重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
一、公司简介
(一)公司的法定中、英文名称及缩写
公司法定中文名称：南宁化工股份有限公司
公司法定英文名称：Nanning Chemical Industry Co.,Ltd
英文缩写：N C I
（二）公司法定代表人：曾代宏
（三）公司董事会秘书及授权代表
董事会秘书：高友志
电话：0771-4835135
传真：0771-4821093
授权代表：陈劲 戴素霞
电话：0771-4821093
传真：0771-4821093
联系地址：广西南宁市亭洪路80 号
（四）公司注册地址：广西南宁市亭洪路80 号
公司办公地址：广西南宁市亭洪路80 号
邮政编码：530031
公司国际互联网网址：http://www.nh.com.cn/
公司电子信箱：[email protected]
（五）公司选定的报纸名称：《上海证券报》
登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.sse.com.cn/
公司年度报告备置地点：公司证券部（南宁市亭洪路80 号）
（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：南化股份
股票代码：600301
二、会计数据与业务数据摘要
（一）公司本年度实现：（单位:人民币元）
利润总额 47,554,638.87
净利润 40,214,976.42
扣除非经常性损益后的净利润 39,334,071.03
主营业务利润 103,784,258.73
其它业务利润 1,058,534.91
营业利润 46,667,652.46
投资收益 6,081.02
补贴收入
营业外收支净额 880,905.39
经营活动产生现金流量净额 35,255,620.42
现金及现金等价物净增加额 107,328,069.75
报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 19.87 29.97 0.56 0.71
营业利润 8.94 13.48 0.25 0.32
净利润 7.70 11.61 0.22 0.28
扣除非经常性损益后的净利润 7.53 11.36 0.21 0.27
说明：非经常性损益是营业外收入1,460,635.50 元减去营业外支出579,730.00 元
为880,905.39 元。
（二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 ：：（单位：人民币元）
序 号 项 目 2000年 1999年 1998年（调整后）
1.主营业务收入 462,610,075.14 283,236,364.17 286,772,526.44
2.净利润 40,214,976.42 20,289,110.16 12,089,455.96
3.总资产 674,796,783.70 517,266,025.22 534,747,082.15
4.股东权益 522,290,083.55 169,994,558.53 163,625,414.95
5.每股收益(摊薄) 0.22 0.181 0.108
6.每股收益(加权) 0.28 0.181 0.108
7.扣除非经常性损益后的每股收益（加权）
0.27 0.181 0.108
8.每股净资产 2.83 1.514 1.458
9.调整后的每股净资产 2.83 1.514 1.458
10.每股经营活动产生的现金流量净额
0.191 -0.096 -0.647
11.净资产收益率(%） 7.70 11.94 7.4
12.净资产收益率(加权%） 11.61 11.98 8.13
（三）报告期内股东权益变化情况 （（单位：人民币元）
项目
股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数
112257795 60446519.82 2325223.26 775074.42 16621.23 175046159.31
本期增加
72448292 253051264.52 6032246.46 2010748.82 15712121.26 347043924.24
本期减少
- - - - - -
期末数
184706087 313497784.34 8357469.72 2785823.24 15728742.49 522290083.55
变动原因：由于公司在2000 年6 月发行人民币普通股4000 万股及可转换公司债券转股，增加股本72,448,292
股；发股和可转换公司债券转股溢价部分增加资本公积253,051,264 元；按2000 年净利润分别提取10%法定公积
金4,021,497.64 元、5%法定公益金2,010,748.82 元后，当年可供股东分配利润34,182,729.96 元，加上上年结转
未分配利润16,621.23 元，本次可供股东分配利润34,199,351.19 元，应付普通股股利18,470,608.70 元，未分配
利润15,728,742.49 元结转下一会计年度。
三、股本变动及股东情况介绍
（一）公司股本变动情况
1 、股本变动情况表 （（数量单位：股）
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
增发 转债转股
尚 未流通股份
（1）发起人股份 112,257,795 112,257,795
其中：
国家拥有股份
境内法人持有股 112,257,795 112,257,795
外资法人持有股份
（2）募集法人股
（3）内部职工股
（4）优先股或其他
未流通股份合计 112,257,795 112,257,795
已上市流通股份
（1）人民币普通股 40,000,000 32,448,292 72,448,292
（2）境内上市的外资股
（3）境外上市的外资股
（4）其他
已上市流通股份合计 40,000,000 32,448,292 72,448,292
