重要提示：本基金的托管人中国银行已于2001年3月21日复核了本报告。
本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性、完整性负责。本报告书中的内容由基金管
理人负责解释。
一、同盛证券投资基金简介
同盛证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监基字〖1999〗30号《关于同意设立同盛证券投资基金的批复
》批准，由中信证券股份有限公司、天津北方国际信托投资有限公司、长江证券有限责任公司、安徽省信托投资公
司和长盛基金管理有限公司等五家联合发起，发行总规模30亿份，每份基金单位面值1元，发起人认购3,000万份，
商业保险公司认购90,000万份，社会公众认购207,000万份，于1999年11月5日宣告成立，11月26日在深圳证券交易
所挂牌交易。
(一) 基金简称：基金同盛
交易代码：4699
基金单位总份额：三十亿份基金单位
基金类型：契约型封闭式
基金存续期：十五年
基金上市地：深圳证券交易所
(二) 基金管理人法定名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区华富路航都大厦13 C
办公地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层
邮政编码：100028
国际互联网网址：http://www.csfunds.com.cn
法定代表人：王其华总经理：张佑君
负责信息管理事务人员：李燕敏
联系地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层
电话：010-64689198-651
传真：010-64689471)
(三) 基金托管人法定名称：中国银行
注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址：北京市光华路七号汉威广场西座1603
邮政编码：100004
法定代表人：刘明康
托管部总经理：陈儒
负责信息管理事务人员：高平
联系地址：北京市光华路七号汉威广场西座1603中国银行基金托管部
电话：010-65612126
传真：010-65612140
(四) 会计师事务所
法定名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802-807室
办公地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802-807室
法定代表人：葛明经
办注册会计师：葛明、金馨
（五）律师事务所
法定名称：信利律师事务所
注册地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室
办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室
法定代表人：江山
经办律师：谢思敏、丁志钢
二、主要财务指标
本期 01/01/00-12/31/00 上期11/05/99-12/31/99
基金可分配净收益 721,297,937.84 3,957,323.91
单位基金可分配净收益 0.2404 0.0013
本期基金可分配收益率 24.01% *0.84%
基金本期净收益 683,983,429.00 37,314,508.84
基金净资产收益率 22.77% *7.96%
期末基金资产总值 4,650,660,363.27 3319569,381.31
期末基金资产净值 4,258,735,801.86 3003957,323.91
单位基金资产净值 1.4196 1.0013
本期基金净值增长率 41.77% *0.84%
基金累计净值增长率 41.96% 0.13%
注：1.按照有关规定，上期（11/05/99-12/31/99）基金可分配净收益3,957,323.91为上期净收益37,314,508.
84减未实现资本利得损失33,357,184.93。
2.标有*号的比率已折为年率计算。
三、基金管理人报告
本报告期内，同盛基金管理人秉着诚实信用、勤勉尽责的原则，为基金持有人谋求利益；本基金的各项运作均
按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、基金契约和其他有关法规的规定，不存在任何损害基金持
有人利益的行为。对于出现的异常交易行为，本基金管理人已向中国证监会作出说明。
（一）基金经理人报告
1、基金经理简介
肖华,36岁,硕士,7年证券从业经历。1993至1994年在中国宝安集团工业部工作。1994至1999年在君安证券有限
公司工作,其中1994至1997年担任君安资产管理公司基金部经理、投资部经理，1997至1999年担任上海申华实业股
份有限公司总经理助理、副总经理。2000年5月起在长盛基金管理有限公司投资管理部任职，现任基金同盛基金经
理。
2、2000年度市场及基金表现回顾
在连续数年扩大内需政策和世界经济全面复苏的良好外部条件的共同作用下，2000年我国经济摆脱了经济增长
率连年下滑的局面，出现重要转机。尤其是1999年以来经济结构调整取得积极进展，传统产业改造和高技术产业发
展步伐加快，经济运行的内在质量明显提高。反映到证券市场上，机构和个人投资者投资信心增强，投资热情旺盛
