重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司中期财务会计报告未经审计。
一、公司简介
（一）公司法定中文名称: 国电南京自动化股份有限公司
A股简称：国电南自
A股代码：600268
公司法定英文名称：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD.
英文名称缩写：SAC
（二）公司注册地址：江苏省南京市江宁经济技术开发区中新路
公司办公地址：江苏省南京市新模范马路38号
邮政编码：210003
公司网址：HTTP://WWW.sac-china.com
公司电子信箱：[email protected]
（三）法定代表人姓名：江自生
（四）公司董事会秘书：邹峰
联系电话：025－3410173
传真：025－3418700－3021
电子信箱：[email protected]
联系地址：江苏省南京市新模范马路38号综合楼五层
证券事务代表：肖宁
联系电话：025－3410173，025－3418700－3020
传真：025－3418700－3021
电子信箱：[email protected]
（五）公司中报备置地点：江苏省南京市新模范马路38号综合楼五层证券部
（六）公司股票上市地：上海证券交易所
（七）信息披露媒体：
网站：HTTP://WWW.sse.com.cn
定期报告刊登报刊：《中国证券报》
《上海证券报》
（八）经营范围：输配电线路保护、电力主设备保护及自动装置；调度自动化系统、发电厂、变电站综合自动
化系统、铁路自动化系统以及其它二次控制设备等各类自动化产品的研制、开发、生产、销售和咨询服务，产品和
技术的出口业务，公司生产科研用原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务，进料加工和“三来
一补”。
二、主要财务数据和指标
单位：元
项目 2000年末 上年同期数 本期数
净利润 48,547,169.25 6,967,691.29 1,219,970.54
扣除非经常性损益后的 48,764,645.44 7,018,466.86 1,308,789.28
净利润*
总资产 761, 129,539.95 661,539,644.87 897,673,135.72
资产负债率(%) 41.04 34.95 49.85
股东权益(不含少数股 448,072,041.88 430,092,563.92 449,292,012.42
东权益)
每股收益 0.413 0.059 0.010
报告期末至披露日股份 0.413 0.059 0.010
变动后每股收益
净资产收益率(%) 10.830 1.620 0.272
每股净资产 3.797 3.645 3.808
调整后每股净资产 3.749 3.606 3.712
报告期末至披露日股本 3.797 3.645 3.808
变化后的每股净资产
每股经营活动产生的现 -0.370 -0.381 -0.828
金流量净额
*注: 扣除的非经常性损益项目和金额 单位:元
项 目 金 额
营业外收入 55,670.00
营业外支出 75,211.60
股权投资差额 -69,277.14
主要财务指标的计算公式:
全面摊薄每股收益=报告期净利润/期末股份总数
加权平均每股收益=报告期净利润/(期初股份总额+报告期因公积金转增股本或股利分配等增加股份数+报告期
因发行新股或债转股等增加股份数×增加股份下一月份起至报告期期末的月份数/报告期月份数-报告期因回购或缩
股等减少股份数×减少股份下一月份起至报告期期末的月份数/报告期月份数)
全面摊薄净资产收益率=报告期净利润/期末净资产
加权平均净资产收益率=报告期净利润/（期初净资产+报告期净利润/2+报告期发行新股或债转股等新增净资产
×新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数/报告期月份数-报告期回购或现金分红等减少净资产×减少净资产
下一月份起至报告期期末的月份数/报告期月份数）
每股净资产=年度末股东利益/年度末普通股股份总数
注:2000年度及2000年中期所示数据均按新的《企业会计制度》予以调整。
三、股本变动及股东情况
(一) 股本变动情况
1、公司股份变动情况表： 数量单位：万股
本期变 本期变动增减（+、－）
动前
配股 送股 公积金转股 增发 其他
一、未上市流通股份
1、发起人股份 7800
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 7800
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 7800
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 4000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 4000
三、股份总数 11800
本期变动
后
小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份 7800
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 7800
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 7800
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 4000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 4000
三、股份总数 11800
本期股份总数及结构变动情况说明：
注：１、公司在报告期内无送股、配股、转增股本情况发生，股本结构未发生变动。
２、本公司无内部职工股。
（二）主要股东持股情况介绍
1、截止本报告期末股东总数为34496户
2、公司主要股东持股情况
2001年6月30日前在册，拥有公司股份前十名股东情况。
名 股东名称 本期末持股 本期持股变 持股占总 持有股份
次 数（股） 动增减 情况 股本比例 的质押或
（+-） (%) 冻结情况
1 国家电力公司 78,000,000 66.10
南京电力自动
化设备总厂
2 广东证券 425,892 0.36
3 何祝如 364,084 0.31
4 兴科基金 325,514 0.28
5 有源综合 220,980 0.19
6 先锋股份 198,069 0.17
7 浙江博联 139,687 0.12
8 景阳基金 98,000 0.08
9 朱荣忠 97,300 0.08
10 关景德 95,000 0.08
名 股东名称 股份性质
次
1 国家电力公司 国有法人股
南京电力自动
化设备总厂
2 广东证券 流通股
3 何祝如 流通股
4 兴科基金 流通股
5 有源综合 流通股
6 先锋股份 流通股
7 浙江博联 流通股
8 景阳基金 流通股
9 朱荣忠 流通股
10 关景德 流通股
3、前十大股东持股相关情况说明:
注:（1）公司第一大股东与前2-10名股东之间不存在关联关系。
（2）持股5%以上法人股股东情况：
国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有本公司国有法人股 78000000 股，占公司总股本66.1%，所持国有
法人股无质押、冻结情况。
国家电力公司南京电力自动化设备总厂法人代表：吴济安
(3)本公司前十名股东中，除国家电力公司南京电力自动化设备总厂外，其余单位与个人所持股份均为上市流
通股，本公司不知其有无关联关系和质押、冻结情况。
四、经营情况的回顾与展望
（一）公司报告期内主要经营情况：
1、公司主营业务的范围及其经营状况：
公司从事以下业务的开发、生产、销售、服务：电力系统各类自动化系统及装置；变电站、发电厂继电保护及
自动控制设备、输变电设备、低压电器设备、铁路、交通、冶金、化工、石油、码头等行业的电气自动化系统及控
