易有限公司（以下简称“伊思丽公司”），其中紫江集
团为公司控股股东。本公司在上海市工商行政管理局注册登记。
2、本公司主营业务为：生产PET瓶及瓶坯等容器包装、各种瓶盖、标签、涂装材料和其它新型包装材料，销售
自产产品；从事实业投资。
3、本公司目前形成了以紫江企业为核心、拥有10家控股子公司和6家参股子公司的从事新材料产业的集团公司
。本公司被上海市高新技术（产品）认定办公室认定为上海市高新技术企业、被上海市外国投资工作委员会、上海
市对外经济贸易委员会确认为上海市外商投资先进技术企业。
（二）最近三年的主要财务数据
2001年1-6月 2000年 1999年 1998年
主营业务收入（万元） 57,916 80,252 59,155 36,341
净利润（万元） 10,932 15,158 12,058 8,286
总资产（万元） 248,281 216,926 168,810 80,254
股东权益（万元）（不含少数股东权益） 107,981 96,871 91,415 23,840
每股收益（摊薄）（元） 0.338 0.469 0.373 0.52
每股经营活动产生的现金流量（元） 0.108 0.71 0.39 0.38
净资产收益率（扣除非经常性损益后年度加权平均）10.35% 13.57% 20.19% 34.92%
（三）本次发行概况
1. 配售股票的类型：人民币普通股
每股面值：人民币1.00元
配售数量：以2000年末公司总股本32,340万股为基数，向全体股东每10股配售3股，本次配股可配售9,702万股
，法人股股东紫江集团、华都企业、紫都置业、伊思丽书面承诺放弃应配股份4,613.04万股的配股权，外资法人股
东香港氏达公司书面承诺以现金认购应配部分346万股，其余2,192.96万股配股权放弃。实际配售数量为2,896万股
。
2. 配售价格：每股人民币16.50元
3.发行方式与配售对象
发行方式：对社会公众股股东的配售为上网定价方式发行；对法人股股东的配售采取在发行人处缴款的方式发
行。
配售对象：股权登记日结束后在上海证券中央登记结算公司登记在册的全体股东。
（四）募集资金的主要用途
预计本次配股募集资金为46,587.5万元（扣除发行费用），将用于以下项目：
（1）投资公司特种瓶业中心项目12000万元；
（2）对控股子公司广州紫江包装有限公司增资4500万元；
（3）对控股子公司成都紫江包装有限公司增资4000万元；
（4）投资设立上海紫江企业集团股份有限公司北京分公司5000万元；
（5）参与上海紫东化工塑料有限公司增资扩股1428万美元（折合11852万元人民币），持有其51%股权；
（6）参与控股子公司上海紫藤包装材料有限公司增资扩股825万美元（折合6848万元人民币），持有其75%股
权；
（7）投资上海紫燕合金应用科技有限公司960万美元（折合7968万元人民币），持有其60%股权
二、本次发行概况
(一) 绪言
本配股说明书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例
》、《上市公司新股发行管理办法》、《关于做好上市公司新股发行工作的通知》（证监发[2001]43号文）、《关
于发布<公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号—上市公司发行新股招股说明书>的通知》(证监发[20
01]56号)等国家有关法律、法规和文件编写。经上海紫江企业集团股份有限公司2001年2月19日召开的第一届董事
会第十次会议通过，并由2001年3月23日召开的本公司2000年度股东大会作出决议，通过本次配股方案。该方案已
经中国证监会证监公司字[2001]73号文核准。
(二) 配售发行的有关当事人
1.发行人：上海紫江企业集团股份有限公司
地址：上海市闵行区沪闵路5481号
法定代表人：郭峰
董事会秘书：高军
电话：（021）54151636-602
传真：(021) 54151861
2.主承销商：中国银河证券有限责任公司
地址：北京市复兴门内大街158号远洋大厦
法定代表人：朱利
联系人：陈伟 郑炜 傅涛
电话：(010)66413572
传真：(010)66413532
3.副主承销商: 宏源证券股份有限公司
地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号
法定代表人：田国立
联系人：韩毅敏
电话：（010）62294400转202
传真：（010）62294199
4.分销商：北京证券有限责任公司
地址：北京市西城区万通新世界广场B座12层
法定代表人：卢克群
联系人：彭慧莹
电话：（010）82627509
传真：（010）62615875
5.分销商：大连证券有限责任公司
地址：大连市中山区人民路29号
法定代表人：石雪
联系人：贺年
电话：（0411）2647468
传真：（0411）2647468
6.发行人律师事务所：国浩律师集团（上海）事务所
地址：上海市南京西路580号南证大厦31层
签字律师：吕红兵 刘维
电话：（021）52341668
传真：（021）52341670
7.审计机构：上海立信长江会计师事务所有限公司
法定代表人：朱建弟
地址：上海市南京东路61号4楼
签字注册会计师: 朱建弟、刘桢、戴定毅
电话：(021)63606600
传真：(021)63501004
8.股份登记机构：上海证券中央登记结算公司
地址: 上海市浦建路727号
法定代表人：王迪彬
电话：(021)58708888
传真: (021)58754185
9.收款银行：农业银行上海市分行莘庄支行营业部
10.申请上市的证券交易所：上海证券交易所
地址:上海市浦东南路528号
法定代表人：朱从玖
电话:(021)68808888
传真:(021)68807813
(三)本次发行方案基本情况
1.配售股票的类型：人民币普通股
每股面值：人民币1.00元
配售数量：本次配股可配售9,702万股，实际配售数量为2,896万股。
2.配售价格：每股人民币16.50元
3.发行方式与配售对象
发行方式：对社会公众股股东的配售为上网定价方式发行；对法人股股东的配售采取在发行人处缴款的方式发
行。
配售对象：股权登记日结束后，在上海证券中央登记结算公司登记在册的本公司全体普通股股东。
以2000年末公司总股本32,340万股为基数，向全体股东每10股配售3股，共可配售9,702万股，实际配售数量为
2,896万股。其中:
（1）境内法人股东可配售4,613.04万股，其中：紫江集团可获配4,570.128万股，已书面承诺放弃全部配股权
，放弃部分不再转让；华都企业可获配14.304万股，伊思丽公司可获配14.304万股，紫都置业可获配14.304万股，
均已各自书面承诺放弃全部配股权，放弃部分不再转让。
（2）外资法人股东香港氏达公司可获配2,538.96万股，书面承诺以现金认购应配部分346万股，其余2,192.96
万股配股权放弃，放弃部分不再转让。
（3）社会公众股东可配售2,550万股。
4.配股缴款起止日期
2001年8月20日至2001年8月31日（期内券商营业日），逾期不缴款者视为自动放弃配股权。
5.预计募集资金总额（含发行费用）
本次配股预计募集资金总额为人民币47,784万元（含发行费用）,扣除发行费用1,196.5万元，预计实际募集资
金46,587.5万元。
6.配股时间安排
股权登记日：2001年8月17日
除权基准日：2001年8月20日
7.承销期间的停牌、复牌及配售股票上市的时间安排
本配股说明书刊登日上午的交易时间停牌，下午起复牌。
本次配售股票中可流通部分的上市交易时间，将于本次配股结束并刊登股份变动公告后由上海证券交易所安排
，上市时间另行公告。
8、缴款地点：
（1）社会公众股股东在认购时间内，凭本人身份证、股东帐户卡，在上海证券交易所的会员公司营业柜台办
理缴款手续。
（2）法人股股东在认购期内凭有效证件、持股证明到本公司财务部办理缴款手续。
9、缴款办法：社会公众股股东认购应配股份时，填写“紫江配股”，配股代码“700210”，每股价格为16.5
元，配股数量限额为截止股权登记日持股数乘以配股比例（0.3）四舍五入后取整数。
（四）本次承销和发行的有关事项
1. 承销方式
以余额包销方式承销发行人本次社会公众股的配股,以代销方式承销发行人的法人股的配股。
2.承销期的起止时间
本次配股承销期为配股说明书公布日至主承销商向发行人划股款日。
3.承销机构及承销量
发行人的法人股配股346万股由主承销商全额代销，发行人的社会公众股配股2550万股由承销团各成员按比例
包销。
承销机构 社会公众股配股部分
包销数量（万股） 包销比例
主承销商：中国银河证券有限责任公司 1530 60%
副主承销商：宏源证券股份有限公司 510 20%
分销商：北京证券有限责任公司 459 18%
大连证券有限责任公司 51 2%
4.发行费用
预计发行费用总额为1196.5万元，其中：承销费841.5万元，会计师事务所审计费60万元，评估费20万元,验资
费10万元，律师费20万元,印刷费10万元，发行手续费用147万元，审核费用3万元,其它费用85万元(包括：项目可
行性论证费15万元、推介费20万元、差旅费30万元、办公费20万元)。
（五）本次配股上市以前的有关信息披露日期
1.配股说明书的公布日期：2001年8月10日
2.预计配售股票上市日期：本次配股结束后，在2001年9月20日之前。
三、风险因素
投资者在认购本公司此次配售的股份前，除本配股说明书提供的各项资料外，还应特别认真地考虑下述各项风
险因素。
下述各项风险因素中，因公司2000年主要原材料的采购单价平均上涨了12.5%，导致本公司当年生产成本上升
。除此之外，本公司在过去一个完整会计年度未受到本节所述其它风险因素的实质性影响，但这些风险因素今后仍
有可能对本公司产生不利影响。根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序，本公司风险如下：
（一）经营风险及对策
1、重要原材料供应及价格风险
本公司产品成本中原材料成本是最重要的因素，约占生产成本的60%。由于本公司生产的PET瓶及瓶坯主要为可
口可乐和百事可乐的国内生产商（以下简称“两乐”公司）配套，“两乐”公司要求原材料聚酯切片需经其质量认
可，尽管国内已有大型企业获质量认可，但为数却不多。因此，本公司在重要原材料供应方面主要面临如下风险：
（1）对主要原材料的供应商产生依赖的风险
目前本公司主要从江苏仪征化纤股份有nbsp （1）紫江科投持有60%股权的上海紫晶集成电路技术有限公司
成立于2000年11月16日，注册资本人民币1000万元。上海紫晶集成电路技术有限公司主要从事集成电路的设计、生
产、测试和销售等。截至本《配股说明书》制作日为止，该公司项目尚处于建设期。
（2）紫江科投持有60%股权的上海盈泰计算机通讯系统有限公司成立于2000年11月17日，注册资本人民币1000
万元。上海盈泰计算机通讯系统有限公司主要从事计算机通信产品研制、销售，计算机网络工程等。截至本《配股
说明书》制作日为止，该公司项目尚处于建设期。
（3）紫江科投持有78.46%股权的上海紫珊光电技术有限公司成立于2001年4月，注册资本人民币1950万元，上
海紫珊光电技术有限公司主要从事光电产品的开发、生产、销售及相关的技术服务咨询。截至2001年6月30日为止
，该公司处于开办期。
上海紫珊光电技术有限公司持有95%股权的深圳紫珊光电技术有限公司成立于2001年5月，注册资本人民币1000
万元，上海紫珊光电技术有限公司主要从事光电产品的开发、销售及相关的技术咨询服务。截至2001年6月30日为
止，该公司处于开办期。
8、上海紫藤包装材料有限公司
上海紫藤包装材料有限公司（以下简称“紫藤材料”）成立于1996年8月，注册资本700万美元，本公司持有其
75%的股权。该公司主要从事生产流延聚丙烯薄膜，属环保型新包装材料。紫藤材料1998年被上海市高新技术企业
（产品）认定办公室认定为上海市高新技术企业；2000年通过ISO14001认证，同年又被中国包装技术协会评为中国
包装200强企业。经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，截止2000年12月31日，该公司拥有总资产为10756万
元、净资产7183万元、主营业务收入5310万元。
9、郑州紫江包装有限公司
郑州紫江包装有限公司（以下简称“郑州紫江”）成立于1996年，注册资本500万美元，本公司持有其75%的股
权。郑州紫江主要从事PET饮料瓶的生产和销售。经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，截止2000年12月31
日，郑州紫江拥有总资产为6682万元、净资产3262万元、主营业务收入4618万元。
10、广州紫江包装有限公司
广州紫江包装有限公司（以下简称“广州紫江”）成立于2001年1月，注册资本1500万元人民币，本公司持有
其90%的股权。广州紫江主要从事生产和销售PET热灌装瓶，项目尚在建设期，尚无财务资料。
（六）本公司对外投资及其风险管理的主要制度
本公司除母体的生产经营以外，对外投资围绕公司主营业务，主要采取投资控股和参股的方式进行。公司成立
了投资决策委员会、投资管理部，其职能为对投资决策进行调研和分析讨论，并对公司投资控股、参股公司经济运
行进行监控管理（包括对投资的项目立项、项目审批以及决策审批等工作程序作出规定）；强化法人治理结构，加
强对投资项目的日常监控，以确保公司对外投资的有效性、成功率和投资回报率。
本公司制订了《关于对控股、参股公司经济运行监控及治理办法》、《投资立项及决策审批制度》、《投资公
司（项目）日常监控管理制度》、《资金管理及审批程序》、《关于上海紫江企业集团股份有限公司控股子公司财
务管理若干规定》、《关于上海紫江企业集团股份有限公司分公司财务管理办法》、《关于提取坏帐准备等几项资
产减值准备和损失处理的管理制度》等投资及其风险管理的规章制度。
（七）本次发行前后公司股本结构变化
本公司当前股本总额为32,340万股，按照本次配股方案，实际可配售数量为2,896万股。如实际可配售股份全
部募足，配股后股本总额将增至35,236万股。
单位：万股
股份类别 本次配股前 比例 本次配股增加 本次配股后 比例
一.尚未流通股份
境内法人股 15,377 47.55% -- 15,377 43.64%
外资法人股 8,463 26.17% 346 8,809 25.00%
尚未流通股份合计 23,840 73.72% 346 24,186 68.64%
二.已流通股份社会公众股 8,500 26.28% 2,550 11,050 31.36%
已流通股份合计 8,500 26.28% 2,550 11,050 31.36%
三.股份总数 32,340 100.00% 2,896 35,236 100.00%
五、业务和技术
（一）本公司所处行业的基本情况
目前本公司的主营业务是PET瓶及瓶坯的生产，属于塑料容器制造行业。近几年来国内PET瓶市场需求量增长速
度很快。据统计，2000年全国饮料产量达4563万吨，使用PET容器包装饮料占全部清凉饮料的60%。其中，茶饮料消
费量与产量增长尤其迅速。1998年茶饮料占全国饮料总产量的4.17%，1999年达到9.29%，估计2000年在18%以上。
预计一至两年后，国内茶饮料将发展至年产50万吨的生产规模。饮料行业的快速发展令国内PET热灌装瓶的市场需
求将越来越大。据中国包装协会的预测，PET瓶包装市场将以每年20%～30%的速度增长，对热灌装瓶产品而言，面
临的市场机会更大。
由于在世界范围内PET瓶市场发展迅速，就整体而言，PET瓶的制造业尚处于接近完全竞争的格局。目前国内市
场中，瓶装水包装用普通PET瓶产品的市场竞争十分激烈，但“两乐公司”的碳酸饮料和茶饮料包装用PET瓶产品则
主要由包括本公司在内的2～3家企业占领了80%以上的市场份额。
随着人民生活水平不断提高，PET瓶将更广泛地使用在除饮料以外的酒类、医药、农药、日用品等产品的包装
领域，并且随着科技信息的迅速传播和高新技术材料的不断出现，PET瓶制造业将朝着“品质保证”和“创新设计
”的方向发展。
（二）影响本行业发展的因素
随着全球范围内的环保意识的增强，PET瓶具有的容积量大、成本低、可回收利用、美观、轻便、安全等诸多
特性以及人民生活水平的大幅度提高，对含有较高技术含量的PET瓶的需求将进一步上升。在产业政策导向下、自
身的技术优势支持下，PET瓶产品对已处于或接近于衰退期的玻璃瓶产品，金属罐产品将形成较为明显冲击，体现
了行业发展的有利因素。作为公司主营业务的新型包装材料产品被列为国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录
。
技术创新周期的缩短，新材料的不断涌现，对PET瓶形成潜在的替代风险。另外，随着我国加入WTO的日程临近
，外国资本的竞争压力以及其他可能出现的风险会形成不利因素。PET
瓶制造业属于技术密集型、资本密集型行业，并且因市场分割形成的先入者优势使新的竞争者进入市场的难度
较大，这是进入本行业的主要障碍之一。
（三）本公司面临的主要竞争状况
1、行业内部的竞争状况
目前本公司的在国内的主要竞争对手为珠海中富股份有限公司，该公司在“两乐”公司碳酸饮料用瓶方面的市
场份额与生产/销售网点的数量与本公司相当。虽然近年来本公司碳酸饮料用瓶的国内市场占有率呈上升趋势，但
竞争依然十分激烈。本公司在茶饮料包装用PET热灌装瓶的市场开发方面目前处于相对领先地位。
PET瓶体积大、运输成本较高，单位产品的设备投入产出率相对较低。PET瓶的自身特性决定了该产品容易形成
市场分割的局面，在区域市场中，先入者具有较大的竞争优势。
截止到2000年末，“两乐”公司、“统一企业”等公司向本公司及本公司的分公司、子公司采购产品占其同类
产品总采购量的比例如下：
客户名称 地区 向本公司采购比例
可口可乐 郑州 90%
天津 90%
武汉 90%
上海 70%
成都 50%
百事可乐 长春 50%
上海 100%
南京 100%
成都 30%
统一企业 昆山 70%
成都 90%
广州 90%
武汉 70%
2、本公司的技术水平
本公司引进了具有国际九十年代末领先技术能级的吹瓶机、注塑机。选用法国SIDEL 公司的各种系列的吹瓶机
及结晶炉设备，该公司有悠久的生产塑料容器的历史，可以生产各种工艺的设备。吹塑机上选用西门子等知名电器
厂商的自动控制模块集成，生产过程实现高度的自动化，体现了高效率和精准的品质特性。本公司引进的注塑机为
国际知名厂商HUSKY公司具有90年代末先进水平X—系列，G—系列瓶坯注塑机。该种注塑机技术领先，采用一模多
腔技术，锁模力大，运转稳定可靠，采用先进的电脑程序控制，所制造的瓶坯质量稳定性好。
本公司还自主开发了PET热灌装瓶的生产工艺。本公司生产的PET热灌装瓶产品质量稳定、技术含量高，是一种
符合环保要求的优质饮料包装容器，2000年已被评为上海市市级新产品，目前正在积极申报国家级新产品。2001年
初，本公司的PET热灌装瓶产品通过了上海市高新技术成果转化项目认定(A类，即国际先进水平的认定)。
3、本公司的竞争优势与劣势
本公司与可口可乐、百事可乐、统一等国际著名企业建立了长期合作关系，为进一步扩大生产规模奠定了扎实
的基础。
本公司在以高品质的产品、优质的服务稳定主要客户和积极开拓市场的同时，还努力提高自身的技术水平，不
断开发新产品，提高产品的技术附加值。
本公司实施成本领先战略，采取革新改造工艺和装备、改革经营管理体制、强化内部控制制度等措施，以较强
的技术实力、差别化的产品以及较低的成本，增强了公司的核心竞争力。
本公司的竞争劣势主要体现在：
（1）产品所需的PET原材料由“两乐”公司指定厂商供应，对原料供应厂商存在一定程度的依赖（见风险因素
“原材料供应风险”）。
（2）本公司在PET瓶业务方面自主定价能力较弱，产品价格受上游厂商的控制，获利空间受到限制。
（四）本公司的业务范围及主营业务介绍
经营范围：
生产PET瓶及瓶坯等容器包装、各种瓶盖、标签、涂装材料和其他新型包装材料；销售自产产品及从事实业投
资（具体项目另行报批）。
主要业务：
各种PET瓶及瓶坯、瓶盖、标签、喷铝纸及纸板、PE流延膜、高档油墨、多色网印塑胶容器、CPP薄膜及其它新
型材料等的生产和销售，从事实业投资。
（五）主营业务情况介绍
1、本公司主营业务的构成
本公司主营业务为PET瓶（包括热灌装瓶）、瓶坯、皇冠盖等产品的生产和销售。其中PET瓶（包括热灌装瓶）
和瓶坯业务收入占主营业务收入的79.31%；皇冠盖业务收入占主营业务收入的11.89%。
2、本公司前三年的主要产品及其生产能力
本公司主要产品是PET瓶（包括热灌装瓶）、瓶坯、皇冠盖等，生产能力如下：
产品类别 1998年 1999年 2000年
PET瓶（万只） 50,000 50,000 56,000
PET瓶坯（万只） 70,000 70,000 92,000
皇冠盖（万只） 250,000 300,000 350,000
塑料防盗盖（万只） -- 50,000 100,000
3、主要产品的用途
PET瓶：碳酸及非碳酸类饮料的包装容器；
PET瓶坯：PET瓶的中间产品，用于吹制PET瓶；
皇冠盖：用于玻璃制碳酸饮料瓶、啤酒瓶的一次性密封盖；
塑料防盗盖：用于PET碳酸及非碳酸类饮料瓶的一次性密封盖。
4、主要产品的工艺流程
PET瓶：瓶坯加热→吹塑成型→成品装箱；
PET瓶坯：聚酯原料加热→注塑成型→成品装箱；
皇冠盖：A、印铁：镀铬铁→反面涂防锈层→正面涂银浆→正面印红字版→正面上光→反面涂粘接剂→成品花
铁；
B、制盖：成品花铁→拣片→裁减→瓶盖冲压成型→垫片模塑成型→检验→计数包装；
塑料防盗盖：原料搅拌→压制盖→割环→制垫→印刷→包装出厂；
5、主要的生产设备
碳酸饮料瓶、热灌装聚酯瓶的主要生产设备为法国SIDEL公司的吹塑设备和结晶炉，加拿大HUSKY公司的注塑设
备。辅助设备为空压机，冷水机，贴标机，缠绕机。
每台产能为17500只/小时吹瓶设备加结晶炉，重置成本近2000万元人民币；每台48腔注塑设备加模具重置成本
近900万元人民币。
吹塑设备：SIDEL公司有悠久的生产塑料中空容器的历史，可以生产五种工艺的设备，PET瓶是采用其中的一种
---双轴定向注塑吹塑成型。该设备由西门子电脑进行自动控制，从瓶坯输入开始全过程均是自动完成。该设备具
有工艺设计完美、热定型技术先进、自动化程度高、模具多样化等特点。
注塑设备：加拿大HUSKY公司为专业的注塑设备生产商，其产品被可口可乐，百事可乐等世界知名厂商广泛采
用。本公司引进的HUSKY公司具有90年代先进水平的X-系列，G-系列瓶坯注塑机。该种注塑机技术先进，采用一模
多腔技术，锁模力大，运转稳定可靠，采用先进的电脑程序控制，彩色屏幕显示。同时该种注塑机注塑的瓶坯质量
稳定性好，瓶坯重量误差不超过0.1克，且生产效率高，一次注塑周期比欧洲同类设备减少17%。瓶坯模机机械手采
用三工位系统，可使瓶坯脱模处于冷却状态，所制造的瓶坯质量稳定性好。
所有设备运行情况良好，完全正常生产。本公司主要固定资产情况见下表：
固定资产名称 成新度 预计剩余使用年限 技术先进程度 报废或更新的可能性
办公楼 七成 14年 -- 未来一年内无报废或更新的可能
吹瓶车间 七成 14年 -- 未来一年内无报废或更新的可能
瓶坯车间1 七成 14年 -- 未来一年内无报废或更新的可能
瓶坯车间2 七成 14年 -- 未来一年内无报废或更新的可能
瓶坯车间3 七成 14年 -- 未来一年内无报废或更新的可能
生产车间 七成半 15年 -- 未来一年内无报废或更新的可能
48腔制坯机 五成 5年 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能
48腔制坯机 十成 10年 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能
72腔制坯机 四成半 4.5年 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能
96腔制坯机 六成半 6.5年 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能
96腔制坯机 七成 7年 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能
96腔制坯机 八成 8年 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能
B40吹瓶机 二成 2年 国内领先 未来一年内无报废的可能
SBO10/10吹瓶机 九成 9年 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能SBO10/14吹瓶机 六成
半 6.5年 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能SBO10/14吹瓶机 七成半 7.5年
国内领先 未来一年内无报废或更新的可能
SBO16/16吹瓶机 六成半 6.5年 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能
SBO4吹瓶机近 一成 0.5年 国内领先 未来一年内无报废的可能
SBO6/6吹瓶机 四成半 4.5年 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能
热灌装设备 九成 9年 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能
贴标机 九成 9年- 国内领先 未来一年内无报废或更新的可能
6、主要原材料及能源的供应
本公司生产所用的原材料，主要为聚酯切片、聚氯乙烯(PVC) 、拉伸聚丙烯(OPP)和马口铁等。这些原材料除
马口铁之外大部分由国内的供应商定点提供,主要为上海远纺工业有限公司和仪征化纤股份有限公司。
马口铁主要从日本进口，由于马口铁的进口一般通过贸易公司完成，以人民币结算，因此，在原材料供应方面
，不存在外汇平衡问题。
原材料成本约占本公司生产成本的62%。本公司生产经营过程中耗用的主要能源是电力，约占生产成本的5%左
右。除厂房土地和少量的冷却用循环水外,公司生产经营基本不直接占用其他自然资源。
7、本公司生产经营无高危险、重污染的情况
8、主要产品的销售
主要产品三年的销售情况
金额：万元
主要产品 1998 1999 2000
PET瓶 31,381 33,269 41,982
瓶坯 14,860 17,759 21,303
皇冠盖 6,801 8,695 9,540
塑料防盗盖 1,074 2,968 3,383
迄今为止，本公司的主要产品始终处于产销平衡状态，产销率接近100%。本公司产品中PET瓶及瓶坯的60%、皇
冠盖的7%和塑料标签的44%都销售给可口可乐和百事可乐公司。由于本公司提供的产品占“两乐”公司所采购的包
装类产品的比例逐年增加。上述产品采取与客户协商定价的定价策略。
9、与本公司业务相关的主要固定资产与无形资产
（1）主要固定资产：参见本节“主要的生产设备”。
（2）本公司自身拥有一个紫江图形的注册商标，商标号为第925712号，核定使用商品为第20类，用于塑料包
装容器。
PET热灌装瓶生产工艺为本公司拥有的非专利技术。
除此之外，并无对本公司有重要意义的工业产权和其他类似无形资产。
（3）本公司拥有的经营性房产与土地使用权
本公司现拥有房屋建筑物18栋，房屋建筑面积为17450.30平方米，上述房产已获得1999年6月15日由上海市房
屋土地管理局颁发的沪房地市字（1999）第100107号《上海市房地产权证》；
本公司现拥有一块土地使用权，座落于莘庄镇沪闵路5481号，土地用途为工业用地，土地使用期限为1999年6
月15日至2049年6月14日。该土地使用权已获得1999年6月15日由上海市房屋土地管理局颁发的沪房地市字（1999）
第100107号《上海市房地产权证》。
本公司及控股子公司的土地使用权均通过支付出让金的方式取得。
10、本公司生产经营过程中无特许经营权的情况
11、本公司的联营企业
（1）上海利士包装有限公司
上海利士包装有限公司（以下简称“利士包装”）成立于1994年，注册资本1,200万美元，本公司持有其45%股
权。该公司主要生产和销售各类多色网印塑胶包装容器、其他容器制品及其相关模具产品。截止2000年12月31日，
利士包装拥有总资产为10,850万元、净资产8,588万元、主营业务收入8,013万元。
（2）上海紫江彩印包装有限公司
上海紫江彩印包装有限公司（以下简称“紫江彩印”）成立于1991年2月，注册资本3,500万美元，本公司持有
其40%的股权。该公司主要从事塑料彩印复合包装制品的生产和销售，其产品已通过ISO9002国际质量体系认证。截
止2000年12月31日，紫江彩印拥有总资产为47,901万元、净资产27,855万元、主营业务收入31,374万元。
（3）天津实发—紫江包装有限公司
天津实发—紫江包装有限公司（以下简称“天津实发—紫江”）成立于1996年3月，注册资本500万美元，本公
司持有其35%股权。该公司主要从事PET饮料瓶和瓶坯的生产和销售。截止2000年12月31日，天津实发—紫江拥有总
资产为16,429万元、净资产6,172万元、主营业务收入9,028万元。
（4）上海数讯信息技术有限公司
上海数讯信息技术有限公司（以下简称“上海数讯”）成立于1999年7月，注册资本2,000万元人民币，本公司
持有其14%的股权。该公司主要业务采取先进的数据通信技术，为客户设计和建设基于ATM模式的宽带接入网。截止
2000年12月31日，上海数讯拥有总资产为2,642万元、净资产2,551万元、主营业务收入1,310万元。
（5）上海DIC油墨有限公司
上海DIC油墨有限公司（以下简称“DIC油墨”）成立于1993年10月，注册资本888万美元，本公司持有其35%股
权，外资股东为日本“大日本油墨株式会社”。该公司主要从事各类印刷油墨、建材用涂装剂、制罐用涂料的生产
和销售，其主要产品高档凹版油墨的国内市场占有率为30%。该公司被认定为上海市外商投资先进技术企业（上海
市外国投资工作委员会、上海市对外经济贸易委员会确认）和上海市高新技术企业（上海市高新技术企业（产品）
认定办公室认定）。截止2000年12月31日，DIC油墨拥有总资产为20,725万元、净资产12,548万元、主营业务收入1
9,267万元。
（6）上海威尔泰工业自动化股份有限公司
上海威尔泰工业自动化股份有限公司系于2000年12月经批准，由上海威尔泰仪表有限公司整体变更而成的股份
有限公司，注册资本3,326万元人民币，本公司持有其22.008%股权。
该公司主要生产和销售仪器、仪表控制系统，仪表成套与配套产品，可用于炼油、化工、冶金、电力等行业。
1999年被上海市高新技术企业（产品）认定办公室认定为上海市高新技术企业。截止2000年12月31日，该公司拥有
总资产为4,287万元、净资产3,359万元、主营业务收入2,149万元。
除上述联营企业外，本公司并无其他合营企业或类似的业务安排。
12、发行人无在境外经营或在境外拥有资产情况
13、本公司主要产品的质量控制情况
本公司建立了完整的质量控制体系，通过了ISO9002国际质量认证体系。本公司在生产全过程中实施质量监控
，对产成品进行严格检验，保证产品质量。
本公司所有专用瓶型均经过美国可口可乐和百事可乐两大公司的质量认可。
本公司迄今未发生过产品质量纠纷。
14、本公司主要客户及供应商
（1）本公司前5名客户
上海百事可乐饮料有限公司
上海申美饮料有限公司
武汉可口可乐饮料有限公司
统一企业（中国）投资有限公司
浙江千岛湖养生堂饮用水有限公司
本公司对以上客户的销售额占年度销售总额的65%
（2）本公司前5名供应商
远纺工业（上海）有限公司仪征化纤股份有限公司
Husky Injection Molding Systems Ltd.
