上市推荐人：南方证券有限公司
股票简称：北京巴士
股票代码：600386
股本总额： 25200 万股
可流通股本： 8000万股
本次上市流通股本：8000万股
上市地点：上海证券交易所
上市时间： 2001年2 月16日
股票登记机构：上海证券中央登记结算公司
重要提示：
本公司董事会保证本上市公告书所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性
、准确性和完整性负个别及连带责任。
上海证券交易所对本公司股票上市及有关事项的审查，均不构成对本公司的任何保证。本公司董事会提醒广大
投资者注意，凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅2001年1月2日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》
和《证券时报》上的《北京巴士股份有限公司招股说明书概要》。
一、 要览
股票简称： 北京巴士
股票代码： 600386
总股本 ： 25200万股
可流通股本： 8000万股
本次上市流通股本：8000万股
上市地点： 上海证券交易所
上市时间： 2001年2月16日
股票登记机构： 上海证券中央登记结算公司
上 市 推 荐 人： 南方证券有限公司
二、 绪 言
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条
例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定
，并按照中国证券监督管理委员会制定的公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容
与格式（试行）》而编制，旨在向投资者提供有关北京巴士股份有限公司（以下简称本公司）的基本情况和本次股
票上市的有关资料。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]188号文批准， 本公司已成功上网定价发行了每股面值1.00元的
人民币普通股8000万股，每股发行价人民币9.92元。经上海证券交易所上证上字[2001]第18号《上市通知书》同意
，本公司8000万股人民币普通股将于2001年2月16日 起在上海证券交易所上市挂牌交易。股票简称“北京巴士”，
股票代码“600386”。本公司总股本25200万股，流通股本8000万股。
本公司已于2001年1月2日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《招股说明书概要》，
距今不足六个月，故与其重复的内容在此不再重述，敬请投资者查阅本公司的《招股说明书概要》。
本公司董事会及全体董事已批准本上市公告书，并确信所载资料不存在任何重大遗漏和误导，并对其真实性、
准确性和完整性负个别和连带的责任。
三、 发行公司概况
（一）基本情况
公司名称： 北京巴士股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区紫竹院路32号
注册资本： 25200万元
法定代表人： 赵文芝
成立日期： 1999年6月18日
经营范围：本公司的经营范围为：城市公共汽车客运，省际公路客运，轻轨客运；汽车租赁；汽车用清洁燃料
的开发、销售及设施改装；公交IC卡和ITS 智能交通系统的技术开发、技术转让、技术服务；销售开发后产品、机
械电器设备、电子计算机及外部设备、汽车（不含小轿车）；代理车辆保险、自制广告业务；餐饮服务；人员培训
。
所属行业：交通运输
（二）历史沿革
本公司是根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规，并经北京市人民政府京政办函[1999]82号文《关
于同意设立北京巴士股份有限公司通知》的批准，由北京市公共交通总公司作为主发起人，并联合北京城建集团有
限责任公司、北京城市开发集团有限责任公司、北京北辰实业集团公司、北京华讯集团等四家发起人，于1999年6
月18日发起设立的股份有限公司。
在本公司设立时，主发起人北京市公共交通总公司将其下属巴士分公司的全部经营性资产以及所拥有的北京公
交广告有限责任公司的权益经评估作价后投入股份公司，范围包括：下属巴士分公司所属的旅游专线车、空调专线
车、小公共汽车以及所拥有的北京公交广告有限责任公司的99％的权益。经北京德威评估公司( 改制后现已更名为
北京德威评估有限责任公司)评估， 并由原北京市国有资产管理局京国资估[1999]229 、230号文确认， 北京市公
共交通总公司进入股份公司的净资产总额为26010.15万元，按65.47％的折股比例折为17028万股国有法人股，由主
发起人持有，其他四家发起人分别以现金65.68万元按65.47％的折股比例折为43万股，共计172万股，公司设立后
总股本为17200万股。
本公司的主营业务为：城市公共汽车客运，公交广告业务。
本公司将以上述业务整合和资产重组为基础，以上市公司建立现代企业制度为契机，在坚持以经济效益为核心
、以追求股东权益最大化为目标的前提下，推进改革，强化管理，增强经营和经济实力，力争把股份公司朝着结构
优化、布局合理、装备先进、管理科学、服务规范的现代化公交企业方面发展。
四、 股票发行及承销
（一）本次股票公开发行情况
本次发行社会公众股：8000万股；
发行价格：9.92元；
募集资金总额（扣除发行费用）：77309.12万元
发行方式：上网定价
中签率：0.98443498 ％
有效申购户数：585365
持1000股以上（含1000股）的股东数：67102户
发行费用总额：2050.88万元
每股发行费用：0.256元/股
发行市盈率：35.81倍（全面摊薄）
募集资金入帐情况：
入帐时间：2001年1月11日
入帐金额：777,331,200.00元
入帐帐号：0200053709022105897
开户银行：中国工商银行北京市海淀分行南礼士路支行首都体育馆分理处
（二）股票承销
本次公开发行的社会公众股8000万股已全部被投资者认购，承销团无余额包销。
（三）验资报告
验 资 报 告
北京京都验字（2001）第0003号
北京巴士股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对北京巴士股份有限公司（以下简称“贵公司”）截至二零零一年一月十一日止的实收资本的
真实性和合法性进行了审验。在审验过程中，我们按照《独立审计实务公告第1号－验资》的要求，实施了必要的
审验程序。 贵公司的责任是提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整；我们的责任是按照《独
立审计实务公告第1号－验资》的要求，出具真实、合法的验资报告。
贵公司申请的注册资本为252,000,000.00元。贵公司本次公开发行股票前的实收股本为172,000,000.00元，资
本公积为90,728,643.51。 本次公开发行人民币普通股（A股）8,000万股，每股面值1元，发行价为9.92元/股。
根据我们的审验，截至二零零一年一月十一日止， 贵公司实际募集资金 793 ,600,000.00元，扣除发行费用2
0,508,800.00元后为773,091,200.00元，其中：股本80,000,000.00元，资本公积693,091,200.00元； 连同公开发
行股票前实收股本及资本公积，贵公司股本为人民币贰亿伍千贰佰万元（RMB252,000,000.00）， 资本公积为人民
币柒亿捌千叁佰捌拾壹万玖千捌佰肆拾叁元伍角壹分（RMB783, 819 ,843.51）。
附件（一）变更前后注册资本、投入资本对照表
附件（二）验资事项说明
北京京都会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：郑建彪
中国注册会计师：高利萍
北京市建外大街22号赛特广场五层 二零零一年一月十一日
五、 董事、监事及高级管理人员持股情况
（一）公司董事、监事和高级管理人员简介
赵文芝女士，45岁，研究生学历，高级政工师。曾任共青团北京市委副书记兼机关党委书记、北京市青联副主
席，中共北京市委城建工委副书记，现任北京巴士股份有限公司董事长、北京市公交总公司党委书记。
张国光先生，49岁，研究生学历，管理经济师，曾任北京市电车公司副经理、公汽一公司副经理，公交房地产
开发公司党支部书记、副经理，电车公司经理、党委副书记，北京市公交总公司巴士客运分公司经理，现任北京巴
士股份有限公司副董事长、总经理、党委副书记。
龚绍清先生，52岁，大学学历，高级经济师，曾任北京市公汽一公司副经理、北京市公交总公司运营处副处长
、公汽一公司经理、党委副书记，北京市公交总公司巴士客运分公司党委书记，现任北京巴士股份有限公司党委书