制设备，属电力二次设备制造企业。
２、公司经营状况
在市场竞争日趋加剧，部分产品价格下调的情况下，经过公司全体员工的共同努力，公司上半年度订货额达到
40267.56万元比去年同期增加7628 万元。公司上半年主营业务收入22305万元，比去年同期相比增长48.26%。其中
，公司主导产品：线路保护类产品完成销售收入6999万元，电力主设备保护类产品完成销售收入3777 万元，变电
站综合自动化类产品完成销售收入6554万元，电气化铁路自动化类产品完成销售收入3031 万元。公司上半年实现
净利润122万元，由于计提坏账准备以及成本费用的上升，与2000年同期相比净利润减少575万元。
今年上半年公司紧紧围绕“以科技开发为先导、以市场营销为龙头、以财务核算为基础、以质量体系为保证”
的公司经营方针展开工作：
1、贯彻"深化改革，创新求实，为新南自腾飞而努力奋斗"的经营思想，进一步深化内部管理体制改革的力度
。优化业务流程，加强对体系和制度执行的监督力度，开展以质量管理体系为核心的 “三满意”工程（即自己、
同事、用户三满意）。
2、加快公司经营机制的转变，作为国家电力公司薪酬改革试点单位，在前期年薪制和岗位薪资制成功实施的
基础上，积极探索股权激励等方式。
3、对公司“十五”发展战略规划进行研究，实施战略管理。
4、按公司发展战略要求，加大资本运作力度，结合行业发展的前沿项目，积极采取多种形式的资产重组、兼
并、收购，以实现公司的快速发展。
5、加强科技创新，充分利用新技术提高公司产品的科技含量，增强公司的竞争优势，进一步完善产业链建设
。
6、完善现有营销体制，实施品牌战略，加大应收帐款的清欠力度。积极拓展国际市场，将优势产品分批推向
国外。充分利用国家宏观经济和电力行业大发展的机遇，发挥在国家电网建设中公司优势产品的作用。
7、完善经济责任制体系，加强财务核算与控制，进一步加强“降本增效”工作。
2、对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动：
报告期内没有对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动。
（二）公司投资情况
1、募集资金的使用情况
本公司1999年8月25日在上海证券交易所上网定价发行股票，实际募集资金30771万元，截止2001年6月30日，
其使用情况见下表：
（单位:万元）
项目名称 预计投资 本期投资 累计实际 项目进度
金额 金额 投资金额 （%）
1、铁路变电站综合自动化 3412 0 120 3.52
系统技术改造项目
2、变电站自动化系统装置 6516.4 14.46 287.36 4.41
制造、检测技术改造项目
3、开发水电自动化系统技 5200.8 10.85 1697.55 32.64
术改造项目
4、研究开发中心技术改造 4995.6 125.09 3368.42 67.43
项目
5、电力主设备微机保护制 1464 34.49 313.42 21.41
造、检测技术改造项目
6、高压输变电微机保护装 3500 14.29 1819.46 51.98
置制造、检测技术改造项
目
7、电力专用控制屏柜制 5682.2 49.95 49.95 0.88
造、检测技术改造项目
合计 30771 249.13 7656.16 24.88
注1、公司1999年上市募集资金30771万元，截止报告期末募集资金使用进度为24.88％
注2、募集资金30771万元，按计划进度已投入使用7656.16万元，尚未使用23114.84万元。
2、截止2001年6月30日募集资金使用情况说明：
公司拟集中资源在南京江宁经济开发区开工建设“国电南自科技园”，目前正在做开工前准备工作。上半年募
集资金投入主要为各技改项目添置必备的仪器及设备，截止报告期末共使用募集资金 249.13 万元，累计投资金额
7656.16 万元，剩余23114.84万元中，存放银行3982.69万元，还贷6300万元，流动资金占用12832.15万元。
3、其他投资情况
报告期内无其他重大投资实施事项。
（三）经营环境重大变化的影响分析
随着我国加入WTO步伐的加快和国家电力体制改革的深入，加上中国电力自动化市场未来10年内仍将保持较高
速度增长的预期，吸引了众多包括国际上大型电气集团在内的厂商涉足电力自动化领域。面对竞争对手实力的不断
壮大和强有力的竞争，公司在自身素质不断提升的同时，将充分利用和把握加入WTO所带来的机遇和挑战。一方面
，加强市场经济意识的培训，了解和熟悉国际通行的准则和惯例；另一方面，采取积极的市场营销战略稳步扩大国
内市场，同时利用本公司在相关领域的技术优势和品牌优势，力争在发展中国家不断增长的电力自动化市场谋取更
多的市场份额。
（四）下半年业务发展计划
由于公司新一代信息化产品广受市场欢迎，使2001年上半年销售增长较快，取得了订货额突破4亿元的良好成
绩，但也造成应收账款余额居高不下的现象，这显然与电力系统产品行业付款方式等自身特殊性有较大关系。
除提取大量的坏账准备外，成本费用比预期?{，这与公司部分员工市场观念不强，费用控制力度不够有关。为
此公司下半年着重做好以下工作：
1、针对应收账款回收不力问题，公司已成立专门机构，对应收账款情况进行了全面分析，拟在下半年采取有
力措施，梳理应收账款历史遗留问题，加强相关业务流程管理，争取在下半年现金流量管理上有所突破。
2、针对费用控制与员工思想教育问题，公司已加大经济责任制考核广度与深度，加强员工忧患意识教育，培
养积极进取的市场竞争意识。
3、去年“11.18”鉴定会推出的系列新品为今年上半年订货大幅增长立下大功，公司将再接再历，争取在今年
“11.18”新品鉴定会继续推出系列新品，为公司长远发展增添后劲。
4、在开工条件准备充分的前提下，公司拟集中资源于下半年在江宁经济技术开发区全面开工建设“国电南自
科技园”。
五、重要事项
（一）公司2001年度中期分配方案：
母公司在报告期内共实现净利润 1,339,322.83 元，加上年度结转未分配利润16,773,984.11 元，实际可供股
东分配的利润合计为 18,113,306.94元。鉴于公司发展的需要，决定中期不进行利润分配，也不进行公积金转增股
本。
（二）公司上年度利润分配方案及其执行情况：
1、公司2000年度分配方案：
经江苏天衡会计师事务所审计，母公司2000年度利润总额为49515441.75 元，依法缴纳企业所得税2163415.89
元，净利润47352025.86元，本公司年初未分配利润3840223.21元。按照我国《公司法》和本公司章程有关规定，
按净利润的10%提取法定盈余公积金4735202.58元，按净利润的5%提取法定公益金2367601.29元。截止2000年末实
际可供股东分配的利润为44089445.20元。以2000年末118000000股的总股本为基数，每10股派发现金红利2.00 元
（含税），共分配利润23600000.00 元。剩余 20489445.20 元结转下年度，本年度不进行资本公积金转增股本。
2、上述利润分配方案已在2000年度股东大会上通过并已实施。
（三）报告期内公司重大诉讼、仲裁事项：
报告期内公司没有重大诉讼、仲裁事项发生。
（四）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程，说明上述事项对
公司财务状况和经营成果的影响：
根据公司董事会一届四次会议通过的决议，为避免与控股股东产生同业竞争，董事会决定收购南京新宁电力技
术有限公司。由于收购双方在某些协议条款上未能最终达成一致意见，收购协议尚在积极洽谈之中。
（五）报告期内公司重大关联交易事项：
1、向南京自动化设备总厂四分厂购货8,107328.78元;
2、向国家电力公司南京自动化设备总厂购货14,278,767.87元;
3、向南京自动化设备总厂四分厂销售货物2,628,274.29元;
4、向国家电力公司南京自动化设备总厂销售货物20,371,590.08元;
5、向北京哈德威四方保护与控制设备有限公司销售货物23,180,422.10元.