，在全球股市跌势不止的情况下国内股市屡创新高。我们认为：市场的良好表现既体现了国民经济的根本性好转，
也充分说明中国证券市场仍是一个资金推动型市场，近年银行利率的多次下调和居民投资意识的日益增强，导致证
券市场资金供给充裕，这是2000年市场强劲上扬的主要动力。
2000年度，基金同盛净值增长率为41.77%，（扣除新股配售对净值贡献，净值增长率为30.07%）略低于调整后
上证指数的同期涨幅。回顾2000年，年初由于基金经理的更换，未能及时把握网络科技股的投资时机，一定程度上
影响了基金净值的增长。新任基金经理到任后，结合当时市场情况对基金投资组合做出了积极调整。首先，基于对
新经济的深刻认识和冷静思考，本基金管理人认为虽然网络经济和高科技产业将成为经济增长新的驱动因素，但证
券市场已经过度反应，必然走向价值回归。而美国NASDAQ市场的深幅下调和全球网络科技股泡沫的破灭对国内网络
和高科技板块的整体走势也将带来不利影响。因此，我们从5月份开始对本基金持有的网络科技股进行了战略性调
整，适时增加了对周期性行业如原材料、基础设施类股票的投资力度，这些重大调整为本基金在下半年的良好表现
奠定了坚实基础。其次，发行新股多、发行速度快、冻结资金量大、发行方式不断创新构成了2000年一级市场的主
要特点。我们在年初时就预期到这一趋势并明确提出研究和投资工作重心向新股转移，实践证明本基金在新股投资
方面取得了良好的回报。本基金下半年净值增长率为11.65%，优于同期市场表现（同期上证综指涨幅为7.54%）。
3、基金投资理念
中国证券市场发展时间不长，在市场化进程中必将通过制度创新分步骤解决历史遗留问题，逐步走向规范和成
熟，因此孕育着丰富的投资机会。基于对中国证券市场阶段性发展特性的认识，本基金秉承一贯注重风险控制的投
资风格，在学习和借鉴西方成熟投资理念的基础上，探求一种适应国内证券市场结构特征和发展趋势的投资策略。
在具体投资过程中，以上市公司的成长性、行业前景及业绩等基本因素作为衡量上市公司素质的根本原则，关注上
市公司发展趋势，注重长线布局；同时积极探索市场变化规律，预测市场发展趋势，迅速调整持仓结构，在坚持长
线投资的同时也兼顾短线收益。在新的一年中，本基金将在稳健的基础上，在投资战略的部署上高瞻远瞩、未雨绸
缪，主动、灵活运用各种投资战术，把基金同盛管好、作细。
4、2001年市场展望
2001年，我国经济发展总体上面临着比较有利的国内外环境，但同时我们必须清醒地意识到，虽然我国经济出
现了重要转机，但制约经济增长的结构性、体制性深层次问题尚未根本解决，经济回升的基础还不够稳固。对2001
年证券市场走势，本基金持谨慎乐观态度。2001年我国证券市场的基本面、政策面、资金面都有利于市场稳定增长
，但同时我们也认识到证券市场的系统性风险在加大，主要体现在：2000年股市持续走高，在一定程度上已经反映
了预期利好因素，现正处于历史高位；市场化步伐将进一步加快，初步解决转配股的历史遗留问题之后，国有股与
法人股的流通问题将提上议事日程，市场扩容速度的加快将对资金面构成明显压力；创业板的设立对主板市场将产
生一定的分流效应；国际金融市场的一体化程度加深，国内证券市场越来越受到国际金融市场波动的影响等。总体
说来，证券市场制度性改革的深化、市场结构的变化将左右着2001年二级市场走势，并对本基金管理人的管理水平
提出新的挑战。
本基金管理人相信“一分耕耘、一分收获”、“世界上没有免费的午餐”，新的一年中，我们将齐心协力、勤
勉尽责，潜心发掘优秀的上市公司，捕捉和把握投资机会，力争给信任本基金的投资人带来丰厚的回报。
（二）内部监察稽核报告
基金运作合规性声明
本基金管理人在本报告期内按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金
契约》和其他有关法律法规的规定，以为基金投资人谋求基金资产的长期稳定增值的原则，管理和运用基金资产。
通过加强内部管理、规范基金运作，在控制和防范风险的前提下，为基金持有人创造最大的投资回报。同盛基金投
资组合符合有关法规及基金契约的约定，无损害基金持有人利益的行为。对于基金运作中出现的异常交易行为，本
基金管理人已向中国证监会做出说明。
内部监察稽核工作报告
本基金管理人从防范运作风险、保障基金持有人利益出发，确立了“严格控制风险，稳健运营”的经营原则，
建立了以“内部风险控制制度”、“监察稽核制度”和“信息披露制度”为主干的全方位的风险控制制度体系，并
设立了风险控制委员会、督察员和监察稽核部，从组织上保证各项制度的贯彻和实施。
在内部监察稽核工作中，我们的工作重点包括与基金投资运作有关的各个环节。由内部负责监察稽核工作的人
员独立对基金投资运作各环节的具体情况进行检查，以定期和临时检查相结合的方式和程序，通过采用各种工作方
法和步骤，检查基金投资运作的合法合规情况；定期作出监察稽核报告，发现违规隐患及时向管理层和监管部门报
告，并及时督促整改，并将整改情况及时向管理层和监管部门报告。
内部控制的重点是确保本管理人所管理基金运作的独立性，防范内幕交易、操纵市场行为，以及有损于基金投
资人利益的关联交易。根据基金契约和规章的要求，公司通过对投资决策流程的进一步改进与完善，修订了《基金
投资管理制度》，通过严格按照制度管理，保证制度执行的严肃性，规范操作，稳健经营，控制风险，使制度适应
新形势和新业务的发展，更具可操作性和有效性，从而最大限度地降低投资运作中的风险性。