记、副董事长、副总经理。
直军先生，38岁，大学学历，高级会计师，曾任北京市电车公司财务科科长，北京市公共交通总公司财务处副
处长、处长，现任北京市公共交通总公司总会计师，本公司董事。
张家骥先生，47岁，大学学历，政工师，曾任北京市公汽二公司副经理、党委书记，公交广告公司党总支书记
，北京市公交广告公司经理、党总支副书记，现任北京巴士股份有限公司董事。
董杰先生，42岁，大专学历，高级会计师，曾任北京市公交总公司财务处副处长，现任北京市公交总公司财务
处处长，北京巴士股份有限公司董事。
汤舒畅先生，40岁，大专学历，高级会计师，曾任北京城建四公司成本会计，北京城建集团有限公司会计，资
产管理部副部长，现任北京城建集团有限责任公司投资管理部部长，北京城建股份有限公司监事，现任本公司董事
。
孙志让先生，56岁，大专学历，曾任北京市建工集团安装公司三工区副主任，北京市建工集团安装公司副经理
，北京市建工集团安装公司总会计师，现任北京北辰实业集团公司副总会计师，资产管理部部长。现任本公司董事
。
龙涛先生，47岁，经济学硕士，1985年起任教于中央财经大学会计系，曾任国外会计教研室主任，现任会计系
副教授。龙涛先生拥有15年以上的会计、财务、证券、投资等方面的工作经验，1989年开始参加中国证券市场研究
设计中心工作，曾任财务事业部主任，1993年至1994年曾任中国证券监督管理委员会股票发行审查委员会委员，中
港证券小组中方会计专家组成员。1987年－1989年曾就职于毕马威国际会计公司纽约分部，从事审计和财务分析工
作。现任北京海问投资有限责任公司董事长，本公司独立董事。
葛新先生，36岁，大专学历，1983年9月参加工作，助理政工师， 曾任北京市公汽一公司运营一分公司党委副
书记、北京市公共交通总公司组织部副处级调研员，现任北京巴士股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席
、监事会主席。
张庆峰先生，59岁，大专学历，高级政工师，曾任北京市公交总公司人事处副处长、监察处副处长、纪委副书
记，现任北京公交广告有限责任公司党总支书记、副经理，北京巴士股份有限公司监事。
崔铁山先生，49岁，大专学历，会计师，曾任地质物资供销总公司财务处副处长、处长，现任北京市公交总公
司审计处副处长，北京巴士股份有限公司监事。
曹孟义先生，49岁，大专学历，助理经济师，曾任北京市公汽一公司安全科副科长、科长，公交总公司安全处
副处级干部，现任北京巴士股份有限公司副总经理。
蔡连齐先生，43岁，研究生毕业，经济师，曾任北京市公交总公司电车公司二分公司经理，公交巴士客运分公
司副经理，现任北京巴士股份有限公司副总经理。
汤世华先生，42岁，大学学历，经济师，曾任北京公交总公司运营处副处级调研员，北京公交巴士客运分公司
副经理，现任北京巴士股份有限公司副总经理。
傅世学先生，27岁，大学学历，助理经济师，曾于北京住宅开发建设集团总公司资产处工作，曾任北京顺鑫农
业股份有限公司项目发展部项目经理，现任北京巴士股份有限公司董事会秘书。
张莉萍女士，50岁，大专学历，高级会计师，曾任公汽一公司财务科副科长，公交巴士客运分公司副总会计师
，现任北京巴士股份有限公司总会计师。
黄志洁先生，61岁，大学学历，高级工程师，曾任北京市出租汽车公司副经理，北京市公交总公司副总工程师
，现任北京巴士股份有限公司总工程师。
（二）公司董事、监事和高级管理人员持股情况
上述公司董事、监事和高级管理人员均未持有本公司股票。
六、 公司设立
本公司是根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规，并经北京市人民政府京政办函[1999]82号文《关
于同意设立北京巴士股份有限公司通知》的批准，由北京市公共交通总公司作为主发起人，并联合北京城建集团有
限责任公司、北京城市开发集团有限责任公司、北京北辰实业集团公司、北京华讯集团等四家发起人，于1999年6
月18日发起设立的股份有限公司。
1999年6月18日公司在北京市工商行政管理局登记注册。注册资本17200万元。
1999年7月23日，公司召开了1999年度第一次临时股东大会， 审议并通过了公开发行股票并上市的决议，并授
权董事会办理股票发行和上市的相关事宜。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]188号文批准,本公司已于2001年 1月4日成功发行了每股面值1.0
0元的人民币普通股8000万股，本次募集资金已全部到位。
注册资本：25200万元
注册地址：北京市海淀区紫竹院路32号
法定代表人：赵文芝
营业执照注册号码：1100001045426
七、 关联企业及关联交易
1、 关联关系
股份公司与发起人之间存在的关联关系：
1北京市公共交通总公司；2北京城建集团有限责任公司；3 北京城市开发集团有限责任公司；4北京北辰实业
集团公司；5北京华讯集团。
股份公司与其控股子公司北京公交广告有限责任公司存在关联关系。
2、 关联交易
股份公司与公交总公司之间存在的关联交易：
（1）土地租赁
发行人与公交总公司于1999年6月18 日签订了《土地使用权租赁协议》其内容为：发行人向公交总公司承租的
六宗土地的土地使用权面积总计为104609.84 平方米，土地租赁费为年1686400元人民币，土地租赁使用年限为五
年， 租赁使用期限为自1999年6月18日起至2004年6月17日止。
（2）房屋租赁
发行人与公交总公司于1999年6月18 日签订了《房屋租赁协议》其内容为：发行人向公交总公司承租三栋房屋
，建筑面积总计为11776平方米， 房屋租赁费为年 635904元人民币，房屋使用年限为五年，租赁使用期限为自199
9年6 月 18 日起至 2004年6月17日止。
（3）综合服务
发行人与公交总公司于1999年6月18日签订了《综合服务协议》， 其内容为：公交总公司向发行人供应其所需
的水、电、天燃气等能源、动力；向发行人的专业人员提供职工培训；向发行人员工家属宿舍提供取暖和向发行人
员工出租房屋等项服务。提供上述服务的收费原则为：(a) 有国家定价的，采用国家统一规定；( b) 国家没有定
价的，参照国内同类行业的市场价格，经双方协商后确定；(c) 若无上述任何一项价格时，按实际成本价双方协商
确定服务价格。为确保股份公司与公交总公司的平等互利原则，公交总公司保证，其向股份公司提供的能源动力服
务，生活后勤服务及职工住房等服务，设施所收取的费用标准不高于其向第三方（包括公交总公司下属企业）收取
的费用标准。《综合服务协议》有效期五年，自 1999年6 月18日起至2004年6月17日止。
（4）车辆维修
发行人与公交总公司于1999年6月18日签订了《车辆维修协议》， 其内容为：公交总公司指定其下属修理厂负
责发行人的全部公交车辆的维修、保养工作。收费标准为：每部车辆每年一级保养费为人民币6000元；每部车辆每
年二级保养费为人民币5000元；每部车辆年修理费为人民币4000元。《车辆维修协议》有效期二年，自1999年6月1
8日起至2001年6月17日止。
（5）车辆加油加气服务
发行人与公交总公司于1999年6月18日签订了《车辆加油加气协议》， 其内容为：公交总公司指定其所属物资
配送总站为发行人提供车辆加油加气服务，提供的燃油燃气价格与公交总公司自用价格相同( 该价格将根据国家物
价管理局的要求随时进行调整)。《车辆加油加气协议》有效期三年，自1999年6月18日起至 2002年6 月17日止。
（6）委托经营
发行人与公交总公司于1999年7月1日签订了《委托经营协议》，其内容为：公交总公司将其所拥有的515部公
交车辆委托给发行人经营管理， 委托经营管理期限为自1999年7月1日起至1999年12月31日止，发行人应于1999年1
2月31日前向公交总公司缴纳运营车辆使用费3370860.72元人民币。
发行人与公交总公司于2000年1月1日签订了《委托经营协议》，其内容为：公交总公司将其所拥有的595部公
交车辆委托给发行人经营管理， 委托经营管理期限为自2000年1月1日起至2000年7月31日止，发行人应于2000年7
月31日前向公交总公司缴纳运营车辆使用费10573293.18元人民币。
（7）收购协议
发行人与公交总公司于1999年9月24日签订了《收购协议》， 发行人以经北京德威评估有限责任公司(德威评
报字[2000]第521号《评估报告》)的评估值为依据，收购由公交总公司拥有的115部双层公交车辆，收购价格为25,
041,797.09元人民币，此次收购行为已取得公交总公司经理办公会通过及发行人临时股东大会通过。
发行人与公交总公司于2000年8月1日签订了《收购协议》，发行人以经北京德威评估有限责任公司评估的[200
0]第56号《评估报告》的评估值为依据，收购由公交总公司拥有的595部公交车辆，收购价格为170,128,192.00元
