重要提示: 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性负个别及连带责任、公司中期财务会计报告未经审计。
一、 公司简介
(一)公司法定中文名称：葫芦岛锌业股份有限公司
A股简称：锌业股份
A股代码：0751
公司法定英文名称：Huludao Zinc Industry Co.,ltd
(二)公司注册地址：辽宁省葫芦岛市：
公司办公地址： 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号
邮政编码：125003
公司网址：http://www.huludaozinc.com
公司电子信箱：[email protected]
（三）法定代表人姓名：侯宝泉
(四)公司董事会秘书：曲路新
联系电话：0429-2024121
传真：0429-2104084
电子信箱：[email protected]
联系地址：辽宁省葫芦岛市锌厂路24 号葫芦岛锌业股份有限公司董秘办
证券事务代表：文刚
联系电话：0429-2024121
传真：0429-2104084
电子信箱：[email protected]
(五)公司中报备置地点：公司董事会秘书办公室
(六)公司股票上市地：深圳证券交易所
(七)信息披露媒体：
网站：http://www.cninfo.com.cn
定期报告刊登报刊：《中国证券报》、《证券时报》
(八)经营范围：锌、铜冶炼及深加工产品、硫酸、硫酸铜、镉、铟综合利用产品加工、重有色金属及制品加工
；非贵重矿产品购销。
二、主要财务数据和指标
单位：元
项目 本期数
净利润 142,081,618.75
扣除非经常性损益后的净利润* 142,081,618.75
总资产 4,563,383,548.43
资产负债率(%) 40.60
股东权益(不含少数股东权益) 2,710,476,222.24
每股收益 0.161
报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.161
净资产收益率(%) 5.242
每股净资产 3.076
调整后每股净资产 2.959
报告期末至披露日股本变化后的每股净资产 3.076
每股经营活动产生的现金流量净额 0.222
项目 上期数
净利润 274,567,567.74
扣除非经常性损益后的净利润* 274,567,567.74
总资产 3,982,567,975.50
资产负债率(%) 38.84
股东权益(不含少数股东权益) 2,435,527,637.24
每股收益 0.405
报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.405
净资产收益率(%) 11.270
每股净资产 3.590
调整后每股净资产 3.520
报告期末至披露日股本变化后的每股净资产 3.590
每股经营活动产生的现金流量净额 0.200
单位：元
项目 2000年末
净利润 418,365,469.54
扣除非经常性损益后的净利润 418,365,469.54
每股收益 0.48
报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.48
净资产收益率(%) 16.22
三、股本变动及股东情况
(一)、股本变动情况
股本变动情况表 单位：万股
股本结构 期初数 本期 本期 本期公积金 增发
配股 送股 转增股本
一、尚未流通股份
1、发起人股份 53,407.68
国家拥有股份 53,076.18
境内法人持有股份 331.50
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 53,407.68
二、已流通股份
1、境内上市的人民币普通股 34,702.20
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已流通股份合计 34,702.20
三、股份总数 88,109.88
股本结构 本期 期末数
其他变动
一、尚未流通股份
1、发起人股份 53,407.68
国家拥有股份 -610.00 52,466.18
境内法人持有股份 610.00 941.50
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 53,407.68
二、已流通股份
1、境内上市的人民币普通股 34,702.20
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已流通股份合计 34,702.20
三、股份总数 88,109.88
本期股份总数及结构变动情况说明：
注：国有法人股减持610 万股，是2001 年4 月份，甘肃省金昌市中级人民法院将大股东葫芦岛锌厂持有的法
人股，委托深圳市中资源拍卖有限公司以每股1.78 元拍卖610万股，用于偿还沈阳有色金属加工厂债务所致。
(二)、主要股东持股情况介绍
1、公司主要股东持股情况
2001年6月30日前在册,拥有公司股份前十名股东情况。
本期末 本期持股变
名次 股东名称 动增减情况
持股数(股) （+ -）
1 葫芦岛锌厂 524,661,771 -6,100,000
2 中华企业股份有限公司 2,850,000
3 葫芦岛锌厂工贸实业总公司 2,340,000
4 上海瑞源投资有限公司 2,250,000
5 葫芦岛锌厂工程总公司 750,000
6 上海龙圣科技发展有限公司 530,000
7 普丰证券投资基金 438,977
8 大连保税区大杨蒂芙时装有限公司 420,150
9 黄山旅游集团有限公司 410,000
10 福建兴业证券公司 300,000
持股占 持有股份 股份
名次 股东名称 总股本 的质押或 性质
比例(%) 冻结情况
1 葫芦岛锌厂 59.55
2 中华企业股份有限公司 0.32
3 葫芦岛锌厂工贸实业总公司 0.27
4 上海瑞源投资有限公司 0.26
5 葫芦岛锌厂工程总公司 0.09
6 上海龙圣科技发展有限公司 0.06
7 普丰证券投资基金 0.05
8 大连保税区大杨蒂芙时装有限公司 0.05
9 黄山旅游集团有限公司 0.05
10 福建兴业证券公司 0.03
2、十大股东持股相关情况说明:
注:前1、3、5 名为公司法人股股东,均为本公司发起人，葫芦岛锌厂工贸实业总公司和葫芦岛锌厂工程总公司
为行政隶属于葫芦岛锌厂的集体所有制企业。持股5%以上的法人股股东葫芦岛锌厂未将持有的本公司股份进行任何
质押和冻结。
四、经营情况的回顾与展望
(一)、公司报告期内主要经营情况：
公司主要生产经营:锌、铜冶炼及深加工产品,硫酸、硫酸铜、镉、铟综合利用产品加工，重有色金属及制品加
工,非贵重矿产品购销。上半年，公司有色金属总量完成20.26 万吨，同比提高7.61%，其中锌完成17.20 万吨，电
铜完成3.03 万吨，同比分别提高4.33%和31.55%；化工产品总量完成26.40 万吨，同比提高5.39%，其中硫酸完成2
5.62 万吨，同比提高5.38%；实现主营业务收入14.44 亿元，实现主营业务利润1.8 亿元，净利润1.42 亿元。有
色金属总量创历史同期最好水平。
(二)、公司投资情况
1、募集资金的运用和结果 (单位:万元)
募集资金的方式 承诺投资项目 承诺运用日期 总投资项目 项目预计收益
A股配股
建设旋涡炉处
理湿法炼锌浸 2000-12-31 4,922.00 1,397.73
出渣工程项目
A股配股 收购北方铜业
有限公司项目 2000-06-30 8,441.00 896.10
A股配股 收购北斗铜厂
项目 2000-06-30 12,975.00 1,122.00
A股配股 补充流动资金
2000-06-30 1,881.00
募集资金的方式 实际投资项目 实际投资金额 实际投资日期
A股配股 买断甘肃建
新实业有限
公司8年锌 3,000.00 -----
精矿供货权
A股配股 收购北方铜
业有限公司 7,574.24 2000-06-30
项目
A股配股 补充流动资
金 2,840.00 -----
A股配股 补充流动资
金 1,881.00 2000-06-30
2、尚未使用的募集资金去向：
募集资金尚剩余129,237,648元，存放于公司开户行资金帐户。
3、项目变更、原因程序和披露情况：