在本报告期内，本基金运作中无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有人的利益。本基金管理人对于基金
运作中出现的异常交易行为，进行了自查自纠，制订了整改措施，并已向中国证监会做出说明。
本管理人将进一步完善法人治理结构和内部制衡机制，监督公司严格履行契约承诺，强化内控机制和纪律程序
，保护基金持有人的合法权益。本管理人将通过积极推进电脑预警系统、投资监测系统的建设，使风险控制的全面
性、及时性和有效性得到了实质性的提高。本管理人将提高公司员工的职业素养和守法意识，严格行为规范，增强
和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。本管理人将在规范中求发展，以诚信的准则、尽责的精神
、稳健的理念、优良的业绩，回报投资者，回报社会。
四、基金托管人报告
本基金托管人———中国银行,依据1999年9月14日签署的《同盛证券投资基金基金契约》与《同盛证券投资基
金托管协议》,自1999年11月5日起托管同盛证券投资基金的全部资产。现对同盛证券投资基金（以下简称同盛基金
）从2000年1月1日至2000年12月31日的2000年度托管情况报告如下：
（一）本托管人在2000年度托管同盛基金期间,严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和
其他有关法规、基金契约以及托管协议的规定, 切实维护同盛基金持有人的利益,尽职尽责地履行了基金托管人应
尽的职责。
（二）本托管人在2000年度依照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规的规定,对
长盛基金管理有限公司---同盛基金管理人的基金运作进行了必要的监督,其在同盛基金投资运作、基金资产净值的
计算及每单位基金资产净值的计算等方面遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则和其他有关法规
、基金契约以及托管协议的规定，没有发现违规及损害基金持有人利益的行为。
（三）本基金托管人依法对同盛基金管理人在2000年度所编制和披露的同盛基金招募说明书、基金上市公告书
、基金资产净值公告、基金投资组合公告、基金年度报告等公告信息进行了认真核对,认为同盛证券投资基金管理
人———长盛基金管理有限公司在2000年度内所编制和披露的基金信息是合法、真实和完整的。
中国银行基金托管部
五、基金年度财务报告
（一）审计报告
同盛证券投资基金全体持有人：
我们接受委托，审计了同盛证券投资基金（简称“基金同盛”）一九九九年十二月三十一日和二○○○年十二
月三十一日的资产负债表，一九九九年十一月五日（基金设立日）至一九九九年十二月三十一日会计年度和二○○
○年会计年度的利润及利润分配表。上述会计报表由基金同盛的基金管理人和基金托管人负责，我们的责任是对这
些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合基金
同盛的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和证监会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五
号《证券投资基金信息披露指引》及基金契约的规定，在所有重大方面公允的反映了基金同盛一九九九年十二月三
十一日和二○○○年十二月三十一日的财务状况及一九九九年十一月五日（基金设立日）至一九九九年十二月三十
一日会计年度和二○○○年会计年度的经营成果。会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
安永华明会计师事务所 中国注册会计师 葛明
中国 北京 中国注册会计师 金馨
二○○一年二月二十八日
(二)基金会计报告书
同盛证券投资基金
资产负债表
二○○○年十二月三十一日
人民币元
资产 1999-12-31 2000-12-31
股票投资-成本 826,736,953.58 2,605,121,245.14
国债投资-成本 855,247,500.00
可转换债券投资-成本 51,652,253.78
买入返售债券- 成本 2,161,100,000.00
股票投资-估值增值(减值) -33,357,184.93 532,532,368.40
国债投资-估值增值 2,030,000.00
可转换债券投资-估值增值 2,875,495.62
银行存款 345,211,957.05 241,106,790.70
应收利息 1,898,019.27 163,109.21
应收帐款 17,909,736.34 358,444,122.77
其他应收款 69,900.00 1,487,477.65
基金资产总计 3,319,569,381.31 4,650,660,363.27
负债应付基金管理费 3,836,396.23 5,296,532.30
应付基金托管费 639,399.37 883,631.71
应付帐款 308,597,107.47 24,309,829.35
应付佣金 760,134.33 639,663.74
卖出回购债券 360,000,000.00
其他应付款项 1,779,020.00 794,904.31
负债总计 315,612,057.40 391,924,561.41