法国SIDEL公司
上海自动化仪表股份有限公司
本公司向以上供应商的采购额占年度采购总额的85%。
本公司向单个供应商的采购额或对单个客户的销售额均不超过总额的50%。
（3）本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员未持有上述客户或供应商的股权。
本公司重要关联人和持有本公司5%以上股份的股东未持有上述客户或供应商的股权。
15、本公司发行前未进行过重大业务和资产重组。
16、本公司的核心技术
本公司在总结生产经验的基础上自行开发了PET热灌装瓶生产工艺，该工艺提高了产品的耐热性和稳定性，为
本公司拥有的非专利技术。本公司生产的PET热灌装瓶2000年由上海市高新技术成果转化项目认定办公室评定为上
海市市级新产品，2001年被认定为上海市高新技术成果转化项目（A类，国际先进水平）。
17、本公司的主导产品及拟投资项目的技术水平
PET热灌装瓶已被认定为上海市高新技术成果转化项目（A类，国际先进水平），并将成为本公司的主导产品。
本公司拟通过建设瓶业中心进行PET热灌装瓶的集约化生产，以改善生产环境，提高效率，并可对生产过程实时监
控，进一步提高产品质量。
本公司本次配股募集资金拟增资控股的紫东化工生产的“101型包装用聚酯薄膜”2000年获得由国家科技部等5
个政府部门颁发的“国家级重点新产品”称号；“104A型烫金用聚酯薄膜”2000年由上海市科学技术委员会评定为
上海市市级新产品；“106型全透明膜”2001年被上海市高新技术成果转化项目办公室评为上海市高新技术成果转
化项目。
本公司本次配股募集资金拟增资控股的紫藤材料生产的“MCP三层共挤未拉伸聚丙烯薄膜”，2000年被上海市
高新技术成果转化项目办公室评为上海市高新技术成果转化项目。
本公司拟组建的上海紫燕合金应用科技有限公司（以下简称“紫燕合金”）将采用半固态射出成型技术生产镁
合金材料构件。半固态射出成型技术为90年代最新的工艺，具有成型合格率高，产品质量好，材料利用率高等特点
。该项技术由美国Dow Chemical Co.与Batelle研究所开发并申请专利，后由日本制钢所（JSW）取得该项技术的专
利权，并开发出射出成型机，使该项工艺更加成熟并开始应用于生产领域。
18、PET热灌装瓶生产工艺为本公司拥有的非专利技术，该项工艺技术处于大批量生产阶段。
本公司自身拥有一个紫江图形的注册商标，商标号为第925712号，核定使用商品为第20类，用于塑料包装容器
。该商标有效期至2007年1月。
19、研究与开发
为了进一步提升公司的产品竞争力，不断追求技术创新，公司每年投入的研发费用约占营业收入5.6%。本公司
设有研发中心，在原有的研究力量基础上，引进了一批硕士研究生、专业突出的本科生，使本公司大中专以上学历
的员工占职工总数的42.6%。目前本公司正在积极研究PET啤酒瓶、PET牛奶瓶、PET化妆品瓶等项目。
20、技术创新能力
本公司非常重视新产品的研究开发，积极汲取国际包装领域一流的技术，并进行二次创新。在引进具有深厚专
业背景知识的人才基础上，有计划、成体系地针对有商业转化价值的包装领域尖端课题展开研究，并且在人才培养
上按照“梯队培养”模式，确保研发力量的可持续性。
公司还将采取多种方法鼓励员工进行创新，初步建立创新建议（包括合理化建议）的采集、筛选、组织实施和
评估体系，成为一个全员参与创新的企业。
本公司极为重视企业文化建设，将不断健全企业的人才培养机制，充实加强高级管理人员队伍，大力培养中级
管理人员队伍，培养和引进各类专业技术人员，优化企业人才结构，逐步形成企业的人才竞争优势。学习、借鉴先
进的考核制度和手段，形成具有本企业特点的绩效评估体系和职务晋升制度，同时完善企业的薪资考核体系。
六、同业竞争与关联交易
（一）同业竞争
1、本公司不存在与控股股东紫江集团及其所控制的关联企业同业竞争的情况。
本公司与控股股东及其所控制的关联企业不存在从事相同、相似业务的情况。
（1）本公司与紫江集团及其子公司在业务、产品品种、主要客户对象、市场方面均有较大的差别。本公司主
营业务收入在其总收入中占90%以上的比例，构成主营业务的主要产品为PET瓶、瓶坯和高档皇冠盖，PET瓶和皇冠
盖产品主要用于饮料包装。
（2）本公司、控股股东及其所控制的关联企业的业务介绍。
1）本公司主要从事各种PET瓶及瓶坯、瓶盖、标签、喷铝纸及纸板、PE流延膜、高档油墨、多色网印塑胶容器
、CPP薄膜及其它新型材料等的生产和销售，从事实业投资。
本公司控股子公司的业务情况参见本《配股说明书》“四、发行人基本情况之（五）公司直接或间接控股公司
及其下属公司的情况”
2）本公司的控股股东紫江集团主要从事投资控股、资产经营、国内贸易（除专项规定之外）等业务。
紫江集团及控股子公司华都企业、紫都置业、伊思丽的业务情况参见本《配股说明书》“四、发行人基本情况
之（四）公司控股股东与其他主要股东的业务情况”。紫江集团其他控股子公司的业务情况如下：
上海紫丹印务有限公司主要生产和销售各类高档彩印纸包装产品，紫江集团持有该公司75%股权。
上海紫东化工塑料有限公司（简称“紫东化工”）主要从事双向拉伸聚酯膜的生产和销售，紫江集团持有该公
司60%股权。
上海紫燕模具成型有限公司主要从事模具、模架、模块及模具标准件、冲压件的生产和销售，紫江集团持有该
公司61%股权。
上海国际农展中心有限公司主要从事房地产开发和经营、物业与酒店经营管理，紫江集团持有该公司70%股权
。
上海紫华进出口公司主要从事进出口贸易及贸易代理等业务，紫江集团持有该公司100%股权。
上海紫江物资有限公司主要从事化工、塑料、羊毛、钢材、纸张的生产和销售，紫江集团持有该公司90%股权
。
上海伊摩高科模具工业有限公司主要从事模具的设计制造与汽车配件的生产销售，紫江集团持有该公司70%股
权。
上海紫江橡胶制品有限公司主营各类精密橡胶、中高档橡胶板材、防水卷材及各种工程橡胶和彩色显像管防爆
胶带等，紫江集团持有该公司56%股权。
上海伊思丽化妆品有限公司主营护肤品、美容品、洗发用品，紫江集团持有该公司51%股权。
上海伊思娜有限公司主要生产和销售胸罩、内衣等妇女服装用品，紫江集团持有该公司55%股权。
上海紫江贸易公司主要从事贸易代理等业务，紫江集团持有该公司100%股权。上海紫江房地产公司主要从事房
地产开发和经营业务，紫江集团持有该公司90%股权。
2、本公司采取的避免同业竞争的措施：
控股股东紫江集团为确保本公司目前乃至以后的良好经营并保护股东的利益，出具《非竞争承诺函》承诺：“
目前乃至将来不从事亦促使其控制的子公司、分公司、合营或联营公司不从事任何在商业上对发行人或其子公司、
分公司、合营或联营公司有可能构成竞争的业务。”
3、发行人律师在为本次配股所出具的《法律意见书》、《律师工作报告》中就同业竞争所发表的意见：“未
发现发行人与紫江集团及其控制的企业间存在同业竞争。”
4、本次发行的主承销商认为：“未发现发行人与控股股东及其所控制的关联企业存在同业竞争。”
（二）关联交易
1、本公司所披露的关联方关系和关联交易严格按照《企业会计准则─关联方关系及其交易的披露》有关规定
处理。
2、本公司拥有独立的生产、供应、销售系统，具有独立的生产经营环境。本公司与关联企业存在零星的非经
常发生的关联交易，均按正常商业行为准则进行。
本公司在2000年未发生因购销和提供劳务而构成的重大关联交易。
本公司2000年与关联方之间存在因股权转让构成的如下重大关联交易：
（1）本公司于2000年3月9日第一届董事会第六次会议审议通过如下股权转让事项：公司自筹资金人民币33,20
0,000元出资收购紫江集团有限公司所持有的利士包装45%股权，占公司1999年度末净资产的3.63%。该收购价以利
士包装利润分配后的1999年度末净资产为定价基础。关联董事均回避表决。
（2）本公司于2000年11月13日与紫江集团签定了如下股权转让协议：
1）公司出资8,300,000元收购紫江集团所持有的郑州紫江20%股权。
2）公司出资21,108,345.12元收购紫江集团所持有的天津实发-紫江包装35%股权。
3）公司出资48,570,530.11元收购紫江集团所持有的紫藤材料70%股权。
该协议经2000年12月14日的2000年第二次临时股东大会决议通过，公司关联股东均回避表决，国浩律师集团（
上海）事务所进行了现场见证并出具了律师见证书，南方证券有限公司为本公司此次关联交易出具了独立财务顾问
报告。上述股权转让交易总金额为77,978,875.23元，占公司2000年6月末净资产的7.86%，该转让价格以经上海立
信长江会计师事务所有限公司审计后的净资产为依据。
3、关联方应收应付款项余额：
项目 2000年年末金额
应付帐款-DIC油墨 242,122.58元
应收帐款-天津实发-紫江 7,205,485.23元
本公司控股子公司紫泉包装因经营需要，2000年向本公司不存在控制关系的关联企业DIC油墨采购油墨44吨，
计212万元，占紫泉包装油墨采购量的12.29%，占紫泉包装全部采购金额的2.13%，占本公司总采购金额的0.48%。
紫泉包装主要产品为塑料标签和高品质皇冠盖，需要油墨作为原材料完成印刷工序，DIC油墨作为油墨供应商之一
，为其提供部分油墨需求，上述交易均以市场价格进行，属正当商业行为。
2000年本公司向不存在控制关系的关联企业天津实发-紫江销售瓶坯15,447,063.88元，占本公司当年主营业务
收入的1.92%。天津实发-紫江主要产品为PET瓶，瓶坯为其产品PET瓶生产所必需的中间产品，上述交易均以市场价
格进行，属正当商业行为。
4、最近三年关联交易对本公司财务状况和经营成果的影响
（1）购销商品发生的关联交易
1998年本公司控股子公司紫泉包装向紫江企业参股子公司DIC油墨采购油墨35吨，计234万元，占紫泉包装油墨
采购量的17%，占紫泉包装全部采购金额的2.46%，占本公司总采购金额的1.2%。该交易占当年主营业务收入的0.6%
，占主营成本的0.92%，该交易使DIC油墨产生净利润约40.83万元，使本公司增加投资收益约14.29万元，占本公司
1998年度净利润的0.17%。
1999年本公司控股子公司紫泉包装向本公司参股子公司DIC油墨采购油墨38吨，计251万元，占紫泉包装油墨采
购量的13.97%，占紫泉包装全部采购金额的2.58%，占本公司总采购金额的0.83%。该交易占当年主营业务收入的0.
42%，占主营成本的0.61%，该交易使DIC油墨产生净利润约46.66万元，使本公司增加投资收益约16.33万元，占本
公司1999年度净利润的0.1%。
2000年本公司向关联方天津实发-紫江销售货物，金额共计1,545万元，天津实发-紫江是紫江企业参股子公司
。该交易占当年主营业务收入的1.93%，占主营成本的2.7%，在价格方面保持了公平性和一致性，使本公司产生净
利润约327.55万元，占本公司2000年度净利润的2.16%。
2000年本公司控股子公司紫泉包装向本公司参股子公司DIC油墨采购油墨44吨，212万元，占紫泉包装油墨采购
量的12.29%，占紫泉包装全部采购金额的2.13%，占本公司总采购金额的0.48%。该交易占当年主营业务收入的0.26
%，占主营成本的0.37%，该交易使DIC油墨产生净利润约39.71万元，使本公司增加投资收益约14万元，占本公司20
00年度净利润的0.09%。
（2）股权转让所发生的关联交易。
1) 本公司出资3320万元收购紫江集团所持有的利士包装45%的股权。
2) 本公司出资830万元收购紫江集团所持有的郑州紫江20%的股权。
3) 本公司出资2111万元，收购紫江集团所持有天津实发—紫江包装35%的股权。
4) 本公司出资4857万元，收购紫江集团所持有的紫藤材料70%的股权。
上述关联交易的转让价格均以经上海立信长江会计师事务所有限公司审计后的净资产为依据。按每股净资产值
收购，不产生直接的股权转让收益或损失，但增加了本公司2000年投资收益564万元，占本公司2000年度净利润的3
.72%。
上述比例均采用本公司合并报表的有关数据计算。
5、紫江集团作为本公司的控股股东，就紫江集团与本公司之间可能发生的关联交易事项，特承诺：“如紫江
集团及其控制的子公司、分公司、合营或联营公司与本公司或其子公司、分公司、合营或联营公司发生不可避免的
关联交易，则按照正常商业行为准则进行。”
6、本公司关于对不可避免的关联交易的有关规定：
本公司章程第七十二条规定：
“股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有
效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。如有特殊情况关联股东无法回避时，公司
在征得有权部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。
关联股东在股东大会表决时，应当自动回避并放弃表决权。主持会议的董事长应当要求关联股东回避。任何股
东均有权要求关联股东回避。
被提出回避的股东或其他股东如对关联交易事项的定性及由此带来的在会议上披露利益并回避、放弃表决权等
事项有异议的，可申请由无须回避董事召开临时董事会会议作出决定。该决定为终局决定。如异议者仍不服，可在
股东大会后向证管部门投诉或以其他方式申请处理。”
本公司章程第八十三条规定：
“董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时
（聘任合同除外），不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其关联关系的
性质和程度。
除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露，并且董事会在不将其计入法定人数，该董事亦
未参加表决的会议上批准了该事项，公司有权撤销该合同、交易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下除外。
关联董事在董事会表决时，应当自动回避并放弃表决权。主持会议的董事长应当要求关联董事回避；如董事长
需要回避的，其他董事应当要求董事长及其他关联董事回避。任何董事均有权要求关联董事回避。
被提出回避的董事或其他董事如对关联交易事项的定性及由此带来的披露利益并回避、放弃表决权等事项有异
议的，可申请由无须回避的董事召开临时董事会会议作出决定。该决定为终局决定。如异议者仍不服，可在会议后
向证管部门投诉或以其他方式申请处理。”
本公司章程的上述条款明确规定了关联股东及关联董事在进行关联交易表决时的回避程序。
七、董事、监事、高级管理人员
本公司现有董事9名，监事3名，任期均为三年，自1999年3月至2002年3月。总经理1名，任期自1999年3月至20
02年3月，副总经理2名，董事会秘书1名，财务总监1名，任期均至2002年3月。
本公司董事、监事及高级管理人员简历如下：郭峰先生，现年43岁，中共党员，研究生，高级工程师，现任本
公司董事长、总经理、紫江集团董事。曾三度荣获上海市劳动模范称号，历任上海广播器材厂厂长助理、紫江集团
总工程师、董事。2000年度工薪收入65734元，奖金收入143680元。
李先生，现年31岁，中共党员，硕士，现任本公司副董事长、紫江集团董事、副总裁。历任紫江集团总裁特
别助理、总裁助理等职。2000年度在紫江集团领取报酬78000元，未在本公司领取薪酬。
崔传瑞（Roger Tsui）先生，现年57岁，美国公民，美国犹他州立大学机械工程硕士及美国加州大学洛杉矶分
校企业管理硕士，现任本公司副董事长、香港氏达公司高级副总经理。历任美国洛克希德飞机制造公司工程师、布
郎工程建设公司高级工程师、美国西北贝尔电话公司TTI售后服务公司总经理，未在本公司及关联企业领取报酬。
周洁碧女士，现年51岁，中共党员，大专学历，经济师，现任本公司董事、上海紫泉包装有限公司总经理、紫
江集团董事。曾任松江县人民政府工业副县长等职，曾荣获全国跨世纪优秀企业家、上海市“三八”红旗手等称号
。2000年度工薪收入55926元，奖金收入149825元。
张华先生，现年55岁，中共党员，本科学历，经济师，现任本公司董事、紫江集团董事、副总裁。历任上海港
务局集体事业管理处处长、上海港务局经济发展处处长、紫江集团总经济师、董事长特别助理等职，2000年度在紫
江集团领取报酬82000元，未在本公司领取薪酬。
徐大维（David Tai Wai Tsui）先生，现年33岁，中国香港特区公民，获MBA学位，现任本公司董事、香港氏
达公司执行董事。1993年起于香港历任多家公司副总经理、总经理、董事等职务，未在本公司及关联企业领取薪酬
。
沈国兴先生，现年42岁，中共党员，研究生，现任本公司董事、武汉紫江包装有限公司总经理，经济师。曾获
武汉市优秀包装企业家、武汉市外资企业优秀经营管理者等称号，历任紫企公司行政总监、武汉紫江包装有限公司
常务副总经理。2000年度工薪收入56789元，奖金收入110180元。
曾春曜（Jeffery Tsang）先生，现年31岁，中国香港特区公民，毕业于加拿大亚伯达省GrantMacEwan Commun
ity College，为加拿大亚伯达省注册会计师公会会员，现任本公司董事、香港氏达公司会计经理。曾任Benetten
（Far East）Limited、香港黛丽斯国际有限公司的会计经理。在香港氏达公司2000年度报酬为420000元港币，未
在本公司领取薪酬。
罗履平先生，现年50岁，中共党员，大专学历，工程师，现任本公司董事、副总经理兼总工程师。曾获机电部
优秀科技进步奖、上海市技术进步二等奖。历任上海重型机械厂工艺处主任工程师、锻压工艺室主任。2000年度工
薪收入49194元，奖金收入36180元。
朱福良先生，现年55岁，中共党员，大专学历，政工师，现任本公司监事长、紫江集团党委副书记。历任紫江
集团监事长、总裁助理、监察保卫部部长，2000年度在紫江集团领取报酬72000元，未在本公司领取薪酬。
夏洪兴先生，现年53岁，中共党员，研究生，工程师，现任本公司监事、上海紫华企业有限公司总经理。历任
上海化工机械一厂厂长、上海化工防腐蚀协会常务秘书长、紫江集团投资管理部部长、事业部部长、人事部总经理
，2000年度在紫江集团领取报酬60000元，未在本公司领取薪酬。
侯郁先生，现年37岁，中共党员，本科学历，助理研究员，现任本公司监事、人力资源部总监、工会主席。曾
任上海市农海实业公司总经理助理。2000年度工薪收入36886元，奖金收入16180元。
吴国庆先生，现年42岁，毕业于澳大利亚墨尔本大学工商管理专业，现任本公司副总经理。历任上海有色合金
线材厂电脑室主任、上海市有色金属总公司计算中心主任、上海市有色金属总公司综合计划处调研、日本日清食品
集团副总经理、日本佳能企业股份集团中国华东大区任市场营销总监、副总经理。2000年度工薪收入43911元，奖
金收入36180元。
秦正余先生，现年36岁，经济学硕士，中国注册会计师，会计师，现任本公司财务总监。历任安徽建筑工业学
院讲师、上海同吉预应力工程有限公司会计主管、金华信托投资股份有限公司投资银行部高级经理。2000年度工薪
收入39391元，奖金收入44180元。
高军先生，现年31岁，工商管理硕士，经济师，现任本公司董事会秘书。历任东方集团财务公司证券部经理、
东方集团股份有限公司股票管理办公室副主任、东方集团董事局秘书处副处长。2000年度工薪收入44596元，奖金
收入14760元。
上述董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股份。本公司的高级管理人员均为专职，并全部在紫江企业领
取薪酬，除总经理兼任控制人紫江集团董事外，其余公司高管人员未在控制人紫江集团处兼任任何职务。
八、公司治理结构
（一）独立完整的生产经营能力
1、业务独立完整。本公司的控股股东紫江集团主要从事投资控股、资产经营、国内贸易（除专项规定之外）
等业务；本公司的第二大股东香港氏达公司主要从事投资业务；公司的其他法人股东华都企业、紫都置业、伊思丽
公司均为紫江集团的控股子公司；本公司主营业务为生产PET瓶及瓶坯等容器包装、各种瓶盖、标签、涂装材料和
其他新型包装材料；销售自产产品及从事实业投资（具体项目另行报批）。
本公司不依赖股东单位和其他关联方进行生产经营活动，本公司的产、供、销等生产经营活动自主决策，本公
司设有采购、生产和销售等部门，具有自身完全独立的采购和销售系统，主要原材料的采购和销售均是独立进行的
。
紫江集团已对可能发生的不可避免的关联交易作出承诺按正常的商业行为准则进行，亦对避免同业竞争作出了
慎重承诺。就无法避免的关联交易事项，关联董事、关联股东在公司董事会、股东大会表决时，均严格按照《公司
章程》的规定履行了回避程序，本公司的业务独立于股东单位及其他关联方。
2、资产独立完整。本公司是由紫企公司依法变更而成的，原股东按原出资比例认购股份。
公司股东的出资已全部足额到位，已完成了相关的产权变更关系。立信会计师事务所有限公司（现上海立信长
江会计师事务所有限公司）信会师报字（99）第10346号《验资报告》对本公司截止1999年3月30日注册资本、投入
资本变更情况予以确认。
本公司经中国证监会证监发行字[1999]82号文核准，于1999年7月发行社会公众股8500万股，形成公司总股本3
2340万股。该次发行募集资金已经立信会计师事务所有限公司信会师报字（99）第10561号《验资报告》验证和立
信会计师事务所有限公司信会师报字（2000）第10121号《审计报告》确认。
本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权和商标，具有独立的生产经营环境和办公
场所，与控股股东紫江集团在工业产权、非专利技术等方面界定清楚。
本公司的资金、资产和其他资源由自身独立控制并支配。
3、人员独立。本公司的董事长未由股东单位的法定代表人兼任，总经理、副总经理、财务总监（财务负责人
）、销售总监（营销负责人）、董事会秘书均为专职，并全部在本公司领取薪酬，除总经理兼任紫江集团董事外，
其余公司高管人员未在紫江集团兼任任何职务。
本公司设有独立行政管理机构包括劳动、人事及工资管理机构，有完整的、系统的管理制度、规章。
4、机构独立。本公司按照《公司法》有关规定建立了健全的法人治理结构，由股东大会、董事会、监事会等
组成。
本公司拥有独立的产销中心、研发中心、证券部、审计部、人力资源部、财务部及投资管理部，具有独立的生
产经营环境和办公场所。
5、财务独立。本公司设立了独立的财务会计部门（财务部），按照《会计法》等有关规定，制定了独立的财
务管理制度和财务核算体系，并建立了对控股子公司、分公司的财务管理制度，独立作出财务决策。
本公司独立在银行开户，有独立的银行帐号；公司有独立的纳税登记号，依法独立纳税。
本公司在人财物等方面与控股股东完全分开。
本公司具有独立完整的生产经营能力。
（二）重大经营决策程序与规则
1、重大投资决策
（1）决策程序：
1）根据公司的产业发展方向以及董事会对本公司的发展规划，由公司董事会直接领导，并由总经理具体向本
公司投资管理部下达投资项目的目标和要求，投资管理部具体安排执行。
2）投资管理部根据总经理指示，负责对项目的调研、筛选、谈判等前期工作后，将选定的项目报总经理、董
事长审定。
3）投资管理部进行项目立项准备，通过各有关部门的配合，对具体项目进行考察调研，编写项目建议书。
4）成立项目专项领导小组，对已被上级部门审批的项目编写可行性报告。
5）可行性报告交总经理、董事长审阅，由公司投资决策委员会讨论审议，并按照《公司章程》规定的投资权
限提交董事会或股东大会讨论通过，报政府有关部门批准。
（2）投资权限：本公司《公司章程》规定，董事会有权决定不超过公司净资产20%的投资和资产管理事宜。本
公司及其子公司的重大投资项目（占公司净资产4%以上）须经本公司或子公司董事会或股东大会讨论通过。
2、重要财务决策
（1）融资决策
1）借款由本公司财务部提出申请，报公司总经理批准，按权限经董事会审议通过后，报公司财务总监备案；
2）担保由本公司提出申请，由公司总经理、财务总监联签审批，按权限经董事会审议通过；
3）发行股票等事项由董事会通过决议，股东大会表决通过，报有关部门核准。
（2）投资决策
1）子公司提出的项目申请书（附可行性报告），根据权限来决定是否报本公司批准；由其自主决策的项目须
报本公司备案；须报批的项目由投资管理部进行项目可行性初审，报经本公司投资决策委员会评审，根据权限由总
经理审批或总经理、财务总监联签审批，投资总额超过本公司净资产4%需经本公司董事会或股东大会批准。
2）公司投资管理部提出立项申请并进行可行性调查，提交可行性报告报本公司投资决策委员会评审，根据权
限由总经理审批或总经理、财务总监联签审批，投资总额超过本公司净资产4%需经本公司董事会或股东大会批准。
（3）营运资金管理决策
1）各部门提出计划，本公司财务部进行综合平衡，提出财务计划报本公司总经理办公会议讨论通过，由本公
司总经理、财务总监联签批准。
2）日常业务中的付款、报销申请。由部门经理签字，经财务部经理审核，报分管总经理审批。
3）计划外事项。由部门提出申请，经财务部审核，报总经理或总经理办公会议决定。
（三）本公司对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制
1、高级管理人员的选择
本公司对高级管理人员（以下简称“高管人员”）的选用主要是采取公司内部竞聘和外部招聘相结合的方式，
培养内部人才和引进外部人才并重，实行经营者职业化、市场化。
公司制定高管人员的岗位任职条件和任职资格，在不同的管理岗位选聘的条件上有所区别。对所有高管人员的
选择既强调其学识、资历、以往的业绩，也注重其知识结构、工作能力、组织管理能力和人格品德。
2、高级管理人员的考评
本公司对高管人员的考评分工作业绩考核和综合管理能力评价两种办法进行。通过建立绩效评估体系，并根据
各项经济指标进行考核；综合管理能力评价体系包括工作方法的创新、组织协调、人才培养、业绩改进及人格品行
等方面的考核评定。
3、高级管理人员的激励
本公司建立了完善的薪资体系和奖励办法，实行基薪和加薪的薪酬办法，对考核突出的高管人员给予进修培训
、职务晋升等方面的倾斜。
4、高级管理人员的约束
本公司已建立了职责明确的部门机构，各职能部门之间既相互协调又相互制衡，由高管人员负责相关职能部门
，严格划分了高管人员的职责职权，坚持不相容职务相互分离，对部分经营活动的管理也采取授权与核准相结合的
办法。形成了一套完善的企业经营管理制度、规章。另外，公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对财务收
支和经济活动进行内部审计监督，包括高管人员的离任审计。通过实行高管人员岗位轮换制度，并实行考评结果与
奖惩挂钩、与职级升降相结合的办法来加强对高级管理人员的约束。
本公司较少利用外部决策咨询资源。
（四）内部控制制度
1、本公司对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出以下说明：
本公司建立了健全的内部控制制度，内容涉及对货币资金、筹资及担保、对外投资、采购与付款、实物资产、
成本费用、销售与收款、工程项目等一系列经济业务活动的控制，并做到了单位内部机构、岗位及其职责权限的合
理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，形成了一套完整的内部控制体系。制度设计合理，针对性强，符合现代
管理要求，形成了良好的内部组织结构和科学的决策机制、执行机制以及监督机制。由于内控制度得到有效的执行
，保证了公司经营管理活动正常有序地开展和有效的风险控制，维护了公司财产的安全完整，确保了公司经营管理
目标的实现。
2、根据上海立信长江会计师事务所有限公司于2001年3月20日出具的《上海紫江企业集团股份有限公司内部控
制制度的评价报告》（信长会师报字(2001)第10568号）。注册会计师认为：“紫江企业的各部门已遵循了制定的
各项规章制度，经济业务的处理有明确的授权和核准，及时汇总到财务及相关部门，进行记录与核对，并妥善保管
原始凭据；有着健全的内部控制制度体系,制度设计和规定合理,较好地满足了公司管理和发展的需要，并且这些制
度在实际中都能得到有效的执行,有力地保证了公司内部管理工作正常、有序和高效地开展，为紫江企业取得良好
经济效益奠定了坚实的基础。因此，紫江企业的内部控制制度基本上是可以信赖的，能够防止舞弊和错误行为的发
生。”
九、财务会计信息
以下的财务信息均摘自经上海立信长江会计师事务所有限公司审计的本公司财务报告。
（一）本公司最近三个会计年度及最近一期的比较合并会计报表（附后）
（二）公司2001年中期会计报表附注
上海紫江企业集团股份有限公司
2001年中期会计报表附注
一、公司简介：
上海紫江企业集团股份有限公司前身系上海紫江企业有限公司。一九九九年三月经批准改制为中外合资股份有
限公司，根据中国证券监督管理委员会1999年7月8日颁发的证监发行字（1999）82号通知，同意上海紫江企业集团
股份有限公司向社会公众发行人民币普通股8,500万股，一九九九年八月二十四日在上海证券交易所上市。所属行
业为工业类。截止2001年6月30日，股本总额323,400,000.00元，其中：发起人法人股238,400,000股，人民币普通
股85,000,000股。公司经营范围为生产PET瓶及瓶坯等容器包装、各种瓶盖、标签、涂装材料和其他新型包装材料
；销售自产产品；从事实业投资（具体项目另行报批）。
二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：
（一）会计制度：执行具体会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。
（二）会计年度：公历1月1日至12月31日止。
（三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。
（四）记帐原则和计价基础：以权责发生制为记帐原则，以历史成本为计价基础。
（五）外币业务核算方法：外币业务发生时，按业务发生当期期初的人民币市场汇价作为折算汇率，折合成人
民币记帐，期末外币帐户余额按期末人民币市场汇价折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额
，在所购建固定资产达到预定可使用状态前，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余外币帐户的折算差额均
计入财务费用。
（六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知
》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的人民币市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益
类项目均以合并会计报表决算日的人民币市场汇价折算为人民币。
（七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动
性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
（八）坏帐核算方法：
1、坏帐的确认标准：
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又
无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收
款项，按照公司管理权限批准核销。
2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，按帐龄分析法估算坏帐损失，并结合个别认定法估算坏帐损失。
3、坏帐准备的计提方法和计提比例。
逾期6个月(含6个月)以内的，按其余额的0.3%计提；
逾期6个月到1年（含1年），按其余额的1%计提；
逾期1-2年（含2年），按其余额的5%计提；
逾期2-3年（含3年），按其余额的10%计提；
逾期3-4年（含4年），按其余额的40%计提；
逾期4-5年（含5年），按其余额的80%计提。
