重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。上海立信长江会计师事务所为本公司出具了有解释性说明段的审计报
告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
（一）公司简介
1 、公司的法定中文名称：上海宏盛科技发展股份有限公司
公 司的法定英文名称：SHANGHAI HONGSHENG TECHNOLOGY CO.,LTD.
英 文缩写：HST
2 、公司法定代表人：龙长生
3 、公司董事会秘书：黄德丰
董事会证券事务代表：陈建梅
联 系地址：上海市浦东新区商城路618 号
电 话：（8621）58822100
传 真：（8621）58870670
电 子信箱：[email protected]
4 、公司注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
邮编：200120
公 司办公地址：上海市浦东新区商城路618 号
邮编：200120
公 司互联网网址：http://www.Norcent.com.cn
公 司电子信箱：[email protected]
5 、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报
中 国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公 司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室
6 、公司股票上市交易所：上海证券交易所
公 司股票简称：宏盛科技
公 司股票代码：600817
（二）会计数据和业务数据摘要
1 、本年度主要会计数据（单位：元）：
利 润总额 28,472,392.96
净 利润 23,333,975.95
扣 除非经常性损益后的净利润 23,046,951.95
主 营业务利润 67,261,380.42
其 他业务利润 2,455,076.53
营 业利润 28,645,326.04
投 资收益 -381,398.83
补 贴收入 294,000.00
营 业外收支净额 -85,534.25
经 营活动产生的现金流量净额 -46,201,207.50
现 金及现金等价物净增加额 38,405,154.63
非 经常性损益扣除的项目：下属子公司上海良华企业发展中心营业税及所得税返回作补贴收入294,000.00 元
；投资上海良华科技发展有限公司的股权投资差额摊销-6,356.00 元；下属子公司上海良华企业发展中心处置固定
资产作营业外支出-620.00 元。
2 、主要财务数据和财务指标
2000 年度 1999 年度 1998 年度
调 整前 调整后
主 营业务收入(元)
678,665,465.67 96,265,603.43 119,198,052.37 110,958,357.83
净 利润(元)
23,333,975.95 5,859,371.33 -30,027,762.37 -34,077,706.55
总 资产(元)
412,959,564.91 294,568,953.48 346,526,073.81 322,757,509.40
股 东权益(不含少数股东权益)(元)
114,231,241.75 90,897,265.80 97,168,117.58 85,037,894.47
每 股收益(元/股)
0.28 0.071 -0.364 -0.413
每 股收益(加权平均)(元/股)
0.28 0.071 -0.364 -0.413
扣 除非经常性损益后 的每股收益(元/股)
0.28 0.03
每 股净资产(元/股)
1.38 1.102 1.178 1.031
调 整后的每股净资产(元/股)
1.104 1.013 1.07 0.941
每 股经营活动产生的 现金流量净额(元/股)
-0.56 0.443
净 资产收益率(%)
20.43 6.45 -30.9 -40.1
注：计算公式：
每 股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每 股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
调 整后的每股净资产=（年度末股东权益-三年以上的应收款项净额-待摊费用-待处理（流动、固定）资产净
损失-开办费-长期待摊费用-住房周转金负数余额）/年度末普通股股份总数
每 股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数
净 资产收益率=净利润/年度末股东权益*100%
3 、利润表附表：
报 告期利润 净资产收益率（%）每股收益（元/股）
全 面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主 营业务利润 58.88 65.58 0.82 0.82
营 业利润 25.08 27.93 0.35 0.35
净 利润 20.43 22.75 0.28 0.28
扣 除非经常性损益 后的净利润
20.18 22.47 0.28 0.28
注：计算公式：
全 面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产
全 面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数
加 权平均净资产收益率=P/（Eo+NP/2+Ei*Mi/Mo-Ej*Mj/Mo），其中：P 为报告期利润；NP 为报告期净利润；
Eo 为期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少净资产；Mo
为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末
的月份数。
加 权平均每股收益=P/（So+S1+Si*Mi/Mo-Sj*Mj/Mo），其中，P 为报告期利润；So 为期初股份总数；S1 为
报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报
告期因回购或缩股等减少股份数；Mo 为报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减
少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
（三）股本变动及股东情况
1 、股本变动情况
（1）报告期末股东总数：10118 名
（2）持有本公司5%以上股份的股东：
序号 股东名称 年末持股比例（%）年末持股数量（股）
1 上海宏普实业投资有限公司 29.8048 24,594,330
2 上海市粮食储运公司 11.7667 9,709,645
3 上海市油脂公司 4.1009 3,383,960
4 中国粮食贸易公司 3.8792 3,201,000
5 上海面粉有限公司 3.8439 3,171,902
6 中国植物油公司 2.9327 2,420,000
7 上海亿安科技发展有限公司 2.0262 1,672,000
8 建设银行浦东分行 1.4663 1,210,000
9 上海氯碱化工总厂 1.4663 1,210,000
10 上海双鹿电器股份有限公司 1.4663 1,210,000
说 明1：持有公司5%以上股份的股东所持股份年度内没有发生变动；
说 明2：持有公司5%以上股份的股东所持股份在年度末没有发生质押或冻结；
说 明3：上海市粮食储运公司、上海市油脂公司、上海面粉有限公司为上海良友（集团）有限公司的子公司；
说 明4：上海市粮食储运公司、上海市油脂公司、上海面粉有限公司、中国植物油公司、建设银行浦东分行所持股
份及中国粮食贸易公司所持的部分股份（3,080,000 股）为发起人法人股。