基金净资产基金单位总额 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配净收益 37,314,508.84 721,297,937.84
未实现估值增值（减值） -33,357,184.93 537,437,864.02
基金资产净值 3,003,957,323.91 4,258,735,801.86
所附注释为本会计报表的组成部分
同盛证券投资基金
利润及利润分配表
截至二○○○年十二月三十一日止 人民币元
项目 上期累计 本期累计
11/05/1999-12/31/1999 01/01/2000-12/31/2000
经营收入： 45,606,614.98 751,968,781.25
股利收入 8,562,345.33
债券利息收入 264,784.00
股票买卖价差收入 2,194,661.49 716,034,132.30
国债买卖价差收入 -1,218,749.97
可转换债券买卖价差收入 7,419,717.79
其他收入 43,411,953.49 20,906,551.80
经营支出 8,292,106.14 67,985,352.25
基金管理费 6,946,951.83 55,759,652.74
基金托管费 1,157,825.31 9,351,394.70
应由基金承担的其他费用 187,329.00 2,874,304.81
本期净收益 37,314,508.84 683,983,429.00
上年未分配净收益 37,314,508.84
期末未分配净收益 37,314,508.84 721,297,937.84
注：同盛基金设立于99年11月5日，利润及利润分配表中披露的“上期累计”为99年11月5日至99年12月31日期
间的发生额。
所附注释为本会计报表的组成部分
(三)基金会计报告书附注附注
1. 基金设立说明
同盛证券投资基金（简称基金同盛）经中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]30号文件批准，由中信证券
股份有限公司（原中信证券有限公司）、长江证券有限责任公司（原湖北证券有限公司）、天津北方国际信托投资
公司、安徽省信托投资公司、长盛基金管理有限公司等五家发起人共同发起并向商业保险公司及社会募集设立。其
中发起人认购3,000万份基金单位，向商业保险公司配售90,000万份基金单位，向社会募集207,000万份基金单位。
基金同盛于一九九九年十一月五日设立，并于一九九九年十一月二十六日在深圳证券交易所上市交易。基金管理人
为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行。
附注2. 主要会计政策
一、会计年度
自公历1月1日至12月31日止。惟1999会计年度自1999年11月5日（基金设立日）至1999年12月31日。
二、记帐本位币
以人民币为记帐本位币。记帐单位为元。
三、基金资产的估值方法
1.上市证券按当日均价计算,该日无交易的证券,以最近一日的均价计算；
2. 未上市的股票(指新股)以其成本价计算；
3. 未上市债券及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算；
4. 如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时,基金管理人应按国家主管机关有关规定办理；
5. 估值对象为基金所拥有的股票、债券和银行存款；
6. 每日都对基金资产进行估值；
7. 在编制本报表时，根据《证券投资基金信息披露指引》（以下简称“《准则五号》”）精神，2000年12月3
1日的上市证券按当日均价计算，该日无交易的证券，以最近一日的均价计算；
四、收入的确认
1.股息收入：在除息日确认收入；
2. 债券利息收入：在债券派息日确认收入；
3. 其他收入：在实际收到时确认收入；
4. 股票、债券买卖以实际卖出股票、债券时的价格与股票、债券成本之间的差价确认收入。
五、证券交易的成本计价方法
按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算成本后计算买卖证券价差。
A股票
1. 上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、买入经手费、买入证管费和买入佣金组成
；
2. 上交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、卖出过户费、卖出经手费、卖出证管费和卖出佣金组
成
3. 深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费、和买入佣金组成；
4. 深交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、卖出经手费和卖出佣金组成；
5. 上海股票的佣金是按买卖股票成交金额的0.1%减去经手费和证管费计算；深交所的佣金是按买卖股票成交
金额的0.1%减经手费计算；
B国债
1. 买入债券成本：由买入金额、买入经手费组成；
2. 卖出债券成本：由卖出金额减去卖出经手费组成；
3. 国债买卖不计佣金。
六、税项
根据财税字[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知》精神，对基金管理人运用基金资产买卖股票按0.
