重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
董事长：麻禄斗
一、公司简介
1、公司法定中文名称：山西神州煤电焦化股份有限公司
公司法定英文名称：SHANXI SHENZHOU COAL ELEOTEICITYCOKING CO., LTD
2、公司注册地址：山西省太原市和平南路83号
公司办公地址：山西省太原市和平南路83号
邮政编码：030024
3、公司法定代表人：麻禄斗
4、公司董事会秘书：刘恩孝
联系地址：山西省太原市和平南路83号
电话：0351-6019365
传真：0351-6199887
公司证券事务代表：张广红
联系电话：0351-6019034
5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》和《证券时报》
登载公司年度报告国际互联网网址：http//www.cninfo.com.cn/
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：神州股份
股票代码：0968
二、会计数据和业务数据摘要
1、公司本年度实现利润情况
序 号 项目 金额（元）
1 利润总额 30,304,616.96
2 净利润 26,190,088.26
3 扣除非经常性损益后的净利润 27,838,918.81
4 主营业务利润 57,873,048.30
5 其他业务利润 14,513,691.53
6 营业利润 31,741,486.18
7 投资收益 211,961.33
8 补贴收入
9 营业外收支净额 -1,648,830.55
10 经营活动产生的现金流量净额 -2,771,752.76
11 现金及现金等价物净增加额
备注：扣除非经常性损益项目为（1）营业外收入27,427.00元，
（2）营业外支出1,676,257.55元。
2、截止本报告期末公司前三年的主要财务数据和财务指标
序号 项目 2001年中期
1 净利润 26,190,088.26
2 扣除非经常性损益后的净利润 27,838,918.81
3 总资产 1,751,048,774.51
4 资产负债率(%) 36.39%
5 股东权益（不含少数股东权益） 1,113,756,230.89
6 每股收益 0.0663
7 报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.0663
8 净资产收益率（%） 2.35%
9 每股净资产 2.82
10 调整后的每股净资产 2.72
11 报告期末至披露日股本变化后的每股净资产 2.82
12 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.0070
序号 项目 2000年中期
1 净利润 7,688,463.98
2 扣除非经常性损益后的净利润 5,222,848.06
3 总资产 1,824,470,502.41
4 资产负债率(%) 39.28%
5 股东权益（不含少数股东权益） 1,103,295,908.18
6 每股收益 0.0195
7 报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.0195
8 净资产收益率（%） 0.70%
9 每股净资产 2.79
10 调整后的每股净资产 2.77
11 报告期末至披露日股本变化后的每股净资产 2.79
12 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.5360
序号 项目 2000年度
1 净利润 53,680,815.97
2 扣除非经常性损益后的净利润 50,813,522.80
3 总资产 1,684,724,320.50
4 资产负债率(%) 35.49%
5 股东权益（不含少数股东权益） 1,087,566,142.63
6 每股收益 0.0810
7 报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.0810
8 净资产收益率（%） 2.95%
9 每股净资产 2.75
10 调整后的每股净资产 2.69
11 报告期末至披露日股本变化后的每股净资产 2.75
12 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.1034
（1）主要财务指标的计算公式：
每股收益=净利润/报告期末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/报告期末股东权益×100%
每股净资产=报告期末股东权益/报告期末普通股股份总数
调整后的每股净资产=（报告期末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理（流动、固定）资产净损失
-开办费用-长期待摊费用-住房周转金负数余额）/报告期末普通股股份总数。
(2)2001年中期股本为39519万股，本期未发生配、送股及资本公积转增股本。以上指标均按当期实现数除以当
期总股本所得。
3、按中国证监会信息披露编报规则（第九号）要求计算的数据
项 目 数 额（元） 净资产收益率（%）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄
1、主营业务利润 57,873,048.30 5.20 5.26
2、营业利润 31,741,486.18 2.85 2.89
3、净利润 26,190,088.26 2.35 2.38
4、扣除非经常性损益后的利润 27,838,918.81 2.50 2.53
项 目 每股收益（元/股）
加权平均
1、主营业务利润 0.1464 0.1464
2、营业利润 0.0803 0.0803
3、净利润 0.0663 0.0663
4、扣除非经常性损益后的利润 0.0704 0.0704
以上计算公式如下：
（1）全面摊薄净资产收益率=报告期利润÷期末净资产
（2）全面摊薄每股收益=报告期利润÷期末股份总数
（3）ROE=P÷(EO+NP÷2+Ei×Mi-Ej×Mj÷Mo)
注：P 为报告期利润；NP 为报告期净利润；EO 为期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股新增净资产；E
j 为报告期回购或现金分红等减少的净资产；Mo 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期末的月份
数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期末的月份数。
（4）ESP=P÷(So+S1+Si×Mi÷Mo-Sj×Mj÷Mo)
注：P为报告期利润；So为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为
报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购或缩股等减少的股份数；Mi 为增加股份下一月份起
至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mo为报告期月份数。
4、报告期内股东权益变动情况及其原因
项 目 股 本 资本公积 盈余公积 公益金
期初数 395,190,000 659,046,110.03 26,328,874.91 4,493,852.28
本期增加数
本期减少数
期末数 395,190,000 659,046,110.03 26,328,874.91 4,493,852.28
变动原因 本期利润增加
项 目 未分配利润 合 计
期初数 2,508,905.41 1,087,566,142.63
本期增加数 26,190,088.26 26,190,088.26
本期减少数
期末数 28,698,993.67 1,113,756,230.89
变动原因
三、股本变动和主要股东持股情况：
1、股本变动情况：
(1)股份变动情况表:
本次变动增减(+,-)
项目 期初数 公积金
配股 送股 转股 增发 其他
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家拥有股份 4,550,000.00
境内法人持有股份 240,064,000.00
外资法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股及其他
5、证券投资基金配售
6、战略投资者配售 9,805,310.00
7、一般法人配售
未上市流通股份合计 254,995,310.00
二、已流通股份
1、人民币普通股. 140,194,690.00
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 140,194,690.00
三、股份总数 395,190,000.00
项目 期末数
小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家拥有股份 4,550,000.00
境内法人持有股份 240,064,000.00
外资法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股及其他
5、证券投资基金配售
6、战略投资者配售 9,805,310.00
7、一般法人配售
未上市流通股份合计 254,995,310.00
二、已流通股份
1、人民币普通股. 140,194,690.00
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 140,194,690.00
三、股份总数 395,190,000.00
目前，公司总股本为39519 万股，其中：国有股为455万股，占1.15%；国有法人股为24064 万股,占60.89 %；
社会公众股为15000万股，占37.96 %。
2、股东情况介绍
(1)、截止2001年6月30 日,本公司股东总数为87893户。其中：未流通国有及国有法人股5户，社会公众股 878
88户（包括尚未上市流通的战略投资者12户）。
(2)、前10名股东持股情况：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
1 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 239,340,000.00 60.56%