原计划用募集资金建设的旋涡炉处理湿法炼锌浸出渣工程，由于采用挥发窑和沸腾炉相结合的办法处理浸出渣
，解决了浸出渣积存的问题，公司决定放弃该项目。
原计划用募集资金收购沈阳北斗铜厂项目，由于市场情况发生了变化，该项目不再具备拟收购时预测的盈利能
力。从追求公司最大经济效益的目的出发，公司决定放弃该项目。
为解决公司主要生产原料锌精矿紧缺问题，公司决定用配股募集资金买断甘肃建新实业有限公司2001 年至200
8 年锌精矿供货权，投入30,000,000 元。
根据生产经营实际情况，决定用配股募集资金增补流动资金28,400,000 元。
募集资金尚剩余129,237,648 元，公司将投入其他项目。
上述变更经公司三届五次董事会决议并经2000 年度股东大会表决通过，分别于2001 年5 月26 日和6 月28 日
在《中国证券报》和《证券时报》上公告。
4、项目进度及收益情况：
收购葫芦岛北方铜业有限公司项目，已经于2000 年6 月30 日完成，计划投资84,415,300 元，实际使用75,74
2,352 元。当年，实现利润4,741,100 元。
同时，补充了流动资金18,810,000 元。
5、 本公司报告期内无重大非募集资金投资项目。
(三)、经营环境重大变化的影响分析：
今年以来，受国际市场影响，锌锭价格下滑，而锌锭主要原料锌精矿价格上涨。造成本公司中期收益减少。公
司通过挖潜降耗，消化了部分减利因素。
强化定额管理，提高生产水平。建立“以操作保工艺，以工艺保定额，以定额保成本，以成本保利润”的成本
管理体系，仅3-6 月份就挖潜2806 万元，使产品加工费有了大幅度的降低。在确保产品成本和产品质量的前提下
，产品产量屡创新高。5 月份，完成有色金属总量39023 吨，创公司月产最高纪录。
强化经营管理，提高营销效益。坚持以降低采购成本为轴心，积极开拓国际市场，与俄罗斯和朝鲜建立了业务
关系，进一步拓宽采购渠道。同时，根据美国市场疲软的情况，及时调整出口策略，加大了对欧洲和韩国的出口。
1--6 月份，出口锌锭7.5 万吨。
(四)、下半年计划：
1、公司针对宏观经济环境的变化和国家有关政策的要求所要着重进行的工作：
公司面对有色金属市场的严峻形势，广泛开展"市场变化了，我们怎么办"的大讨论，正在采取一系列挖潜增效
的措施，确保公司持续稳定和发展。
2、公司针对上半年生产经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策：
第一，在生产部门、要提高产量，消化固定费用；强化操作，降低各种消耗；加强设备维护，延长炉体寿命；
提高综合利用水平；加强中间物料管理，减少生产资金的占用。
第二，在辅助部门，要挖掘机具潜力，提高备件自给率；开展修旧利废，降低检修费用；开发和应用新型炉料
，改造炉塔器窑。
第三，在经营部门，要强化公开招标，降低采购成本；采用先进手段，提高营销效率。
第四，在财务部门，要根据市场变化情况，制订挖潜措施，落实到各个单位；进一步加强成本管理和费用控制
，深入挖掘各要素中存在的潜力，堵塞管理漏洞；把挖潜指标落实到基层、个人；建立严密的考核体系，完善奖惩
办法；建立严密的分析体系，发现问题，及时处理。
第五、在科技部门，要加大技术开发力度，向技术进步要效益；要以提高质量、增加品种、降低成本、搞好环
保为重点，开展技术攻关和科研工作。
五、重要事项
(一)、公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案：
公司中期不分配，也不进行公积金转增股本。
(二)、公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况，报告期内配股方案的实施情况：
2000 年8 月11 日，公司董事会三届二次会议审议通过了2000 年中期利润分配议案和资本公积金转增股本议
案：以总股本677,768,286 股为基数，每10 股派发现金人民币1 元(含税)；以总股本677,768,286 股为基数，按
每10 股转增3 股的比例，用资本公积金向全体股东转增股本。2000 年9 月18 日召开的2000 年度第一次临时股东
大会审议通过该议案，并于2000 年9 月20 日实施。以上信息分别于2000 年8 月16日9 月19 日、9 月20 日在《
中国证券报》和《证券时报》上公告。
(三)、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项：
报告期内公司没有重大诉讼、仲裁事项发生。
(四)、报告期内公司重大关联交易事项
1、购销商品、提供劳务发生的关联交易；
(1)本公司与葫芦岛锌厂签有《关于葫芦岛锌厂向葫芦岛锌业股份有限公司供应辅助材料协议书》，葫芦岛锌
厂以高于成本价2%的价格供应本公司碳化硅砖、炉体材料及其他加工辅助材料,2000 年1-6 月和2001 年1-6 月此
项交易额分别为70,997,716.45 元和75,120,495.70 元。
(2)本公司通过葫芦岛锌厂进出口总公司出口锌制品，2000 年1-6 月出口锌锭4.05 万吨,出口交易额为4.28
亿元出口电锌1.61 万吨, 出口交易额为1.67 亿元;2001 年1-6 月年出口锌锭4.64 万吨,出口交易额为4.53 亿元
；出口电锌2.84 万吨,，出口交易额为2.72 亿元。
本公司与葫芦岛锌厂进出口总公司的上述进出口交易均以伦敦市场交易价格为依据。
(3)本公司2001 年1-6 月以市场价从葫芦岛东方铜业有限公司购买硫酸(92.5%) 3.4 万吨,交易额655.84 万元
以市场价向葫芦岛锌厂销售中块煤等材料767.99 万元,以市场价向葫芦岛东方铜业有限公司销售重油等材料338.30
万元。
(4)本公司2001 年1-6 月通过葫芦岛锌厂进出口公司进口锌精矿91033 吨(锌量)，总金额40014.7 万元。
(5)本公司与葫芦岛锌厂签有《关于葫芦岛锌厂向葫芦岛锌业股份有限公司提供检修、运输、检斤、化验服务
的协议书》，葫芦岛锌厂以成本价加10%的管理费提供本公司检验检斤、维修等劳务，2000 年1-6 月和2001 年1-6
月本公司分别向葫芦岛锌厂支付此项费用19,733,460.94 元和17,811,569.85 元。
(6)葫芦岛锌厂为本公司提供产品的机车、装卸等服务，2000 年1-6 月和2001 年1-6 月本公司按市场价分别
支付其劳务费3,597,820.34 元和3,015,005.00 元。
2、公司与关联方(包括未纳入合并范围的子公司)存在股权、债务往来、担保等事项的、应该披露形成的原因
及其对公司的影响：
(1)提供资金:由于资金紧张,葫芦岛锌厂进出口总公司、沈阳有色金属加工厂、葫芦岛渤海稀贵金属有限公司
和辽宁渤海有色金属进出口有限公司2001 年1-6 月占用本公司资金、依据占用方和被占用方签订的《协议书》，
被占用方依据月平均占用额，采用银行同期贷款利率计算资金占用利息，2001 年1-6 月本公司应向上述单位收取
资金占用利息27,616,167.70 元。
(2)抵押和担保:本公司由葫芦岛锌厂作为担保单位，向中信实业银行等三家金融机构借款288,017,960.00 元(
其中短期借款134,517,960.00 元，一年内到期的长期借款14,500,000.00 元，长期借款139,000,000.00 元)。
由葫芦岛锌厂进出口总公司作为担保单位，向中国光大银行大连站前支行借款100,000,000.00 元(短期借款)
。
由葫芦岛东方铜业有限公司作为担保单位，向招商银行沈阳分行等两家金融机构借款89,000,000.00 元(其中
短期借款80,000,000.00 元，长期借款9,000,000元)。
3、其他重大关联交易：
本公司与葫芦岛锌厂签有《生产水、电、汽供应协议书》，葫芦岛锌厂以成本价加2%的管理费供应本公司生产
用水、电、汽等，2000 年1-6 月和2001 年1-6 月本公司分别向葫芦岛锌厂支付此项费用194,074,939.07 元和134
,153,962.90 元。
(五)、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况说明：
上市公司与控股股东在人员方面已经分开。
上市公司与控股股东在资产方面已经分开。
上市公司与控股股东在财务方面已经分开。
(六)报告期内公司改聘、解聘会计师事务所情况：
原聘会计师事务所名称 现聘会计师事务所名称 变更日期
