重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真
实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正本，投资者欲了解详细内容应阅读年度
报告正本。
一、 公司简介
1、 公司的法定中文名称：深圳市海王生物工程股份有限公司
公司的法定英文名称：Shenzhen Neptunus Bioengineering Co., Ltd
2、 公司的法定代表人：张思民
3、 公司董事会秘书：冯家信
联系地址：深圳市南山区南油大道海王大厦26层
电话：（0755）6416065，6649838－2671
传真：（0755）6416053
4、公司注册及办公地址：深圳市南山区南油大道海王大厦26层
邮政编码：518054
电子信箱：sznepsw @ public.szptt.net.cn
海王网址：http://www.neptunus.com
5、本公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》
公司年报备置地点：公司证券部
登载本公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http://www.cninfo.com.cn
6、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：海王生物
股票代码：0078
二、 会计数据和业务数据摘要
1、 公司本年度主要会计数据（单位：人民币元）
利润总额： 68,153,365.40
净利润 ： 61,533,530.18
扣除非经营性损益后的净利润 73,983,271.21
主营业务利润： 156,238,408.77
其他业务利润： 87,185.78
投资收益： －276,157.20
补贴收入： 390,000.00
营业外收支净额： 399,501.68
经营活动产生的现金流量净额 －109,251,204.99
现金及现金等价物净增加额： 64,372,680.68
注: 扣除非经营性损益后的净利润=净利润＋股权投资差额分摊297,873.10＋收购产生商誉分摊12,541,867.93
－科技拨款390,000
经营活动产生的现金流量净额为－109,251,204.99元，主要是公司本年度为使增发募集资金投资项目尽快产生
效益，而对研发、生产、销售各个环节加大投入所致。
2、 截止2000年末公司前三年的主要会计数据和财务指标
项目 2000年 1999年 1998年
原数据 调整后数据
主营业务收入 19,898 8,839 6,448
净利润 6,153 3,107 2,615 2,447
总资产 87,230 64,228 22,997 22,728
股东权益 23,571 20,474 17,632 17,367
每股收益(元/股) 0.40 0.20 0.34 0.32
＊按月平均加权每股收益 0.40 0.27 0.41 0.39
扣除非经营性损益后的每股收益 0.48 0.17 0.30 0.28
每股净资产 1.54 1.34 2.31 2.27
调整后的每股净资产 1.47 1.26 2.29 2.25
每股经营活动产生的
现金流量净额 －0.71 －0.13 －0.50
净资产收益率(％) 26.11 15.17 14.83 14.09
3、 报告期利润表附表
报告期利润项目 净资产收益率（％） 每股收益（元/股）
全面摊薄 加权平均
主营业务利润 66.28 70.95 1.02
营业利润 28.70 30.71 0.44
净利润 26.11 27.94 0.40
扣除非经常性
损益后的净利润 31.39 33.59 0.48
三、 股东情况介绍
（1） 截止2000年12月31日，本公司的在册股东数量为29878户。
（2） 本公司前10名股东持股情况
股东名称 年初持股数 年内增加数 年内减少数 年末持股数
占总股份比例
深圳海王集团股份有限公司 108870000 108870000
71.25％
深圳市新鹏投资发展有限公司 2292000 2292000
1.5％
深圳市海王广告有限公司 1146000 1146000
0.75％
深圳海王食品有限公司 1146000 1146000
0.75％
北京科梦嘉生物技术开发有限公司 1146000 1146000
0.75％
潘任 619600 619600
0.41％
鸿飞证券投资基金 509030 509030
0.33％
谭亚任 489300 489300
0.32％
江佳 473300 473300
0.31％
谭均 461900 461900
0.30％
深圳海王集团股份有限公司，报告期内所持股份数 为10887万股，占本公司股份总额的71.25％，该公司拥有
的股份已作质押。
本公司前10名股东中，深圳海王集团股份有限公司与深圳市海王广告有限公司、深圳海王食品有限公司存在关
联关系，深圳海王集团股份有限公司持有深圳海王食品有限公司70％股权，持有深圳市海王广告有限公司30％股权
。
（3） 有公司10％以上股权的法人单位情况