（六）上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况说明：
本公司与控股股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂之间已实现了人员独立、资产完整、财务独立，具体
情况如下：
在人员方面，公司经理、副经理及高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任重要
职务。
在资产方面，本公司拥有独立的生产体系，辅助生产系统和配套设施、工业产权、商标、非专利技术等无形资
产均由本公司拥有，本公司独立拥有采购和销售系统。
在财务方面，本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开户
。
（七）托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项：
类型 资产帐面值(万元) 带来的收入(万元) 是否为关联交易
租赁 1,166.50 250.00 是
托管、承包、租赁情况说明：
2001年3月12日，公司召开一届五次董事会，同意将柔性生产线租赁给控股股东国家电力公司南京电力自动化
设备总厂。该生产线1998年12月资产原值为1526.4万元，截止2000年12月31日资产净值为1166.5万元，该项资产折
旧年限为8年，每年折旧费为185.1万元，使用期末资产残值为45.6万元。租赁期拟定6年，租赁费拟定每年250万元
。董事会同意并授权公司经营层与承租方商榷有关租赁事宜；该议案提交2000年度股东大会审议并获通过。
（八）公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况：
报告期内公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。
（九）其它重大事项：
1、2001年3月12日，公司召开一届五次董事会，同意卢强先生辞去公司董事的申请，并聘请为公司高级顾问。
2、2001年3月12日，公司召开一届五次董事会，同意修改公司章程,扩大公司经营范围，增加进出口业务；将
“董事会由13名董事组成，设董事长一人，副董事长一人。”修改为：“董事会由11名董事组成，其中独立董事不
少于3人，设董事长一人，副董事长一人。”该议案提交2000年度股东大会审议并获通过。
六、财务报告
本公司中期财务会计报告未经审计。
国电南京自动化股份有限公司
2001年中期会计报表
资产负债表
编制:国电南京自动化股份有限公司年度:2001年6月30日 单位: 人民币元
资产 注 本期期初(合并) 本期期末(合并)
释
流动资产：
货币资金 注1 96,432,500.88 44,764,087.02
短期投资 注2 3,513,290.00 49,999,571.98
应收票据 注3 7,423,625.36 3,401,663.28
应收股利
应收利息
应收帐款 注4 321,770,427.67 395,657,463.50
其他应收款 注5 16,687,650.81 37,434,602.12
预付帐款 注6 16,131,280.56 28,836,172.26
应收补贴款
存货 注7 140,732,130.10 180,265,167.58
待摊费用 50,647.38
一年内到期的长
期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 602,690,905.38 740,409,375.12
长期投资：
长期股权投资 注8 29,268,244.70 28,815,233.82
长期债权投资
长期投资合计 注9 29,268,244.70 28,815,233.82
其中：合并价差 1,327,696.83
固定资产：
固定资产原价 注10 124,115,040.17 128,385,301.17
减：累计折旧 注11 42,184,313.75 47,074,732.73
固定资产净额 注12 81,930,726.42 81,310,568.44
工程物资
在建工程 注13 40,156,566.32 40,046,132.00
固定资产清理
固定资产合计 122,087,292.74 121,356,700.44
无形资产及其他资产：
无形资产 注14 6,002,578.40 6,160,677.07
长期待摊费用 注15 1,080,518.73 931,149.27
其他长期资产
无形资产及其 7,083,097.13 7,091,826.34
他资产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 761,129,539.95 897,673,135.72
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 注16 155,000,000.00 280,000,000.00
应付票据
应付帐款 注17 81,401,924.95 118,140,257.86
预收帐款 注18 28,342,059.97 23,956,078.13
应付工资 1,984,906.15 1,984,906.15
应付福利费 1,654,564.44 2,260,278.86
应付股利 23,600,000.00
应交税金 注19 5,914,327.39 8,706,710.82
其他应交款 232,523.12 314,957.46
其他应付款 注20 14,227,367.75 12,107,276.12
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 312,357,673.77 447,470,465.40
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 312,357,673.77 447,470,465.40
少数股东权益 699,824.30 910,657.90
股东权益：
股本 注21 118,000,000.00 118,000,000.00
减：已归还投资
股本净额 118,000,000.00 118,000,000.00
资本公积 注22 303,555,061.24 303,555,061.24
盈余公积 注23 14,257,911.31 14,257,911.31
其中：法定公益金 4,752,637.10 4,752,637.10
未分配利润 注24 12,259,069.33 13,479,039.87
外币报表折算差额
其他权益
股东权益合计 448,072,041.88 449,292,012.42
负债和股东权益总计 761,129,539.95 897,673,135.72
资产 本期期初(母公司) 本期期末(母公司)
流动资产：
货币资金 92,338,781.06 41,101,630.63
短期投资 3,513,290.00 49,999,571.98
应收票据 7,423,625.36 3,401,663.28
应收股利
应收利息
应收帐款 251,842,755.74 335,823,423.43
其他应收款 15,522,740.95 36,234,894.08
预付帐款 14,273,836.15 29,070,313.64
应收补贴款
存货 122,591,176.10 165,277,036.64
待摊费用 50,647.38
一年内到期的长
期债权投资
其他流动资产 3,657,799.39
流动资产合计 511,164,004.75 660,959,181.06
长期投资：
长期股权投资 83,958,833.34 93,938,107.29
长期债权投资
长期投资合计 83,958,833.34 93,938,107.29
其中：合并价差
固定资产：
固定资产原价 119,455,578.17 123,351,899.17
减：累计折旧 40,049,841.94 44,844,474.20
固定资产净额 79,405,736.23 78,507,424.97
工程物资
在建工程 40,156,566.32 40,046,132.00
固定资产清理
固定资产合计 119,562,302.55 118,553,556.97
无形资产及其他资产：
无形资产 6,002,578.40 6,160,677.07
长期待摊费用 1,080,518.73 931,149.27
其他长期资产
无形资产及其 7,083,097.13 7,091,826.34
他资产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 721,768,237.77 880,542,671.66
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 155,000,000.00 280,000,000.00
应付票据 10,000,000.00
应付帐款 55,102,818.95 98,215,222.67
预收帐款 16,846,746.34 15,377,669.00
应付工资 1,984,906.15 1,984,906.15
应付福利费 984,980.15 1,564,823.46
应付股利 23,600,000.00
应交税金 6,882,384.07 9,873,422.10
其他应交款 58,523.60 144,384.41
其他应付款 13,355,188.92 14,090,231.45
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 273,815,548.18 431,250,659.24
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 273,815,548.18 431,250,659.24
少数股东权益
股东权益：
股本 118,000,000.00 118,000,000.00
减：已归还投资
股本净额 118,000,000.00 118,000,000.00
资本公积 303,555,061.24 303,555,061.24
盈余公积 9,623,644.24 9,623,644.24
其中：法定公益金 3,207,881.41 3,207,881.41
未分配利润 16,773,984.11 18,113,306.94
外币报表折算差额
其他权益
股东权益合计 447,952,689.59 449,292,012.42
负债和股东权益总计 721,768,237.77 880,542,671.66
资产负债表附表1： 资产减值准备明细表
项 目 期初余额 本期增加数
一、坏账准备合计 21,858,331.37 6,756,558.06
其中：应收账款 20,945,462.32 5,614,291.41
其他应收款 912,869.05 1,142,266.65
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计 4,092,086.77
其中：库存商品 541,470.75
原材料 1,851,321.86
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
项 目 本期转回数 期末余额
一、坏账准备合计 28,614,889.43
其中：应收账款 26,559,753.73
其他应收款 2,055,135.70
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计 585,354.46 3,506,732.31
其中：库存商品 541,470.75
原材料 585,354.46 1,265,967.40
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
资产负债表附表2： 股东权益增减变动表
项 目 本期数 上期数
一、实收资本（或股本）：
期初余额 118,000,000.00 118,000,000.00
本期增加数
其中：资本公积转入
盈余公积转入
利润分配转入
新增资本（或股本）
本期减少数
期末余额 118,000,000.00 118,000,000.00
二、资本公积：
期初余额 303,555,061.24 303,555,061.24
本期增加数
其中：资本（或股本）溢价
接受损赠非现金资产准备
接受现金捐赠
股权投资准备
拨款转入
外币资本折算差额
资本评估增值准备
其他资本公积
本期减少数
其中：转增资本（或股本）
期末余额 303,555,061.24 303,555,061.24
三、法定和任意盈余公积：
期初余额 9,505,274.21 2,720,800.07
本期增加数 6,784,474.14
其中：从净利润中提取数 6,784,474.14
其中：法定盈余公积 6,784,474.14
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
法定公益金转入数
本期减少数
其中：弥补亏损
转增资本（或股本）
分派现金股利或利润
分派股票股利
期末余额 9,505,274.21 9,505,274.21
其中：法定盈余公积 9,505,274.21 9,505,274.21
储备基金
企业发展基金
四、法定公益金
期初余额 4,752,637.10 1,360,400.03
本期增加数 3,392,237.07
其中：从净利润中提取数 3,392,237.07
本期减少数
其中：集体福利支出
期末余额 4,752,637.10 4,752,637.10
五、未分配利润：
期初未分配利润 12,259,069.33 -2,511,388.71
本期净利润 1,219,970.54 48,547,169.25
本期利润分配 33,776,711.21
期末未分配利润 13,479,039.87 12,259,069.33
利润及利润分配表
编制: 国电南京自动化股份有限公司 年度:2001年1至6月 单位: 人民币元