人民币， 此次收购行为已取得公交总公司经理办公会通过及发行人股东大会通过。
（8）担保
1） 发行人与中国民生银行海淀区营业部于2000年8 月 7 日签订的编号为： (2000)年(水管贷)字(057)号短
期《借款合同》，借款金额为：3500 万元人民币，借款年限为：自2000年8月7日起至2001年8月7日止一年，借款
利率为6.435％。 公交总公司为此笔借款提供担保(保证合同编号：[2000]年[水管保]字[061]号)。
2）发行人与中国工商银行北京市南礼士路支行于2000年8月11日签订的编号为： 2000年临字第90－1号《流动
资金借款合同》，借款金额为：8000万元人民币， 借款年限为：自2000年8月11日起至2003年8月10日止三年，借
款月利率为4.95‰。公交总公司为此笔借款提供担保(保证合同编号：2000年临字第90－1号)。
3）发行人与中国工商银行北京市南礼士路支行于2000年8月14日签订的编号为： 2000年临字第92号《流动资
金借款合同》，借款金额为：7000万元人民币，借款年限为：自2000年8月14日起至2003年8月10日止三年，借款月
利率为4.95‰。公交总公司为此笔借款提供担保(保证合同编号：2000年临字第92号)。
4）发行人与中国工商银行北京市南礼士路支行于2000年8月14日签订的编号为： 2000年临字第93号《流动资
金借款合同》，借款金额为：5000万元人民币，借款年限为：自2000年8月14日起至2003年8月10日止三年，借款月
利率为4.95‰。公交总公司为此笔借款提供担保(保证合同编号：2000年临字第93号)。
根据律师对上述合同的审查，上述所有合同的交易条件和内容是本着公平、公正、公开原则已通过有关各方签
订的合同加以确定，不存在由于发行人与关联企业 (主发起人)的关系而影响发行人重大合同条款及其履行的可能
，也不会影响发行人此次股票的发行、上市。
3、 同业竞争的处理
发行人主要从事空调、旅游、双层、小公共及专线公共汽车等营利性公交业务，大股东公交总公司主要从事公
益性的普通公交业务，双方在市场定位、票价票制、线网设计等方面都有显著的差别，已最大限度地避免了双方的
同业竞争问题。但由于双方均依托城市道路网，难免存在部分线路的交叉和部分重叠，因此双方仍存在有限的同业
竞争。
针对股份公司与控股股东之间存在的同业竞争，股份公司已在《公司章程（草案）》中，制定了关联股东与关
联董事的回避表决制度，以加强决策的科学性与公允性；并且股份公司已在董事会新增选了独立董事，以确保董事
会决策的公正性，从而避免了控股股东对董事会形成实质控股。
另外，为进一步减少和避免双方之间有限的同业竞争，股份公司拟利用自有资金对双方交叉、重叠较多的线路
逐步进行收购；在公司上市后，拟通过配股方式将大股东公交总公司与股份公司存在部分同业竞争的线路逐步配入
股份公司。公交总公司已向股份公司出具了《承诺函》。公交总公司承诺：（1 ）严格遵守同股份公司签订的各项
协议，特别是关于避免同业竞争的条款；（2 ）当公交总公司及其下属企业（股份公司除外）与股份公司之间存在
有竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对股份公司带来不公平的影响时，总公司及
其下属企业自愿放弃与股份公司的业务竞争；（3 ）公交总公司将优先推动股份公司的业务发展，在可能与股份公
司存在同业竞争的业务领域中出现新的发展机会时候，给予股份公司优先发展权；（4）在重叠路段上股份公司优
先增加车辆、车次和运力；（5）随着股份公司的壮大和公交总公司深化国有企业改革的进行， 积极为股份公司在
重组、购并等方面创造条件。
八、 股本结构及大股东持股情况
（一）本公司上市前的股本结构
类 别 股 本 数(万股) 占总股本比例(％)
尚未流通股 发起人股 17200.00 68.25
其中:国有法人股 17157.00 68.08
法人股 43.00 0.17
可流通股 社会公众股 8000.00 31.75
总股本 25200.00 100.00
(二)公司前十名股东持股情况
股东名称 持股数量(万股) 占总股本比例(％)
北京市公共交通总公司 17028.00 67.57
长江证券有限责任公司 61.00 0.24
国信证券有限责任公司 48.90 0.19
国通证券有限责任公司 46.30 0.18
北京城建集团有限责任公司 43.00 0.17
北京城市开发集团有限责任公司 43.00 0.17
北京北辰实业集团公司 43.00 0.17
北京华讯集团 43.00 0.17
华宝信托 30.10 0.12
中海信托 24.20 0.10
九、 公司财务会计资料
本公司截止2000年9月30日的财务资料，已于2001年1月2 日分别在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券
时报》上刊登的《招股说明书概要》中进行了详细的披露。因公告距今时间较短，相同的内容在此不再重复。本公
告只公布本公司经审计的财务报表及主要财务指标，欲了解详细内容，请查阅上述报纸或至公告的《招股说明书》
查阅地点查阅。
(一) 主要财务指标
主要指标 2000年1－9月 1999年 1998年 1997年
速动比率=(流动资产－存货)/流动负债 0.8496 0.6900 0.7830 0.4556
流动比率 =流动资产/流动负债 0.8666 0.6950 0.7894 0.4712
资产负债率 =负债总额/资产总额 0.5834 0.4921 0.4903 0.4600
净资产收益率 =净利润/期末净资产总额 0.1360 0.2497 0.1900 0.1475
每股净利 =净利润/期末总股本 0.2528 0.4027 0.2834 0.1578
分析说明：
1、公司主要从事公交客运和广告业务，生产过程和销售过程合一， 形成的应收帐款、存货数额较小，应收帐
款周转率、存货周转率指标的实际意义不大，故略去。
2、公司财务状况良好，三年一期的流动比率、速动比率指标呈平稳上升趋势。此两项指标比率接近的原因是
行业特点所致。公司资产负债率指标不高，净资产收益率有一定的递增幅度，企业具有较好的的支付能力和盈利能
力。
(二) 主要财务报表：(附后)
(三) 会计报表主要项目注释：
1、合并会计报表主要项目注释
(1) 货币资金
项 目 2000. 9. 30 1999. 12. 31
现 金 127,148.73 84,323.65
银行存款 136,180,009.17 113,220,842.92
合 计 136,307,157.90 113,305,166.57
本项目期末数余额较大的主要原因系本公司营业收入主要为货币资金及增加借款尚未全部支付所致。
(2) 应收帐款
1)帐龄分析
2000.9. 30 1999. 12. 31
帐 龄 金 额 比例％ 金 额 比例％
1年以内 6,603,572.39 83.54 13,350,818.27 99.41
1 － 2年 1,277,058.73 16.16 25,000.00 0.19
2 － 3年
3年以上 23,910.00 0.30 53,910.00 0.40
合 计 7,904,541.12 100 13,429,728.27 100
2)本项目无持有本公司5％以上股份的股东单位欠款。
3)截至2000年9月30日止，大额应收帐款性质及内容
单 位 名 称 金 额 款 项 性 质
北京公交候车亭广告有限责任公司 4,900,000.00 应收候车亭租赁费
海南白马广告媒体投资有限公司 1,119,231.39 应收候车亭租赁费
应收票款 1,042,097.88 票款
本项目期末数较期初数减少41.14％，主要为报告期内收回到期的款项所致。
(3) 其他应收款
1)帐龄分析
2000. 9. 30 1999. 12. 31
帐 龄 金 额 比例％ 金 额 比例％
1年以内 7,813,293.70 62.84 15,111,439.73 44.61
12年 1,607,555.56 12.93 14,454,993.25 42.67
23年 1,354,000.00 10.89 1,410,652.85 4.16
3年以上 1,658,832.99 13.34 2,900,000.00 8.56
合 计 12,433,682.25 100 33,877,085.83 100
2)本项目无持有本公司5％以上股份的股东单位欠款。
3)截至2000年9月30日止，大额其他应收款性质及内容
单 位 名 称 金 额 款 项 性 质
安全借款 1,410,842.86 暂借款
事故借款 1,066,520.06 暂借款
住院借款 920,741.31 暂借款
保证金 600,000.00 暂借款
城市公交协会 600,000.00 代垫款
垫付制作费 535,000.00 代垫款
