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一、单项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司股份总数的____。

A、 20% B、 25% C、 35% D、 51%

2、发起人应在股款缴足后的____天之内主持召开创立大会。

A、 15 B、 30 C、 60 D、 120

3、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲侯选人,该股东最多可以投____票。

A、 1100 B、 110 C、 11000 D、 11

4、在会计上股票为流动资产，是基于股票的____。

A、风险性 B、流动性 C、收益性 D、波动性

5、对公司增加或减少注册资本，应由____作出决议。

A、董事会 B、股东大会 C、监事会 D、全体股东

6、武士债券的面值为____。

A、美元 B、日元 C、发行国货币 D、国际货币单位

7、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于____人民币。

A、20万 B、30万 C、40万 D、50万

8、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应____。

A、不少于1000人 B、不少于3000人 C、不多于1000人 D、不多于3000人

9、公司申请其股票上市应有____记录。

A、最近3年连续盈利 B、3年盈利 C、5年盈利 D、最近5年连续盈利

10、招股说明书必须经____人民政府或中央企业主管部门审核后报送证监会复审。A、中央 B、省级 C、市级 D、上级

11、目前我国证券交易所一般以____竞价为主。

A、电脑 B、口头 C、书面 D、信函

12、我国股市一般采用____的委托有效期。

A、当天有效 B、约定日有效 C、撤销前有效 D、5日有效

13、证券经营机构应有____的高级管理人员和主要业务人员应获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》能取得自营资格。

A、一半以上 B、1/3以上 C、2/3以上 D、3/4以上

14、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后____日内编制完成中期报告。

A、30 B、45 C、60 D、90

15、如一股票的净现值NPV＞0，则其价值应是____。

A、被高估 B、被低估 C、被恰当体现 D、与价值无关

16、判断公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分，应分析____。

A、资产负债表 B、损益表 C、现金流量表 D、利润分配表

17、威兼指标是____。

A、表示超买或超卖的 B、表示是强市或弱市的

C、表示多空力量对比的 D、表示趋势是上升还是下降的

18、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股,9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为______。

A、10.00 B、9.80 C、9.85 D、9.92

19、招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为______。

A、三个月 B、六个月 C、九个月 D、十二个月

20、在一个β系数为1.0的证券组合中加入一个β系数为2.0的股票,投资组合的预期收益将______,风险将______。

A、增长、增加 B、减少、增加 C、减少、减少 D、增长、减少

二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、股东大会包括____。

A、创立大会 B、特别股东大会 C、股东年会 D、临时股东大会

2、债券票面的基本要素包括____。

A、票面价值 B、偿还期限 C、利率 D、发行者名称

3、债券与股票的不同点包括____。

A、所有者权利不同 B、风险不同 C、期限不同 D、收益不同

4、投资基金的特点包括____。

A、集合投资 B、分散风险 C、收益稳定 D、专家管理

5、可转换证券的要素包括____。

A、转换比例 B、转换期限 C、转换价格 D、转换数量

6、非系统风险包括____。

A、信用风险 B、经营风险 C、财务风险 D、利率风险

7、证券市场的监管原则包括___。

A、依法管理原则 B、公正与公平原则

C、公开原则 D、国家监督与自律相结合的原则

8、按证券的性质不同，证券市场可分为____。

A、场内市场 B、股票市场 C、场外市场 D、债券市场

9、属于证券交易服务机构的有____。

A、资信评估机构 B、证券投资咨询公司

C、上市公司 D、证券公司

10、 ADR业务中涉及的关键机构包括______。

A、基础证券的发行公司 B、存券银行

C、托管银行 D、存券信托公司

11、按债券形态分类，债券可分为____。

A、实物债券 B、凭证式债券 C、记帐式债券 D、信用债券

12、公开披露基金信息时不得有下列行为______。

A、在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告

B、就基金业绩进行预测

C、诋毁同行

D、承诺最低收益

13、证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,______。

A、责令改正 B、处以成交金款5%以上20%以下罚款

C、处以5万元以上20万元以下罚款 D、处以3万元以上10万元以下罚款

14、承销方式有____。

A、包销 B、经销 C、自销 D、代销

15、证券经纪业务的特点有____。

A、对象的广泛性 B、经纪业务的中介性

C、客户指令的权威性 D、客户资料的保密性

16、不能开户的人员有____。

A、证券交易所的管理人员

B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

C、未满18岁者

D、国家公务员

17、被认定为市场禁入者,______。

A、可以担任上市公司的高级管理人员 B、所在机构应当予以解聘

C、永久性不得从事任何证券业务 D、三到十年内不得从事任何证券业务

18、公司经营管理能力分析____。

A、管理人员素质及能力分析 B、企业经营效率分析

C、内部调控机构的效率分析 D、人事管理的效率评估

19、超前性指标有____。

A、失业率 B、货币供应量 C、股票价格指数 D、国民生产总值

20、宏观经济分析的主要方法有____。

A、经济指标分析 B、计量经济模型 C、概率预测 D、市场分析

三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。

1、证券按其本身能否使持券人或第三者获取一定的收入，可分为___证券和___证券。

2、证券市场证券价格的实质是___的分割，是___的市场表现，与市场利率的关系密切。

3、国有企业改建为股份有限公司的,发起人可以少于___人，但应当采取___设立方式。

4、股份有限公司的____是指导公司运行的依据，它的起草工作应由筹建该公司的____担任，并且须由公司的____通过才能生效。

5、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以____为面值，向____发行的债券。

6、认股权证是指由股份公司发行的，能够按照____在____内购买一定数量该公司股票的选择权凭证，其实质是一种有价证券。

7、证券经营机构的主要业务,包括承销，经纪，____，兼并收购，____，咨询服务和其它业务。

8、 A股上市程序分为三步，即______、______和______。

9、证券发行审核制度，目前主要有___制和___制两种，我国证券发行实行___制度。

10、交易所管理的基本原则是________原则。

四、判断题：本大题共25个小题，每小题1分，共25分。请在每题的括号内，正确的打上"4"，错误的打上"5"