（四）股东大会简介
报 告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况：
1 、2000 年度第一次临时股东大会
2000 年度第一次临时股东大会召开，会议审议通过了如下决议：一、关于收购上海良华科技发展有限公司54%
股权的议案；二、关于上海良华科技发展有限公司与清华同方光盘股份有限公司股权置换合并的议案；三、关于授
权公司董事会签订股权置换合并的有关协议的议案。
本 次股东大会决议公告刊登在2000 年3 月21 日的《上海证券报》，信息披露编号：临2000-012 。
2 、第九次股东大会（1999 年度股东年会）
第九次股东大会（1999 年度股东年会）于2000 年6 月22 日召开，会议审议通过了如下决议：一、公司一九
九九年年度报告；二、一九九九年度董事会工作报告；三、一九九九年度监事会工作报告；四、一九九九年度财务
决算报告；五、一九九九年度利润分配方案的议案；六、关于建议续聘立信会计师事务所有限公司从事审计业务的
议案；七、关于变更企业名称的议案。
本 次股东大会决议公告刊登在2000 年6 月23 日的《上海证券报》，信息披露编号：临2000-019 。
3 、2000 年度第二次临时股东大会
2000 年度第二次临时股东大会于2000 年12 月27 日召开，会议审议通过了如下决议：一、关于修改公司章程
的议案；二、关于本公司部分资产与宏普国际发展（上海）有限公司部分股权等值置换的议案；三、关于授权公司
董事会全权处理资产置换的有关事宜，并在资产置换后向政府相关部门办理报批手续的议案；四、关于董事施建侯
辞去董事职务的议案。
本 次股东大会决议公告刊登在2000 年12 月28 日的《上海证券报》，信息披露编号：临2000-032 。
（五）董事会报告
1 、公司经营情况
（1）公司所处的行业及公司在本行业中的地位
本 公司属于光电产业的高科技企业，公司生产的CD-ROM 、DVD-ROM 、CD-RW 等都具有较高的科技含量，2000
年公司的光学驱动器产品取得上海市高新技术产业的认定，与此同时，公司推出了“宏盛”“Norcent ”品牌的
系列光电产品，创造了良好的经济效益，在行业中具有很强的竞争力。该产业是国家鼓励重点投资的高科技产业之
一。本 公司经过一年多的技术论证，人才准备，市场推广，现正在全面进入集成电路产业，公司的集成电路产业
政策是从市场入手，首先开展设计、封装、测试业务，逐步进入先进的晶元生产领域，公司在集成电路产业中的定
位是采用国际上的主流和先进技术，在国内处于领先地位，目前，公司的各个项目都在顺利进行中。该产业亦是国
家鼓励重点投资的高科技产业之一。
（2）公司主营业务的范围及经营状况
公 司主营业务范围：实业投资，国内贸易（除专项规定），电脑及高科技产品的生产和销售，软件的研究、
经营，新型材料（除专项规定）的生产及销售，经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科研所
需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技
术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务，粮油，仓储，物业管理，机电产品，钢材，家具，自有房屋的出售
和租赁。
公 司经营状况：2000 年实现主营业务收入67,866.55 万元，比上年同期增长604.99%，其中IT 产品的贸易收
入66,238.62 万元，占97.60%。实现主营业务利润6,726.14 万元，比上年同期增长98%，净利润实现2,333.40 万
元，比上年同期增长298.23%。公司2000 年IC 销售500 余万片，销售收入近2 亿元，光驱销售20 余万台，实现销
售7000 余万元；DVD 机芯实现销售25 万余台，实现销售1 亿元；DVD 播放器近20 余万台，实现销售2.5 亿元。
为公司发展集成电路产业和光电产业奠定了市场基础。
（3）在经营中出现的问题与困难及解决方案
公 司在经营过程中资金严重匮乏，融资渠道不多，融资成本较高，影响了公司原有业务的扩大及新项目的投
入。
公 司要进一步加强事前管理，继续提倡推行财务中心管理绩效，向管理要效益，降低管理成本，提高资金使
用效率。加大资金的回收力度，积极开展多种融资业务，改善现金流状况，确保公司业务发展的需要。
2 、公司财务状况
（1）公司财务状况
名 称 2000 年 1999 年 增长比例（%）
总 资产（元）412,959,564.91 294,568,953.48 40.19
长 期负债（元）2,011,981.08 1,600,000.00 25.75
股 东权益（元）
114,231,241.75 90,897,265.80 25.67
主 营业务利润（元）
67,261,380.42 33,969,932.43 98.00
净 利润（元） 23,333,975.95 5,859,371.33 298.23
每 股收益（元/股） 0.28 0.071 294.36
净 资产收益率（%） 20.43 6.45 216.74
每 股净资产（元/股） 1.38 1.102 25.23
总 资产比上年同期增加118,390,611.43 元，增加比例40.19%，原因系合并范围增加及利润增加。
长 期负债期末比期初增加411,981.08 元，增加比例为25.75%。系增加下属子公司上海凯聚电子实业有限公司
的抵押借款。
股 东权益期末比期初增加23,333,975.95 元，增加比例为25.67%系合并范围增加相应增加的利润。
主 营营业利润比上年同期增加33,291,447.99 元,增加比例98%，系调整主营方向经营以电子产品为主的国内
及进出口贸易，增加了高附加值的高科技产品，产品毛利增加。
净 利润比上年同期增加17,474,604.62 元，增加比例298.23%，原因主要是产业结构调整取得了实质性进展，
收益大幅度提高。
（2）对会计师事务所出具的有解释性说明的审计报告所涉及事项的说明：董事会认为为了有利于公司的发展
，确保公司经营的稳定性，公司将在经营过程中形成的应收帐款8,150.34 万元，应付帐款8,052.93 万元，同时出
让给上海宏普实业投资有限公司，以调整公司的财务结构，减少公司的经营风险，从而更好地维护广大投资者的利
益。本次交易对经营成果不产生任何影响。
3 、公司投资情况
（1）公司没有在报告期内募集资金或在报告期之前募集资金使用延续到报告期内的。
（2）报告期内非募集资金投资的重大项目。
A 、上海良华科技发展有限公司项目
报 告期内，公司增加了对上海良华科技发展有限公司的投资，持股由38％增加到92％，增加投资4,023万元，
占绝对控股。上海良华科技发展有限公司于2000 年4 月21 日经上海市闵行区外经贸委“上闵外经发(2000)230 号
”批准重组为国内合资的有限责任公司。为了迅速发展公司高科技产业，强化公司在光电产业中的优势，公司收购
上海良华科技发展有限公司54%的股份，从而占有该企业92%的股权。作为公司重组后的最大项目，经过前期的建厂
筹建，于六月份投产，推出了“宏盛”品牌（英文名称为：Norcent）的CD-ROM 、DVD-ROM 、CD-RW 等系列产品。
该企业实现利润487.50 万元。
B 、上海凯聚电子实业有限公司项目
为 进一步深入光电产业，2000 年6 月公司与上海美齐实业有限公司合资成立了上海凯聚电子实业有限公司，
该企业注册地址为上海市外高桥保税区德堡路376 号6 号厂房，注册资本为人民币500 万元，本公司出资450万元
，拥有该企业90%的股权。该企业经营范围为电脑及配备产品的制造、销售；以音响设备、电子产品为主的国家贸
易，转口贸易，保税区内企业间的贸易及代理；通过国内有进出口经营权的企业代理与非保税区企业从事贸易业务
；区内商业性简单加工；区内商务咨询服务。该企业已实现利润4,726.34 万元。