垫付展览费 496,000.00 代垫款
行政借款 465,920.58 暂借款
车辆技术部 411,573.00 修车、购料借款
说明：安全借款和事故借款系本公司发生的处理事故暂借款。
本项目期末数较期初数减少63.30％，主要为报告期内收回到期的款项所致。
(4) 预付帐款
1)帐龄分析
2000. 9. 30 1999. 12. 31
帐 龄 金 额 比例％ 金 额 比例％
1年以内 45,892,291.72 99.03 10,716,524.35 88.46
1 2年 447,230.00 0.97 858,200.00 7.08
2 3年 － － 540,000.00 4.46
合 计 46,339,521.72 100 12,114,724.35 100
2)本项目无持有本公司5％以上股份的股东单位欠款。
3)截至2000年9月30日止，大额预付帐款性质及内容
单 位 名 称 金 额 款项性质
常州长江客车集团有限公司 23,210,500.00 预付车款
北京吉利石油产品服务有限责任公司 6,899,433.77 预付油款
北京市客车总厂 3,000,000.00 预付车款
北京有润服装服饰有限公司 1,669,664.18 预付工作服款
本项目期末数较期初数增加282.51％，主要为报告期内增加预付购置运营车辆款。
(5) 应付帐款
1)帐龄分析
2000. 9. 30 1999. 12. 31
帐 龄 金 额 比例％ 金 额 比例％
1年以内 7,326,156.96 97.48 7,894,763.76 98.35
1 － 2年 189,175.00 2.52 132,175.00 1.65
合 计 7,515,331.96 100 8,026,938.76 100
2)本项目无欠持有本公司5％以上股份的股东单位款项。
3)截至2000年9月30日止，本公司无帐龄超过三年的、金额重大的应付帐款。
(6) 预收帐款
1)帐龄分析
2000. 9. 30 1999. 12. 31
帐 龄 金 额 比例％ 金 额 比例％
1年以内 12,579,649.26 20.54 3,782,606.21 7.30
1 － 2年 48,665,765.86 79.46 50,734,106.26 92.70
合 计 61,245,415.12 100 54,516,712.47 100
2)本项目无欠持有本公司5％以上股份的股东单位款项。
3)截至2000年9月30日止，大额预收帐款性质及内容
单 位 名 称 金 额 款 项 性 质
北京通成公交广告有限公司 54,635,617.83 预收媒体占用费
中青创业有限公司 2,000,000.00 预收广告刊出费
中国工商银行北京市分行 1,000,000.00 预收广告刊出费
(7) 应付股利
项 目 2000.9.30 1999.12.31
应付股利 32,475,817.31 32,855,268.72
其 中：北京市公共交通总公司 32,353,200.00 32,353,200.00
北京城建集团有限责任公司 81,700.00
北京城市开发集团有限责任公司 81,700.00
北京北辰实业集团公司 81,700.00 81,700.00
北京华讯集团 81,700.00
北京国安广告有限责任公司 40,917.31 175,268.72
(8) 其他应付款
1)帐龄情况
2000. 9. 30 1999. 12. 31
帐 龄 金 额 比例％ 金 额 比例％
1年以内 39,099,692.10 81.06 42,735,615.67 43.67
1 － 2年 6,870,038.99 14.24 53,981,227.63 55.17
2 － 3年 1,599,994.76 3.32 1,132,889.18 1.16
3年以上 667,851.63 1.38 － －
合 计 48,237,577.48 100 97,849,732.48 100
2)应付持有本公司5％以上股份的股东单位款项情况：
单 位 名 称 2000. 9. 30 1999.12.31
北京市公共交通总公司 4,739,764.47 12,261,908.49
3)截至2000年9月30日止，大额其他应付款性质及内容
单位名称 金 额 款项性质
租车押金 4,977,994.88 暂收款
承包预交款 3,684,446.68 暂收款
预交票款 2,330,936.00 暂收款
北京市海淀区生产资料物资公司 1,500,000.00 暂收款
(9) 长期借款
借款类别 2000.9.30 1999.12.31
银行借款 212,200,000.00 12,200,000.00
其中：担保 212,200,000.00 12,200,000.00
说明：本公司长期借款系由北京市公共交通总公司提供担保。
本项目期末数较期初数增加20000万元， 主要为报告期内为购置运营车辆而增加借款所致。
(10) 股本(净资产)
2000. 9. 30 1999.12.31 1998.12.31 1997.12.31
1)净资产 256,510,050.93 184,046,262.99
2)股本 172,000,000.00 172,000,000.00
其中：国有法人股 171,570,000.00 171,570,000.00
其他法人股 430,000.00 430,000.00
股权性质 股东名称 持有金额 比例％
国有法人股 北京市公共交通总公司 170,280,000.00 99
国有法人股 北京城建集团有限责任公司 430,000.00 0.25
国有法人股 北京城市开发集团有限责任公司 430,000.00 0.25
国有法人股 北京北辰实业集团公司 430,000.00 0.25
其他法人股 北京华讯集团 430,000.00 0.25
合 计 172,000,000.00 100
说明：本公司17200 万元股本已经北京京都会计师事务所有限责任公司出具的北京京都验字(1999)第060号验
资报告验证确认。
(11) 资本公积
项 目 2000. 9. 30 1999. 12 .31
资产评估增值准备 89,821,443.51 89,821,443.51
股本溢价 907,200.00 907,200.00
合 计 90,728,643.51 90,728,643.51
说明：资本评估增值准备系北京市公共交通总公司投入资产经评估确认并折股后的差额，股本溢价系其他法人
投资入股溢价。
(12) 盈余公积
项 目 2000. 9. 30 1999. 12 .31
法定盈余公积 7,294,573.49 7,294,573.49
法定公益金 7,294,573.49 7,294,573.49
合 计 14,589,146.98 14,589,146.98
(13) 未分配利润
2000. 9. 30 1999. 12. 31
本期净利润 43,478,731.83 69,261,183.43
加：年初未分配利润 －1,103,784.86 －5,319,072.63
减：提取法定盈余公积金 7,294,573.49
提取法定公益金 7,294,573.49
应付普通股股利 32,680,000.00
滚存未分配利润和年初至评估基
准日实现利润的评估折股数额
评估基准日至公司设立日实现的 16,668,056.41
利润分配给原发起股东的数额
期末未分配利润 42,374,946.97 4,907.41
说明：
11999年12月31 日年初未分配利润系追溯调整四项资产减值准备－坏帐准备的影响数。
2根据公司第一次临时股东大会决议， 评估基准日至公司设立日实现的利润由主发起人北京市公共交通总公司
享有。
3根据1999年股东大会决议，按公司设立后的净利润提取10％的法定盈余公积、提取10％的法定公益金。
4根据1999年股东大会决议，以1999年12月31日股本17200万股为基础，每10股派发1.90元的现金股利。
5根据财政部2000年9月发布的财企(2000)295 号文《关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的通知》规定
，将2000年9月30日住房周转金余额－1,108, 692 .27元调至期初未分配利润。
(14) 主营业务收入
项 目 2000.1－9 1999年度 1998年度 1997年度
运营收入 277,258,294.92 227,423,802.99 103,603,915.57 91,475,801.12
广告收入 92,229,522.48 103,431,781.37 93.332,900.30 81,723,890.89
合 计 369,487,817.40 330,855,584.36 196,936,815.87 173,199,692.01
(15) 投资收益
项 目 2000.1－9 1999年度 1998年度 1997年度