股份总数 112,257,795 40,000,000 32,448,292 184,706,087
（二）股票发行与上市情况
公司于2000 年6 月16 、17 日在上海证券交易所分别以上网定价发行和向二级市场配售的方式发行人民币普
通股4,000 万股，发行价格为4.65 元/股，发行完成后于2000 年7 月12 日上市流通。从公司股票上市流通之日起
，公司可转换公司债券便可自愿转成公司股票，转股价为4.56 元，转股简称“南债转股”，申购代码“181001 ”
。
截止2000 年12 月31 日，公司总股本为184,706,087 股，其中境内法人未流通股112,257,795 股，占60.78 %
；社会公众流通股72,448,292 股，占39.22 %。
（三）股东情况介绍
1 、报告期末公司股东总数为55151 户。其中境内法人股股东5 户，社会公众股股东55146 户。
2 、报告期末公司前十名股东持股情况
名次 股东名称 持股数量(股) 占总股
数比例(%)
（1）南宁化工集团有限公司 110,762,795 59.97
（2）南宁统一综合服务有限责任公司 650,000 0.35
（3）东海职介 474,000 0.26
（4）周伟彬 470,000 0.25
（5）邕宁县纸业有限公司 325,000 0.18
（6）南宁味精厂 325,000 0.18
（7）吕顺民 300,000 0.16
（8）苏顺坤 270,000 0.15
（9）广西赖氨酸厂 195,000 0.11
（10）纪赐漂 185,800 0.10
注：a.以上前10 名股东中第（1）、（2）、（9）名为国有法人股股东，第（5）、（6）名为法人股股东，所
持有的股份均为未上市流通股；其余股东持有的股份均为上市流通股股份,前10 名股东不存在关联交易。
b 、持股5%（含5%）以上股东为南宁化工集团有限公司，是本公司控股股东；公司法定代表人甘仲伶，主营业
务是氯碱化学工业及其系列产品和木薯综合利用产品的开发。该公司其年初持有本公司股份11,076.28 万股，报告
期内未有增减；所持股份无质押和冻结。
C 、本报告期内公司的控股股东没有发生变更。
四、股东大会简介
本报告期内公司召开了四次股东大会：
（一）1999 年年度股东大会
2000年3月30 日上午，公司1999 年年度股东大会在公司大接待室召开，本次股东大会的决议刊登在2000 年3
月31 日的《上海证券报》和《中国证券报》。
本次股东大会到会股东和股东代表共5 人，代表股份112,257,795 股，占总股本的100%,大会通过了如下决议
：
1 通过公司1999 年年度工作报告；
2 通过公司1999 年年度董事会工作报告；
3 通过公司1999 年年度监事会工作报告；
4 通过公司1999 年年度财务决算报告；
5 文件精神，制定的公司董事、监事报酬方案；
6 公司1999 年年度利润分配方案。
（二）2000 年第一次临时股东大会
2000 年1 月18 日召开，参加大会的股东及股东代表共5 人，代表股份数为112,257,795 股，占公司总股份数的10
0%，本次股东大会的决议刊登在2000 年1 月19 日的《上海证券报》和《中国证券报》。
审议通过了本公司拟向社会公开发行人民币A 股股票的议案；通过授权公司董事会按照有关规定办理A 股发行
事宜的议案；审议通过修改《公司章程》的议案；审议通过董事变更的议案，董事区振泰、潘四生因退休辞去董事
职务，任南化集团副总经理谢正旭、本公司总经理助理董亚彬为董事。
（三）2000 年第二次临时股东大会
2000 年5 月22 日上午，公司2000 年度第二次临时股东大会在公司小会议室召开，本次股东大会的决议刊登
在2000 年5 月23 日的《上海证券报》。
本次股东大会到会股东和股东代表共5 人，代表股份112,257,795 股，占总股本的100%,大会通过了如下决议
：
根据财政部财会字(1999)35 号文的有关规定，决定将原会计政策变更追溯调整对本公司正式成立以前资产净
值的影响数计7,040,893.48 元作为未弥补的亏损，先由1998 年度净利润加以弥补，其余未弥补的影响数计9,836,
184.24 元，滚存由1999 年度的净利润加以弥补，再将1999 年度剩余可供股东分配利润8,884,987.30 元向全体发
起人股东进行分配，因此，本公司1999 年度的利润分配方案由原来的每10 股派发1.24 元修改为每10 股派发0.79
元。对原已将上述影响数7,040,893.48 元调入资本公积的处理予以转回。
（四）2000 年第三次临时股东大会
2000 年12 月28 日上午，公司2000 年度第三次临时股东大会在南化大厦影剧院召开，本次股东大会的决议刊
登在2000 年12 月29 日的《上海证券报》和《中国证券报》。
本 次股东大会到会股东和股东代表共5 人，代表股份112,257,795 股，占总股本的60.78%,大会通过了如下决
议：
1.通过关于变更部分募集资金投向的议案：
募集资金计划项目“对广西南宁化学制药有限责任公司增资4,000 万元，建年产5,000 吨六元醇项目及年产1,
000 吨针剂山梨醇项目”其中3,600 万元变更为“购买深圳市国人通信有限公司14.52%的股权”成为该公司第三大
股东；400 万元(自筹710 万元)变更用于“受让深圳市建材集团有限公司所持深圳市汉德胜化工有限公司37%的股
权”。
2.通过以下关联协议：
a．本公司向南宁化工集团有限公司提供“电气仪表维护、维修服务协议”；
b．南宁化工集团有限公司向本公司提供“生产协作和生活服务协议”补充协议；
c．南宁化工集团有限公司向本公司提供“土地租赁协议”的补充协议。
五、董事会报告
（一）公司经营情况
1）公司所处的行业和在本行业中的地位
公司所处的行业是氯碱行业，是全国重要的基础化工原料生产基地，是广西最大的综合性化工企业和广西50
强脊梁企业，公司农药、聚氯乙烯和氯乙酸等产品产量占广西总产量的70%以上，烧碱产量占60%以上，强氯精在国
内首家实现工业化生产，技术及生产规模踞全国领先地位。公司30%液碱、敌百虫原粉、31%工业盐酸、SG-6 聚氯
