主承销商：中国国际金融有限公司
上市推荐人：国泰证券有限公司
重 要 提 示
发行人保证本招股说明书概要内容真实、准确、 完
整。 政府及国家证券管理部门对本次发行所作出的任何
决定，均不表明其对发行人所发行股票的价值、 或者投
资人的收益作出实质性判断或者保证。 任何与此相反的
声明均属虚假、不实陈述。
本招股说明书概要的目的仅为尽可能广泛、 迅速地
向公众提供有关本次发行的简要情况。 招股说明书全文
方为本次发行股票的正式法律文件。 投资人在决定认购
本次发行的股票前，应首先仔细阅读招股说明书全文。
单位:人民币(元) 面值 发行价 发行费用 募集资金
每股 1.00 11.75 0.272 11.478
合计 40,000,000 470,000,000 10,870,000 459,130,000
发行方式:上网定价
发行日期：1999年8月25日
拟上市地:深圳证券交易所
招股说明书签署日期：1999年6月25日
一、 绪言
本招股说明书概要系根据《中华人民共和国公司法》
、《股票发行与交易管理暂行条例》、 《公开发行股票
公司信息披露实施细则》、 《公开发行股票公司信息披
露的内容与格式准则第一号》等国家有关法律、 法规、
规定及发行人的情况而编写， 旨在为投资者提供本公司
的基本情况及本次发行和认购的各项有关资料。 本招股
说明书概要经发行人董事会通过。 发行人董事会成员确
信其中不存在任何重大遗漏或者误导， 并对其真实性、
准确性、完整性负个别和连带的责任。
本次发行的股票是根据本招股说明书概要所载明的
资料申请发行的。除本发行人和主承销商外， 没有委托
或授权任何其他人提供未在本招股说明书概要中列载的
信息和对本招股说明书概要作任何解释或者说明。
本招股说明书概要提醒投资者须自行承担买卖本公
司发行之新股所应支付的税款，发行人、 主承销商和上
市推荐人对此不承担任何责任。
本公司本次公开发行4,000万股社会公众股已获中国
证监会证监发行字[1999]106号文批准。
二、 释义
在本招股说明书概要中，除非文义另有所指， 下列
简称具有如下意义：
中国：指中华人民共和国
证监会：指中国证券监督管理委员会
发行人：指清华紫光股份有限公司
本公司/公司：指发行人
紫光集团：指清华紫光(集团)总公司
本次发行：指本公司根据本招股说明书发行的每股
面值为1.00元的人民币普通股4,000万股
新股：指本公司本次向社会公开发售的4,000万股人
民币普通股
上市：指本公司股票在深圳证券交易所挂牌交易
主承销商：指中国国际金融有限公司
上市推荐人：指国泰证券有限公司
《公司法》：指《中华人民共和国公司法》
公司章程：指本公司的公司章程(修订案)
元：指人民币元
三、发售新股的有关当事人
1、发行人
名称：清华紫光股份有限公司
注册地址：北京市海淀区清华大学紫光大楼
法定代表人：宋军
电话：010－62770008
传真：010－62770880
联系人：齐联
2、主承销商
名称：中国国际金融有限公司
地址：北京市复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：周小川
电话：010－68561166
传真：010－68561148
联系人：李泽星、卢晓峻、卢凯
3、副主承销商
名称：国泰证券有限公司
地址：上海市浦东新区乳山路61号
法定代表人：金建栋
电话：010－68498193
传真：010－68483942
联系人：李鹏、张江
4、分销商
注册地址 法定代表人 电话
中信证券有限公司 北京市新源南路6号京城大厦 常振明 022－28358940
南方证券有限公司 深圳市罗湖区嘉宾路太 沈 沛 010－66212491－209
平洋商贸大厦4028号
国信证券有限公司 深圳市罗湖区红岭中路1012号 李南峰 0755－2130581
5、上市推荐人
名称：国泰证券有限公司
6、发行人法律顾问
名称： 金杜律师事务所
地址：北京东城区朝阳门北大街8号
法定代表人：王俊峰
电话：010－65541627
传真：010－65541560
经办律师：王俊峰、白彦春
联系人：唐丽子
7、主承销商法律顾问