债券投资 － － 21,114.00 －
其他投资 70,000.00 980,000.00 4,407,673.79 4,522,126.32
合 计 70,000.00 980,000.00 4,428,787.79 4,522,126.32
(16) 所得税
项 目 2000.1－9 1999年度 1998年度 1997年度
所得税 5,807,376.09 2,655,339.53 354,185.58 －
2、母公司会计报表主要项目注释
(1)应收帐款
1)帐龄分析
2000.9. 30 1999. 12. 31
帐 龄 金 额 比例％ 金 额 比例％
1年以内 － － 1,222,677.88 100
1 － 2年 1,042,097.88 100 － －
合 计 1,042,097.88 100 1,222,677.88 100
2)本项目无持有本公司5％以上股份的股东单位欠款。
3)截至2000年9月30日止，大额应收帐款性质及内容
单 位 名 称 金 额 款 项 性 质
应收票款 1,042,097.88 票 款
(2)其他应收款
1)帐龄分析
2000. 9. 30 1999. 12. 31
帐 龄 金 额 比例％ 金 额 比例％
1年以内 7,627,249.84 86.21 17,827,480.04 94.46
1 － 2年 1,219,902.66 13.79 1,046,302.11 5.54
合 计 8,847,152.50 100 18,873,782.15 100
2)本项目无持有本公司5％以上股份的股东单位欠款。
3)截至2000年9月30日止，大额其他应收款性质及内容
单位名称 金 额 款项性质
安全借款 1,410,842.86 暂借款
事故借款 1,066,520.06 暂借款
住院借款 920,741.31 暂借款
说明：安全借款和事故借款系本公司发生的处理事故暂借款。
(3)长期股权投资
项 目 初始投资额 1999.12.31 本期损益调整 2000.9.30
北京公交广告
有限责任公司 39,617,747.22 43,955,160.50 15,729,567.83 59,684,728.33
说明：本公司本期未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项，故未计提长期投资减值准
备。
(4)主营业务收入
项 目 2000.1－9 1999年度 1998年度 1997年度
运营收入 277,258,294.92 227,423,802.99 103,603,915.57 91,475,801.12
(5)投资收益
项 目 2000.1－9 1999年度 1998年度 1997年度
股权投资 15,729,567.83 28,407,414.28 25,895,870.98 21,067,823.10
(6)所得税
项 目 2000.1－9 1999年度 1998年度 1997年度
所得税 5,463,453.47 － － －
十、 董事会上市承诺
本公司董事会严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行
条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则(2000年修订本)》等国家法律
、法规的规定，并自股票上市之日起作出如下承诺：
1、按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息、并接受证券主管机关、上海证券交易所的监督管理。
2、及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告， 并备置于规定场所供投资者查阅。
3、本公司董事、监事、 高级管理人员如发生人事变动或持本公司股票发生变化时，在报告证券主管机关、上
海证券交易所的同时向投资者公布。
4、 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司股票的市场价格产生误导性影响时，本公司知悉后将及时
对该消息予以公开澄清。
5、本公司董事、监事、高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评， 不利用已获得的内幕消息和其他不
正当手段直接或间接从事股票买卖活动。
6、本公司没有无记录负债。
依据2000年5月1日起实施的《上海证券交易所股票上市规则( 二○○○年修订本)》，本公司全体董事、监事
将按照有关规定， 在本公司股票上市后两个月内签署《董事(监事)声明及承诺书》并送达上海证券交易所备案。
十一、 重要事项提示
1、由于燃料、润料在本公司运营成本中所占比重较大，如果燃料、 润料市场价格持续上涨将导致本公司运营
成本较大幅度上升，从而影响本公司的经营业绩。
2、根据北京京都会计师事务所有限责任公司出具的北京京都审字 ( 2000) 第 1232号盈利预测审核报告，本
公司2000年度、2001年度税后利润为6972.18 万元、 6403.01万元。(2000年度所得税按16.5％征收，2001年度所
得税按33％征收)
3、根据北京市财政局、北京市地方税务局京财税(1999)897号《关于对北京巴士股份有限公司和北京公交广告
有限责任公司减免企业所得税的通知》的精神：北京巴士股份有限公司视为新办交通运输企业，根据财政部、国家
税务局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》(财税字[1994]001号)的有关规定， 自转制之日起，第一年免征企
业所得税，第二年减半征收企业所得税；其子公司北京公交广告有限责任公司视为新办信息企业，自转制之日起，
免征企业所得税两年。从2001年1月1 日起，本公司执行33％的所得税率。
4、预计本次股票发行后首次股利分配时间为2001年6月30日前。本公司2000年实现的全部利润由新老股东共享
。
5、公司第一大股东北京市公共交通总公司已向上海证券交易所承诺， 自公司股票上市之日起12个月内，不转
让其持有的本公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
6、截止本上市公告书刊登之日，本公司和本公司董事、 监事和高级管理人员无任何重大诉讼事项。
7、除本公司招股说明书及其概要和本上市公告书披露的事项外， 本公司没有其他应披露而未披露的重要事项
。
十二、 备查文件目录
1、招股说明书
2、上海证券交易所上市通知书
3、中国证监会核准本公司公开发行股票的文件
4、审计报告、财务报表及附注
5、验资报告
6、盈利预测报告及注册会计师审核报告
7、法律意见书
8、资产评估报告
9、公司股东大会决议、董事会决议
10、公司营业执照
11、公司章程
12、其他备查文件
十三、 咨询机构
1、发行人： 北京巴士股份有限公司
法定代表人： 赵文芝
注册地址： 北京市海淀区紫竹院路32号
联系电话： 010－68477383 010－68477379
传真： 010－68429293
联系人： 傅世学、汤世华
2、上市推荐人： 南方证券有限公司
法定代表人： 沈沛
注册地址： 深圳市嘉宾路4028号太平洋商贸大厦20－28层
联系电话： 010－66212491 0755—2138227
传真： 010－66210025
联系人： 张业丰、何向东、王焱、袁晨、龚娜娜
北京巴士股份有限公司
二○○一年二月十日
母公司资产负债表
编制单位：北京巴士股份有限公司 单位：人民币元
资产 1997.12.31 1998.12.31 1999.12.31 2000.9.30
流动资产：
货币资金 29416118.29 51476001.67 86949511.04 102830567.55
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据
应收股利 16974063.06 16974063.06
应收利息
应收帐款 20500 64621948.58 1222677.88 1042097.88
其它应收款 6960480.71 31578954.78 18873782.15 8847152.5
减：坏帐准备 349049.04 4810045.17 763916.75 422874.73
应收帐款净额 6631931.67 91390858.19 19332543.28 9466375.65
预付帐款 7063800 44979384.72
应收补贴款
存货 10276.8 14536.95 571237.04 3188426.29
减：存货跌价准备
存货净额 10276.8 14536.95 571237.04 3188426.29
待摊费用 157746.47 120000 1951031.53 2276824.81
