(北京中关村科技园区)
人民币普通股60，000，000股
主承销机构：国泰君安证券股份有限公司
上市推荐人：国信证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司
重要提示
本招股意向书旨在向法人投资者提供关于本次发行
的简要情况， 并通过向法人投资者的预约申购寻求合理
的发行价格。 招股说明书全文方为本次发售股票的正式
法律文件。投资人在做出认购本股票的决定之前， 应首
先仔细阅读招股说明书全文， 并以全文作为投资决定的
依据。
本次发行采取对法人配售和对一般投资者上网发行
相结合的方式，拟对证券投资基金配售1,200万股、对法
人投资者配售1,800万股、向一般投资者上网发行3, 000
万股。 对法人配售和对一般投资者上网发行按同一价格
分别进行，为同一次发行。 法人投资者可在本招股意向
书公布后按规定预约申购。
发行人保证本招股意向书的内容真实、准确、完整。
政府及国家证券管理部门对本次发行所作出的任何决定，
均不表明其对发行人所发行的股票价值或者投资者的收
益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属
虚假不实陈述。
特别风险提示：投资人在评价本发行人此次发售的股票
时，除本招股意向书提供的其它资料外， 应特别认真考
虑本发行人面临的高技术产品规模化风险、 技术换代风
险等高科技行业的特殊风险。 另本公司控股子公司及本
公司主发起人分别涉及一项诉讼、一项仲裁， 特提请投
资者注意。
(单位：人民币元) 面 值 发行价 发行费用 募集资金
每股 1.00 9.88－14.98 0.3295 9.5505－14.6505
合计 60,000,000 592,800,000－898,800,000 19,770,000 573,030,000－879,030,000
发 行 方 式：对法人配售和对一般投资者上网发行相结合
发 行 日 期：2000年4月27日
拟 上 市 地：深圳证券交易所
招股说明书签署日期：2000年4 月17日
一、释义
本招股说明书中，除非另有说明，下列简称具有以下所规定的含义：
本公司(公司)：指安泰科技股份有限公司；
发行人：指安泰科技股份有限公司；
安泰科技：指安泰科技股份有限公司；
钢研总院：指冶金工业部钢铁研究总院；
本次发行：指本次向社会公众发行6000万股社会公众股；
股票：指每股面值为1.00元的记名式人民币普通股；
元：指人民币元；
证监会：指中国证券监督管理委员会；
主承销商：指国泰君安证券股份有限公司；
上市推荐人：指国信证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司；
承销机构：指以国泰君安证券股份有限公司为主承销商的承销团；
交易所或深交所：指深圳证券交易所。
二、发售新股的有关当事人
1、发行人：安泰科技股份有限公司
法定代表人：殷瑞钰
注册地址：北京市海淀区学院南路76号
电话：010－62188403
传真：010－62182695
联系人：钱学军、杨春杰
2、股票承销机构:
主承销商：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：金建栋
法定地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：深圳市春风路2008号
电话：0755－2286495
传真：0755－2296188
联系人：金春保、李华忠、刘丰元
副主承销商：中信证券股份有限公司
法定代表人：常振明
法定地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
电话：010－64654818转61175
传真：010－64661041
联系人：陆致龙
分销商：国信证券有限公司
法定代表人：李南峰
法定地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦20楼
电话：0755－2130833转2028
联系人：李华强
分销商：华夏证券有限公司
公司负责人：赵大建
法定地址：北京市朝阳区新中街68号
电话： 010－65515588
联系人：李晓磊
3、上市推荐人：
国信证券有限公司
国泰君安证券股份有限公司
4、发行人法律顾问：中银律师事务所
地址：北京市西城区金融街23号平安大厦609室
法定代表人：唐金龙
电话：010－66210709
传真：010－66213817
经办律师：朱玉栓 林静
5、主承销商法律顾问： 公诚律师事务所
法定地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦1105室
法定代表人：张宏久
电话：010－65871135
传真：010－65871142
经办律师：彭光亚 杨小蕾
6、财务审计机构：岳华（集团）会计师事务所
法定地址：北京市朝阳区安定路39号长新大厦五层
法定代表人：李延成
电话：010－64449332
传真：010－64418625
经办注册会计师：张连起 郭莉莉
7、资产评估机构：兴业会计师事务所
地址：北京市东城区安定门外大街丙88号中路大厦302室
法定代表人：吴建敏
电话：010－84255948
传真：010－64285411
经办评估人员：陈曦 吴建敏
8、资产评估确认机构：中华人民共和国财政部
9、股票登记机构：深圳证券登记有限公司
法定地址：深圳市红岭中路25号
电话：0755－2083333
传真：0755－2083859
10、辅导机构：国泰君安证券股份有限公司
三、发行方案
1、基本资料
（1）发行方式
经中国证监会证监发行字[2000]51号文核准,安泰科
技股份有限公司获准本次向社会公开发行人民币普通股
（A股）6,000万股。 依据中国证监会《关于进一步完善
股票发行方式的通知》、《关于修改<关于进一步完善股
票发行方式的通知>的有关规定的通知》及《关于法人配
售股票有关问题的通知》的规定， 本公司将采用向法人
配售和上网发行相结合的方式，拟对证券投资基金配售1,
200万股、对法人投资者配售1,800万股、 向社会公众上
网发行3,000万股。
（2）股票种类：人民币普通股(A股)。
（3）股票面值：人民币壹元。
（4）发行对象
持有深圳证券交易所股票帐户的有权购买人民币普
通股的法人和持有中华人民共和国居民身份证的公民(法
律法规禁止者除外)；参与配售的法人须已成立半年以上。
（5）发行价格区间
发行价格区间由主承销商与发行人协商并经中国证
监会核准后确定，本次发行价格区间拟定为9.88元～14
.98元/股(最小变化单位为0.01元)， 加权平均发行市盈
率为29.20～44.27倍，全面摊薄发行市盈率为33.59～50.
94倍。
（6）承销方式
本次股票发行承销采取余额包销方式。 由主承销商
牵头组成的承销团包销剩余股票。
（7）承销期
2000年4月27日至2000年5月22日。
（8）拟上市交易所：深圳证券交易所。
（9）发行日程
2000年4月27日 刊登招股意向书， 法人预约申购开
始；
2000年4月27日 网上路演推介（15时至17时）
2000年4月27日－2000年4月28日 法人预约申购期（
截至2000年4月28日15时）；
2000年4月29日 通知获配法人投资者发行价格、 申
购情况、缴款规定；
2000年5月8日－2000年5月9日 获配法人配售缴款期
（截至2000年5月9日16时）；
2000年5月9日 主承销商对资金到位情况进行验核、
确定配售结果；
2000年5月10日 刊登法人配售结果公告、 招股说明
书概要及上网发行公告；
2000年5月10日 将法人配售结果报深圳证券登记公
司进行股权登记,同时通过银行系统将未成交的申购款退
还到投资者汇出行帐户。
2000年5月12日 上网发行。
2、发行价格的确定
本次发行采取溢价发行。 发行价格根据法人投资者
的预约申购情况决定。
先由主承销商对法人投资者的有效预约申购按照申
购价格由高到低进行排序,并对申购数量进行统计。然后
主承销商根据排序和统计结果确定发行价格， 使在发行
价格以上( 含发行价格 ) 的预约申购量不少于3,000 万
股。若全部预约申购量少于3,000万股, 则发行价为发行
区间最低价。
发行价格确定后， 主承销商及发行人将在招股说明
书概要及上网发行公告中公布发行价格， 对法人配售和
上网发行按同一价格进行。
3、法人配售
对法人投资者配售是根据中国证监会《关于进一步
完善股票发行方式的通知》、 《关于法人配售股票有关
问题的通知》和《关于修改<关于进一步完善股票发行方
式的通知>的有关规定的通知》规定, 经中国证监会证监
发行字[2000] 51号文核准，本次拟对证券投资基金配售
1,200万股,为本次发行股份的20％，对法人投资者配售1,
800万股，为本次发行股份的30％。
根据中国证监会的要求，参加本次配售的国有企业、
国有资产控股企业、上市公司及其它法人机构， 其用于
申购配售股票的资金来源必须符合国家有关规定：国有
企业、 国有资产控股企业不得使用从银行及其他金融机
构取得的各类长短期贷款、外国政府贷款、 外国商业贷
款和财政周转金购买本次配售的股票； 上市公司不得使
用募股资金和从银行及其他金融机构取得的各类长短期
贷款、外国政府贷款、 外国商业贷款购买本次配售的股
票。参加配售时必须使用以该法人名义开设的股票帐户。
任何人不得非法利用他人帐户或资金进行申购， 也
不得违规融资或帮助他人违规融资申购。 对违反上述规
