中天财经

上海莫先生是一位退休的老年投资者,进入股市后一直看好深发展,但该股表现一直不如他愿,深套多年。去年11月,深发展实施配股,莫先生的5000股可配得1500股,莫先生于11月9日通过家庭大户室的委托系统申购配股,当时帐户中的资金缴配股款是绰绰有余。但莫先生配股过后没有及时办理交割,也未关注一下资金帐户有否被扣划过配股款。当时,正逢莫先生开户所在的H证券公司P营业部要搬迁,新址离莫先生家很远。于是,有人建议莫先生将帐户转至H证券公司S营业部,那里离莫先生家相对近一些。11月15日,莫先生办好了转户手续,将帐户转至S营业部,由于前后两家证券营业部都属于H证券公司,且莫先生的家庭大户室客户身份不变,莫先生对自己帐户中的深发展配股也没有多问。直到今年3月,莫先生去S营业部,得知深发展配股部分早已于去年12月份上市,莫先生也想卖出自己所配的1500股,但却发现帐户中没有,莫先生又到已迁址的P营业部去查成交记录,结果查明当时配股未成功。而该股的配股缴款期是去年11月7日至11月20日,当时莫先生的帐户中有几万元钱,但就是忘了查。由于莫先生买股已是深度套牢,加之配股失败,正是雪上加霜,莫先生给周晓来信,认为P营业部在其转户时也未加以提醒,转到S营业部也未得到相关提示,害得自己白白丧失了配股机会,认为证券营业部也应承担一定的责任。

    周晓与莫先生取得联系后,对此事展开了调查。莫先生配股后没有及时办理交割,是导致其痛失配股权的主要原因。由于莫先生用的是家庭大户室系统,很少光顾证券营业部办理交割,这时遇到配股事项就应及时查询,至少可通过资金变动来确认配股是否成功。莫先生认为P营业部在其转户时未予以及时提醒,心情是可以理解的,如果P营业部的工作人员在营业部迁址时能对转户的客户作出提醒：提示客户深市股票的配股权不能办理转托管,也可能会提醒莫先生注意到自己的配股,也有可能使莫先生能在配股缴款期内成功配股。而由于莫先生配股没有成功,其所迁往的S营业部也不一定能在其系统中看到莫先生的配股权,更不能看到配股数。如果莫先生配股成功,那样过一段时间莫先生才可能在S营业部查到自己的配股数。

    尽管此事的主要责任在莫先生,但其损失的心痛之处也是可以体谅的。同时,通过这件事,也提醒办理转户的投资者：办理深市股票转户,配股权不能转托管。营业部如果能在客户转户时多份细心,多些提醒,也可能会少发生些遗憾事,也会让客户深切体会到营业部服务的周到之处,这也是切实为客户服务的体现。

    （晓暮）