注释 上年同期(合并) 本期(合并)
一、主营业务收入 注25 150,435,113.39 223,045,797.39
减：主营业务成本 注26 107,307,885.40 165,577,001.52
主营业务税金及附加 688,692.23 1,214,727.21
二、主营业务利润 42,438,535.76 56,254,068.66
加：其他业务利润 注27 1,321,568.45 362,099.25
减：营业费用 13,110,719.51 18,817,512.58
管理费用 19,258,103.63 28,489,383.96
财务费用 注28 2,975,479.73 6,577,265.28
三、营业利润 8,415,801.34 2,732,006.09
加：投资收益 注29 101,947.23 662,646.26
补贴收入
营业外收入 注30 5,000.00 55,670.00
减：营业外支出 注31 55,775.57 75,211.60
四、利润总额 8,466,973.00 3,375,110.75
减：所得税 1,444,955.27 1,944,306.61
少数股东损益 54,326.44 210,833.60
五、净利润 6,967,691.29 1,219,970.54
加：年初未分配利润 -2,511,388.71 12,259,069.33
其他转入
六、可供分配的利润 4,456,302.58 13,479,039.87
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 4,456,302.58 13,479,039.87
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 4,456,302.58 13,479,039.87
2000年调整(合 上年同期(母公
并) 司)
一、主营业务收入 419,168,899.76 134,981,330.46
减：主营业务成本 295,636,383.45 101,936,164.53
主营业务税金及附加 1,768,727.71 508,283.62
二、主营业务利润 121,763,788.60 32,536,882.31
加：其他业务利润 3,231,040.65 1,321,568.45
减：营业费用 32,485,450.15 11,681,424.56
管理费用 38,865,915.38 17,467,720.03
财务费用 5,659,124.67 2,814,616.66
三、营业利润 47,984,339.05 1,894,689.51
加：投资收益 3,974,769.16 5,537,906.46
补贴收入
营业外收入 16,060.00 5,000.00
减：营业外支出 175,810.24 55,775.57
四、利润总额 51,799,357.97 7,381,820.40
减：所得税 2,851,507.10 301,542.51
少数股东损益 400,681.62
五、净利润 48,547,169.25 7,080,277.89
加：年初未分配利润 -2,511,388.71 -885,358.92
其他转入
六、可供分配的利润 46,035,780.54 6,194,918.97
减：提取法定盈余公积 6,784,474.14
提取法定公益金 3,392,237.07
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 35,859,069.33 6,194,918.97
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 23,600,000.00
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 12,259,069.33 6,194,918.97
本期(母公司) 2000年调整(母
公司)
一、主营业务收入 188,041,429.66 355,242,124.06
减：主营业务成本 145,235,163.05 261,780,709.89
主营业务税金及附加 730,765.49 1,289,578.00
二、主营业务利润 42,075,501.12 92,171,836.17
加：其他业务利润 362,099.25 4,704,800.87
减：营业费用 18,793,860.58 30,981,068.20
管理费用 27,049,885.56 35,811,749.54
财务费用 6,400,628.49 5,475,933.30
三、营业利润 -9,806,774.26 24,607,886.00
加：投资收益 11,094,931.09 26,254,629.17
补贴收入
营业外收入 55,670.00 16,060.00
减：营业外支出 4,504.00 174,755.73
四、利润总额 1,339,322.83 50,703,819.44
减：所得税 2,163,415.89
少数股东损益
五、净利润 1,339,322.83 48,540,403.55
加：年初未分配利润 16,773,984.11 -885,358.92
其他转入
六、可供分配的利润 18,113,306.94 47,655,044.63
减：提取法定盈余公积 4,854,040.35
提取法定公益金 2,427,020.17
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 18,113,306.94 40,373,984.11
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 23,600,000.00
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 18,113,306.94 16,773,984.11
利润表附表
报告期利润 全面摊薄净资产收 加权平均净资产收
益率(%) 益率(%)
主营业务利润 12.52 12.54
营业利润 0.61 0.61
净利润 0.27 0.27
扣除非经常性损益 0.29 0.29
后的净利润
报告期利润 全面摊薄每股收益 加权平均每股收益
(元/股) (元/股)
主营业务利润 0.477 0.477
营业利润 0.023 0.023
净利润 0.010 0.010
扣除非经常性损益 0.011 0.011
后的净利润
现金流量表
编制: 国电南京自动化股份有限公司 年度:2001年1至6月 单位: 人民币元
国电南京自动化股份有限公司
2001年度会计报表附注
（一）、主要编制方法:
1、重要会计政策和会计估计说明：
（1）会计制度:公司执行《企业会计制度》。
（2）会计期间:以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
（3）记帐基础和计价原则:以权责发生制为记帐基础,以历史成本为计价原则。
（4）记帐本位币:人民币。
（5）外币业务核算方法:对所发生的非记帐本位币经济业务,采用业务发生当日的市场汇率折合为人民币金额
记帐,资产负债表日将以外币计价的货币性资产和负债按中国人民银行公布的基准汇价折合成人民币金额，与业务
发生日帐面所折合人民币金额的差额,除用于购建固定资产的于购建期内予以资本化外,其余作为汇兑损益,计入当
期损益。
（6）合并会计报表的编制方法：按照财政部财会字[1995]11号《合并会计报表暂行规定》以及其他相关规定
编制。合并范围包括母公司及应纳入合并范围的控股子公司。合并时各子公司采用的主要会计政策均按照母公司有
关规定进行了调整，母公司的长期投资与子公司的权益相互抵销，母公司与子公司之间、子公司与子公司之间的重
大内部交易和内部往来予以抵销。
（7）现金等价物的确定标准：现金等价物是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价
值变动风险很小的投资。
（8）短期投资核算方法：
①短期投资按实际成本计价，包括购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的股票、债券等投
资；
②公司处置短期投资时，按实际收到的金额扣除短期投资的实际成本、已计未领取的现金股利、利息后的差额
，确认投资收益；
③短期投资跌价准备：期末短期投资根据成本与市价孰低原则，按投资总体计提短期投资跌价准备。
（9）存货核算方法:
①公司存货包括原材料、在产品、自制半成品、产成品、低值易耗品等。
②材料按计划成本核算,按月结转材料实际成本与计划成本的差异,将发出材料计划成本调整为实际成本；在产
品和产成品按实际成本核算,产成品发出采用加权平均法结转。
③低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。
④存货盘存采用永续盘存法。
⑤存货跌价准备的确认标准和计提方法：期末存货按成本与可变现净值孰低原则，采用备抵法，按单个存货项
目的成本与其可变现净值的差额计提存货跌价准备。
（10）长期投资核算方法:
①长期股权投资：
A、按投资时实际支付的价款或确定的价值记帐；
B、公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本
总额20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；公司对其他单位投资占该单位有表决权资本总额20%或2
0%以上，或虽投资不足20%，但有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额5
0%以上（不含50%），或虽投资不超过50%，但具有实质控制权的，编制合并会计报表。
C、采用权益法核算的长期股权投资，取得时的成本与其在被投资单位所有者权益中所占有的份额的差额，在"
股权投资差额"核算，并在年度终了按十年平均摊销，计入损益。
②长期债权投资
A、债券投资：按实际支付的价款扣除支付的税金和手续费等各项附加费用，以及支付的分期付息债券自发行
起至购入债券止的应计利息后的余额作为实际成本记帐；实际成本与债券面值的差额，作为溢价或折价，在债券存
续期内采用直线法摊销；债券投资按期计算应计利息，应计利息减债券投资溢价（或加折价）摊销额后的金额，计
入当期投资收益。
B、其他债权投资：按实际支付的价款入帐；按期计算应计利息，计入当期投资收益。
③长期投资减值准备的确认标准和计提方法：对长期投资项目由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等
原因导致其可收回金额低于帐面价值，且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，公司将可收回金额低
于长期投资帐面价值的差额采用备抵法计提长期投资减值准备。
（11）固定资产及其折旧:
①固定资产按实际成本计价。
②固定资产是指使用年限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产经营有关的设备
、器具、工具等，不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在人民币2000元以上并且使用年限超过二年的，亦列
为固定资产；
③固定资产折旧按固定资产原值扣除预计3%净残值后，根据固定资产分类使用年限，采用直线法计提。各类固
定资产使用年限及其折旧率如下:
类 别 使用年限（年） 年折旧率（%）
房屋建筑物 20-35 4.85--2.77
机器设备 7-15 13.86--6.47
仪器仪表 5-7 19.40-13.86
电子设备 4-5 24.25-19.40
运输设备 6 16.17
④固定资产减值准备的确认标准及计提方法：期末或在年度终了，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏
、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的差额计提固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，全额计
提固定资产减值准备：
Ａ．长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
Ｂ．由于技术进步等原因，已不能继续使用；
Ｃ．虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
Ｄ．已遭毁损,以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
Ｅ．其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。
已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。
（12）在建工程核算方法：公司在建工程核算为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，包括固定
资产新建工程、改扩建工程、大修理工程等所发生的实际支出，以及改扩建工程等转入的固定资产净值。用借款进
行的工程发生的利息和汇兑损益，在固定资产尚未交付使用之前发生的，计入在建工程成本。公司以工程完工资产
交付使用时作为确认固定资产的时点。
在建工程减值准备的确认标准和计提方法:在期末或年度终了，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，按
减值额计提在建工程减值准备。存在下列之一或若干情况时，计提在建工程减值准备：
①长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程:
②所建项目无论在性能上,还是在技术上已经落后,并且给企业带来的经济利益有很大的不确定性;
③其他足以证明在建工程已经发生减值的情况.