C 、上海良华展发酒店有限公司项目
上 海良华展发酒店有限公司是2000 年9 月公司与美国喜来登（Sharaton）酒店管理集团、Discovery Hotel
Group Pudong Limited 合作,在上海合资成立中外合作的星级饭店。该企业注册资本为5,668 万元，总投资为9,96
0 万元，本公司以现金出资2,890.68 万元，占注册资本的比例为51%，并于合同有效期内将本公司拥有的部分上海
良友大厦房产出租给该企业用作该企业酒店的经营场地。该企业主要经营客房、中西餐厅等。本公司对该企业的投
资，是盘活司最大存量资产的重要决策，随着浦东的开发开放，其市场潜力非常巨大，加之改建后可以通过喜来登
进入喜达屋（Starwood）全球订房系统，使酒店有稳定的客户群体。目前该企业尚在建设中，尚无利润产生。
4 、公司没有发生因生产经营环境以及宏观政策、法规发生重大变化，而对公司或将要对公司的财务状况和经
营成果发生重要影响的事项。
5 、新年度的业务发展计划
（1）继续做好业务拓展工作，力争全年销售收入比上一年度有较大的增长。
A 、加大研发中心投资开发，使本公司核心技术走在产业前端和更具竞争力。
B 、进一步拓展业务，加强现有产品的市场竞争力，进一步扩大DVD Player 、CD-ROM 、DVD-ROM 、CD-RW 、
IC 、内存条原有业务量。
C 、在光电产品及集成电路产品上，增加新产品的市场。
D 、加强业务的计划管理工作，建立利润中心制。
E 、培养和完善业务团队。
F 、建立和完善业务管理制度，规范操作规程，在市场上树立良好的企业形象。
（2）上海良华科技发展有限公司的生产、采购、销售逐步进入规模化，并且通过策略联盟以及OEM 的方式，
推动宏盛（Norcent）品牌的市场影响力。
A 、完成建厂整合工作和外资改内资的手续。
B 、扩大宏盛（Norcent）品牌的市场影响，在2000 年设立的海、深圳三家宏盛（Norcent）品牌专卖店的基
础上，发展稳固、健全的分销商体系，继续在深圳、北京、广州、南京等全国主要大城市设立专卖店，并且通过广
告等宣传工具，推广品牌。
C 、强化成本管理，加大利润空间；加强科学管理、品质管理、保持较高的生产优良率；与国际大厂密切合作
，加强研发工作进度，使产品的升级换代一直处于领先地位；在建立服务专线的基础上，全面建立全国范围内的售
后服务网，并争取在美国建立售后服务中心。
（3）尽一切努力争取增发新股，为公司的产业发展和经营提供资金保障。
A 、完成芯片设计和封装测试立项工作和可行性研究工作。
B 、根据增发新股的有关政策，公司将全力以赴做好各项准备工作。
（4）制定公司的集成电路产业战略发展规划，并与国内外IT 产业的企业整合或策略联盟，快速发展公司的集
成电路产业。
A 、完成公司大规模集成电路的战略发展规划。
B 、设计和封装测试项目的准备和实施。根据政府有关部门的立项状况，产业部门应及早做好除了资金以外的
各项准备工作。
C 、利用已有的国外资源和国内上市公司优势扩大影响，为公司快速发展奠定坚实的基础，通过与国内外IT
产业的企业整合形成上、下游的产业链，或通过策略联盟，引进技术、引进管理、开拓市场，使公司的产业发展可
以与世界各国IT 产业发展同步。
（5）盘活资产存量，完成良友大厦的企业搬迁、改建和四星级涉外宾馆的开业工作。
A 、完成各项改建和开业前准备工作，继续加紧与业主洽谈良友大厦回购事宜，完成签订回购合同。
B 、根据国家有关规定，完成设计等招投标手续，并完成设计方案等通过国家相关部门审批，争取早日改建动
工。
C 、对饭店普通、中、高级管理人员进行业务培训。
（6）做好企业的规范化基础建设工作，为公司全面实现高效、智能化管理做好软硬件的准备，逐步实现科学的
内部管理、核算体系，加强人才开发工作，以适应公司快速发展的需要。
6 、董事会日常工作情况
（1）董事会会议情况及决议内容
A 、2000 年2 月16 日，董事会在公司会议室召开第三届董事会第四次会议，会议审议通过如下议案：
一、关于收购上海良华科技发展有限公司54%的议案；
二、关于上海良华科技发展有限公司与清华同方光盘股份有限公司股权置换合并的议案；
三、关于提议召开公司2000 年度第一次临时股东大会的议案。该会议决议公告刊登于2000 年2 月17 日《上
海证券报》上，信息披露编号：临2000-001 。
B 、2000 年2 月18 日至2000 年3 月23 日，董事会以通讯传真表决方式召开第三届董事会2000 年度第二次
临时会议，会议审议通过如下议案：
一、关于公司变更会计准则的议案；
二、关于公司计提资产减值准备的议案；
三、关于提高部分应收款项计提比例的议案；
四、关于质押借款3000 万元周转金的议案；
五、关于转让张桥房产的议案；
六、关于上海良银贸易发展中心透支款作会计差错调整的议案；
七、关于受让上海良银贸易发展中心房产的议案。
该会议决议公告刊登于2000 年2 月24 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-004 。
C 、2000 年3 月8 日，董事会在公司会议室召开第三届董事会第五次会议，会议审议通过如下议案：一、公
司一九九九年年度报告及年报摘要；二、一九九九年度董事会工作报告；三、一九九九年度工作总结和二○○○年
度发展规划的报告；四、一九九九年度财务决算报告；五、一九九九年度利润分配方案的预案；六、关于续聘立信
会计师事务所有限公司从事审计业务的议案；七、关于变更企业名称的议案；八、关于向建设银行浦东分行借款的
议案；九、关于提议召开第九次股东大会的议案。该会议决议公告刊登于2000 年3 月10 日《上海证券报》上，信
息披露编号：临2000-008 。
D 、2000 年3 月20 日至3 月22 日，董事会以通讯传真表决方式召开第三届董事会2000 年度第三次临时会议
，会议审议通过如下议案：一、关于向工商银行浦东分行续借450 万元的议案；二、关于向工商银行浦东分行借款
3000 万元的议案。该会议决议公告刊登于2000 年3 月23 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-013 。
E 、2000 年3 月27 日至4 月4 日，董事会以通讯传真表决方式召开第三届董事会2000 年度第四次临时会议
，会议审议通过关于向民生银行徐汇支行借款3000 万元的议案。该会议决议公告刊登于2000 年4 月6 日《上海证
券报》上，信息披露编号：临2000-016 。
F 、2000 年4 月3 日至4 月5 日，董事会以通讯传真表决方式召开第三届董事会2000 年度第五次临时会议，
会议审议通过如下议案：一、关于向建设银行浦东分行借款3000 万元的议案；二、关于向工商银行浦东分行借款2
000 万元的议案。该会议决议公告刊登于2000 年4 月6 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-016 。
G 、2000 年4 月12 日，董事会在公司会议室召开第三届董事会第六次会议，会议审议通过如下议案：一、关
于更改改建良友大厦合作方的议案；二、关于成立中外合作上海良华展发酒店有限公司的议案；三、关于将良友大
厦（部分）租赁给上海良华展发酒店有限公司的议案；四、关于推荐上海良华展发酒店有限公司董事的议案。该会
议决议公告刊登于2000 年4 月14 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-017 。
H 、2000 年4 月25 日，董事会在公司会议室召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过如下议案：一、关
于成立上海凯聚电子实业有限公司的议案；二、关于推荐上海凯聚电子实业有限公司董事的议案。该会议决议公告