定的法人投资者， 中国证监会将依据《证券法》等有关
法律、法规，对其处以没收非法所得， 罚款及追究法人
代表责任等处罚。
本次对法人投资者配售的股票在持股期满后方可上
市流通，持股期自股权登记之日起最短不少于6个月。
（1）配售原则：主承销商及发行人对法人投资者的
配售原则是预约申购价格高的优先； 预约申购价格相同
的， 与发行人具有长期合作关系和紧密业务联系或符合
发行人业务发展方向的优先；以上条件相近者， 预约持
股时间长的优先。 本次发行中心在收到预约申购文件或
传真时，由工作人员记录和签字，并经见证律师见证。
（2）法人投资者申购数量及持股时间
A、法人投资者的预约申购量最少不得少于100万股(
含100万股)，超过100万股的必须是10万股的整数倍。法
人投资者根据自己的意愿填写申请持股时间， 申请持股
时间不少于6个月（含6个月），超过6个月的以3 个月为
一个间隔段（如9，12，15......）。
B、每个法人投资者的预约申购上限为本公司本次发
行后股份总数的5％即763万股(不含763万股)。
C、对一般投资者的上网定价发行申购数量的限定，
按现行有关规定执行。
（3）配售顺序
主承销商及发行人依据预约申购情况， 按证券投资
基金、法人投资者的顺序进行配售。
（4）配售方法
A、对证券投资基金的配售。根据有关规定，证券投
资基金参加本次发行对法人配售的申购预约， 发行人和
主承销商将根据基金的申购情况决定对各基金的配售数
额，但对基金的配售总额不超过本次公开发行量的20％(
即1,200万股)。如出现基金认购不足的情况， 则该剩余
部分（O）将按配售顺序向下分配。
B、对法人投资者配售。主承销商及发行人将依据下
列原则选择法人投资者： a. 申购价格在发行价格之
上（含发行价格）；
b. 注册资本不低于5,000万元，1999 年末净资产不
低于10,000万元，1999年税后利润不低于1,000万元；
c. 与发行人具有长期合作关系和紧密业务联系；
d. 符合发行人的业务发展方向。
Ⅰ.如符合条件的法人投资者的预约申购总量小于或
等于（1,800＋O）万股， 则符合条件的法人投资者全部
可按其预约申购量获得足额配售。
Ⅱ.如符合条件的法人投资者的预约申购总量超过（
1,800＋O）万股， 主承销商及发行人将依据上述配售原
则确定法人投资者。
C、如证券投资基金、法人投资者预约申购总量小于
3,000万股 ,则余股和拟对一般投资者发行的3,000 万股
一并上网定价发行。
(5)申购程序
A、办理开户登记
凡申购本次"安泰科技" 股票的法人投资者必须持有
深圳证券交易所的法人股票帐户卡。 尚未办理开户登记
手续的投资者,必须在预约申购前到当地证券登记公司办
理好深圳证券交易所股票帐户的开户手续。
B、预约申购
本《招股意向书》刊登后， 主承销商将接受预约申
购(《预约申购表》与本招股意向书同时刊登)。 法人投
资者可从报刊上剪下复印或按格式制作,并按要求填写《
预约申购表》,经签字盖章后, 连同企业法人营业执照(
副本)复印件和1999年度资产负债表、损益表在申购预约
期截止时间(2000年4月28日15时)前送达或传真至本次发
行中心。上述经主承销商、 发行人和律师核查无误的申
购预约,方为有效申购预约。
主承销商和发行人承诺以上材料仅供用于本次发行，
在本次发行结束后， 将在见证律师见证下集中销毁上述
材料。
投资者可通过本次发行中心同主承销商取得联系：
本次发行中心地址：深圳市春风路2008 号国泰君安
证券股份有限公司四层投资银行部
邮政编码：518002
热线电话：0755－2296666－4009、2286495
热线传真：0755－2296188、2201207
联系人：金春保、李华忠、刘丰元
C、配售缴款
2000年4月29日，主承销商将通知获配法人投资者发
行价格、申购情况、缴款规定等信息。
证券投资基金和法人投资者按照发行价格和获配数
量缴款。
配售申购缴款期:2000年5月8日至2000年5月9日。
法人投资者应在申购缴款截止时间(2000年5月9日16
时)前将申购款划入主承销商在深圳证券交易所指定清算
银行开立的申购专户(不接受现金缴款)。 申购缴款截止
时间前申购资金未到达申购专户的,为无效申购。在配售
缴款截止日2000年5月9日16时前， 若获配售的法人投资
者未按其可配售股数缴足股款， 主承销商将保留对其配
售额度的全部处置权， 作废的配售额度和拟对一般投资
者发行的3,000万股一并上网定价发行。
户 名:君安证券有限责任公司
开户行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行
账 号: 20427322713
D、股权确认及返款
2000年5月9日 主承销商对资金到位情况进行验核、
确定配售结果；
2000年5月10日 主承销商公告配售结果,并将配售结
果报深圳证券登记公司进行股权登记,同时通过银行系统
将未成交的申购款退还到投资者汇出行帐户。 申购款冻
结期间产生的利息按有关规定归发行人所有。
（6）发行费用
本次配售不收取任何手续费。
5、上网发行
对一般投资者上网发行将按现行规则进行。 已获得
配售的法人投资者不得再参与上网发行申购。
四、风险因素与对策
投资者在评价本发行人此次发售的股票时， 除本招
股说明书提供的其它资料外， 应特别认真地考虑下述各
项风险因素：
1、主要风险因素
（1）经营风险
☆高新技术产品规模化的风险
本公司拥有一批技术含量高、 市场前景好的高新技
术产品，由于部分产品正处于寿命周期的成长期， 尚未
达到应有的经济规模。根据公司的发展规划， 就适销对
路的高新技术产品，公司将投入资金， 扩大生产能力。
在实现规模化生产过程中，面临一定的风险。具体包括：
在生产管理方面，存在质量控制、人员作业方面的风险；
在技术方面，存在工艺放大、 新产品研发时效的风险；
在公司管理方面，存在人员结构调整、原材料采购、 市
场营销方面的风险。
☆产品结构风险
本公司产品涉及六个领域，产品品种40余类。 不同
产品针对的买方市场有差别，产品专业化较强， 结构不
够集中，可能使管理层面相对分散，给信息收集、传递、
生产组织和营销体系的完善带来难度， 从而给本公司的
生产经营带来一定风险。
☆ 技术骨干流失风险
稳定的人才队伍和适用的人才政策对公司的发展壮
大至关重要，目前本公司高、 中级技术职称的人员占全
公司的50.57％。住房、进京指标、薪金、福利等因素的
影响，都会造成人才的流失，尤其公司产品专业性较强、
技术含量高， 技术骨干的流失将对公司的生产经营带来
风险。
☆外汇风险
本公司的外汇收入是主营业务收入的重要组成部分，
目前我国实现了经常项目下外汇的有条件自由兑换， 汇
率基本由市场供求决定， 因此公司在外汇结算过程中不
可避免存在汇兑风险。
☆主要原材料、能源供应方面的风险
公司生产所需原辅材料的质量好坏、 供货的及时性
都会对经营构成一定的风险；此外，原辅材料、 能源动
力价格将会直接影响成本费用。
（2）行业风险
☆高科技行业的特殊风险
高科技行业本身与其所依托的高新技术一样发展非
常迅速，具有高投入、高产出、高风险的行业特点， 其
快速、 持续成长的关键是掌握高新技术的人才及持续研
发创新能力，如果在人才政策、 新技术跟踪等方面决策
失误，将会对公司的收益带来不利影响。
☆技术换代风险
高科技行业中， 产品技术更新换代是一个应特别加
以注意的问题。 本公司现生产及拟投产的产品技术若不
能及时更新、发展，则将面临丧失技术优势、 丧失竞争
力的风险。
☆ 相关行业风险
本公司产品涉及机械、冶金、交通、电力、 电子、
石化、能源、航天、环保等多个行业， 这些行业的波动
将不可避免地给公司经营带来或多或少的风险。
☆行业内部竞争的风险
虽然本公司主要产品技术领先， 市场占有率较高，
但是不排除国内、 国外竞争对手的技术挑战和市场竞争
风险。
(3）市场风险
☆ 高新技术产品的风险
高技术产品一般面临比普通产品更大的市场推广问
题与竞争压力， 一是由于国内外市场需求的高速变化；
二是由于对新研制出的高新技术产品， 需要有一个被市
场认同和接受的过程， 这个过程期限的长短将影响公司
的经营业绩。
☆国外市场的风险
本公司的部分产品销往北美、欧洲， 在公司充分利
用海外市场所具有的各项资源创收的同时， 海外市场所
在国家或地区政治、 经济等综合因素的变化将对本公司
拓展国际业务带来风险。
（4）政策风险
国家扶植高新技术产业的政策（如税收优惠、 鼓励
出口等）比较稳定，本公司面临此类政策风险相对较小；
但一般企业所共有的其他政策风险， 如国家实施宏观调
控、财政货币政策、 税收政策等可能对公司的经营产生
影响。
（5）关于加入世界贸易组织（WTO）
中国正在努力谈判加入世界贸易组织。 加入世界贸
易组织， 一方面有利于本公司部分高新技术产品向海外
市场进一步拓展，另一方面由于国外厂商具有资金、 技
术等方面的优势， 可能使本公司产品在国内的技术领先
及市场占有率的优势面临一定的冲击。
（6）本次募集资金投向新项目的风险
新上项目虽经严密的可行性论证和市场预测， 并得
到有关部门的批准，但在这些项目的实施过程中， 工程
进度、 设备供应及其价格变化等方面因素及新产品的市
场开拓能否顺利进行都将影响到项目的实际盈利水平。
（7）可能受控股股东控制的风险
本公司最大的股东为钢研总院， 股票发行结束后将
持有本公司58.98％的股权，居绝对控股地位。股份公司
的经营管理和经营决策存在受钢研总院控制的风险。
（8）股市风险
股票市场的价格变化莫测,股票价格不仅受宏观经济