（13）无形资产的核算方法
①无形资产的计价和摊销政策：无形资产按取得时的实际成本计价,并按其受益年限平均摊销。
②无形资产减值准备的确认标准和计提方法:在期末或年度终了，按无形资产的账面价值超过可收回金额的部
分计提无形资产减值准备.如果无形资产发生的减值的迹象全部或部分消失时,将以前年度已确认的减值损失全部或
部分转回。
（14）长期待摊费用的摊销政策：长期待摊费用按受益年限平均摊销。
（15）营业收入实现的确认:
①销售商品收入的确认：以商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和
实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认商
品销售收入的实现。
②提供劳务收入的确认：以劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入企业，劳务
的完成程度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。
③他人使用公司资产收入的确认：以与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，确
认他人使用公司资产收入的实现。
（16）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
2、会计政策变更及影响:
会计政策的变更影响公司利润总额的金额:53.73万元
会计政策变更的说明：
根据财政部财会[2000]25号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施
＜企业会计制度＞有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001年1月1日起执行《企业会计制度》
，变更以下会计政策：
(1)开办费：原按五年期限摊销，现采取一次性计入企业开业当期损益处理；
(2)固定资产减值准备：期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对
可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。
目前公司固定资产尚未出现可收回金额低于其账面价值的情况，会计政策变更对会计报表不造成影响。
(3)在建工程减值准备：期末在建工程原按账面净值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价
，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备。
目前公司在建工程尚未出现可收回金额低于其账面价值的情况，会计政策变更对会计报表不造成影响。
(4)无形资产减值准备：期末无形资产原按账面净值计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价
，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。
目前公司无形资产尚未出现可收回金额低于其账面价值的情况，会计政策变更对会计报表不造成影响。
上述会计政策变更已采用追溯调整法，对留存收益及相关项目进行调整，并对2000年度的利润表进行追溯调整
。
上述会计政策变更对公司本期利润总额的影响数为537,330.00元,全部为开办费调整的影响数。
3、会计估计变更及影响:
本报告期会计估计未发生变更。
4、坏帐核算方法:
坏账损失核算采用备抵法,按应收款项(包括应收账款和其他应收款)的帐龄分析计提。
确认坏帐的标准是：
①债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回；
②债务人逾期未履行其偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回。
(1).应收帐款核算方法:
采用帐龄分析法:
帐龄期限 计提比例(%)
1年以内 5.00
1-2年以内 6.00
2-3年以内 10.00
3-5年以内 30.00
5年以上 100.00
(2).其他应收款核算方法:
采用帐龄分析法:
帐龄期限 计提比例(%)
1年以内 5.00
1-2年以内 6.00
2-3年以内 10.00
3-5年以内 30.00
5年以上 100.00
5、新会计准则和制度及其补充规定对公司2000年度财务状况和经营成果的影响:
调减2001年期初留存收益4,371,130.70元，其中调减未分配利润3,664,288.14元,调减盈余公积706,842.56元,
全部为开办费核算方法变更的累计影响数。
（二）、合并报表范围:
1、合并报表范围发生变化的内容、理由：
本期合并报表范围无变化。
（三）、收入情况：
项 目 本期确认的收入金额(元)
线路保护类产品 69,993,719.36
电力主设备保护类产品 37,772,017.09
变电站综合自动化类产品 65,539,440.82
电气化铁路自动化类产品 30,311,226.13
其他 19,429,393.99
合计 223,045,797.39
（四）、所得税的会计处理方法：
１、母公司:
2000年度：根据南京市国家税务局宁国税(2000)24号《关于同意国电南京自动化股份有限公司执行15%的所得
税税率的函》，减按应纳税所得额的15%缴纳所得税。2001年度：按应纳税所得额的15%缴纳所得税。
2、子公司:
A．南京博奥电力自动化公司
2000年度：根据南京市国税局宁国税(高新)减字(2001)第（28）号文批复,减按应纳税所得额的15%缴纳所得税
。
2001年度：按应纳税所得额的15%缴纳所得税。
B．南京南自变电站自动化有限公司
2000年度：根据南京市国税局宁国税(高新)减字(2001)第（01）号文批复,免征企业所得税。
2001年度：按应纳税所得额的15%缴纳所得税。
C．深圳市海达实业有限公司
在深圳特区注册，2000年度按应纳税所得额的15%缴纳所得税。
2001年度：按应纳税所得额的15%缴纳所得税。
3、其他税项:按国家有关规定计缴。
（五）、会计报表主要项目注释: (金额单位:人民币元)
注1、货币资金
项目 期初数 期末数
现金 105,353.09 112,631.67
银行存款 62,579,937.79 39,826,876.46
其他货币资金 33,747,210.00 4,824,578.89
合计 96,432,500.88 44,764,087.02
货币资金较上年减少53.58%的主要原因是生产规模扩大,造成生产资金占用增多、应收账款增加。
注2、短期投资
项目 期初余额(元) 本期增加数(元) 本期减少数(元)
一、股权投资合计 3,513,290.00 3,513,290.00
其中：股票投资 3,513,290.00 3,513,290.00
二、债券投资 29,999,571.98
其中：国债投资 29,999,571.98
其他债券
三、其他投资 20,000,000.00
合计 3,513,290.00 49,999,571.98
项目 期末余额(元)
一、股权投资合计
其中：股票投资
二、债券投资 29,999,571.98
其中：国债投资 29,999,571.98
其他债券
三、其他投资 20,000,000.00
合计 49,999,571.98
本期增加49,999,571.98元系购买国库券29,999,571.98元，委托北京本尼法投资咨询公司进行风险项目投资20
,000,000.00元。本期减少3,513,290.00元系宝钢股票投资收回。
注3、应收票据
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
南京天地股份公司 2001-05-24 2001-11-24 50,000.00
南京冠茂金属制品有限公司 2001-04-27 2001-07-16 585,000.00
广东三洋科龙冷柜有限公司 2001-01-17 2001-07-17 149,273.28
山西潞安矿物局五阳热电厂 2001-01-23 2001-07-23 105,190.00
康佳集团股份有限公司 2001-03-12 2001-09-09 200,000.00
丹徒县解放农工物资公司 2001-03-28 2001-09-28 300,000.00
青岛金华海生物开发有限公司 2001-03-29 2001-09-29 97,000.00
光山县九九粮贸服务部 2001-04-16 2001-10-16 400,000.00
太原永发贸易有限公司 2001-04-26 2001-10-25 900,000.00
陕西省电力公司物资结算中心 2001-06-12 2001-12-06 199,800.00
陕西省电力公司物资结算中心 2001-06-12 2001-12-06 415,400.00
合计 3,401,663.28
注4、应收账款
*合并会计报表附注
帐龄 期初金额 期初比 期初坏帐准备 期末金额
例(%)
1年以内 238,084,799.22 70.29 11,904,239.96 314,988,076.27
1-2年 72,808,953.19 21.27 4,368,537.19 74,174,937.88
2-3年 25,056,832.84 7.01 2,505,683.28 18,269,936.38
3年以上 6,765,304.74 1.43 2,167,001.89 14,784,266.70
其中：应收
持股5%以上
股份股东的
金额
合计 342,715,889.99 100.00 20,945,462.32 422,217,217.23