刊登于2000 年4 月28 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-018 。
I 、2000 年7 月28 日，董事会在公司会议室召开第三届董事会第八次会议，会议审议通过如下议案：一、关
于修改公司章程部分条款的议案；二、关于总经理辞职的议案；三、关于聘任总经理的议案；四、关于公司组织结
构框架的议案。该会议决议公告刊登于2000 年7 月31 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-022 。
J 、2000 年7 月31 日至8 月2 日，董事会以通讯传真表决方式召开第三届董事会2000 年度第六次临时会议
，会议审议通过如下议案：一、关于向光大银行长宁支行借款1000 万元的议案；二、关于为上海良华企业发展中
心借款担保的议案。该会议决议公告刊登于2000 年8 月4 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-023 。
K 、2000 年8 月15 日，董事会在公司会议室召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过如下议案：一、公
司2000 年度中期报告及摘要；二、公司2000 上半年度工作总结和下半年度工作计划的报告；三、公司2000年度中
期利润分配方案的议案；四、关于聘任副总经理的议案。该会议决议公告刊登于2000 年8 月17 日《上海证券报》
上，信息披露编号：临2000-025 。
L 、2000 年8 月24 日至8 月29 日，董事会以通讯传真表决方式召开第三届董事会2000 年度第七次临时会议
，会议审议通过关于向交通银行市南支行抵押续借1369 万元的议案。该会议决议公告刊登于2000 年9 月1 日《上
海证券报》上，信息披露编号：临2000-027 。
M 、2000 年8 月25 日至8 月30 日，董事会以通讯传真表决方式召开第三届董事会2000 年度第八次临时会议
，会议审议通过关于向农业银行浦东分行借款5000 万元的议案。该会议决议公告刊登于2000 年9 月1 日《上海证
券报》上，信息披露编号：临2000-027 。该借款最后没有得到该行的批准。
N 、2000 年11 月24 日，董事会在公司会议室召开第三届董事会第十次会议，会议审议通过如下议案：一、
关于本公司部分资产与宏普国际发展（上海）有限公司部分股权等值置换的议案；二、关于聘请具有证券资格的中
介机构对本公司资产置换出具意见的议案；三、关于资产置换后三分开的承诺的议案；四、关于提议召开公司2000
年度第二次临时股东大会的议案。该会议决议公告刊登于2000 年11 月25 日《上海证券报》上，信息披露编号：
临2000-028 。
（2）董事会对股东大会决议的执行情况
A 、关于收购上海良华科技发展有限公司股权及该公司与清华同方光盘股份有限公司股权置换合并事项
关 于收购上海良华科技发展有限公司54%股权的事项，现已完成。
关于上海良华科技发展有限公司与清华同方光盘股份有限公司股权置换合并事项，主要由清华同方具体操办，
该公司考虑到香港创业板市场的现状，现暂不合并上市。
B 、关于本公司部分资产与宏普国际发展（上海）有限公司部分股权等值置换的资产置换事宜已于2001年3 月
14 日前完成。
C 、董事会对股东大会的其它决议均已执行完毕。
7 、公司管理层及员工情况
（1）现任董事、监事、高级管理人员
A 、现任董事、监事、高级管理人员情况：
职 务 姓 名 性别 年龄 任期起止年月 年末持股情况 年度报酬总额
董 事长兼总经理
龙长生 男 38 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取
副 董事长
孙自立 男 51 1999.2.7--2002.2.6 3610 不在公司领取
副 董事长
吴建山 男 47 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取
董 事兼董事长助理
苏 震 男 33 1999.2.7--2002.2.6 0 5 万元以下
董 事 王淑萍 女 37 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取
董 事 龙长虹 女 29 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取
董 事 许牛根 男 49 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取
董 事 李学东 男 34 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取
董 事 李国臣 男 52 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取
董 事 宋洪琦 男 31 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取董 事 路笃燕 男 48 1999.2.7--2002
.2.6 0 不在公司领取
董 事 谢维宪 男 45 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取
董 事 鞠淑芝 女 62 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取
监 事长 胡智忠 男 58 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取
监 事 曾世珍 女 32 1999.2.7--2002.2.6 0 不在公司领取
监 事兼总工程师
张援生 男 49 2000.12.24--2002.2.6 1848 5 万元以下
董 事会秘书兼副总经理
黄德丰 男 37 1999.3.29--2002.2.6 0 5 万元以下
副 总经理
朱森林 男 48 1999.3.29--2002.2.6 0 5 万元以下
副总经理 沈哲男 男 40 1999.3.29--2002.2.6 0 10-15 万元
副总经理 李山廷 男 49 1999.3.29--2002.2.6 0 10-15 万元
副 总经理
王成群 男 36 2000.8.15--2002.2.6 0 10-15 万元
财 务总监 黄 英 女 43 1999.3.29--2002.2.6 0 5 万元以下
技 术总监
石奉先 男 45 1999.3.29--2002.2.6 0 5 万元以下
B 、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因
董 事施建侯先生因年龄及知识结构等原因，在报告期内辞去董事职务，2000 年12 月27 日召开的2000 年度
第二次临时股东大会同意其辞去董事职务，该事项刊登在2000 年12 月28 日《上海证券报》上，信息披露编号：
临2000-032 。
员工监事伍振华先生因离岗退养原因，在报告期内离任，经员工推选张援生先生出任员工监事，该事项刊登在
2000 年11 月25 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-030 。
C 、聘任或解聘公司经理、董事会秘书的情况
公 司总经理施建侯先生因年龄和专业知识结构等原因提出辞职，2000 年7 月28 日召开的第三届董事会第八
次会议同意其辞去总经理职务，同时聘任龙长生先生兼任公司总经理。该事项刊登在2000 年7 月31 日《上海证券
报》上，信息披露编号：临2000-022 。
（2）公司员工情况
截 止2000 年12 月31 日，公司员工数量为239 人，其中：生产人员50 人，销售人员13 人，技术人员18 人
，财务人员19 人，行政人员139 人。员工教育程度：大学及以上学历31 人，大专学历56 人，高中及中专学历102