周期、利率、资金供求关系等因素的影响,同时也会因国
际、国内政治、 经济形势及投资者心理因素的变化而产
生波动。因此,股票交易是一种风险较大的投资活动, 投
资者对此应有充分的心理准备。
2、主要风险对策
（1）针对经营风险的对策
☆针对高新技术产品规模化的风险。 公司将通过此
次募资后，投入资金，扩大生产能力， 达到应有的经济
规模；同时，加强对产品的市场开发、 生产经营管理，
建立完善的质量保证体系，通过员工培训， 提高工作技
能；加强研发，完善工艺设计； 通过培育和引进适用人
才，改善人才结构，建立完善的产供销体系， 利用高新
技术产品自身的优势， 最大限度地扩大产品的市场占有
率，从而增强公司抵御来自产品规模化风险的能力。
☆ 针对产品结构的风险。本公司根据市场需求状况
努力优化产品结构， 利用公司的技术开发能力和企业资
源条件，以现有主导产品和募资项目产品为主， 进行业
务整合，形成合力；针对不同类别产品， 制定相应的营
销策略，规避产品结构不够集中带来的风险。
☆针对技术骨干流失风险。本公司坚持“以人为本”
的发展战略，对于技术骨干， 保障与市场接轨的薪金待
遇，提供施展才能的环境，并建立相关激励机制， 使公
司的命运和员工的发展紧密相连，塑造团队精神， 营造
企业文化， 充分利用中关村科技园对高新技术企业科技
人才的优惠政策，保障公司人才队伍的稳定。
☆ 针对外汇风险。本公司在积极开拓国外市场的同
时，将密切注意国际汇市的变化， 及时了解汇率动向，
把握产品的出口时机，尽可能规避外汇风险。
☆ 针对原材料、能源供应方面的风险。本公司将致
力于建立稳定的供货渠道，保障原辅材料的质量、 价格
及供货时间，同时采用节能工艺、设备，降低能源消耗。
（2）针对行业风险的对策
☆ 针对高科技行业的特殊风险。公司将通过加强对
高新技术跟踪的力度， 强化新上项目的可行性分析研究
和优选工作；学习并引进国外先进技术和管理经验； 制
定科学合理的产品规划战略和切实可行的产品营销策略；
加强人才工程建设，完善用人机制， 避免在重大决策上
的失误，从而减小高科技行业的特殊风险。
☆ 针对技术换代风险。本公司将加强对公司已形成
产业化的高新技术产品的后续支持， 根据产品的市场变
化， 加强对现已投产高新技术产品的深度开发和换代产
品开发， 以确保公司高新技术产品产业化生产的技术领
先性，降低该类风险。
☆ 针对相关行业的风险。本公司将密切关注机械、
冶金、交通、电力、电子、石化、能源、航天、 环保等
多个行业的变化，及时调整产品结构重点， 开发产品新
的应用领域，减少行业变化给公司带来的风险。
☆ 针对行业内部竞争的风险。本公司将一方面加强
技术开发力度和营销管理， 努力保持和继续扩大现有优
势；一方面密切关注竞争对手情况，做到知己知彼， 以
化解或减少竞争风险。
（3）针对市场风险的对策
☆ 针对高新技术产品的风险。本公司将巩固已有市
场，建立专业化的营销队伍，开拓新的应用领域， 开辟
新的地区销售网络， 从而适应高新技术产品市场高速变
化的特征，缩短市场接受过程， 增强本公司产品的市场
风险抵抗力。
☆ 针对国外市场的风险。公司将通过加强海外营销
网络和代理机构的建设， 建立专业化的售后服务队伍，
充分利用海外市场所具有的各种资源创收， 充分了解海
外市场所在国家或地区政治、 经济等综合因素的影响，
规避本公司拓展国际业务中遇到的风险。
（4）针对政策风险的对策
本公司将在国家各项经济政策和产业政策的指导下，
合理确定公司发展目标和经营发展战略， 充分运用各项
优惠政策，加速高新技术成果产业化， 并不断进行技术
创新，提高生产管理水平，降低生产成本， 形成公司高
新技术企业的技术开发、创新优势， 增强本公司抗御政
策风险的能力。
（5）关于加入世界贸易组织
本公司将与钢铁研究总院等科研单位密切合作， 继
续提高产品的科技含量，增强产品国内、 国际市场竞争
力。
（6）针对募集资金投资项目风险的对策
本公司本次募集资金将主要用于三大类共十个项目
的投资。所有投资项目均经过严密的可行性论证， 符合
国家产业政策，具有良好的市场前景。 本公司将利用各
种有效手段加强对工程质量、 施工进度以及费用开支的
监控，确保各项目保质、保量、按时完成； 同时做好人
才引进、员工培训、市场开发等配套工作， 保证项目建
成后，尽快产生效益，降低投资风险。
（7）针对受控股股东控制风险的对策
对于可能受控股股东控制的风险， 本公司将通过下
列措施尽可能减少该项风险：a、建立完善的法人治理结
构； b、股东大会确定关联股东回避制度； c、 与钢研
总院订立详细完备的关联协议；d、严格按照有关证券法
规，及时披露对公司运营将产生较大影响的决定和事件，
切实保护本公司其他股东的利益不受侵害。
（8）针对股市风险的对策
股票市场的价格波动是股市的正常现象,本公司将积
极采取措施，努力保持利润稳定增长，使股东获得稳定、
丰厚的回报，保持公司良好形象。 同时本公司将严格按
照《公司法》、《证券法》等法律、法规要求运作,按照
国家证券管理部门和证券交易所的法规、 规章进行信息
披露，以尽可能降低投资风险。
五、发行人情况
1、 发行人名称：安泰科技股份有限公司
英文名称：Adavanced Technology ＆ Materials Co.,Ltd.
2、发行人成立日期：1998年12月30日
3、发行人注册地址：北京市海淀区学院南路76号
4、发行人历史沿革及改制情况：
发行人是经国家经贸委国经贸企改[1998]854号文批
准， 由主发起人－－钢研总院以原下属北京市钢研新材
料总公司、北京市钢研产业总公司、 北京四泰新技术开
发公司三家全资子公司的全部资产及在宜昌黑旋风锯业
有限责任公司的30 ％权益经评估确认后的净资产投入股
份公司，联合其它五家发起人（以现金出资）， 共同发
起设立的股份公司。
经财政部财评字[1998]225号文和财管字[1998] 136
号文批复，钢研总院以原下属北京市钢研新材料总公司、
北京市钢研产业总公司、 北京四泰新技术开发公司三家
全资子公司及宜昌黑旋风锯业有限责任公司的30 ％权益
经评估确认后净资产11028万元投入股份公司，清华紫光
（集团）总公司以现金投入73.52万元、中国科技国际信
托投资有限责任公司、信泰珂科技发展中心、 冶钢经济
技术开发总公司、 北京金基业工贸集团分别以现金投入
61.27万元。发起人投入股份公司净资产共计11346.60万
元 ，按81.61％的比例折为9260万股，其中， 国有法人
股9210万股，由钢研总院持股9000万股， 清华紫光（集
团）总公司持股60万股，信泰珂科技发展中心、 冶钢经
济技术开发总公司、北京金基业工贸集团各持股50万股；
社会法人股50万股， 由中国科技国际信托投资有限责任
公司持有。
本公司于1998年12月30日成立后， 建立了规范的法
人治理结构，资产完整、财务独立、人员独立， 公司充
分发挥高科技股份制企业的优势，运行情况良好。 本公
司已经国家科技部、 中国科学院及北京市新技术产业开
发试验区认定为高新技术企业，并于1999年3月30日获国
家外经贸部批准取得自营进出口权。
A、北京市钢研新材料总公司
北京市钢研新材料总公司成立于1993年1月，是在钢
研总院产业开发基础上组建的全资子公司， 原注册资本
710万元，为北京市高新技术企业，1997年被评为北京市
新技术产业开发试验区优秀新技术企业。 该公司主导产
品分以下几类：
难熔硬质合金类：包括钨钼合金制品、 钨基高比重
合金制品、钨铜合金制品、硬质合金制品、 钨基金属陶
瓷材料及制品、电工触头材料制品、钨钼加工材及制品、
低熔点金属及合金制品。拥有国内最大的φ690mm热等静
压设备，是特种、 异型难熔硬质合金制品综合实力最强
的单位，年产60多吨多种难熔金属特种、 异型粉末冶金
制品。产品广泛应用于航天、冶金、机械、 玻璃等多个
行业。在特种、 异型难熔硬质合金生产规模上居全行业
第四位。
粉末冶金制品类：包括金属多孔过滤材料、 金刚石
工具(刀头)、金属粉末、粉末注射成形制品。 产品广泛
应用于石化、环保、机械加工等行业， 具有较强的技术
优势，尤其是金属粉末注射成型(MIM)技术是国内最早研
究也是最早应用于工业生产的单位，发展前景乐观。
非晶微晶材料：包括非晶带材和铁芯， 主要有铁镍
基非晶带材、超微晶带材、铁基非晶带材、其他类带材；
逆变电源铁芯、电抗器铁芯、其他类铁芯。 年生产能力
达到带材300吨，铁芯70吨，生产规模和销售额均居全国
首位，其中带材的国内市场占有率达到60％。
新型焊接材料：包括焊条、焊剂、焊丝、焊带、 钎
焊料和药芯焊丝等,主要应用于造船、石化、冶金、电力、
机械制造等行业对耐高温、耐腐蚀、 耐磨等特殊要求的
特种焊接材料，并拥有产品专利、 国家及省部级发明奖
和科技进步奖几十项。 目前特种焊接材料年生产能力约
310吨。
截至1998年12月31日，总资产8029万元，负债 3475
万元，净资产4554万元；1998年实现销售收入6711万元，
税后利润1492万元。本公司成立后， 该公司已办理企业
法人资格的注销手续， 其主要业务分别纳入股份公司的
难熔材料分公司、粉末材料分公司、 焊接材料分公司、
非晶制品分公司。
B、北京市钢研产业总公司
北京市钢研产业总公司成立于1993年2月，是在钢研
总院产业开发基础上组建的全资子公司，原注册资本781
万元，为北京市高新技术企业，1997 年被评为北京市新
技术产业开发试验区优秀新技术企业。 该公司主营产品
为：
金刚石触媒材料和高温、精密、 耐蚀等金属合金材
料的开发、生产，其中触媒材料国内市场占有率15 ％左