北京兴华会计师事务所 北京兴华会计师事务所
有限责任公司 有限责任公司
(七)、公司对外担保事项：
葫芦岛锌业股份有限公司于2000 年12 月8 日，为东北制药集团公司向中国进出口银行贷款人民币2 亿元(一
年期)提供了担保，此前(2000 年11 月15 日)东北制药集团公司的子公司----东北制药总厂为我公司向中国进出口
银行贷款人民币3 亿元(一年期)提供了担保。
(八)、公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况：
报告期内公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。
(九)、其它重大事项：
1.报告期内收到葫芦岛市国税局第二分局以葫国税二分发(2000)13 号文的批复，同意对我公司1999 年综合利
用产品实现计税利润免征所得税共60,422,771.31 元。该事项公告刊登在2001 年3 月30 日的《中国证券报》和《
证券时报》上。
2.报告期内公司董事会接受了徐广堂、黄兴伟、李俊生，分别因为退休、工作变动和公务繁忙提出的辞呈；公
司监事会职工监事张中华、鞠伟提出辞呈，又推选了赵景文、刘桂芝两名职工监事。上述变动公告分别刊登在2001
年6 月28 日和2001 年5月26 日的《中国证券报》和《证券时报》上。
3.报告期内公司接受了中国证监会沈阳证管办巡检，有关《整改报告》的董事会决议和《整改报告》刊登在5
月26 日的《中国证券报》和《证券时报》上。
4.2001 年5 月13 日，与深圳市尊业纳米材料有限公司签定了合作开发纳米氧化铟、纳米氧化锡和纳米氧化锌
的协议。该事项公告刊登在2001 年5 月15 日《中国证券报》和《证券时报》上。
六、财务会计报告
本公司中期财务会计报告未经审计。
葫芦岛锌业股份有限公司
2001年中期会计报表
资产负债表
编制:葫芦岛锌业股份有限公司 年度:2001年6月30日 单位: 人民币元
资产 注释 期初数 期末数
流动资产:
货币资金 注1 228,850,879.13 579,064,753.30
短期投资
应收票据 3,336,000.00 10,112,594.00
应收股利
应收利息
应收帐款 注2 1,077,608,618.97 1,085,783,067.71
其他应收款 注3 211,850,051.71 195,968,169.52
预付帐款 注4 141,089,405.55 152,560,980.24
应收补贴款
存货 注5 672,052,830.84 890,122,512.13
待摊费用 注6 10,475,939.19 10,565,925.25
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 2,345,263,725.39 2,924,178,002.15
长期投资：
长期股权投资 注7 10,000,000.00 12,873,049.00
长期债权投资
长期投资合计 注8 10,000,000.00 12,873,049.00
其中：合并价差
固定资产：
固定资产原价 注9 2,525,406,176.33 2,527,370,925.33
减：累计折旧 注10 844,174,110.10 903,912,197.91
固定资产净值 1,681,232,066.23 1,623,458,727.42
减:固定资产减值准备 2,869,443.76 2,869,443.76
固定资产净额 1,678,362,622.47 1,620,589,283.66
工程物资
在建工程 注11 4,794,532.67 5,743,213.62
固定资产清理
固定资产合计 1,683,157,155.14 1,626,332,497.28
无形资产及其他资产
无形资产：
其他长期资产
无形资产及其他资产合计
递延税项:
递延税款借项
资产总计: 4,038,420,880.53 4,563,383,548.43
负债和所有者权益
流动负债:
短期借款 注12 638,900,000.00 730,517,960.00
应付票据 注13 308,450,000.00 472,250,000.00
应付帐款 注14 194,279,041.69 214,036,980.35
预收帐款 注15 41,127,527.14 41,972,099.33
应付工资
应付福利费 12,026,223.31 17,828,425.81
应付股利
应交税金 注16 110,009,764.34 95,477,083.29
其他应交款 3,656,917.90 6,457,953.43
其他应付款 注17 39,936,906.78 50,613,133.27
预提费用 注18 3,139,895.88 18,253,690.71
预计负债
一年内到期的长期负债 注19 16,500,000.00 14,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,368,026,277.04 1,661,907,326.19
长期负债:
长期借款 注20 102,000,000.00 191,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 102,000,000.00 191,000,000.00
递延税项:
递延税款贷项
负债合计 1,470,026,277.04 1,852,907,326.19
少数股东权益
股东权益
股本 注21 881,098,771.00 881,098,771.00
减：已归还投资
股本净额 881,098,771.00 881,098,771.00
资本公积 775,922,695.26 775,922,695.26
盈余公积 303,779,975.02 325,092,217.83
其中：法定公益金 103,323,535.77 110,974,163.49
未分配利润 607,593,162.21 728,362,538.15
外币报表折算差额
其他权益
股东权益合计 2,568,394,603.49 2,710,476,222.24
负债和股东权益总计 4,038,420,880.53 4,563,383,548.43
资产负债表附表1： 资产减值准备明细表
项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数
一、坏账准备合计 112,126,840.93 710,821.63 1,381,033.24
其中：应收账款 93,705,097.30 710,821.63
其他应收款 18,421,743.63 1,381,033.24
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计 12,847,202.41 8,954,052.58
其中：库存商品 11,335,706.23 8,358,448.59
原材料 1,511,496.18 595,603.99
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计 2,869,443.76
其中：房屋 建筑物
机器设备、 2,869,443.76
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备 5,856,232.65
八、委托贷款减值准备
项 目 期末余额
一、坏账准备合计 111,456,629.32
其中：应收账款 94,415,918.93
其他应收款 17,040,710.39
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计 21,801,254.99
其中：库存商品 19,694,154.82
原材料 2,107,100.17
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计 2,869,443.76
其中：房屋 建筑物
机器设备、 2,869,443.76
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备 5,856,232.65
八、委托贷款减值准备
资产负债表附表2：