4%的税率征收印花税，暂对基金不征收营业税、所得税。
七、基金的收益分配政策基金收益分配采取现金形式，每年至少分配一次，基金收益分配比例不得低于基金净
收益的90%。
附注3. 股票投资-成本
基金投资于上市股票及新股的成本价。
附注4. 国债投资-成本
基金投资于国债的成本价。
附注5. 可转换债券投资-成本
买入可转换债券的成本价
附注6. 买入返售债券-成本
买入返售债券的成本价。
附注7. 股票投资-估值增值
系股票投资的估值额与股票投资成本之差额。
附注8. 国债投资-估值增值系国债投资的估值额与国债投资成本之差额。
附注9.可转换债券投资-估值增值
系可转换债券投资的估值额与可转换债券投资成本之差额。
附注10. 应收帐款
项目 1999-12-31 2000-12-31
应收交易资金 17,909,736.34 358,444,122.77
附注11. 应付帐款
项目 1999-12-31 2000-12-31
应付交易资金 308,597,107.47 24,309,829.35
附注12.卖出回购债券
卖出回购债券取得的款项
附注13. 基金单位总额
1999-12-31 2000-12-31
发起人：
中信证券股份有限公司 6,000,000 6,000,000
长江证券有限责任公司 6,000,000 6,000,000
天津北方国际信托投资公司 6,000,000 3,000,000
安徽省信托投资公司 6,000,000 6,000,000
长盛基金管理有限公司 6,000,000 6,000,000
小计 30,000,000 27,000,000
其他持有人持有： 2,970,000,000 2,973,000,000
合计 3,000,000,000 3,000,000,000
附注14 . 股利收入系基金投资股票所分得的股利。
附注15. 其他收入
99年度 2000年度
11/05/1999-12/31/1999
买入返售债券利息 8,930,089.16 7,956,458.84
申购资金冻结利息 10,708,627.53
发行费节余 19,983,255.27
存款利息 3,789,981.53 11,559,462.77
其他 1,390,630.19
43,411,953.49 20,906,551.80
附注16. 发行费明细及其结余情况(1999年度)
收到的总发行费 30,000,000.00
减：券商手续费5,226,744.73
发行人协调费 3,950,000.00
上市推荐人费 700,000.00
律师费 50,000.00
会计师费 60,000.00
上市初费 30,000.00
发行费结余 19,983,255.27
附注17. 关联方关系及其交易
1.关联方关系
企业名称 与基金同盛的关系
中信证券股份有限公司 发起人
长江证券有限责任公司 发起人
天津北方国际信托投资公司 发起人
安徽省信托投资公司 发起人
长盛基金管理有限公司 发起人、管理人
中国银行托管人
2. 租用关联人席位的交易基金同盛1999年
关联人名称 成交量（元） 应支付 占佣金比例%
占总成交量的比例% 佣金(元)
长江证券有限责任公司 330,900,166.86 36.18% 276,008.99 36.30%
中信证券股份有限公司 280,903,667.41 30.72% 228,243.68 30.03%
天津北方国际信托投资公司 265,127,588.51 28.99% 225,354.03 29.65%
安徽省信托投资公司 37,572,416.36 4.11% 30,527.63 4.02%
基金同盛2000年
关联人名称 成交量（元） 占总成交 应支付佣金(元) 占佣金比例%
量的比例%
长江证券有限责任公司 963,355,480.49 8.67% 806,397.25 8.88%
安徽省信托投资公司 929,894,571.11 8.37% 759,638.16 8.37%
天津北方国际信托投资公司 659,036,813.50 5.93% 560,174.89 6.17%
中信证券股份有限公司 595,835,111.59 5.36% 484,128.86 5.33%
3.管理人费用及托管人费用
（1）基金管理人报酬
A基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E*1.5%/当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值
B 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金管理人
(2)业绩报酬
业绩报酬根据基金全年的经营业绩情况，在满足以下几个基本条件下每年计提一次，直接用于奖励基金管理人
员：
1、基金年平均单位资产净值不能低于面值；
2、基金可分配净收益年率超过同期银行一年定期储蓄存款利率20%以上；
3、基金资产净值增长率超过证券市场平均收益率；
4、基金收益分配后其每单位资产净值不能低于面值。在满足以上条件的情况下，基金业绩报酬计算方法为：
业绩报酬=调整后期初资产净值×MIN[M,N]×5%
其中，M=基金可分配净收益年率-1.2×同期银行一年定期储蓄存款利率（如果年内利率发生变动，则按时间段
进行加权平均调整）；N=基金资产净值增长率-证券市场平均收益率；MIN[M,N]为M、N中较小者；基金可分配净收