右，发展势头良好。
金属压力加工成套工程技术：主要为用户提供轧钢
单体设备及轧制生产线的设计、制造、安装、调试， 主
导产品有冷轧带肋钢筋生产线、 高精度四辊和六辊冷轧
带钢轧机、高强度阴螺纹钢筋生产线，近三年设计、 制
造、销售生产线68条。
截至1998年12月31日，总资产15099万元，负债7030
万元，少数股东权益210万元，净资产7859万元；1998年
实现销售收入12406万元，税后利润2325万元。本公司成
立后，该公司已办理企业法人资格的注销手续， 其主要
业务分别纳入股份公司的石化用材事业部、 工程技术事
业部、精细金属制品分公司。
C、北京四泰新技术开发公司
北京四泰新技术开发公司 成立于1988年10月，为钢
研总院全资子公司，原注册资本100万元，为北京市高新
技术企业，1997年被评为北京市开发区优秀新技术企业，
拥有自营进出口权。
该公司主营医用生物材料、医疗器械、 金属材料的
研究、开发、生产， 主要产品品种有经美国齿科协会（
ADA）、美国食品与药物管理局（FDA）正式认定的GK 牌
医用银合金粉、银汞胶囊和银汞调和器系列产品等， 年
生产能力为合金粉8吨、银汞胶囊600万支、调和器 1000
台、介入性治疗器件1000套。该公司技术力量雄厚、 设
备精良，拥有现代化试验室和标准生产车间， 是国家生
物材料研究、开发的重要基地。 其产品质量和性能达到
国际先进水平，销往世界二十多个国家和地区， 主要产
品银合金粉国内市场占有率60％、 银汞胶囊国内市场占
有率80％。
截至1998年12月31日，总资产576万元，负债61万元，
净资产515万元；1998年实现销售收入1004万元，税后利
润－20万元。本公司成立后， 该公司已办理企业法人资
格的注销手续， 其主要业务纳入股份公司的四泰新技术
开发分公司。
D、北京钢研金刚石制品公司
北京钢研金刚石制品公司是钢研总院原下属北京市
钢研产业总公司于 1993年4 月在北京市昌平县设立的子
公司，主营金刚石制品研究、开发、生产， 兼营金刚石
制品及其原辅料、粉末冶金材料制造加工等， 产品广泛
应用于建材生产、建筑装璜、市政施工等领域。
该公司主导产品为“钢研”牌金刚石烧结锯片六大
系列66个品种、激光焊接金刚石锯片11个品种、 高频焊
接金刚石锯片6个品种、空心钻4 个品种及两个磨轮系列
产品等共计八大系列300余种产品。年生产能力达300 万
片，产品95％以上出口，销往欧美、日本、 中东及东南
亚等20多个国家和地区。该公司拥有四项授权专利技术，
五个系列产品通过了德国DSA 检验， 并于 1997 年通过
ISO9002质量认证，拥有自营进出口权。在1997年全国第
三次工业普查中，进入全国非金属矿类300强企业。该公
司现为国内最大的φ350mm以下锯片生产和销售基地之一。
截至1998年12月31日，总资产8820万元，负债 3340
万元，少数股东权益210万元，净资产5270万元；1998年
实现销售收入5737万元，税后利润1200万元。 发行人成
立后，以该公司全部资产投入， 与北京兴昌高科技发展
总公司于1999年5月31日在昌平县共同设立了北京安泰钢
研金刚石制品有限责任公司，注册资本5533万元， 发行
人占95％权益。
E、北京普瑞新材料联合公司
北京普瑞新材料联合公司成立于1992年9月，原注册
资本110.5万元，为钢研总院原下属北京市钢研新材料总
公司与北京市钢研产业总公司的联营企业， 其中前者持
有58.82％权益，后者持有41.18％权益。
该公司主要产品有稀土永磁材料、软磁材料、 普瑞
牌镍氢电池等，年生产能力为稀土永磁材料50吨， 镍氢
电池20万只，各种软磁材料薄带及超薄带50吨， 产品出
口到韩国、日本、香港、台湾等地。曾获2项国家发明奖、
1项国家科技进步一等奖和8项授权专利。
截至1998年12月31日，总资产1072万元，负债997万
元，净资产75万元；1998年实现销售收入814万元，税后
利润16万元。股份公司成立后， 该公司已办理企业法人
资格的注销手续， 其主要业务纳入股份公司的功能材料
事业部。
F、宜昌黑旋风锯业有限责任公司
宜昌黑旋风锯业有限责任公司注册资本1376 万元，
其中，中南冶金机械厂持有47％权益， 原钢研总院持有
30％权益，冶金部地质勘察总局持有23％权益。
该公司主要从事金刚石锯片基体、 锯片及副产品加
工、销售等， 主要产品品种有“黑旋风”牌精品锯片、
组合锯片、薄形锯片、 普通锯片和非标锯片等五大系列
锯片基体，年生产能力12万片，其中φ300mm－φ600mm
10万片, φ700－φ2200mm 2万片， 产品畅销全国二十
一个省、市、自治区，出口欧美、 中东和东南亚八个国
家和地区，产品国内市场占有率达25％， 是全国最大的
φ350mm－φ2200mm毫米锯片基体生产和销售厂家之一。
该公司已通过ISO9002质量认证，拥有自营进出口权。
截至1999年12月31日，总资产3376万元，负债 1887
万元，净资产1489万元；1999年实现销售收入2449万元，
税后利润190万元。股份公司成立后，钢研总院持有的30
％权益转由股份公司持有。
5、本公司组织结构
详见附图一。
6、发起人简介
（1）主要发起人－－－－钢研总院
钢研总院成立于1952年， 是以应用和开发研究为主
的综合性科研机构， 总部位于北京市海淀区学院南路。
钢研总院的研究开发领域包括从炼铁原料开始到压力加
工成材的全部钢铁生产流程的工艺技术、 以新材料为主
的材料科学与工程以及分析检测和质量控制等。 钢研总
院经过近半个世纪的发展, 已成为我国新材料、 新工艺
的研究开发基地。同时， 连铸技术国家工程研究中心、
国家非晶微晶合金工程技术研究中心、 国家特种粉末高
温高压中心、国家冶金精细品种工业性试验基地、 北京
市生物材料与工程中心等一系列国家级和省部级研究开
发中心设在该院。自建院以来，共取得3000 余项科研成
果，获国家级科技奖231项，获准国家授权专利362 项，
在国内1230种检索期刊发表的论文统计中排名第三。 在
原国家科委对全国4871个科研机构的评定中， 钢研总院
的综合科技实力位居工业类科研机构的第一名， 运行绩
效也名列前茅。钢研总院目前拥有两院院士5人，教授级
高级工程师184人，拥有3个专业的博士学位授予权和7个
专业的硕士学位授予权以及产业部门首批博士后流动站。
经国务院决定，钢研总院于1999 年转制为中央直属
大型科技企业。目前已形成了以超硬材料及其制品产业，
特种钢材品种和金属制品产业，功能材料产业， 生物医
学材料及医用外科植入物产业， 设备制造及工程产业，
以“四技”（技术开发、技术转让、技术服务、 技术咨
询）、计算机软件开发、 分析测试为主的技术产业等为
框架的钢研总院科技产业的格局，尤其在特种功能材料、
先进结构材料、高温材料、高效连铸技术、 熔融还原、
液压AGC轧钢技术等领域具有国际先进水平。截至1999年
12月31日，钢研总院总资产113987万元，负债54237万元，
净资产59750万元；1999年实现技工贸总收入52528万元，
税后利润4157万元。
（2）清华紫光（集团）总公司
清华紫光（集团）总公司为清华大学全资子公司，
成立于1988年，公司注册资金3900万元， 公司法定代表
人为张本正， 注册地址为北京市海淀区清华大学紫光大
楼，经营范围包括电力、电子、化工、能源、医疗器械、
机械、仪器仪表、生物环保及新材料的技术开发、 技术
转让、生产、销售、咨询服务等。
（3）信泰珂科技发展中心
信泰珂科技发展中心成立于1994年1月，是原国家发
展计划委员会直属的全民所有制企业，注册资金5000 万
元，公司法定代表人为汪肇平， 注册地址为北京复兴路
33号翠微大厦，经营范围包括电子产品及通信设备、 医
疗器械、化工产品的技术开发、技术服务、销售等。
（4）冶钢经济技术开发总公司
冶钢经济技术开发总公司成立于1994年， 公司注册
资金1240万元，公司法定代表人为江仲圣， 注册地址为
北京市东城区东四西大街46号， 经营范围为冶金产品、
冶金新技术成果转让、机械产品、电子产品、 化工产品
等。
（5）北京金基业工贸集团
北京金基业工贸集团成立于1994年， 公司注册资金
2000万元，公司法定代表人为段广平， 注册地址为北京
市东城区安定门外大街60号，经营范围为金属材料、 机
电设备、信息咨询服务、技术开发、 对外贸易和转口贸
易等。
（6）中国科技国际信托投资有限责任公司
中国科技国际信托投资有限责任公司成立于1989年，
为中国科学院下属子公司，注册资本5.21亿元， 公司法
定代表人为张钢，注册地址为北京市海淀区中关村路 19
号，经营范围为：信托存款、贷款、投资； 委托存款、
贷款、投资；自有资金的投资及贷款；房地产开发、 经
营业务；外汇信托存款、放款、投资等。
7、职工情况
本公司现有职工524人，按岗位分类，经营财务人员
91人，销售人员54人，技术人员171人，生产人员208人；
按学历分类，研究生以上74人， 大专以上203人， 其它
人员247人。公司实行全员劳动合同制。职工工资、福利、
劳动保护等按国家和北京市政府有关规定执行。 职工社
会保险按照国家有关文件规定，参加社会养老保险统筹，
实行企业和个人共同负担。本公司目前无离、退休职工，
将来退休的职工退休费由社会保险机构统筹支付。
8、经营范围
经营范围为新技术、 新材料及其制品和仪器仪表、
电子产品、机电产品、医用生物材料、医疗器械、 非标
准设备的技术开发、技术转让、技术咨询、 技术服务；
销售自行开发的产品。 经营本企业自产产品及技术的出