股东权益增减变动表
项 目 2001年1-6月 2000年1-12月
一、实收资本(或股本): 881,098,771.00 881,098,771.00
期初余额 881,098,771.00 615,000,000.00
本期增加数 266,098,771.00
其中:资本公积转入 203,330,485.00
盈余公积转入
利润分配转入
新增资本(或股本) 62,768,286.00
本期减少数
期末余额 881,098,771.00 881,098,771.00
二、资本公积: 775,922,695.26 775,922,695.26
期初余额 775,922,695.26 641,027,607.26
本期增加数 338,225,573.00
其中:资本 (或股本)溢价 338,225,573.00
接受现金捐赠接受损赠非现金资产准备
股权投资准备
拨款转入
外币资本折算差额
资本评估增值准备
其他资本公积
本期减少数 203,330,485.00
其中:转增资本(或股本) 203,330,485.00
期末余额 775,922,695.26 775,922,695.26
三、法定和任意盈余公积: 200,456,439.25
期初余额 200,456,439.25 158,619,892.30
本期增加数 14,208,161.87 41,836,546.95
其中:从净利润中提取数 14,208,161.87 41,836,546.95
其中:法定盈余公积 14,208,161.87 41,836,546.95
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
法定公益金转入数
本期减少数
其中:弥补亏损
转增资本(或股本)
分派现金股利或利润分派股票股利
期末余额 214,664,601.12 200,456,439.25
其中:法定盈余公积 214,664,601.12 200,456,439.25
储备基金
企业发展基金
四、法定公益金 103,323,535.77 103,323,535.77
期初余额 103,323,535.77 82,405,262.29
本期增加数 7,104,080.94 20,918,273.48
其中:从净利润中提取数 7,104,080.94 20,918,273.48
本期减少数
其中:集体福利支出
期末余额? 110,974,163.49 103,323,535.77
五、未分配利润: 728,362,538.15 607,593,162.21
期初未分配利润 607,593,162.21 319,759,341.70
本期净利润 142,081,618.75 418,365,469.54
本期利润分配 21,312,242.81 130,531,649.03
期末未分配利润 728,362,538.15 607,593,162.21
利润及利润分配表
编制: 葫芦岛锌业股份有限公司 年度:2001年1至6月 单位: 人民币元
项目 注释 上年同期数 本期数
一、主营业务收入 1,500,414,047.61 1,444,027,695.54
减:主营业务成本 1,179,655,062.94 1,254,717,616.45
主营业务税金及附加 11,108,042.18 9,281,097.78
二、 主营业务利润 309,650,942.49 180,028,981.31
加:其他业务利润 -2,147,281.80 -178,020.51
减：营业费用 5,556,661.39 4,503,891.93
管理费用 53,929,689.28 45,552,532.30
财务费用 注22 9,992,875.83 3,529,612.32
三、营业利润 238,024,434.19 126,264,924.25
加:投资收益 注23 135,202.32
补贴收入
营业外收入 注24 539,845.80
减: 营业外支出 注25 669,873.39 323,546.84
四、利润总额 237,894,406.60 126,076,579.73
减:所得税 注26 -36,673,161.14 -16,005,039.02
少数股东损益
五、净利润 274,567,567.74 142,081,618.75
加:年初未分配利润 329,050,636.92 607,593,162.21
其他转入
六、可供分配的利润 603,618,204.66 749,674,780.96
减:提取法定盈余公积 27,456,756.77 14,208,161.87
提取法定公益金 13,728,378.39 7,104,080.94
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 562,433,069.50 728,362,538.15
减:应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 67,776,828.60
转作股本的普通股股利
弥补累计亏损
八、未分配利润 494,656,240.90 728,362,538.15
利润表附表
报告期利润 全面摊薄净资 加权平均净资 全面摊薄每股 加权平均每股
产收益率(%) 产收益率(%) 收益(元/股) 收益(元/股)
主营业务利润 6.64 6.82 0.204 0.204
营业利润 4.66 4.78 0.143 0.143
净利润 5.24 5.38 0.161 0.161
扣除非经常性损 5.24 5.38 0.161 0.161
益后的净利润
现金流量表
编制: 葫芦岛锌业股份有限公司 年度:2001年1至6月 单位: 人民币元
项目 注释 合并报表
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 1,648,520,562.68
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 548,128.04
现金流入小计 1,649,068,690.72
购买商品、接受劳务支付的现金 1,278,734,422.76
支付给职工以及为职工支付的现金 49,702,610.00
支付的各项税费 106,991,367.60
支付的其他与经营活动有关的现金 17,790,906.63
现金流出小计 1,453,219,306.99
经营活动产生的现金流量净额 195,849,383.73
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 135,202.32
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所
收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 135,202.32
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
支付的现金 2,913,429.95
投资所支付的现金、
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 2,913,429.95
投资活动产生的现金流量净额 -2,778,227.63
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 580,267,960.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 580,267,960.00
偿还债务所支付的现金 401,650,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 21,475,241.93
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 423,125,241.93
筹资活动产生的现金流量净额 157,142,718.07
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 350,213,874.17
1.将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润 142,081,618.75