2 山西省经济建设投资公司 4,550,000.00 1.15 %
3 中国五金矿产进出口总公司 3,562,246.00 0.90 %
4 上海西盟物贸有限公司 2,000,000.00 0.51 %
5 杭州乾忠贸易有限公司 2,000,000.00 0.51 %
6 上海金润工贸发展有限公司 1,300,000.00 0.33 %
7 江南重工股份有限公司 1,204,276.00 0.30 %
8 上海金陵股份有限公司 1,204,275.00 0.30 %
9 苏弘业国际集团投资管理有限公司 1,000,000.00 0.25 %
10 浙江会宝实业有限公司 1,000,000.00 0.25 %
注（1）、持有本公司5%以上（含5%）的股东为“太原煤炭气化(集团)有限责任公司”，是本公司的控股股
东，其所持股份不存在质押或冻结等情况。
注（2）、报告期内本公司的控股股东没有发生变更等情况。
四、经营情况回顾与展望
（一）公司报告期内主要经营情况
公司主营业务范围是生产和销售煤炭、精中煤、焦炭、煤气、煤化工等产品。
本公司是全国最大的以生产原煤、洗煤产品、焦炭，煤气与化工产品为主的煤炭综合利用示范性企业，目前已
形成年产原煤160万吨、年入洗原煤180万吨、年产焦炭70万吨、年产煤气15000 万立方米的生产能力。公司生产的
焦炭其质量标准已超过国家一级焦标准，并以其优良的质量畅销国内外市场。公司生产的焦炉煤气外供量占太原城
市煤气供应量的 50%左右。
2001 年时新世纪开篇之年，为实现新世纪的开门红，公司广大员工围绕年初制定的总体营销思路，奋发努力
，积极拚搏，克服困难，取得了较好的成绩，为全年目标任务的完成奠定了良好的基础。报告期内，公司实现主营
业务收入311,929,661.91元，比上年同期增长17.11%，实现净利润26,190,088.26元，比上年同期增长240.65%。
（二）公司投资情况
1、本报告期内公司无募股资金。根据公司股东大会的授权，公司董事会进行募集资金的使用。
2、募股资金使用情况
本公司2000年共募集资金 69000万元，扣除上市发行费 1696万元，实际到位资金67303万元。募集资金使用情
况如下：
（1）、投入25000万元建设太原城市煤气工程气源厂；
（2）、投资15286万元与蒲县黑龙集团有限公司共同投资设立有限责任公司（公司名称待定）建设 21万吨焦
化项目；该项目已完成资产评估、审计工作。
（3）、投资 6000 万元收购通宝离石煤矿，该项目已完成资产评估、审计工作，并与通宝能源股份有限公司
签定了收购意向书；收购工作正在进行之中。
（4）、根据公司第一届董事会第十一次会议决议及 2000 年度股东大会决议，股份公司出资 2800 万元与太
原煤气安装工程公司、太原煤炭气化（集团）有限责任公司共同组建成立深圳市神州实业发展有限公司。该公司已
注册完毕，近期将正在进行运作。
（5）、投资10717 万元收购集团公司炉峪口煤矿，该矿已于2000 年5月收购完成，目前已产生经济效益；
（6）、补充流动资金7500万元；
3、非募集资金投资情况
（1）、 2001 年5月 16 日，经公司第一届第十三次董事会决议，公司出资 1250 万元与太原煤炭气化（集团
）有限责任公司共同出资设立北京太煤气化招待所。
（2）2001年7月9日，经公司第一届第十四次董事会会议决定，通过了收购中国煤炭综合利用集团公司在北京
首泰经贸有限责任公司投资700万元的股权的决议。
截止报告期末，公司严格按照募集资金的使用计划及公司 2000年度股东大会变更募集资金用途的决议进行项
目投资。随着投入项目的进一步实施，公司募股资金带来效益将逐步显现。
（三）公司财务状况
项目 2001年中期 2000年中期 增减变动+ -
总资产 1,751,048,774.51 1,824,470,502.41 -68,322,524.78
应收款项 533,984,276.65 611,919,985.04 -77,935,708.39
存货 104,625,765.96 100,449,865.11 4,175,900.85
长期投资 56,183,631.33 52,000.00 56,181,631.33
固定资产 640,097,674.71 409,263,020.65 230,834,654.06
长期负债 57,000,000.00 81,574,339.43 -24,956,953.43
股东权益 1,113,756,230.89 1,103,295908.18 10,460,322.71
主营业务利润 57,873,048.30 50,428,343.61 7,444,704.69
净利润 26,190,088.26 7,688,463.98 18,501,624.28
2001年1-6月，公司销售焦炭32万吨、精煤58 万吨、焦炉煤气7101万立方米；实现净利润2619.01万元。其主
要产品经营状况如下：
品名 主营业务收入 营业毛利
焦炭 119938967.14 22824973.46
煤气 30952705.50 5978932.63
化工产品 22577072.20 14096539.26
原煤 3461338.04 516642.45
精煤 115668491.10 15605065.92
中煤 19331087.93 2607995.47
合计 311929661.91 61630149.19
（四）经营环境重大变化的影响分析
从国内形势看，整个国民经济本年保持平稳增长，从行业内部来看，目前国家对小煤矿、小土焦采取关停整顿
措施，为公司创造了良好的外部环境，煤炭、焦炭价格有了一定程度的回升，这也是上半年公司经营状况向好的一
个重要因素。但是由于原料煤价格上涨，也对公司经营状况造成一些影响。
从国际市场看，原油价格的上涨带动了国际煤炭价格的上涨。随着我国加入 WTO，给煤炭企业带来了更多的发
展机会，但同时也存在挑战与压力。公司将努力练好内功，提高市场竞争力，利用加入WTO带来的机遇，积极参与
国际竞争。
（五）下半年计划
下半年公司面临着较好的发展机遇，公司在确保安全生产的前提下，充分利用当前煤焦市场回暖的有利时机，
切实做好生产经营工作，我们要继续加强企业内部管理，深挖潜力，节能降耗，严格控制费用支出，降低生产成本
。公司继续执行“以煤为主，综合发展”的发展战略，提高高附加值产品在商品销售比重，以低成本、高质量的产
品占领市场。
1、公司内部全面推行目标管理制度
公司逐步推广“目标管理、成本考核、过程控制”，公司生产部门与各分厂实施目标责任制，将生产经营目标
层层分解，推行质量、效益与工资挂钩的考核办法，进一步完善激励机制和约束机制。
2、发挥主导产品在市场中的优势，进一步拓展公司主导产品市场份额。
公司将大力开拓产品市场，努力拓宽销售渠道，开发客户潜力，建立完善的销售体系。
3.围绕实现利润最大化的要求,外抓市场,内抓管理,下半年拟采取以下措施:
(1)抓住煤炭产品价格上涨的有利时机,提高洗精煤和冶金焦炭的销售价格;
(2) 加强原料采购管理,对大宗原材料采购实行招投标制的比质比价管理,降低原料煤收购价格。同时,调整原
料煤供应结构及炼焦配煤结构,降低原料煤成本占产品成本的比重，进一步压缩产品成本；
(3)针对今年焦炭、精煤国内市场好于国外市场的情况,积极调整产品的销售结构,将产品销售侧重于国内市场;
(4)努力压缩成本费用开支,继续实行减员增效。
4、加快工程进度，保证募集资金项目的有效实施。
太原城市煤气工程气源厂是公司募集资金使用的重点工程项目，是公司完善产品产业结构的重要步骤，是新的
利润增长点。下半年，公司将加快其建设，保证该工程按期完成。
5、迎接中国加入WTO的机遇与挑战，加快公司各方面的全面发展。
我国即将加入WTO ，将为公司带来较大的发展机遇。公司将紧紧抓住机遇，拓展国际市场，积极参与国际竞争
，加强与国际跨国公司的技术合作，不断增强公司的竞争实力，实现公司的可持续性发展。
6、搞好融资工作，加快可转换债券的发行工作，为公司下一步发展提供资金保证。
五、重要事项
（一）公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案：
公司中期利润分配方案为不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
（二）公司 2000 年年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况，报告期内配股方案的实施情况：
1、分配方案
根据2000年度股东大会的决议，公司对 2000年度利润作如下分配：
（1）按税后利润的10%提取法定盈余公积金3,203,047.74元；、
（2）按税后利润的5%提取法定公益金1,603,123.88元；
（3）以2000年12月31日股本总数为基数，按每十股分派现金股利一元（含税），合计分派现金股利39,519,00
0.00元；
（4）剩余的未分配股利2,507,305.41元，暂不做分配，用于公司的发展。
2、执行情况
公司于2000年5月31日在《中国证券报》、《证券时报》上刊登了“山西神州煤电焦化股份有限公司 2000年度
利润分配公告”，本次利润分配公告登记日为2001年6月5日，除息日为2001年6月6日。
（三）2001年度利润分配政策。
（1）、公司拟对2001年度的利润进行一次利润分配；
（2）、公司 2001年度实现的净利润用于利润分配的比例为10%左右；
（3）、利润分配采用派发现金股利的形式；
（4）、 2000年未分配利润用于2001年利润分配比例为10%左右。
（四）本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
（五）本报告期内公司无重大资产负债表日后事项。
（六）本报告期内关联交易事项详见会计报告附注。
（七）人员、资产、财务“三分开”情况。
（1）关于人员独立：股份公司建立了股东大会、董事会、经理层的法人治理结构。
（2）关于资产完整：建立了较为完善的产供销系统，无法避免的关联交易，按关联交易协议执行。
（3）关于财务独立：设置了财务部门，建立了财务核算体系，制定了财务会计制度，有独立的银行帐户并独
立纳税。
（八）本报告期内公司无重大资产出售、收购事项。
（九）报告期内，无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市资产的事项。
（十）本公司聘请“山西天元会计师事务所”为公司的审计机构。
（十一）公司报告期内未签订其他重大合同。
（十二）报告期内本公司无重大对外担保事项。
（十三）报告期内，山西天元会计师事务所有限责任公司出具了无保留意见的审计报告。