深圳海王集团股份有限公司，持有法人股108870000股，占本公司总股本的71.25％，法人代表：张思民，经营
范围：生产、销售保健品、食品及医疗器械等。
（4）本报告期内控股股东无变更。
四、 股东大会简介
1、 股东大会情况
本报告期内召开了1999年度股东大会和2000年度第1次临时股东大会，股东大会的详细情况如下：
（1） 1999年度股东大会
本公司于2000年5月30日在《中国证券报》和《证券时报》上刊登关于召开1999年度股东大会的通知及会议议
案，该次股东大会于2000年6月30日在深圳海王大厦本公司会议室召开，出席会议的股东及股东代表共 7人，代表
股份数108,962,200股，占公司股份总额的71.31％，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。大会以书面记名
表决方式逐项审议表决了如下议案：
1、 表决通过了董事会1999年度工作报告；
2、 表决通过了监事会1999年度工作报告；
3、 表决通过了公司1999年度报告及摘要；
4、 表决通过了公司1999年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案
5、 委任李广志先生为本公司监事，同意王长青辞去监事职务。
6、 增选李一军教授为公司独立董事
7、 增选刘占军博士为公司独立董事
8、 授权公司董事会更改《公司章程》相应条款
本次股东大会的决议于2000年7月1日刊登在《中国证券报》和《证券时报》上。
（2） 2000年度第1次临时股东大会
本公司于2000年6月19日在《中国证券报》和《证券时报》上刊登关于召开2000年度第1次临时股东大会的通知
及会议议案，该次股东大会于2000年7月19日在深圳海王大厦本公司会议室召开，出席会议的股东及股东代表共 7
人，代表股份数108,954,000股，占公司股份总额的71.31％，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。大会以
书面记名表决方式审议表决了如下议案：
1、 审议关于增资发行不超过6900万股A股的议案；
2、 审议同意授权公司董事会在本次股东大会审议通过的发行方案范围内决定发行价格及发行数量及有关发行
方案的其他事项；
3、 审议关于增发A股募集资金计划投资项目可行性的议案
4、 审议通过了关于前次募集资金使用及效益情况的说明
5、 审议授权董事会全权办理本次增发A股的有关事宜的议案
6、 审议授权董事会在增发A股完成后对《公司章程》有关条款进行修改的议案。
本次股东大会的决议于2000年7月20日刊登在《中国证券报》和《证券时报》上。
2、本报告期内没有选举、更换董事事项，原监事会主席王长青因个人身体原因辞职，公司监事会主席变更为
李广志先生。
五、 董事会报告
1、 公司经营情况
（1） 公司所处的行业为生物制药、生化制药行业，公司主要产品为免疫核糖核酸系列产品、安替可、降纤酶
、诺德伦、凝血酶、银可络、干扰素、博宁、银得菲、阿昔洛韦、金樽等产品，其中，免疫核糖核酸系列产品、银
可络、博宁在同类产品市场中占有较大份额。
（2） 公司主营业务情况
公司主营业务范围包括生物制品、生化制品、海洋药物、海洋生物制品、中成药的生产销售，除主营业务外，
公司2000年度未从事其他行业或其他产品的生产销售。2000年度，公司完成主营业务收入198,981,239.62元，比上
年增长125.11％，主营业务利润156,238,408.77元，比上年度增长130.85％。
占公司主营业务收入10％以上或主营业务利润10％以上的主要产品：
银可络、博宁、干扰素
（3） 公司全资附属企业及控股子公司经营情况
长春海王生物制药有限责任公司，生产经营生物制品、生化药品、海洋药物、中成药，本公司拥有其99％股权
，2000年度主营业务收入42,287,678.12元，主营业务利润28,406，960.90元，净利润16,917,807.40元。
深圳市海王英特龙生物技术有限公司，生产经营α－2b基因工程干扰素，1999年6月投产，1999年10月开始销
售，2000年度销售收入25,066,361.11元，净利润12,578,585.18元。
深圳市雷克药业有限公司，本公司拥有其56％股权，尚处于筹建期，2000年未投产。
深圳市海王实业发展有限公司，主要经营本公司的海洋生物制品“海王金樽”，自2000年9月组建以来，实现
主营业务收入14,582,062.09元，净利润5,433,658.87元。
（4） 公司在经营中出现的问题与困难及解决方案
公司2000年度主营业务未能实现公司管理层的预计销售目标，主营业务的增长主要是所投资企业相关业务和产
品的销售增长而实现增长，公司原有产品销售增长缓慢，未能对公司的主营业务和利润增长作出贡献，因预先借款
投入增发募集资金项目而造成公司资金压力增大，负债率迅速上升，同时，由于公司销售管理模式的转变较缓慢，
销售管理力度不强，公司货款回收工作不理想。
上述问题和困难的的出现主要是公司管理层对药品OTC市场的认识不足，对市场情况的变化反应缓慢，未能及
时把握市场发展机会所致。
针对上述问题和困难，公司已在近期对全面业务运作做了新的规范的整合，结合公司目前的发展状况确立了五