口业务；经营本企业生产所需原辅材料、机电设备、 仪
器仪表及技术的进口业务；开展对外合作生产、"三来一
补"业务。
9、主要业务状况：
（1） 主要产品
超硬、难熔材料及制品。其中人工合成金刚石制品，
现已形成了烧结锯片六大系列66个品种、 激光焊接金刚
石锯片11个品种、高频焊接金刚石锯片6个品种、空心钻
4个品种、磨轮2个品种，共计八大系列300余个规格，年
生产能力达300万片，产品90％以上销往欧美、日本、中
东及东南亚等 20 多个国家和地区， 现为国内最大的φ
350mm以下锯片生产和销售基地之一。难熔材料主要包括
钨基高比重合金制品、钨铜复合材料制品、 硬质合金制
品、难熔金属基金属陶瓷材料及制品、 电工触头材料制
品、钨钼及其合金加工材及制品、 低熔点金属及合金制
品、先进陶瓷粉末及其制品，具有年生产60 多吨多种难
熔金属特种、异型粉末冶金制品的能力， 生产规模上仅
次于株洲硬质合金厂、自贡硬质合金厂、 西北有色金属
加工厂等三个专业生产厂，居全行业第四位， 在产品质
量方面居国内先进水平。
功能材料及制品，包括稀土永磁材料、 软磁材料、
储氢材料及制品、非晶、 微晶合金带材及电子元器件等
产品。其中稀土永磁材料年生产能力为50吨 ，各种软磁
材料的薄带及超薄带生产能力为50吨。铁基、 铁镍基、
钴基非晶纳米晶合金带材年生产能力为300吨和各类铁芯
生产能力为70吨，生产规模和销售额均居全国首位， 其
中带材的国内市场占有率达到60％。
生物医学材料及制品， 包括齿科用银汞合金胶囊、
调和器等。该类产品年生产能力银合金粉8吨、银汞胶囊
600万支、调和机1000台、介入性治疗器件1000套，银合
金粉主要出口国外；银汞合金胶囊主要销售国内， 国内
市场占有率80％左右。
精细金属制品，包括高强、耐蚀、 耐热特种合金的
管、板、丝、带、材和特种焊丝、焊条、 焊剂等制品。
其中精细金属制品年生产能力60吨， 特种焊接材料年生
产能力310吨。
石化配套用材料及装置，包括石化工业用过滤、 分
离元件、填料塔器和构件等。 其中刚性烧结金属丝网多
孔材料、粉末多孔材料过滤元件及其系统， 已被中国石
化集团公司列入“九五”期间重点推广的科技成果。
冶金工程技术，包括冶金控轧技术、液压AGC技术等。
其中冷轧带肋钢筋生产线、高精度冷轧带钢轧机（四辊、
六辊、二十辊）、高强度阴螺纹钢筋生产线、 中厚板轧
机液压AGC厚度自动控制系统等，成功应用于国内、国外
企业。
（2） 销售方式
本公司拥有自营进出口权和初成体系的销售网络，
产品由公司销售部门自行销售或委托代理。
10、主要原材料供应
本公司产品生产所需的主要原材料包括石墨片、 人
工合成金刚石触媒片、原钢材、金刚石单晶、金属铜粉、
钨粉、钼粉、纯铁、铌铁合金、结晶硅、 硅酸铝耐火材
料、水玻璃、硼铁合金、金属钴、金属钕、金属镍、 硅
钢、白银、金属锡、汞、钢丝、钢带、 各种合金粉末和
矿物粉末、金属丝网等等。 大宗原材料以协议形式获得
稳定的供货渠道，其他向市场采购。
11、无形资产
（1） 商标
本公司成立时，根据资产重组协议， 商标注册人已
将金刚石制品使用的钢研（GY）牌、 镍氢电池使用的普
瑞牌、银合金粉和银汞胶囊使用的GK牌无偿投入本公司。
目前，银合金粉和银汞胶囊使用的GK牌商标已办理完毕，
其余两项商标的转让手续正在办理之中。
（2） 工业产权
本公司成立时，根据资产重组协议， 专利或专有技
术持有人已将44项专利或专有技术无偿投入本公司， 目
前，已办理完毕该等专利的转让手续。
（3） 土地使用权
根据国土资源部国土资函[1999]514号文，钢研总院
以出让方式取得土地使用权， 连同地上建筑物一并租赁
给本公司使用。 现钢研总院正在办理已出租给本公司使
用房屋所占土地使用权的出让手续。
12、计划进行的投资项目。
详见 “募集资金运用”。
13、新技术研究开发情况
目前， 本公司正在进行或计划进行的新技术研究开
发项目有国家自然科学基金项目“纳米晶合金的形成机
制及动力学特性研究”；计委下达的 “轿车用合金粉末
材料”、“冷轧精密钢带” 课题；国家科委下达的 “
非晶微晶合金在高频逆变电源中的开发应用”、 “非晶
新材料新工艺研究”、 “轿车用粘结稀土永磁材料的研
究” 课题等等。
14、税收政策
根据北京市新技术产业开发试验区京试企[1998]7号
文件，本公司自1999 年起享受新技术企业的有关优惠政
策，所得税按15％税率计算交纳。
15、关联交易
本公司已建立起独立完整的产、供、 销经营系统，
其与钢研总院存在的关联交易主要体现在技术研究与开
发、房屋租赁、综合服务等方面。本公司已于1999年1月
6日与钢研总院签署了《技术合作协议》、《综合服务协
议》，1999年8月6 日签署了《委托研究开发协议书》，
2000年1月6日续签了《房屋租赁合同》,保证关联交易按
照公正、公平的原则进行。
（1）《技术合作协议》。
根据该协议，钢研总院将在研究能力、 研究条件许
可的前提下，给予本公司以技术支持。 该协议主要内容
为：
A、委托研究与开发。钢研总院须接受本公司向其不
时委托的有关技术的研究和开发； 保证将不接受或承担
任何第三方委托的与本公司所从事业务相竞争的（包括
直接或间接）的技术研究开发任务；
B、技术转让与许可使用。钢研总院对于其所有及持
有的任何技术成果（包括专利技术或专有技术）的转让
或者许可使用，将保证给予本公司有优先选择权；
C、技术服务。钢研总院须接受由本公司向其不时委
托进行的产品质量指标检验、 新产品定型鉴定和其他特
定产品的指定属性或者质量指标检查等技术检验服务。
（2）《房屋租赁合同》
本公司目前使用的生产及办公用房， 其房屋产权属
钢研总院，由本公司向钢研总院租赁使用。 根据《房屋
租赁合同》，本公司向钢研总院租赁房屋面积共计6166
.70平方米，租赁价格为11.7元/月＊平方米，全年计86
.6万元(含土地收益)，按季付款。
（3）《综合服务协议》
本公司需要钢研总院后勤服务体系或其下属企业提
供供水、供电、供暖、环保、绿化卫生、托幼、 门诊医
疗、膳食服务、保安等后勤服务及原材料供应、 代理产
品出口。《综合服务协议》对后勤服务的服务单位、 服
务事项、服务内容、服务数量、 收费标准以及服务价款
等作出了详细规定。2000年1月6日， 本公司与钢研总院
签订《补充协议》， 约定《综合服务协议》有效期限延
长一年。
（4）《委托研究开发协议书》
1999年8月6日， 钢研总院与本公司签订《委托研究
开发协议书》， 双方就钢研总院委托本公司进行新材料
及新产品的研制开发达成了一致。
16、大股东放弃竞争和利益冲突的情况
为避免同业竞争，钢研总院于1998年11 月向本公司
出具了《避免同业竞争的声明和承诺》。 根据该文件，
钢研总院不再保留任何与本公司主营业务构成竞争的业
务， 不利用控股股东的地位从事任何有损于本公司利益
的行为， 并承诺在不与本公司业务构成竞争的前提下从
事技术研究， 技术开发取得的成果优先满足本公司业务
发展需要。
17、环境保护
本公司各项环保设施齐备，符合国家环保法规、 政
策，达到北京市环保要求， 近几年来未发生过违反环保
法律、法规的行为。
六、董事、监事、高级管理人员
殷瑞钰先生，公司董事长，汉族，生于1935年7月，
教授级高级工程师，毕业于北京钢铁学院。 曾任冶金工
业部副部长、部党组成员。现兼任钢研总院院长， 中国
工程院院士，中国工程院化工、 冶金与材料工程学部主
任，管理科学学术委员会副主任。1993 年起享受政府特
殊津贴。
干勇先生，公司副董事长，汉族，生于1947年8月，
教授级高级工程师，博士生导师，毕业于钢铁研究总院，
工学博士。现兼任钢研总院常务副院长。1993 年起享受
政府特殊津贴，1996 年被评为国家有突出贡献中青年专
家。
才让先生，公司副董事长、总裁，藏族，生于 1957
年3月，高级工程师，东北大学工学士，美国纽约州立大
学MBA，现为中国人民大学经济学博士研究生，英国谢费
尔德大学、剑桥大学访问教授。 曾任钢研总院财经处处
长、院长助理、副院长，主管院财经、产业等工作。 曾
先后被评为 “冶金部新长征突击手”、“冶金部优秀青
年”、 “全国民族团结先进个人”和“有显著成绩的留
学回国人员”等。 现兼任北京安泰钢研金刚石制品有限
责任公司董事长。
黄曼云先生，公司董事，汉族，生于1940年12 月，
教授级高级工程师，毕业于浙江大学。 曾任钢研总院人
事处处长、院长助理。现兼任钢研总院副院长， 曾获全
国冶金系统职工教育先进个人。
王林森先生，公司董事，汉族，生于1938年4月，教
授级高级工程师，毕业于北京师范学院。 曾任冶金工业
部部长办公室主任，体改司、体改法规司司长。 现兼任
中国冶金企协副理事长、冶金法律事务中心主任。
沈英先生，公司董事，满族，生于1946年10月， 高
级工程师，毕业于清华大学。 曾在清华大学从事教学及
科研工作多年，后在清华大学科技开发部从事科技开发、
技术转让及合作工作。 现兼任清华紫光（集团）总公司
副总裁。
赵士谦先生，公司董事、副总裁，汉族，生于 1958
年2月，高级工程师，毕业于天津大学，工学硕士。1987
年至1988年赴瑞典金属研究所任访问学者， 曾任钢研总
院院长助理，经营处处长， 国家冶金精细品种工业性试
验基地主任。 现兼任宜昌黑旋风锯业有限责任公司副董
事长。
肖振声先生，公司董事，满族，生于1940年7月，教
授级高级工程师，毕业于东北工学院。 曾任钢研总院难
熔合金研究室副主任、主任， 现兼任公司难熔材料分公
司经理。1994年起享受政府特殊津贴。