（十四）报告期内公司没有变更过公司名称和股票名称。
（十五）关于委托理财
1、根据2000年12 月24日董事会议的决定，公司出资1000万元，由北京国富投资管理有限公司为本公司进行理
财投资，托管资产期限为一年，从2001年1月3日起至2001年12月25日止；公司出资2000万元，由北京国富投资管理
有限公司为本公司进行理财投资，托管资产期限为一年，从2000年12月25 日起至2001年12月25 日止；以上投资年
收益率为6%。
2、2000年8月20日董事会议的决定，公司于2000年8月25日出资 1500 万元由新疆金新信托投资股份有限公司
为本公司进行理财投资，信托资产管理期限为18 个月；公司于2000年8月28日出资 1500万元由新疆金新信托投资
股份有限公司为本公司进行理财投资，信托资产管理期限为 18 个月；以上投资收益为年收益率=委托合同期实际
收益率×360天（银行计算法）/委托合同期限，但不得低于银行同期存款利率。
3、截止本报告期末，公司进行委托理财的资产安全完整。
（十六）报告期内公司其他重大事件事项。
本报告期内，公司对集团公司及其附属企业贷款担保1016万元，目前，贷款已归还，公司的担保责任已解除。
六、财务报告
审 计 报 告
（2001）天元股审字第051号
山西神州煤电焦化股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2001年6月30日的资产负债表、2001年1-6月的利润及利润分配表和2001年1-6月
的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中
国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我
们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映
了贵公司2001年6月30日的财务状况、2001年1-6月的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性
原则。
山西天元会计师事务所(有限公司) 中国注册会计师：刘志红
中国·太原 中国注册会计师：于纬
二零零一年七月二十七日
神州股份2001年中报
资产负债表
编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司 2001年6月30日 单位：人民币元
资产 注释 期初数 期末数
流动资产
货币资金 1 264,266,921.47 199,349,384.67
短期投资 2 - 60,000,000.00
应收票据 3 - 6,850,000.00
应收股利 - -
应收利息 - -
应收账款 4 526,254,405.34 533,984,276.65
其他应收款 5 15,626,437.70 57,986,961.11
预付账款 6 53,380,714.44 29,525,734.32
应收补贴款 7 9,940,749.29 9,209,028.46
存货 8 115,494,502.60 104,625,765.96
待摊费用 9 - 4,348,689.62
一年内到期的长期债权投资 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 984,963,730.84 1,005,879,840.79
长期投资
长期股权投资 10 28,021,670.00 56,233,631.33
长期债券投资 - -
长期投资合计 28,021,670.00 56,233,631.33
固定资产
固定资产原价 11 839,154,054.50 844,145,530.83
减:累计折旧 11 445,155,706.09 468,432,758.67
固定资产净值 393,998,348.41 375,712,772.16
减：固定资产减值准备 1,797,609.82 1,947,609.82
固定资产净额 392,200,738.59 373,765,162.34
工程物资 - -
在建工程 12 255,349,585.11 266,332,512.37
固定资产清理 915,082.84 -
固定资产合计 648,465,406.54 640,097,674.71
无形资产及其他资产:
无形资产 13 - 23,830,938.49
长期待摊费用 14 25,262,294.17 25,006,689.19
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计 25,262,294.17 48,837,627.68
递延税项:
递延税款借项 - -
资产总计 1,686,713,101.55 1,751,048,774.51
流动负债
短期借款 15 179,090,000.00 229,090,000.00
应付票据 - -
应付账款 16 144,342,350.22 138,117,787.67
预收账款 17 30,959,002.13 25,866,902.14
代销商品款 - -
应付工资 18 7,359,052.06 5,933,918.63
应付福利费 19 -1,698,181.23 231,604.84
应付股利 20 39,519,000.00 3,585,000.00
应交税金 21 18,713,472.03 22,778,871.61
其他未交款 22 9,128,023.80 11,581,171.51
其他应付款 23 71,430,052.14 90,271,616.47
预提费用 24 3,800,068.34 15,066,338.66
一年内到期的长期负债 25 38,402,940.42 38,402,940.42
其他流动负债 26 1,101,179.01 -633,608.33
流动负债合计 542,146,958.92 580,292,543.62
长期负债:
长期借款 27 41,000,000.00 41,000,000.00
应付债券 - -
长期应付款 28 16,000,000.00 16,000,000.00
其他长期负债 - -
长期负债合计 57,000,000.00 57,000,000.00
递延税款:
递延税款贷项 - -
负债合计 599,146,958.92 637,292,543.62
股东权益:
股本 29 395,190,000.00 395,190,000.00
资本公积 30 659,046,110.03 659,046,110.03
盈余公积 31 30,821,127.19 30,821,127.19
其中:公益金 4,492,252.28 4,492,252.28
未分配利润 32 2,508,905.41 28,698,993.67
股东权益合计 1,087,566,142.63 1,113,756,230.89
负债及股东权益总计 1,686,713,101.55 1,751,048,774.51
单位负责人： 财务负责人： 制表人：
利润及利润分配表
编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司 2001年1-6月 单位：人民币元
项目 注释 2001.1.1-6.30 2000.1.1-6.30
一、主营业务收入 311,929,661.91 266,358,951.14
减：主营业务成本 250,292,548.72 213,066,696.78
主营业务税金及附加 3,764,064.89 2,863,910.75
二、主营业务利润 57,873,048.30 50,428,343.61
加：其他业务利润 33 14,513,691.53 8,589,709.36
减： 营业费用 16,645,401.87 10,400,891.34
管理费用 15,748,273.42 30,260,831.60
财务费用 34 8,251,578.36 3,623,979.22
三、营业利润 31,741,486.18 14,732,350.81
加：投资收益 211,961.33 -
补贴收入 - -
营业外收入 35 27,427.00 3,032,374.49
减：营业外支出 36 1,676,257.55 566,758.57
四、利润总额 30,304,616.96 17,197,966.73
减：所得税 4,114,528.70 9,509,502.75
五、净利润 26,190,088.26 7,688,463.98
加：年初未分配利润 2,508,905.41 14,801,999.62
其他转入 - -
六、可供分配的利润 28,698,993.67 22,490,463.60
减：提取法定盈余公积 - -
提取法定公益金 - -
七、可供股东分配的利润 28,698,993.67 22,490,463.60
减：应付优先股股利 - -
提取任意盈余公积 - -
应付普通股股利 - -
八、未分配利润 28,698,993.67 22,490,463.60
项目 2000.1.1-12.31
一、主营业务收入 594,446,825.89
减：主营业务成本 479,637,884.87
主营业务税金及附加 7,066,915.47
二、主营业务利润 107,742,025.55
加：其他业务利润 24,782,511.13
减： 营业费用 26,150,881.49
管理费用 56,288,825.95
财务费用 11,008,349.35
三、营业利润 39,076,479.89
加：投资收益 -
补贴收入 -
营业外收入 3,082,274.18
减：营业外支出 2,928,800.46
四、利润总额 39,229,953.61
减：所得税 7,199,476.20
五、净利润 32,030,477.41
加：年初未分配利润 14,801,999.62
其他转入 -
六、可供分配的利润 46,832,477.03
减：提取法定盈余公积 3,203,047.74
提取法定公益金 1,601,523.88
七、可供股东分配的利润 42,027,905.41
减：应付优先股股利 -
提取任意盈余公积 -
应付普通股股利 39,519,000.00
八、未分配利润 2,508,905.41
单位负责人： 财务负责人： 制表人：
现金流量表
编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司 2001年1—6月 单位：人民币元