乙烯等产品获部优产品称号。具有国家级“一类质监机构”。
2）公司主要业务范围及其经营状况
本 公司主营业务为氯碱化学工业及其系列产品，农药、消毒剂等无机和有机化工产品的生产和销售。
2000 年公司主营业务收入46,261.00 万元，比99 年28,323.64 万元上升63.33%。其中主导产品烧碱销售收入
10,483.36 万元，比99 年增长31.23 %，聚氯乙烯销售收入20,518.66 万元，比99 年增长139.98%。
3）公司一年经营回顾
2000 年是公司具有历史意义的一年。上半年在做好日常经营的同时，公司完成了股票的发行工作，下半年随
着股票的上市，公司提出“创一流企业品牌、树健康公众形象，以良好的业绩回报社会、回报股东”。公司以深化
三项制度改革为突破口，开展创新工程，提出并实施了以下有效措施，在稳健经营中获得了高速增长，取得了可喜
的经营业绩，生产和管理向更规范的层次迈进，为公司可持续发展奠定了良好的基础。
a.转变观念、增强忧患意识
公 司围绕建立现代企业制度，以劳动、人事、分配制度改革为突破口，在公司内形成了管理人员能上能下、
职工能进能出、收入能增能减的机制。开展了定岗定薪、公开招聘、末位淘汰、薪金与绩效挂钩等措施，大大增强
了员工的忧患意识，从以前的“要我干”变为“我要干”，极大地调动了员工的主观能动性，工作效率明显提高。
b.增强服务意识、开展创新工程活动
年初公司提出，南化要从一个生产经营型的企业转变为一个经营服务型的企业，南化推销的不仅仅是产品而应
该更多的是企业形象、企业品牌。围绕这一观念，公司各部门开展服务创新活动，销售围绕市场转、生产围绕销售
转，形成一个服务链。优质产品源源不断地从生产第一线出来，产品市场占有率不断提高。2000 年各主导产品大
部超产，销量大幅增加，为当年完成良好的业绩打下坚实基础。
c.建立良好的内控制度、严格进行成本管理
公司始终坚持开展目标成本管理，依据产品的市场价格、目标利润和原材料、能源消耗定额等确定目标成本，
然后把目标成本分解到生产经营的各个环节，实行目标责任制，严格考核，奖罚兑现。2000 年在物质比价采购、
项目招标上与去年相比节约开支1000 多万元，生产成本方面下降2000 多万元，为当年完成良好的业绩作出了很大
的贡献。
d.公司还在开展技术创新、营销创新、基础管理创新、决策创新等等方面做了大量卓有成效的工作。公司提出
“每天一个新太阳，每天有进步，勇于拚搏，不断创新”。以上这些工作就是一个目标：不断提高公司的内在价值
。
4)在经营中出现的问题与困难及解决方案
2000 年初，公司经营中出现的主要问题及困难突出表现为：企业经营机制没有完全适应市场竞争要求，法人
治理结构不尽完善；流动资金紧张；烧碱产品市场竞争白热化，产品结构有待调整。为了扭转此困难局面，公司及
时调整运营策略：
a.建立和完善责权明确的法人治理结构。
b.做好资本运营工作。根据企业实际，制定适合企业特点的经营战略：做大做强氯碱主业，谨慎参股高科技企
业，实现规模经济优势，促进企业可持续发展。
c.继续强化企业管理，有效地促进成本下降。坚持比价采购、招标采购制度，进一步规范物资采购管理，堵塞
漏洞，降低物资采购成本。同时，实行目标成本管理，并严格考核，最终实现降低产品成本的目标。
d.更新营销理念、增强营销策划。根据市场行情，及时调整营销策略，扩大和完善销售网络，强化营销过程的
服务意识，明确“顾客是企业生存的土壤”的思想，树立销售围绕市场转，生产围绕销售转的观念，及时改变工作
作风，树立良好的企业形象，争取市场主动权。
（二）公司财务状况 （（单位：人民币元）
序号 项目 2000年 1999 年
1 总资产 674,796,783.70 517,266,025.22
2 长期负债 4,218,535.87 153,827,956.97
3 股东权益 522,290,083.55 175,046,159.31
4 主营业务利润 103,784,258.73 41,860,916.08
5 净利润 40,214,976.42 20,289,110.16
2000 年面对竞争日益激烈的市场，公司围绕建立现代企业制度，及时调整经营策略和产品结构，提高了产品
质量，降低了产品成本，使生产经营和资本运营取得了可喜的成绩，主营业务收入大幅度增长，因此主营业务利润
和净利润也大幅度增长；总资产比99 年增加主要原因是在2000 年6 月发行了人民币普通股4000 万股；发股后原
可转换公司债券转股减少长期负债；发股、转股和利润的增加使股东权益增加。
（三）公司投资情况
1)募集资金投资情况
公 司2000 年6 月通过上海证券交易所上网定价发行和向二级市场配售方式向社会公众发行人民币普通股4,00
0 万股,扣除发行费用后实际募集资金17,752 万元,运用情况如下:
a.新增2 万吨/年离子膜烧碱技改项目：
该项目计划总投资3,457 万元（其中美元267 万元）。目前项目已办好机电设备进口手续，土建施工图设计已
完成，正在办理报建手续，其它施工图设计正在进行中。报告期内计财务支出2,635.5 万元(含信用证保证金2,144
.5 万元)。该项经国际招标，引进内容有所调整，招标后需增加外汇投资33 万美元，该增加数已经广西壮族自治
区经贸字[ 2000] 472 号文批复，因此项目总投资调整为3,731万元（其中美元300 万元）。
b.对本公司之参股公司南宁凯特利生物技术有限责任公司增资2,500 万元，建设28 吨/年精制木瓜蛋白酶及1,
400 万支/年木瓜蛋白酶血型试剂项目：因该项目的取证工作尚在办理中，本公司暂未投入资金。
c.对广西南宁化学制药有限责任公司增资4,000 万元，建设5,000 吨/年六元醇项目及1,000 吨/年针剂山梨醇
项目：该项目因市场发生较大的变化，加之我国即将加入WTO，原有技术生产成本较高，市场竞争力已大大减弱，
新的技术又未开发出来等等原因，公司决定不再对该项目进行投资，将此资金转投到以下两个项目，一是用其中3,
600 万元购买具有高新技术、从事无线宽带通信网络系统与设备开发、生产、销售、具有处于国内领先地位的无线