1、一般情况下，虚拟资本的价格总额就是实际资本额，其变化反映了实际资本额的变化。

2、股票发行上市后，形成市场价格，但它本身却没有价值。

3、证券市场与商品市场的交易方式基本相同。

4、创立大会在代表股东人数二分之一以上的认股人出席时方可举行。

5、监事会提议召开临时股东大会，要经董事会决定，视情况决定是否召开。

6、公司合并时，合并各方的债权、债务均应由合并后存续的公司或者新设立公司继承。

7、非流通股股票也称非上市股票，虽然不能在证券交易所买卖，但某些可以在场外市场进行转让。

8、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资金。

9、债券的偿还性是指债券的变现能力。

10、公司债券和股票的风险基本一样。

11、金融债券可以根据条件提前兑取。

12、开放型基金的基金券的发行和交易毋须经证券交易所批准。

13、经理年费通常从基金的股息、利息收益中扣除，也可从基金资产中扣除。

14、可转换优先股属于可转换证券。

15、在代理过程中，证券经营机构只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，证券经营机构无权参与分享，也无须承担责任。

16、证券发行市场没有特定的发行场所，只是一个无形的市场。

17、股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。

18、对于开放型的金融市场，当本国货币升值时，有可能导致本币债券的升值。

19、场外交易市场的参加者只是证券商和个人投资者。

20、证券市场监管的对象是投资者、证券发行人及证券中介机构。

21、发行与上市辅导机构与主承销商原则上不能为同一证券经营机构。

22、基金、国债成交后在结算中不收印花税。

23、利率的变动与债券价格变动方向相反。

24、预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。

25、 NPV<0，股票被高估价格，不可购买这种股票。

五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。

1、发起人应当在创立大会召开30日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。

2、创立大会应有代表股东总数1/2以上的认股人出席，方可举行。

3、召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开15日以前通知各股东。临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

4、获取证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职,资格证书自动失效。

5、公司应当自作出减少注册资本决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

6、公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经公司所在地省级人民政府或公司所在行业的中央主管部门核准。

7、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后30日内，不得买卖该种股票。

8、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废超过该资产的10%属于内募信息。

9、收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的50%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

10、公司上市超过3个完整会计年度的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上；上市不满3个完整会计年度的，按上市后所经历的完整会计年度平均计算；上述指标计算期内任何一年的净资产收益率不得低于9%的才能配股。

六、简答题：本大题共3个小题，每小题5分，共15分。

1、证券交易所的职能有哪些？

2、影响债券价格的主要因素有哪些？

3、哪些行为属于操纵市场行为？

七、计算题:本大题共5个小题,共20分(第一小题5分,第二题3分,其余各小题每题4分。

保留小数两位)。

1、债券A的期限为5年,面值为1000元,年息为80元,当其现行售价为1000元时,求其到期收益率为多少？若其价格分别提高到1100元和下跌至900元,其收益率又为多少？

2、去年某公司支付每股股利为1.80元,预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长,假定必要收益率是11%,当今股票价格是40元,问是否应购买该股票？

3、某上市公司1998年利润总额为6800万元,年末股本总数为13000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、10%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标: (1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金

(4)提取任意盈余公积金 (5)每股最多可派发的现金红利额(含税)

4、某上市公司发行在外的普通股为5000万股,若该公司股票在上交所挂牌上市,其股权登记日为七月十六日(星期五),这天的收盘价为12.80元,送配方案为:十送三配七,配股价为3.50元/股,问:

(1) 发行人以外的任何投资者直接或者间接持有该公司发行在外普通股达到多少股时,应向该公司所有股票持有人发出收购要约？

(2) 红股于哪一日可开始交易？

(3) 股票除权价为多少元？

(4) 又若该公司股票在深交所挂牌上市,其除权登记日为九月十日(星期二),这天的收盘价为12.80元,送配方案为:十送五配三,配股价为7.50元/股,且每十股派发红利1.20元,则其除权价为多少元？红股于哪一日可开始交易？

5、某交易所采取样本指数,基期为6月30日,基期股价指数为100,有4只采样股,8月1日去掉一只采样股(乙),增加1只采样股(戊),请根据下表计算8月1日的新基准股票市价总值、股价指数和8月2日的股价指数。

6月30日 8月1日 8月2日

收盘价(元) 上市股票数(万股) 收盘价(元) 上市股票数(万股) 收盘价(元) 上市股票数(万股)

甲 8.8 1500 9.2 1500 9.6 1500

乙 3.6 1000 3.8 1000 3.8 1500

丙 10.5 3000 10.9 3000 11.0 3000

丁 12.7 1000 13.5 1000 13.8 1000

戊 15.1 1000 15.8 1000