项 目 金 额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 200,376,517.42
收到的税费返还 7,951,094.42
收到的其他与经营活动有关的现金 54,109,229.01
现金流入小计 262,436,840.85
购买商品、接收劳务所支付的现金 102,948,658.72
支付给职工以及为职工支付的现金 39,814,776.87
支付的各种税费 43,378,056.64
支付的其他与经营活动有关的现金 79,067,101.38
现金流出小计 265,208,593.61
经营活动产生的现金流量净额 -2,771,752.76
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金 -
取得投资收益所收到的现金 -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 3,237.00
收到的其他与投资活动有关的现金 -
现金流入小计 3,237.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 4,268,367.53
投资所支付的现金 92,200,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 -
现金流出小计 96,468,367.53
投资活动产生的现金流量净额 -96,465,130.53
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 -
借款所收到的现金 87,740,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 815,480.22
现金流入小计 88,555,480.22
偿还债务所支付的现金 37,740,000.00
分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 12,000,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金 4,496,133.73
现金流出小计 54,236,133.73
筹资活动产生的现金流量净额 34,319,346.49
四、汇率变动对现金流量的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -64,917,536.80
1、将净利润调节为经营活动的现金流量
净利润 26,190,088.26
计提的资产减值准备 -2,924,425.66
固定资产折旧 23,268,252.58
无形资产摊销 292,758.78
长期待摊费用摊销 255,604.98
待摊费用减少（减：增加） -4,348,689.62
预提费用增加（减：减少） 11,266,270.32
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) -
固定资产报废损失 -
财务费用 8,251,578.36
投资损失（减：收益） 211,961.33
递延税款贷项（减：借项） -
存货的减少（减：增加） -10,868,736.64
经营性应收项目的减少（减：增加） -38,302,116.48
经营性应付项目的增加（减：减少） -19,592,989.57
其他 3,528,690.60
经营活动产生的现金流量净额 -2,771,752.76
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本 -
一年内到期的可转换公司债券 -
融资租入固定资产 -
3、现金及现金等价物净增加情况
现金的期末余额 199,349,384.67
减：现金的期初余额 264,266,921.47
加：现金等价物的期末余额 -
减：现金等价物的期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 -64,917,536.80
公司负责人： 财务负责人： 制表人：
资产减值准备明细表
编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司 2001年6月30日 单位：人民币元
项目 年初余额 本期增加数 本年转回数
一、坏账准备合计 31,452,537.28 - -
其中：应收账款 29,651,133.66 - -
其他应收款 1,801,403.62 - -
二、短期投资跌价准备合计 - - -
其他：股票投资 - - -
债券投资 - - -
三、存货跌价准备合计 3,074,425.66 - 3,074,425.66
其中：库存商品 3,074,425.66 - 3,074,425.66
原材料 - - -
四、长期投资减值准备合计 - - -
其中：长期股权投资 - - -
长期债券投资 - - -
五、固定资产减值准备合计 1,797,609.82 150,000.00 -
其中：房屋建筑物 - - -
机器设备 1,797,609.82 150,000.00 -
六、无形资产减值准备 - - -
其中：专利权 - - -
商标权 - - -
七、在建工程减值准备 - - -
八、委托贷款减值准备 - - -
项目 年末余额
一、坏账准备合计 31,452,537.28
其中：应收账款 29,651,133.66
其他应收款 1,801,403.62
二、短期投资跌价准备合计 -
其他：股票投资 -
债券投资 -
三、存货跌价准备合计 -
其中：库存商品 -
原材料 -
四、长期投资减值准备合计 -
其中：长期股权投资 -
长期债券投资 -
五、固定资产减值准备合计 1,947,609.82
其中：房屋建筑物 -
机器设备 1,947,609.82
六、无形资产减值准备 -
其中：专利权 -
商标权 -
七、在建工程减值准备 -
八、委托贷款减值准备 -
单位负责人： 财务负责人： 制表人：
会计报表附注
（一）公司简介：
山西神州煤电焦化股份有限公司（以下简称本公司或公司）是经山西省人民政府晋政函[1998]第 163 号文批
准，由太原煤炭气化（集团）有限责任公司、山西省经济建设投资公司、北京华煤工贸公司、中煤多种经营工贸总
公司、四达矿业公司等五家股东共同发起设立的。各发起股东出资情况如下：
太原煤炭气化（集团）有限责任公司投入其所属焦化厂、选煤厂、嘉乐泉煤矿的主要生产经营性资产和部分辅
助生产经营性资产368,221,794.38 元，山西省经济建设投资公司投入其贷改投资金7,000,000.00元，北京华煤工
贸公司投入货币资金1,000,000.00元，中煤多种经营工贸总公司投入货币资金 500,000.00元，四达矿业公司投入
货币资金500,000.00元。
本公司于 1998年12月22日在山西省工商行政管理局登记注册，2000年5月经中国证券监督管理委员会证监发行
字[2000]47号文批准向社会公众公开发行人民币普通股(A股)15,000万股，募集资金净额67,303万元，2000年6月22
日在深圳证券交易所挂牌交易。截至2001年6月30日，本公司注册资本：叁亿玖仟伍佰壹拾玖万元整；法人代表：
麻禄斗，企业法人营业执照注册号：1400001006959，注册地址：太原市和平南路83号。
公司经营范围：原煤、焦炭、煤气及洗精煤、煤化工产品的生产和销售。
（二）、公司采用的主要会计政策：
1、会计制度：公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计期间：自公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。
3、记账原则与计价基础：
采用借贷记账法，按权责发生制核算，以历史成本作为计价基础。
4、现金等价物的确认标准：
公司将持有时间短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的短期投资视为现金等价物。
5、记账本位币与外币折算方法：
会计核算以人民币为记账本位币。公司对发生的外币经济业务，按业务发生当日的市场汇率折合人民币记账，
月末对外币账户的余额按月末市场汇率进行调整，其差额作为汇兑损益记入财务费用。
6、合并会计报表编制方法：
公司按《合并会计报表暂行规定》编制合并报表。
7、坏账损失核算：
（1）坏账的确认标准
本公司对于债务人破产或死亡，依照法律以其破产财产或遗产清偿后,仍然不能收回的款项和因债务人逾期 3
年未履行偿债义务，而且具有明显特征表明无法收回的应收款项确认为坏账损失。
（2）坏账损失的核算方法
坏账损失采用备抵法核算。
（3）坏账准备的计提方法和计提比例
本公司对逾期应收款项（包括应收账款和其他应收款）按账龄分析法计提坏账准备。
坏账准备的计提比例如下：
逾期账龄 计提比例
一年以内 5%
一至两年 10%
二至三年 30%
三至五年 50%
五年以上 100%
8、存货计价方法：
公司存货实行永续盘存制。包括原材料、产成品、备品备件等。
（1）材料、备品备件按计划成本核算，原材料、备品备件实际成本与计划成本的差异，在材料成本差异科目
核算,月末按分类差价分摊法计算材料成本差异率分摊材料成本差异，将计划成本调整为实际成本。
（2）产成品入库按实际成本计价，发出采用加权平均法。
低值易耗品的核算：采用一次摊销法摊销。
根据本公司董事会的决议，自一九九九年一月一日起，公司的存货按成本与可变现净值孰低原则计价。存货跌
价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取，预计的存货跌价损失计入当年损益。
9、长期投资核算方法：
（1）长期债权投资：长期债权投资按取得时的实际成本计价，按权责发生制原则确认投资收益，长期债券投
资溢价或折价在债券购入后至到期前的期间内摊销，与确认债券利息收入同时进行，并作为计提的应收利息的调整
。
（2）长期股权投资：对持股比例在 50%以上及虽在 50%以下但拥有实际控制权的企业，采用权益法核算，并
在年终编制合并会计报表; 对持股比例在20%（含20%）以上的企业，采用权益法核算; 持股比例在20%以下的企业
，采用成本法核算。
（3）长期投资减值准备：根据董事会的决议，自一九九九年一月一日起，本公司对长期股权投资、长期债权
投资和其他长期投资均核算长期投资减值准备。按个别长期投资未来可收回金额低于账面价值的差额计提长期投资
减值准备。
10、固定资产及累计折旧：