注：应收款项的信用期一般为2个月，具体根据合同的约定，对帐龄超过规定信用期限的应收款项，视为逾期
。
（九）存货核算方法：
1、存货分类为：原材料、在产品、产成品、自制半成品、委托加工物资、低值易耗品、包装物等。
2、取得和发出的计价方法：日常核算取得时按实际成本计价；发出时按加权平均法计价。上海紫泉包装有限
公司原材料按计划成本核算，月末结算成本差异将计划成本调整为实际成本。
债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的存
货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
3、低值易耗品和包装物的摊销方法：低值易耗品采用一次摊销法；
包装物采用一次摊销法。
4、存货跌价准备的计提方法：
中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
存货跌价准备按单个存货项目计提。
（十）短期投资核算方法：
1、取得和发出的计价方法：
取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。
债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的
短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
2、短期投资跌价准备的计提：
中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。
按投资总体计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10%以上，则按单项投资为基础
计提跌价损失准备。
（十一）长期投资核算方法：
1、取得的计价方法：
长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以
抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的帐
面价值为基础确定其入帐价值。
2、长期股权投资的核算方法：
对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或
重大影响的，采用权益法核算。
按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规
定投资期限的按10年平均摊销。
3、长期债权投资的核算方法：
中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。
如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。
4、长期投资减值准备的计提：
对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐面价值，按预计可收回
金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。
长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。
（十二）固定资产计价和折旧方法：
1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的
设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000元以上，并且使用年限超过两年的，
也作为固定资产。
2、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备、其他设备；
3、固定资产的取得计价：
按实际成本计价原则计价。
债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入
的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
4、固定资产折旧采用直线法计提。根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计净残值率确定折旧率。各类
固定资产的折旧年限和年折旧率如下：
类别 预计经济使用年限 预计残值率 年折旧率
房屋及建筑物 20年 10% 4.50%
专用设备 10年 10% 9.00%
通用设备 10年 10% 9.00%
运输设备 5年 10% 18.00%
其他设备 5年 10% 18.00%
5、固定资产减值准备的计提：
中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，
按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。
固定资产减值准备按单项资产计提。
（十三）在建工程核算方法：
1、取得的计价方法：
以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算，尚未
办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。
2、借款利息的处理方法：
为购建固定资产而专门借入的款项，其借款利息开始资本化（即计入在建工程成本）应同时满足以下三个条件
：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。每一会计期
间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。当所建工程项目发生非
正常中断（达三个月及以上）时，借款利息暂停资本化。当所建工程项目达到预定可使用状态时，借款利息停止资
本化。
3、在建工程减值准备的计提：
中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上已落后且给企
业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。
在建工程减值准备按单项工程计提。
（十四）无形资产核算方法：
1、取得的计价方法：
按取得时的实际成本入帐；债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入
帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
2、摊销方法：投资合同与法律两者中只有一方规定受益或有效年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；
两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。其中：土地使用权按50
年摊销。
3、无形资产减值准备的计提：
中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不
会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。
无形资产减值准备按单项资产计提。
（十五）长期待摊费用摊销方法：
1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。
2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中：
固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销：
租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊销。
（十六）收入确认原则：
1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实
际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。
2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收
入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债
表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
3、他人使用本企业资产：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议
规定确认为收入。
（十七）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
（十八）合并会计报表的编制方法：
1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计
报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2号《关于合
并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部
投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围
的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。
2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
（十九）本年度会计政策、会计估计的变更及影响：
1、根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准
备，委托贷款减值准备，开办费应于开始生产经营当月一次计入损益，且作为会计政策变更，进行追溯调整。
2、本次会计政策变更的影响数及累计影响数：
项目 固定资产 在建工程 无形资产 委托贷款 开办费 合计
减值准备 减值准备 减值准备 减值准备 一次转销
对2000年初留存收益影响
--- --- --- --- -1,636,888.62 -1,636,888.62
其中：对2000年初未分配
--- --- --- --- -1,391,355.33 -1,391,355.33
利润影响
对2000年净利润影响
--- --- --- --- -55,761.82 -55,761.82
对2001年初留存收益影响
--- --- --- --- -1,692,650.44 -1,692,650.44
其中：对2001年初未分配
--- --- --- --- -1,438,752.88 -1,438,752.88
利润影响
对本期净利润影响
--- --- --- --- -1,351,044.76 -1,351,044.76
三、税项：
（一）公司主要税种和税率为：
税种 税率
增值税 17%
营业税 5%
所得税 26.4%
（二）税负减免：
上海紫江企业集团股份有限公司下属控股子公司均为外商投资企业，隶属制造业，分别被评定为先进技术企业
，根据《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法实施细则》分别享受“二免三减半”的税收优惠政策，
其中：上海紫泉包装有限公司根据上海市闵行区税务分局（2000）闵税外签字第（1）号文，2000-2002年减半征收
企业所得税，1999-2001年免征地方所得税；
根据上海市税务局闵行区分局闵税免（99）第19-37号减免税通知书，上海紫江喷铝包装材料有限公司自2000
年1月1日起至2002年12月31日止，减半征收所得税。
根据武汉市国家税务局武国税发[1998]111号文，武汉紫江包装有限公司自1997年1月1日起，享受“二免三减
半”的税收优惠政策，2001年处于减半期内，适用7.5%的所得税率；
根据上海市税务局闵行区分局闵税免（2000）第19-64号减免税通知书，上海紫藤包装材料有限公司自1999年1
月1日起至2000年12月31日止，免征收所得税。自2001年1月1日起至2003年12月31日止，减半征收所得税。
成都紫江包装有限公司、上海紫华企业有限公司和郑州紫江包装有限公司2001年度处于免税期。
四、控股子公司及合营企业：
（一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围：（单位：元）
被投资单 注册资本 经营范围 本公司投资额 本公司所占
位全称 投资比例
上海紫泉包装 USD15,200,000.00 生产销售PVC,PE,铁瓶盖等 86,032,197.46 75.00%
有限公司
沈阳紫泉包装 USD3,000,000.00 生产销售PVC,PE,铁瓶盖等 18,626,669.14 75.00%
是
有限公司
上海紫日包装 USD8,500,000.00 生产销售塑料瓶盖及包装 49,250,781.42 70.00%
有限公司
武汉紫江包装 USD8,500,000.00 生产销售饮料容器及其他塑 39,553,718.28 56.00%
有限公司 料制品
上海紫江喷铝 USD10,000,000.00 生产销售真空喷铝包装材料 45,527,725.02 55.00%
包装材料有限公司
上海紫华企业 USD10,000,000.00 生产销售塑料容器及塑料包 45,526,362.76 55.00%
有限公司 装制品
上海紫藤包装 USD7,000,000.00 生产销售流延聚丙烯薄膜等 40,670,000.00 75.00%
材料有限公司
郑州紫江包装 USD5,000,000.00 生产销售饮料容器及塑料制品 24,900,064.76 75.00%
有限公司
成都紫江包装 USD2,800,000.00 生产销售PET瓶等容器 17,382.618.56 96.25%
有限公司
上海紫江科技 RMB50,000,000.00 高新技术行业投资(信息技 45,000,000.00 90.00%
投资有限公司 术、新材料、环保、新能源、
生物技术)，企业管理咨询
上海紫晶集成电 RMB10,000,000.00 集成电路的设计、生产、测试 6,000,000.00 60.00%
路技术有限公司 和销售等
上海盈泰计算机 RMB10,000,000.00 计算机通信产品研制\销售,计 6,000,000.00 60.00%
通信系统有限公司 算机网络工程等
上海紫珊光电技术 RMB19500000.00 光电产品的开发、生产、销售 15,300,000.00 78.46%
有限公司 及相关的技术服务咨询
广州紫江包装 RMB15,000,000.00 15,000,000.00 100.00% 有限公司
深圳市紫珊光电 RMB10,000,000.00 光电产品的开发、销售及相关 9,755,000.00 97.55%
技术有限公司 技术咨询服务
续上表：
被投资单 是否 备注
位全称 合并
上海紫泉包装有限公司 是
沈阳紫泉包装有限公司 是
上海紫日包装有限公司 是
武汉紫江包装有限公司 是
上海紫江喷铝包装材料有限公司 是
上海紫华企业有限公司 是
上海紫藤包装材料有限公司 是
郑州紫江包装有限公司 是
成都紫江包装有限公司 是
上海紫江科技投资有限公司 是
上海紫晶集成电路技术有限公司 是
上海盈泰计算机通信系统有限公司 是
上海紫珊光电技术有限公司 是 本期开始合并
广州紫江包装有限公司 是 本期开始合并
深圳市紫珊光电技术有限公司 否
（二）本期合并报表范围的变更情况：
与上年相比本期新增合并单位2家，原因为：报告期内投资增加的子公司。深圳市紫珊光电技术有限公司因尚
在筹办期，本期未纳入合并报表范围。
（三）报告期内无购买股权而增加控股子公司、合营企业。
五、会计报表主要项目注释：
（一）货币资金：
项目 期初数 期末数
现金 140,161.30 483,767.43
银行存款 305,291,584.19 227,418,851.61
其他货币资金 4,543,142.16 12,235,742.50
合计 309,974,887.65 240,138,361.54
其中USD：外币金额 1,172,981.37 381,047.76
折算汇率 8.2781 8.2770
折合人民币 9,710,057.08 3,153,932.31
HKD：外币金额 189.86 3,820.00
折算汇率 1.0606 1.0612
折合人民币 201.37 4,053.78
DEM：外币金额 1,089,493.26 22,063.71
折算汇率 3.9352 3.5777
折合人民币 4,287,373.88 78,937.33
EUR：外币金额 833.11 55,132.30
折算汇率 7.6966 6.9974
折合人民币 6412.11 385,782.75
FRF：外币金额 1,750,242.57 526,184.46
折算汇率 1.1734 1.0667
折合人民币 2,053,734.63 561,280.96
ATS：外币金额 496.10 ---
折算汇率 0.5594 ---
折合人民币 277.52 ---
CAD：外币金额 47.01 ---
折算汇率 5.5177 ---
折合人民币 259.39 ---
JPY：外币金额 50,040,880.00 919,821.00
折算汇率 0.072422 0.066548
折合人民币 3,624,060.61 61,212.25
（二）短期投资和短期投资跌价准备：
项目 期初数 期末数
投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备
股票投资 5,297,372.70 --- 2,445,208.34 ---
债权投资 --- --- --- ---
其他投资 --- --- --- ---
合计 5,297,372.70 --- 2,445,208.34 ---
其中：股票投资
投资金额 每股市价 市价
2,445,208.34 2,460,631.08
短期投资期末较期初减少2,852,164.36元，减少率为53.84%，减少原因为收回部分投资款。
（三）应收票据：
出票单位及个人 出票日期 到期日 金额 备注
北京倍舒特妇幼用品有限公司 2001-6-13 2001-12-12 200,000.00 银行承兑汇票
武汉长森工贸公司 2001.4.28 2001.7.28 500,000.00 银行承兑汇票
南京金玉箱包有限公司 2001.3.15 2001.9.15 50,000.00 银行承兑汇票
宜兴包装材料厂 2001.3.5 2001.8.6 50,000.00 银行承兑汇票
繁昌县远通商贸有限公司 2001.6.26 2001.9.24 250,000.00 银行承兑汇票
青岛啤酒（芜湖）有限公司 2001.6.21 2001.11.21 300,000.00 银行承兑汇票
无为县富源商行 2001.6.22 2001.12.22 100,000.00 银行承兑汇票
盐城市许氏糖烟酒有限公司 2001.5.17 2001.8.17 30,000.00 银行承兑汇票
钱进 2001.6.6 2001.12.06 10,000.00 银行承兑汇票
六安市谊胜糖烟酒有限公司 2001.5.21 2001.11.21 90,000.00 银行承兑汇票
芜湖永盛商贸有限公司 2001.5.31 2001.10.10 200,000.00 银行承兑汇票
无为县富源商行 2001.6.25 2001.12.15 100,000.00 银行承兑汇票
山东省农业机械集团枣庄公司 2001.6.25 2001.12.15 100,000.00 银行承兑汇票
安徽省颖上县台联综合商场 2001.6.19 2001.12.19 26,250.00 银行承兑汇票
临泉县福利食品厂 2001.6.15 2001.12.15 123,600.00 银行承兑汇票
繁昌县盛和商贸有限公司 2001.4.27 2001.10.27 480,000.00 银行承兑汇票
嘉兴市中意不锈钢设备厂 2001.5.15 2001.11.15 60,732.00 银行承兑汇票
滨州市新建酒水批发部 2001.6.14 2001.9.14 50,000.00 银行承兑汇票
诸城市晨光物资有限公司 2001.6.11 2001.9.11 50,000.00 银行承兑汇票
诸城市国信经贸有限公司 2001.5.29 2001.11.29 100,000.00 银行承兑汇票
诸城市恒大机械有限公司 2001.6.2 2001.9.2 50,000.00 银行承兑汇票
扬中市环球轴承制造有限公司 2001.6.6 2001.12.4 90,000.00 银行承兑汇票
花平县华康商贸总公司副食品经营部 2001.6.13 2001.9.13 50,000.00 银行承兑汇票
湖南国人啤酒股份有限公司 2001.5.14 2001.10.14 200,000.00 银行承兑汇票
高云 2001.5.16 2001.11.16 100,000.00 银行承兑汇票
安徽省颖上县糖酒副食品 2001.4.13 2001.10.13 66,000.00 银行承兑汇票
有限责任公司
连云港市海州白虎山 2001.4.28 2001.7.28 70,000.00 银行承兑汇票
批发市场云龙饮料批发部
胡正友 2001.4.12 2001.10.12 11,130.00 银行承兑汇票
天津实发紫江包装有限公司 2001.06.25 2001.08.31 1,208,244.00 商业承兑汇票
武汉紫海塑料制品有限公司 2001.06.26 2001.11.26 1,000,000.00 商业承兑汇票
天津实发紫江包装有限公司 2001.6.25 2001.8.25 2,778,466.20 商业承兑汇票
天津实发紫江包装有限公司 2001.6.27 2001.8.27 542,754.73 商业承兑汇票
天津实发紫江包装有限公司 2001-5-29 2001-7-29 3,423,050.00 商业承兑汇票
天津实发紫江包装有限公司 2001-6-25 2001-8-25 5,000,000.00 商业承兑汇票
天津实发紫江包装有限公司 2001-6-29 2001-8-29 2,887,650.00 商业承兑汇票
天津实发紫江包装有限公司 2001-6-25 2001-9-25 5,000,000.00 商业承兑汇票
武汉紫海塑料制品有限公司 2001-6-26 2001-9-26 2,000,000.00 商业承兑汇票
武汉紫海塑料制品有限公司 2001-6-26 2001-10-26 2,000,000.00 商业承兑汇票
武汉紫海塑料制品有限公司 2001-6-26 2001-11-26 2,000,000.00 商业承兑汇票
武汉紫海塑料制品有限公司 2001-6-26 2001-12-26 2,000,000.00 商业承兑汇票
安徽新长江网络经济发展有限公司 2001-3-30 2001-7-10 200,000.00 银行承兑汇票
宣州市止南糖酒有限公司 2001-4-19 2001-7-19 200,000.00 银行承兑汇票
江苏天工工具股份有限公司 2001-4-9 2001-7-18 100,000.00 银行承兑汇票
池州六合商贸有限公司 2001-4-19 2001-7-19 150,600.00 银行承兑汇票
安徽华联综 合超市有限公司 2001-4-26 2001-7-25 160,500.00 银行承兑汇票
安徽省巢湖速凝剂总厂 2001-2-13 2001-8-12 200,000.00 银行承兑汇票
安徽飞彩车辆股份有限公司 2001-4-10 2001-10-10 100,000.00 银行承兑汇票
淮南市顺达食品饮料经营部 2001-4-27 2001-10-27 100,000.00 银行承兑汇票
合肥郊区皖丰糖酒批发部 2001-5-14 2001-11-14 400,000.00 银行承兑汇票
安徽华联综合超市有限公司 2001-5-18 2001-8-18 437,350.00 银行承兑汇票
盐城市城区沿河粉兰门市部 2001-3-29 2001-7-3 150,000.00 银行承兑汇票
射阳县合德镇射林商店 2001-3-28 2001-6-28 52,650.00 银行承兑汇票
射阳县合德镇雪纯综合商行 2001-5-18 2001-8-18 50,000.00 银行承兑汇票
屈应祥 2001-5-21 2001-8-21 100,000.00 银行承兑汇票
射阳县合德镇雪纯综合商行 2001-5-21 2001-8-21 50,000.00 银行承兑汇票
盐城市城区城南晶鑫经营部 2001-5-14 2001-8-14 40,000.00 银行承兑汇票
建湖县建湖镇晓东饮料批发 部 2001-5-15 2001-8-15 20,000.00 银行承兑汇票
盐城市城区沿河晶晶批发部 2001-5-16 2001-8-16 110,000.00 银行承兑汇票
苏兰 2001-5-9 2001-8-9 60,000.00 银行承兑汇票
盐城市许氏糖烟酒有限公司 2001-5-14 2001-8-14 40,000.00 银行承兑汇票
射阳县合德镇射林商店 2001-5-21 2001-8-21 30,000.00 银行承兑汇票
常州拖拉机厂 2001-2-27 2001-8-27 100,000.00 银行承兑汇票
盐城商业大厦股份有限公司 2001-5-29 2001-9-3 250,000.00 银行承兑汇票
阜宁县阜城志和糖酒副食品商店 2001-6-11 2001-9-11 70,000.00 银行承兑
汇票盐城市许氏糖烟酒有限公司 2001-6-4 2001-9-4 30,000.00 银行承兑汇票
阜宁县阜城志和糖酒副食品商店 2001-6-8 2001-9-8 50,000.00 银行承兑汇票
射阳县诚中糖烟酒批发部 2001-6-7 2001-9-7 30,000.00 银行承兑汇票
扬中市联合镇永治联合商店 2001-6-5 2001-9-5 90,000.00 银行承兑汇票
盐城招商场东盛经营部 2001-6-8 2001-9-8 20,000.00 银行承兑汇票
盐城市城区瀛北商店 2001-6-8 2001-9-8 97,477.00 银行承兑汇票
阜宁县阜城志和糖酒副食品商 行 2001-6-8 2001-9-8 150,000.00 银行承兑汇票
射阳县合德镇雪纯综合商行 2001-6-8 2001-9-8 50,000.00 银行承兑汇票
盐城市许氏糖烟酒有限公司 2001-6-8 2001-9-8 45,000.00 银行承兑汇票
苏兰 2001-6-8 2001-9-8 43,000.00 银行承兑汇票
射阳县合德镇射林商店 2001-6-8 2001-9-8 11,500.00 银行承兑汇票
建湖县江源酒类饮料有限公司 2001-6-11 2001-9-11 25,000.00 银行承兑汇票
建湖县建湖镇晓东饮料批发部 2001-6-11 2001-9-11 30,207.00 银行承兑汇票
合计 37,191,160.93
（四）应收帐款：
1、帐龄分析：
帐龄 期初数 期末数
金额 占总额比例 坏帐准备 金额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 201,426,698.85 97.84% 307,235.95 337,909,889.03 94.29% 483,305.06
1-2年 3,268,550.36 1.59% 120,366.46 18,015,310.09 5.03% 849,608.21
2-3年 773,160.13 0.38% 57,854.32 2,007,299.53 0.56% 185,457.26
3年以上 401,319.46 0.19% 160,527.78 437,145.06 0.12% 174,858.02
合计 205,869,728.80 100.00% 645,984.51 358,369,643.71 100.00% 1,693,228.55
2、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
上海百事可乐饮料有限公司 39,539,871.23 2001 货款
上海申美饮料有限公司 29,661,667.66 2001 货款
杭州紫江包装有限公司 22,866,122.43 2001 货款
武汉可口可乐饮料有限公司 12,814,341.63 2001 货款
郑州太古可口可乐饮料有限公司 11,883,177.89 2001 货款
3、应收帐款中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
4、应收帐款期末较期初增加151,452,670.87元，增长率为73.80%，增长原因为2001年5-6月销售急增导致信用
期内应收账款同比大幅增加。
（五）其他应收款：
1、帐龄分析：
帐龄 期初数 期末数
金额 占总额比例 坏帐准备 金额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 4,378,223.88 79.16% 3,134.00 3,016,912.55 82.42% 4,162.18
1-2年 852,789.75 15.42% 40,849.67 281,282.46 7.68% 11,892.08
2-3年 72,810.78 1.31% 7,281.08 78,509.00 2.14% 7,850.90
3年以上 227,085.88 4.11% 9,800.00 283,896.66 7.76% 30,124.31
合计 5,530,910.29 100.00% 61,064.75 3,660,600.67 100.00% 54,029.47
本期出现3年以上的其他应收款较期初增幅大的原因系本期被收购公司带入的款项。
2、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
上海闵行房屋土地局 446,796.00 2001年 押金
上海华银厂 370,000.00 2001年 暂付款
武汉盛源房地产咨询代理服务公司 200,000.00 2001年 暂付款
上海卢潮港联合企业总公司 168,969.36 2001年 暂付款
武汉电力开发公司 88,000.00 2001年 暂付款
3、其他应收款中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
4、其他应收帐款期末较期初减少1,863,274.34元，减少率为34.06%，减少原因为支付土地局的有关支出转入
相关资产。
（六）预付帐款：
1、帐龄分析：
帐龄 期初数 期末数
金额 占总额比例 金额 占总额比例
1年以内 20,167,958.25 97.23% 23,387,052.52 98.83%
1-2年 71,209.60 0.34% 264,452.94 1.12%
2-3年 7,900.94 0.04% 11,500.00 0.05%
3年以上 494,418.00 2.39% --- ---
合计 20,741,486.79 100.00% 23,663,005.46 100.00%
2、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
意大利萨克米公司 1,206,861.75 2001 购货款
闵行供电局 946,904.60 2001 购货款
中国五矿进出口公司 886,309.36 2001 购货款
上海远城制板有限公司 451,717.97 2001 购货款
上海广音经贸发展有限公司 300,000.00 2001 购货款
3、预付帐款中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
（七）存货及存货跌价准备：
项目 期初数 期末数
原材料 128,571,168.70 116,859,479.54