通信领域核心技术即射频系列技术的深圳市国人通信有限公司14.52%的股权。报告期内完成投入3,600 万元，工商
变更手续正在办理之中。二是用其中400 万元加自筹710 万元用于“受让深圳市建材集团有限公司所持深圳市汉德
胜化工有限公司37%的股权”，成为第一大股东，报告期内已投入660 万元。该公司1998 年组建，注册资本为3,00
0 万元，生产高档及特种涂料，该项目由深圳市科技局认定为高新技术项目和1998-2000 年深圳市重大高新技术项
目、被中国国际贸促会和法国科技质量监督评价委员会认定为向欧盟市场推荐产品。此项目的变更已获公司2000
年12 月28 日召开的第三次临时股东大会通过，并将其公开披露于2000 年12 月29 日《上海证券报》和《中国证
券报》。
d 、偿还2000 年度到期的银行长期借款2,600 万元
本次募集金偿还2000 年到期的“5-8 万吨烧碱技改项目”银行长期借款2,600 万元，已完成。
e 、本次募集资金投入以上项目外，其余部分5,195 万元用于补充公司因生产规模的扩大而形成的流动资金的
不足。
2)非募集资金投资情况
a.聚氯乙烯由3 万吨/年扩至5 万吨/年技改项目
项目可行性研究报告已获南宁市经贸委以南经贸字[ 2000] 90 号文批复。初步设计已完成，并获南宁市经贸
委以南经贸字[ 2000] 107 号文批复，项目总投资2,845 万元，全部由本公司自筹。2000 年实际已投入566.06 万
元，项目建设预计2001 年完成。项目完成后预计每年可新增销售收入14，000 万元，税金及附加932.81 万元。
b.氯碱技改项目
由于新增2 万吨/年离子膜烧碱，其相应生产系统中的盐水、液氯、氯氢处理等工序必须加以改造，需投资2,1
30 万元，预计2001 年完成。2000 年实际投入895.80 万元，全部自筹。项目完成后可配套新增2 万吨/年离子膜
烧碱。
c.农药废水治理项目
农药废水治理项目是工业污染源达标治理项目，项目已于2000 年11 月建成投运，2000 年12 月25 日通过广
西壮族自治区环保局、南宁市环保局、南宁市经贸委组织的鉴定，工业污染源治理达标。项目投资概算950 万元，
其中环保补助600 万元，其余350 万元全部自筹。
（四）2001 年度的业务发展计划
在新的一年里，公司将通过把握一个目标、抓好四个环节、实现五个结合，推动企业可继续发展。
一个目标：实施创新工程，建立现代企业制度。
抓好四个环节：一是坚持机制创新，逐步完善现代企业制度。进一步规范股份公司运作，完善法人治理结构。
二是坚持技术创新，加快技术进步和新产品开发；三是坚持管理创新，整合管理资源，达到抓好成本管理的目标。
四是树立“团结、务实、创新、服务”的企业精神，导入企业文化新理念，从而抓好员工培训工作，提高员工整体
素质。
实现五个结合：一是实现建立现代企业制度和加强管理与生产经营目标相结合，确保全年经济总目标的实现。
平衡好社会、股东、客户和员工的利益。二是实现科技进步与提高经济运营质量相结合，依靠科技进步提高产品质
量、节能降耗，提高公司经济效益。三是实现发展高新技术产品与更新经营理念相结合，促进公司的可持续发展。
四是思想政治工作要紧紧围绕贯彻落实党的十五届五中全会精神,与深化企业改革和建立现代企业制度相结合，引
导员工树立生存的危机感，从而强化敬业精神。五是整合企业文化与树立企业品牌形象相结合，通过引入CI 策划
，导入企业文化新理念，将传统的产品质量竞争升华为企业形象和企业质量的竞争。
（五）董事会日常工作情况
1)报告期内董事会会议情况及决议内容
2000 年度公司董事会共召开四次会议。
a.2000 年2 月28 日召开一届八次董事会议，会议审议通过了以下议案：公司1999 年度报告及摘要、董事会
报告、财务决算报告、公司1999 年度利润分配方案、财务部修改的本公司四项准备金核算方法、总经理的《关于
计提四项资产减值准备金的请示》、“关于重新调整董事、监事及经理层报酬的议案”和决定召开公司1999 年度
股东大会。
b.2000 年4 月21 日召开一届九次董事会议，会议就公司1999 年度利润分配方案及1999 年度报告作出修改决
议。
c.2000 年8 月9 日召开一届十次董事会议，会议审议通过了公司2000 年中期报告；决定2000 年中期利润不
分配不转增；聘任董亚彬先生和袁良毅先生为公司副总裁、同意潘四生先生因退休辞去副总裁及总会计师职务。
d.2000 年11 月25 日召开一届十一次董事会议，会议审议通过了以下议案：
审议通过关于变更部分募集资金投向的议案：募集资金计划项目“对广西南宁化学制药有限责任公司增资4,00
0 万元，建年产5,000 吨六元醇项目及年产1,000 吨针剂山梨醇项目”其中3,600 万元变更为“购买深圳市国人通
信有限公司14.52%的股权”成为该公司第三大股东；400 万元(自筹710 万元)变更用于“受让深圳市建材集团有限
公司所持深圳市汉德胜化工有限公司37%的股权”。
审议通过以下关联协议：本公司向南宁化工集团有限公司提供“电气仪表维护、维修服务协议”；南宁化工集
团有限公司向本公司提供“生产协作和生活服务协议”补充协议；南宁化工集团有限公司向本公司提供“土地租赁
协议”的补充协议。
审议通过南宁化工股份有限公司机构设置及运行方案。
同意董事会秘书高莹女士因退休辞去董事会秘书职务，聘任高友志先生为董事会秘书。决 定于2000 年12 月2
8 日召开公司2000 年第三次临时股东大会。
2)董事会对股东大会决议的执行情况
本报告期召开了四次股东大会，董事会对各次股东大会的决议及时公开披露在公司指定的报刊上，并对股东大
会决议逐条落实和完成各项决议委托任务。
a.董事会对1999 年度股东大会通过的《公司1999 年度利润分配方案》的决议执行情况：
1999 年度实现利润总额为20,289,110.16 元,在弥补因会计政策变更的追溯调整而出现的上年度亏损9,836,18
4.24 元，并按10%、5%提取法定盈余公积金和法定公益金后，其余董事会决定对可供股东分配的利润以派发现金股
利的方式分配给发起人股东，每10 股分配0.79 元，共计派发现金股利8,868,365.80 元,其余未分配利润计16,621