加:少数股东损益
计提的资产减值准备 8,581,731.67
固定资产折旧 59,738,087.81
无形资产摊销
长期待摊费用摊销
待摊费用减少(减:增加) -89,986.06
预提费用增加(减:减少) 12,106,754.31
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产损失(减:收益)
固定资产报废损失
财务费用 21,475,241.93
投资损失(减:收益) -135,202.32
递延税款贷项(减:借项)
存货的减少(减:增加) -227,023,733.87
经营性应收项目的减少(减:增加) -10,034,422.81
经营性应付项目的增加(减:减少) 189,149,294.32
其他
经营活动产生的现金流量净额 195,849,383.73
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额 579,064,753.30
减:现金的期初余额 228,850,879.13
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 350,213,874.17
葫芦岛锌业股份有限公司2001年度会计报表附注
(一)、主要编制方法:
1、重要会计政策和会计估计说明：
(1)会计制度
本公司执行《企业会计制度》。
(2)会计年度
以公历1月1日至12月31日为一个会计年度。
(3)记帐本位币
记帐本位币为人民币。
(4)记帐基础和计价原则
记帐基础采用权责发生制，以历史成本为计价原则。
(5)外币业务核算方法
发生外币业务，按当日市场汇价折合成记帐本位币记帐，年末将外币帐户余额按12月31日的市场汇价进行调整
，与原帐面差额计入当期财务费用。
(6)现金等价物的确认标准
现金等价物的确认标准为公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资
。包括：现金、银行存款以及可在证券市场上流通的三个月内到期的短期债券投资等。
(7)存货核算方法
存货包括原材料、在产品、自制半成品、产成品、低值易耗品等。原材料取得按实际成本核算，发出采用加权
平均法计价；产品成本计算采用分步法(精锌)和品种法(硫酸、电锌、电铜、硫酸铜等)， 产成品发出采用加权平
均法计价。
期末存货按成本和可变现净值孰低计价，并于中期期末或年度终了按单个存货项目计提存货跌价准备。
低值易耗品于领用时采用一次摊销法核算。
(8)短期投资核算方法
①短期投资核算本公司购入的能够随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的投资，包括股票投资，债
券投资等。
②短期投资在取得时以实际成本计价即实际支付的全部价款(包括税金、手续费和相关费用)扣除已宣告发放但
尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息后的金额。
③期末按成本与市价孰低法计价，并按投资总体计提短期投资跌价准备，并计入当期损益。
④处置短期投资取得的收入与短期投资账面价值差额确认为当期的投资损益。
(9)长期投资核算方法
①长期债权投资取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本，具体确定方法：以现金购入的长期债权投资
，按实际支付的全部价款(包括税金、手续费等相关费用)减去已到付息期但尚未领取的债权利息，作为初始成本；
企业接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期债权投资，或以应收债权换入长期债权投资的，应按应收
债权投资的账面价值，加上应支付的相关税费，作为初始投资成本；以非货币性交易换入的长期债权投资，按换出
资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始成本。
长期债权投资损益包括债权持有期间的利息收入、处置收入与其帐面价值的差额等。具体按以下办法处理：
A:按债券面值取得的投资，在债券持有期间按期计提的利息收入，扣除摊销的计入投资成本的相关费用后的金
额 确认为当期投资收益；
B:溢价或折价取得的债券投资，在债券持有期间按期计提的利息收入，经调整溢价或折价(按直线法)以及摊销
的取得时计入投资成本的相关费用后的金额，确认为当期投资收益；
C:处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额，作为当期的投资损益。
②长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账。具体确定方法：以现金购入的长期股权投资，按实际支付的
全部价款(包括税金、手续费等相关费用，不包括为取得长期股权投资所发生的评估、审计、咨询等费用、不包括
已宣告但尚未领取的现金股利)；企业接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资，或以应收债
权换入长期股权投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本；以非货币性交易换入
的长期股权投资，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本；通过行政划拨方式取得的长
期股权投资，按划出单位的账面价值，作为初始投资成本。本公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响
的长期股权投资按成本法核算；本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资按权益法核算
。
长期股权投资差额按合同规定的投资期限平均摊销，合同没有规定期限的，借方差额按不超过 10 年的期限摊
销，贷方差额按不低于 10 年的期限摊销。
期末长期投资按帐面价值和可收回金额孰低计价，如由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致其可收回金
额低于帐面价值，并且这种降低价值在可预计的未来期间内不可能恢复时，按可收回金额低于帐面价值的差额计提
长期投资减值准备。
(10)固定资产计价和折旧方法
①固定资产的确认标准：A.使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营
有关的设备、器具、工具等。B.单位价值在 2,000元以上、并且使用期限超过两年的，不属于生产、经营主要设备
的物品。
②固定资产的分类：房屋建筑物、专用设备、运输工具、其他。
③固定资产在取得时，按取得时的成本入帐。
④固定资产的折旧方法：按平均年限法分类计提折旧，各类固定资产的使用年限、净残值率、年折旧率如下：
固定资产名称 使用年限 净残值率 年折旧率
房屋建筑物 18-40 3% 2.4%-5.4%
专用设备 9-20 3% 4.9%-10.8%
运输工具 5-10 3% 9.7%-19.4%
其 他 5-10 3% 9.7%-19.4%
⑤已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。
(11)固定资产减值准备
期末或者在年度终了，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账
面价值的，按可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，全额计提固定资
产减值准备：
①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；
③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
④已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
⑤其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。
(12)在建工程核算方法
①发生工程支出时按实际成本入帐；用借款进行的工程发生的借款利息，属于在固定资产达到预定可使用状态