在产品 49,499,619.46 74,843,543.33
产成品 25,754,646.88 28,986,775.02
库存商品 --- 52,324.61
委托加工物资 14,324,955.42 3,920,134,29
包装物 1,959,590.94 5,619,346.87
低值易耗品 271,652.52 500,953.01
分期收款发出商品 --- 1,093,187.28
合计 220,381,633.92 231,875,743.95
根据《企业会计制度》及存货跌价准备的确认标准、计提方法，2001年不需计提存货跌价准备。
（八）待摊费用：
种类 期初数 本期增加 本期摊销 期末余额
保险费 397,038.20 627,392.20 504,781.54 519,648.86
养路费 682,686.00 73,554.00 374,200.80 382,039.20
设备大修理费 929,815.79 350,285.33 808,140.41 471,960.71
其他 486,504.35 1,227,208.16 836,458.76 877,253.75
合计 2,496,044.34 2,278,439.69 2,523,581.51 2,250,902.52
（九）长期投资：
1、项目 期初数 期末数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资 265,918,099.24 --- 281,937,834.10 ---
合计 265,918,099.24 --- 281,937,834.10 ---
2、长期股权投资：
其他股权投资：
（1）按权益法核算的股权投资：
被投资单位名称 投资 占被投资单位 期初余额 本期权益增减额
期限 注册资本比例 本期合计 其中：投资成本
*深圳市紫珊光电--- 97.55% --- 9,755,000.00 9,755,000.00
技术有限公司
上海利士包装有 30年 45.00% 53,011,432.06 1,549,242.59 ---
限公司
上海紫江彩印包 40年 40.00% 124,396,485.59 -6,088,991.66 ---
装有限公司
上海威尔泰工业自 不约定 22.0080% 7,392,818.07 607,208.52 ---
动化股份有限公司
上海DIC油墨有 40年 35.00% 43,917,583.72 -4,818,073.43 ---
限公司
天津实发紫江包 --- 35.00% 21,108,345.12 3,457,836.82 ---
装有限公司
武汉市华工电气自 --- 20.625% --- 9,278,776.28 9,146,280.00
动化有限责任公司
合计 249,826,664.56 13,740,999.12 18,901,280.00
续上表：
被投资单位名称 本期权益增减额
确认收益 差额摊销 分得利润
*深圳市紫珊光电 --- --- ---
技术有限公司
上海利士包装有 3,967,328.69 -18,086.10 2,400,000.00
限公司
上海紫江彩印包 3,402,551.92 -266,175.68 9,225,367.90
装有限公司
上海威尔泰工业自 607,208.52 --- ---
动化股份有限公司
上海DIC油墨有 6,031,926.57 --- 10,850,000.00
限公司
天津实发紫江包 3,434,993.32 22,843.50 ---
装有限公司
武汉市华工电气自 141,370.60 -8,874.32 ---
动化有限责任公司
合计 17,585,379.62 -270,292.60 22,475,367.90
（续前表）
被投资单位名称 期末余额
初始投资 累计增减 合计
*深圳市紫珊光电技术有限公司 9,755,000.00 --- 9,755,000.00
上海利士包装有限公司 47,738,138.34 6,822,536.31 54,560,674.65
上海紫江彩印包装有限公司 110,557,405.76 7,750,088.17 118,307,493.93
上海威尔泰工业自动化股份有限公司 7,324,177.64 675,848.95 8,000,026.59
上海DIC油墨有限公司 29,626,406.58 9,473,103.71 39,099,510.29
天津实发紫江包装有限公司 21,108,345.12 3,457,836.82 24,566,181.94
武汉市华工电气自动化有限责任公司 9,278,776.28 --- 9,278,776.28
合计 235,388,249.72 28,179,413.96 263,567,663.68
*深圳市紫珊光电技术有限公司目前仍在筹建期。
（2）按成本法核算的股权投资：
被投资单位名称 投资期限 占被投资单位 期初余额 本期投资增减额 期末余额
注册资本比例
上海数讯信息技术 --- 14.00% 11,200,000.00 --- 11,200,000.00
有限公司
上海霍普光通讯 不约定 13.40% 5,170,000.00 --- 5,170,000.00
有限公司
合计 ---- 16,370,000.00 --- 16,370,000.00
3、构成合并价差的股权投资差额：
被投资单位名称
初始金额 形成原因 摊销 期初金额 本期增加 本期摊销额 摊余金额
期限
成都紫江包装有限公司
22,002.78 溢价收购 10年 --- 22,002.78 22,002.78 ---
上海紫华企业有限公司
2,478,831.43 溢价收购 10年 2,272,262.13 --- 123,941.58 2,148,320.55
郑州紫江包装有限公司
-1,539,646.82 折价收购 10年 -1,526,816.43 2,074,891.69 27,403.74 520,671.52
上海紫藤包装材料有限公司
-1,032,616.15 折价收购 10年 -1,024,011.02 303,558.59 -51,630.78 -668,821.65
合计
-71,428.76 -278,565.32 2,400,453.06 121,717.32 2,000,170.42
（十）固定资产及累计折旧：
1、固定资产：
大类 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋及建筑物 142,016,331.78 32,058,002.08 370,000.00 173,704,333.86
通用设备 85,239,871.93 5,575,466.75 24,000.00 90,791,338.68
专用设备 720,378,956.61 94,337,676.99 7,922,099.62 806,794,533.98
运输设备 24,329,673.97 4,554,748.75 137,928.40 28,746,494.32
其他设备 2,558,775.09 398,526.91 --- 2,957,302.00
合计 974,523,609.38 136,924,421.48 8,454,028.02 1,102,994,002.84
其中：在建工程转入固定资产金额为120,871,836.62元。
2、累计折旧：
大类 期初数 本期提取 本期减少 期末数
房屋及建筑物 19,023,109.49 3,628,376.75 --- 22,651,486.24
通用设备 19,122,677.84 4,934,756.29 21,600.00 24,035,834.13
专用设备 189,180,189.17 33,579,111.35 5,064,837.69 217,694,462.83
运输设备 11,103,003.76 1,834,959.49 96,618.58 12,841,344.67
其他设备 1,118,267.36 185,836.11 --- 1,304,103.47
合计 239,547,247.62 44,163,039.99 5,183,056.27 278,527,231.34
3、固定资产净值：
期初价值 期末价值
734,976,361.76 824,466,771.50
根据企业会计制度及公司有关资产减值准备确认计提的管理制度，对固定资产进行逐项检查，本期不存在计提
固定资产减值准备的情况。
（十一）在建工程：
工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定 其他减少数
资产数
瓶胚中心及热灌装设备 154,280,377.94 54,711,375.84 48,365,572.97 ---
瓶业中心 40,009,234.79
南京分公司吹瓶车间 12,189.82 264,376.28 254,066.95 22,499.15
长春分公司厂房及设备 27,312,944.37 5,149,786.84 27,120,219.21 54,500.00
北京分公司厂房及设备 --- 137,502.04 --- ---
皇冠盖扩建工程 16,420,712.67 6,445,511.90 16,116,483.54 ---
待安装设备（PTC027冲床） 7,555,442.15 9,942,868.91 7,285,236.84 ---
紫日待安装设备 4,891,036.38 184,380.57 1,918,224.85 2,931,441.10
紫日厂房改建 923,740.51 68,926.00 992,666.51 ---
喷铝度膜机 11,453,075.36 1,281,221.23 --- ---
喷铝待安装设备 1,619,675.67 11,071,540.81 351,830.59 ---
喷铝房屋及建筑物 18,297,207.62 15,085,100.19 --- ---
武汉紫江房屋及建筑物 74,864.00 755,623.06 563,063.06 ---
武汉紫江待安装设备 8,785,192.60 4,410,786.19 10,555,457.19 ---
紫华厂房及附属设施 580,702.56 11,635.89 153,894.57 ---
紫华2#流延机 11,562,359.70 --- --- 5,682.09
紫藤厂房改造 10,356,500.00 23,846,559.89 --- ---
郑州紫江房屋及建筑物 2,883,531.26 640,291.90 2,976,919.37 ---
郑州紫江待安装设备 3,704,489.59 13,260,503.00 2,615,985.07 ---
成都紫江房屋及建筑物 50,000.00 2,505,569.58 1,239,847.00 ---
成都紫江待安装设备 800.00 12,941,687.35 362,368.90 ---
盈泰计算机 4,000,000.00 --- --- ---
广州紫江厂房 --- 9,806,272.24 --- ---
广州紫江待安装设备 --- 14,753,149.04 --- ---
合计 284,764,842.20 227,283,903.54 120,871,836.62 3,014,122.34
续上表：
工程名称 期末数 资金来源
瓶胚中心及热灌装设备 160,626,180.81 募集资金
瓶业中心 37,609,234.79 其他
南京分公司吹瓶车间 --- 其他
长春分公司厂房及设备 5,288,012.00 募集资金
北京分公司厂房及设备 137,502.04 其他
皇冠盖扩建工程 6,749,741.03 募集资金
待安装设备（PTC027冲床） 10,213,074.22 募集资金
紫日待安装设备 225,751.00 募集资金
紫日厂房改建 --- 募集资金
喷铝度膜机 12,734,296.59 金融机构借款及募集资金
喷铝待安装设备 12,339,385.89 金融机构借款及募集资金
喷铝房屋及建筑物 33,382,307.81 金融机构借款及募集资金
武汉紫江房屋及建筑物 267,424.00 金融机构借款
武汉紫江待安装设备 2,640,521.60 金融机构借款
紫华厂房及附属设施 438,443.88 募集资金
紫华2#流延机 11,556,677.61 募集资金
紫藤厂房改造 34,203,059.89 金融机构借款及募集资金
郑州紫江房屋及建筑物 546,903.79 其他
郑州紫江待安装设备 14,349,007.52 其他
成都紫江房屋及建筑物 1,315,722.58 其他
成都紫江待安装设备 12,580,118.45 其他
盈泰计算机 4,000,000.00 其他
广州紫江厂房 9,806,272.24 其他
广州紫江待安装设备 14,753,149.04
合计 388,162,786.78
其中：利息资本化金额为
工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产数 期末数
皇冠盖扩建工程 444,872.31 --- 444,872.31 ---
合计 444,872.31 --- 444,872.31 ---
在建工程期末数比期初数增加103,056,136.70元，增加比例为36.19%，增加原因为新设公司新建厂房及设备。
根据企业会计制度及公司有关资产减值准备确认计提的管理制度，对在建工程进行全面检查，本期不存在在建
工程计提减值准备的情况。
（十二）无形资产：
类别
原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 剩余摊销期限
土地使用权
89,511,656.26 68,566,288.62 11,158,800.00 705,335.76 79,019,752.86 32.75-50年
财务软件
1,609,260.37 --- 1,609,260.37 160,926.04 1,448,334.33 4.5年
合计
91,120,916.63 68,566,288.62 12,768,060.37 866,261.80 80,468,087.19
根据企业会计制度及公司有关资产减值准备确认计提的管理制度，对在建工程进行全面检查，本期不存在在建
工程计提减值准备的情况。
（十三）长期待摊费用：
类别 期初数 本期增加 本期减少 本期摊销 期末数
整地土方费 232,500.00 --- --- 22,500.00 210,000.00
供电贴费 1,550,004.11 --- --- 140,634.18 1,409,369.93
自来水增容费 250,041.34 --- --- 30,004.92 220,036.42
污水增容费 201,358.26 --- --- 24,163.02 177,195.24
绿化费 380,073.60 --- --- 45,608.82 334,464.78
电话装接费 145,189.48 --- --- 17,422.74 127,766.74
管道安装费 79,974.34 --- --- 21,811.14 58,163.20
备品备件 103,598.28 --- --- 51,799.14 51,799.14
电力增容费 675,725.05 --- --- 62,374.62 613,350.43
开办费 1,349,585.00 1,035,716.52 --- 1,351,044.76 1,034,256.76
南京分公司内部装潢
1,047,542.50 22,499.15 --- 55,639.59 1,014,402.06
紫泉SYMIX网络软件费用
1,059,401.48 --- 1,059,401.48 --- ---
其他 1,909,414.07 3,118,419.24 --- 347,673.66 4,680,159.65
合计 8,984,407.51 4,176,634.91 1,059,401.48 2,170,676.59 9,930,964.35
本期减少数系将网络软件费转入无形资产核算。
（十四）短期借款、一年内到期的长期借款：
1、短期借款：
借款类别 期初数 期末数 备注
抵押借款 16,000,000.00 6,000,000.00 抵押物详见附注（十）
担保借款 634,924,300.00 882,274,800.00 ---
合计 650,924,300.00 888,274,800.00 ---
短期借款期末数比期初数增加237,350,500.00元，增加比例为36.46%，增加原因为销售增加而相应增加对流动
资金的需求。
2、一年内到期的长期负债：
借款类别 期初数 期末数
抵押借款 --- ---
担保借款 6,800,000.00 19,800,000.00
合计 16,800,000.00 19,800,000.00
（十五）应付帐款、应付票据、预收帐款、其他应付款：
1、应付帐款： 51,963,184.75
期末余额中无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项。
2、应付票据： 72,283,684.77
期末余额中无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项。
3、预收帐款： 2,207,870.13
期末余额中无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项。
4、其他应付款： 13,488,928.25
期末余额中无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项。
（十六）应付股利：
应付股利期末较期初减少101,234,700.11元系公司已支付2000年度红利。
（十七）应交税金：
税种 期初数 期末数
增值税 -3,050,324.50 14,046,847.92
营业税 21,717.58 21,718.89
城建税 --- 42,550.99
企业所得税 5,092,306.00 16,923,947.61
个人所得税 23,563.70 58,188.32
合计 2,087,262.78 31,093,253.73
（十八）预提费用：
类别 期初数 期末数 结存原因
利息 968,934.90 1,155,032.02 2001年6月20日后的利息
运费 1,426,737.26 2,690,235.44 已发生尚未支付的费用
仓储费 1,152,185.43 1,788,642.52 已发生尚未支付的费用
修理费 240,898.52 152,800.68 已发生尚未支付的费用
电费 326,820.30 438,589.45 已发生尚未支付的费用
电讯费 930.47 1,189.67 已发生尚未支付的费用
土地使用费 --- 26,634.00 已发生尚未支付的费用
租赁费 --- 26,668.00 已发生尚未支付的费用
合计 4,116,506.88 6,279,791.78
（十九）长期借款：
借款单位 金额 借款期限 年利率 借款条件
中国工商银行虹口支行 3,750,000.00 99.12.24~02.12.26 6.53% 担保
中国工商银行虹口支行 4,500,000.00 00.06.30~02.06.30 6.63% 担保
中国工商银行虹口支行 5,500,000.00 00.06.30~02.06.30 6.63% 担保
中国工商银行虹口支行 6,500,000.00 00.06.30~03.06.30 6.63% 担保
中国工商银行虹口支行 8,500,000.00 00.06.30~03.06.30 6.63% 担保
中国工商银行虹口支行 6,500,000.00 00.06.30~04.06.30 6.63% 担保
中国工商银行虹口支行 8,500,000.00 00.06.30~04.06.30 6.63% 担保
中国工商银行虹口支行 7,500,000.00 00.06.30~05.06.30 6.63% 担保
中国工商银行虹口支行 8,600,000.00 00.06.30~05.06.30 6.63% 担保
中国建设银行新都县支行 4,000,000.00 01.05.25-03-05-24 7.128% 担保
工行武汉开发区支行 5,000,000.00 01.04.18-02.10.09 4.95% 担保
建设银行武汉开发区支行 15,000,000.00 01.4.18-03.09.27 4.95% 担保
建设银行武汉开发区支行 10,000,000.00 01.5.30-02.10.09 4.95% 担保
合计 93,850,000.00
（二十）其他长期负债：
项目 原值 期初余额 本期转出额 期末余额
申购款冻结利息 4,845,306.87 3,472,469.93 3,472,469.93 0.00
根据《企业会计制度》对申购利息的规定，本期末将其他长期负债转入资本公积。
（二十一）股本：
期初数 比例 期末数 比例
1、未上市流通股份
发起人股份 238,400,000.00 73.72% 238,400,000.00 73.72%
其中：境内法人持有股份 153,768,000.00 47.55% 153,768,000.00 47.55%
境外法人持有股份 84,632,000.00 26.17% 84,632,000.00 26.17%
未上市流通股份合计 238,400,000.00 73.72% 238,400,000.00 73.72%
2、已上市流通股份 85,000,000.00 26.28% 85,000,000.00 26,28%
人民币普通股 85,000.000.00 26.28% 85,000.000.00 26,28%
已上市流通股份合计 85,000.000.00 26.28% 85,000,000.00 26,28%
3、股份总数 323,400,000.00 100.00% 323,400,000.00 100.00%
本期无变动。
（二十二）资本公积：
项目 期初数 本期增加 期末余额
股本溢价 567,449,668.56 --- 567,449,668.56
其他 --- 3,472,469.93 3,472,469.93
合计 567,449,668.56 3,472,469.93 570,922,138.49
增加原因详见“其他长期负债”。
（二十三）盈余公积：
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 27,221,370.25 --- --- 27,221,370.25
公益金 13,610,685.15 --- --- 13,610,685.15
合计 40,832,055.40 --- --- 40,832,055.40
公司执行财政部《企业会计制度》，对开办费采用追溯法调整，期初因调减净利润而相应减少盈余公积253,89
7.56元。
（二十四）未分配利润：
金额 提取或分配比例
2000年末未分配利润 36,770,215.84 ---
调整期初未分配利润（调增为+，调减为-） -1,438,752.88 ---
调整后期初未分配利润 35,331,462.96 ---
加：本期净利润 109,324,485.82 ---
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
应付普通股股利
2001年6月30日未分配利润 144,655,948.78 ---
调整期初未分配利润-1,438,752.88元占2000年末未分配利润的3.91%，原因为：公司执行财政部《企业会计制
度》，对开办费采用追溯法调整，调减期初未分配利润-1,438,752.88元。
（二十五）管理费用：
本期发生数 上年同期发生数
29,395,004.85 19,671,572.17
管理费用本期发生数比上年同期发生数增加9,723,432.68元，增长率为49.43%，增加原因为实行《企业会计制
度》转销开办费。
（二十六）财务费用：
类别 本期发生数 上年同期发生数
利息支出 22,732,992.22 15,924,714.83
减：利息收入 1,475,578.74 1,720,766.39
汇兑损失 431,613.84 77,175.13
减：汇兑收益 237,301.40 528,285.54
其他 240,316.48 1,277,882.35
合计 21,692,042.40 15,030,720.38
财务费用本期发生数比上年同期发生数增加6,661,322.02元，增长率为44.32%，增加原因为短期借款增加而相
应增加的利息支出。
（二十七）其他业务利润：
类别 本期发生数 上年同期发生数
收入 成本 利润 收入
材料、半成品销售 23,116,055.73 21,011,077.99 2,104,977.74 14,979,467.28
提供劳务 --- --- --- 78,369.23
受托加工 52,115.63 --- 52,115.63 ---
租赁 --- --- --- ---
废料销售 5,298,319.08 2,805,480.47 2,492,838.61 ---
其他 --- --- --- 707,291.76
合计 28,466,490.44 23,816,558.46 4,649,931.98 15,765,128.27
续上表：
类别 上年同期发生数
成本 利润
材料、半成品销售 13,619,980.45 1,359,486.83
提供劳务 18,462.40 59,906.83
受托加工 --- ---
租赁 --- ---
废料销售 --- ---
其他 49,937.06 657,354.70
合计 13,688,379.91 2,076,748.36
其他业务利润本期较上年同期增长2,573,183.62元，增长率为123.9%，增长原因为本期材料及废料的销售增加
。
（二十八）投资收益：
1、本期发生数：
明细项目
股票投资收益 债权投资收益 股权投资差额摊销 权益法下确认的投资收益 合计
短期投资
2,668,998.89 --- --- --- 2,668,998.89
长期股权投资
--- --- -392,009.92 17,585,379.62 17,193,369.70
合计 2,668,998.89 --- -392,009.92 17,585,379.62 19,862,368.59
2、上年同期发生数：
明细项目
股票投资收益 债权投资收益 股权投资差额摊销 权益法下确认的投资收益 合计
短期投资 --- 230,942.36 --- --- 230,942.36
长期股权投资
--- --- -565,380.52 9,219,106.47 8,653,725.95
合计 --- 230,942.36 -565,380.52 9,219,106.47 8,884,668.31
投资收益本期数比上年同期数增加10,977,700.28元，比例为123.56%，增长原因为非控股公司利士包装和紫江
彩印的收益及参与法人配售股票收益增加。
（二十九）补贴收入：
内容 本期发生数 上年同期发生数
供电补贴 520,000.00 ---
补贴收入本期较上年同期增加520,000.00元，增加原因为本期收到供电补贴520,000.00元。
（三十）营业外收入：
类别 本期发生数 上年同期发生数
固定资产盘盈 --- 30,000.00
赔偿及罚款收入 163,396.45 228,619.20
处理固定资产净收益 1,498.20 ---
其它 78,112.62 6,664.00
合计 243,007.27 265,283.20
（三十一）营业外支出：
类别 本期发生数 上年同期发生数
处理固定资产净损失 18,308.02 ---
捐赠 9,000.14 14,006.80
罚款支出 24,100.00 3,800.00
其他 1,400.00 ---
合计 52,808.16 17,806.80
（三十二）支付的其他与经营活动有关的现金52,316,887.70元。
其中：
项目 金额
企业间往来 32,647,541.81
待摊费用支出 2,278,439.69
其他费用支出 17,390,906.20
合计 52,316,887.70
（三十三）母公司会计报表主要项目注释：
1、应收帐款：
（1）帐龄分析：
帐龄 期初数 期末数
金额 占总额比例 坏帐准备 金额 占总额比例 坏帐准备
1年以内 108,841,450.16 99.56% 94,182.85 228,532,987.70 99.79% 158,055.10
1-2年 --- --- --- --- --- ---
2-3年 100,462.73 0.10% 10,046.27 51,362.73 0.02% 5,136.27
3年以上 376,685.46 0.34% 150,674.18 425,785.46 0.19% 170,314.18
合计 109,318,598.35 100.00% 254,903.30 229,010,135.89 100.00% 333,505.55
（2）欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
1、上海百事可乐饮料有限公司 39,539,871.23 2001年 货款
2、上海申美饮料有限公司 29,661,667.66 2001年 货款
3、杭州紫江包装有限公司 22,866,122.43 2001年 货款
4、昆山统一企业食品有限公司 12,441,812.92 2001年 货款
5、成都统一企业食品有限公司 10,910,334.93 2001年 货款
（3）应收帐款中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
2、长期投资：
（1）项目
期初数 期末数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资 706,802,539.67 --- 736,678,402.57 ---
合计 706,802,539.67 --- 736,678,402.57 ---
（2）长期股权投资：
其他股权投资：
A、按权益法核算的股权投资:
被投资单位名称 投资 占被投资 期初余额
期限 单位注册 本期合计 其中：投资成本
资本的比例
广州紫江包装有限公司 --- 90.00% --- 13,500,000.00 13,500,000.00
上海紫江科技投资有限公司 50年 90.00% 45,000,000.00 -434,497.09 ---
上海紫泉包装有限公司 40年 75.00% 109,313,451.40 -2,295,135.56 ---
成都紫江包装有限公司 50年 96.25% 17,307,172.13 5,999,542.93 4,902,209.55
郑州紫江包装有限公司 50年 75.00% 22,923,475.44 11,821,714.81 6,773,183.57
上海紫日包装有限公司 不约定 70.00% 54,922,197.87 9,229.75 ---
上海紫藤包装材料有限公司 40年 75.00% 49,192,944.79 6,001,813.54 3,038,850.15
武汉紫江包装有限公司 50年 56.00% 55,335,909.36 2,720,125.27 ---
上海紫江喷铝包装材料
有限公司 不约定 55.00% 47,523,340.11 -1,794,337.67 ---
上海紫华企业有限公司 50年 55.00% 44,257,384.01 -359,815.92 ---
上海利士包装有限公司 30年 45.00% 53,011,432.06 1,549,242.59 ---
上海紫江彩印包装有限公司 40年 40.00% 124,396,485.59 -6,088,991.66 ---
上海威尔泰工业自动化