.23 元在以后年度分配。本报告期内不进行资本公积转增股本。此分配方案的股东大会决议已于2000 年5 月23 日
在《上海证券报》上公告，并于2000 年6 月12 日实施。因公司股东均为法人股股东，现金股利由公司于2000 年6
月12 日通过银行直接派发。
b.董事会对2000 年第一次临时股东大会通过的“授权公司董事会按照有关规定办理A 股发行事宜的议案”的
决议执行情况：公司A 股股票简称为“南化股份”，已于2000 年6 月16 、17 日通过上网定价发行和向二级市场
配售方式发行，发行量4,000 万股，并于7 月12 日在上海证券交易所上市流通，本次发行扣除发行费用后实获募
集资金17,752 万元。
c.董事会对2000 年第三次临时股东大会通过的“关于变更部分募集资金投向的议案” 的决议执行情况：募集
资金计划项目“对广西南宁化学制药有限责任公司增资4,000 万元，建年产5,000 吨六元醇项目及年产1,000 吨针
剂山梨醇项目”其中3,600 万元变更为“购买深圳市国人通信有限公司14.52%的股权”成为第三大股东，报告期内
已完成3,600 万元投入，工商变更手续正在办理之中；另400 万元(自筹710 万元)变更用于“受让深圳市建材集团
有限公司所持深圳市汉德胜化工有限公司37%的股权”，报告期内已完成投入660 万元。
（六）公司管理层及员工情况
1)董事、监事、高级管理人员
姓名 职 务 性别 年龄 任期 年度报酬(万元）
曾代宏 董事长 男 61 3 7.16
赖晓杨 董事(总裁） 男 39 3 6.99
何秉华 董事（副总裁、男 60 3 5.83
兼总工程师）
刘建国 董事（副总裁）男 43 3 6.14
董亚彬 董事（副总裁）男 47 3 5.68
高莹 董事 女 55 3 5.75
甘仲伶 董事 男 51 3 不在公司领取
谢正旭 董事 男 56 3 不在公司领取
彭华波 董事 男 50 3 不在公司领取
高友志 董事会秘书 男 32 2.46
李秋凤 监事会主席 女 49 3 不在公司领取
许毓专 监事 男 52 3 不在公司领取
骆成志 监事 男 52 3 不在公司领取
乔南湘 监事 女 41 3 2.45
袁良毅 监事(副总裁) 男 35 3 5.49
年度报酬数额区间：公司现任董事、监事及高级管理人员9 人在公司领取报酬，其中的年度报酬在5-7 万元的
7 人，2-3 万元的2 人，有3 名董事、3 名监事未在公司领取报酬。
报告期内公司董事、监事、高级管理人员未持有公司股票。
报告期内离任、上任董事有：区振泰董事、潘四生董事因退休申请辞去董事职务，推荐南化集团副总经理谢正
旭先生、本公司总经理助理董亚彬先生任董事，该人事任免经2000 年元月18 日在公司召开的2000 年第一次临时
股东大会通过，公告于2000 年元月19 日《上海证券报》和《中国证券报》。
报告期内离任、上任高级管理人员及董事会秘书：公司副总裁、总会计师潘四生先生，董事会秘书高莹女士退
休。经公司2000 年8 月9 日一届十次董事会通过，聘任本公司董事、总裁助理董亚彬先生和总裁助理袁良毅先生
为公司副总裁；经公司2000 年11 月25 日一届十一次董事会通过，聘任高友志先生为董事会秘书。公告分别刊登
于2000 年8 月12 日和2000 年11 月28 日的《上海证券报》和《中国证券报》。
2)公司员工的数量、专业结构、教育程度及离退休人员情况
本公司现有在职员工总数2143 人，其中：生产人员1568 人，供销人员88 人，技术人员146 人 ，，财务人员
19 人，行政人员91 人，待岗(下岗)人员42 人，内退人员189 人。
本 公司员工大中专以上学历人员471 人，占22 %，公司现有退休职工17 人。
（七）本次利润分配预案：
经深圳同人会计师事务所审计，本公司2000 年实现利润总额为47,554,638.87 元，净利润为40,214,976.42
元。2000 年3 月8 日，本公司董事会通过了《关于二○○○年度利润分配预案》：本公司实现的2000 年度净利润
，按10%、5%比例分别计提法定盈余公积金4,021,497.64 元、法定公益金2,010,748.82 元后，当年可供股东分配
利润34，182，729.96 元，加上上年结转未分配利润16，621.23 元，本次可供股东分配利润34，199，351.19 元,
因公司尚有部分可转换公司债券未转股，现预以二000 年12 月31 日总股本184,706,087 股为基数，向全体股东按
每10 股派现金1.0 元（含税）的比例派送红利，总计利润支出总额为18,470,608.70 元，剩余15,728,742.49 元
结转下一会计年度。该事项须经股东大会审议通过后，届时按股权登记日实际股份数实施。
(八)公司信息披露报刊原为《中国证券报》和《上海证券报》，经2000 年1 月18 日二000 年第一次临时股东
大会通过改定为《上海证券报》。
公司董事会于2000 年6 月10 日在《上海证券报》刊登“南宁化工股份有限公司分红公告”；2000 年7 月26
日在《上海证券报》、《中国证券报》刊登公司可转换公司债券付息公告。
六 监事会报告
2000 年度公司监事会召开会议三次，分别审议1999 年度公司年度报告，审议2000 年中期报告和审议公司董
事会关于变更部分募集资金投向的意见。
监事会对2000 年公司工作进行了监督，认为：
（一）报告期内公司能依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家有关规定进行规范运作。
（二）报告期内公司董事及高级管理人员能认真履行职责，无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行
为。
（三）报告期内公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，部分项目的变更符合法定程序，有关信息已
在董事会决议中披露。
（四）报告期内公司与控股股东发生的关联交易本着公平、公正的原则进行，无损害投资者利益的行为。