帐龄 期末比 期末坏帐准备
例(%)
1年以内 75.63 15,749,403.81
1-2年 17.62 4,450,496.27
2-3年 4.16 1,826,993.64
3年以上 2.59 4,532,860.01
其中：应收
持股5%以上
股份股东的
金额
合计 100.00 26,559,753.73
*母公司会计报表附注
帐龄 期初金额 期初比 期初坏帐准备 期末金额
例(%)
1年以内 210,465,374.38 79.39 10,523,268.72 292,538,205.13
1-2年 38,512,448.24 14.37 2,310,746.89 50,234,551.13
2-3年 13,384,247.33 4.78 1,338,424.73 3,605,531.89
3年以上 5,218,751.62 1.46 1,565,625.49 10,638,102.56
其中：应
收持股5%
以上股份
股东的金
额
合计 267,580,821.57 100.00 15,738,065.83 357,016,390.71
帐龄 期末比 期末坏帐准备
例(%)
1年以内 82.76 14,626,910.25
1-2年 14.06 3,014,073.07
2-3年 0.97 360,553.19
3年以上 2.21 3,191,430.77
其中：应
收持股5%
以上股份
股东的金
额
合计 100.00 21,192,967.28
１、应收账款中欠款前五名明细情况如下：
单位名 称 金 额 欠款时间 欠款原因
北京哈德威四方保护与控制设备公司 32,586,565.23 一年以内 货款
山东鲁能物资集团有限公司 11,904,758.33 一年以内 货款
湖北机械进出口公司 9,889,353.00 一年以内 货款
广州和电电力设备公司 5,939,525.40 一至二年 货款
国家电力公司电网建设分公司 4,799,950.00 一年以内 货款
２、本项目余额中无应收持本公司５％以上股份的股东单位款项。
３、应收账款增长33.35%的主要原因是生产规模扩大。
注5、其他应收款
帐龄 期初金额 期初比 期初坏帐准 期末金额
例(%) 备(元)
1年以内 16,365,569.51 93.16 818,278.48 35,404,955.37
1-2年 1,151,421.67 6.49 69,085.30 3,355,507.95
2-3年 63,300.37 0.34 6,330.04 676,124.50
3年以上 20,228.31 0.01 19,175.23 53,150.00
其中：应收持
股5%以上股
份股东的金额
合计 17,600,519.86 100.00 912,869.05 39,489,737.82
帐龄 期末比 期末坏帐准备
例(%) (元)
1年以内 89.85 1,770,247.77
1-2年 8.42 201,330.48
2-3年 1.63 67,612.45
3年以上 0.10 15,945.00
其中：应收持
股5%以上股
份股东的金额
合计 100.00 2,055,135.70
1、其他应收款中欠款金额前五名的明细情况如下：
单位名称 金额 欠款时间 欠款原因
南京电力自动化设备总厂 18,192,628.49 一年以内 资金往来
备用金 6,349,167.76 一年以内
北京国电南自安思控制系统有限公司 500,000.00 一年以内 代购车款
大连站前郁金香电脑经销维修中心 334,000.00 一年以内 咨询费
四川源博保护控制有限公司 328,000.00 一年以内 咨询费
2、本项目余额中持本公司５％以上股份股东欠款余额在附注六中披露。
3、其他应收款增长124.33%的主要原因是与南京自动化设备总厂的资金往来尚未结算。
注6、预付账款
帐龄 期初金额 期初比例(%) 期末金额 期末比例(%)
1年以内 15,235,916.17 94.45 27,994,844.26 97.08
1-2年 854,798.66 5.30 595,328.00 2.06
2-3年 40,565.73 0.25 230,000.00 0.80
3年以上 16,000.00 0.06
合计 16,131,280.56 100.00 28,836,172.26 100.00
1、预付账款金额前五名的明细情况如下：
单 位 名 称 金 额 欠款时间 欠款原因
海南洋浦联益实业投资发展有限公司 20,000,000.00 一年以内 未结算货款
深圳市康富宝贸易有限公司 595,328.00 一至二年 未结算货款
北京卫信杰科技发展有限公司 175，000.00 一年以内 未结算货款
四川汇友自动化系统工程有限公司 160,000.00 二至三年 未结算货款
厦门建发股份有限公司 81,000.00 一年以内 未结算货款
2、本项目余额中无持本公司５％以上股份的股东。
3、预付账款增长78.76%的主要原因是:由于国际上芯片等元器件供应紧张和海南特区的优惠政策条件,我公司
委托海南洋浦联益实业投资发展有限公司代行采购公司生产所需的元器件,预付货款2000万元。
注7、存货及存货跌价准备
项 目 期初金额 期初跌价准备 期末金额
原材料 17,253,837.12 1,851,321.86 22,190,393.99
库存商品 32,932,509.85 541,470.75 28,240,618.02
在途物资 1,895,927.67 2,978,987.47
在产品及自制半成 92,741,942.23 1,699,294.16 130,361,900.41
品
合计 144,824,216.87 4,092,086.77 183,771,899.89
项 目 期末跌价准备
原材料 1,265,967.40
库存商品 541,470.75
在途物资
在产品及自制半成 1,699,294.16
品
合计 3,506,732.31
1、存货增长28.09%的主要原因是生产规模扩大,生产资金占用增多。
2、存货跌价准备采用单项比较法按可变现净值低于存货成本的差额计提。
注8、长期股权投资
*合并会计报表附注
其他股权投资
被投资公 投资 投资金额(元) 持股比 本期权益增 累计权益增减
司名称 期限 例% 减额(元) 额(元)
深圳国电 10,000,000.00 37.50 -69,095.33 111,452.55
南思系统
控制有限
公司
北京国电 2,500,000.00 50.00 -58,687.20 -58,687.20
南自安思
控制系统
有限公司
上海国电 3,010,000.00 30.10 -97,549.31 -97,549.31
电气有限
公司
北京国电 4,000,000.00 20.00 -92,926.81 -92,926.81
联合商务
网络有限
公司
深圳国电 8,250,000.00 33.00 -65,475.09 -65,475.09
信息技术
股份有限
公司
股权投资差额
被投资公 减值准备 备注
司名称 (元)
深圳国电
南思系统
控制有限
公司
北京国电
南自安思
控制系统
有限公司
上海国电
电气有限
公司
北京国电
联合商务
网络有限
公司
深圳国电
信息技术
股份有限
公司
股权投资差额
被投资公司名 初始金额 形成原因 摊销期限(年) 本期摊销额
称
深圳市海达实 1,385,422.78 溢价购买 10 69,277.14
业有限公司
股权投资差额
被投资公司名 摊余金额
称
深圳市海达实 1,258,419.69
业有限公司
*母公司会计报表附注
其他股权投资
被投资公 投资 投资金额(元) 持股比 本期权益增减额
司名称 期限 例% (元)
南京博奥 546,000.00 100.00 -738,481.73
电力自动
化公司
南京南自 1,980,000.00 99.00 10,200,590.61
变电站自
动化有限
公司
深圳市海 1,458,577.22 90.00 970,175.95
达实业有
限公司
深圳国电 10,000,000.00 37.50 -69,095.33
南思系统
控制有限
公司
北京国电 2,500,000.00 50.00 -58,687.20
南自安思
控制系统
有限公司
上海国电 3,010,000.00 30.10 -97,549.31
电气有限
公司
北京国电 4,000,000.00 20.00 -92,926.81
联合商务
网络有限
公司
深圳国电 8,250,000.00 33.00 -65,475.09
信息技术
有限公司
被投资公 累计权益增减 减值 备注
司名称 额(元) 准备
(元)
南京博奥 17,221,221.17
电力自动
化公司
南京南自 41,095,704.36
变电站自
动化有限
公司
深圳市海 2,821,370.71
达实业有
限公司
深圳国电 111,452.55
南思系统
控制有限
公司
北京国电 -58,687.20
南自安思
控制系统
有限公司
上海国电 -97,549.31
电气有限
公司
北京国电 -92,926.81
联合商务
网络有限
公司
深圳国电 -65,475.09
信息技术
有限公司
股权投资差额
被投资公司名 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销额
称 (年)
深圳市海达实 1,385,422.78 溢价购买 10 69,277.14
业有限公司
股权投资差额
被投资公司名 摊余金额
称
深圳市海达实 1,258,419.69
业有限公司
[注1]:其他股权投资明细项目如下:
[1]：深圳国电南思系统控制有限公司注册资本2400万元，公司投入1000万元，折合出资900万元，占注册资本