益率=当期可分配净收益/调整后期初资产净值；基金资产净值增长率=（期末基金资产净值-调整后期初基金资产净
值）/调整后期初基金资产净值；证券市场平均收益率=[（期间深综指涨跌幅×深市平均总市值+期间沪综指涨跌幅
×沪市平均总市值）/（深市平均总市值+沪市平均总市值）]×80%+同期国债收益率×20%；
深市平均总市值=（期末深市总市值+期初深市总市值）/2；沪市平均总市值=（期末沪市总市值+期初沪市总市
值）/2； 业绩报酬每个会计年度末计算，由基金托管人于次个会计年度前20个工作日内从基金资产中一次性支付
给基金管理人。
本年度基金未能满足上述提取业绩报酬的条件，故本年度未提取业绩报酬。
(3)基金托管人报酬
A 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E*0.25%/当年天数
H为每日应支付的托管人报酬
E为前一日的基金资产净值B 基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
附注18.发起人所持基金变动情况
发起认购 2000-1-1 本年增加（减少） 2000-12-31
中信证券股份有限公司
6000000 6000000 6000000
长江证券有限责任公司
6000000 6000000 6000000
天津北方国际信托投资公司
6000000 6000000 -3000000 3000000
安徽省信托投资公司
6000000 6000000 6000000
长盛基金管理有限公司
6000000 6000000 6000000
附注19.期后事项
无重大期后事项
附注20.其他重要事项
无需要说明的其他重要事项。
(四) 流通受限制的证券
1、截至2000年12月31日止，基金持有流通受限制的股票明细如下：
证券名称
获配日期 上市日 预计流通日 证券数量（股） 证券成本（元）证券市值（元）
*宁沪高速
12-27-00 01-16-01 01-16-01 225,000.00 945,000.00 945,000.00
*中农资源
12-27-00 01-19-01 01-19-01 587,000.00 3,698,100.00 3,698,100.00
*天通股份
12-29-00 01-18-01 01-18-01 109,000.00 979,910.00 979,910.00
*长运股份
12-26-00 01-09-01 01-09-01 118,000.00 729,240.00 729,240.00
*恒丰纸业
12-25-00 - - 73,000.00 517,570.00 517,570.00
*通葡萄酒
12-20-00 01-15-01 01-15-01 132,000.00 934,560.00 934,560.00
#宝钢股份
11-23-00 12-12-00 03-01-01 52,581,680.00 219,791,422.40 284,992,705.60
*红豆股份
12-26-00 01-08-01 01-08-01 94,000.00 695,600.00 695,600.00
*天科股份
12-28-00 01-11-01 01-11-01 103,000.00 677,740.00 677,740.00
&上港集箱
06-28-00 07-19-00 07-11-01 12,220,000.00 146,395,600.00 286,192,400.00
#路桥建设
07-04-00 07-25-00 02-05-01 500,000.00 3,650,000.00 7,460,000.00
#兰州铝业
07-04-00 07-19-00 01-19-01 1,000,000.00 7,680,000.00 14,860,000.00
$京东方A
12-22-00 01-12-01 01-12-01 651,443.00 10,944,242.40 10,944,242.40
$振华科技
12-27-00 01-12-01 02-12-01 3,700.00 58,016.00 58,016.00
2、流通受限原因为基金购入之新股。
3、受限期限上述流通受限股票：
（1）标注$之“振华科技”、“京东方A”系股票增发。
根据规定：本公司持有的“振华科技”自增发部分上市日起1个月后流通。“京东方A”自增发部分上市日起流
通。
（2）标注&之“上港集箱”系本基金以公司战略投资人身份所取得。根据公司规定：自此次配售股票股份登记
日起12个月后上市流通。
（3）标注#号之股票系向一般法人投资者配售取得。根据公司规定：“兰州铝业”、“路桥建设”配售部分将
于本次向社会公众发行部分上市日起6个月后上市流通。“宝钢股份”配售部分将于本次向社会公众发行部分上市
日起3个月后上市流通。
（4）标注*之股票为本基金通过一级市场申购和二级市场市值配售所获得，自该股票上市日起即可流通。
4、估值办法
本报告编制遵循《准则五号》规定。已上市流通受限股票按本报告截止日市场均价估值；未上市流通受限股票
按成本价估值。已上市流通受限股票估值增值为215,988,083.20元，若扣除该项估值增值,本基金资产净值为4,042
,747,718.66元,单位基金资产净值1.3476元。
(五) 基金投资组合
1、按行业分类的股票投资组合
序号 分类 市值（元） 占净值比例
1 电子通讯 850,135,055.20 19.96%
2 交通运输 490,482,220.00 11.52%