前发生的，计入在建工程成本；属于固定资产达到预定可使用后发生的，计入当期损益。
②所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工
程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，计提固定资产折旧。待办理了竣工决算手续后再作
调整。
(13)在建工程减值准备
在期末或者年度终了，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，按减值额计提在建工程减值准备。存在下列
一项或若干项情况时，计提在建工程减值准备；
①长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性。
③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
(14)无形资产计价和摊销方法
按取得时的实际成本计价，按直线法分期平均摊销。
(15)无形资产减值准备的核算方法
在期末或者在年度终了，按无形资产的账面价值超过可收回金额的部分计提无形资产减值准备。如无形资产发
生的减值的迹象全部或部分消失时，将以前年度已确认的减值损失全部或部分转回。
(16)开办费、长期待摊费用摊销方法
按取得时的实际成本计价，按平均年限法摊销，其中：开办费在生产经营当月起一次计入当月的损益。
(17)借款费用的会计处理方法
专门借款发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款发生的汇兑差额，在购建固定资产达到
预定可使用状态之前予以资本化，计入资产的原始价值；在购建固定资产达到预定可使用状态之后，计入当期损益
。
其他借款费用均于发生当期确认为费用，计入当期财务费用。
(18)收入确认原则
①销售商品：商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购买方，不再保留与商品所有权相联系的继续管理权和
实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的
实现。
②他人使用本企业资产：利息收入按他人使用本企业现金的时间和适用利率计算确定；使用费收入按有关合同
或协议规定的时间和方法计算确定。
(19)合并会计报表的编制方法
合并会计报表的合并范围：①本公司长期股权投资中有实际控制权或有重大影响的单位；②合并会计报表编制
方法：按照财政部[1995]11 号文《合并会计报表暂行规定》的有关要求执行。
2、会计政策变更及影响:
会计政策变更的说明：
本公司原执行《股份有限公司会计制度》，从2001年1月1日起执行《企业会计制度》。
3、会计估计变更及影响:
本报告期会计估计未发生变更。
4、重大会计差错更正的说明：
无
5、坏帐核算方法:
坏帐的确认标准：(1)债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回的款项；(2)债务人逾期未
履行其偿债义务，且具有确凿证据表明无法收回的款项。
坏帐损失的核算方法：备抵法
(1).应收帐款核算方法:
采用余额百分比法:
计提比例:8.00%
(2).其他应收款核算方法:
采用余额百分比法:
计提比例:8.00%
6、新会计准则和制度及其补充规定对公司2000年度财务状况和经营成果的影响:
因执行《企业会计制度》，本公司对固定资产减值、在建工程减值和开办费进行了追溯调整。追溯调整对留存
收益的累计影响数为10,930,935.55元，其中(1)计提固定资产减值准备2,869,443.76元；(2)计提在建工程减值准
备5,856,232.65元；(3)摊销开办费并相应调减所得税款共计影响利润2,205,259.14元。
因上述三项调整，相应调减了盈余公积1,639,640.33元；调减了未分配利润9,291,295.22元。
(二)、所得税的会计处理方法：
本公司采用应付税款法。
(三)、会计报表主要项目注释: (金额单位:人民币元)
注1、 货币资金
项目 期初数 期末数
现金 3,823.10 2,868.28
银行存款 228,847,056.03 579,061,885.02
其他货币资金
合计 228,850,879.13 579,064,753.30
货币资金期末数比期初数增加153.03%，主要是因为银行存款增加所致。
注2、应收帐款
期初比
帐龄 期初金额 期初坏帐准备
例(%)
1年以内 684,023,732.52 63.47 59,480,324.56
1-2年 277,653,326.02 25.77 24,143,767.48
2-3年 67,600,703.25 6.27 5,878,322.03
3年以上 48,330,857.18 4.49 4,202,683.23
其中：应收
持股5%以上
股份股东的
金额
合计 1,077,608,618.97 100.00 93,705,097.30
期末比
帐龄 期末金额 期末坏帐准备
例(%)
1年以内 683,174,706.20 62.92 59,406,496.19
1-2年 201,304,180.76 18.54 17,504,711.37
2-3年 115,853,053.32 10.67 10,074,178.55
3年以上 85,451,127.43 7.87 7,430,532.82
其中：应收
持股5%以上
股份股东的
金额
合计 1,085,783,067.71 100.00 94,415,918.93
应收帐款欠款金额前五名的明细如下：
单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因
葫芦岛锌厂进出口总公司 370008885.30 一年以内 锌锭货款
沈阳葫锌有色金属产品销售处 161632173.16 一至二年 锌锭货款
葫芦岛渤海稀贵金属有限责任公司 114214033.13 一年以内 阳极泥货款
辽宁渤海有色金属进出口有限公司 34261994.25 一至二年 锌锭货款
天津辰物化工供销有限公司 13195646.37 一年以内 硫酸货款
应收帐款中无应收持本公司5%以上股份的股东单位的货款。
注3 、其他应收款
帐龄 期初金额 期初比 期初坏帐 期末金额
例(%) 准备(元)
1年以内 125,024,926.97 59.02 10,871,732.78 109,099,068.78
1-2年 85,905,124.74 40.55 7,470,010.85 85,949,100.74
2-3年 920,000.00 0.43 80,000.00 920,000.00
3年以上
其中：应
收持股5%
以上股份
股东的金
额
合计 211,850,051.71 100.00 18,421,743.63 195,968,169.52
帐龄 期末比 期末坏帐准备
例(%) (元)
1年以内 55.67 9,486,875.55
1-2年 43.86 7,473,834.85
2-3年 0.47 80,000.00
3年以上
其中：应
收持股5%
以上股份
股东的金
额
合计 100.00 17,040,710.40
其他应收款欠款金额前五名的明细情况如下：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
葫芦岛锌厂工程公司 100251770.50 一年以内 代垫款项
葫芦岛泛太机械化建安有限公司 89360863.26 一至二年 代垫款项
辽宁渤海有色金属进出口有限公司 2930781.91 一年以内 暂借款
葫芦岛市北方工程机械经销处 1048434.00 一至二年 槽车租金欠款
辽宁省石化原料公司 1000000.00 二至三年 暂借款
其他应收款中，无应收持本公司5%以上股份的股东单位款项。
注4、预付帐款
帐龄 期初金额 期初比例(%) 期末金额 期末比例(%)
1年以内 ?19,423,950.03 84.65 149,218,925.40
1-2年 2,825,108.62 2.00 2,836,657.40
2-3年 18,840,346.90 13.35 505,397.44
3年以上
合计 141,089,405.55 100.00 152,560,980.24
预付帐款欠款金额前五名的明细情况如下：