名称：中博律师事务所
地址：北京市复兴门外大街A2号中化大厦
法定代表人：黄丹涵
电话：010－68568529
传真：010－68568528
经办律师：黄丹涵、齐瑞清
联系人：范勇
8、财务审计机构
名称：中庆会计师事务所
地址：北京西城区六铺炕
法定代表人：陆野
电话：010－62015247
传真：010－62031660
注册会计师：冯德志、丁英杰
联系人：雷普臣
9、资产评估机构
名称：北京中企华资产评估有限责任公司
地址：北京市安定门东大街1号
法定代表人：孙月焕
电话：010－64064470
传真：010－64604468
经办评估师: 权忠光、孙健南
联系人：田宝珠
10、土地评估机构
名称：中国地产咨询评估中心
地址：北京市海淀区大柳树21号
法定代表人：冯庆祥
电话：010－68415522－6514
传真：010－68478954
联系人：董丽萍
11、资产评估确认机构
名称：中华人民共和国财政部
地址：北京市西城区三里河南三巷3号
法定代表人：项怀诚
电话：010－68552466
12、股票登记机构
名称：深圳证券登记有限公司
地址：深圳市深南东路5045号
电话：0755－2083333
传真：0755－2083859
四、发行情况
1、股票种类：人民币普通股
2、发行日期：1999年8月25日
3、发行地区：全国与深圳证券交易所联网的证券交
易网点
4、发行对象：在深圳证券交易所开立股票帐户的中
华人民共和国自然人、法人(国家法律、法规禁止购买者
除外)
5、承销期：1999年8月25日—1999年9月 8日
6、预计上市日期:本次发行结束后,公司将申请尽早
在深圳证券交易所挂牌交易
7、拟上市交易所：深圳证券交易所
8、发行方式：上网定价发行
9、每股发行价格：11.75元/股
10、加权平均市盈率：22.22倍；
全面摊薄市盈率：27.98倍
11、每股面值：1.00元
12、发行数量：4,000万股
13、发行总市值：47,000万元
14、募集资金净额：约为45,913万元
15、发行价格的确定方法：
每股发行价格
=发行当年预测税后利润÷[ 发行前总股本＋本次公
开发行股数×(12－发行月份)÷12] ×加权平均市盈率
=5406÷[8880＋4000×(12－8)÷12]×22.22=0.529×22.
22=11.75元/股
16、承销机构及其承销数量：
承销机构名称 承销股数(万股) 承销金额(万元) 比率(％)
主承销商
中国国际金融有限公司 851.00 10,000 21.28
副主承销商
国泰证券有限公司 851.00 10,000 21.28
分销商
中信证券有限公司 766.00 9,000 19.15
南方证券有限公司 766.00 9,000 19.15
国信证券有限公司 766.00 9,000 19.15
合 计 4,000.00 47,000 100.00
17、发行费用：
本次发行费用共计1,087万元，占发行总市值的2.31
％，其中：
(1) 承销费用：750万元
(2) 审计费用：50万元
(3) 资产评估费用：35万元
(4) 律师费用：34万元
(5) 审核费用：3万元
(6) 上网发行费用：165万元
(7) 其他费用：50万元
18、 本次发行的股票已取得深圳证券交易所上市承
诺。
五、风险因素与对策
投资者在评价本发行人此次发售的股票时， 除本招
股说明书提供的其他资料外， 应特别认真地考虑下述风
险因素。
(一)本公司面临的风险
1、 经营风险
(1) 重要元器件和设备依赖进口的影响
高新技术产业“专业分工、 协作生产”的产业特点
决定了公司从事的自有产品制造的重要元器件50 ％以上
依赖国外进口，系统集成等业务所采用的设备50 ％以上
也依赖国外进口，特别是依赖于IBM、HP、COMPAQ等全球
性主流供应商。 自有产品制造的重要元器件成本超过制
造成本的60％。因此， 国际元器件和设备供应市场的价
格波动将对公司的成本造成一定影响；
(2) 技术替代的风险
本公司主要经营的信息电子类和环保类产品的市场
化程度较高，产品更新换代的周期短， 存在技术替代的