人，初中及以下学历3 人。公司退休人员10 人。
8 、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案
公 司2000 年度实现净利润23,333,975.95 元，由于公司年初未分配利润为-34,896,756.81 元，根据公司章
程及国家的有关法律、法规的有关规定，公司实现的净利润应首先弥补亏损，扣除下属企业因盈利按净利润10%提
取法定盈余公积金4,702,823.15 元及按净利润5%提取公益金2,351,411.57 元，年末未分配利润为-18,617,015.58
元。为此，本次不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
9 、其他报告事项：
报告期内公司信息披露选定的报刊为《上海证券报》，没有发生变更。
（六）监事会报告
1 、监事会会议情况
（1）2000 年3 月8 日，公司第三届监事会召开第四次会议。会议审议通过了如下事项：
一、一九九九年度监事会工作报告；
二、公司的经营活动、决策程序符合有关法律、法规，根据有关规定，建立了提取各项资产减值准备和损失处
理的内部控制制度，有效化解资产损失的风险。公司根据内部控制制度计提各项资产减值准备，决议程序是符合规
定的，依据是充分的；
三、对立信会计师事务所有限公司为公司出具的有解释性说明的审计报告的说明：监事会认为董事会作出了积
极的说明，努力处理好这件诉讼，并全力以赴保护公司股东的权益；
四、公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致；
五、报告期内，公司收购、出售资产交易价格是合理的，也没有发现内幕交易和损害部分股东的权益或造成公
司资产流失的情况；六、报告期内，公司的关联交易是公平的、合理的，没有损害公司利益。本次会议决议刊登于
2000 年3 月10 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-010 。
（2）2000 年8 月15 日，公司第三届监事会召开第五次会议，会议审议通过了《公司2000 年度中期报告及摘
要》。本次会议决议刊登于2000 年8 月17 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-026 。
（3）2000 年11 月24 日，公司第三届监事会召开第六次会议，会议审议通过如下决议：一、关于推荐张援生
先生为本公司员工监事的议案；二、关于本公司部分资产与宏普国际发展（上海）有限公司部分股权等值置换的议
案。本次会议决议刊登于2000 年11 月25 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-030 。
2 、公司依法运作情况：公司决策程序是合法的、同时也按照公司的控制制度运作，公司董事、经理在执行公
司职务时无违反法律或损害公司利益的行为。
3 、公司财务情况：监事会对会计师事务所出具的带有说明段的审计意见，认为是比较客观公正的，所涉及关
联交易改善了公司的财务状况，且不影响公司的经营成果，也不存在损害公司利益，对公司是有利的。
4 、公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。
5 、公司收购、出售资产交易价格是公平合理的，没有发现内幕交易并没有损害股东的权益也没有造成公司资
产流失。
6 、监事会认为公司的关联交易是公平合理的，没有损害上市公司利益。
7 、会计师事务所对本年度出具了有解释性说明段的审计报告，董事会已作出了说明，监事会认为董事会的说
明是比较实事求是的，所以同意董事会的意见。
（七）重要事项
1 、重大诉讼、仲裁事项
（1）关于本公司因良友大厦工程款一案不服上海中级人民法院（1999）沪一中民初第585 号民事判决向高级
人民法院提起上诉（本公司曾于1999 年9 月21 日和1999 年12 月28 日在《上海证券报》作过重大事项公告，公
告编号：临99019 和临99022），经高级人民法院判决（[ 2000] 沪高民终字第18 号）为驳回上诉，二审案件受理
费由本公司承担，本判决为终审判决。该事项刊登在2000 年3 月28 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000
-014 。此诉讼已于2001 年2 月27 日还本付息而终结。
（2）本公司于2000 年7 月4 日受到上海市第二中级人民法院二中经初[ 2000] 字第478 号应诉通知书，上海
财政证券公司就本公司1999 年12 月25 日到期的三年期企业债券兑付款3,740.42 万元中3,000 万元至今未按期支
付的纠纷一事向市二中院起诉本公司，由于本公司未在约定时间内支付上海财政证券公司3,000 万元的垫付款项，
现要求本公司支付3,000 万元债券兑付垫支款及逾期利息。公司于2000 年8 月10 日接到市二中院民事判决书（20
00）沪二中经初字第478 号，判决结果如下：一、本公司应于判决生效之日起十日内给付上海财政证券公司3,000
万元；二、本公司应于判决生效之日起十日内偿付利息人民币767,250 元及自2000 年6 月25 日起至本判决生效之
日止的逾期息。本案受理费人民币167,683 元，由本公司负担163,603 元。该事项刊登在2000 年7 月6 日和8 月1
1 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-020 和临2000-024 。此诉讼已于2001 年2 月27 日还本付息而终
结。
2 、报告期内公司、公司董事及高级管理人员没有发生受监管部门处罚的情况。
3 、报告期内公司控股股东没有发生变更；报告期内公司董事会没有换届；报告期内总经理发生变更（详见本
报告第五部分董事会报告第七款）；报告期内没有解聘、新聘董事会秘书。
4 、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程
（1）关于收购上海良华科技发展有限公司54%股权的事项
公 司2000 年度第一次临时股东大会审议同意以原出资额收购上海良华科技发展有限公司其他股东的股权，即
以324 万美元受让美国NEXTOP TECHNOLOGY INC.所持有的36%股份、以162 万美元受让上海宏普实业投资有限公司
所持有的18%股份。收购款支付日为2000 年12 月31 日前。收购后本公司持有上海良华科技发展有限公司92%的股
份。该事项现已完成。该公司已于2000 年6 月试生产，且在2000 年度盈利487.50 万元，为公司今后向IT产业发
展提供了成熟的条件。该事项刊登在2000 年3 月21 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-012 。
（2）关于本公司部分资产与宏普国际发展（上海）有限公司部分股权等值置换的事项见 本年报第七部分“重
要事项”第五款“重大关联交易事项”。
（3）公司于2000 年12 月28 日与上海宏普实业投资有限公司签订了债权债务转让协议书，上海宏普实业投资
有限公司接受公司 81,503,402.53 元债权，并承担80,529,253.17 元债务，其中对上海财政证券公司的债务以及
对中国建筑第三工程局第一建筑安装工程公司的债务已于2001 年2 月27 日 由上海宏普实业投资有限公司偿付。
其余债权债务的转移手续在办理中。该事项有利于改善公司的财务状况，但对经营成果没有任何影响。
5 、重大关联交易事项：
（1）购销商品、提供劳务发生的关联交易
公 司向宏普国际发展(上海)有限公司采购货款，累计人民币2,400 万元。该交易的内容为集成电路、CPU 、
内存条、笔记本电脑等。交易原则：因本公司原先没有进出口经营权，而宏普国际发展（上海）有限公司是在上海