大管理中心的强化管理模式，对公司财务管理、人力资源、销售管理、研究发展、生产制造等五方面进行了全面的
资源整合，以满足公司2001年的发展需要，同时，要及时把握国家对医药生产、流通领域的规范政策以获得快速发
展的机会，加大OTC药品的销售力度，增加广告投入，强化品牌知名度的影响。
2、 公司财务状况（单位：元）
本报告期内，由于公司为提前启动部分增发募集资金投资项目而增加银行借款，使公司至报告期末的负债率较
高，公司的主要财务状况如下：
项目 2000年 1999年 增减（％）
总资产 872,297,171.28 642,281,207.12 35.81
长期负债 2,000,000.00 3,089,940.08 －35.27
股东权益 235,711,194.23 204,737,664.05 15.13
主营业务利润 156,238,408.77 67,678,472.30 130.85
净利润 61,533,530.18 31,066,997.61 98.07
公司以上主要财务指标比上年增减变动的原因：
总资产比上年度增长35.81％，增长230,015,964.16元，主要是公司银行借款增加和经营规模扩大所致。
股东权益比上年度增长15.13％，增加30,973,530.18元，为公司2000年度利润所增加。
主营业务利润比上年增长130.85％，增加88,559,936.47元，主要是所投资企业2000年度营业收入增长，主营
业务收入比99年度增加所致。
净利润比上年度增长98.07％，增加30,466,532.57元，主要是公司2000年度营业收入增长所致。
3、 公司投资情况
报告期内，公司新增投资的公司为：
公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益比例
深圳市海王实业发展有限公司 海洋生物保健品 90％
（1）公司募集资金投资情况
本公司2000年度无延续到本报告期内使用的已募集资金。
（2）报告期内其他投资项目
1、海洋药物－牡蛎活性物质提取物项目，该项目已列入国家海洋“863”生物技术发展项目，经过多年的研究
，该项目已进入成果产业化实施阶段，该项目的系列新产品包括保健品和药品均在近期投入生产。
2、中药粉针－金康注射剂项目，本项目是国家新药基金发展项目，用于治疗癌症的中药现代化项目，该项目
已获立项批文，临床试验正在进行，将于2002年投产。
3、戊肝疫苗项目，本项目是国家一类新药，用于国内广泛人群的戊型肝炎的免疫注射，市场前景广阔，该项
目已获立项批文，生产批文正在办理，将于2002年投产。
4、а－2b干扰素项目，目前已完成该项目的GMP改造工作，新车间改造完成后，使本公司干扰素项目的条件和
生产能力得到极大改善。
5、牡蛎保健品的进一步开发利用项目，功效确切的高营养海洋保健品是本公司的产业优势之一，本公司充分
发挥科技优势与品牌优势，努力开拓市场潜力巨大的保健品市场。
6、注射用新型基因工程白介素－2项目，该项目是在原有白介素－2产品经技术改造后推出的新品种，疗效比
原品种有较大提高，现在正在进行生产前的车间设计和设备引进工作。
7、新型平喘药－异丁司特项目，本项目是国家“九五”攻关项目，是目前国内技术领先的新一代治疗哮喘的
特效药，该项目已获立项批文及生产批文，将于2001年初投产。
以上投资项目均为本公司于2001年1月实施的增发A股募集资金投资项目。本公司在报告期内已投入大量资金用
于以上项目。
4、 新年度的业务发展计划
公司2001年的生产经营目标将争取比2000年度有较大幅度的增长，以市场为导向，充分发挥现有产品市场的优
势，依靠科技进步，坚持技术创新，不断拓展市场的深度与广度，扩大市场占有份额；
加大新产品的开发上市速度，充分发挥高科技行业的优势，依托国家级企业技术中心－海王医药研究中心的开
发力量，着重抓好技术较成熟、市场反应良好的高技术药物。
加大内部管理的力度，发挥本公司灵活的经营机制特点，增强市场应变能力。
为实现2001年度的经营目标，公司将采取以下主要措施：
（1） 积极稳妥的推进公司销售模式改革，对销售体系的管理架构和运作模式进行规范与调整，以保证公司销
售政策的贯彻实施及适应国家有关部门的政策调整。
（2） 加大市场开发力度，在巩固现有销售市场的基础上，进一步拓宽销售渠道，提高竞争力和市场占有率。
（3） 依靠科技进步，抓好新产品开发，争取几个新产品能上规模，大幅度提高公司的营业规模，形成新的利
润增长点。海王医药研究开发中心陆续将有数个有极好市场前景的高科技药物开发成功，将使公司的营业规模的进
一步扩大并带来新的利润增长。
（4） 强化各项专业管理的基础工作，突出质量管理与目标成本管理的作用，开展挖潜降耗及管理创耗活动，
以高效的内部管理，支撑激烈的市场竞争，做到管理出效益。
（5）聘请专业顾问咨询公司，借助于顾问公司的专业经验，对公司的营销、管理、技术等方面业务进行全面
创新，建立更灵活、更高效、目标明确统一的工作团队。
5、 董事会日常工作情况
（1） 本报告期内董事会的会议情况及决议内容
本报告期内公司首届董事会共召开四次会议，会议的情况如下：
1） 首届董事会第八次会议于2000年2月15日在海王大厦本公司会议室召开，会议形成如下决议：