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产 35395.15
流动资产合计 36216073.23 143001396.81 132877581.1 179715642.08
长期投资：
长期股权投资 20896523.33 46657372.63 43955160.5 59684728.33
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计 20896523.33 46657372.63 43955160.5 59684728.33
减：长期投资减值准备
长期投资净额 20896523.33 46657372.63 43955160.5 59684728.33
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 213983928.34 300718037.51 397162995.32 609096282.18
减：累计折旧 54526220.96 75900289.66 126443067.14 152994546.14
固定资产净值 159457707.38 224817747.85 270719928.18 456101736.04
工程物资
在建工程 62400 1375000
固定资产清理 723121.44 695123.54
待处理固定资产净损失
固定资产合计 159520107.38 224817747.85 271443049.62 458171859.58
无形及其它资产：
无形资产 336700
开办费 604465.3 274756.34
长期待摊费用 384557.83 79192.81
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 336700 989023.13 353949.15
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 216632703.94 414813217.29 449264814.35 697926179.14
流动负债：
短期借款 35000000
应付票据
应付帐款 100876.44 87468301.44 6712743.98 5890269.26
预收帐款 49263752.26 50522360.76 54635617.83
代销商品款
应付工资 819523.9 -6382222.4 870332.71 1689102.66
应付福利费 1304642.75 1209631.83 5775270.91 8229721.94
应付股利 32680000 32434900
应付税金 436744.92 616861.87 1186946.12 2793035.88
其它应交款 368676.17 1070182.76 27215.81 31874.2
其它应付款 35044412.65 18498446.4 74023049.45 37101873.6
应付短期债券
预提费用 77504.76 27185.72 132623.5 564500.75
一年内到期的长期负债
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 38152381.59 151772139.88 171930543.24 178370896.12
长期负债：
长期借款 200000000
应付债券
长期应付款
住房周转金 16064.41 28430.41 11573.21
其它长期负债
长期负债合计 16064.41 28430.41 11573.21 200000000
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 38168446 151800570.29 171942116.45 378370896.12
少数股东权益：
少数股东权益
股东权益：
股本 172000000 172000000
资本公积金 90728643.51 90728643.51
盈余公积 10251754.22 10251754.22
其中：公益金 5125877.11 5125877.11
未确认的外资损失
未分配利润 4342300.17 46574885.29
外币报表折算差额
股东权益合计 178464257.94 263012647 277322697.9 319555283.02
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 216632703.94 414813217.29 449264814.35 697926179.14
母公司现金流量表
编制单位：北京巴士股份有限公司 单位：人民币元
项目 2000年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 282670073.16
收取的租金
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还
收到的其它与经营活动有关的
现金 126404765.82
经营活动产生的现金流入小计 409074838.98
购买商品、接受劳务支付的现
金 191286621.94
经营租赁所支付的现金 560000
支付给职工以及为职工支付的
现金 67392926.24
支付的增值税款
支付的所得税款 5463453.47
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 15471432.68
支付的其它与经营活动有关的
现金 103374135.47
经营活动产生的现金流出小计 383548569.8
经营活动产生的现金流量净额 25526269.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
分得股利或利润所收到的现金
取得债券利息收入所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 243438034.78
权益性投资所支付的现金
债权性投资所支付的现金
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 243438034.78
投资活动产生的现金流量净额 -243438034.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 235000000
收到的其它与筹资活动有关的
现金 367953.36
筹资活动产生的现金流入小计 235367953.36
偿还债务所支付的现金
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金
其中：子公司支付少数股东的
股利
偿付利息所支付的现金 1575131.25
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流出小计 1575131.25
筹资活动产生的现金流量净额 233792822.11
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 15881056.51
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 43478731.83
加：少数股东损益
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 -341042.02
固定资产折旧 33630349.28
无形资产及其他资产摊销
待摊费用的减少（减增加） -325793.28
预提费用的增加（减减少） 431877.25
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益）
固定资产报废损失 766607.73
财务费用 1378073.69
投资损失（减收益） -15729567.83
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -2617189.25
经营性应收项目的减少（减增
加） -12798172.91
经营性应付项目的增加（减减
少） -22347605.31
增值税增加净额
其它
经营活动产生的现金流量净额 25526269.18
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 102830567.55
减：货币资金的期初余额 86949511.04
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 15881056.51