市外高桥保税区注册的企业，具有保税仓储及转口贸易等经营功能。为了有效地降低成本，公司通过区内企业保税
形式进口及简单加工后再出口。正是由于此业务的迅速发展，公司于年内在外高桥保税区投资成立了上海凯聚电子
实业有限公司。凯聚电子正式运营后，本公司与宏普国际发展（上海）有限公司终止了此类交易。定价原则：宏普
国际发展（上海）有限公司参照进出口公司一般代理进出口业务方式，收取通常的0.5%的服务费，对公司无任何成
本增加和减少，也不构成对公司利润的影响。交易金额：累计2,400 万元，其中，集成电路200万元，占同类商品
交易比例的2%；CPU667 万元，占同类商品交易比例的100%；内存条120 万元，占同类商品交易比例的100%；笔记
本电脑1,300 万元，占同类商品交易比例的100%。
（2）资产、股权转让发生的关联交易
A 、关于收购上海良华科技发展有限公司18%股权的事项
公 司在报告期内以原出资额162 万美元受让本公司第一大股东上海宏普实业投资有限公司所持有的上海良华
科技发展股份有限公司18%的股份。该事项经公司2000 年度第一次临时股东大会审议通过。该事项刊登在2000 年3
月21 日《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-012 。上海良华科技发展有限公司是1999 年刚成立的企业，
本次交易是按原始投资的价格作为定价依据，为此，没有发生转让损益。
B 、关于本公司部分资产与宏普国际发展（上海）有限公司部分股权等值置换的事项公 司2000 年度第二次临
时股东大会审议同意将本公司良友大厦8 、15 、16 、23 、24 、25 及28 层的全部，建筑面积共7045.45 平方米
，帐面原值5,271.33 万元，评估值为7,085.78 万元，与宏普国际发展（上海）有限公司70%的股权，资产净值6,3
73.29 万元，评估值为7,039.92 万元，进行等值置换，并以评估确认值为依据，差额部分以现金补足。本次置换
的评估基准日为2000 年8 月31 日。上海长信会计师事务所有限公司、上海立信长江会计师事务所有限公司、国泰
君安证券股份有限公司、国浩律师集团（上海）事务所对该事项分别出具了《上海宏盛科技发展股份有限公司部分
资产评估报告》、《宏普国际发展（上海）有限公司整体资产评估报告》、《宏普国际发展（上海）有限公司审计
报告》、《关于上海宏盛科技发展股份有限公司关联交易的独立财务顾问报告》、《关于上海宏盛科技发展股份有
限公司与宏普国际控股有限公司资产置换的法律意见书》。该事项刊登在2000年11 月25 日和2000 年12 月28 日
《上海证券报》上，信息披露编号：临2000-028 、临2000-029 、临2000-032 。
该 事项已于2001 年3 月14 日完成了资产的置换。此次交易双方均按资产评估价格作为定价依据，对2000年
的经营成果和财务状况没有发生任何影响。
C 、关于债权债务转让事项
公 司于2000 年12 月28 日与上海宏普实业投资有限公司签订了债权债务转让协议书，上海宏普实业投资有限
公司接受公司 81,503,402.53 元债权，并承担80,529,253.17 元债务，本次转让均以帐面价值转让。其中对上海
财政证券公司的债务以及对中国建筑第三工程局第一建筑安装工程公司的债务已于2001 年2 月27 日 由上海宏普
实业投资有限公司偿付。其余债权债务的转移手续在办理中。
6 、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况：人员方面，公司在劳动、人事及工资管理
等方面是独立的；公司现任总经理为董事长龙长生先生兼任，因聘期从2000 年7 月底开始，任期不长，故今年暂
不领取报酬，公司其他高级管理人员均在公司领取报酬；公司高级管理人员除龙长生先生在股东单位任董事外，其
余人员均没有在股东单位担任任何职务。资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；公司拥
有工业产权、商标、非专利技术等无形资产；公司拥有独立的采购和销售系统。财务方面，公司设立了独
立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，在银行是独立开户的。
7 、报告期内没有发生为本公司带来利润达到本公司当年利润的10%以上的关于托管、承包、租赁其他公司资
产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。
8 、报告期内，公司续聘立信会计师事务所为本公司进行审计等业务。
9 、其它重大合同（含担保等）及其履行情况
中 国工商银行上海市浦东分行与上海良银贸易发展中心于1998 年10 月25 日签订800 万元借款，因上海良银
贸易发展中心到期未还，遂诉之法院，本公司为这笔贷款提供了担保，被判承担连带清偿责任。现经三方当事人协
商，已签订了和解执行协议书。
10 、公司报告期内更改名称或股票简称的情况
经2000 年6 月22 日召开的公司第九次股东大会审议同意，2000 年7 月7 日经上海市工商行政管理局批准，
公司名称由“上海良华实业股份有限公司”变更为“上海宏盛科技发展股份有限公司”，英文名称由“SHANGHAI L
IANGHUA ENTERPRISES CO.,LTD.”变更为“SHANGHAI HONGSHENG TECHNOLOGY CO.,LTD.”。经上海证券交易所同意
，自2000 年7 月20 日起，公司在上海证券交易所挂牌上市的公司股票简称由“良华实业”变更为“宏盛科技”。
该事项刊登于2000 年6 月23 日和2000 年7 月17 日《上海证券报》，信息披露编号：临2000-019 和临2000-021
。
11 、其它重大事项
（1）公司的经营范围扩大和调整为：实业投资，国内贸易（除专项规定），电脑及高科技产品的生产和销售
，软件的研究、经营，新型材料（除专项规定）的生产及销售，经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企
业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进
出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务，粮油，仓储，物业管理，机电产品，钢材，家具，
自有房屋的出售和租赁。
该 事项刊登于2000 年7 月31 日和2000 年12 月28 日《上海证券报》，信息披露编号：临2000-022 和临200
0-032 。
（2）承诺事项
公 司控股股东上海宏普实业投资有限公司于1998 年11 月30 日在《上海证券报》上刊登公告称受让的股份24
594330 股（占公司总股本的比例为29.8048%）在三年内不对外转让，现该公司继续持有该股份，不考虑对外转让
。
12 、期后事项
（1）公司2000 年12 月27 日第二次临时股东大会审议通过的资产重组方案中的资产置换已于2001 年3 月14
日完成。
（2）公司由于建造良友大厦与中国建筑第三工程局第一建筑安装工程公司发生工程款纠纷。中国建筑第三工
程局第一建筑安装工程公司向法院提起诉讼，经上海市高级人民法院（2000）沪高民终字第18 号文民事判定书裁
决：公司应付中国建筑第三工程局第一建筑安装工程公司工程款人民币9,500,000.00 元。2001 年2 月27 日上海
宏普实业投资有限公司支付了上述款项。
（3）由于公司未在约定时间内支付上海财政证券公司30,000,000.00 元的债券兑付垫款，上海财政证券公司
提起诉讼。上海市第二中级人民法院于2000 年8 月1 日签署了（2000）沪二中经初字第478 号民事判决书，根据
该判决，公司应于判决书生效之日起10 日内偿付原告上海财政证券公司人民币30,000,000.00 元和利息767,250.