股份有限公司 不约定 22.0080% 7,392,818.07 607,208.52 ---
上海DIC油墨有限公司 40年 35.00% 43,917,583.72 -4,818,073.43 ---
天津实发紫江包装有限公司 --- 35.00% 21,108,345.12 3,457,836.82 ---
合计 695,602,539.67 29,875,862.90 28,214,243.27
续上表：
被投资单位名称 本期权益增减额
确认收益 差额摊销 分得利润
广州紫江包装有限公司 --- --- ---
上海紫江科技投资有限公司 -434,497.09 --- ---
上海紫泉包装有限公司 17,279,049.44 --- 19,574,185.00
成都紫江包装有限公司 1,097,333.38 -22,002.78 ---
郑州紫江包装有限公司 3,001,043.29 -27,403.74 ---
上海紫日包装有限公司 6,411,999.26 --- 6,402,769.51
上海紫藤包装材料有限公司 2,607,774.02 51,630.78 ---
武汉紫江包装有限公司 10,560,125.27 --- 7,840,000.00
上海紫江喷铝包装材料有限公司 397,086.40 --- 2,191,424.07
上海紫华企业有限公司 -235,874.34 -123,941.58 ---
上海利士包装有限公司 3,967,328.69 -18,086.10 2,400,000.00
上海紫江彩印包装有限公司 3,402,551.92 -266,175.68 9,225,367.90
上海威尔泰工业自动化
股份有限公司 607,208.52 --- ---
上海DIC油墨有限公司 6,031,926.57 --- 10,850,000.00
天津实发紫江包装有限公司 3,434,993.32 22,843.50 ---
合计 58,128,048.65 -383,135.60 58,483,746.48
（续前表）
被投资单位名称 期末余额
初始投资 累计增减 合计
广州紫江包装有限公司 13,500,000.00 -- - 13,500,000.00
上海紫江科技投资有限公司 45,000,000.00 -434,497.09 44,565,502.91
上海紫泉包装有限公司 89,305,716.01 17,712,599.83 107,018,315.84
成都紫江包装有限公司 22,289,234.15 1,017,480.91 23,306,715.06
郑州紫江包装有限公司 31,137,830.39 3,607,359.86 34,745,190.25
上海紫日包装有限公司 49,250,492.56 5,680,935.06 54,931,427.62
上海紫藤包装材料有限公司 52,641,996.41 2,552,761.92 55,194,758.33
武汉紫江包装有限公司 39,553,718.28 18,502,316.35 58,056,034.63
上海紫江喷铝包装材料有限公司 45,522,241.14 206,761.30 45,729,002.44
上海紫华企业有限公司 42,494,725.99 1,402,842.10 43,897,568.09
上海利士包装有限公司 47,738,138.34 6,822,536.31 54,560,674.65
上海紫江彩印包装有限公司 110,557,405.76 7,750,088.17 118,307,493.93
上海威尔泰工业自动化股份有限公司 7,324,177.64 675,848.95 8,000,026.59
上海DIC油墨有限公司 29,626,406.58 9,473,103.71 39,099,510.29
天津实发紫江包装有限公司 21,108,345.12 3,457,836.82 24,566,181.94
合计 647,050,428.37 78,427,974.20 725,478,402.57
其中：股权投资差额：
被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 期初金额 本期增加
上海紫江彩印包装有限公司 5,323,513.64 溢价收购 10年 4,613,711.83 ---
上海利士包装有限公司 361,721.66 溢价收购 10年 331,578.16 ---
成都紫江包装有限公司 22,002.78 溢价收购 10年 --- 22,002.78
上海紫华企业有限公司 2,478,831.43 溢价收购 10年 2,272,262.13 ---
郑州紫江包装有限公司 -1,539,646.82 折价收购 10年 -1,526,816.43 2,074,891.69
上海紫藤包装材料有限公司 -1,032,616.15 折价收购 10年 -1,024,011.02 303,558.59
合计 5,613,806.54 4,666,724.67 2,400,453.06
续上表：
被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额
上海紫江彩印包装有限公司 266,175.68 4,347,536.15
上海利士包装有限公司 18,086.10 313,492.06
成都紫江包装有限公司 22,002.78 ---
上海紫华企业有限公司 123,941.58 2,148,320.55
郑州紫江包装有限公司 27,403.74 520,671.52
上海紫藤包装材料有限公司 -51,630.78 -668,821.65
合计 405,979.10 6,661,198.63
B、按成本法核算的股权投资:
被投资单位名称
投资期限 占被投资单位注册资本比例 期初余额 本期投资增减额 期末余额
上海数讯信息技术有限公司
--- 14.00% --- 11,200,000.00 11,200,000.00
3、投资收益：
（1）本期发生数：
明细项目
股票投资收益 债权投资收益 股权投资差额摊销 权益法下确认的投资收益 合计
短期投资
1,818,842.36 --- --- --- 1,818,842.36
长期股权投资
--- --- -383,135.60 58,128,048.65 57,744,913.05
合计
1,818,842.36 --- -383,135.60 58,128,048.65 59,563,755.41
（2）上年同期发生数：
明细项目
股票投资收益 债权投资收益 股权投资差额摊销 权益法下确认的投资收益 合计
短期投资
--- 230,942.36 --- --- 230,942.36
长期股权投资
--- --- -565,380.52 33,837,875.08 33,272,494.56
合计 --- 230,942.36 -565,380.52 33,837,875.08 33,503,436.92
4、主营业务收入、成本：
业务种类 本期发生数 上年同期发生数
主营业务收入 成本 主营业务收入 成本
工业收入 288,830,472.66 207,770,221.74 191,645,427.50 130,952,634.11
六、分行业资料：
行业 营业收入 营业成本
上年同期数 本期发生数 上年同期数 本期发生数
工业 427,886,447.68 629,924,375.86 291,445,740.97 450,917,406.25
公司内行
业间相互抵减 --- 50,765,475.46 --- 49,346,596.30
合计 427,886,447.68 579,158,900.40 291,445,740.97 401,570,809.95
续上表：
行业 营业毛利
上年同期数 本期发生数
工业 136,440,706.71 179,006,969.61
公司内行
业间相互抵减 -- 1,418,879.16
合计 136,440,706.71 177,588,090.45
主营业务收入本期数比上年同期数增加151,272,452.72元，比例为35.35%，增长原因为2000年新投资的公司在
市场的份额增加，同时原改扩建项目效益增加明显。
主营业务成本本期数比上年同期数增加110,125,068.98元，比例为37.79%，增长原因为主营业务收入增加而相
应增加的成本。
七、关联方关系及其交易：
（一）存在控制关系的关联方情况：
1、存在控制关系的关联方：
（1）控制本公司的关联方：
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人
上海紫江（集 闵行区北 包装制品,日用
团）有限公司 松路888号 化工,实业投资 投资方 有限责任公司 沈雯
（2）受本公司控制的关联方：详见附注四。
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化： （单位：元）
企业名称 期初数 本期增加 期末数
上海紫江（集团）有限公司 RMB188,880,000.00 --- RMB188,880,000.00
上海紫泉包装有限公司 USD15,200,000.00 --- USD15,200,000.00
上海紫日包装有限公司 USD8,500,000.00 --- USD8,500,000.00
上海紫江喷铝包装材料有限公司 USD10,000,000.00 --- USD10,000,000.00
武汉紫江包装有限公司 USD8,500,000.00 --- USD8,500,000.00
成都紫江包装有限公司 USD2,800,000.00 --- USD2,800,000.00
上海紫华企业有限公司 USD10,000,000.00 --- USD10,000,000.00
上海紫藤包装材料有限公司 USD7,000,000.00 --- USD7,000,000.00
郑州紫江包装有限公司 USD5,000,000.00 --- USD5,000,000.00
沈阳紫泉包装有限公司 USD3,000,000.00 --- USD3,000,000.00
上海紫江科技投资有限公司 RMB50,000,000.00 --- RMB50,000,000.00
上海紫晶集成电路技术有限公司 RMB10,000,000.00 --- RMB10,000,000.00
上海盈泰计算机通信系统有限公司 RMB10,000,000.00 --- RMB10,000,000.00
上海紫珊光电技术有限公司 --- RMB19,500,000.00 RMB19,500,000.00
广州紫江包装有限公司 --- RMB15,000,000.00 RMB15,000,000.00
深圳市紫珊光电技术有限公司 --- RMB10,000,000.00 RMB10,000,000.00
3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化： （单位：万元）
企业名称 期初数 本期增加 期末数
金额 % 金额 % 金额 %
上海紫江（集团）有限公司 18,888.00 --- --- --- 18,888.00 ---
上海紫泉包装有限公司 8,603.22 75.00 --- --- 8,603.22 75.00
武汉紫江包装有限公司 3,955.37 56.00 --- --- 3,955.37 56.00
上海紫日包装有限公司 4,925.08 70.00 --- --- 4,925.08 70.00
上海紫江喷铝包装材料有限公司 4,552.77 55.00 --- --- 4,552.77 55.00
成都紫江包装有限公司 1,738.26 75.00 492.42 21.25 2,230.68 96.25
上海紫华企业有限公司 4,552.64 55.00 --- --- 4,552.64 55.00
上海紫藤包装材料有限公司 4,067.00 70.00 389.05 5% 4,456.05 75.00
郑州紫江包装有限公司 2,490.06 75.00 830.00 --- 3,320.06 75.00
沈阳紫泉包装有限公司 1,862.67 75.00 --- --- 1,862.67 75.00
上海紫江科技投资有限公司 4,500.00 90.00 --- --- 4,500.00 90.00
上海紫晶集成电路有限公司 600.00 60.00 --- --- 600.00 60.00
上海盈泰计算机通信系统有限公司 600.00 60.00 --- --- 600.00 60.00
上海紫珊光电技术有限公司 --- --- 1,530.00 78.46 1,530.00 78.46
广州紫江包装有限公司 --- --- 1,500.00 100.00 1,500.00 100.00
深圳市紫珊光电技术有限公司 --- --- 9,755.00 97.55 9,755.00 97.55
4、存在控制关系的关联方交易：
存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
（二）不存在控制关系的关联方情况：
企业名称 与本公司的关系
上海DIC油墨有限公司（中外合资） 联营企业
上海紫江彩印包装有限公司（中外合资） 联营企业
上海利士包装有限公司（中外合资） 联营企业
天津实发紫江包装有限公司 联营企业
武汉华工电气自动化有限责任公司 联营企业
（三）关联方交易：
1、向关联方采购货物：
企业名称 2001年1-6月 2000年
上海DIC油墨有限公司 1,173,472.16 2,121,253.20
天津实发紫江包装有限公司 1,463,181.20
2、向关联方销售货物： 2001年1-6月
天津实发紫江包装有限公司 19,467,595.59
上海紫江彩印包装有限公司 2,063,100.28
3、关联方应收应付款项余额：
项目 2001年6月30日 2000年12月31日
应付帐款-DIC油墨 869,492.88 242,122.58
应收帐款-天津实发紫江 8,756,387.08 7,205,485.23
应收帐款-紫江彩印 945,721.80 ---
应收票据-天津实发紫江 4,529,464.93 ---
八、或有事项：
（一）截至2001年6月30日公司无为关联方及其他单位提供担保情况；
（二）截至2001年6月30日公司无未决诉讼情况。
九、承诺事项：
抵押物情况：
郑州紫江包装有限公司于2001年抵押贷款400万元，抵押物为吹瓶机SBO14一台，抵押金额为700万法郎；抵押
贷款200万元，抵押物为吹瓶机SBO14一台，抵押金额为848万元人民币。
十、资产负债表日后事项中的非调整事项：
公司无资产负债表日后事项中的非调整事项。
十一、债务重组事项：
公司本年度未发生债务重组事项。
十二、其他重要事项：
公司本年度无其他重要事项需披露。
（三）公司最近三年及最近一期主要的财务指标的计算公式和数据：
财务指标 2001年1-6月 2000年 1999年 1998年
流动比率 0.82 0.88 1.43 0.63
速动比率 0.61 0.64 1.20 0.50
资产负债率（母公司报表） 37.53% 36.77% 29.60% 59.54%
应收帐款周转率(次) 1.03 3.68 3.09 3.63
存货周转率（次） 1.78 3.10 3.92 3.70
每股经营活动的现金流量(元) 0.108 0.71 0.39 0.38
每股净现金流量(元) -0.22 -0.21 1.02 -0.06
上述财务指标的计算公式如下：
1、流动比率= 流动资产/流动负债
2、速动比率= 速动资产/流动负债
3、资产负债率= 总负债/总资产
4、应收帐款周转率= 主营业务收入/应收帐款平均余额
5、存货周转率= 主营业务成本/存货平均余额
6、每股经营活动的现金流量= 经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数
7、每股净现金流量= 现金及现金等价物净增加额/年度末普通股股份总数
本公司按《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算和披露》计算的最近
三年的净资产收益率和每股收益如下：
报告期利润 净资产收益率 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
2001年1-6月 主营业务利润 16.44% 17.35% 0.549 0.549
营业利润 11.24% 11.86% 0.375 0.375
净利润 10.12% 10.68% 0.338 0.338
扣除非经常性损益后的净利润 9.81% 10.35% 0.328 0.328
2000年主营业务利润 24.64% 24.11% 0.738 0.738
营业利润 15.62% 15.28% 0.467 0.467
净利润 15.65% 15.31% 0.469 0.469
扣除非经常性损益后的净利润 13.86% 13.57% 0.458 0.458
1999年主营业务利润 20.01% 32.05% 0.566 0.668
营业利润 14.01% 22.44% 0.396 0.468
净利润 13.19% 21.13% 0.373 0.440
扣除非经常性损益后的净利润 12.61% 20.19% 0.369 0.436
1998年主营业务利润 46.12% 40.66% 0.684 0.684
营业利润 34.67% 32.98% 0.514 0.514
净利润 34.71% 35.53% 0.516 0.516
扣除非经常性损益后的净利润 34.16% 34.92% 0.516 0.516
计算公式如下：
1、全面摊薄净资产收益率和每股收益的计算公式如下：
全面摊薄净资产收益率= 报告期利润÷期末净资产
全面摊薄每股收益= 报告期利润÷期末股份总数
2、加权平均净资产收益率(ROE)的计算公式如下：
P
ROE = —————————————————————————
E0 + NP÷2 + Ei×Mi÷M0 - Ej×Mj÷M0
其中：P为报告期利润；NP为报告期净利润；E0为期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增净资产；
Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数
；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。
3、加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下：
P
EPS = —————————————————————————
S0 + S1 + Si×Mi÷M0 - Sj×Mj÷M0
其中：P为报告期利润；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si
为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0为报告期月份数；Mi为增
加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
以上财务指标除特别注明外，均以公司合并财务报告数据为基础计算。
十、管理层讨论与分析
公司管理层结合最近三年经审计的相关财务数据对公司财务状况和经营成果进行如下讨论与分析：
（一）关于本公司财务经营状况、现金流量等方面的讨论与分析
1、本公司经营成果的讨论与分析
过往三年，公司保持了主营业务收入与净利润的持续增长。1998至2000年度，本公司产品销售收入主要来源
于本公司的主导产品PET瓶及瓶坯及瓶盖类产品。2000年，PET瓶及瓶坯的销售额为6.35亿元、瓶盖类产品的销售额
为1.29亿元，两者共占主营业务收入的90%以上。其中：PET
瓶和瓶坯为本公司的主要产品，其市场存在一定季节性波动，并与饮料市场的季节性波动息息相关。根据以往
情况，气温较高的的二、三季度及春节期间为产品销售旺季。本公司该产品的销售量2000年均有所增长。瓶坯的销
售量增长是因为本公司全国瓶厂生产网络的建成与发展（如：2000年成都紫江和本公司南京分公司均建成投产，郑
州紫江等瓶厂销售额逐年增加），对瓶坯的需求量有所上升。PET瓶销售的增长主要来源于热灌装瓶市场，而碳酸
饮料瓶的市场需求近三年比较稳定。同时，公司PET啤酒瓶的开发和试验工作正在有条不紊的进行。
瓶盖类产品包括皇冠盖和塑料防盗盖，其销售的市场季节性波动与PET瓶和瓶坯相一致。本公司的控股子公司
紫泉包装2000年销售皇冠盖近30亿只，销售额近1亿元，是国内销量最大的制盖企业。本公司的控股子公司紫日包
装2000年塑料防盗盖的销售量接近4亿只，销售额3383万元，该公司瓶盖类碳酸瓶盖也正争取获得“两乐公司”的
认证，并同时开发新型的螺纹口啤酒瓶盖，以满足市场需求。
本公司在做大做强发展主营业务的同时，亦不断进行新产品的市场开发，其中：本公司的控股子公司紫江喷铝
生产的喷铝产品2000年销售额已达到8200万元，处于行业领先地位。该公司研发的JR640喷铝商标纸已获得国家级
新产品称号，镭射防伪喷铝纸及纸板被列为国家级火炬项目，作为香烟内衬纸的喷铝纸符合环保要求和国家政策，
产品处于成长期，市场前景看好。另外，公司的控股子公司紫华企业和紫藤材料生产的另一类新产品———塑料薄
膜类产品也有望成为本公司新的利润增长点。该类产品的主要为PE流延膜和流延聚丙烯薄膜，其中MCP薄膜被列入2
000年上海市高新技术成果转化项目。虽然这些新业务在2000年尚未产生显著经济效益，但却为本公司2001年及今
后的利润增长打下了良好的基础。
由于近三年国际油价上涨、导致本公司主要产品的原材料成本增加，虽然最近三年本公司的销售收入和净利润
逐年较大幅度增长,但销售利润率却略有下降（见下表）。
近三年营业收入和盈利情况 金额：万元
项目 1998 1999 2000 1999~2000增长 1998~1999增长
销售收入 36341 59155 80252 36% 63%
净利润 8286 12058 15158 26% 46%
期间费用 2942 5872 9259 58% 100%
投资收益 257 1971 4001 203% 767%
所得税 924 1527 1880 23% 65%
其他业务利润 212 389 524 35% 83%
销售净利率 22.80% 20.38% 18.89%
2、本公司财务状况的讨论与分析
（1）以营运资金为基础的公司短期财务状况
本公司2000年末的流动比率和速动比率分别为0.88和0.64，短期偿债能力略显不足。其中2000年度本公司短
期借款增加较多，这是由于：
首先，随着前次募股资金所投资项目陆续投产，本公司的生产规模大幅增加，2000年主营业务收入同比增长了
35.66%，流动资金的需求量大幅增长；本公司销售信用期一般为2-3月，特别是新产品项目正处于资金循环的早期
（投入期），因而本公司垫支的流动资金增加。
其次，本公司2000年比1999年新增加三家并表子公司，这些公司账面短期借款也一起并入合并报表中短期借款
项目，使得本公司当期合并报表反映出的短期借款增加。
再者，由于流动资金贷款利率较长期项目贷款低，从公司财务费用和融资的期限结构方面考虑，本公司选择以
短期负债的形式补充流动资金，因而本期流动负债相应增加较多。
针对上述情况，本公司在增强短期偿债能力，避免流动性风险方面做了如下讨论分析：
1）本公司通过加强市场营销和货款回收，应收账款周转率及存货周转率在近三年来相对于同行业其他企业具
有较高水平。流动资产中除现金外大多为应收账款和存货，应收账款中主要客户如：可口可乐、百事可乐、统一企
业等都是著名的品牌公司，信用良好，货款回笼及时，使得公司经营活动有着稳定的现金净流量，同时存货无积压
呆滞物资、质量较高，能有效变现和顺利周转。
2）本公司较强的盈利能力和稳定的现金流量为公司短期借款的偿还提供了自有资金支持。以2000年为例，仅
经营活动产生的现金流量净额为2.30亿元，其中固定资产折旧为0.85亿元,由于公司单笔借款金额一般都在3000万
元以下且到期时间分散，而公司每年利润分配一般安排在下年度第二季度，使得公司在下年度第一季度有着充沛的
现金顺利偿还到期借款。在股利分配后，通过利润增长和自有资金的不断积累，为今后的短期借款的偿债提供资金
保证。
3）本公司将在努力降低财务费用的同时，调整债务结构，相对减少短期借款比例，提高短期偿债能力。
4）本公司将通过适当提高留存收益比例逐步改善流动比率和速动比率。5）本公司有较强的盈利能力和长期
偿债能力，加之公司良好的成长性和发展潜力，赢得了良好的企业信誉和银行、供应商的信任和支持，而企业实力
和规模的壮大又支持了他们的发展。因此，银行借款到期顺利偿还后具有迅速续借能力。
（2）资产质量及资产负债结构
截至2000年末，本公司资产负债率为36.77%（按母公司报表计算），公司资产结构较为合理。
本公司90%以上应收帐款的帐龄在销售信用期内，截至2000年末为止，帐龄在三年以上的应收帐款只有0.19%，
产销基本平衡。本公司无积压呆滞物资，无未使用、不需用固定资产，非生产经营用固定资产很少，总体资产质量
高。
3、经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量分析
（1）本公司在业务规模不断扩大的同时，在客户资信管理与应收帐款的回收方面采取了有效措施，既加快了
资金回笼，又减少坏帐风险，确保了本公司利润的真实性。2000年，本公司每股收益为0.469元，而每股经营活动
产生的现金净流量为0.71元；最近三年本公司销售商品、接受劳务收到的现金均超过当年的主营业务收入。
（2）本公司生产规模不断扩大，原材料、半成品、在产品等相应增加，使得本公司购买商品、提供劳务支付
的现金最近三年逐年增长。
（3）本公司银行存款始终保持较稳定水平，收到的其他与经营活动有关的现金主要为银行利息收入，三年来
基本保持稳定，其中1999年略高，是当年首次发行募股资金到位产生的短期效应。
（4）支付的其他与经营活动有关的现金主要是与公司销售相关的各种费用支出，其最近三年变化趋势基本与
同年的产品销售收入保持同比增长。
（5）最近两年，随着本公司的不断发展，投资活动现金支出较多，尤其是募股资金大规模投入，生产性固定
资产支出较多，造成了2000年末现金及现金等价物净增加额为-6,846万元。但2000年公司经营活动产生的现金流量
净额为22,978万元，每股现金流入为0.71元/股，大大超过1999年12,498万元和0.39元/股的相同指标。
1998年以来，公司实施了一系列重大投资、融资、收购活动，提高了本公司的竞争能力、扩大了市场份额，
为公司增加了新的利润增长点，对公司投资活动和筹资活动现金流量产生了较大影响。具体表现为公司投资逐年增
加，经营活动产生的现金流量随之不断增长。
4、公司最近三年重大投融资情况及资本计划
（1）本公司的前身为紫企公司，紫企公司自1998年发生如下重大投资、收益，收购兼并情况：
1）紫江集团于1998年3月经董事会决议将其在DIC油墨中的35%的股权以人民币2962.64万元转让给紫企公司,
并于1998年9月经上海外资委沪外资委协字（98）第1204号文《关于上海DIC油墨有限公司出资额转让的批复》批准
。本次转让价格是以1997年12月31日DIC公司的帐面净资产10510.79万元扣减部分未分配利润2046.1万元后的值为
确定依据,上述97年末帐面部分未分配利润已于1998年7月经董事会决议分配给老股东。
2）紫江集团于1998年5月经董事会决议将其在紫泉包装中的75%的股权以人民币3305.03万元转让给紫企公司
，并于1998年9月经上海外资委沪外资委协字（98）第1202号文《关于上海紫泉包装有限公司出资额转让的批复》
批准。本次转让价格是以1997年12月31日紫泉包装的实收资本与资本公积金总和4406.7万元为确定依据，1997年末
帐面未分配利润已于1998年5月经董事会决议分配给老股东。
3）紫江集团于1998年5月经董事会决议将其在武汉紫江中的56%的股权以人民币2971.15万元转让给紫企公司
，并于1998年9月经武汉经济技术开发区经济发展局武经字（1998）49号《关于武汉紫江包装有限公司股份变更等
事项的批复》批准。本次转让价格是以1997年12月31日武汉紫江帐面净资产5305.63万元为确定依据。
（2）1999年3月，紫企公司变更为上海紫江企业集团股份公司，其后发生的重大情况如下：
1）1999年3月，经上海市人民政府沪府[1999]20号文、上海市外国投资工作委员会沪外资委批字（99）第287
号文件批准，紫企公司变更为上海紫江企业集团股份有限公司，紫企公司以截至1998年12月31日经审计的帐面净资
产按1：1的比例折成23840万股，紫企公司原股东上海紫江（集团）有限公司、氏达投资（香港）有限公司、上海
华都企业发展有限公司、上海紫都置业发展有限公司、上海伊思丽贸易有限公司按原出资比例认购股份。
2）按照本公司首次公开发行股票的《招股说明书》的募集资金运用计划，本公司经1999年7月第一届董事会
第三次会议审议，通过如下出资事宜：
A、本公司以募集资金投入4838.14万元，取得紫日包装68.76%股权；
B、本公司以募集资金投入4138.85万元，取得紫江喷铝50%股权；
C、本公司以募集资金投入4138.71万元(其中1999年投入3655.46万元、2000年投入483.25万元)，取得紫华企
业50%股权；
D、本公司以募集资金投入11093.93万元，取得紫江彩印40%股权。以上详见本《配股说明书》“十三、前次
募集资金运用”有关章节。
3）本公司经2000年2月26日召开的第一届董事会第五次会议审议通过，出资367万元收购华都企业所持有的紫
华企业5%的股权；出资87万元收购华都企业所持有的紫日包装1.24%的股权；出资414万元收购华都企业所持有的紫
江喷铝5%的股权。
4）本公司经2000年3月10日召开的第一届董事会第六次会议审议通过，出资3320万元收购紫江集团所持有的
利士包装45%的股权。
5）本公司经2000年12月14日召开的2000年第二次临时股东大会审议通过：
A、出资830万元收购紫江集团所持有的郑州紫江20%的股权，并承继原股东义务，以207.5万元履行原股东5%
的出资义务；出资1452.5万元收购新上海国际（集团）有限公司所持有的郑州紫江35%股权，并承继原股东义务，
以622.5万元履行原股东15%的出资义务；
B、出资2111万元收购紫江集团所持有的天津实发—紫江35%的股权；
C、出资4857万元收购紫江集团所持有的紫藤材料70%的股权。
上述行为对本公司财务状况和经营情况的影响：
1998年度，通过股权收购，本公司持有紫泉包装75%股权、武汉紫江56%股权和DIC油墨35%的股权，增加本公
司主营收入4688万元，投资收益573万元，占当年本公司（合并报表）主营业务收入的12.89%，占利润总额的6%。
1999年度，通过单项增资，8月取得紫日包装68.76%股权、紫江喷铝50%股权，9月取得紫江彩印40%股权；对
紫华企业的投资因未获得有关政府批文，转为债权投资，2000年取得该公司50%的股权。上述4家公司增加本公司主
营收入4400万元，投资收益887万元，占当年本公司（合并报表）主营业务收入的7.4%，占利润总额的5.83%。
2000年度，本公司3月份收购利士包装45%的股权，11月份收购郑州紫江75%的股权，收购天津实发—紫江35%
的股权，收购紫藤材料70%股权。增加本公司主营收入660万元，投资收益564万元，占当年本公司（合并报表）主
营业务收入的0.82%，占利润总额的2.9%。
本公司通过过去三年的改组和股权收购，形成了目前比较合理的业务格局，在华东、华中、华北等地区建立了
生产基地，占有较大的市场份额，并积极开拓东北、西南和华南市场。
本公司重大资本支出计划详见本《配股说明书》“十二、本次募集资金运用”有关内容。
5、表外事项等重要方面的讨论与分析
（1）债务到期及偿还情况及计划截止2000年末，公司短期借款合计6.51亿元，一年内到期的长期借款合计1.