母公司利润表及利润分配表
编制单位：北京巴士股份有限公司 单位：人民币元
项目 1997年度 1998年度 1999年度 2000年1-9月
一、主营业务收入 91475801.12 103603915.57 227423802.99 277258294.92
减：折扣与折让
主营业务收入净额 91475801.12 103603915.57 227423802.99 277258294.92
减：主营业务成本 64005791.76 54893894.06 148373247.62 197467067.28
主营业务税金及附加 9358166.12 10853690.01 10047209.03 15471432.68
二、主营业务利润 18111843.24 37856331.5 69003346.34 64319794.96
加：其他业务利润 119070 2519018.48 5422908.06 5114130.44
减：存货跌价损失
营业费用
管理费用 12700013.45 20616243.14 34304690.15 34283752.68
财务费用 -365479.43 -532686.94 -476521.3 1378073.69
三、营业利润 5896379.22 20291793.78 40598085.55 33772099.03
加：投资收益 21067823.1 25895870.98 28407414.28 15729567.83
期货损益
补贴收入
营业外收入 244850.02 2631495.04 282964 316312.76
以前年度损益调整
减：营业外支出 70923.23 78484.23 27280.4 875794.32
分给外单位利润
四、利润总额 27138129.11 48740675.57 69261183.43 48942185.3
减：所得税 5463453.47
少数股东损益
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 27138129.11 48740675.57 69261183.43 43478731.83
加：年初未分配利润 -5319072.63 3096153.46
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 63942110.8 46574885.29
减：提取法定盈余公积金 5125877.11
提取法定公益金 5125877.11
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 53690356.58 46574885.29
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 32680000
滚存未分配利润和年初至评估基
转作股本的普通股股利 16680056.41
八、未分配利润 4342300.17 46574885.29
合并资产负债表
编制单位：北京巴士股份有限公司 单位：人民币元
资产 1997.12.31 1998.12.31 1999.12.31 2000.9.30
流动资产：
货币资金 42058158.31 62753918.26 113305166.57 136307157.9
短期投资 6010000 8825910.8 1665910.8 1015910.8
减：短期投资跌价准备
短期投资净额 6010000 8825910.8 1665910.8 1015910.8
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 87877.04 64945766.47 13429728.27 7904541.12
其它应收款 13019532.45 42915686.03 33877085.83 12433682.25
减：坏帐准备 655370.49 5328072.63 2365340.71 5671911.16
应收帐款净额 12452039 102533379.87 44941473.39 14666312.21
预付帐款 2059973.4 933692.95 12114724.35 46339521.72
应收补贴款
存货 2196006.87 1435624.71 1278831.65 4021938.48
减：存货跌价准备
存货净额 2196006.87 1435624.71 1278831.65 4021938.48
待摊费用 1396641.43 1390145.8 4403523.23 3156493.84
待处理流动资产净损失 -150
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产 35395.15
流动资产合计 66172819.01 177872522.39 177745025.14 205507334.95
长期投资：
长期股权投资 477000 950000 968555.03 965000
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计 477000 950000 968555.03 965000
减：长期投资减值准备
长期投资净额 477000 950000 968555.03 965000
其中：合并价差 3555.03
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 341012221.98 438518401.67 507612602.23 733639029.57
减：累计折旧 74776235.28 114298355.03 159129740.09 196289549.32
固定资产净值 266235986.7 324220046.64 348482862.14 537349480.25
工程物资
在建工程 7773371.96 45700 11637100.2 15774259.46
固定资产清理 723121.44 695123.54
待处理固定资产净损失
固定资产合计 274009358.66 324265746.64 360843083.78 553818863.25
无形及其它资产：
无形资产 336700 7523793.18 7404718.77
开办费 604465.3 274756.34
长期待摊费用 185407.01 994444.32 412345.33 2426192.81
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 185407.01 1331144.32 8540603.81 10105667.92
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 340844584.68 504419413.35 548097267.76 770396866.12
流动负债：
短期借款 46100000 32000000 47500000 69000000
应付票据
应付帐款 22506417.77 94872017.97 8026938.76 7515331.96
预收帐款 4037021.6 55363873.32 54516712.47 61245415.12
代销商品款 272650.06
应付工资 3730858.12 -3936715.19 4213381.1 4960268.41
应付福利费 1409199.7 1474867.85 6126585.51 9252217.47
应付股利 2501362.75 32855268.72 32475817.31
应付税金 939742.51 1028596.88 3283683.91 3609784.15
其它应交款 447327.84 1362946.06 391357.99 275189.83
其它应付款 60005428.47 38863182.21 97849732.48 48237577.48
应付短期债券
预提费用 1253997.89 1805862.59 722270.58 573068.35
一年内到期的长期负债
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 140429993.9 225335994.44 255758581.58 237144670.08
长期负债：
长期借款 13000000 19700000 12200000 212200000
应付债券
长期应付款 3348267.74 2240410.74 1739352 139842
住房周转金 20060.05 36399.85 44545.18