00 元，承担诉讼费163,603.00 元。2001 年2 月27 日上海宏普实业投资有限公司支付了上述款项。
（4）公司于2000 年12 月28 日与上海宏普实业投资有限公司签订了债权债务转让协议书，上海宏普实业投资
有限公司接受公司 81,503,402.53 元债权，并承担80,529,253.17 元债务，其中对上海财政证券公司的债务以及
对中国建筑第三工程局第一建筑安装工程公司的债务已于2001 年2 月27 日 由上海宏普实业投资有限公司偿付。
其余债权债务的转移手续在办理中。
（八）财务会计报告
1 、审计报告
2 、会计报表
3 、会计报表附注
（九）公司的其他有关资料
1 、公司首次注册日期为1992 年6 月6 日，注册地点为上海，公司变更注册登记日期为2000 年8 月25 日，
注册地点为上海。
2 、企业法人营业执照注册号：3100001000753
3 、税务登记号码：310044132207011
4 、公司未流通股票的托管机构名称：上海证券中央登记结算公司
5 、公司聘请的会计师事务所：上海立信长江会计师事务所有限公司
办 公地址：上海市南京东路61 号四楼
上 海宏盛科技发展股份有限公司董事会
法 定代表人：龙长生
二 ○○一年三月二十日
审 计 报 告
信 长会师报字（2001）第10477 号
上 海宏盛科技发展股份有限公司全体股东：
我 们接受委托，审计了 贵公司二000 年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表、二000 年度母公司及合
并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见
。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司实际情况，实施了包
括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我 们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面
公允地反映了 贵公司二000 年十二月三十一日的财务状况及二000 年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法
的选用遵循了一贯性原则。
此 外,我们注意到:如会计报表附注关联交易所述,上海宏普实业投资有限公司接收 贵公司的债权债务并进行
了帐务处理。
本 报告附送材料：
一 、上海宏盛科技发展股份有限公司二000 年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表；
二 、上海宏盛科技发展股份有限公司二000 年度母公司及合并的利润及利润分配表；
三 、上海宏盛科技发展股份有限公司二000 年度母公司及合并的现金流量表；
四 、上海宏盛科技发展股份有限公司会计报表附注。
上 海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师
戴 定毅
地 址：中国·上海市
南 京东路61 号 四楼 王惠忠
电 话：(021)63606600
传 真：(021)63501004 二OO 一年三月十八日
会计报表附注
一、外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知
》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的人民币市场汇价折算为人民币外，资产负债、损益类
项目均以合并会计报表决算日的人民币市场汇价折算为人民币。
二、坏帐核算方法：
1 、坏帐的确认标准：
对 因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，
又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，确实无法收回的应收款项，
由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准。
2 、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐损失发生时，冲销已提取的坏帐准备。
3 、坏帐准备的计提方法和计提比例。
按 照期末应收款项余额对情况特殊的应收款项采取个别认定法后按帐龄分析法计提坏帐准备。
1－3 年 6％
3－4 年 8％
4－5 年 10％
5 年以上 15％
（九）存货核算方法：
1 、存货分类为：原材料、在产品、包装物、低值易耗品、库存商品、委托加工物资、发出商品、委托代销商
品、开发产品、开发成本、工程施工。
2 、取得和发出的计价方法：
取 得时按实际成本计价；发出时按取得时实际成本核算。
3 、低值易耗品和包装物的摊销方法：低 值易耗品采用五五摊销法；包装物采用一次摊销法
4 、存货跌价准备的确认标准、计提方法：
中 期末、年末对存货进行全面清查后，当存货可变现净值低于其成本时，由公司经理提交书面材料，按照公
司管理权限，由董事会批准后提取存货跌价准备。如果以后存货价值又得以恢复，在已提跌价准备的范围内转回。
存 货跌价准备按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提。
四、短期投资核算方法：
取 得投资时按实际支付的全部价款扣除价款中包括的尚未领取的现金股利或已到期的分期付息债券利息后计
价。取得投资后，实际收到短期投资现金股利或利息时，冲减短期投资的帐面价值；实际收到取得投资时已记入应
收项目的现金股利或利息时，冲减应收项目。
持 有的短期投资出售或收回时，按实际成本结转。在中期或期末按成本与市价孰低计价，并根据报告期末收
盘价低于成本的差额调整跌价准备。已确认跌价损失的短期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转
回。
按 投资总体计提跌价损失准备，如某项短期投资占整个短期投资10％以上，则按单项投资为基础计算并确定
计提的跌价损失准备。
五、长期投资核算方法：
1 、长期股权投资的计价及收益确认方法：
长 期股权投资取得时的成本为：取得长期股权投资时支付的全部价款，或放弃非现金资产的公允价值，或取
得长期股权投资的公允价值，包括税金、手续费等相关费用。
对 被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算；对被投资单位无控制、
无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算。
若 对被投资单位有其他额外的责任（如提供担保），投资帐面价值不以减记至零为限。
2 、股权投资差额的摊销方法：
合 同规定了投资期限的按投资期限摊销；没有规定投资期限的按10 年摊销。
3 、长期债权投资的计价及收益确认方法：
长 期债权投资取得时的成本，为取得长期债权投资时支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用。
长 期债权投资按期计提利息，计提的利息按债权面值以及票面利率或合同规定的利率计算，并计入当期投资
收益。
4 、债券投资溢价和折价的摊销方法：
长 期债券投资溢价或折价，在债券购入后至到期前的期间内摊销，摊销方法采用直线法。长期债券投资溢价
或折价的摊销，与确认相关的债券利息收入同时进行。
5 、长期投资减值准备的确认标准、计提方法：
对 由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐面价值，由公司经理
提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准后，将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计
提长期投资减值准备。已确认损失的长期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转回。
长 期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。
六、固定资产计价和折旧方法：
1 、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的
设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000 元以上，并且使用年限超过二年的，
也作为固定资产。
2 、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备、其他设备；
3 、固定资产的计价：
按 实际成本计价原则计价。
4 、固定资产折旧采用直线法，根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计净残值率确定折旧率。各类固定
资产的折旧年限和年折旧率如下：
类 别 预计经济使用年限 预计残值率 年折旧率
房 屋及建筑物 25--50 年 4% 3.84%-1.92%
专 用设备 5 年 4% 19.2%
通 用设备 5--10 年 4% 19.2%-9.6%
运 输设备 5--10 年 4% 19.2%-9.6%
其 他设备 4--10 年 4% 24%-9.6%
七、收入确认原则：
1 、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实
际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。