68亿元，无逾期未偿还的债务。公司目前经营状况良好，现金流量充沛，其中2000年度，本公司实现净利润1.52亿
元，经营活动产生的现金流入为10.23亿元，经营活动产生的现金流量净额为2.30亿元。对年内到期的债务计划通
过自有资金和其他融资渠道来安排偿还，并将通过调整长、短期债务比重，使公司债务结构更趋合理。
（2）抵押物情况：武汉紫江于2000年抵押贷款1000万元，抵押物为土地及房产，抵押金额为1000万元；郑州
紫江于2000年抵押贷款600万元，抵押物为吹瓶机一台，抵押金额为700万法郎。
（3）截至本《配股说明书》制作日为止，本公司无银行授信额度，无资产出售、置换、委托经营情况及重大
担保、诉讼、或有事项和期后事项。
（二）关于本公司重大事项的讨论与分析
1、瓶坯中心的初步建成
2001年，本公司的瓶坯中心之初步建成和投产，将使本公司的瓶坯产销量大幅增加，通过发挥规模经济效应
进一步降低成本，因此与竞争者相比，将更具竞争优势。
2、与统一企业（中国）投资有限公司建立了战略合作伙伴关系
本公司2000年初成为了统一企业（中国）投资有限公司（以下简称“统一企业”）的供应商，通过近一年的
合作，统一企业对本公司的产品和服务都十分满意，因此在与统一企业签定的2001年供货合同中，本公司是统一企
业北京公司和成都公司的独家供应商，另外其昆山公司和广州公司PET瓶外购量的70%~80%也由本公司供应。今后本
公司与统一企业的战略合作伙伴关系能否保持并继续发展，对本公司在热灌装瓶市场的发展有重大影响。
（三）本公司实现未来业务目标的优势与困难
本公司未来发展的业务目标是致力于新材料包装行业的投资与开发，并通过进一步建立起现代企业制度，发
挥技术优势、管理优势、人才优势和规模优势、增强现有产品的竞争力，不断拓展新型包装材料业务，努力使公司
尽快发展成为经济效益一流、环保意识领先、国内规模最大、国际市场知名的新材料包装企业。围绕上述目标，本
公司存在的主要财务优势及困难有：
（1）优势：本公司具有资产质量好，持续融资能力强，业绩稳定成长，净资产收益率高，资产负债率合理，
经营活动产生现金流量充沛等优势。从1998到2000年，本公司加权平均的净资产收益率始终保持在13%以上。另外
，本公司主要客户（如：“两乐公司”等）均为跨国公司和国内著名厂商，这些公司信誉度高，本公司能及时回笼
资金，因而应收帐款坏帐风险小。
（2）困难：本公司属资金密集型产业，固定资产投入多，资金需求量大。行业特点决定生产季节性较强，年
末淡季为旺季储备存货，会影响存货周转速度。另外，国际石油价格的上涨，也会影响到本公司原材料的采购成本
。
综上分析，本公司最近三年的营业收入和盈利能力保持稳步增长，并随着募集资金投入项目逐渐产生效益，以
及自有资金收购的参控股子公司增加，公司在未来仍可望保持较高的增长速度。
十一、业务发展目标
(一)本公司当年及未来两年内的发展计划
1、发展战略和规划
本公司将致力于新材料包装行业的投资与开发，并通过进一步建立起现代企业制度，发挥技术优势、管理优
势、人才优势和规模优势、增强现有产品的竞争力，不断拓展新型包装材料业务，努力使公司尽快发展成为经济效
益一流、环保意识领先、国内规模最大、国际市场知名的新材料包装企业。
2、整体经营目标
建立起符合公司未来发展目标和产业发展要求的经营体系，不断提升产品科技含量，增强公司核心竞争力，
提高市场占有率及经济效益。
3、主营业务的经营目标
公司主营业务PET瓶保持持续增长，争取更大的市场份额；同时大力拓展PET热灌装瓶市场，使PET热灌装瓶业
务收入大幅增长；并通过产品和市场开发，实现公司主营业务的扩展和升级。
4、产品开发计划
本公司在使产品质量始终保持领先地位和不断总结现有产品的生产技术经验和改良工艺的同时，加大对PET啤
酒瓶、真空喷铝纸、MCP薄膜等产品的开发，以丰富产品品种，满足不断变化的市场需求。
5、人力资源发展计划
本公司将加强对公司员工的培训及高素质人才的引进，并着重核心技术人才和高级管理人才的引进和培养。
同时计划到2003年，公司中、高级管理人员全部达到本科以上学历，一般管理和技术人员全部达到大专以上学历、
初级以上职称，以进一步提高公司员工总体水平，贯彻公司以人为本的经营理念。
6、技术开发与创新计划
本公司将通过建立综合性研发中心，引进关键技术人才以及与有关科研院所进行技术开发合作等措施，加大
对食品、医药、电子产品等新型包装材料领域的研究与开发，使公司的投资项目具备国际一流的技术和生产水平。
7、市场开发与营销网络建设计划
本公司将积极开发酒类产品、调味品、奶制品和化妆品的PET材料包装新市场，培育有市场前景的新客户。同
时，公司将继续以国际、国内知名品牌的公司为客户目标，根据其生产网络发展情况，计划在广东、福建和东北等
地建立配套生产基地，并以此为基础形成以点带面的营销网络。
8、再融资计划
本公司将有选择地通过向金融机构贷款、股权融资等多种间接和直接方式进行融资，以满足本公司不断发展
的资本需求。
9、深化改革和组织结构调整的规划
（1）本公司将通过建立综合性研发中心，实行首席科学家负责制，实现公司新产品设计开发、评审和产品生
产工艺标准化建设的资源整合。
（2）公司计划引进独立董事制度，进一步加强以股东大会、董事会、监事会为框架的法人治理结构，并逐步
建立科学的激励机制。
（二）拟定上述计划所依据的假设条件与实施上述计划面临的主要困难
1、假设条件
（1）本公司所遵循的我国现行法律、法规、条例和行业政策无重大变化；
（2）本公司依据的国家主要税率、银行信贷利息和外汇汇率无重大变化；
（3）本公司所处社会经济经营环境的变化对本公司损益不存在重大影响；
（4）本公司能正常营运,投资项目能按期进行；
（5）无其他不可抗力及不可预测因素对本公司损益产生重大不利影响。
2、实施计划将面临的主要困难
如果国际市场石油价格继续上涨，构成产品成本主要成份的原材料价格也将上涨，会由此影响本公司原材料
的采购成本，进而影响本公司经营计划的实施。
（三）实现上述业务目标的主要经营理念或模式
本公司始终坚持积极进取、开拓创新、稳健求实、以人为本的经营理念，寻求公司长远的可持续性发展。这
种经营理念一直贯穿于本公司经营活动的始终。
（四）业务发展计划与现有业务的关系
上述业务发展计划是以现有业务为基础，在做大做强主业的同时，逐步提高本公司产品的技术含量。另外，
公司计划向广州紫江、成都紫江、紫东化工、紫藤材料增资，以及投资紫燕合金项目，有助于形成全国性的产销网
络，实现做强做大新型材料业务的战略目标。
（五）本次募股资金运用对上述业务目标的作用
本次配股对于本公司实现上述业务目标具有重要的促进作用，具体体现在：本公司配股所投资项目中，广州
紫江、成都紫江和北京分公司是基于本公司在全国性的竞争战略中合理布点，贴近市场的考虑。另外，特种瓶业中
心的建成，将为本公司进入PET特种包装瓶的新市场，保持主营业务的快速发展打下良好基础。增资紫东化工和紫
藤材料可以使本公司拓展主营业务范围，增强新材料开发能力，在高档新型塑料薄膜市场方面培育新的利润增长点
。募股资金另一个投资项目—紫燕合金主要从事镁合金材料精密成型技术的研发和生产销售，镁合金材料产品在现
代通信、电子产品、汽车零部件和家电产品等领域广泛应用，市场前景广阔。这是本公司进一步增加产品的科技含
量，开辟新的利润增长点的战略举措。
本公司本次募股也将进一步优化公司的资产结构，提高市场竞争力，有利于公司整体经营目标的实现。
十二、本次募集资金运用
本公司对募股资金有严格的管理制度，前次募股资金已按照首次发行时《招股说明书》承诺的项目投入，涉
及募集资金投向的变更均依法定程序获得批准，并履行了相应的信息披露义务。
（一）本次募集资金的总量及其依据
2001年2月19日，本公司一届董事会第十次会议通过了公司2001年增资配股预案，2001年3月23日召开的本公
司2000年度股东大会审议通过了该配股方案，配售数量为2,896万股。本次配股价格暂定为每股16.50元。
根据该配股方案，如果本次配股实际可配售股份全部募足，预计可募得资金人民币47,784万元，扣除发行费用
，预计实际可募得资金人民币46,587.5万元。
（二）募集资金投入对本公司经营及财务状况的影响
1、对本公司经营状况的影响
本公司董事会认为：本次募集资金拟投资项目有利于本公司在加强盈利能力强的产品的生产及营销网络建设
的同时，调整产品结构，提升本公司产品的科技含量，增强市场竞争力，满足本公司的长远发展。
具体影响参见本《配股说明书》“十一、业务发展目标”有关内容。
2、对本公司财务状况的影响
若本次配股如数募足，扣除发行费用，预计可募集资金46,587.5万元，对公司的财务状况产生直接影响。主
要表现在：
（1）对净资产的影响：通过本次募股，公司净资产预计将增加46,587.5万元；
（2）对每股净资产的影响：由于本次配股价格为16.50元，高于2000年末的每股净资产2.995元，因此本次募
股资金到位后，公司的每股净资产将有所增加；
（3）对净资产收益率的影响：预计到2001年末，本次募集资金投入的项目大部分尚未产生效益，而净资产有
所增加，故2001年末的净资产收益率（摊薄）预计将会比上年末有所下降，而净资产收益率（加权平均）仍将保持
较高水平；
（4）对资产结构的影响：本次募股资金到位后，公司流动资产将大幅增加，资产流动性及短期偿债能力将比
上年末大大增强，资产负债率也将比上年末有所降低，更趋合理水平；
（5）对盈利能力的影响：由于到2001年底，本次募集资金投入的项目大部分尚未产生效益，故对当年度利润
总额影响不大。
根据各个拟投资项目的《可行性研究报告》的预测，在外部环境相对稳定，各项目进度按期完成的情况下，预
计到2002年末，公司每年可增加营业收入3.4亿元左右；预计到2005年，项目全面达产后，公司每年可增加营业收
入7.5亿元左右（见下表）。因此，本次募股将对进一步增强公司长期盈利能力起到积极作用；
拟投资项目 预计增加销售收入（万元）
2002年 2005年
特种瓶业中心 7,400 14,800
广州紫江包装有限公司 3,590 7,179
成都紫江包装有限公司 4,615 6,538
北京分公司 4,246 7,077
上海紫东化工塑料有限公司 4,089 20,444
上海紫藤包装材料有限公司 4,847 9,047
上海紫燕合金应用科技有限公司 5,472 12,439
合计 34,259 77,524
（6）对资本结构的影响：若本次配股如数募足，扣除本年留存收益后，本公司净资产预计比上年末增加46,58
7.5万元，股东权益在公司资本构成中的比例将有所上升。
（三）本次配股募集资金运用
本次配股发行所募资金将根据拟投资项目轻重缓急程度按下列顺序投入：
1、投资12000万元建设公司特种瓶业中心项目
特种瓶业中心项目拟引进国际先进设备，并充分利用本公司现有的技术和管理优势，建设年产2亿只PET热灌装
瓶生产线，该项目已获得上海市外国投资工作委员会沪外资批字（2001）第311号文批准。
（1）投资概算
本项目建设投资人民币10700 万元，流动资金1,300万元。
外汇汇率：1美元=8.3元人民币,1法国法郎=1.2元人民币。
A.工艺设备及安装投资人民币5248 万元。
其中：进口设备496 万美元.设备价按CIF价计。
B.建筑工程投资人民币3395万元。
C.进口设备关税及增值税：
该项目的实施方上海紫江企业集团股份有限公司为中外合资企业，故进口设备享受设备免税政策，设备关税及
增值税为零。
D.土地使用权转让人民币1820万元，转让期50年，面积130亩。
E.堪察设计费人民币50万元。
F.开办费人民币50万元G.不可预见费人民币138万元
（2）技术含量
产品的质量和技术培训：为达到国际同类产品的先进水平，本公司通过聘请高级技术人员进行质量管理和对工
人进行技术培训。
生产工艺流程：
瓶坯加热→吹塑成型→成品装箱
工艺依据：
PET(聚对苯二甲酸乙二酯)瓶是采用双轴定向延伸吹塑工艺生产的，目前世界上有二种生产方式，即一步法和
二步法。而80%以上的含碳酸饮料的包装瓶采用二步法工艺生产。其生产工艺为：
第一步：瓶坯注塑成型———将PET原料干燥，然后加热熔融，注塑成型，待冷却后就得到透明度高的瓶坯。
第二步：瓶坯被送到温度保持在80℃至160℃的模具中。在此阶段，通过拉伸诱导结晶，再通过高压，确保同
高温模具表面接触的所有材料完成结晶，保持高压同时也是为了使应力得到释放。脱模成品阶段：注入空气使瓶子
脱模并转换至保持形状阶段，输出，在空气中冷却得到成品。
在工艺上对所使用的材料吹塑应力释放、适当的瓶形设计和灌装方法等均有要求。对该项目来说，生产工艺流
程仅是二步法工艺中的第二步而已。
技术力量及质量保证：
本公司是一家专为可口可乐、百事可乐公司生产PET瓶的企业，产品质量已获上述两家公司的测试认可。本公
司于2000年开发投产的热灌聚酯瓶产品质量稳定、技术含量高、可回收再生，是一种符合环保要求的优质饮料包装
容器，已于2000年被评为上海市市级新产品，目前正在积极申报国家级新产品。2001年初，本公司的PET热灌装瓶
产品通过了上海市高新技术成果转化项目认定(A类，即国际先进水平的认定)。
本公司在PET热灌装瓶生产方面的经验将对本项目在设备引进，技术支持，原材料质量控制等方面起到有力的
保障作用。
（3）原材料供应情况
本项目生产的PET瓶所需瓶坯由本公司自行生产，产品质量稳定。本公司在原有生产能力的基础上近期将建成
年产能力达7.15亿只瓶中心项目，瓶坯完全保证供应。
（4）产出和营销情况
本项目将建成年生产能力为2亿只的PET热灌装瓶生产线。根据目前PET热灌装瓶的市场需求状况，预计该项产
品的产销率可达到100%，产品的销售价格由本公司与客户协商确定。目前市场中尚无PET热灌装瓶的替代产品，本
产品亦无出口或进口替代的情况。PET热灌装瓶产品主要销售给“三得利”、“统一”等海内外大型饮料制造厂商
。
（5）环境保护及安全、卫生措施
环保：
PET热灌装瓶的生产工艺流程比较简单，仅是将瓶坯加热吹制成形后装箱，故对环境不造成污染。
上海市闵行区环境保护局已对该项目出具符合环保要求的意见。
职业安全卫生：
———合理布置总图，注意改善厂房的自然通风条件，并设局部机械通风和排风，以利防暑降温；
———对有热源的管道、设备采取有效的防烫保温和隔热措施，使车间内、外的温差达到卫生标准（TJ36—79
）要求；
———认真开展职业培训教育，制定劳防措施。严格执行安全操作规程。
———制定事故应急措施。
———指定专业工程师专门负责职业安全教育。
———有关劳动保护等均按有关部门要求。消防：消防问题按消防部门的要求设置消防设施。
（6）项目选址
厂址选择
本项目座落在闵行区，南靠瑞兴路，北依六磊塘，东与紫江彩印公司相邻，西傍竹港路；南北长412米，东西
长230米，总面积约130亩，厂址为规划工业用地，地形平坦。
总体布局
1.土地：工业用地130亩，以出让方式取得使用权。
2.建筑单体：
序号 各工程名称 层数 建筑面积（拟，平方米）
1 主厂房含仓库 2层（局部） 30000
2 研发中心 2层 1500
3 配电中心 1层 800
4 空压机车间 1层（顶层设备） 900
5 辅助设施，门卫 1层（2幢） 2300
（7）效益分析
预计2004年该项目达到生产纲领后，将实现年销售收入约14,800万元，每年产生净现金流量约为2,500万元，
年净利润约1,860万元，内部收益率（IRR）为13.89%，投资利润率15.5%，静态投资回收期6.4年。
该项目建成后的第一年为导入期，第二年至第三年为成长期，第四年以后进入成熟期。
（8）项目实施规划
项目实施规划如下：
———2001年1-2月 项目可行性研究。
———2001年3-5月 项目立项，设计，施工队伍招标。
———2001年6月-2002年4月 厂房建设。
———2002年1-4月 设备采购。
———2002年4-6月 设备安装，调试。
———2002年6-8月 试生产。
（9）本项目在实施过程中可能存在资金缺口，缺口部分由公司通过自有资金、经营留利、计提折旧和银行贷
款等方式解决。
2、公司在国内投资PET瓶生产/销售网络13,500万元
2.1.对控股子公司广州紫江包装有限公司增资4,500万元，用于建设年产1亿只PET热灌装瓶生产线；
（1）广州紫江包装有限公司基本情况
广州紫江包装有限公司首期注册资本为1,500万元人民币,其中上海紫江企业集团股份有限公司以自有资金出资
1,350万元，占90%的股权；上海紫江科技投资有限公司出资150万元，占10%的股权。
广州紫江主要生产和销售PET热灌装瓶，以满足南方市场的需求，同时弥补本公司在南方地区的销售空白，从
而扩大全国市场占有率，形成新的利润增长点。
经上海立信长江会计师事务所有限公司信长会师报字（2001）字第21186号《验资报告》验证，广州紫江包装
有限公司2001年1月10日收到股东投入的资本为人民币壹千五佰万元，其中实收资本为人民币1500万元。与上述投
入资本相关的资产总额为1500万元，均为货币资金。
广州紫江拟建成年产1亿只PET热灌装瓶生产线，计划总投资为人民币6,000 万元（固定资产4,700万元，流动
资金1,300万元）。预计2001年下半年可建成投产；2004年该项目达到生产纲领后，将实现年销售收入约7,100万元
，年净利润约1,040 万元，投资利润率17.3%，静态投资回收期6.2年。该项目已获得上海市外国投资工作委员会沪
外资批字（2001）第311号文及广州市黄埔区计划局埔计字[2001]5号文批准。
广州市黄浦区环境保护局已对该拟投资项目出具符合环保要求的意见。
（2）投资规模与各方投资比例
广州紫江二期拟增加注册资本至6,000万元，本公司以配股资金增资4,500万元。根据《关于广州紫江包装有限
公司增资扩股的出资协议》，增资完成后，本公司出资额为5,850万元，占广州紫江97.5%的股权。上海紫江科技投
资有限公司不参与本次增资。
（3）广州紫江包装有限公司的组织及管理
广州紫江的组织形式为独立法人。公司设董事会，公司总经理在董事会授权范围内负责公司日常经营管理活动
。
（4）合作方基本情况
上海紫江科技投资有限公司系本公司之控股子公司，注册资本为5000万元
法定地址：上海市沪闵路5481号
法定代表人：郭峰
上海紫江科技投资有限公司主要从事高新技术行业投资（信息技术、新材料、环保、新能源、生物技术），企
业管理咨询。
2.2.对控股子公司成都紫江包装有限公司增资482万美元（折合人民币4,000万元），用于建设年产8500万只PE
T热灌装瓶生产线；
（1）成都紫江包装有限公司基本情况
成都紫江包装有限公司成立于1999年9月，注册资本280万美元，本公司持有96.25%股权，本公司第二大股东香
港氏达公司持有其3.75%股权。该公司位于四川省成都市新都工业开发区，占地面积32亩，建筑面积5308平方米。
成都紫江主要从事PET饮料瓶和其他塑料容器的生产和销售，主要客户为“可口可乐”、“百事可乐”以及国
内其他著名的饮料制造商。该公司技术设备先进，引进了国外九十年代末最先进的吹瓶生产线，主要包括：由法国
阿特拉斯（Atlas Copco）公司生产的空气压缩机；法国西得乐（SIDEL）公司SBO14吹瓶机；德国克朗斯（KRONES
）公司引进的贴标机。具有年产PET瓶近1亿只的生产能力。产品质量已得到了美国可口可乐和百事可乐两大公司认
可。
经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，成都紫江2000年度实现销售收入1,462.61万元，净利润-8.44万
元；2000年末总资产5,028.98万元，负债总额3,211.73万元，净资产1,817.25万元。
成都紫江拟建设年产8500万只PET热灌装瓶生产线，项目总投资为人民币4,000 万元（固定资产3,100万元，流
动资金900万元），预计2001年末可建成投产。该项目于2003年达到生产纲领后，将实现年销售收入约6,500万元，
年净利润约750万元，投资利润率18.7%，静态投资回收期5.2年。该项目已获得上海市外国投资工作委员会沪外资
批字（2001）第311号文及四川省经贸委川经贸外经[2001]48号、192号文批准。
成都市新都县环境保护局已对该项目出具符合环保要求的意见。
（2）投资规模与各方投资比例
根据《关于成都紫江包装有限公司增资协议》，本公司拟以配股资金单方向成都紫江增资482万美元（折合人
民币4000万元）。增资完成后，成都紫江资本为762万美元，本公司出资额为751.48万美元，占成都紫江98.62%的
股权。香港氏达公司不参与本次增资。
（3）成都紫江包装有限公司的组织及管理
成都紫江包装有限公司的组织形式为独立法人。公司设董事会，公司总经理在董事会授权范围内负责公司日常
经营管理活动。
（4）合作方基本情况
香港氏达公司系本公司的第二大股东，持有本公司股份8463.2万股，占股份公司总股本的26.17%。香港氏达公
司注册于中国香港特别行政区，实收股本为港币10,000,100元，主要从事投资业务。
2.3.投资5,000万元设立上海紫江企业集团股份有限公司北京分公司，建设年产1亿只热灌装聚酯瓶生产线；
紫江企业北京分公司拟引进国际先进设备，并充分利用本公司的技术和管理优势，建设年产1 亿只热灌装聚酯
瓶生产线，加强本公司在华北地区的销售力度，拓展华北市场，增强竞争实力，完善本公司在全国的营销网络体系
。该项目已获得上海市外资委沪外资批字（2001）第311号文批准。
（1）投资概算
本项目建设投资人民币5000 万元。
外汇汇率：1美元=8.3元人民币,1法国法郎=1.2元人民币。
A.工艺设备及安装投资人民币1752 万元。
其中：进口设备181 万美元.设备价按CIF价计。
B.建筑工程投资人民币1447 万元。
C.进口设备关税及增值税：
北京公司为上海紫江企业集团股份有限公司的分公司。上海紫江企业集团股份有限公司为中外合资企业，故进
口设备享受设备免税政策，设备关税及增值税为零。
D.土地使用权转让人民币600万元，转让期50年，面积40亩。
E.用电贴费 人民币30万元
F.水增容费 人民币20万元
G.设计费 人民币14万元。
H.开办费 人民币20万元
I.不可预见费 人民币117万元
本项目需流动资金1000万元。
（2）技术含量
产品的质量和技术培训：为达到国际同类产品的先进水平，本公司通过聘请高级技术人员进行质量管理和对工
人进行技术培训。
生产工艺流程：（见特种瓶业中心项目）
技术力量及质量保证：（见特种瓶业中心项目）
（3）原材料供应情况：（见特种瓶业中心项目）
（4）产出和营销情况：本项目将建成年生产能力为1亿只的PET热灌装瓶生产线。（其余情况见特种瓶业中心
项目）
（5）环境保护及安全、卫生措施：（见特种瓶业中心项目）
北京市怀柔县环境保护局已对该项目出具符合环保要求的意见。
（6）项目选址
厂址选择
上海紫江企业集团股份有限公司北京分公司(怀柔县东环路富乐工业小区)拟占地40亩，建造厂房及办公用房74
80平方米。
总体布局
1、公司设置一个出入口及围墙，门卫，一条厂房主要通道。
2、根据工艺生产要求，物流及人员流向进行合理组织，根据防火安全的有关法规，结合现场因地制宜进行布
置。
3、贯彻工厂布置一体化的原则，将工艺生产厂房集中布置，并将配套的空压机房、变电站、仓库、办公楼区
域综合考虑在内，以达到节约用地的目的。
4、该公司界内地型平坦，场地设计标高根据经济技术开发区有关规定，地面雨水经道路路槽有组织排入地下
水管道。
5、仓库设计与生产厂房联为一体，分别是原料及成品仓库，一般用铲车、手拉车搬运出入，原料储存周期为
半个月，成品储存周期为十天。
（7）效益分析
该项目预计2001年末可建成投产，于2003年达到生产纲领后，将实现年销售收入约7,070万元，每年产生净现
金流量约为1,100万元，年净利润约900万元，投资利润率18%，静态投资回收期5.8年。
该项目建成后的第一年为导入期，第二年至第三年为成长期，第四年以后进入成熟期。
（8）项目实施规划
———2001年1-2月 项目可行性研究
———2001年3-5月 项目立项，设计，施工队伍招标。
———2001年6-9月 厂房建设
———2001年7-8月 设备采购
———2001年9月 设备安装，调试。
———2001年10月 试生产。
（9）本项目在实施过程中可能存在资金缺口，缺口部分由公司通过自有资金、经营留利、计提折旧和银行贷
款等方式解决。
3、投资1,428万美元（折合人民币11,852万元）参与上海紫东化工塑料有限公司增资，用于扩建年产13000吨B
OPET生产线
（1）上海紫东化工塑料有限公司基本情况
上海紫东化工塑料有限公司成立于1997年，系由紫江集团、日本国东棉株式会社、日本国三菱重工业株式会社
合资组建，注册资本1,200万美元，其中紫江集团占60%的股权；日本国东棉株式会社占30%；日本国三菱重工业株
式会社占10%。
紫东化工从日本国三菱重工业株式会社全套引进具有九十年代国际先进水平的BOPET（双向拉伸聚酯薄膜）生
产技术和装备，专业生产厚度为6μm～50μm，幅宽6100mm的BOPET，年产能力10000吨。
紫东化工已于1999年由上海市高新技术企业（产品）认定办公室认证为上海市高新技术企业；于1999年12月通
过德国TüV质量体系中心ISO9002质量体系认证评审；2000年由上海市外国投资工作委员会和上海市对外经济贸易
委员会评定为上海市先进技术企业。公司生产的“101型包装用聚酯薄膜”2000年获得由国家科技部等5个政府部门
颁发的“国家级重点新产品”称号；“104A型烫金用聚酯薄膜”2000年由上海市科学技术委员会评定为上海市市级
新产品；“106型全透明膜”2001年被上海市高新技术成果转化项目办公室评为上海市高新技术成果转化项目。
经上海立信长江会计师事务所有限公司信长会师报字（2001）字第10921号《审计报告》审计，紫东化工2000
年度实现销售收入11,100.78万元，净利润176.50万元；2000年末总资产31,625.06万元，负债总额22,087.52万元
，净资产9,537.54万元。
紫东化工拟以增资资金扩建年产13000吨BOPET生产线。年产13000吨BOPET生产线项目总投资为2,000万美元，
折合16,600万元人民币（以1：8.3计），预计2002年可建成投产。该生产线于2003年达到设计生产能力的85%以上
，预计实现年销售收入约18,500万元，年净利润约2,960万元，投资利润率17.8%，静态投资回收期4.5年。该项目
已获得上海市外国投资工作委员会沪外资批字（2001）第311号文批准。
上海市闵行区环境保护局已对该项目出具符合环保要求的意见。
（2）投资规模与各方投资比例
根据《上海紫东化工塑料有限公司增资协议》，增资完成后，上海紫东化工塑料有限公司注册资本将增加至2,
800万美元，其中本公司以配股募集资金出资1,428万美元（折合人民币11,852 万元），持有其51%股权；华达企业
投资（香港）有限公司受让上海紫江（集团）有限公司48万美元出资的同时，再增资172万美元，持有其7.8572%股
权；上海紫江（集团）有限公司及日本国东棉株式会社、日本国三菱重工业株式会社不参与本次增资，本次增资完
成后，分别持有紫东化工24%、12.8571%、4.2857%股权。
（3）上海紫东化工塑料有限公司的组织及管理
上海紫东化工塑料有限公司的组织形式为独立法人。公司设董事会，公司总经理在董事会授权范围内负责公司
日常经营管理活动。
（4）合作方基本情况
上海紫江（集团）有限公司系本公司之控股股东，持有本公司股份15233.76万股，持股比例为47.11%。紫江集
团主要从事投资控股、资产经营、国内贸易（除专项规定之外）等业务。紫江集团2000年末总资产为62亿元、净资
产29亿元、主营业务收入30.8亿元、净利润3亿元。
日本国东棉株式会社为日本第七大综合商社，以生产经营金属、机械、建筑、木材、食品、纺织品及化工燃料
等产品为主，98年资本已达到六百亿日元，销售额达到56000亿日元。