1、 审议并通过了提取坏账准备等各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度。
2、 审议并通过了公司总经理提交的计提资产减值准备的书面报告。同意公司应收帐款的坏帐准备计提比例为
1－2年帐龄10％，2－3年帐龄30％，3年以上帐龄50％，根据公司实际情况，公司其他应收款、存货、长期投资不
须提取坏帐准备，采用实际发生核销法在损失发生时直接予以核销。
3、审议并通过了聘请颜稚红女士为副总经理的议案
4、审议通过了公司1999年度报告及年度报告摘要；
5、审议通过了公司1999年度董事会工作报告；
6、审议通过了公司1999年财务决算报告；
7、审议通过了公司1999年度利润分配预案。
上述决议公告已于2000年2月17日刊登于《中国证券报》和《证券时报》上。
2） 首届董事会第九次会议于2000年6月16日在海王大厦本公司会议室召开，会议形成如下决议：
1、关于公司增资发行A股的议案
2、关于增发A股募集资金计划投资项目可行性的议案
3、审议通过了关于前次募集资金使用及效益情况的说明
4、关于召开2000年第一次临时股东大会的议案
上述决议公告已于2000年6月19日刊登于《中国证券报》和《证券时报》上。
3） 首届董事会第十次会议于2000年7月20日在海王大厦本公司会议室召开，会议形成如下决议：
1、审议通过了公司2000年度中期报告；
2、审议决定公司2000年度中期利润不分配、资本公积金不转增股本。
上述决议公告已于2000年7月21日刊登于《中国证券报》和《证券时报》上。
4） 首届董事会第十一次会议于2000年9月21日在海王大厦本公司会议室召开，会议形成如下决议：
与深圳海王集团股份有限公司合资组建深圳市海王实业发展有限公司，注册资本1000万元，本公司出资900万
元，占90％股权，深圳海王集团股份有限公司出资100万元，占10％股权。
上述决议公告已于2000年9月22日刊登于《中国证券报》和《证券时报》上。
（2） 报告期内股东大会决议的执行情况
2000年第一次临时股东大会通过的关于增发不超过6900万股A股的决议，2001年1月5日增发募集资金已全部到
位，并由深圳大华会计师事务所出具验资报告。
6、本年度公司销售政策进行了重大调整，公司下半年开始对现有产品实行分线操作，为加强公司各产品的销
售进度，改变以前由于销售费用率的差异而造成公司好产品无人销售的状况，将公司现有产品划分为肿瘤产品线、
心脑血管产品线、OTC产品线，对一线销售人员实行分线管理，人员结构也相应进行了较大的调整，因而对下半年
的销售产生了一定的影响。公司本年度实现的净利润为61,533,530.18元，公司预测的本年度净利润为73,814,105.
40元，本年度实现的净利润为预测数的83.36％。
7、公司管理层及员工情况
（1） 董事、监事、高级管理人员
姓名 职务 性别 年龄 任期 年初持股数 本年增加数 年末持股数 变动原因
年度报酬
张思民 董事长 男 39 98.8－2001.8 20000 20000
36000元
邵春杰 董事总经理 男 45 98.8－2001.8 20000 20000
200000元
刘国建 董事 男 48 98.8－2001.8 20000 20000
36000元
刘永晖 董事 男 61 98.8－2001.8 10000 10000
36000元
侯云德 董事 男 71 98.8－2001.8 10000 10000
36000元
李广志 监事会主席 男 40 98.8－2001.8
孙慧明 副总经理 男 38 98.8－2001.8 16000 16000
100000元
方培池 副总经理 男 48 98.8－2001.8
100000元
蔡培烈 副总经理 男 49 98.8－2001.8 16000 16000
100000元
刘旭明 副总经理 男 37 98.8－2001.8 10000 10000
100000元
颜稚宏 副总经理 女 43 98.8－2001.8
100000元
聂志华 监事 男 41 98.8－2001.8 10000 10000
张国东 监事 男 33 98.8－2001.8 6000 6000
60000元
冯家信 董事会秘书 男 3 3 98.8－2001.8 6000 6000
60000元
年度报酬在10万元或10万以上的6人，6万－10万的2人，6万以下的4人；
李广志、聂志华两位股东监事不在公司领取报酬。
（2）本报告期内任命颜稚红女士为公司主管生产的副总经理。任命李广志为监事会主席，原监事会主席王长
青先生因健康原因已离职。
（3）公司员工状况
截止2000年末，公司员工总数为1268人，其中65％以上均有大专以上学历，硕士以上学历员工占23％，目前尚
无退休职工；公司员工的专业构成如下：
类别 人数 占比例
生产人员 293 23.11％
销售人员 721 56.86％
技术人员 158 12.46％
财务人员 59 4.65％
行政人员 37 2.92％
合计 1268 100％
8、2000年度利润分配方案
本公司2000年度实现利润61,533,530.18元，提取10％法定公积金6,153,353.02元、5％法定公益金3,076,676.