比例37.5%。
[2]：北京国电南自安思控制系统有限公司系中外合作有限责任公司，投资总额50万美元，注册资本40万美元
，合作期限15年，已于2001年2月12日预领企业法人营业执照（外方出资待缴）。根据章程，公司应投入合作企业
相当于30万美元的人民币，其中以相当于20万美元的人民币出资和为合作企业提供相当于10万美元的人民币的流动
资金作为合作条件，公司按60%的比例参与合作企业的利润分配。
[3]：上海国电电气有限公司注册资本1000万元，公司出资301万元，占注册资本比例30.1%。
[4]：北京国电联合商务网络有限公司注册资本2000万元，公司出资400万元，占注册资本比例20%，北京国电
联合商务网络有限公司已于2001年1月12日领取企业法人营业执照。
[5]：深圳国电信息技术股份有限公司拟注册股本2500万元，公司出资825万元，占股本比例33%，已于2001年4
月领取企业法人营业执照。
[注2]:2000年8月公司收购深圳市海达实业有限公司90%股权形成股权投资差额1,385,422.78元,自2000年8月起
分十年摊销,本期已摊69,277.14元,摊余金额1,258,419.69元。
注9、长期投资
*合并会计报表附注
项目 期初余额(元) 本期增加(元) 本期减少(元)
一、长期股权投资
其中：对子公司投
资
对合营企业投资
对联营企业投资
长期债券投资
其中：国债投资
三、其他股权投资 29,268,244.70 453,010.88
合计 29,268,244.70 453,010.88
项目 期末余额(元)
一、长期股权投资
其中：对子公司投
资
对合营企业投资
对联营企业投资
长期债券投资
其中：国债投资
三、其他股权投资 28,815,233.82
合计 28,815,233.82
*母公司会计报表附注
项目 期初余额(元) 本期增加(元) 本期减少(元)
一、长期股权投资
其中：对子公司投
资
对合营企业投资
对联营企业投资
长期债券投资
其中：国债投资
三、其他股权投资 83,958,833.34 11,170,766.56 1,191,492.61
合计 83,958,833.34 11,170,766.56 1,191,492.61
项目 期末余额(元)
一、长期股权投资
其中：对子公司投
资
对合营企业投资
对联营企业投资
长期债券投资
其中：国债投资
三、其他股权投资 93,938,107.29
合计 93,938,107.29
注10、固定资产原值
项目 期初数 本期增加 本期减少
房屋建筑物 44,403,276.84
机器设备 47,050,126.96 733,320.00
仪器仪表 27,423,527.34 3,052,745.00
运输设备 5,238,109.03 554,196.00 70,000.00
合计 124,115,040.17 4,340,261.00 70,000.00
项目 期末数 备注
房屋建筑物 44,403,276.84
机器设备 47,783,446.96
仪器仪表 30,476,272.34
运输设备 5,722,305.03
合计 128,385,301.17
期末固定资产中无担保、抵押资产。
注11、累计折旧
项目 期初数 本期增加 本期减少
房屋建筑物 9,045,461.72 646,773.18
机器设备 21,428,608.88 1,299,767.75
仪器仪表 10,219,050.27 2,584,713.31
运输设备 1,491,192.88 427,064.74 67,900.00
合计 42,184,313.75 4,958,318.98 67,900.00
项目 期末数 备注
房屋建筑物 9,692,234.90
机器设备 22,728,376.63
仪器仪表 12,803,763.58
运输设备 1,850,357.62
合计 47,074,732.73
注12、固定资产净值
项目 期初数 本期增加 本期减少
房屋建筑物 35,357,815.12 646,773.18
机器设备 25,621,518.08 733,320.00 1,299,767.75
仪器仪表 17,204,477.07 3,052,745.00 2,584,713.31
运输设备 3,746,916.15 554,196.00 429,164.74
合计 81,930,726.42 4,340,261.00 4,960,418.98
项目 期末数 备注
房屋建筑物 34,711,041.94
机器设备 25,055,070.33
仪器仪表 17,672,508.76
运输设备 3,871,947.41
合计 81,310,568.44
注13、在建工程
工程名称 期初数 本期增加 本期 其他减少数 期末数
转入
固定
资产
北京研发 32,433,314.69 32,433,314.69
中心
江宁园区 1,186,360.83 169,806.48 1,356,167.31
工程
预付土地 6,000,000.00 6,000,000.00
出让金
预付设备 536,890.80 280,240.80 256,650.00
款
合计 40,156,566.32 169,806.48 280,240.80 40,046,132.00
工程名称 资金 项目进
来源 度
北京研发 募股 67.43%
中心
江宁园区 募股
工程
预付土地 募股
出让金
预付设备
款
合计
注：经南京市计划委员会宁计投资字[1998]1365号文批准，"江宁园区"工程预算总投资12031万元,在建工程本
期增加额中无资本化利息。
注14、无形资产
种 类 实际成本 期初数 本期增加 本 本期摊销
期
转
出
江宁园区 6,125,080.00 6,002,578.40 61,248.00
土地使用
权
用友软件 25,200.00 25,200.00 2,520.00
管理系统 200,000.00 200,000.00 3,333.33
软件
合计 6,350,280.00 6,002,578.40 225,200.00 67,101.33
种 类 期末数 剩余摊
销期限
江宁园区 5,941,330.40 49年
土地使用
权
用友软件 22,680.00 5年
管理系统 196,666.67 10年
软件
合计 6,160,677.07
注15、长期待摊费用
类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
电力增容费 896,186.54 57,203.34 838,983.20
科研大楼修理 184,332.19 92,166.12 92,166.07
合计 1,080,518.73 149,369.46 931,149.27
注16、短期借款
借款类别 期初数 期末数 备注
抵押借款
担保借款
信用借款 155,000,000.00 280,000,000.00
合计 155,000,000.00 280,000,000.00
短期借款较期初增加80.65%的主要原因是:生产规模扩大,生产资金占用增加,应收账款余额增加所致。
注17、应付账款
期初数 期末数
81,401,924.95 118,140,257.86
截止2001年6月30日应付账款余额比期初余额增加45.13%,主要原因是:订货量增加导致原材料采购增长所致。
本账户余额中无应付持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
注18、预收账款
期初数 期末数
28,342,059.97 23,956,078.13
本账户余额中无持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
注19、应交税金
税 项 期初数(元) 期末数(元)
企业所得税* -2,295,537.98 -3,384,054.82
增值?? 7,706,191.53 11,519,563.41
营业?? 119,987.51 89,262.51
城市维护建设?? 383,686.33 482,379.72
车船?? -440.00
合计 5,914,327.39 8,706,710.82
应交税金增长47.21%的主要原因是本期销售额增长。
注：经江苏省国家税务局(2000)0037号、(2000)003 ８号、（2000）0039号、(2000)0040号和(2000)0041号<<
技术改造项目国产设备投资准予抵免企业所得税核准通知单>>批准，公司研究开发中心技术改造等五个项目的国产
设备投资享受抵免40%企业所得税的政策，以及经南京市国家税务局宁国税(高新)减字(2001)第(01)号文批复，公
司控股子公司南京南自变电站自动化有限公司2000年度免征企业所得税，公司及控股子公司南京南自变电站自动化
有限公司原已按法定税率计提并预缴所得税，年末根据上述批文冲回减免的所得税，导致"应交税金-应交企业所得
税"出现负数。
注20、其他应付款
期初数 期末数
14,227,367.75 12,107,276.12
无应付持公司５%（含5%）以上股份的股东单位款项。
注21、股本
见股本变动情况表。
注22、资本公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 303,528,926.05 303,528,926.05
接收捐赠资产准备
住房周转金收入
资产评估增值准备
股权投资准备
被投资单位接受捐
赠准备
被投资单位评估增
值准备
被投资单位股权投
资准备
被投资单位外币指
标折算差额
其它资本公积转入 26,135.19 26,135.19
合计 303,555,061.24 303,555,061.24