（1）固定资产划分标准：单位价值2,000元以上，使用年限在一年以上的实物资产列为固定资产。
（2）固定资产计价：以实际成本或法定评估经确认的重置完全价值计价。
（3）固定资产折旧方法：采用年限平均法分类计提折旧，各类固定资产的预计使用年限、残值率、年折旧率
如下：
类别 折旧年限 残值率% 年折旧率%
房屋建筑物 15—40年 3 2.43—6.47
专用设备 7—15年 3 6.47—13.86
通用设备 6—18年 3 5.39—16.17
运输设备 6—12年 3 8.08—16.17
矿井建筑物 按产量吨煤提取2.5元计入折旧
固定资产减值准备
期末，对固定资产逐项进行检查，如果固定资产的市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可
收回金额低于账面价值，则按单项固定资产可收回金额低于账面价值的部分计提固定资产减值准备。
11、在建工程核算方法：
在建工程以实际成本计价，按工程项目分类核算，在工程达到预定可使用状态时，根据工程实际成本估价转入
固定资产。为建造固定资产而发生的借款利息支出，在满足《企业会计准则—借款费用》的条件下，予以资本化。
在建工程减值准备
期末，对在建工程逐项进行检查，如果存在
（1）、在建工程长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的；
（2）、所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
（3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
按单项在建工程可收回金额低于在建工程账面价值的部分计提在建工程减值准备。
12、无形资产计价和摊销方法：
对购买或按法律程序申请取得的无形资产，按实际支付金额入账，对接受投资转入的无形资产，按合同约定或
评估确认的价值入账。
（1）合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限按合同规定的受益年限；
（2）合同没有规定受益年限但法律规定了有效年限的，摊销年限按法律规定的有效年限；
（3）合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限按受益年限和有效年限两者之中较短者。
如果合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过10年。
无形资产减值准备
期末，对无形资产逐项进行检查，如果
（1）、某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
（2）、某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；
（3）、某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；
（4）、其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值准备的情形。
对可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。
13、长期待摊费用：
长期待摊费用按实际成本计价，按受益期限或法定期限摊销。
14、营业收入确认方法：
公司营业收入按下列标准确认：
（1）公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；
（2）公司不再对该商品实施继续管理权和控制权；
（3）相关的收入已经收到或取得了收款的证据；
（4）与该商品有关的成本能够可靠地计量。
15、所得税的会计处理方法：
公司所得税的会计处理采用应付税款法。
（三）、会计政策、会计估计变更的内容及累积影响数：
本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字［2000］25号文《关于印发<企业会计制度>的通
知》、财会字［2001］17号文《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定
，公司从 2001年1月1日起执行《企业会计制度》及其补充规定，改变以下会计政策：
1、开办费原按五年期限摊销，现改为从公司经营当月起一次性进入公司的损益。根据财政部财会[2000]43 号
文有关规定，对此项变更采用追溯调整法进行处理。此项会计政策变更的累积影响数为19,391,564.89元，公司减
少 2000年度净利润 19,391,564.89元，调减公司2001年期初留存收益 19,391,564.89 元，其中：未分配利润 16
,482,830.16 元，盈余公积2,908,734.73元。
2、固定资产期末原不计提减值准备，现改为按单项固定资产期末可收回金额低于账面价值的差额，计提固定
资产减值准备，此项会计政策变更的累积影响数为1,797,609.82元，调减2000年度利润1,797,609.82元，调减2001
年期初留存收益 1,797,609.82元，其中：未分配利润 1,527,968.35元，盈余公积269,641.47元。
3、在建工程期末原不计提减值准备，现改为按单项在建工程期末可收回金额低于账面价值的差额，计提在建
工程减值准备；
4、无形资产期末原不计提减值准备，现改为按单项无形资产期末可收回金额低于账面价值的差额，计提无形
资产减值准备。
5、对非货币性交易中发生的损失，由原作为损失处理，现改作按置换入资产的成本处理。
（四）、税项：
1、流转税及附加：
增值税：按17%、13%的税率计缴；
营业税：按服务收入的5%计缴；
资源税：按原煤销售量以0.80元/吨比例计缴；
城市维护建设税：按应缴纳增值税、营业税的7%计缴；
教育费附加：按应缴纳增值税、营业税的3%计缴；
价格调控基金：按应缴纳增值税、营业税的1.5%计缴；
2、房产税、土地使用税、印花税按国家税法规定缴纳。
3、企业所得税：根据山西省地方税务局晋地税所发（1998）10 号文“关于对山西省神州煤电焦化股份有限公
司（筹）享受国家高新技术产业开发区优惠政策的批复”，公司执行15%的企业所得税税率。
4、其他税项按国家有关规定计缴。
（五）、控股子公司及合营企业：
1、公司控制的子公司、合营企业情况及其合并范围：
公司实际投
子公司、合营企业名称 注册资本
资额
山西华南煤化有限公司 28,671,600.00 25,671,670.00
北京神州威达信息技术有限公司 11,000,000.00 2,350,000.00
深圳市神州实业发展有限公司 30 ,500,000.00 28,000,000.00
是否
子公司、合营企业名称 权益比例 经营范围
合并
经销精煤、焦、铁、
山西华南煤化有限公司 89.54% 否
焦油、工矿设备等
智能交通网服务系
北京神州威达信息技术有限公司 40.00% 否
统和图片银行
投资兴办实业、物
深圳市神州实业发展有限公司 91.80% 否
资供销业、咨询
2、根据财政部会计司财会二字（１９９６）２号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》的规定，山西华
南煤化有限公司、北京神州威达信息技术有限公司、深圳市神州实业发展有限公司2001年6月30日资产总额和2001
年1-6月的销售收入及净利润均低于母子公司合计数的10%，故未纳入合并范围。
（六）、利润分配程序：
公司实现的净利润按下列顺序分配：
1、弥补以前年度亏损；
2、提取法定盈余公积10%；
3、提取法定公益金5%；
4、提取任意盈余公积；
5、支付普通股股利。
（七）、会计报表主要项目注释：
1、货币资金
项目 期末数 期初数
现金 352,487.72 145,715.80
银行存款 198,996,896.95 264,121,205.67
合计 199,349,384.67 264,266,921.47
2、短期投资
项目 期末数 期初数
委托理财 60,000,000.00 -
为提高资金的使用效益，在不影响正常使用资金的前提下，公司委托北京国富投资管理有限公司等分别进行委
托理财。
3、应收票据
出票人 出票日 到期日
淄博银发工程建设有限责任公司 2001.02.09 2001.08.09
宝鸡市鑫安钢铁贸易有限公司 2001.03.24 2001.09.14
河北奥成实业集团有限公司 2001.02.22 2001.08.22
天津永兆物资有限公司 2001.04.11 2001.10.10
霸州市胜达制管有限公司 2001.05.17 2001.11.17
霸州市京华金属制品有限公司 2001.05.18 2001.11.18
荣城市物资建材销售中心 2001.04.13 2001.10.12
河北东生县津津付食酒类供应站 2001.04.25 2001.10.25
南阳市钢材市场红兴金属建材供应站 2001.05.07 2001.11.07
山东省五金矿产进出口公司 2001.06.03 2001.07.20
太原煤炭气化（集团）有限公司 2001.06.03 2001.10.25
合计 - -
出票人 金额
淄博银发工程建设有限责任公司 1,000,000.00
宝鸡市鑫安钢铁贸易有限公司 1,000,000.00
河北奥成实业集团有限公司 1,000,000.00
天津永兆物资有限公司 500,000.00
霸州市胜达制管有限公司 500,000.00
霸州市京华金属制品有限公司 500,000.00
荣城市物资建材销售中心 300,000.00
河北东生县津津付食酒类供应站 1,000,000.00
南阳市钢材市场红兴金属建材供应站 500,000.00
山东省五金矿产进出口公司 500,000.00
太原煤炭气化（集团）有限公司 50,000.00
合计 6,850,000.00
4、应收账款
（1） 账龄分析：
期末数
账龄
金额 比例 坏账准备 账面价值
１年以内 504,237,942.91 89.46 24,428,375.24 -
1─2年 40,445,958.37 7.18% 2,539,564.92 -
2─3年 8,715,429.88 1.55% 2,086,789.20 -
3─5年 9,656,356.88 1.71% 13,317.97 -
5年以上 579,722.27 0.10% 583,086.33 -
合计 563,635,410.31 100.0 29,651,133.66 533,984,276.65
期初数
账龄
金额 比例 坏账准备 账面价值