日本国三菱重工业株式会社是国际著名公司，其产品多达700种以上。该公司注册资本达2654亿日元，拥有14
家国内工厂，6家研究所，10家分公司，关联公司共有40家，并在海外设立了13个事务所。97年订货额达到30574
亿日元，销售额达到27337亿日元。
4、投资825万美元（折合6,848万元人民币）参与控股子公司上海紫藤包装材料有限公司增资，用于建设年产6
700吨MCP薄膜生产线
（1）上海紫藤包装材料有限公司基本情况
上海紫藤包装材料有限公司成立于1996年8月，注册资本为700万美元。目前本公司持有该公司75%股权，新上
海国际（集团）有限公司持有其25%股权。公司目前主要生产和销售三层共挤流延聚丙烯薄膜（CPP），主要产品品
种有普通复合级CPP、真空镀铝级CPP、蒸煮型CPP，均为世界上塑料包装行业升级换代的基材，具有透明高、低温
热封性好、厚薄均匀、抗氧性、抗透湿性等特点，能大大提高食品和医药的储存期，可广泛应用于可见度要求清晰
的食品、医药、织物、蔬菜等各类包装。
经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，上海紫藤包装材料有限公司2000年度实现销售收入5,310.03万元
，净利润914.44万元；2000年12月31日总资产10,756.09万元，负债总额3,573.11万元，净资产7,182.98万元。
上海紫藤包装材料有限公司拟增加注册资本至1,800 万美元，建设年产6700吨MCP薄膜生产线，以替代进口产
品。
年产6700吨MCP薄膜生产线项目总投资为人民币12,620万元（固定资产11,120万元，流动资金1500 万元），预
计2002年中期可建成投产，2003年可达到生产能力的95%。达产后，将实现年销售收入约7,500万元，年净利润约1,
890万元，投资利润率19.3%，静态投资回收期4.9年。该项目已获得上海市外国投资工作委员会沪外资批字（2001
）第311号文批准。
上海市闵行区环境保护局已对该项目出具符合环保要求的意见。
（2）投资规模与各方投资比例
根据《关于上海紫藤包装材料有限公司增资扩股的出资协议》，本公司以本次配股募集资金与新上海国际（集
团）有限公司同比例向上海紫藤包装材料有限公司增资。增资完成后，上海紫藤包装材料有限公司注册资本将增加
至1,800 万美元，本公司持有上海紫藤包装材料有限公司75%股权。
（3）上海紫藤包装材料有限公司的组织及管理
上海紫藤包装材料有限公司的组织形式为独立法人。公司设董事会，公司总经理在董事会授权范围内负责公司
日常经营管理活动。
（4）合作方基本情况
新上海国际（集团）有限公司系注册于中国香港特别行政区的企业，主要从事投资业务。
5、投资上海紫燕合金应用科技有限公司960万美元（折合7,968万元人民币），用于建设镁合金材料精密成型
项目
（1）上海紫燕合金应用科技有限公司基本情况
上海紫燕合金应用科技有限公司将主要从事合金材料精密成型技术的研究和应用。目前计划从事镁合金材料精
密成型技术的研发及其在现代通信、电子产品、汽车零部件和家电产品等领域的应用，同时将追踪研究钛合金材料
的应用技术。
镁合金材料精密成型项目总投资为人民币15,313万元（固定资产13,248万元，流动资金2,065万元），预计200
2年中期可建成投产并达到设计生产能力的40%以上，2005年达到设计生产能力。该项目达产后，将实现年销售收入
约10,800万元，年净利润约2,918万元，投资利润率19.3%，静态投资回收期4.5年。该项目已获得上海市外国投资
工作委员会沪外资批字（2001）第311号文批准。
上海市闵行区环境保护局已对该项目出具符合环保要求的意见。
（2）投资规模与各方投资比例
筹建中的上海紫燕合金应用科技有限公司注册资本为1,600万美元。根据《上海紫燕合金应用科技有限公司投
资协议书》，拟由上海紫江企业集团股份有限公司、华达企业投资（香港）有限公司、上海紫江（集团）有限公司
共同投资设立。其中，上海紫江企业集团股份有限公司出资960万美元，占60%股份；华达企业投资（香港）有限公
司出资400万美元，占25%股份；上海紫江（集团）有限公司出资240万美元，占15%股份。
（3）上海紫燕合金应用科技有限公司的组织及管理
上海紫燕合金应用科技有限公司的组织形式为独立法人。公司设董事会，公司总经理在董事会授权范围内负责
公司日常经营管理活动。
（4）合作方基本情况
华达企业投资（香港）有限公司系注册于中国香港特别行政区的企业，主要从事实业投资等业务。
上海紫江（集团）有限公司：（见上海紫东化工塑料有限公司增资项目之合作方介绍）。
（四）募集资金投资计划安排表
上述项目合计需要资金52,168万元，此次发行预计可募集资金47,784万元，扣除发行费用后预计实际可用资金
约为46,587.5万元。
本次募集资金小于投资项目资金需求量，缺口部分由公司通过自有资金、经营留利、计提折旧和银行贷款等方
式解决；如果项目资金运用中暂时出现闲置时，本公司将把暂时闲置部分用于补充流动资金。项目投资进度安排如
下表所示：
募集资金投资计划安排表
序号 项目名称 总投资 建设期 到2001年底 到2002年内
（RMB万元） 投入(万元) 投入(万元)
1 特种瓶业中心项目 12,000 18个月 6,000 6,000
2 投资建设国内PET瓶
生产/销售网络
（1）对控股子公司广州紫江 4,500 6个月 4,500 包装有限公司增资
（2）对控股子公司成都紫江 4,000 6个月 4,000 包装有限公司增资
（3）投资设立北京分公司 5,000 8个月 3,500 1,500
3 参与上海紫东化工塑料 11,852 12个月 11,852 有限公司增资扩股
4 参与控股子公司上海紫藤包装 6,848 12个月 6,848 材料有限公司增资扩股
5 投资组建上海紫燕合金 7,968 18个月 7,968
应用科技有限公司
6 合计 52,168 44,668 7,500
本次配股募集资金投资上海紫东化工塑料有限公司和上海紫燕合金应用科技有限公司属关联交易，关联董事在
董事会议上回避表决。在本公司2000年度股东大会对该关联交易事宜进行表决通过时，关联股东回避表决。
十三、前次募集资金运用情况
本公司对募股资金有严格的管理制度，前次募股资金已按照首次发行时《招股说明书》承诺的项目投入，涉及
募集资金投向的变更均依法定程序获得批准，并履行了相应的信息披露义务。
（一）主要的内部资金管理制度本公司对资金存放有严格的管理制度，募股资金均存入本公司在农业银行莘庄
支行营业部开立的帐户中，银行帐号：038880-08015009918。
本公司的资金管理内部批准程序（原文摘要）如下：
（1）上月末由各部门提交用款计划，部门负责人签字，财务部经理审核，财务总监复审，总经理办公会议批
准，作为财务部当月拨付资金的重要参考。
（2）有关上市公司的对外股权和债权投资项目及公司之间的资金划拨，由公司投资部经办财务部经理审核，
总经理和财务总监联签审批。
（3）有关上市公司固定资产和其他长期资产投资金额在100万元（含100万元）以上的款项支付，由财务部经
理审核，上市公司总经理负责审批。
（4）财务部、人力资源部、投资部、证券部、总经理办公室围绕上市公司展开工作所发生的费用，由财务部
经理审核，上市公司总经理负责审批。
（5）有关公司母体厂日常经营开支，由财务部经理审核，公司常务副总经理负责审批。本公司对费用报销、
现金和支票管理制订了专项审批细则和操作流程。本公司《公司章程》规定，董事会有权决定不超过公司净资产20
%的投资和资产管理事宜。
（二）前次募集资金的数额和到位时间根据中国证券监督管理委员会1999年7月8日颁发的证监发行字[1999]82
号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股8,500万股，每股面值1.00元，发行价为每股7.84元，可募集资金666
,400,000.00元，扣除券商承销费9,000,000.00元和上网发行费2,099,160.00元，实际募股资金655,300,840.00元
。本次发行已经立信会计师事务所（现上海立信长江会计师事务所有限公司）信会师报字（99）第10561号《验资
报告》验证。公司另发生其它与发行股票有关的费用2,851,171.44元，该项费用已经立信会计师事务所信会师报字
（2000）第10121号审计报告确认，实际募集资金652,449,668.56元。
（三）前次募股时承诺的资金使用计划与实际运用情况的比较
1、前次募股时承诺的资金使用计划
单位：万元
序号 项目名称 投资金额 建设期 年度投资计划
1999 2000 2001
1 新建年产7.15亿只瓶坯中心项目 24,800 2年3个月 14,840 6,225 3,735
2 新建年产1.2亿只PET热灌装瓶生产线项目
11,000 8个月 11,000
3 年产30亿只高品质皇冠盖扩建项目6,000 11个月 6,000
4 投资参股上海紫江彩印包装有限公司
11,952 --- 11,952
5 投资控股上海紫日包装有限公司 4,571 --- 4,571
6 投资控股上海紫江喷铝包装材料有限公司
4,150 --- 4,150
7 投资上海紫华企业有限公司 4,150 --- 4,150
合计 66,623 56,663 6,225 3,735
上述项目预计投资额与发行股票筹资不足部分的资金，由银行贷款解决。由于以上项目投资在实际工作中是分
批投入的，故会有一定量资金备用，将用于补充流动资金，具体视情况而定。
2、前次募集资金实际使用情况
前次募集资金实际使用及其收益情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 实际投资金额 年度实际投资金额 年度实现收益情况
1999 2000 1999年 2000年
1 新建瓶坯中心项目 17,089.29 495.53 15,773.60 毛利1,882
2 新建PET热灌装生产线项目
7,387.14 2,017.79 4,719.23 毛利1,272
3 高品质皇冠盖扩建项目 5,711.60 4,653.67 1,057.93 毛利955.77 毛利1,212.74
4 投资参股上海紫江彩印包装有限公司
11,588.09 11,093.93 494.16 投资收益580.57 投资收益922.53
5 投资控股上海紫日包装有限公司
4,838.14 4,838.14 净利润200.16 净利润624.38
6 投资控股上海紫江喷铝包装材料有限公司
4,138.85 4,138.85 净利润57.04 净利润202.49
7 投资上海紫华企业有限公司
4,138.71 3,655.46 483.25 投资收益2.45
8 投资设立长春分公司 3,958.97 — 3,710.48 处于建设期
合计 58,850.79 30,893.37 26,238.66
3、前次募集资金的变更情况
（1）经本公司2000年第一次临时股东大会决议，同意公司根据市场情况，对新建年产7.15亿只瓶坯中心项目
投资计划在时间进度上进行相应调整，2000年下半年投资5台套PET瓶坯生产线，2001年再投资5台套，2002年再投
资1台套，达到招股说明书所承诺的生产能力。
（2）根据公司募集资金的实际情况，PET瓶坯的生产线价格下降，在瓶坯中心项目上，预计可节余资金2,282
万元；同时，因瓶坯中心建成，公司现有厂房可用于PET热灌装生产线项目，暂不需建新厂房，预计可节余资金2,5
00万元。上述两项目合计节余募股资金4,782万元。
经公司2000年第一次临时股东大会决议，同意将募集资金投入项目节余中的4,000万元投资设立上海紫江企业
集团股份有限公司长春分公司，782万元用于公司补充流动资金。
以上募集资金运用项目变更已经2000年9月18日召开的公司2000年第一次临时股东大会讨论通过，该次股东大
会决议内容于2000年9月19日分别在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上予以公告，符合募集资金
使用变更程序。
剩余部分募股资金均存入本公司在农业银行莘庄支行营业部开立的帐户。
截止2000年12月31日，未使用的资金为8112.95万元，占所募集资金总额的比例为12.43%。至2001年1月31日，
本公司前次募集资金已使用款占募集资金的90.20%，余额已作了安排，符合招股说明书的承诺。其中，“新建瓶坯
中心”项目土建全部完工，5条生产线已建成投产，其余6条生产线正在陆续引进；“新建PET热灌装生产线”项目
、“高品质皇冠盖扩建”项目基本完工；“投资参股上海紫江彩印包装有限公司”、“投资控股上海紫日包装有限
公司”、“投资控股上海紫江喷铝包装材料有限公司”、“投资上海紫华企业有限公司”等项目已投资完成；“投
资设立长春分公司”项目处于建设期。
4、注册会计师对前次募集资金使用情况出具的专项报告结论上海立信长江会计师事务所有限公司出具的本公
司前次募集资金使用情况专项报告(信长会师报字[2001]第10156号)认为:“贵公司提供的有关董事会《关于前次募
集资金使用情况的说明》和有关信息披露文件与实际使用情况完全相符。”
十四、发行定价及股利分配政策
（一）本次配股定价依据
2001年2月19日，公司一届董事会第十次会议通过了公司2001年增资配股预案，2001年3月23日召开的公司2000
年度股东大会审议通过了该配股方案，配售数量为2,896万股，配售价格暂定为每股人民币12.00—18.00元。
根据该配股方案，本次配股定价依据为：
1.配股价不低于每股净资产；
2.募集资金投入项目的资金需求量；
3.公司2000年度每股收益；
4.参考公司股票二级市场价格及市盈率情况；
5.与配股主承销商协商的原则。
（二）本公司股利分配的一般政策
1、本公司上缴所得税后的净利润在弥补以前年度亏损后，按下列顺序及比例分配：
(1)提取法定公积金（提取比例为10%）；
(2)提取法定公益金（提取比例为5%）；
(3)提取任意公积金；
(4)分配普通股股利。
公司的法定公积金累计达到或超过公司注册资本的50%以上的，可不再提取。每一年度的任意公积金的具体提
取比例和普通股股利的具体分配比例，由董事会视公司经营状况和发展需要提出分配方案，并报股东大会审定。
公司遵循股权平等、同股同利、利益共享、风险共担的原则。
2、其他应说明的股利分配政策
公司股利分配形式：(1)派发现金；(2)派送红股。
公司按照法律、行政法规，代扣代缴个人股东股利收入的应纳个人所得税。本次发行前形成的未分配利润遵
循同股同利原则，由全体股东共享。本次发行后股利分配政策不会发生变化。
（三）本公司近三年来的股利分配政策与实际股利分派情况
1、本公司近三年来股利政策未发生变化。
2、近三年来的实际股利分派情况
（1）1999年，紫企公司实施了1998年度董事会决定的现金分配人民币5,166,665.61元，转投资77,694,892.72
元的利润分配方案；
（2）2000年4月实施了1999年度股东大会决定的每10股派3元（含税）的分红方案，共派发现金红利97,020,00
0.00元；
（3）2001年4月实施2000年度股东大会决定的每10股派3元（含税）的分红方案。本次分红共计派发现金红利9
7,020,000.00元。
本公司历次股利分配符合《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规和规范性文件规定。
（四）本次配股发行当年股利分配计划
本公司将从本次股票发行后第一个盈利年度起派发股利，预期本次发行后第一个盈利年度至少派发一次股利,
分配时间不迟于2002年6月30日。
十五、其他重要事项
（一）本公司信息披露制度及为投资者服务的计划
1、本公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会关于上市公司信息披露的要求履行信息披
露义务。
本公司信息披露制度（摘录）：
……
———信息披露的有关人员
本公司信息披露的主要责任人员为董事会秘书。
公司董事会秘书应当履行的职责：准备和递交董事会和股东大会的报告和文件；按法定程序筹备董事会会议和
股东大会并负责会议记录和会议文件、记录的保管；列席涉及信息披露的有关会议，组织并协调公司信息披露事宜
，保证公司信息披露的及时、合法、真实和完整；负责信息的保密工作，在内幕信息泄露时，及时采取补救措施加
以解释和澄清；股票上市规则及公司章程规定的其他职责。
———定期报告披露的规定
公司年度报告在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成，并在指定报刊披露年度报告摘要及在指定网站披
露年度报告正文；
公司中期报告在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成，并在指定报刊披露年度报告摘要及在指
定网站披露年度报告正文；
公司季报将按中国证监会有关规定进行披露。
———临时报告披露的规定
股东大会会议信息披露的规定：
公司召开股东大会应当于股东大会召开前三十日刊登会议通知并列明讨论的议题。股东大会因故延期或取消，
应当在原股东大会召开前至少五个工作日发布通知，如属延期，通知中应当说明原因并公布延期后的召开日期。
公司应当在股东大会会议结束后的两个工作日内将股东大会决议公告文稿、会议记录和全套会议文件报送上海
证券交易所，经上海证券交易所审查后在指定报刊上刊登决议公告。
股东大会对董事会预案作出修改，或对董事会预案以外的事项所出决议，或在会议期间发生突发事件导致会议
不能正常召开的，公司应当向交易所说明原因并进行公告。
董事会会议信息披露的规定：公司应当在董事会会议结束后的两个工作日内将董事会决议和会议纪要报送上海
证券交易所。公司董事会决议涉及须经股东大会表决的事项、收购和出售资产、关联交易和其他重大事件及其证券
交易所认为有必要的，经证券交易所审查后在指定报刊上刊登决议公告。
监事会会议信息披露的规定：公司应当在监事会会议结束后的两个工作日内将监事会决议报送证券交易所，证
券交易所认为有必要的，经证券交易所审查后在指定报刊上刊登决议公告。
重大事件披露的规定：当公司发生收购或出售资产、关联交易、重大诉讼和仲裁、重大担保、重要合同等重大
事件时，应当按交易所股票上市规则等有关法律法规所规定的内容和要求进行披露。
当公司股票交易发生异常波动或公共媒介传播的消息可能对公司的股票交易产生影响时，公司应当按交易所股
票上市规则的有关规定进行披露。
———公司的通知和公告
公司的通知以专人送出、邮件方式送出、公告方式或公司章程规定的其他形式发出。
公司发出的通知以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通知。
公司召开股东大会的会议通知在指定报刊上以公告方式进行。
公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名或盖章，被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮
件送出的，自交付邮局之日起第5个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日
期。
因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者没有受到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无
效。
公司公开披露的信息必须在公开披露前第一时间报送证券交易所。
本公司信息披露的指定报刊为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，在其他公共媒体披露的信息
不得先于指定报刊。公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。
———其他事项
公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈诉或重大遗漏，并
就其保证承担个别和连带的责任。
公司及其董事、监事、高级管理人员不得利用内幕消息进行内幕交易和操纵市场。
公司已经提醒披露文件涉及的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构及其相关人员对公司尚未公开的信息
负有保密义务，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益。
2、本公司将以重要信息及时、充分披露为宗旨，做好对投资者的服务。
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和证监会指定国际互联网址：http://www.sse.com.cn为本
公司信息披露媒体。本公司的招股说明书、年度报告、临时报告、股东大会公告、董事会公告、公司章程等重要文
件，均全文刊载于上述国际互联网站。本公司不定期地针对中小股东举办“股东接待日”，组织股东来公司参观交
流。本公司亦有专门的部门和人员与投资者保持联系与沟通。
3、本公司负责信息披露及与投资者联系的部门：
上海紫江企业集团股份有限公司证券部
负责人：高军（董事会秘书）、黄冰（证券事务代表）
联系电话：（021）54151636-602
传真：(021)54151861
（二）公司重要合同及其主要内容
1、合同名称：《关于上海紫藤包装材料有限公司增资扩股的出资协议》；
（1）当事人：
甲方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
乙方
名称：新上海国际（集团）有限公司
住所：中国香港特别行政区
（2）标的：详见本《配股说明书》“十二、本次募集资金运用”有关内容。
（3）履行期限：配股募集资金到位后三个月内。
（4）解决争议的方法：协商或终止协议。
（5）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
2、合同名称：《关于广州紫江包装有限公司增资扩股的出资协议》；
（1）当事人：
甲方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
乙方
名称：上海紫江科技投资有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
（2）标的：详见本《配股说明书》“十二、本次募集资金运用”有关内容。
（3）履行期限：配股募集资金到位后三个月内。
（4）解决争议的方法：协商或仲裁。
（5）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
3、合同名称：《关于成都紫江包装有限公司增资协议》
（1）当事人：
甲方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
乙方
名称：氏达投资（香港）有限公司
住所：香港九龙尖沙嘴金马伦道38-40号
（2）标的：详见本《配股说明书》“十二、本次募集资金运用”有关内容。
（3）履行期限：2001年底前。
（4）解决争议的方法：协商或诉讼。
（5）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
4、合同名称：《上海紫东化工塑料有限公司增资协议》
（1）当事人：
甲方
名称：上海紫江（集团）有限公司
住所：上海市七莘路1478号
乙方
名称：日本国东棉株式会社
住所：日本国大阪市北区中之岛三丁目2番18号
丙方
名称：日本国三菱重工业株式会社
住所：日本国东京都千代田区丸之内2-5-1号
丁方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
戊方
名称：华达企业投资（香港）有限公司
住所：中国香港特别行政区
（2）标的：详见本《配股说明书》“十二、本次募集资金运用”有关内容。
（3）履行期限：配股募集资金到位后三个月内。
（4）违约责任：违约方承担违约责任。
（5）解决争议的方法：协商或仲裁。
（6）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
5、合同名称：《上海紫燕合金应用科技有限公司投资协议书》。
（1）当事人：
甲方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
乙方
名称：上海紫江（集团）有限公司
住所：上海市七莘路1478号
丙方
名称：华达企业投资（香港）有限公司
住所：中国香港特别行政区
（2）标的：详见本《配股说明书》“十二、本次募集资金运用”有关内容。
（3）履行期限：配股募集资金到位后三个月内。
（4）解决争议的方法：协商或仲裁。
（5）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
6、合同名称：2001年供货合同
（1）当事人：
甲方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
乙方
名称：统一企业（中国）投资有限公司
住所：上海市老沪闵路580号
（2）标的：本公司生产的各种特定规格PET热灌装瓶。
（3）数量：统一企业定单数量。没有全年预计采购量的计划。
（4）质量：乙方认定验收标准。
（5）定价原则：根据供货量协商议价，并根据合同规定，在PET原材料市场价格上涨或下跌幅度较大时，双方
协商重新议价。
（6）履行期限：一年。
（7）地点和方式：当地交货。
（8）违约责任：违约方承担全部责任。
（9）解决争议的方法：协商或诉讼。
（10）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
7、合同名称：2001年供货合同
（1）当事人：
甲方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
乙方
名称：上海百事可乐饮料有限公司
住所：上海市文景路288号
（2）标的：0.6L和1.25L的PET碳酸饮料瓶和56克瓶坯。
（3）数量：上海百事在2001年度订货0.6L瓶和1.25L瓶各7000万只，最终以实际订单为准。
（4）质量：百事公司标准。
（5）定价原则：根据供货量协商议价，并根据合同规定，在PET原材料市场价格上涨或下跌幅度较大时，双方
协商重新议价。
（6）履行期限：一年。
（7）地点和方式：供方运至需方指定仓库。
（8）违约责任：违约方承担全部责任。
（9）解决争议的方法：协商或仲裁
（10）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
8、合同名称：2001年供货合同
（1）当事人：
甲方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
乙方
名称：上海申美饮料食品有限公司
住所：上海市文景路251号
（2）标的：1.25L、2L和2.25L的PET碳酸饮料瓶和44克瓶坯。
（3）数量：上海申美2001年订货计划为1.25L瓶500万只，2.25L瓶200万只，2L瓶1400万只，44克瓶坯10000万
只。
（4）质量：可口可乐公司认定标准。
（5）定价原则：根据供货量协商议价，执行全年固定不变价格。
（6）履行期限：一年。
（7）地点和方式：供方运至需方指定仓库。
（8）违约责任：违约方承担全部责任。
（9）解决争议的方法：协商或仲裁。
（10）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
9、合同名称：设备采购合同
（1）当事人：
甲方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
乙方
名称：Husky Injection Molding Systems Ltd.