2 、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收
入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债
表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
3 、他人使用本企业资产：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时确认为收入。
八、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
九、合并会计报表的编制方法：
1 、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计
报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合
并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部
投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围
的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。
2 、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
四 、控股子公司及合营企业：
（一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围：
被投资单位全称 注册资本 经营范围 本公司 本公司 是否 备注
（万元） 投资额 所占投 合并
（万元） 资比例
上海凯聚电子
实业有限公司 500 电脑设备及产品制造，转口
贸易，保税区内企业间的贸
易及代理、通过国内有进出
口经营权的企业代理与非保
税区企业从事贸易业务等 450 90％ 是
上海良华科技
发展有限公司 USD900 开发制造电脑、扫描仪及其
相关零组件、大容量光盘存
储器、磁盘存储器及部件等 USD828 92% 是
上海良华企业发
展中心 1,000 客房出租、物业管理、粮油
仓储、经济信息、咨询、烟
酒（零售）及其他食品、副
食品、粮油及制品、冷饮 1,000 100.00％ 是
上海良华储运有
限公司 250 物资的储存、整理及装卸、
粮油及制品、日用百货、五
金交电、建筑材料、化工原
料及产品（除危险品）、机
电产品的销售 225 90％ 是
上海良华期货经
纪有限责任公司 1,200 国内商品期货代理、期货咨
询、培训 1,100 91.67％ 否 尚处清
算期
（二）未纳入合并会计报表范围的子公司上海良华期货经纪有限责任公司尚处清算期，本期母公司已将该公司
在本期发生的损失按权益法计入投资收益。
（三）本期合并报表范围的变更情况：
本期新增合并单位两家，原因为：
1 、本期投资新设上海凯聚电子实业有限公司；
2 、本期通过股权转让，取得对上海良华科技发展有限公司的绝对控股权。
（四）报告期内购买股权而增加控股子公司、合营企业情况：
上海良华科技发展有限公司原属中外合资企业，上海宏盛科技发展股份有限公司对其拥有38％的股权。根据20
00 年3 月15 日签订的股权转让协议，上海宏盛科技发展股份有限公司以40,338,000.00 元的价格受让上海良华科
技发展有限公司54％的股权。本次股权转让的现金已全部支付，上海良华科技发展有限公司由中外合资变更为国内
合资已经上海市闵行区人民政府上闵外经发（2000）230 号批复同意，上海宏盛科技发展股份有限公司已实质控制
上海良华科技发展有限公司，对其的购买日确定为2000 年3 月31 日，购买日后计入母公司的投资权益为3,083,34
4.49 元。
十一、关联方关系及其交易
公 司于2000 年12 月28 日与上海宏普实业投资有限公司签订了债权债务转让协议书，上海宏普实业投资有限
公司接受公司 81,503,402.53 元债权，并承担80,529,253.17 元债务，其中对上海财政证券公司的债务以及对中
国建筑第三工程局第一建筑安装工程公司的债务已于2001 年2 月 27 日 由上海宏普实业投资有限公司偿付。其余
债权债务的转移手续在办理中。
上 述上海宏普实业投资有限公司接受本公司的债权债务，公司已于2000 年12 月进行帐务处理。
十二、或有事项：
截 至2000 年12 月31 日公司为关联方及其他单位提供担保情况：
被 担保单位名称 担保事由 担保金额
非关联方：上海良银贸易发展中心 借款担保 8,000,000.00
十三 、承诺事项：
抵 押资产情况：
（一）以良友大厦5 、6 层，面积6,343 平方米，向建设银行浦东分行抵押借款30,000,000.00 元，期限为20
00.9.18 至2001.9.17 。
（二）以单位定期存单6,000,000.00 元向中国民生银行上海支行质押借款6,000,000.00 元期限为2000.4.24
至2001.4.24 。
（三）以上海银行法人股质押，由上海良华企业发展中心向上海银行张杨支行借款900,000.00 元，期限为200
0.8.1 至2001.7.2 。
质 押物如下：
上 海良华企业发展中心持有上海银行法人股471,100 股；
上 海宏盛科技发展股份有限公司持有上海银行法人股471,100 股；
（四）以东源大厦901 室－904 室、1501 室－1503 室、1507 室，面积2946.43 平方米，由上海宏盛科技发
展股份有限公司向交通银行上海分行市南支行抵押借款2,500,000.00 元，期限为2000.10.26 至2001.6.11
（五）以六台贴片机及附件，由上海良华科技发展有限公司向中国工商银行上海市虹桥开发区支行抵押借款78
8,000.00 美元，期限为2000 年9 月22 日至2001 年2 月8 日,已于2001 年2 月20 日归还。
（六）以1,600,000 .00 美元质押由上海良华科技发展有限公司向中国工商银行上海市虹桥开发区支行质押借
款12,800,000.00 元,期限为2000 年10 月30 日至2001 年1 月10 日,已展期至2002 年1 月20 日。
（七）以 830,000.00 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向上海外高桥保税区支行质押借款6,520,000.00
元,期限为2000 年12 月13 日至2001 年1 月4 日,已于2001 年1 月16 日归还。
（八）以200,000.00 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向上海外高桥保税区支行质押借款1,571,300.00
元期限为2000 年12 月14 日至2001 年1 月4 日,已于2001 年1 月18 日归还。
（九）以信用证 3,607,175.00 元 质押由上海凯聚电子实业有限公司向上海外高桥保税区支行质押借款3,607
,020.00 美元期限为2000 年11 月22 日至2001 年2 月15 日,截至2001 年2 月28 日归还了2,629,320.00 美元。
（十）以上海别克GL8 轿车两辆抵押由上海凯聚电子实业有限公司向上海银行建国支行借款461,981.08元,期
限为2000 年8 月至2003 年11 月。
十四、其他重要事项：
（一）上海良华实业股份有限公司于2000 年6 月22 日召开第九次股东大会，通过《关于变更企业名称的议案
》，公司名称变更为上海宏盛科技发展股份有限公司，根据该决议公司已办理变更企业名称的相关手续，并于2000
年7 月7 日取得变更后的营业执照。
（二）公司由于建造良友大厦与中国建筑第三工程局第一建筑安装工程公司发生工程款纠纷。中国建筑第三工
程局第一建筑安装工程公司向法院提起诉讼，经上海市高级人民法院（2000）沪高民终字第18 号文民事判定书裁
决：公司应付中国建筑第三工程局第一建筑安装工程公司工程款人民币9,500,000.00 元。2001 年2 月27日上海宏
普实业投资有限公司支付了上述款项。
（三）中国工商银行上海市浦东分行诉上海良银贸易发展中心8,000,000.00 元贷款到期未还一案。因公司为
这笔贷款提供了担保，被判承担连带清偿责任。现经三方当事人协商，已签订了和解执行协议书。
（四）由于公司未在约定时间内支付上海财政证券公司30,000,000.00 元的债券兑付垫款，上海财政证券公司
提起诉讼。上海市第二中级人民法院于2000 年8 月1 日签署了（2000）沪二中经初字第478 号民事判决书，根据
该判决，公司应于判决书生效之日起10 日内偿付原告上海财政证券公司人民币30,000,000.00 元和利息767,250.0
0 元，承担诉讼费163,603.00 元。2001 年2 月27 日上海宏普实业投资有限公司支付了上述款项。
（五）公司2000 年度第二次临时股东大会决议将公司良友大厦第8 、15 、16 、23 、24 、25 及28 层的全
部与宏普国际控股有限公司所持的宏普国际发展（上海）有限公司的70％的股权进行置换,并2001 年3 月14 日完
成房屋置换。
（九）公司的 其他有关资料
1、公司首次注册 日期为1992年6月6日，注册地点为上海公司变更注册登记日期为2000年8月25日，注册地点
为上海。
2、企业法人营业执照注册号：3100001000753
3、税务登记号码：310044132207011
4、公司未流通股票的托管机构名称：上海证券中央登记结算公司
5、公司聘请的会计师事务所：上海立信长江会计师事务所有限公司
办公地址：上海市南京东路61号四楼
上海宏盛科技发展股份有限公司董事会
法定代表人：龙长生
二00一年三月二十日