徐若钢先生，公司董事，汉族，生于1958年8月，高
级工程师，北京钢铁学院工学士，清华大学MBA。曾任钢
研总院院长办公室副主任， 现兼任钢研总院院长办公室
主任。
慕成雄先生，公司监事会主席，汉族，生于1941 年
11月，教授级高级工程师，毕业于清华大学。 曾任钢研
总院合金钢部主任、院党委副书记。 现任钢研总院党委
书记。
韩景春先生，公司监事，汉族，生于1939年1月，高
级政工师，毕业于北京钢铁学院。曾任钢研总院副院长。
现兼任中国钢铁协会粉末冶金协会副理事长、 中国工业
经济协会理事。
伊熙光先生，公司监事，满族，生于1944年2月，高
级政工师，毕业于北京钢铁学院。 现兼任钢研总院工会
主席。
薛恩臣先生，公司监事，汉族，生于1942年1月，高
级工程师，毕业于沈阳冶金机械专科学校。 曾任钢研总
院审计室主任。
蒋劲峰先生，公司监事，汉族，生于1971年3月，会
计师，毕业于华东冶金学院。 曾任钢研总院财经处副科
长。
李春元先生，公司副总裁，汉族，生于1939年6月，
教授级高级工程师，毕业于东北工学院。 曾任钢研总院
科技处处长。1994年起享受政府特殊津贴。 现兼任北京
安泰钢研金刚石制品有限责任公司总经理。
钱学军先生，公司董事会秘书，汉族，生于1963年6
月，高级工程师，钢研总院硕士研究生。 曾任钢研总院
经营处副处长。
李连清先生，公司财务负责人，汉族，生于1969年2
月，注册会计师，毕业于华东冶金学院。 曾任钢研总院
财经处副处长。
七、股本
1、注册资本：本公司现注册资本9260万元，本次发
行后注册股本拟增加为15260万元。
2、股本形成过程
本公司是经国家经贸委国经贸企改[1998]854号文批
准，由钢研总院为主发起人， 联合清华紫光（集团）总
公司、中国科技国际信托投资有限责任公司、 信泰珂科
技发展中心、冶钢经济技术开发总公司、 北京金基业工
贸集团共同发起设立的股份有限公司。经财政部财评字
[1998]225号文和财管字[1998]136号文批复， 发起人投
入股份公司净资产共计11346.60万元 ，按81.61 ％的比
例折为9260万股，其中，钢研总院持股9000万股， 清华
紫光（集团）总公司持股60万股， 中国科技国际信托投
资有限责任公司、信泰珂科技发展中心、 冶钢经济技术
开发总公司、北京金基业工贸集团分别持股50万股。
3 、 本公司发起人认购股份超面值缴入的资本金共
2086.59万元,已全部计入资本公积金。
4、本次发行前后的股本结构：
股份类型 发行前 发行后
持股数量(万股) 持股比例(％) 持股数量(万股) 持股比例(％)
一、发起人股 9260 100 9260 60．68
其中：钢研总院 9000 97.19 9000 58．98
清华紫光(集团)公司 60 0.65 60 0．39
中国科技国际信托
投资有限责任公司 50 0.54 50 0．33
信泰珂科技发展中心 50 0.54 50 0．33
冶钢经济技术开发总公司 50 0.54 50 0．33
北京金基业工贸集团 50 0.54 50 0．33
二、社会公众股 6000 39．32
合 计 9260 100 15260 100
八、募集资金的运用
根据公司的发展规划， 本次公开发行股票所募资金
将投资节能磁性材料及制品、高效结构材料及制品、 生
物医学材料及制品三大类共十个项目，共需资金53182万
元，募集资金不足部分由公司自筹解决。
(一)节能磁性材料及制品项目
A、非晶带材项目
项目总投资4117万元，主要建设内容为建设500公斤
和1000公斤的真空熔铸系统、急冷喷带、 自动卷取等设
施，新建3200平方米车间和公用辅助设施。 非晶带材被
誉为二十一世纪的“绿色材料”，该产品经过20 多年攻
关研制和中试，技术成熟，市场广阔，主要应用于电力、
电子领域的变压器、互感器等，比传统硅钢材料降耗 50
～60％。
该项目建设期1.5年。 项目达产后， 年生产能力为
3000吨非晶合金带材，正常年份销售收入为7735 万元，
利润1356万元；税后内部收益率为32.48％，投资回收期
5.19年（含建设期）。 该项目已经国家冶金工业局国冶
发（1998）118号文批准。
B、非晶配电变压器及元器件项目
项目总投资6726万元， 主要建设内容为建设非晶合
金配电变压器铁芯生产线、 非晶合金配电变压器生产线
以及100吨非晶合金高频大功率元器件生产线以及相应的
检测设备；新增建筑面积约4000平方米。 该类产品技术
成熟，与传统产品相比体积小、重量轻、 节能效果非常
显著，市场容量极大。
该项目建设期1.5年。项目达产后，年产1500吨非晶
合金变压器铁芯、60万KVA变压器、100 吨非晶合金高频
大功率元器件，年新增销售收入14500 万元， 税后利润
2044.1万元。项目税后内部收益率为31.52％，税后投资
回收期为5.5年（含建设期）。该项目已经国家冶金工业
局国冶发（1998）117号文批准。
C、高性能粘结稀土永磁体项目
项目总投资5792万元， 主要内容为建设年产高性能
粘结稀土永磁体150吨生产线。粘结稀土永磁体应用全新
工艺，可一次成型、尺寸精度高、弹性柔性好， 易于配
合许多产品的设计开发。 其主要应用于高新技术领域的
各种微型电机，尤其以计算机的磁盘驱动器、CD－ROM电
机为主，该产品极具市场潜力， 国际需求年增长率高达
40％，国内需求以年33％的速度高速增长。 本公司生产
的粘结稀土永磁体具有小尺寸、高精度、高性能的特点，
技术壁垒较高，产品附加值高。
该项目建设期1.5年，达产后，年产粘结稀土永磁钕
铁硼150吨，新增销售收入6000万元，税后利润1323.6万
元，内部收益率25.36％，投资回收期5.9年（含建设期）
。该项目已经国家冶金工业局国冶发（1998）111号文批
准。
D、高性能烧结稀土永磁体项目
项目总投资2887万元， 主要内容为建设高性能烧结
稀土永磁体生产线， 生产规模为年产高性能烧结稀土永
磁体250吨。公司开发的第三代钕铁硼永磁体是优良的工
业基础元件，广泛应用于计算机工业、核磁共振成像仪、
音响器材、磁选机、永磁电机等领域。 其特殊的高性能
在整机的小型化、高性能等方面非常具有竞争力， 市场
需求巨大，自1983年至今该类产品年需求增长在30 ％以
上，预计今后还将稳步增长。 本公司在该领域科研开发
水平达到国际先进水平，产品性能高， 在国际国内市场
上极具竞争力。
该项目建设期1.5年，扩建完成后，年新增销售收入
4300万元，税后利润614.2万元，税后内部收益率23. 47
％，税后投资回收期6.4年（含建设期）。该项目已经国
家冶金工业局国冶发（1998）112号文批准。
E、 驱动器用稀土永磁材料组件产业化开发项目
项目总投资5472万元，其中本公司投资4172 万元，
其余部分拟申请国家拨款。 该项目旨在利用我国丰富的
稀土资源及本公司的永磁材料科研生产优势， 集成各相
关综合技术，解决关键问题， 开发生产信息产业硬件关
键产品。项目主要内容为建设年产300万套驱动器用稀土
永磁材料组件生产线。 稀土永磁组件是经过对磁路的精
确计算设计， 由高性能稀土永磁体及其导磁板和高性能
硅钢组件构成的部件，产品广泛应用于手提电脑、 数码
相机、移动电话、智能机用的新型2.5英寸、1 英寸硬盘
驱动器等信息产业高新技术产品中， 是信息产业及其相
关产业的重要硬件基础。 信息产业的高速发展为该类产
品创造了极大市场空间，1999年市场需求量为5000 多万
套，未来几年将达到数亿套， 该项目产品市场需求十分
巨大。
该项目建设期2年，项目完成后新增销售收入9000万
元，实现净利1023.7万元。投资利润率18.8％。 该项目
建议书经国家计划委员会计司高技函（1999）100号批准。
（二）高效结构材料及制品项目
F、金属多孔材料和过滤装置项目
项目总投资5530万元， 主要内容为建设金属多孔材
料和过滤装置项目生产线， 生产规模为年产丝网过滤材
料10000平方米。目前只有美、法、德、日四国拥有刚性
烧结金属丝网多孔材料的复合制备技术， 公司经过多年
研制，产品已达到国外同类产品的先进水平， 产品应用
于冶金、石化、能源、纺织、 医药等行业需要流体物料
净化回收与分离过滤等方面，市场前景广阔。
该项目建设期1.5年，项目达产后，正常年份销售收
入8000万元，税后利润1500万元，税后内部收益率38％，
税后投资回收期5年（含建设期）。项目已经国家冶金工
业局国冶发（1998）114号文批准。
G、药芯焊丝和包芯线项目
项目总投资6986万元， 主要内容为建设药芯焊丝和
包芯线生产线。生产规模为年产药芯焊丝2500万吨、 包
芯线2750吨。新增建筑面积约3500平方米。 药芯焊丝是
第四代最先进的焊接材料,具有其它焊接材料不可比拟的
优点,如效率高、工艺性优良、焊接质量高、易实现自动
化等，可替代进口，预计到2000年国内需求量将达到2万
吨；包芯线是用于优质钢炉外精炼的先进材料， 国内需
求潜力巨大。两类产品生产工艺相近， 一般将包芯线放
在药芯焊丝厂生产。
该项目建设期1.5年，项目达产后，年产各种药芯焊
丝2500吨，包芯线2750吨。年新增销售收入1.1亿元，税
后利润1888.9万元；税后内部收益率30.28％，税后投资
回收期5.6年（含建设期）。该项目已经国家冶金工业局
国冶发（1998）113号文批准。
H、高品级人工合成金刚石及其新型粉末触媒材料项
目
项目总投资5412万元， 主要内容为建设高品级人造
金刚石及其新型粉末触媒材料生产线，年产粉末触媒100
吨、金刚石2112万克拉。 应用先进技术生产的新型粉末