１年以内 522,944,203.49 94.07 24,428,375.24 -
1─2年 25,395,649.24 4.57% 2,539,564.92 -
2─3年 6,955,964.00 1.25% 2,086,789.20 -
3─5年 26,635.94 0.00% 13,317.97 -
5年以上 583,086.33 0.11% 583,086.33 -
合计 555,905,539.00 100.0 29,651,133.66 526,254,405.34
注：公司每年末对坏账准备进行检查，因此坏账准备与期初相同。
（2）本账户余额中应收持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项详见附注七。
本账户余额中欠款金额列前五名的单位明细如下：
单位名称 金额 欠款时间 欠款原因
威海冶金钢铁工业公司 69,582,182.04 1年以内 货款
湘潭锰矿 43,797,349.74 1年以内 货款
承德钢铁股份公司 41,735,754.46 1年以内 货款
本溪北龙钢铁公司 30,289,698.88 1年以内 货款
济南铸材集团公司 28,539,116.82 1年以内 货款
5、其他应收款
（1）账龄分析：
期末数
账龄
金额 比例 坏账准备 账面价值
１年以 57,136,248.87 95.57% 867,529.58 -
1─2年 1,545,588.40 2.58% 699,703.79 -
2─3年 1,075,923.71 1.80% 106,581.59 -
3─5年 30,603.75 0.05% 96,479.66 -
5年以上 - 31,109.00 -
合计 59,788,364.73 100.00 1,801,403.62 57,986,961.11
期初数
账龄
金额 比例 坏账准备 账面价值
１年以 9,851,463.17 56.53% 867,529.58 -
1─2年 6,997,037.87 40.15% 699,703.79 -
2─3年 355,271.97 2.04% 106,581.59 -
3─5年 192,959.31 1.11% 96,479.66 -
5年以上 31,109.00 0.17% 31,109.00 -
合计 17,427,841.32 100.00 1,801,403.62 15,626,437.70
注：公司每年末对坏账准备进行检查，因此坏账准备与期初相同。
（2）本账户期初数比2000年年报期末数减少7,499,128.45元，系期初其他应收款—集团公司、北京办的往来7
,499,128.45元，性质为开办费，本期做会计追溯调整，相应调整2000年的利润表。
（3）本账户余额中应收持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项详见附注七。
（4）本账户余额中欠款金额列前五名的单位明细如下：
单位名称 金额 欠款时间
太原煤炭气化（集团）有限责任公司 31,327,802.01 1年以内
深圳市神州实业发展有限公司前期费用 5,819,276.86 1年以内
赵新保 1,880,000.00 1年以内
山西华南煤化有限公司 1,530,179.30 1年以内
晋阳选煤厂实业公司 714,640.46 1年以内
单位名称 欠款原因
太原煤炭气化（集团）有限责任公司 往来款
深圳市神州实业发展有限公司前期费用 往来款
赵新保 购车借款
山西华南煤化有限公司 往来款
晋阳选煤厂实业公司 往来款
2、预付账款
（1） 账龄分析：
期末数 期初数
账龄
金额 比例 金额 比例
１年以内 19,656,831.81 66.58% 45,121,653.50 84.53%
1—2年 7,370,863.76 24.96% 3,905,313.58 7.31%
2—3年 1,834,879.26 6.21% 3,784,198.47 7.09%
3—5年 663,159.49 2.25% 569,548.89 1.07%
合计 29,525,734.32 100.00% 53,380,714.44 100.00%
（2）本账户余额中预付持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项详见附注七。
（3）本账户余额中金额列前五名的单位明细如下：
单位名称 金额 付款时间 付款原因
太原煤炭气化(集团)有限责任公司 11,412,032.50 1年以内 材料款
深圳中铎水处理部 3,591,000.00 1年以内 生化处理
北京首泰经贸有限公司 2,883,945.90 1年以内 煤款
晋阳洗煤厂 1,659,000.00 1年以内 材料款
宜兴市华鼎净水环保设备厂 780,000.00 1年以内 设备款
7、应收补贴款
项目 期末数 期初数
应收出口退税款 9,209,028.46 9,940,749.29
合计 9,209,028.46 9,940,749.29
8、存货
期末数 期初数
项目
金额 跌价准备 金额 跌价准备
原材料 28,835,858.42 - 47,253,535.24 -
产成品 72,714,468.34 - 67,782,568.35 3,074,425.66
材料采购 - - 3,270,060.14 -
低值易耗品 2,807,097.60 - - -
委托加工材料 268,341.60 - 262,764.53 -
合计 104,625,765.96 - 118,568,928.26 3,074,425.66
9、待摊费用
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
财产保险费 - 1,805,787.86 187,500.00 1,618,287.86
地塌费 - 1,294,159.27 240,000.00 1,054,159.27
房产税 - 606,730.04 307,907.02 298,823.02
其他 - 7,540,008.92 6,162,589.45 1,377,419.47
合计 - 11,246,686.09 6,897,996.47 4,348,689.62
10、长期投资
（1）、增减变动分析
期初数
项目 本期增加 本期减少
金额 减值准备
长期股权投资 28,021,670.00 - 28,211,961.33 -
长期债权投资
合计 28,021,670.00 - 28,211,961.33 -
期末数
项目
金额 减值准备
长期股权投资 56,233,631.33 -
长期债权投资
合计 56,233,631.33 -
（2）长期股权投资
占被投资单位注册资
被投资单位名称 投资金额
本比例
山西华南煤化有限公司 25,883,631.33 89.54%
北京威达信息技术有限公司 2,350,000.00 40.00%
深圳市神州实业发展有限公司 28,000,000.00 91.80%
合计 56,233,631.33 -
被投资单位名称 减值准备 备注
山西华南煤化有限公司 - -
北京威达信息技术有限公司 - -
深圳市神州实业发展有限公司 - -
合计 - -
根据被投资单位财务状况，公司本年未计提长期投资减值准备。
11、固定资产及累计折旧
固定资产原值 期初数 本期增加 本期减少
房屋建筑物 271,538,645.13 200,405.94 -
通用设备 248,545,075.44 2,529,755.09 154,980.00
专用设备 217,170,594.39 267,055.00 -
运输设备 15,488,252.68 2,149,240.30 -
矿井建筑物 86,411,486.86 - -
合计 839,154,054.50 5,146,456.33 154,980.00
固定资产原值 期末数
房屋建筑物 271,739,051.07
通用设备 250,919,850.53
专用设备 217,437,649.39
运输设备 17,637,492.98
矿井建筑物 86,411,486.86
合计 844,145,530.83
累计折旧 期初数 本期增加 本期减少
房屋建筑物 125,962,935.51 4,412,060.82 -
通用设备 152,826,199.72 11,173,146.61 -
专用设备 131,075,315.70 5,208,282.82 -
运输设备 6,203,758.66 750,299.83 -
矿井建筑物 29,087,496.50 1,733,262.50 -
合计 445,155,706.09 23,277,052.58 -
固定资产减值
房屋建筑物 - - -
通用设备 1,797,609.82 150,000.00 -
专用设备 - - -
运输设备 - - -
矿井建筑物 - - -
合计 1,797,609.82 150,000.00 -
固定资产净额 392,200,738.59 - -
累计折旧 期末数
房屋建筑物 130,374,996.33
通用设备 163,999,346.33
专用设备 136,283,598.52
运输设备 6,954,058.49
矿井建筑物 30,820,759.00
合计 468,432,758.67
固定资产减值
房屋建筑物 -
通用设备 1,947,609.82
专用设备 -
运输设备 -
矿井建筑物 -
合计 1,947,609.82
固定资产净额 373,765,162.34
注：固定资产减值准备按单项固定资产期末可收回金额低于其账面价值的差额提取。
12、在建工程
本期减少
工程名称 期初数 本期增加
本期转固
焦化二期工程 7,576,900.00 200,000.00 -
焦化二期预付款 242,423,100.00 - -
环保工程 333,920.60 1,343,133.72 -
广场道路 400,000.00 - -
锅炉除尘设备 385,000.00 - -
污水工程 100,000.00 - -
电教中心 1,500,000.00 1,930,000.00 -
待安装设备 103,100.00 - -
井巷工程 - 4,312,749.19 -
零星工程 2,527,564.51 3,713,255.29 213,110.94
合计 255,349,585.11 11,499,138.20 213,110.94
工程进
工程名称 期末数 资金来源
其他 度
焦化二期工程 - 7,776,900.00 募股资金 0.82%
焦化二期预付款 - 242,223,100.00 募股资金