51元，本年可供股东分配的利润为52,303,500.65元，上年度留存未分配利润26,886,139.62元，实际可供股东分配
的利润为79,189,640.27元。经公司董事会审议，决定本年度的利润分配方案为以本公司2000年末股本15280万股为
基数，每10股派送现金红利2元（含税），共派现金3056万元（注：由于本公司2001年1月实施了增发A股6900万股
，并经于2000年7月19日召开的2000年度第一次临时股东大会通过的增发前后的新老股东均共享2000年度利润的决
议，以本公司增发完成后目前股本22180万股为基数计算，实际每10股派送现金红利1.3778元（含税）），剩余利
润48,629,640.27元结转下一年度分配；本次不实施资本公积金转增股本。
董事会拟定的本公司2001年度利润分配政策为：（1）公司拟在2001年度分配利润一次；（2）2001年度实现净
利润用于股利分配的比例约为30％－80％；（3）2000年度分配后剩余的利润暂不分配，留作公司发展资金；（4）
2001年度利润分配方式主要采取派发现金或送红股的形式，现金股息占股利分配的比例不少于20％。2001年度的利
润分配政策为预计方案，公司董事会将根据公司2001年度的业务发展状况确定具体的利润分配方案。
上述利润分配预案须经公司2000年度股东大会审议通过。
六、 监事会报告
1、 本报告期内首届监事会共召开两次监事会会议，会议内容如下：
（1）首届监事会第三次会议于2000年2月15日在深圳海王大厦本公司会议室召开，三名监事参加了会议。会议
表决通过如下决议：
审议通过公司监事会1999年度《监事会工作报告》。
（2）首届监事会第四次会议于2000年6月30日在深圳海王大厦本公司会议室召开，三名监事参加了会议。会议
表决通过如下决议：
选举李广志先生为监事会主席
2、 公司监事会在报告期内，严格依照有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实的履行有关职责，对
公司在报告期内的下列事项发表独立意见：
（1） 本公司在报告期内的运作符合国家和地方政府的有关规定，也符合《公司章程》的要求；公司董事会、
经理执行公司职务时没有违反法规、损害公司利益行为。公司董事会建立了较为完善的内部控制制度，董事会关于
各项资产减值准备的计提方法决策程序合法。
（2） 深圳大华会计师事务所为本公司出具的2000年度审计报告真实的反映了公司的财务状况和经营成果。
（3） 公司1998募集资金大部分已按承诺投入项目投入，部分募集资金的使用已经合法程序变更。
（4） 本报告期内公司所有关联交易涉及到有关关联方，关联方均按照有关规定回避参与决策，关联交易无不
公平现象。
（5）本年度公司销售政策进行了重大调整，公司下半年开始对现有产品实行分线操作，为加强公司各产品的
销售进度，改变以前由于销售费用率的差异而造成公司好产品无人销售的状况，将公司现有产品划分为肿瘤产品线
、心脑血管产品线、OTC产品线，对一线销售人员实行分线管理，人员结构也相应进行了较大的调整，因而对下半
年的销售产生了一定的影响。公司本年度实现的净利润为61,533,530.18元，公司预测的本年度净利润为73,814,10
5.40元，本年度实现的净利润为预测数的83.36％。
七、 重大事项
1、 重大诉讼、仲裁事项
报告期内无重大诉讼、仲裁事项
2、 报告期内无公司董事、高管人员受监管部门处罚事项。
3、 报告期内无控股股东变更、董事、总经理、董事会秘书更换事项。
4、 本公司报告期内无对外委托存款或委托贷款。
5、 报告期内的增资扩股事项
本公司于2000年7月19日召开的2000年度第1次临时股东大会审议通过了增资发行不超过6900万股A股等有关议
案，并于2000年12月20日获得中国证监会核准发行，于2000年12月28日通过网上、网下同时申购的方式成功发行69
00万股A股，发行价为每股21元，募集资金总额为144900万元，募集资金于2001年1月5日到达公司帐户，并经深圳
大华会计师事务所出具验资报告，公司总股本由15280万股增加到22180万股。
6、 本报告期内的重大投资事项：
（1）本公司于2000年7月19 日与北京巨能新技术产业有限公司原股东签定《股权转让协议》和《增资入股协
议》，共投资30000万元，投资控股北京巨能新技术产业有限公司41％股权，为其第一大股东。
（2）与深圳海王集团股份有限公司合资组建深圳市海王实业发展有限公司，注册资本1000万元，本公司出资9