注23、盈余公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定公积金 10,865,674.24 10,865,674.24
公益金 3,392,237.07 3,392,237.07
任意盈余公积
合计 14,257,911.31 14,257,911.31
注24、未分配利润
项 目 金 额
本期净利润转入 1,219,970.54
期初未分配利润 12,259,069.33
合计 13,479,039.87
注25、主营业务收入
*母公司会计报表附注:
主营业务种类 本期发生数(元) 上年同期发生数(元)
电力保护设备 188,041,429.66 134,981,330.46
合计 188,041,429.66 134,981,330.46
注26、主营业务成本
*母公司会计报表附注:
主营业务种类 本期发生数(元) 上年同期发生数(元)
电力保护设备 145,235,163.05 101,936,164.53
合计 145,235,163.05 101,936,164.53
注27、其他业务利润
类 别 收入 成本 利润
外购商品 39,509,384.67 37,500,575.05 2,008,809.62
材料销售 16,905,294.54 16,152,852.15 752,442.39
标书费 256,350.00 13,971.08 242,378.92
其他 586,563.89 3,228,095.57 -2,641,531.68
合计 57,257,593.10 56,895,493.85 362,099.25
注28、财务费用
类 别 本期发生数 上年同期发生数
利息支出 6,829,005.00 3,244,259.56
减:利息收入 279,542.69 297,997.02
汇兑损失
减:汇兑收益
其他 27,802.97 29,217.19
合计 6,577,265.28 2,975,479.73
财务费用较上年同期增长121%的主要原因是：由于生产规模扩大，流动资金占用增加，导致短期借款较上年大
幅增长，利息支出相应增加。
注29、投资收益
*合并会计报表附注
项 目 本期金额 上年同期金额
股权投资收益 662,646.26
债权投资收益 101,947.23
非控股公司分配来的利润
年末调整的被投资公司所有者权
益净增减额（+-）
其他
合计 662,646.26 101,947.23
*母公司会计报表附注
项 目 本期金额 上年同期金额
股权投资收益 11,094,931.09 5,435,959.23
债权投资收益 101,947.23
非控股公司分配来的利润
年末调整的被投资公司所有者权
益净增减额（+-）
其他
合计 11,094,931.09 5,537,906.46
注30、营业外收入
项 目 本期发生数(元) 上年同期发生数(元)
处置固定资产净收益 22,900.00
罚款收入 32,770.00
其他 5,000.00
合计 55,670.00 5,000.00
注31、营业外支出
项 目 本期发生数(元) 上年同期发生数(元)
固定资产清理净损失 27,105.57
其他 75,211.60 28,670.00
合计 75,211.60 55,775.57
注32、支付的其他与经营活动有关的现金
项 目 本期发生数 上年同期发生数
差旅费 19,238,453.19 10,192,673.47
办公费 2,537,300.28 1,248,236.36
会议费 3,572,857.26 128,465.70
运输费 3,839,166.61 679,221.12
修理费 1,298,726.60 506,258.21
招待费 2,028,080.03 80,493.50
设计研究费 881,895.40 732,619.40
中标费 1,392,373.00 1,029,549.94
广告费 565,609.88 448,913.85
其他 12,378,729.88 6,551,086.15
合计 47,732,729.88 21,597,517.70
（六）、关联方关系及其交易的披露
1.存在控制关系的关联方情况:
(1)存在控制关系的关联方:
企业名称 注册地址 主营业务 关联方关系性
质
国家电力公司 南京市鼓楼区 制造销售继电 母公司
南京自动化设 新模范马路３ 保护、安全自
备总厂 ８号 动装置和电力
系统成套自动
化设备；高低
压开关及各类
控制屏、盘、
柜；水电、环
保、配电等自
动化设备、电
力测试仪表。
企业名称 经济性质或类 法定代表人
型
国家电力公司 国有独资企业 吴济安
南京自动化设
备总厂
(2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化: （单位：万元）
企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
国家电力公司南京 4,420.00 4,420.00
自动化设备总厂
合计 4,420.00 4,420.00
(3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化: （单位：元）
企业名称 期初金额 期初百分比 本期增加数 本期减少数
%
国家电力公 78,000,000.00 66.10
司南京自动
化设备总厂
合计 78,000,000.00 66.10
企业名称 期末金额 期末百分比
%
国家电力公 78,000,000.00 66.10
司南京自动
化设备总厂
合计 78,000,000.00 66.10
2.不存在控制关系的关联方情况:
企业名称 关联方关系性质
南京电力自动化设备厂四分厂 同一母公司
北京哈德威四方保护与控制设备有限公司 其他
西门子电站自动化有限公司 其他
中山南方电力自动化设备有限公司 其他
南京电力自动化设备总厂自控公司 同一母公司
南京水利电力仪器工程有限责任公司 同一母公司
南京电力自动化设备厂厦门分厂 同一母公司
南京宁普自动化系统有限公司 同一母公司
深圳国电南思系统控制有限公司 其他
上海国电电气有限公司 其他
北京国电联合商务网络有限公司 其他
深圳国电信息技术股份有限公司 其他
北京国电南自安思控制系统有限公司 其他
3、关联方交易情况
(1)向关联方采购货物明细资料 （单位：元）
关联方企业名称 本期金额 占本期购货 上年同期金额
百分比(%)
南京电力自动化设 8,107,328.78 6.52 11,268,750.00
备厂四分厂
深圳国电南思系统 1,865,000.00 1.50
控制有限公司
国家电力公司南京 14,278,767.87 11.48
自动化设备总厂
北京哈德威四方保 15,207,099.99
护与控制设备有限
公司
南京电力自动化设 13,054,445.06
备总厂自控公司
合计 37,305,541.71 19.50 26,475,849.99
关联方企业名称 占上年同期 关联交易未
购货百分比 结算金额
(%)
南京电力自动化设 13.88
备厂四分厂
深圳国电南思系统
控制有限公司
国家电力公司南京
自动化设备总厂
北京哈德威四方保 18.73
护与控制设备有限
公司
南京电力自动化设
备总厂自控公司
合计 32.61
(2)向关联方销售货物明细 （单位：元）
关联方企业名称 本期金额 占本期销售 上年同期金额
百分比(%) 期销售百
分比(%)
国家电力公司南京自动 20,371,590.08 9.13
化设备总厂
南京电力自动化设备厂 2,628,274.29 1.18 2,518,123.59
四分厂
北京哈德威四方保护与 23,180,422.10 10.39 27,808,746.04
控制设备有限公司
合计 46,180,286.47 20.70 30,326,878.76
关联方企业名称 占上年同 关联交易
未结算金
额
国家电力公司南京自动
化设备总厂
南京电力自动化设备厂 1.67
四分厂
北京哈德威四方保护与 18.49
控制设备有限公司
合计 20.16
(3)关联方应收应付款项、票据余额 （单位：元）
①应收账款
企业名称 本期期末金额 占本期全部应收款 上年同期期末
项余额的比重(%) 数
北京哈德 32,586,565.23 8.24 33,227,600.19
威四方保
护与控制
设备有限
公司
合计 32,586,565.23 8.24 33,227,600.19
企业名称 占上年全部应收款 关联交易未
项余额的比重(%) 结算金额
北京哈德 10.60
威四方保
护与控制
设备有限
公司
合计 10.60
②其他
企业名称 项目 本期期末金额 占本期余额
的比重(%)
国家电力公司南京 其他应收款 18,192,628.49 48.60
自动化设备总厂
深圳国电南思系统 其他应付款 1,865,000.00 16.55
控制有限公司
合计 20,057,628.49 65.15
企业名称 上年同期期末 占上年余额
数 的比重(%)
国家电力公司南京 12,425,251.91 45.65
自动化设备总厂
深圳国电南思系统
控制有限公司
合计 12,425,251.91 45.65
（七）、非货币性交易:
公司本期未发生非货币交易。
（八）、或有事项
本公司本报告期没有需要说明的或有事项。
七、备查文件
包括下列文件：
（一）载有董事长亲笔签名的中期报告文本；
（二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表；
（三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；
（四）公司章程；
文件存放地：南京市新模范马路38号 综合楼五层证券部
董事长 江自生
国电南京自动化股份有限公司
2001-08-01