（五）2000 年度公司财务报告客观地、真实地反映了公司本年度财务状况和经营成果。监事会同意深圳同人
会计师事务所出具的无保留意见的财务审计报告。
七、重要事项
（一）报告期内无重大诉讼、仲裁事项。
（二）报告期内公司、公司董事及高级管理人员依法经营、依法运作，无受监管部门处罚情况。
（三）报告期内本公司控股股东无变更，公司因两名董事(其中一名为高级管理人员)和董事会秘书退休，补选
了两名董事、新聘任董事会秘书、增补两名高级管理人员。
（四）重大关联交易见会计报告注释。
(1)存在控制关系的关联方:
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代
或类型 表人
南化集团 南宁市 氯碱化学工业及其系列
产品和木薯综合利用产
品的开发 控股公司 国有独资 甘仲伶
(2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 年末数
南化集团 119,840,000.00 119,840,000.00
(3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
年初数 年末数
股东名称 金额 % 金额 %
南化集团 110,762,795.00 98.67 110,762,795.00 59.97
(5)关联公司交易事项
A.本公司向关联方采购
企业名称
交易事项 1999年度 2000年度 定价政策
金额 占购货总额 金 额 占购货总额
的百分比 的百分比
南化集团 原材料 4,894,223.28 3.05% 56,176,691.35 22.13% 协议价格
包装物 2,086,857.00 0.82% 协议价格
B.本公司向关联方销货
交易事项 1999年度 2000年度 定价政策
金额 占购货总额 金 额 占购货总额
的百分比 的百分比
南化集团 17,299,219.35 6.11% 27,020,968.84 5.84% 协议价格
C.本公司向关联方提供水电汽:
企业名称 1999 年度 2000 年度
南化集团 4,253,930.92 4,044,335.45
D.本公司向关联方租赁土地及房屋
企业名称 1999年度 2000年度
南化集团 1,845,083.90 3,222,221.58
根据本公司与南化集团于2000 年12 月28 日签订的《“土地使用租赁协议”补充协议》,本公司同意自2000
年7 月1 日起,土地使用租赁费为每年15.4 元/平方米。
E.本公司接受关联方各项劳务
企业名称 1999年度 2000年度
南化集团 71,998.27 4,906,386.00
本年度本公司向南化集团支付了计4,922,730.00 元的购买原材料运输费用。
(6)关联方应收、应付款项余额
企业名称 1999-12-31 2000-12-31 占该项应收(付)款项余额的比重（%）
应收帐款 金 额 金 额 年初数 年末数
其中:南化集团 8,464,154.67 11,812,556.40 7.25% 11.68%
（五）公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况
报告期内，公司坚持人员独立、资产完整和财务独立，与控股股东在人员、资产、财务实行做到“三分开”。
（1）在人员方面。公司在劳动、人事及工资管理方面是完全独立的，公司总裁、副总裁均在本公司领取报酬
，除总裁赖晓杨在控股股东单位担任党委书记外其他人员均没在控股股东单位担任任何职务。
（2）在资产方面。公司拥有独立的生产系统和配套设施；公司拥有相应的工业产权、商标、非专利技术等无
形资产；公司独立拥有采购和销售系统。
（3）在财务方面。公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；拥有独立的
银行帐户。
（六）报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
（七）报告期内继续聘请深圳同人会计师事务所为公司进行审计。
（八）报告期内无其他重大合同（含担保等）及其履行情况。
（九）报告期内公司无变更名称或股票名称的情况。
（十）其它在报告期内发生的重大事件的事项
1 、公司于2000 年6 月16 、17 日通过上网定价发行和向二级市场配售方式发行人民币4000 万A 股股票，简
称“南化股份”，并于7 月12 日在上海证券交易所上市流通，本公司原发行并流通的“南化转债”于股票上市当
日便可转换成“南化股份” 股票。在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上，于2000 年6 月13 日
刊登招股说明书概要，于2000 年6 月15 日刊登股票发行公告，于2000 年7 月7 日刊登股票上市公告书，并于7
月12 日上市流通。截至2000 年12 月31 日止，共计147,980,000.00 元可转换公司债券转换为本公司股票，尚余2
,020,000.00 元可转换公司债券未转股。
2 、 在上海证券交易所公开发行的“南化转债”于7 月31 日起停止交易，“南化转债”持有人仍可在转债有
效期内在各证券营业部委托转股。本公告分别刊登在2000 年7 月26 日、2000 年7 月27 日、2000 年7 月31 日《
上海证券报》、《中国证券报》。
3 、2000 年9 月1 日本公司供应仓库一酒精储罐发生火灾事故，未发生人员伤亡，直接经济损失约125 万元
，全部获保险公司赔偿，此事故对公司的经济效益未产生影响，本公告刊登在2000 年9 月5 日《上海证券报》、
《中国证券报》。
（十一）报告期内公司无其他应披露而未披露的重大事项。
八 财务会计报告
审 计 报 告
深同证审字[ 2001] 第020 号
南宁化工股份有限公司全体股东:
我们接受委托，审计了 贵公司2000 年12 月31 日的资产负债表，2000 年度利润及利润分配表和现金流量表
。
这些会计报表由 贵公司负责。我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会