单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因
甘肃徽县建新有限公司 66503153.71 一年以内 预付矿款
内蒙古宏峰集团有限责任公司 2288449.00 一至二年 预付矿款
白音诺尔铅锌矿 1450000.00 一年以内 预付矿款
张家口市硫酸厂 1416289.69 一年以内 预付矿款
丹东青城子矿业有限公司 1400000.00 一年以内 预付矿款
预付帐款中， 无持本公司5%以上股份的股东单位的货款。
注5、存货及存货跌价准备
项目 期初金额 期初跌价准备 期末金额
原材料 103,932,030.45 1,511,496.18 294,082,063.18
生产成本 456,921,565.53 3,305,109.72 418,630,709.96
库存商品 114,921,711.09 8,030,596.51 196,384,835.80
委托加工材料 9,124,726.18 2,826,158.18
合计 684,900,033.25 12,847,202.41 911,923,767.12
项目 期末跌价准备
原材料 2,107,100.17
生产成本 12,056,235.33
库存商品 7,637,919.49
委托加工材料
合计 21,801,254.99
1、存货增加的主要原因是原料锌精矿库存增加及产成品锌锭库存增加所至。
2、计提存货跌价准备时可变现净值以期末市价为计算基础。
注6、待摊费用
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
代扣税金 10,410,565.62 251,038.53 143,091.97 10,518,512.18
印花税 65,373.57 17,960.50 47,413.07
合计 10,475,939.19 251,038.53 161,052.47 10,565,925.25
注7、 长期股权投资
其他股权投资
被投资公 投资 投资金额(元) 持股 本期权益 累计权益 减值准备 备注
司名称 期限 比例% 增减额 增减额 (元)
(元) (元)
葫芦岛港
口开发有 25.00 10,000,000.00 10.51
限公司
中国平安
保险股份 2,873,049.00 1.29
有限公司
注8、长期投资
项目 期初余额(元) 本期增加(元) 本期减少(元)
一、长期股权投资
其中：对子公司投资
对合营企业投资
对联营企业投资
长期债券投资
其中：国债投资
三、 其他股权投资 10,000,000.00 2,873,049.00
合计 10,000,000.00 2,873,049.00
项目 期末余额(元)
一、长期股权投资
其中：对子公司投资
对合营企业投资
对联营企业投资
长期债券投资
其中：国债投资
三、 其他股权投资 12,873,049.00
合计 12,873,049.00
注9、 固定资产原值
项目 期初数 本期增加 本期减少
房屋建筑物 916,054,585.76
专用设备 1,595,980,837.81 1,114,230.00
运输工具 10,571,237.49 2,199,158.00 1,471,905.00
其他设备 2,799,515.27 123,266.00
合计 2,525,406,176.33 3,436,654.00 1,471,905.00
项目 期末数 备注
房屋建筑物 916,054,585.76
专用设备 1,597,095,067.81
运输工具 11,298,490.49
其他设备 2,922,781.27
合计 2,527,370,925.33
注10、累计折旧
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注
房屋建筑物 190,145,095.75 13,685,413.44 203,830,509.19
专用设备 649,472,959.89 45,136,470.70 694,609,430.59
运输工具 3,220,985.71 796,881.68 4,017,867.39
其他设备 1,335,068.75 119,321.99 1,454,390.74
合计 844,174,110.10 59,738,087.81 903,912,197.91
注11、 在建工程
本期转 其他
工程名称 期初数 本期增加 入固定 减少
资产 数
处理锌浸出渣工程 5,856,232.65
东山二培烧烟气治理 4,770,824.27 324,067.06
精馏厂房扩建 23,708.40
三厂验收 8,424.00
热电厂3#循环流化床 294,992.45
封闭酸洗 321,197.44
合计 10,650,765.32 948,680.95
资金 项目
工程名称 期末数 来源 进度
处理锌浸出渣工程 5,856,232.65 自筹 12%
东山二培烧烟气治理 5,094,891.33 自筹 95%
精馏厂房扩建 23,708.40 自筹 0.2%
三厂验收 8,424.00 自筹 80%
热电厂3#循环流化床 294,992.45 自筹 8%
封闭酸洗 321,197.44 自筹 3%
合计 11,599,446.27
期初数中包括利息资本化金额 674，990.99 元，本期无资本化利息，期末数中包括利息资本化金额674，990.
99元。
注12、短期借款
借款类别 期初数 期末数 备注
抵押借款
担保借款 572,900,000.00 614,517,960.00
信用借款 66,000,000.00 116,000,000.00
合计 638,900,000.00 730,517,960.00
1、担保借款中，134,517,960.00 元由葫芦岛锌厂担保，80,000,000.00 元由葫芦岛东方铜业有限公司担保，
300,000,000.00 元由东北制药总厂担保，100,000,000.00元由葫芦岛锌厂进出口总公司担保。
2、期末数中，逾期借款明细如下：
招商银行沈阳分行逾期金额3000 万元；
工行葫芦岛分行逾期金额2100 万元。
注13、 应付票据
期初数 期末数
308,450,000.00 472,250,000.00
应付票据比年初上升53.1%，原因是用承兑汇票支付购货款所至。
注14、应付帐款
期初数 期末数
194,279,041.69 214,036,980.35
无欠持本公司5%以上股份单位的款项。
注15、预收帐款
期初数 期末数
41,127,527.14 41,972,099.33
无预收持本公司5%以上股份单位的款项。
注16、应交税金
税 项 期初数(元) 期末数(元)
增值税 -9,921,797.29 -2,736,255.43
营业税 728,334.39 1,285,207.40
城建税 3,656,414.69 617,163.39
企业所得税 113,202,179.36 96,110,967.93
房产税 3,430,805.60 200,000.00
合计 111,095,936.75 95,477,083.29
注17、其他应付款
期初数 期末数
39,936,906.78 50,613,133.27
无欠持本公司5%以上股份的股东单位款项。
注18、类预提费用别 期初数 期末数 结余原因
利息 339,900.00 3,007,040.52
检修费 2,799,995.88 9,963,264.16
原材料 5,283,386.03
合计 3,139,895.88 18,253,690.71
注19、一年内到期的长期负债
借款类别 期初数 期末数 备注
抵押借款
担保借款 14,500,000.00 14,500,000.00
信用借款 2,000,000.00
合计 16,500,000.00 14,500,000.00
上述担保借款由葫芦岛锌厂担保。
注20、长期借款
借款单位 金额 借款期限(年) 年利率%
中信银行葫芦岛支行 9,000,000.00 2001.5.31-2002.9.5 6.53
中信银行葫芦岛支行 20,000,000.00 2001.5.30-2002.8.5 6.53
中信银行葫芦岛支行 60,000,000.00 2001.5.17-2002.7.10 6.53
中国银行葫芦岛分行 9,000,000.00 2000.9.29-2002.10.5 6.53