00万元，占90％股权，深圳海王集团股份有限公司出资100万元，占10％股权。
7、 重大合同事项
经本公司董事会审议同意，本公司于2000年6月23日与中国工商银行深圳市分行蛇口支行签定了流动资金借款
合同，借款金额为人民币8000万元，期限7个月，该笔借款主要用于提前启动公司拟将实施的增发A股募集资金发展
项目，使该等项目尽快产生效益。该事项已于2000年6月26日公告于《中国证券报》、《证券时报》。
8、 本公司相对于控股股东的“三分开”情况
（1） 人员情况
本公司的劳动、人事关系均独立，本公司高级管理人员均在本公司领取报酬，未有在股东单位任职情况。
（2） 资产情况
本公司拥有独立的生产系统、销售系统和管理系统，本公司目前使用的工业产权、商标、专有技术等无形资产
的所有权均属于本公司。
（3） 财务情况
本公司拥有独立的财务部门，建立了完整的财务核算体系和财务管理制度，银行帐户与纳税完全独立。
9、 重大关联交易事项
（1） 本公司控股公司深圳海王集团股份有限公司截止报告期末共为本公司提供贷款担保人民币16300万元，
以其房产为本公司贷款提供抵押折合人民币2412万元。
（2） 除（1）事项外本年度内本公司未发生与控股股东的重大关联交易，其他关联交易情况见审计报告附注
（3）“关联方关系及其关联交易”。
10、 其他重大事项
国家医药管理部门近年对医药制造、医药流通领域均出台了一系列影响深远的规定和措施，该等规定对规范和
重构国内的医药生产、流通体系影响巨大。近两年即将实施的对医药制造企业的强制性GMP认证，将使国内低水平
重复建设的中小制药企业强行倒闭，对提高医药生产企业的生产效率、产品质量和减少行业恶性案竞争起到积极作
用；本公司位于深圳和长春的生产基地均已通过国家药品GMP认证，已构筑好先进、高标准的生产管理体系，国家
对医药制造体系的严格要求，将对本公司有积极影响。国家对医、药分业经营措施的逐步实施以及药品价格的大幅
度下调，本公司通过积极的应对策略，将使本公司在医药流通领域的规范中得到发展和壮大。
八、 财务报告
1、 审计报告
公司财务报表经深圳大华会计师事务所胡春元、李秉心 注册会计师审计，并出具标准无保留意见的审计报告
深华（2001）股审字第026号审计报告：审 计 报 告 深圳市海王生物工程股份有限公司董事会暨全体股东：
我们接受委托，审计了 贵公司及子公司和联营公司（以下简称“贵公司”）2000年12月31日的合并资产负债
表及2000年度的合并利润及利润分配表和合并现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责,我们的责任是对这些会计
报表发表审计意见。 我们的审计是依据 《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中， 我们结合
贵公司实际情况， 实施了包括抽查会计记录、审核有关证据等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》等的有关规定，
在所有重大方面公允地反映了 贵公司2000年12月31日的财务状况及2000年度经营成果及现金流动情况，会计处理
方法的选用遵循了一贯性原则。
深圳大华天诚会计师事务所 中国注册会计师 胡春元
中国 深圳 中国注册会计师 李秉心
2001 年 3 月 28 日
2、 会计报表(附后)
3、合并会计报表附注
附注（1）合并会计报表的编制基础：
在将本公司的控股子公司及有实质控制权的联营公司之间的投资，内部往来，内部交易未实现损益等全部抵销
的基础上，逐项合并，并计算少数股东权益。少数股东权益是指本公司及其子公司以外的第三者在本公司各子公司
应分得的利润(或应承担的亏损)。对下属的合营公司，采用比例合并法合并。
本年度已将深圳市海王实业发展有限公司纳入合并报表范围，原因是本公司于2000年9月投资占该公司90％股
权。投资成本与拥有公司权益的账面成本之差，反映在“股权投资差额”。
本年度新设公司，处于筹办期的，均未纳入合并范围。详见附注（2）。
附注（2）控股子公司及合营企业
1．控股子公司：
控股公司名称 注册地 法定代表人 注册资本
长春海王生物制药有限公司 长春市 张思民 RMB 15,000,000
吉林海王医药营销有限责任 长春市 邵春杰 RMB 1,600,000
公司（注1）
深圳市海王英特龙生物技术 深圳市 张思民 RMB 10,800,000
有限公司