计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录、审核有关证
据等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公
允地反映了 贵公司2000 年12 月31 日的财务状况及2000 年度经营成果和现金流动情况，会计处理方法的选用遵
循了一贯性原则。
深圳同人会计师事务所 中国注册会计师 胡三忠 周荣铭
中国·深圳 2001 年2 月10 日
一 、公司简介
本 公司系经广西壮族自治区经济体制改革委员会于1998 年6 月8 日以桂府函[ 1998] 57 号文批准，由南宁
化工集团有限公司(以下简称"南化集团")、南宁统一糖业有限责任公司、南宁市味精厂、邕宁县纸业有限公司、广
西赖氨酸厂共同发起设立的股份有限公司。
本公司成立于1998 年6 月15 日，企业法人营业执照号为4500001001111 。本公司主要从事氯碱化工及其系列
产品、农药、消毒剂等无机和有机化工产品，化工设计科研、技术咨询、设备制造，国内贸易（国家有专项规定的
除外）。
二 、主要会计政策、会计估计
1.会计制度
本公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》及其补充规定。
2.会计年度
本公司会计年度采用日历年度制，即自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。
3.记帐本位币
本 公司记帐本位币为人民币。
4.记帐基础和计价原则
本公司的记帐基础为权责发生制,计价原则为历史成本法。
5.外币业务核算方法本 公司年度内发生的非本位币经济业务，按业务发生当月一日中国人民银行公布的市场
汇价的中间价(“市场汇价”)折合为人民币记帐。年度终了，货币性项目中的外币余额概按当日市场汇价进行调整
，由此产生的折合人民币差额，业已计入当年度损益。
6.现金等价物的确定标准：
现 金等价物为本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
7.坏帐核算方法
① 本公司确认坏帐损失的标准:凡因债务人破产，依照法律清偿程序清偿后仍无法收回；或因债务人死亡，既
无遗产可供清偿，又无义务承担人，确实无法收回；或因债务人逾期未能履行偿债义务，经法定程序审核批准，该
等应收款项列为坏帐损失。
② 坏帐损失的核算方法:本公司坏帐损失核算采用备抵法，坏帐准备按决算日应收款项（应收帐款和其他应收
款）余额的6%计提，并计入当年度损益。
8.存货核算方法
① 本公司的存货分为原材料、在途物资、包装物、在产品、产成品、低值易耗品。
② 原材料、包装物采用计划成本核算，按月结转材料成本差异，将计划成本调整为实际成本。产成品以实际
成本入帐，发出的成本以加权平均法计算确定。低值易耗品于领用时采用一次摊销法摊销。期末存货按成本与可变
现净值孰低法计价。
③ 存货跌价损失准备的确认标准和计提方法：本公司存货跌价损失准备采用备抵法，存货可变现净值以有关
存货的预计变现收入减去必要的加工或整理费用确定，期末存货以决算日存货成本低于可变现净值计算的差额提取
存货跌价损失准备，并计入当年度损益。
存货的细节在附注五.7 中表述。
9.短期投资核算方法
本公司的短期投资按实际成本计价。实际收取的短期投资利息及股利作为短期投资收益。决算日，短期投资采
用成本与市价孰低法计价，其市价低于成本的差额作为短期投资跌价准备，并计入当年度损益。
短期投资的细节在附注五.2 中表述。
10.长期投资核算方法
(1)长期债权投资:本公司的债权投资按实际支付的款项扣除应计利息后计价入帐，债权投资实际成本与债券票
面价值的溢价、折价，采用直线法于债券存续期内摊销，其应计的当年度利息计入当年度投资收益中。
(2)长期股权投资：本公司股权投资按实际支付的价款或经评估确认的价值入帐。
本公司对被投资公司的长期投资采用下列会计处理方法：投资额占被投资公司资本总额不足20%时，以成本法
核算；投资额占被投资公司资本总额20%至50%时，以权益法核算；投资额占被投资公司资本总额50%以上以及投资
额虽占被投资公司资本总额20%至50%，但本公司对其实质上拥有控制权者，采用权益法核算并对会计报表予以合并
。决算日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资可收回金额低于帐面价值，其差额作
为长期投资减值准备，并计入当年度损益。
长期投资的细节在附注五.8 中表述。
11.固定资产计价和折旧方法
(1)固定资产标准:指使用期限超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输工具及其它与经营有关的工器具等，以
及不属于经营的主要设备但单位价值在人民币2,000 元以上，使用期限超过二年的物品。
(2)固定资产计价:固定资产按实际成本计价。
(3)固定资产折旧方法:固定资产折旧采用直线法平均计算，并根据固定资产类别的原值、估计经济使用年限和
预计残值(原值的5%)确定其折旧率。各类折旧率如下：
类别 预计使用年限(年) 年折旧率（%）
房屋建筑物 20-40 2.38-4.75
机器设备 10-12 7.92-9.50
运输设备 5-10 9.50-19.00
电子设备及其他 5-14 6.79-19.00
固定资产及其折旧的细节在附注五.9 中表述。
12.在建工程核算方法
在建工程按实际成本计价。在建工程达到设定地点及设定用途并交付使用时，确认为固定资产。
在建工程建造期间所发生的借款利息及其相关费用计入在建工程成本。
在建工程的细节在附注五.11 中表述。
13.收入确认原则
商品、产品销售:本公司将商品、产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方，对该商品、产品不再保留继
续管理权和实际控制权，与交易相关的价款已经收到或已经取得了收款的证据，与收入相关的商品、产品成本能够
可靠地计量，确认收入的实现。