住所：500Queen Street South Bolton,Ontario,Canada
（2）标的：PET瓶坯机。
（3）数量：2台。
（4）价款或报酬：150万美元，CIF价。
（6）履行期限：2001年12月31日前。
（7）地点和方式：上海交货。
（8）违约责任：违约方承担全部责任。
（9）解决争议的方法：协商或仲裁。
（10）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
10、合同名称：工矿产品购销合同
（1）当事人：
需方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
供方
名称：仪征化纤股份有限公司
住所：江苏省仪征市
（2）标的：PET瓶级切片。
（3）数量：1500吨。
（4）质量：BG85优等品质，制造可口可乐碳酸饮料瓶。
（5）定价原则：根据国际市场原油价格、PET价格及国内市场价格的季节性供需关系等因素协商定价。
（6）履行期限：2001年1月30日前。
（7）地点和方式：需方指定（上海）仓库交货。
（8）违约责任：违约方承担全部责任。
（9）解决争议的方法：协商或必要时通过法律途径解决。
（10）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
11、合同名称：工矿产品购销合同
（1）当事人：
需方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
供方
名称：仪征化纤股份有限公司
住所：江苏省仪征市
（2）标的：PET瓶级切片。
（3）数量：1500吨。
（4）定价原则：根据国际市场原油价格、PET价格及国内市场价格的季节性供需关系等因素协商定价。
（5）质量：BG85优等品质，制造可口可乐碳酸饮料瓶。
（6）履行期限：2001年2月15日前。
（7）地点和方式：需方指定（上海）仓库交货。
（8）违约责任：违约方承担全部责任。
（9）解决争议的方法：协商或必要时通过法律途径解决。
（10）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
12、合同名称：工矿产品购销合同
（1）当事人：
需方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
供方
名称：远纺工业（上海）有限公司
住所：上海市
（2）标的：PET瓶级切片。
（3）数量：1220吨。
（4）定价原则：根据国际市场原油价格、PET价格及国内市场价格的季节性供需关系等因素协商定价。
（5）质量：远纺工业CB608S质量要求，ZE/QW-30E86(37)-98(A)技术标准。
（6）履行期限：2001年3月30日前。
（7）地点和方式：需方自供方仓库自提。
（8）违约责任：违约方承担全部责任。
（9）解决争议的方法：协商或必要时通过法律途径解决。
（10）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
13、合同名称：工矿产品购销合同
（1）当事人：
需方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
供方
名称：仪征化纤股份有限公司
住所：江苏省仪征市
（2）标的：PET瓶级切片。
（3）数量：1115吨。
（4）定价原则：根据国际市场原油价格、PET价格及国内市场价格的季节性供需关系等因素协商定价。
（5）质量：BG85优等品质，制造可口可乐碳酸饮料瓶。
（6）履行期限：2001年3月30日前。
（7）地点和方式：需方指定（上海）仓库交货。
（8）违约责任：违约方承担全部责任。
（9）解决争议的方法：协商或必要时通过法律途径解决。
（10）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
14、合同名称：工矿产品购销合同
（1）当事人：
需方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
供方
名称：仪征化纤股份有限公司
住所：江苏省仪征市
（2）标的：PET瓶级切片。
（3）数量：1115吨。
（4）定价原则：根据国际市场原油价格、PET价格及国内市场价格的季节性供需关系等因素协商定价。
（5）质量：BG85优等品质，制造可口可乐碳酸饮料瓶。
（6）履行期限：2001年4月30日前。
（7）地点和方式：需方指定（上海）仓库交货。
（8）违约责任：违约方承担全部责任。
（9）解决争议的方法：协商或必要时通过法律途径解决。
（10）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
15、合同名称：工矿产品购销合同
（1）当事人：
需方
名称：上海紫江企业集团股份有限公司
住所：上海市闵行区沪闵路5481号
供方
名称：远纺工业（上海）有限公司
住所：上海市
（2）标的：PET瓶级切片。
（3）数量：876吨。
（4）定价原则：根据国际市场原油价格、PET价格及国内市场价格的季节性供需关系等因素协商定价。
（5）质量：远纺工业CB608S质量要求，ZE/QW-30E86(37)-98(A)技术标准。
（6）履行期限：2001年4月30日前。
（7）地点和方式：需方自供方仓库自提。
（8）违约责任：违约方承担全部责任。
（9）解决争议的方法：协商或必要时通过法律途径解决。
（10）附带条款或限制条件：无对本公司经营有重大影响的附带条款和限制条件。
16、截止至2000年末，金额在1500万元以上的未到期短期借款:（母公司）
借款单位 币种 金额（万元） 起迄日 期限 月利率
中行莘庄支行 RMB 1,800 2000/7/13-2001/7/13 一年 5.3625‰
中行莘庄支行 RMB 2,000 2000/7/26-2001/7/26 一年 5.3625‰
交行闵行支行 RMB 2,000 2000/12/25-2001/6/21 六个月 5.1150‰
交行闵行支行 RMB 3,000 2000/12/27-2001/6/26 六个月 5.1150‰
建行浦东六里支行
RMB 5,000 2000/5/19-2001/5/18 一年 5.3625‰
农行莘庄支行营业部
RMB 2,000 2000/11/16-2001/8/25 九个月 5.3400‰
农行莘庄支行营业部
RMB 2,600 2000/11/29-2001/9/25 十个月 5.3400‰
上海银行提篮桥支行
RMB 4,500 2000/12/22-2001/12/6 一年 5.1190‰
合计 22,900
（三）重大诉讼与仲裁
截至本《配股说明书》制作日为止，本公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼。截至本《配股说明书》制
作日为止，持有本公司20%以上股份的主要股东、本公司控股子公司、本公司董事、监事、高级管理人员和核心技
术人员不存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
截至本《配股说明书》制作日为止，本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员无受刑事诉讼的情形。
十六、董事及有关中介机构声明
全体董事声明
本公司全体董事承诺本配股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性
、完整性承担个别和连带的法律责任。
全体董事：郭峰、李、崔传瑞、周洁碧、张华、徐大维、沈国兴、曾春曜、罗履平
上海紫江企业集团股份有限公司
二○○一年四月十六日
主承销商声明
本公司已对配股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性和完整性承担相应的法律责任。
承销项目负责人：陈伟 公司法定代表人（或其授权代表）：朱利
中国银河证券有限责任公司
二○○一年四月十六日
发行人律师声明
本所及经办律师保证由本所同意发行人在配股说明书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容已经
本所审阅，确认配股说明书不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对其真实性
、准确性和完整性承担相应的法律责任。
经办律师：吕红兵、刘维
国浩律师集团（上海）事务所负责人：吕红兵
国浩律师集团（上海）事务所
二○○一年四月十六日
承担审计业务的会计师事务所声明
本所及经办会计师保证由本所同意发行人在配股说明书及其摘要中引用的财务报告已经本所审计，确认配股说
明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责
任。
经办注册会计师：朱建弟、刘桢
上海立信长江会计师事务所有限公司负责人：朱建弟
上海立信长江会计师事务所有限公司
二○○一年四月十六日
十七、附录和备查文件
（一）《公司章程》正本
（二）中国证监会核准本次发行的文件
（三）与本次发行有关的重大合同
1、《关于上海紫藤包装材料有限公司增资扩股的出资协议》
2、《关于广州紫江包装有限公司增资扩股的出资协议》
3、《关于成都紫江包装有限公司增资协议》
4、《上海紫东化工塑料有限公司增资协议》
5、《上海紫燕合金应用科技有限公司投资协议书》
（四）承销协议
（五）最近三年的财务报告及审计报告原件
（六）注册会计师关于前次募集资金使用情况的专项报告
（七）检查中发现问题的发行人的《整改报告》
（八）注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告
（九）发行人律师为本次股票发行出具的法律文件
（十）主承销商出具的《尽职调查报告》和《推荐函》
（十一）其他相关文件备查文件的查阅地点：公司证券部；
查阅时间：除法定节假日以外的每日8:30—11:30，13:30—16:30；
联系人：黄冰；
联系电话：（021）54151636-602；
本公司信息披露网址：http：//www.sse.com.cn
资产负债表
编制单位：上海紫江企业集团股份有限公司(合并) 金额单位:元
资 产 2001年6月30日 2000年12月31日 1999年12月31日 1998年12月31日
流动资产：
货币资金 240,138,361.54 309,974,887.65 376,258,751.81 46,656,564.62
短期投资 2,445,208.34 5,297,372.70 101,755,760.45
减：短期投资跌价准备
短期投资净额 2,445,208.34 5,297,372.70 101,755,760.45
应收票据 37,191,160.93 33,656,982.64 1,380,000.00 240,000.00
应收股利
应收利息
应收帐款 356,676,415.16 205,869,728.80 230,679,142.34 152,145,252.34
其他应收款 3,606,571.20 5,530,910.29 2,656,817.17 36,640,425.12
减：坏帐准备 707,049.26 791,451.48
应收帐款净额 210,693,589.83 232,543,508.03 152,145,252.34
预付帐款 23,663,005.46 20,741,486.79 36,780,975.28 9,670,943.93
应收补贴款
期货保证金
应收席位费
存 货 231,875,743.95 220,381,633.92 143,309,604.92 65,167,982.72
其中：工程施工
减：存货跌价准备（含工程亏损准备）
存货净额 220,381,633.92 143,309,604.92 65,167,982.72
待摊费用 2,250,902.63 2,496,044.34 828,604.44 2,415,257.22
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债券投资 1,000.00
其他流动资产
流动资产合计 897,847,369.10 803,241,997.87 892,857,204.93 312,937,425.95
长期投资：
长期股权投资 281,937,834.10 265,918,099.24 170,341,657.64 32,159,786.25
长期债券投资 36,554,600.00 15,250.00
长期投资合计 281,937,834.10 265,918,099.24 206,896,257.64 32,175,036.25
减：长期投资减值准备
长期投资净额 281,937,834.10 265,918,099.24 206,896,257.64 32,175,036.25
其中：合并价差(贷差以"-"号表示，合并
报表填列)
其中：股权投资差额(贷差以"-"号表示，
2,000,170.42 -278,565.32
合并报表填列)
固定资产：
固定资产原价 1,102,994,002.84 974,523,609.38 691,043,754.93 488,062,196.95
减：累计折旧 278,527,231.34 239,547,247.62 154,564,393.93 87,363,188.10
固定资产净值 824,466,771.50 734,976,361.76 536,479,361.00 400,699,008.85
工程物资
在建工程 388,162,786.78 284,764,842.20 25,909,004.81 34,030,129.00
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 1,212,629,558.28 1,019,741,203.96 562,388,365.81 434,729,137.85
无形资产及其他资产：
无形资产 80,468,087.19 68,566,288.62 19,356,032.15 16,629,478.80
开办费 4,153,858.19 1,995,196.93 458,405.55
长期待摊费用 9,930,964.35 7,634,822.51 4,609,493.41 5,900,001.36
其他长期资产
其中：临时设施净值
无形资产及其他资产合计
90,399,051.54 80,354,969.32 25,960,722.49 22,987,885.71
递延税项：
递延税项借项
资产总计 2,482,813,813.02 2,169,256,270.39 1,688,102,550.87 802,829,485.76
流动负债：
短期借款 888,274,800.00 650,924,300.00 398,218,278.38 392,204,255.00
应付票据 72,283,684.77 70,081,958.58 63,353,709.87 20,115,884.60
应付帐款 51,963,184.75 46,548,054.35 22,204,935.64 12,199,065.66
预收帐款 2,207,870.13 2,215,304.46 1,040,539.41 500,000.00
代销商品款
应付工资 4,894,851.86 4,772,358.04 4,818,878.26 1,380,667.54
应付福利费 19,375.41 439,884.47 914,371.03 446,114.60
应付股利 101,234,700.11 101,402,745.62 37,402,984.45
应交税金 31,093,253.73 2,087,262.78 5,647,453.06 4,629,042.61
其他应交款 18,236.14
其他应付款 13,488,928.25 12,888,311.78 9,051,884.61 16,245,327.19
预提费用 6,279,791.78 4,116,506.88 2,533,782.71 4,089,463.21
一年内到期的长期负债
19,800,000.00 16,800,000.00 14,046,880.00 7,500,000.00
其他流动负债
其中:预计负债
流动负债合计 1,090,323,976.82 912,108,641.45 623,233,458.59 496,712,804.86
长期负债：
长期借款 93,850,000.00 62,850,000.00 8,750,000.00 23,045,920.00
应付债券
长期应付款
住房周转金
其他长期负债 3,472,469.93 4,441,531.30 483,000.00
长期负债合计 93,850,000.00 66,322,469.93 13,191,531.30 23,528,920.00
递延税款：
递延税款贷项
负债合计 1,184,173,976.82 978,431,111.38 636,424,989.89 520,241,724.86
少数股东权益(合并报表填列)
218,829,693.53 222,119,321.65 137,531,358.41 44,187,760.90
股东权益：
股本 323,400,000.00 323,400,000.00 323,400,000.00 160,705,107.28
资本公积 570,922,138.49 567,449,668.56 567,449,668.56
盈余公积 40,832,055.40 41,085,952.96 18,086,462.18
其中: 公益金 13,610,685.15 13,695,317.66 6,028,820.73
减:未确认的投资损失(合并报表填列)
未分配利润(未弥补亏损以"－"号表示)
144,655,948.78 36,770,215.84 5,210,071.83 77,694,892.72
外币报表折算差额(合并报表填列)
股东权益合计 1,079,810,142.67 968,705,837.36 914,146,202.57 238,400,000.00
负债及股东权益总计
2,482,813,813.02 2,169,256,270.39 1,688,102,550.87 802,829,485.76
利润及利润分配表
编制单位：上海紫江企业集团股份有限公司(合并) 金额单位:元
项 目 2001年1-6月 2000年度 1999年度 1998年度
一、主营业务收入 579,158,900.40 802,524,387.11 591,552,888.42 363,414,033.82
减：折扣与折让
主营业务收入净额 802,524,387.11 591,552,888.42 363,414,033.82
减：主营业务成本 401,570,809.95 563,783,503.91 408,572,555.07 253,471,602.80
主营业务税金及附加 84,853.57 86,026.41 88,231.93
二、主营业务利润(亏损以"－"号
177,503,236.88 238,654,856.79 182,892,101.42 109,942,431.02
填列)
加：其它业务利润(亏损以"－
4,649,931.98 5,239,162.99 3,891,056.08 2,117,854.75
"号填列)
非货币性交易收益
减：存货跌价损失
营业费用 9,743,537.29 21,718,446.91 11,545,858.51 2,639,008.67
管理费用 29,395,004.85 40,592,277.34 26,307,474.76 13,509,035.48
财务费用 21,692,042.40 30,275,141.32 20,872,476.68 13,267,328.21
三、营业利润(亏损以"－"号填列)
121,322,584.32 151,308,154.21 128,057,347.55 82,644,913.41
加：投资收益(损失以"－"号
19,862,368.59 40,008,606.93 19,705,991.06 2,570,389.67
填列)
加：期货收益(亏损以"－"号
填列)
补贴收入 520,000.00 1,978,829.39 3,874,059.94 7,554,088.00
营业外收入 243,007.27 1,708,520.36 744,169.53 1,653,654.53
减：营业外支出 52,808.16 809,482.22 245,919.89 227,633.78
四、利润总额(亏损总额以"－"号
141,895,152.02 194,194,628.67 152,135,648.19 94,195,411.83
填列)
减：所得税 13,958,968.75 18,801,601.76 15,267,967.64 9,240,765.82
减：少数股东损益(合并报表
18,611,697.45 23,813,392.12 16,291,266.04 2,093,087.68
填列、亏损以"－"号填列)
加：未确认的投资损失（合并
报表填列）
五、净利润(亏损以"－"号填列)
109,324,485.82 151,579,634.79 120,576,414.51 82,861,558.33
加：年初未分配利润(未弥补
35,331,462.96 5,210,071.83 77,435,012.22 31,048,144.76
亏损以"-"号填列)
减：减少注册资本减少的未分
配利润
加：盈余公积转入数
六、可供分配的利润(亏损以"－"
144,655,948.78 156,789,706.62 198,011,426.73 113,909,703.09
号填列)
减：提取法定盈余公积 15,332,993.85 12,057,641.45
提取法定公益金 7,666,496.93 6,028,820.73
职工奖福基金(合并报表
填列，子公司为外商投资企业项目)
七、可供股东分配的利润(亏损以"
144,655,948.78 133,790,215.84 179,924,964.55 113,909,703.09
－"号填列)
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 97,020,000.00 97,020,000.00 36,214,810.37
转作股本的普通股股利 77,694,892.72
八、未分配利润(未弥补亏损以"－
144,655,948.78 36,770,215.84 5,210,071.83 77,694,892.72
"号填列)
附注：非常项目：
1、出售、处置部门或被投资
单位
2、自然灾害发生的损失
3、会计政策变更
4、其 他
现金流量表
编制单位：上海紫江企业集团股份有限公司(合并) 金额单位:元
项 目
2001年1-6月 2000年度 1999年度 1998年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
546,167,757.06 989,158,056.64 652,829,277.38 366,356,134.15
收取的租金
22,859.00
收到的税费返还
3,582,000.00 1,992,338.38 3,874,059.94 16,036,393.32
收到的其他与经营活动有关的现金
22,140,006.69 32,235,530.29 36,537,744.00 35,430,895.85
现金流入小计
571,889,763.75 1,023,385,925.31 693,241,081.32 417,846,282.32
购买商品、接受劳务支付的现金
429,805,179.44 631,154,448.79 473,757,443.49 252,647,729.12
经营租赁所支付的现金
4,216,136.26 3,148,989.31
支付给职工以及为职工支付的现金
25,183,502.23 28,202,181.56 21,811,361.94 13,123,337.09
支付的各项税款
29,748,105.28 72,916,308.47 46,262,610.19 48,592,993.78
支付的其他与经营活动有关的现金
52,316,887.70 57,117,263.25 23,285,441.74 13,648,078.66
经营活动产生的现金流量净额
34,836,089.10 229,779,586.98 124,975,234.65 89,834,143.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
24,499,175.14 174,932,673.18 82,259,619.55 800,000.00
取得投资收益所收到的现金
7,070,108.53 14,167,869.30 4,922,870.04 31,760.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
3,746,015.13 14,987,537.42 1,165,458.27
产而收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计
35,315,298.80 204,088,079.90 88,347,947.86 831,760.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
241,506,083.08 429,064,929.30 59,664,940.42 40,149,500.66
产所支付的现金
投资所支付的现金
26,364,516.52 214,753,761.86 373,220,834.05 84,043,031.17
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计
267,870,599.60 643,818,691.16 432,885,774.47 124,192,531.83
投资活动产生的现金流量净额
-232,555,300.80 -439,730,611.26 -344,537,826.61 -123,360,771.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
4,200,000.00 9,805,140.52 666,400,000.00 3,339,066.93
借款所收到的现金
605,100,000.00 974,599,000.00 576,270,878.38 453,081,580.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 4,845,306.87
现金流入小计
609,300,000.00 984,404,140.49 1,247,516,185.25 456,420,646.93
偿还债务所支付的现金
333,749,500.00 697,405,718.38 635,008,715.00 368,359,280.00
发生筹资费用所支付的现金
13,950,331.44
分配股利或利润所支付的现金
147,447,167.51 112,006,946.95 23,693,581.45 52,111,189.62
其中：子公司支付少数股东的股利
14,986,946.95 18,526,915.84
偿付利息所支付的现金
35,075,741.11 25,244,814.71 17,462,682.62
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股
东的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计
481,196,667.51 844,488,406.44 697,897,442.60 437,933,152.24
筹资活动产生的现金流量净额
128,103,332.49 139,915,734.05 549,618,742.65 18,487,494.69
四、汇率变动对现金的影响
-220,646.90 1,579,243.45 -453,963.50 -39,099.83
五、现金及现金等价物净增加额
-69,836,526.11 -68,456,046.78 329,602,187.19 -15,078,233.30
一、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
二、将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润（亏损以"－"号填列）
109,324,485.82 151,579,634.79 120,576,414.51 82,861,558.33
加：少数股东净利润（亏损以"－"号填
18,611,697.45 23,813,392.12 16,291,266.04 2,093,087.68
列）
减：未确认的投资损失
计提的坏帐准备或转销的坏帐
1,018,992.38 -105,575.08 1,063,966.22
固定资产折旧
44,163,039.99 67,747,213.67 49,226,004.21 30,845,000.70
无形资产、长期待摊费用摊销
3,036,938.39 3,219,361.07 2,132,766.21 1,617,328.74
待摊费用的减少（减：增加）
245,141.82 -1,492,462.02 1,586,652.78 -464,445.86
预提费用的增加（减：减少）
1,902,187.78 788,429.60 -3,468,934.30 -1,113,155.77
处置固定资产、无形资产和其他长
16,809.82 42,716.47 180,513.37 -1,321,575.80
期资产的损失（减：收益）
固定资产盘亏、报废损失 -145,535.63
财务费用
22,953,639.12 32,991,799.57 24,646,436.67 14,007,572.04
投资损失（减：收益）
-19,862,368.59 -40,008,606.93 -19,705,991.06 -2,570,389.67
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加）
-11,893,560.03 -60,678,493.90 -58,995,312.22 4,027,082.00
经营性应收项目的减少（减：增加）
-164,142,470.96 61,366,420.45 -38,416,168.04 -24,668,660.70
经营性应付项目的增加（减：减少）
29,461,556.11 -8,515,181.46 30,406,931.46 -15,479,258.02
其 他
-969,061.37 -403,775.57
经营活动产生的现金流量净额
34,836,089.10 229,779,586.98 124,975,234.65 89,834,143.67
三、现金及现金等价物净增加情况：
货币资金的期末余额
240,138,361.54 309,974,887.65 376,258,751.81 46,656,564.62
减：货币资金的期初余额
309,974,887.65 378,430,934.40 46,656,564.62 61,734,797.92
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额
-69,836,526.11 -68,456,046.75 329,602,187.19 -15,078,233.3