触媒用于人造金刚石合成，国内市场容量400吨以上，而
且国际市场需求很大； 合成金刚石主要用于磨料磨具、
切割锯片、钻探钻头等坚硬工具加工方面， 其中石材加
工、市政建设、装璜施工等领域用量极大。
该项目建设期1.5年，项目达产后，年新增销售收入
6940 万元。税后内部收益率 30.48％，投资回收期 5.4
年（含建设期）。 该项目已经国家冶金工业局国冶发（
1998）115号文批准。
I、 高性能人工合成金刚石锯片基体项目
项目总投资5893万元， 主要内容为建设高性能金刚
石锯片基体生产线。生产Φ600mm以下各种规格锯片、Φ
600～Φ2200mm各种规格锯片、组合锯片共24万片，生产
技术成熟。产品主要用于石材加工业， 已在国内占有一
定市场份额，该项目达产后可进一步扩大生产规模， 提
高市场占有率。
该项目建设期1.5年，项目达产后，年新增销售收入
8200万元，税后利润1379.1万元；税后投资回收期5.5年，
税后内部收益率 30.57％。 该项目已经国家冶金工业局
国冶发（1998）103号文批准。
（三）生物医学材料及制品项目
J、高性能齿科和介入性治疗材料及器件生产线项目
项目总投资5667万元， 主要内容为建设高性能齿科
和介入性治疗材料及器件生产线。 产品为六类高性能齿
科材料及器材和20000套介入性治疗材料及器件。其中，
应用多项专利技术生产的齿科类产品用于人体齿科填充
和修复，在国内外已占有一定市场； 应用国际前沿技术
开发的介入性治疗器件主要用于对心血管病、 高血压、
糖尿病及其他脏器狭窄患者的治疗。 该项目产品为人体
医疗和保健所需的产品，市场容量极其广阔。
该项目建设期1.5年，项目达产后，销售收入1.26亿
元，税后利润4100万元，税后内部收益率60.68％，税后
投资回收期4.1年（含建设期）。该项目已经国家冶金工
业局国冶发（1998）116号文批准。
九、股利分配政策
本公司本着同股同利的原则， 按各股东持有股份的
比例派发股利。股利派发可采取现金、 股票或现金和股
票相结合的形式。公司向个人派发股利时， 由公司按《
中华人民共和国个人所得税法》和国家税务总局发布的
《征收个人所得税若干问题的规定》代扣个人所得税。
股利派发形式、 股利率和是否派发股利由本公司股东大
会决定。
本公司在发行股票后的每个盈利年度， 均将由董事
会根据公司的经济效益和发展需要拟定利润的分配比例，
经股东大会决议通过后执行。
根据公司章程(修正案)草案， 本公司税后利润按下
列顺序分配：
1、弥补亏损；
2、提取利润10％列入法定公积金；
3、提取利润5－10％列入公司法定公益金；
4、经股东大会决议通过提取任意公积金；
5、按照股东持有的股份比例分配股利。
本公司1999年利润由现有股东分享，2000 年利润由
新老股东共同享有。 本公司在本次发行股票后的第一个
盈利年度准备向全体股东派发股利，预计于2001 年首次
派发股利。
十、经营业绩
1、生产经营概况
本公司为主要从事新材料及其制品、 新材料的生产
工艺及设备等的研究、开发、生产的高新技术企业， 主
导产品为超硬、难熔材料及制品、功能材料及制品、 生
物医学材料及制品、精细金属制品、 石化配套用材料及
装置、冶金工程技术等，研究水平、产品性能、 人均利
润率等在国内居于领先地位，是我国规模最大的新材料、
新工艺研究生产基地之一。
2、过去三年销售总额及利润总额
单位：元
年度 1999年 1998年 1997年
销售收入 216,511,797 209,354,753 199,100,751
利润总额 49,136,292 46,328,973 42,270,709
3、发行人业务收入构成
单位:万元
品种 1999年 1998年度 1997年度
金额 比重％ 金额 比重％ 金额 比重％
超硬、难熔材料及制品 9226 43 8162 39 8731 44
功能材料及制品 2212 10 1430 7 365 2
生物医学材料及制品 624 3 1002 5 1074 5
精细金属制品 729 3 823 4 1110 6
石化配套用材料及装置 505 2 417 2 338 2
冶金工程技术 2162 10 5552 26 5815 29
技术性收入 6022 28 3213 15 2109 10
其他 171 1 337 2 368 2
合计 21651 100 20,936 100 19910 100
十一、资产评估
本公司发起设立时， 钢研总院以原下属北京市钢研
新材料总公司、北京市钢研产业总公司、 北京四泰新技
术开发公司等三家全资子公司及宜昌黑旋风锯业有限责
任公司的30％权益投入股份公司， 清华紫光集团公司、
中国科技国际信托有限责任公司、信泰珂科技发展中心、
冶钢经济技术开发总公司、 北京金基业工贸集团分别以
现金投入。 兴业会计师事务所对钢研总院投入资产进行
了评估。根据兴业会计师事务所（98）兴会所评字第176
号《资产评估报告书》及财政部财评字[1998]225号确认
文件，截至1998年5月31日，钢研总院投入本公司资产总
额为25222.68万元人民币,负债总额为14194.68万元人民
币,净资产为11028万元人民币,评估增值为1379.07 万元
人民币,增值率为14.29％.
1、资产评估结果汇总表 单位: 人民币万元
资产项目 帐面原值 帐面净值 调整后净值 重置价值 评估值 增值额 增值率
流动资产 19481.51 19481.51 19503.59 22.08 0.11％
长期投资 889.34 889.34 903.57 14.23 1.60％
在建工程 40.44 40.44 39.44 －1.00 －2.47％
机器设备 5125.29 2861.50 2861.50 8946.92 4155.37 1293.88 45.22％
运输设备 464.40 254.35 254.35 462.36 304.24 49.89 19.62％
无形资产
其他资产 316.47 316.47 316.47 0.00 0.00％
资产总计 23843.61 23843.61 25222.68 1379.07 5.78％
流动负债 13564.68 13564.68 13564.68 0.00 0.00％
长期负债 630.00 630.00 630.00 0.00 0.00％
负债总计 14194.68 14194.68 14194.68 0.00 0.00％
净资产 9648.93 9648.93 11028.00 1379.07 14.29％
2、评估方法说明
（1） 流动资产：采用审核流动资产评估申报表，
编制存货盘点表，核实存货，分析债权，评估计价， 确
定评估值；
（2） 机器设备：采用核实资产、讯价、 重置成本
法进行评估；
（3） 房屋建筑物：采用现场调查、勘估， 市场调
查，确定重置成本、成新率，计算评估值；
（4） 在建工程：以评估基准日为准， 该在建工程
已完成的工程量（以分部或分项划分）或外购机械设备，
按所需发生的全部费用确定评估值。 在建工程开工时间
距基准日不超过一年时：扣除实际支付工程款中不合理
费用（如：非正常材料损耗和与本工程无关的其他费用）
，得出在建工程评估值。已建成尚未转入固定资产科目，
区别在用、非用情况，采用不同方法， 按建成固定资产
项目评估，确定其评估值；
（5）负债：采用在核实各项负债的基础上，按照实
际需要承担的项目及金额确定评估值。
十二、财务会计资料
本招股意向书所引用的财务会计资料和盈利预测数
据全部来源于岳华（集团）会计师事务所岳总审字（
2000）第101号审计报告和岳总核字（2000）第102 号盈
利预测审核报告。
发行人提醒投资者：鉴于盈利预测所依据的种种假
设的不确定性， 投资者在进行投资判断时不应过于依赖
以下预测资料。
十三、公司发展规划
1、经营发展战略
在现有经营业绩和科技产业基础之上， 充分发挥公
司在新材料、制造工艺、 工程技术领域拥有的科研成果
和技术开发实力， 通过运用科技产业和金融资本结合的
综合优势； 利用国家和北京市扶持高新技术产业的优惠
政策，以技术进步和项目投资为动力， 推动功能材料制
品、超硬材料制品、生物医学材料及制品、 精细金属制
品、 石化配套用材及装置以及冶金工程技术六大产业快
速成长，形成产业规模优势与多元化发展的格局， 同时
建立与完善有效的现代经营管理机制， 合理配置资源，
加强营销网络建设，推进产业国际化进程， 通过资本运
作手段加速扩大产业规模，保证公司业绩持续高速增长。
本公司计划三年内发展成为技工贸一体化、产业化、
国际化的大型高新技术企业。
2、发展目标和规模
本公司发展目标是：到2003年公司总资产达到8亿元，
实现销售收入超过8亿元，年利润总额达到1.6亿元。 主
要产品达到如下生产规模： 金刚石锯片300 万片，金刚
石锯片基体24万片，高性能粘结稀土永磁体150吨，高性
能烧结稀土永磁体250吨，药芯焊丝2500吨，包芯线2750
吨，金属过滤材料10000 平方米，人造金刚石2112 万克
拉，粉末触媒材料100吨，介入性治疗器材20000套， 非
晶带材3000吨，非晶配电变压器及元器件1500吨(铁芯)、
60万KVA(变压器)、100吨 (元器件) ， 驱动器用稀土永
磁组件300万套。
3、发展规划
（1）生产经营
本公司将巩固和扩展存量资产的经营， 保持在新材
料、新工艺领域内的技术优势，不断开发新产品， 适度
扩大生产规模，加速技术向产业化转化。 加强成本控制
和质量管理，降低经营成本，提高产品竞争力。 同时，