提供劳务：劳务已经提供，相关的成本能够可靠计算，其经济利益能够流入，确认收入的实现。
14.所得税的会计处理方法
本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。
15.产品成本的核算方法
本公司采用平行结转分步法核算产品成本。按生产工序分步归集材料、人工及制造费用，并按规定比例扣除联
产品成本；期末在产品成本按约当产量法计算。
16.合并会计报表的编制方法
本合并会计报表系按照财政部财会字[ 1995] 11 号文《合并会计报表暂行规定》和财会二字(1996)2 号《关
于合并会计报表合并范围请示的复函》等有关文件的要求编制的。
本 公司列入合并会计报表的范围的子公司(详情列示于附注四控股子公司概况)所执行的行业会计制度，业已在会
计报表合并时予以必要的调整。
本公司及其子公司间的所有重大交易，均在会计报表合并时予以抵销。
少数股东权益是指子公司资产净值中由母公司以外的其他投资者所拥有的权益。少数股东损益是指除母公司以
外的其他投资者在各子公司应分得的利润或应承担的亏损。
三 、税项
(1)本公司主要适用的税种和税率
税种 计税依据 税率
增值税 产品或劳务销售收入 17%
营业税 营业收入 5%
城市维护建设税 增值税、营业税额 7%
教育费附加 增值税、营业税额 3%
企业所得税 应纳税所得额 33%
(2)优惠税率及批文
根据广西壮族自治区人民政府以桂政函[ 1998] 61 号文批准，本公司自成立之日起3 年内，即1998 年6 月15
日至2001 年6 月14 日按33%的税率征收企业所得税，其中18%的税负由南宁市财政部门予以返还。因此，本公司
实际企业所得税负为15%。根据广西壮族自治区人民政府桂政函[ 2001] 16 号文批复，本公司上述企业所得税先征
后返的优惠政策延期至2001 年12 月31 日。
税项的细节在附注五.18 中表述。
四 、控股子公司及合营企业
A.本公司纳入合并报表范围的子公司概况列示如下:
公司名称 注册地点 注册资本 经营范围 投资金额 拥有 会计报表
权益 是否合并
广西南宁正新科技 南宁市 300万元 保健食品,食品添加剂,
开发有限公司 食品,化工产品的研制、
开发和销售,化工设计
及技术咨询 180万元 60% 是
根据第一届六次董事会决议，本公司与南化集团共同出资设立广西南宁正新科技开发有限公司，双方约定出资
额分别为1,800,000.00 元和1,200,000.00 元，分别占注册资本的60%和40%。投资双方约定的出资额业已缴足，广
西南宁正新科技开发有限公司于2000 年2 月13 日正式成立，并于同年8 月投产运营。
B.本公司的联营公司概况列示如下:
公司名称 注册地点 注册资本 经营范围 投资金额 拥有 会计报表
权益 是否合并
南宁凯特利生物 南宁市 600万元 酶制剂系列产品,生物制
技术有限公司*1 品,日用化工产品,化妆品
,食品添加剂 270万元 45.00% 否
交通银行南宁分行 南宁市 1,420,398.9 万元 存款,贷款 142 万元 0.01% 否
深圳市汉德胜化工 深圳市 3,000 万元 涂料产品精细化工产
有限公司*2 品的技术开发;化工产
品的购销等 660 万元 22.00% 否
深圳市国人通信 深圳市 11,120 万元 通信产品的技术开
有限公司*3 发生产、销售;投资
兴办实业;信息咨询 3,600万元 14.52% 否
*1 南宁凯特利生物技术有限公司由本公司与南宁市华南生物工程公司共同出资组建，于1999 年11 月10 日正
式成立，主要生产生物制品、酶制剂等产品。南宁凯特利生物技术有限公司于2000 年1 月正式投产经营。
*2 根据第一届十一次董事会决议并经第三次临时股东大会通过，本公司与深圳市建材集团有限公司、深圳市
投资管理公司、沈浩于2000 年6 月12 日签订《股权转让合同》，以11,000,000.00 元的价格受让深圳市汉德胜化
工有限公司37%的股权。截至2000 年12 月31 日止，本公司已缴付投资款6,600,000.00 元，实际拥有深圳市汉德
胜化工有限公司22%的股权。深圳市汉德胜化工有限公司尚在筹建之中。
*3 根据第一届十一次董事会决议并经第三次临时股东大会通过，本公司与深圳市国人实业发展有限公司、深
圳市恒星月实业有限公司、庄昆杰于2000 年12 月29 日签订《股权转让协议》，以36,000,000.00 元的价格受让
深圳市国人通信有限公司14.52%的股权。截至2000 年12 月31 日止，本公司的购买款业已缴付，成为深圳市国人
通信有限公司之股东。
五 、或有事项
截至2000 年12 月31 日止,本公司没有需要披露的或有负债、或有损失等事项。
六 、承诺事项
截至2000 年12 月31 日止,本公司已批准并签约和已批准未签约的资本性支出明细项目列示如下:
金 额
已批准并签约
2万吨离子膜烧碱技改项目 24,332,911.00
七、资产负债表日后事项
2000 年3 月8 日，本公司董事会通过了《关于二○○○年度利润分配预案》，本公司实现的2000 年度净利润
，按10%、5%比例分别计提法定盈余公积、法定公益金，其余可供股东分配利润以派发现金股利的方式按每10 股分
配1.00 元(含税)给全体股东。
八、结算日后帐项
自2000 年12 月31 日后任何期间，本公司及子公司概无编制任何业经审计之帐项。
九 公司其它有关资料
（一）公司首次注册登记日期：1998 年6 月15 日
注 册地址：广西南宁市亭洪路80号
（二）企业法人营业执照注册号：4500001001111
（三）税务登记号码：国税桂号450100708731343
（四）公司未流通股票的托管机构名称：上海证券中央登记结算公司
（五）公司报告期内证券主承销机构名称：光大证券有限责任公司
（六）公司聘请的会计师事务所名称：深圳同人会计师事务所
办公地址：深圳市华富路5 号南光大厦三层
十 备查文件目录
（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
南宁化工股份有限公司
2001年3月8日