环保工程 - 1,677,054.32 其他 78.69%
广场道路 - 400,000.00 其他 81.20%
锅炉除尘设备 - 385,000.00 其他 90.00%
污水工程 - 100,000.00 其他 95.61%
电教中心 - 3,430,000.00 其他 68.60%
待安装设备 103,100.00 - 其他
井巷工程 - 4,312,749.19 其他 23.94%
零星工程 - 6,027,708.86 其他
合计 103,100.00 266,332,512.37
注：根据《委托承建协议》，公司预付给集团公司焦化二期工程款2.5亿元；根据集团公司提供的数据，截至2
001年6月30日止，焦化二期工程实际支出7,769,000.00元。
13、无形资产
类别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销
炉峪口矿采矿权 5,954,241.05 - 5,954,241.05 24,503.04
嘉乐泉矿采矿权 17,972,520.00 - 17,972,520.00 71,319.52
合计 23,926,761.05 - 23,926,761.05 95,822.56
类别 期末数 剩余摊销年
炉峪口矿采矿权 5,929,738.01 40年4月
嘉乐泉矿采矿权 17,901,200.48 41年
合计 23,830,938.49 -
14、长期待摊费用
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
预付土地租赁费 25,262,294.17 - 255,604.98 25,006,689.19
合计 25,262,294.17 - 255,604.98 25,006,689.19
（1）本账户期初数比2000年年报的期末数少11,892,436.44系公司对上市费用及其他做追溯调整。
（2）根据协议公司2000年预付集团公司炉矿50年土地租赁费25,560,500.00元。
15、短期借款
借款类别 期末数 期初数 担保人
太原煤炭气化
担保借款 229,090,000.00 179,090,000.00
（集团）有限责
合计 229,090,000.00 179,090,000.00 任公司
16、应付账款
项目 金额
期初数 144,342,350.22
期末数 138,117,787.67
注：本账户余额中应付持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项详见附注七。
17、预收账款
项目 金额
期初数 30,959,002.13
期末数 25,866,902.14
注：本账户余额中无预收持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
18、应付工资
项目 金额
期初数 7,359,052.06
期末数 5,933,918.63
19、应付福利费
项目 金额
期初数 -1,698,181.23
期末数 231,604.84
20、应付股利
投资者名称 期初数 本期增加
太原煤炭气化（集团）有限责任公司 23,934,000.00 -
山西省经济建设投资公司 455,000.00 -
北京华煤工贸公司 65,000.00 -
中煤多种经营工贸总公司 32,500.00 -
四达矿业公司 32,500.00 -
社会公众股 15,000,000.00 -
合计 39,519,000.00 -
投资者名称 本期减少 期末数
太原煤炭气化（集团）有限责任公司 23,934,000.00 -
山西省经济建设投资公司 - 455,000.00
北京华煤工贸公司 - 65,000.00
中煤多种经营工贸总公司 - 32,500.00
四达矿业公司 - 32,500.00
社会公众股 12,000,000.00 3,000,000.00
合计 35,934,000.00 3,585,000.00
21、应交税金
项目 期初数 期末数
增值税 14,178,658.13 14,789,587.02
城建税 2,281,958.53 1,751,818.30
房产税 381,240.08 894,892.10
资源税 425,267.37 655,141.85
营业税 160,631.00 102,588.00
土地使用税 50,000.00 273,000.00
企业所得税 1,235,716.92 4,201,963.13
个人所得税 - 109,881.21
合计 18,713,472.03 22,778,871.61
(1)期末数比期初数增加4,065,399.58元，主要是计提的上半年企业所得税尚未缴纳所致。
(2)期初数比2000年年报数增加461,163.85元，系太原市税务局调增公司2000年企业所得税。
22、其他应交款
项目 期初数 期末数
教育费附加 7,045,851.70 8,080,755.35
价格调控基金 1,550,570.20 2,068,022.01
矿产资源补偿费 531,601.90 1,412,733.15
住房公积金 - 19,661.00
合计 9,128,023.80 11,581,171.51
注：其他应交款期末比期初增加2,453,147.71元，主要原因系期末应交教育费附加及价格调控基金增加所致。
23、其他应付款
项目 金额
期初数 71,430,052.14
期末数 90,271,616.47
（1）其他应付款期末数比期初增加18,841,564.33元的主要原因系购买采矿权应付国土资源部 21,937,980.00
元的采矿权款；
（2）其他应付款余额中应付持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项详见附注七。
（3）其他应付款余额中金额列前五名单位明细如下：
债权人或经济内容 金额
国土资源部 21,937,980.00
太原煤炭气化（集团）有限责任公司 16,005,621.38
能源基金 2,222,289.32
市建工程公司一队 1,760,000.00
李家沟村委会 994,159.27
24、预提费用
项目 期初数 期末数
大修费 - 2,842,059.10
劳动保险费 - 3,051,098.70
港杂费 - 4,000,000.00
其他 - 2,108,185.74
利息 3,800,068.34 3,064,995.12
合计 3,800,068.34 15,066,338.66
25、一年内到期的长期负债
项目 期初数 期末数 担保人
担保借款 38,402,940.42 38,402,940.42 太原煤炭气化(集
团)有限责任公司
合计 38,402,940.42 38,402,940.42
26、其他流动负债
项目 金额 款项内容
期初数 1,101,179.01 维简费
期末数 -633,608.33 维简费
27、长期借款
借款单位 金额 借款期限 年利率
工行万柏林支行 10,000,000.00 2000/08/02-2002/06/10 5.94%
工行万柏林支行 20,000,000.00 2000/08/02-2002/07/10 5.94%
山西省经济建设投资公司 11,000,000.00 2000/04/10-2002/12/31 5.94%
合计 41,000,000.00 - -
借款单位 借款条件
工行万柏林支行 担保
工行万柏林支行 担保
山西省经济建设投资公司 担保
合计 -
*担保人均为太原煤炭气化(集团)有限责任公司。
28、长期应付款
项目 期初数 期末数
太原市工业煤气用户单位的气源集资款 16,000,000.00 16,000,000.00
合计 16,000,000.00 16,000,000.00
29、股本
本次变动增减(+,-)
项目 期初数
配股 送股 公积金转股 增发
一、未上市流通股份 - - - - -
1、发起人股份 - - - - -
其中： - - - - -
国家拥有股份 4,550,000.00 - - - -
境内法人持有股份 240, 640,000.00 - - - -
外资法人持有股份 - - - - -
其他 - - - - -
2、募集法人股份 - - - - -
3、内部职工股 - - - - -
4、优先股及其他 - - - - -
5、证券投资基金配售 - - - - -
6、战略投资者配售 9,805,310.00 - - - -
7、一般法人配售 - - - - -
未上市流通股份合计 254,995,310.00 - - - -
二、已流通股份 - - - - -
1、人民币普通股. 140,194,690.00 - - - -
2、境内上市的外资股 - - - - -
3、境外上市的外资股 - - - - -
4、其他 - - - - -
已上市流通股份合计 140,194,690.00 - - - -
三、股份总数 395,190,000.00 - - - -
项目 期末数
其他 小计
一、未上市流通股份 - - -
1、发起人股份 - - -
其中： - - -
国家拥有股份 - - 4,550,000.00
境内法人持有股份 - - 240, 640,000.00
外资法人持有股份 - - -
其他 - - -
2、募集法人股份 - - -
3、内部职工股 - - -
4、优先股及其他 - - -
5、证券投资基金配售 - - -
6、战略投资者配售 - - 9,805,310.00
7、一般法人配售 - - -
未上市流通股份合计 - - 254,995,310.00
二、已流通股份 - - -
1、人民币普通股. - - 140,194,690.00
2、境内上市的外资股 - - -
3、境外上市的外资股 - - -
4、其他 - - -
已上市流通股份合计 - - 140,194,690.00
三、股份总数 - - 395,190,000.00
30、资本公积
项目 期初数 本期增加 本期减少
股本溢价 655,086,110.03 - -
接收捐赠资产准备 - - -
资产评估增值准备 - - -
股权投资准备 - - -
被投资单位接受捐赠准备 - - -
被投资单位评估增值准备 - - -
被投资单位股权投资准备 - - -
被投资单位外币折算差额 - - -
财政拨款转入 3,960,000.00 - -
其他资本公积转入 - - -
合计 659,046,110.03 - -
项目 期末数
股本溢价 655,086,110.03
接收捐赠资产准备 -
资产评估增值准备 -
股权投资准备 -
被投资单位接受捐赠准备 -