其它长期负债
长期负债合计 16368327.79 21976810.59 13983897.18 212339842
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 156798321.69 247312805.03 269742478.76 449484512.08
少数股东权益：
少数股东权益 596557.39 1032091.1 1219616.58
股东权益：
股本 172000000 172000000
资本公积金 90728643.51 90728643.51
盈余公积 14589146.98 14589146.98
其中：公益金 7294573.49 7294573.49
未确认的外资损失
未分配利润 4907.41 42374946.97
外币报表折算差额
股东权益合计 184046262.99 256510050.93 277322697.9 319692737.46
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 340844584.68 504419413.35 548097267.76 770396866.12
合并利润表及利润分配表
编制单位：北京巴士股份有限公司 单位：人民币元
项目
1997年度 1998年度 1999年度 2000年1-9月
一、主营业务收入 173199692.01 196936815.87 330855584.36 369487817.4
减：折扣与折让
主营业务收入净额 173199692.01 196936815.87 330855584.36 369487817.4
减：主营业务成本 106318235.93 100484319.11 199525297.2 243621619.52
主营业务税金及附加 13318434.66 15163893.7 16820104.01 21288211.05
二、主营业务利润 53563021.42 81288603.06 114510183.15 104577986.83
加：其他业务利润 778667.14 2488694.13 5881508.06 5223580.44
减：存货跌价损失
营业费用 4839270.92 3182405.57 4249066.8 5894799.77
管理费用 24244808.51 33883462.47 43206148.15 48923738.24
财务费用 4435558.69 4566174.19 4100448.1 5084859.09
三、营业利润 20822050.44 42145254.96 68836028.16 49898170.17
加：投资收益 4522126.32 4428787.79 980000 70000
期货损益
补贴收入
营业外收入 1865353.58 2974852.02 2410135.43 540080.14
以前年度损益调整
减：营业外支出 71401.23 457476.23 99038.2 1034616.91
分给外单位利润
四、利润总额 27138129.11 49091418.54 72127125.39 49473633.4
减：所得税 354185.58 2655339.53 5807376.09
少数股东损益 -3442.61 210602.43 234075.48
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 27138129.11 48740675.57 69261183.43 43478731.83
加：年初未分配利润 -5319072.63 -1103784.86
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 63942110.8 42374946.97
减：提取法定盈余公积金 7294573.49
提取法定公益金 7294573.49
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 49352963.82 42374946.97
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 32680000
转作股本的普通股股利
利润分配给原发起股东的数额 16668056.41
八、未分配利润 4907.41 42374946.97
合并现金流量表（2000年1-9月）
编制单位：北京巴士股份有限公司 单位：人民币元
项目 合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 374898395.64
收取的租金
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还
收到的其它与经营活动有关的
现金 136780115.38
经营活动产生的现金流入小计 511678511.02
购买商品、接受劳务支付的现
金 252307429.25
经营租赁所支付的现金 560000
支付给职工以及为职工支付的
现金 71502069.74
支付的增值税款
支付的所得税款 5716753.76
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 21288145.05
支付的其它与经营活动有关的
现金 103374135.47
经营活动产生的现金流出小计 454748533.27
经营活动产生的现金流量净额 56929977.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 650000
分得股利或利润所收到的现金
取得债券利息收入所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计 650000
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 259888336.56
权益性投资所支付的现金
债权性投资所支付的现金
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 259888336.56
投资活动产生的现金流量净额 -259238336.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 248250000
收到的其它与筹资活动有关的
现金 367953.36
筹资活动产生的现金流入小计 248617953.36
偿还债务所支付的现金 18250000
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金
其中：子公司支付少数股东的
股利
偿付利息所支付的现金 5057603.22
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流出小计 23307603.22
筹资活动产生的现金流量净额 225310350.14
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 23001991.33
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 43478731.83
加：少数股东损益 187525.48
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 3446570.45
固定资产折旧 44160376.26
无形资产及其他资产摊销 119074.41
待摊费用的减少（减增加） 1283629.39
预提费用的增加（减减少） -281825.73
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益）
固定资产报废损失 815656.22
财务费用 5086397.58
投资损失（减收益） -70000
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -2743106.83
经营性应收项目的减少（减增
加） -8848240.26
经营性应付项目的增加（减减
少） -29704811.05
增值税增加净额
其它
经营活动产生的现金流量净额 56929977.75
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 136307157.9
减：货币资金的期初余额 113305166.57
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 23001991.33