3 冶金 304,015,191.80 7.14%
4 综合 247,207,226.30 5.80%
5 石油化工 239,663,557.81 5.63%
6 农林牧渔 192,417,780.55 4.52%
7 生物医药 154,204,281.56 3.62%
8 纺织服装 137,322,921.12 3.22%
9 商贸旅游 103,858,558.62 2.44%
10 家电 101,522,555.05 2.38%
11 金融地产 98,640,000.00 2.32%
12 建材建筑 89,633,208.30 2.10%
13 汽车及配件制造 53,173%,302.99 1.25%
14 能源电力 35,403,880.48 0.83%
15 机械制造 33,603,313.76 0.79%
16 酿酒食品 6,370,560.00 0.15%
合计 3,137,653,613.54 73.67% 其中
：交通运输包括公路、铁路、水运、航空、港口、仓储等；能源电力包括煤电、水电、矿业等；医药包括中药、西
药、生物制药等；汽车及配件制造包括摩托车制造、农用车制造等。
2、可转换债券投资合计截止2000年12月31日，同盛证券投资基金持有可转换债券54,527,749.40元，占基金资
产净值的1.28%。
3、国债、货币资金合计
截止2000年12月31日，同盛证券投资基金持有国债及货币资金为1,432,518,584.12元，占基金资产净值的33.6
4%。
4、报告附注
（1）报告项目的计价方法本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价，已发行未上市证券采用成本
价计算。
（2）基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10%。
（3）货币资金由银行存款、清算备付金、应收应付交易资金净额组成。金额分别为236,697,212.16元、4,409
,578.54元、334,134,293.42元。
（4）截止2000年12月31日，基金应收股利、股息、应付管理费、托管费、佣金及其他应收、其他应付款等应
收、应付款项合计为贷方余额365,964,145.20元，与股票市值3,137,653,613.54元，可转换债券投资54,527,749.4
0元和国债及货币资金合计1,432,518,584.12元相抵后等于基金净值。
(六) 截止12月31日，本基金持仓股票，本期新增股票及清仓股票
1、持仓股票(附后)
2、本基金新增股票：(附后)
3、本期清仓股票：(附后)
六、基金持有人结构及前十名持有人
(一)、截止2000年12月31日，本基金份额结构为：
年末持有份额 占总份额比例
发起人持有 27,000,000份 0.90%
其中：长盛基金管理有限公司 6,000,000份 0.20%
中信证券股份有限公司 6,000,000份 0.20%
长江证券有限责任公司 6,000,000份 0.20%
天津北方国际信托投资公司 3,000,000份 0.10%
安徽省信托投资公司 6,000,000份 0.20%
其他持有人持有 2,973,000,000份 99.10%
合计 3,000,000,000份 100.00%
(二)、截止2000年12月31日，前十名持有人名称、持有份额及比例如下：
序号 持有人姓名 持有份额 占总份额比例
1* 中国人寿保险公司 167,216,300 5.57%
2中国再保险公司 100,000,000 3.33%
3# 中国平安保险股份有限公司 85,600,000 2.85%
4# 中国平安保险股份有限公司 65,607,700 2.19%
5* 中国人寿保险公司 41,843,200 1.39%
6* 中国人寿保险公司 35,800,000 1.19%
7# 中国平安保险股份有限公司 30,399,500 1.01%
8张太珍 25,740,000 0.86%
9# 中国平安保险股份有限公司 20,237,600 0.67%
10 上海久事公司 15,000,000 0.50%
*注：标注#之中国平安保险股份有限公司为中国平安保险股份有限公司下属不同机构。注：标注*号之中国人
寿保险公司为中国人寿保险公司下属不同机构。
七、重要事项揭示
1、本基金管理人、托管人在本期内未发生任何诉讼事项。
2、本基金原基金经理杨赤忠先生因工作调动，辞去本基金基金经理职务，自二○○○年二月二十二日起由公
司副总经理杨光启先生兼任本基金基金经理。该公告已于二○○○年二月二十二日刊登在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》上；自二○○○年八月二十二日起，聘任肖华先生担任本基金基金经理，公司副总经理杨
光启先生不再兼任本基金基金经理。该公告刊登于二○○○年八月二十一日《中国证券报》、《上海证券报》、《
证券时报》。
3、根据有关法规的规定，基金管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务。长
盛基金管理有限公司已严格遵循上述有关法规规定，执行董事长或其他高级管理人员的任职事宜。
4、根据业务发展需要,公司股东大会审议通过,并经中国证监会证监基金字[2000]48号文件批准，长盛基金管
理有限公司注册地由北京变更为深圳。上述变更登记已在国家工商行政管理局办理完毕。此公告已于二○○一年三