风险。 本公司目前的产品与技术多为处于市场成熟期或
导入期的产品，尽管公司密切追踪技术、 产品的发展趋
势，但是高科技产业技术更新快、 产品生命周期较短的
行业特点，使得公司的产品易于受到替代产品、 新产品
的不利影响。 如果公司不能前瞻性地把握市场的脉搏，
不能根据市场变化及时调整技术与产品方向， 将加大公
司经营中的风险；
(3) 汇率风险的影响
本公司的重要元器件和设备依赖进口， 须以美元进
行结算，外汇汇率的波动将会对本公司的收益产生影响。
2、 行业风险
(1) 高收益与高风险相结合的行业特性
本公司所处高新技术行业的本身具有高投入、 高收
益、高风险的特点。高新技术发展更新速度快，新技术、
新产品不断涌现，一项符合市场需求、 技术领先的高新
技术将为公司带来巨额利润； 但是若公司开发的产品不
符合市场需求、不被市场接受， 或竞争者推出更富竞争
力的技术、产品，公司将面临较大风险。 高新技术行业
的“高投入、高收益”与“高风险”密切关联；
(2) 人力资源竞争的影响
本公司从事的信息电子和环保产业属于高科技行业，
对知识层次高、创新能力强的人才需求很强。 高素质的
人力资源对于高科技企业的生存与发展至关重要， 只有
具备了高素质的人力资源， 公司才能开发出符合市场需
求的高新技术产品，并推向市场获取利润， 从而赢得竞
争优势。
目前公司已建立了一支稳定的、高素质的人才队伍，
但是行业内竞争日趋激烈， 对人力资源的争夺也呈白热
化， 尤其是诸多外企近来纷纷动用巨资吸引国内高级人
才加盟，这导致人才流动更加频繁， 对公司扩充人员、
稳定队伍带来一定影响。
3、 市场风险
(1) 现有销售服务网络可能难以满足公司快速发展
的风险
公司已初步在全国各主要城市设立销售服务网络，
但随着公司业务发展、规模扩大、产品线增加， 该网络
将难以满足公司销售服务业务的快速发展， 公司销售服
务网络必须向更广范围、更大规模发展。 随着市场竞争
的加剧， 销售的覆盖能力和服务的便捷程度将是赢得竞
争优势、提高市场占有率的重要手段。目前， 在一级城
市的市场竞争已日趋激烈， 并且竞争日益向二级城市扩
展。如果公司未能尽快扩建、 完善产品销售网络和售后
服务体系，将会对公司产品的市场占有率造成不利影响；
(2) 产品生命周期短的影响
高新技术发展日新月异，产品更新快，产品的性能、
质量也不断提高，革命性的新技术、 新产品不断涌现。
开发并成功实施一项新技术所获效益远大于传统产业的
效益， 但是技术与产品由导入期至衰退期的时间也相对
缩减，产品生命周期较短。 这就要求公司的运营制度具
备快速运营、快速反应的能力，将开发出来的产品、 技
术迅速推向市场，迅速提高市场占有率， 从而在产品、
技术进入衰退期前获取较高利润。反之，将对公司产品、
技术的销售与赢利产生一定影响。
4、 政策风险
(1) 本公司从事的信息电子、 环保产业目前受到国
家宏观经济政策、有关产业政策的支持与鼓励， 没有对
产业发展不利的政策限制，行业前景良好。 如果国家产
业政策发生变化， 可能对公司的生产经营产生直接或间
接影响；
(2) 国家关税政策的调整将会对本公司产品产生直
接影响。我国加入世界贸易组织后， 外国同类产品将会
以较之现在更低的价格大量进入我国市场， 从而给国内
高新技术企业带来较大的冲击；
(3) 本公司已被北京市新技术产业开发试验区认定
为新技术企业，自设立之日起按照新技术企业享受15 ％
的所得税税率。 国家目前对新技术企业给予的税收优惠
政策，如果发生不利变化将影响本公司的盈利能力。
5、其它风险
(1) 现有股东控制的风险
紫光集团是本公司的控股股东。 如果控股股东利用
其对公司的控股地位，从事与公司有竞争的业务， 或者
进行有损本公司利益的活动， 将对本公司的利益产生不
利影响；
(2) 募集资金投资项目的风险
本公司虽然对计划进行的投资项目进行了认真的市
场调查及严格的可行性论证，认为具有较好的投资收益，
但由于项目的投资规模大， 并要经过一段时间的建设期
才能产生效益，因此，市场环境、 经济形势及宏观政策
等因素的变化可能影响投资项目的建设及收益；
计划使用募集资金投资的项目中， 北京紫光软件研