公司将积极发展增量资产的经营， 利用筹集资金扩大节
能磁性材料及制品、高效结构材料及制品、 生物医学材
料及制品三大类产品的生产规模， 形成公司新的经济效
益增长点，增强企业发展后劲。
（2）市场营销
本公司将进一步加强营销力量。 在提高销售人员技
术素质、完善国内营销网络、 巩固国内市场的基础上，
拟在国外建立多个办事机构和发展有实力的代理商， 加
强国际市场开拓的力度，积极、稳步地将产品销往美国、
欧洲、拉美和东南亚等国家和地区， 构建公司国际营销
体系。
（3）技术创新
本公司将不断加大研究和开发投入， 健全并完善技
术创新体系。通过建立技术创新中心， 负责规划开发计
划和规模化生产方案， 开发高新技术和适销对路的新产
品。目前， 本公司正在进行或计划进行的新技术研究开
发项目有国家自然科学基金项目“纳米晶合金的形成机
制及动力学特性研究”； 计委下达的课题“轿车用合金
粉末材料”、“冷轧精密钢带”； 国家科委下达的课题
“非晶微晶合金在高频逆变电源中的开发应用”、 “非
晶新材料新工艺研究”、 “轿车用粘结稀土永磁材料的
研究”等。这些科技前沿技术或产品的开发， 可增强公
司可持续发展能力。
（4）人才扩充
加强人力资源管理，建立完善的、高效的、 灵活的
人才培养与管理机制，通过培养、引进和外聘三种方式，
扩充公司发展所需的技术开发人员和市场营销人员， 计
划到2002年，公司员工达到2000人左右，同时， 加强对
公司中层领导及后备干部进行管理技能培训， 形成一支
即懂技术、善管理的复合型的中层管理队伍。
（5）募资与投资计划
本公司将根据公司生产经营计划、固定资产、 投资
计划和本次募集资金用途， 进行固定资产投资和项目投
资。投资的重点是千吨级非晶带材及制品项目、 非晶配
电变压器及元器件项目、 高性能粘结稀土永磁体项目、
高性能烧结稀土永磁体项目、 驱动器用稀土永磁材料组
件项目等节能磁性材料及制品类项目； 药芯焊丝项目、
金属多孔材料和过滤装置项目、 高性能金刚石锯片基体
项目、 高品级金刚石及其新型粉末触媒材料项目等高效
结构材料及制品类项目； 高性能齿科及介入性治疗材料
及器件生产线等生物医学材料及制品项目。 本公司将按
照投资计划积极、稳妥的实施项目建设， 将风险控制在
最低水平。
十四、重大合同及重大诉讼事项
1、重要合同
（1）《技术合作协议》
本公司与钢研总院于1999年1月6日签署。 该协议对
本公司委托钢研总院研究与开发、 钢研总院向本公司进
行技术转让与许可使用、 提供技术服务等几方面作了详
细规定。
（2）《房屋租赁合同》
本公司与钢研总院于2000年1月6日续签。 根据《房
屋租赁合同》， 本公司向钢研总院租赁房屋面积共计
6166.70平方米，每平方米租赁价格为11.7元/月， 全年
计86.6万元（含土地收益），按季付款。
（3）《综合服务协议》
本公司与钢研总院于1999年1月6日签署。 该协议对
钢研总院或其下属企业向本公司提供供水、供电、供暖、
环保、绿化卫生、托幼、门诊医疗、膳食服务、 保安等
后勤服务及原材料供应、代理产品出口的服务单位、 服
务事项、服务内容、服务数量、 收费标准以及服务价款
等作出了详细规定。2000年1月6日， 本公司与钢研总院
签订《补充协议》， 约定《综合服务协议》有效期限延
长一年。
（4）《委托研究开发协议书》
1999年8月6日， 钢研总院与本公司签订《委托研究
开发协议书》， 双方就钢研总院委托本公司进行新材料
及新产品的研制开发达成了一致。
2、重大诉讼
截至本招股书刊发之日,公司董事、监事、高级管理
人员未涉及任何重大未裁决或未执行的诉讼、 仲裁或行
政处罚事项,亦无任何自然人或法人声称将对公司董事、
监事、高级管理人员提起诉讼、仲裁或行政处罚。
本公司主发起人及本公司控股子公司目前正在进行
的仲裁及诉讼事项如下：
（1）主发起人钢研总院涉及的仲裁事项
2000年3月27日，李仓、王玉山、蒋朝中、王世亮四
人（申请人， 以下简称李仓等四人）就其与钢研总院（
被申请人）于1998年3月签订的关于钢研总院受让北京钢
研金刚石制品公司（本公司控股子公司北京安泰钢研金
刚石制品有限责任公司的前身）15 ％权益的协议所引起
的争议向北京仲裁委员会提出了仲裁申请。 申请仲裁事
项如下：裁定解除双方签订的《协议书》； 被申请人向
申请人四方支付股权红利、罚息以及违约金共计人民币2,
278,316元；全部仲裁费用由被申请人承担。目前本仲裁
正在审理过程中。
根据本案有关情况， 可能发生的最不利于钢研总院
的仲裁结果是裁定钢研总院有违约行为， 解除钢研总院
与李仓等四人签订的《协议书》。 由于钢研总院在改组
设立本公司时已将其受让的李仓等四人享有的金刚石制
品公司15％的权益投入本公司， 本公司合法拥有该等权
益，并不受任何人之侵犯。本公司又将该等15 ％权益投
入北京安泰钢研金刚石制品有限责任公司， 该公司已合
法取得该等15％的权益，并不受任何人之侵犯。 如果发
生上述不利的仲裁结果， 可以采取下述措施处理：由钢
研总院按该15％权益的实际净值向李仓等四人进行补偿，
并向李仓等四人承担违约责任和赔偿责任。为此， 钢研
总院已向本公司出具承诺：如发生任何不利于钢研总院
的仲裁结果， 钢研总院承担因此给本公司造成的全部损
失。
中银律师事务所认为， 钢研总院与李仓等四人签订
的《协议书》符合我国法律、法规规定，是合法有效的，
李仓等四人申请裁定解除《协议书》没有法律依据。 在
此情况下， 该仲裁事项不构成本公司本次股票发行及上
市的法律障碍。 即使出现不利于钢研总院的仲裁结果，
由于钢研总院已向本公司保证承担因仲裁事项给公司造
成的全部损失， 该仲裁事项不会损害本公司及除钢研总
院以外的其他股东的利益。
（2）公司控股子公司北京安泰钢研金刚石有限责任
公司涉及的诉讼事项
2000年3月28日，北京昌平白浮基体厂（第一原告）
和先锋农场（第二原告）以请求支付货款为由在北京市
第一中级人民法院起诉被告北京钢研金刚石制品公司—
—本公司控股子公司北京安泰钢研金刚石有限责任公司
（以下简称安泰钢研）的前身。 原告的诉讼请求为：请
求被告向原告支付其所欠货款共计16,262,941.21元；请
求被告承担本案的全部诉讼费用。 目前本案正在审理过
程中。
根据本案情况，第一原告是于2000年1月25日由昌平
县马池口镇白浮村委会以现金50 万元出资在北京市工商
行政管理局昌平分局注册成立的集体所有制企业， 该企
业与白浮烧结锯片基体厂不是同一主体， 二者之间没有
权利义务的承接关系。 第二原告与金刚石制品公司也无
供货关系。因此， 两原告均无权要求金刚石制品公司支
付所欠白浮烧结锯片基体厂的货款。 鉴于本案正在审理
中， 可能出现的最不利于安泰钢研的判决结果就是判决
安泰钢研支付两原告所请求的应付货款。
为避免不利判决结果对安泰钢研的损害， 钢研总院
已向安泰钢研做出承诺：如发生上述不利于安泰钢研的
判决结果， 钢研总院承担因此给安泰钢研造成的全部损
失。为此， 钢研总院已与安泰钢研签订了《协议书》。
根据该协议规定， 钢研总院就该诉讼事项向安泰钢研提
供担保， 将两原告请求安泰钢研支付的诉讼标的资金足
额存入安泰钢研在银行开立的单独帐号， 并由安泰钢研
管理。 一旦出现不利于安泰钢研的判决结果并给安泰钢
研造成损失的，均以上述单独帐号中的资金进行偿付。
中银律师事务所认为， 第一原告与白浮烧结锯片基
体厂没有资产及权利义务继承关系， 金刚石制品公司所
欠白浮烧结锯片基体厂的货款不能由第一原告承接。 第
二原告与金刚石制品公司亦无供货关系。 两原告均无权
要求金刚石制品公司支付所欠白浮烧结锯片基体厂的货
款。 两原告均不是要求金刚石制品公司支付货款的合法
主体。 即使法院认定第一原告和第二原告有权请求金刚
石制品公司支付欠付的货款， 该款项亦属因产品供应关
系而发生的债权债务， 同时由于钢研总院已出具承诺并
采取上述具体担保措施， 仅就该诉讼事项本身而言不会
损害安泰钢研及其他股东的利益， 不影响本次股票的发
行及上市。
2000年度盈利预测表
预测时间：2000年度
编制单位：安泰科技股份有限公司 单位：人民币元
项 目 上年已审实际数 2000年预测数
一、主营业务收入 216,511,796.78 252,261,526.90
减：销售折扣与折让 － －
主营业务收入净额 216,511,796.78 252,261,526.90
减:主营业务成本 143,194,365.01 171,040,000.90
主营税金及附加 5,110,312.58 5,254,943.00
二、主营业务利润 68,207,119.19 75,966,583.00
加:其他业务利润 170,611.43 266,500.00
减:存货跌价损失 －
营业费用 9,483,395.00
管理费用 1,005,595.64 15,064,226.89
财务费用 8,425,513.46 330,000.00
三、营业利润 45,103,803.12 51,355,461.11
加：投资收益 169,226.13 450,000.00
补贴收入 3,776,418.75 3,470,235.85
营业外收入 128,338.85 －
减：营业外支出 41,494.60 －
四、利润总额 49,136,292.25 55,275,696.96
减：所得税 9,344,399.44 9,484,936.93
少数股东收益 893,379.36 913,379.36
五、净利润 38,898,513.45 44,877,380.67
公司负责人：殷瑞钰 财务负责人：李连清 制表人：张蒙