月二十七日分别刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
5、中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关要求，经我公司认真研究，，我们选择
了中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、中国银河
证券有限责任公司、国通证券有限公司、华夏证券有限公司、南方证券有限公司、成都证券有限责任公司、大鹏证
券有限公司、申银万国证券股份有限公司、天津证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、湖南证券股份有
限公司、山东证券有限责任公司、黑龙江省证券公司、海通证券有限公司这十七家券商租用交易席位。我们选择证
券经营机构的标准是：
（1）资力雄厚，信誉良好。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本
基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观
经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的一定要求，提供专门研
究报告。2000年1-12月各席位股票交易量及佣金情况如下：
关联人名称
1-12月成交量（元） 占1-12月总 应支付佣金（元）占1-12月佣
成交量的比例 金比例%
华夏证券有限公司
1,217,241,637.42 10.95% 986,968.22 10.86%
申银万国股份有限公司
1,039,331,431.77 9.36% 867,434.13 9.56%
国泰君安证券股份有限公司
1,006,110,274.49 9.06% 819,559.34 9.03%
长江证券有限责任公司
963,355,480.49 8.67% 806,397.25 8.88%
安徽省信托投资公司
929,894,571.11 8.37% 759,638.16 8.37%
南方证券有限公司
927,214,913.41 8.35% 746,058.33 8.22%
国通证券股份有限公司
713,769,392.77 6.43% 586,897.98 6.47%
大鹏证券有限责任公司
696,352,696.86 6.27% 564,361.71 6.22%
天津北方国际信托投资公司
659,036,813.50 5.93% 560,174.89 6.17%
银河证券有限责任公司
611,614,248.01 5.51% 496,948.15 5.47%
中信证券股份有限公司
595,835,111.59 5.36% 484,128.86 5.33%
湖南证券有限公司
485,517,957.05 4.37% 379,927.30 4.19%
山东证券有限公司
439,219,421.80 3.95% 349,037.97 3.85%
天津证券有限责任公司
314,921,897.85 2.83% 261,752.09 2.88%
成都证券有限责任公司
315,675,447.18 2.84% 256,491.15 2.83%
黑龙江证券有限公司
193,984,824.30 1.75% 151,862.52 1.67%
合计
11,109,076,119.60 100.00% 9,077,638.05 100.00%
2000年1-12月各席位债券、回购交易量情况如下：
公司名称 债券交易量（元）占总交易 回购交易量(元) 占总交易
量比例 量比例
国通证券股份有限公司
22,786,025.80 22.40% 2,667,200,000.00 24.10%
国泰君安证券股份有限公司
13,173%,582.80 12.95% 1,589,100,000.00 14.36%
天津北方国际信托投资公司
867,300,000.00 7.84%
长江证券有限责任公司
790,700,000.00 7.14%
华夏证券有限公司 1,337,300,000.00 12.08%
申银万国证券股份有限公司 632,700,000.00 5.72%
安徽省信托投资公司
17,052,881.30 16.76% 292,400,000.00 2.64%
大鹏证券有限公司 34,902,602.50 34.31% 30,000,000.00 0.27%
湖南证券有限公司 13,820,391.90 13.58%
南方证券有限公司 1,029,300,000.00 9.30%
山东证券有限公司 1,111,600,000.00 10.04%
黑龙江证券有限公司 720,000,000.00 6.51%
合计
101,735,484.30 100.00% 11,067,600,000.00 100.00%
说明：本基金与上述部分券商的业务关系逐步建立，所租用其交易席位陆续开通，因此，上述各席位交易量分
配与部分券商服务考评结果无直接关系。
八、备查文件目录
1、关于同意设立同盛证券投资基金的批复
2、同盛证券投资基金契约
3、同盛证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告原件
5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
长盛基金管理有限公司
二○○一年三月二十二日