被投资单位评估增值准备 -
被投资单位股权投资准备 -
被投资单位外币折算差额 -
财政拨款转入 3,960,000.00
其他资本公积转入 -
合计 659,046,110.03
31、盈余公积
项目 期初数 本期增加 本期减少
法定盈余公积 8,984,504.53 - -
公益金 4,492,252.28 - -
任意盈余公积 17,344,370.38 - -
合计 30,821,127.19 - -
项目 期末数
法定盈余公积 8,984,504.53
公益金 4,492,252.28
任意盈余公积 17,344,370.38
合计 30,821,127.19
32、未分配利润
项目 金额
年初未分配利润 2,508,905.41
加：本年净利润 26,190,088.26
减：法定盈余公积 -
法定公益金 -
已分配普通股股利 -
年末未分配利润 28,698,993.67
期初未分配利润比2000年年报减少18,402,787.78元，系1）公司固定资产减值准备追溯调整，调减期初未分配
利润1,527,968.35元2）2000年年报中长期待摊费用-股票发行上市费用及其他，追溯调整，调减10,108,570.97元
3）其他应收款—集团公司、北京办（性质为公司的开办费），本期做追溯调整，调减期初未分配利润6,374,259.1
9元，4）税务局调增2000年所得税461,163.85元，相应调减期初未分配利润391,989.27元。
33、其它业务利润
项目 2001年1－6月 2000年1－6月
材料 -1,108,329.02 -94,551.98
化验费 22,245.00 30,850.00
装调费 364,987.29 712,787.32
能源基金 2,540,315.30 3,765,176.37
专维费 5,603,390.36 4,266,572.80
固定资产出租收入 2,832,750.00 -
其他 4,258,332.60 -91,125.15
合计 14,513,691.53 8,589,709.36
34、财务费用
项目 2001年1－6月 2000年1－6月
利息支出 8,672,120.70 4,186,892.35
减：利息收入 426,016.82 931,517.44
手续费 5,474.48 368,604.31
合计 8,251,578.36 3,623,979.22
35、营业外收入
项目 2001年1－6月 2000年1－6月
申购资金利息收入 - 3,030,394.49
罚没收入 15,530.00 -
赔偿金收入 465.00 -
其他 11,432.00 1,980.00
合计 27,427.00 3,032,374.49
36、营业外支出
项目 2001年1－6月 2000年1－6月
价格调控基金 515,201.81 375,087.37
固定资产清理损失 911,845.84 -
子弟学校经费 34,184.00 -
固定资产减值准备 150,000.00
其他 65,025.90 191,671.20
合计 1,676,257.55 566,758.57
（八）、关联关系及其交易
1． 关联方及关联关系
A：存在控制关系的关联方
企业名称 注册地 主营业务 与本企业的关系
太原煤炭气化(集团)有限
太原 原煤、煤气生产和销售 母公司
责任公司
经销精煤、焦、铁、焦
山西华南煤化有限公司 临汾 子公司
油、工矿设备等
深圳市神州实业发展有 投资兴办实业、物资供
深圳 子公司
限公司 销业、咨询
企业名称 经济性质 法定代表人
太原煤炭气化(集团)有限
有限公司 麻禄斗
责任公司
山西华南煤化有限公司 有限公司 谷泉
深圳市神州实业发展有
有限公司 麻禄斗
限公司
B：存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加
太原煤炭气化(集团)有限责任公司 677,450,000.00 -
山西华南煤化有限公司 28,671,670.00 -
深圳市神州实业发展有限公司 - 30,500,000.00
企业名称 本年减少 年末数
太原煤炭气化(集团)有限责任公司 - 677,450,000.00
山西华南煤化有限公司 - 28,671,670.00
深圳市神州实业发展有限公司 - 30,500,000.00
C：存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
年初数 本年增加 本年减少
企业名称
金额 % 金额 % 金额
太原煤炭气化(集
239,340,000.00 60.56 - - -
团)有限责任公司
山西华南煤化有
25,671,670.00 89.54 211,961.33 - -
限公司
深圳市神州实业
- - 28,000,000.00 - -
发展有限公司
限公司
深圳市神州实业
- - 28,000,000.00 - -
发展有限公司
年末数
企业名称
% 金额 %
太原煤炭气化(集
- 239,340,000.00 60.56
团)有限责任公司
山西华南煤化有
- 25,883,631.33 89.54
限公司
深圳市神州实业
- 28,000,000.00 91.80%
发展有限公司
限公司
深圳市神州实业
- 28,000,000.00 91.80%
发展有限公司
D：不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本公司的关系
山西省经济建设投资公司 发起人股东
中煤多种经营工贸总公司 发起人股东
北京华煤工贸公司 发起人股东
四达矿业公司 发起人股东
北京神州威达信息技术有限公司 合营公司
2． 关联方交易
A：销售货物 单位：元
2001年1－6月
企业名称 占当年销
金额
售比例
太原煤炭气化(集团)有限责任公司 30,952,705.50 9.92%
2000年1－6月
企业名称 占当年销
金额
售比例
太原煤炭气化(集团)有限责任公司 37,338,772.50 13.70%
本公司所生产煤气全部销售给集团公司，单价450元/千立方米
B：采购货物 单位：元
2001年1－6月
企业名称 占当年采
金额
购比例
太原煤炭气化(集团)有限责任公司 15,962,509.33 7.00%
2000年1－6月
企业名称 占当年采购
金额
比例
太原煤炭气化(集团)有限责任公司 43,193,338.73 19.08%
本公司生产所需部分原材料从集团公司采购，定价基准为成本价。
3.关联方往来余额
A：与集团公司往来余额
2000年12月31日
科目 性质
金额 占该科目余额 金额
其他应付款 往来款 17,179,649.42 18.33% 16,005,621.38
其他应收款 往来款 8,158,554.77 13.68% 31,327,802.01
应付账款 材料款 - - 932,003.90
预付账款 材料款 4,910,330.44 16.63% 11,412,032.50
合计 30,248,534.63 - 59,677,459.79
2001年6月30日
科目
占该科目余额
其他应付款 20.00%
其他应收款 59.00%
应付账款 0.67%
预付账款 41.00%
合计 -
B:与山西华南煤化有限公司往来余额
2000年12月31日
科目 性质
金额 占该科目余额 金额
其他应付款 往来款 1,000,000.00 1.40% -
其他应收款 往来款 - - 1,530,179.30
合计 1,000,000.00 - 1,530,179.30
2001年6月30日
科目
占该科目余额
其他应付款 -
其他应收款 2.56%
合计 -
C:与深圳市神州实业发展有限公司往来余额
2000年12月31日 2001年6月30日
科目 性质
金额 占该科目余额 金额
其他应收款 往来款 - - 5,819,276.86
合计 - 5,819,276.86
科目
占该科目余额
其他应收款 9.72%
合计 9.72%
3． 其他关联交易事项
A．根据《生产经营服务协议》，本公司按 4.50 元/吨向集团公司支付外销产品（含焦炭、精煤等）机车作业
费，按 2.80元/吨向集团公司支付厂区内机车作业费，按 0.45元/吨向集团公司支付矿区内机车作业费，定价基准
为成本价，2001年1-6月共支付机车作业费159.31万元。
B．根据《生产经营服务协议》，公司按2.00 元/吨向集团公司所属运销公司支付铁路运力计划申报及协调费
，定价基准为实际发生价，2001年1-6月共支付铁路运力计划申报及协调费287.45万元。
C．根据《生产经营服务协议》，公司按0.03元/Kwh向集团公司动力处支付电力转供及线损费，定价基准为国
家定价，2001年1-6月共支付集团公司电力供应费（含电费）742.00万元。
D．根据《生产经营服务协议》，公司按0.25元/吨向集团公司动力处支付转供水及损耗费，定价基准为成本价
，2001年1-6月共支付集团公司转供水费271.70万元。
E．根据《生产经营服务协议》，公司按20.00万元/年向集团公司公安处支付消防费，2001年1-6月支付集团公
司消防费15.60万元。
F．根据《生产经营服务协议》，公司2001年1-6月向集团公司支付其他服务费21.83万元。
G．公司按《土地使用权租赁合同》向集团公司支付2001年1-6月土地租赁费664.70万元。
H． 根据《设备租赁协议》，公司本年度向山西华南煤化有限公司收取了设备租赁费 300万元。
I．根据《委托承建协议》，公司预付给集团公司焦化二期工程款2.5亿元；根据集团公司提供的数据，截至20
01年6月30日，焦化二期工程实际支出7,769,000.00元。
（九）、或有事项
截至报告期末，本公司未向其他单位和个人提供任何形式的经济担保，亦未涉及重大诉讼、仲裁事项。
（十）、承诺事项
截至报告期末，本公司无重大承诺事项。
（十一）、资产负债表日后事项中的非调整事项
截止本报告期末，由于公司资金紧张，经与新疆金信信托投资股份有限公司协商，公司委托新疆金信信托投资
股份有限公司进行理财的未到期的资金，两笔共计3000万元将于近期收回，目前已回收1500万元。
（十二）、其他重要事项
截至报告期末，本公司无其他重要事项。
七、备查文件
1、载有公司法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在《中国证券报》和《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
4、公司章程。
5、以上文件存放于公司董事会秘书办公室供股东查阅。
山西神州煤电焦化股份有限公司
2001年8月2日