发生产中心项目投资约13,101万元， 占募集资金总量的
27.7％，该项目所处的信息产业技术、 产品发展更新速
度快，国内外的竞争对手较多，具有高投入、 高收益、
高风险的特点。该项目能否按计划建设、 运营和发展，
不断推出符合市场需求的软件新产品和信息服务产品，
获得较高的市场份额和投资回报， 将影响募集资金的投
资收益率。
(3) 知识产权被侵权的风险
本公司以高新技术为公司发展的驱动力， 拥有大量
的高新技术成果和专有技术， 虽然目前尚未发生知识产
权被侵犯的情况，但由于侵权者可获取暴利， 且高科技
行业人员流动性强， 公司可能会面临知识产权被侵犯、
公司利益受损的风险。
6、股市风险
股价波动除受本公司经营状况、利润水平的影响外，
还要受其它各种因素的影响， 如国家宏观经济政策的调
整、国家金融形势的变化、利率的升降、 物价的涨落、
投资者的心理预期及心理承受能力强弱等， 股票价格的
波动属正常现象。 投资股票可能会对投资人造成损失。
因此，投资者在投资本公司股票前， 应对股市风险有充
分的心理准备和准确的理解。
(二)风险之对策
针对上述风险因素，本公司采用以下对策：
1、经营风险之对策
(1) 目前， 国内高新技术企业在重要元器件和设备
采购方面不同程度地存在着依赖国外进口的情况。 公司
一方面已经与著名全球主流供应商建立了战略伙伴关系、
联盟关系，或者代理其产品在国内的销售， 可保证采购
价格的稳定性和供货的及时性； 另一方面公司致力于在
保证质量基础上实施元器件、设备的国内采购计划， 力
求逐步降低对进口的依赖；
(2) 针对技术替代的风险， 公司在拥有一支富有经
验的面向市场的研发队伍的基础上， 将通过技术人员与
销售、 市场人员的密切合作进一步加强科研开发的“市
场导向”。同时，公司将加强前瞻性的技术储备， 广泛
利用清华大学及其它著名研究机构的高新技术成果， 对
技术、产品的发展趋势保持敏锐的感觉、 深刻的洞察力
以及快速的反应。公司将充分发挥自身在技术、 人才、
管理、规模、品牌等方面的优势， 顺应市场需求和技术
发展趋势，及时调整技术、产品方向， 保持并巩固公司
在高新技术不断进步环境下的竞争优势；
(3) 针对汇率风险， 一方面公司将致力于降低对进
口元器件、设备的依赖； 另一方面将加强对外汇市场的
信息收集和分析，采取必要措施， 减少或避免汇率波动
可能带来的损失。
2、行业风险之对策
(1) 针对高新技术产业内高收益与高风险相结合的
行业特性， 公司将通过良好的培训制度和引进高级人才
来提高高级管理阶层的素质和科学决策能力； 公司将在
已建立的决策程序基础上进一步强化风险控制制度， 加
强高级管理阶层决策中的风险意识， 严格执行投资项目
的筛选、调研、立项等决策流程， 以制度的方式保障科
学决策，降低公司发展中的风险。
另一方面公司将着力于培养新的利润增长点， 不断
推出高技术含量、高附加值、高效益的新产品， 力求在
更为广阔的市场空间中形成更强的抗风险能力， 保持本
公司的高速发展。 公司的核心竞争优势是依托清华大学
强大的科研力量和本公司十年来“转化科研成果为生产
力”经验，使公司具备面向市场的、 具前瞻性的快速反
应能力，这种快速反应、 快速转轨的能力将使公司保持
长久生存与持续发展。
(2) 针对行业内人力资源的竞争， 本公司将继续坚
持“以人为本”的指导思想，培养并吸引优秀人才， 保
持人力资源的良性循环。 公司按照现代人力资源管理的
方式实施“定岗定编”的制度，并依此建立、 健全了员
工考核、奖惩制度，实行优进劣出、奖惩分明。 针对高
科技行业对人才需求的特点， 公司将加快人才工程的建
设，为员工提供自我发展的空间、 有竞争力的薪酬以及
良好的培训制度。随着业务的发展，公司将有计划、 有
重点地充实员工队伍， 并通过公司企业文化的熏陶和实
行激励机制，形成一支稳定的、高素质的员工队伍， 使
公司始终保持活力。
3、市场风险之对策
(1) 针对公司销售服务网络可能难以满足公司快速
发展的风险，公司将加大投入力度，继续完善上海、 广
州、成都、西安等中心城市的销售服务网络， 以加大其
向二级城市的辐射与覆盖能力， 扩充其在二级城市的办