工商银行总行营业部 50,000,000.00 2000.10.13-2002.10.13 6.53
工商银行葫芦岛分行 40,000,000.00 2000.10.23-2003.8.20 6.53
辽宁节能技术发展公司 2,000,000.00 1998.7.31-2002.6.30 12.00
辽宁节能技术发展公司 1,000,000.00 1998.12.31-2003.6.30 12.00
借款单位 借款条件
中信银行葫芦岛支行 担保
中信银行葫芦岛支行 担保
中信银行葫芦岛支行 担保
中国银行葫芦岛分行 担保
工商银行总行营业部 担保
工商银行葫芦岛分行 信用
辽宁节能技术发展公司 信用
辽宁节能技术发展公司 信用
担保借款中，13,900 万元由葫芦岛锌厂担保，900 万元由葫芦岛东方铜业有限公司担保。
注21、股本
见股本变动情况表。
注22、财务费用
类 别 本期发生数 上年同期发生数
利息支出 24,142,382.45 27,942,706.77
减:利息收入 28,164,295.74 18,080,489.59
汇兑损失 281.15
减:汇兑收益
其 他 7,551,525.61 130,377.50
合计 3,529,612.32 9,992,875.83
财务费用期末数比去年同期降低64.68%，原因是2001年1-6月收取关联方的资金占用费比去年同期增加所致。
注23、投资收益
项 目 本期金额 上年同期金额
股票投资收益
债权投资收益
非控股公司分配来的利润 135,202.32
年末调整的被投资公司所有者权益净增减额（+-）
其他合计 135,202.32
注24、营业外收入
项 目 本期发生数(元) 上年同期发生数(元)
保险赔款 539,845.30
合计 539,845.30
注25、营业外支出
项 目 本期发生数(元) 上年同期发生数(元)
罚款支出 196,000.00 36,992.00
排污罚款费 270,000.00
滞纳金赔款 238,318.51
其他 127,546.84 124,562.88
合计 323,546.84 669,873.39
注26、所得税：
经葫芦岛市国家税务局第二分局［葫国税二分发(2000)13 号］文件批准(本公司于2001 年3 月份收到此文)，
同意对本公司1999 年综合利用产品实现计税利润免征企业所得税60,422,771.31 元。依据中华人民共和国财政部
财会函[2000]8 号文《关于综合利用项目免征企业所得税如何进行帐务处理的请示的复函》，本公司对上述免税事
项冲减了本期所得税费用60,422,771.31 元，这一事项影响本公司2001 年1-6 月实现的净利润增加60,422,771.31
元，占本公司2001 年1-6 月实现净利润总额的43.20%。
(五)、关联方关系及其交易的披露
1. 存在控制关系的关联方情况:
(1)存在控制关系的关联方:
企业名称 注册地址 主营业务 关联方关系性质 经济性质或类型
葫芦岛锌厂 葫芦岛市 生产、销售合金 母公司 国有独资企业
锌、锌饼锌丝
等,开展对外贸
易
企业名称 法定代表人
葫芦岛锌厂 侯宝泉
(2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化: (单位：万元)
企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
葫芦岛锌厂 45,761.00 45,761.00
合计 45,761.00 45,761.00
(3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化: (单位：元)
企业名称 期初金额 期初百分比% 本期增加数 本期减少数
葫芦岛锌厂 530,761,771.00 60.24 6,100,000.00
合计 530,761,771.00 60.24 6,100,000.00
企业名称 期末金额 期末百分比%
葫芦岛锌厂 524,661,771.00 59.55
合计 524,661,771.00 59.55
2.不存在控制关系的关联方情况:
企业名称 关联方关系性质
葫芦岛锌厂进出口总公司 同受一个母公司控制
葫芦岛渤海稀贵金属有限公司 同受一个母公司控制
沈阳有色金属加工厂 同受一个母公司控制
葫芦岛东方铜业有限公司 同受一个母公司控制
辽宁渤海有色金属进出口有限公司 同受一个母公司控制
葫芦岛锌厂工程公司 同受一个母公司控制并持有公司0.11%的股份
2、关联方交易情况
(1)向关联方采购货物明细资料 (单位:元)
占本期购货百分
关联方企业名称 本期金额 上年同期金额
比(%)
葫芦岛锌厂 75,120,495.70 100
葫芦岛东方铜业有限公司 6,558,400.00 100
葫芦岛锌厂进出口公司 400,147,000.00 44.07
合计 481,825,895.70
占上年同期购 关联交
关联方企业名称 上年同期金额 易未结
货百分比(%) 算金额
葫芦岛锌厂 70,997,716.45 100
葫芦岛东方铜业有限公司 9,403,400.00 100
葫芦岛锌厂进出口公司
合计 80,401,116.45
(2)向关联方销售货物明细 (单位:元)
关联方企业名称 本期金额 占本期销售百分
比(%)
葫芦岛锌厂进出口公司 725,000,000.00 56.98
葫芦岛东方铜业有限公司 3,383,000.00 100
葫芦岛锌厂 7,679,900.00 100
合计 736,062,900.00
关联方企业名称 上年同期金额 占上年同期销售 关联交易未结
百分比(%) 算金额
葫芦岛锌厂进出口公司 595,000,000.00 43.24
葫芦岛东方铜业有限公司 2,971,000.00 100
葫芦岛锌厂 8,830,600.00 100
合计 606,801,600.00
(3)关联方应收应付款项、票据余额 (单位：元)
①应收账款
企业名称 本期期末金额
葫芦岛锌厂进出口总公司 370,008,885.30
辽宁渤海有色金属进出口有限公司 34,261,994.25
沈阳有色金属加工厂 10,637,791.78
葫芦岛渤海稀贵金属有限公司 114,214,033.13
合计 529,122,704.46
占本期全部应收款
企业名称 项余额的比重(%) 上年同期期末数
葫芦岛锌厂进出口总公司 31.35 271,008,412.54
辽宁渤海有色金属进出口有限公司 2.90 31,976,524.44
沈阳有色金属加工厂 0.90 9,018,098.20
葫芦岛渤海稀贵金属有限公司 9.68 94,139,799.07
合计 44.83 406,142,834.25
占上年全部应收款
企业名称 项余额的比重(%) 关联交易未结算金额
葫芦岛锌厂进出口总公司 25.70
辽宁渤海有色金属进出口有限公司 3.03
沈阳有色金属加工厂 0.86
葫芦岛渤海稀贵金属有限公司 8.93
合计 38.52
②其他
企业名称 项目
葫芦岛锌厂工程总公司 其他应收款 100,251,770.50
辽宁渤海有色金属进出口有限公司 其他应收款 2,930,781.91
合计 103,182,552.41
企业名称 占本期余额的比重(%) 上年同期期末数
葫芦岛锌厂工程总公司 47.06 92,698,704.21
辽宁渤海有色金属进出口有限公司 1.38 14,839,423.46
合计 48.44 107,538,127.67
企业名称 占上年余额的比重(%)
葫芦岛锌厂工程总公司 44.49
辽宁渤海有色金属进出口有限公司 7.12
合计 51.61
(六)、 或有事项
或有负债金额：20,000.00万元
或有负债、或有损失对公司的影响：
无影响。
(七)、资产负债表日后事项:
截止报告日，本公司已偿还葫芦岛中信实业银行等2 家银行的1 亿元短期贷款并已办理续借手续。
七、备查文件
包括下列文件：
(一)载有董事长亲笔签名的中期报告文本这；
(二)载有法定代表人主管会计负责人会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
(三)报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；
(四)公司章程；
文件存放地: 公司董事会秘书办公室
董事长: 侯宝泉
葫芦岛锌业股份有限公司
二00一年八月一日