深圳市雷克药业有限公司 深圳市 邵春杰 RMB 50,000,000
（注2）
深圳市海王实业发展有限 深圳市 张思民 RMB10,000,000
公司（注3）
深圳市海王保健品有限公 深圳市 张思民 RMB1,000,000
司（注4）
石家庄市海王保健品有限 石家庄市 张思民 RMB1,000,000
公司（注4）
武汉市海王星辰营销有限 武汉市 张思民 RMB1,000,000
公司（注4）
太原市海王保健品有限公 太原市 张思民 RMB1,000,000
司（注4）
济南海王星辰营销有限公 济南市 张思民 RMB1,000,000
司（注4）
乌鲁木齐市海王星商贸有
限公司（注4） 乌鲁木齐 张思民 RMB1,000,000
广州市海王星辰营销有限
公司（注4） 广州市 张思民 RMB1,000,000
南昌市海王保健品有限公 南昌市 张思民 RMB1,000,000
司（注4）
杭州市海王保健食品有限
公司（注4） 杭州市 张思民 RMB1,000,000
上海海王保健品有限公司
（注4） 上海市 张思民 RMB1,000,000
长沙市海王保健品有限公司
（注4） 长沙市 张思民 RMB1,000,000
厦门海王神保健品有限公司
（注4） 厦门市 张思民 RMB1,000,000
控股公司名称 经营范围 持股比例 是否合并
长春海王生物制药有限公司 生物工程技术生化药、海洋医药、 99％ 是
中西成药的生产及销售
吉林海王医药营销有限责任 批发零售西药制剂、中成药、医 50％ 是
公司（注1） 疗器械、保健用品
深圳市海王英特龙生物技术 生物技术药物的开发及生产 99.9％ 是
有限公司
深圳市雷克药业有限公司 生产经营基因工程人红细胞生成 56％ 否
（注2）
深圳市海王实业发展有限 经营深圳海王集团股份有限公司 90％ 是
公司（注3） 及其各分公司生 产的产品（不含
专营、专控、专卖商品）
深圳市海王保健品有限公 保健食品、海王螺旋藻片、经樽 80％ 否
司（注4） 片销售
石家庄市海王保健品有限 经营深圳海王集团股份有限公司 80％ 否
公司（注4） 及其各分公司生产的产品（不含
专营、专控、专卖商品）
武汉市海王星辰营销有限 食品及保健食品零售兼批发 80％ 否
公司（注4）
太原市海王保健品有限公 "海王金樽"、螺漩澡、“活力素” 80％ 否
司（注4） 三种保健食品的批发零售
济南海王星辰营销有限公 销售金樽牡蛎VC营养片 80％ 否
司（注4）
乌鲁木齐市海王星商贸有
限公司（注4） 保健食品 80％ 否
广州市海王星辰营销有限
公司（注4） 保健食品 80％ 否
南昌市海王保健品有限公 经营深圳海王集团股份有限公司及 80％ 否
司（注4） 其分公司生产的保健品
杭州市海王保健食品有限
公司（注4） 批发、零售：食品（除烟、盐） 80％ 否
上海海王保健品有限公司
（注4） 保健食品 80％ 否
长沙市海王保健品有限公司
（注4） 海王系列产品的销售 80％ 否
厦门海王神保健品有限公司
（注4） 80％ 否
注1. 本公司下属长春海王生物制药有限公司持有吉林海王医药营销有限责任公司股权50％，因本公司对该公
司拥有实质的控制权，故将其纳入合并会计报表范围。
注2. 深圳市雷克药业有限公司尚处于筹办期，未纳入合并会计报表范围。
注3. 注3.该公司为本公司本年新投资的公司，已纳入合并会计报表。
注4.该等公司系本公司本年新设公司，尚在筹办期，未纳入合并会计报表范围。
附注（3）.关联方关系及其交易
(1) 关联公司
关联公司名称 与本公司的关系
深圳海王集团股份有限公司 控股股东
深圳海王同爱制药有限公司 同属控股股东
深圳市新鹏投资发展有限公司 股东
深圳市海王食品有限公司 同属控股股东
深圳市海王文化有限公司 同属控股股东
深圳市海王星辰医药连锁有限公司 同属控股股东
深圳市雷克药业有限公司 同属控股股东
深圳市海王医药营销有限公司 同属控股股东
深圳市海王星辰医药贸易有限公司 同属控股股东
深圳市海王装饰有限公司 同属控股股东
(2) 关联公司交易
公司名称 项 目 本期数 上期数
金额 占该项目 金额 占
该项目
百分比％ 百分比％
深圳市海王医药营销有限公司 销售货物 － － 984,630.70 0.26
深圳市海王星辰医药贸易有限公司 销售货物 331,955.18 41.01 － －
深圳海王药业有限公司 购买银可
络产权 － － 42,000,000.00 10.72
深圳海王集团股份有限公司 收购股权 － － 348,650,000.00 89.02
深圳海王集团股份有限公司 年购货物 477,523.20 58.99 － －
合 计 809,478.38 100 391,634,630.70 100
(3) 关联公司往来
往来项目 关联公司名称 经济内容 期末数
期初数
其他应付款 深圳海王集团股份有限公司 收购款、往来等 －
149,485,779.32
其他应付款 深圳市新鹏投资发展有限公司 收购款 465,400.00
1,665,400.00
其他应付款 深圳同爱制药有限公司 代垫、往来款 779,537.58
1,158,288.95
其他应付款 深圳市海王食品有限公司 往来款 5,204,251.92
－－
其他应付款 深圳市海王装饰有限公司 往来款 1,107,035.00
－－
小 计 7,556,224.50
152,309,468.27
其他应收款 深圳市海王星辰医药连锁有限公司 往来款 991,138.89
691,138.89
其他应收款 深圳市海众贸易有限公司 往来款 2,400,000.00
－－
其他应收款 深圳市海王集团股份有限公司 往来款 2,525,565.60
－－
其他应收款 深圳市海王食品有限公司 代垫款 200,000.00
6,011,196.26
其他应收款 深圳市海王文化有限公司 往来款 254,000.00
18,871,293.02
其他应收款 深圳市海王食品有限公司 往来款 200,000.00
－－
其他应收款 深圳同爱制药有限公司 往来款 (116,368.34)
－－
其他应收款 深圳雷克制药有限公司 往来款 －－
980,000.00
其他应收款 深圳海王装饰工程有限公司 往来款 2,460.00
－－
小 计 6,456,796.15
26,553,628.17
应收帐款 深圳市海王星辰医药连锁有限公司 往来款 290,428.55
538,092.75
合 计 35,226,815.96
179,401,189.19
附注（4）.或有事项
项目 涉及金额 性质
抵押 54,509,855.99 以海王工业城房产作抵押向银行借款
合 计 54,509,855.99
附注（5）.其他重要事项
1. 本公司于1999年11月正式收购深圳海王药业有限公司100％股权，并拟注销该公司法人资格。截止报告日，
相关的法律手续尚在办理中，本公司已将其纳入合并会计报表范围。
2. 本公司控股56％的深圳市雷克药业有限公司本年仍处于筹办期，未合并其会计报表。
3. 本公司于2000年2月20日经中国证券监督管理委员会批准于2000年12月28日增资发行不超过6,900万股A股，
每股面值1元，并于2001年1月5日成功募集资金144,900万元，扣除发行费用后募集资金净额为 140,263.2万元，增
资后公司股本增至22,180万股。
4.本公司承诺拟以募集资金中的3亿元投资北京巨能新技术有限公司(其中购买股权款5000万),并将拥有其41％
的股权。
附注（6）.资产负债表日后事项
1．2001年3月1日，本公司2001年度第一次临时股东大会通过了投资10000万元设立深圳市海王投资发展有限公
司的决议，该公司现已办理好工商注册手续。
2．据财政部财会[2001〗17号文件，本公司于2001年1月1日起执《企业会计制度》，由此导致所采用的会计政
策发生变更，要求对无形资产、固定资产、委托贷款、在建工程计提减值准备并进行追溯调整，本公司估计上述资
产可收回价值高于账面成本，故执行该会计制度不会对公司产生影响。
九、 公司的其他有关资料
1、 公司变更注册时间和地址
公司注册资本与注册地址报告期内未作变更。
2、 公司企业法人执照注册号：4403011005953
3、 公司的税务登记号码：440301192444086
4、 公司未流通股票的托管机构名称：深圳证券登记有限公司
5、 公司聘请的会计师事务所：深圳大华会计师事务所，注册地址：深圳市振华路深纺大厦西座四楼。
十、 备查文件
投资者或有关部门可在本公司办公地址查阅如下文件：
1、 载有公司董事长签名的2000年度报告正本。
2、 载有公司法人代表、财务负责人、会计经办人员签名并盖章会计报表。
3、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。
4、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
5、 公司章程
深圳市海王生物工程股份有限公司董事会
2001年3月31日