事处或代理商的数量与规模。公司拟将募集资金3,000万
元投入扩建公司销售服务网络， 以有效提高销售能力和
服务水平，从而大幅提高市场占有率， 并为公司扩大规
模、增加产品线奠定基础；
(2) 针对产品周期短的风险， 公司将在产品生命周
期内加大开拓市场的力度， 通过继续完善产品销售网络
和售后服务体系来增强销售能力， 从而维护公司产品市
场占有率在同行业中的领先地位；同时，通过技术改进、
设备改造降低生产成本， 通过提高管理水平降低公司运
营成本，从而提高公司的获利水平， 这些都将使公司的
产品在其生命周期内创造更多的收益。另一方面， 公司
将进一步加大科研开发力量， 进行技术与产品的储备，
不断推出符合市场需求的新产品、新技术，在技术、 产
品的更新浪潮中居于主动地位， 力求在竞争中实现持续
发展。
4、政策风险之对策
(1) 本公司目前从事的信息电子与环保产业， 是国
家重点扶持的产业， 对国民经济发展和民众生活质量的
提高具有重要意义。 本公司将加强对国家宏观经济形势
的研究和政策分析，针对政策的调整，把握发展的趋势，
及时制定公司的对策； 加强高级管理人员的决策能力和
应变能力，建立决策的快速反应机制， 以避免和减少因
政策变动而对公司产生的不利影响， 保持本公司持续稳
定的发展。
同时， 本公司将在具备较强优势的信息和环保两大
产业内不断开发新的具有世界先进水平的产品， 以效益
为根本在本行业内走产品多元化的发展之路， 依据国家
产业政策和市场需求， 不断调整和优化公司产品结构，
以适应经济发展和社会发展的需要。
(2) 针对国家关税政策的调整或我国加入世界贸易
组织后， 外国同类产品将以比现在更低的价格大量进入
我国市场的风险，公司将利用自身的竞争优势， 如本地
化服务、更高的客户亲和度、深入了解国内客户需求等，
与外国企业展开竞争。另外，公司将通过技术改进、 设
备改造降低生产成本， 通过提高管理水平降低公司运营
成本，以进一步降低总成本， 使公司产品仍能保持较大
的价格优势，以利于赢得竞争。
5、其它风险之对策
(1) 为维护本公司的经济利益， 保证本公司的正常
经营，紫光集团作为控股股东已向本公司作出以下承诺：
紫光集团将不会从事与本公司有竞争的业务， 也不会利
用其对本公司的控股地位进行任何有损于本公司利益的
活动。
紫光集团作为控股股东，将严格遵守我国有关法律、
法规，保证不侵犯中小股东的利益。
(2) 公司将在投资项目的实施过程中， 全面实施项
目管理制，加强风险控制。 为使项目达到预期的效益，
将加强各投资环节的管理，控制投资成本， 缩短建设周
期，使建设项目能够尽快完成并投入使用。同时， 在项
目建设期内，对市场状况、产业政策进行密切跟踪， 并
根据变化的情况及时调整项目建设。
针对北京紫光软件研发生产中心项目所处的信息产
业领域技术、产品发展更新速度快， 国内外的竞争对手
较多等诸多风险， 公司一方面将发挥自行研究开发的优
势，研制开发软件新产品和信息服务产品， 同时将作为
清华大学科研成果向商品化过渡的孵化器， 利用公司的
经营和销售能力，把清华大学大量的科研成果推向市场，
成为"规模化、系列化、标准化" 的大型民族软件企业，
为投资者赢得较好的回报。
(3) 本公司已建立知识产权保护制度， 制定了各项
知识产权保护的规章制度， 设有专门机构管理公司的各
项知识产权， 并对侵犯公司知识产权的行为按照我国有
关法律、法规进行及时处理或诉诸法律， 有效保护本公
司的利益。
6、股市风险之对策
(1) 公司严格按照《公司法》等有关法律、 法规的
要求，规范公司行为， 及时公开披露各种重大经营活动
信息，避免公司股票价格的非正常波动， 切实维护广大
股东，特别是中、小股东的合法权益；
(2) 公司将妥善使用募集资金， 以获得较好的投资
效益，力求给予股东以预期的回报；
(3) 公司将以上市为契机， 进一步建立健全各项规
章制度，全面提高经营管理素质。
六 、募集资金运用
本公司本次公开发行股票募集资金净额约为45, 913
万元。根据本公司的战略目标和发展计划， 为更好地实
现科技与实业的结合， 此次募集资金拟投入以下具体项
目：
一、北京紫光软件研发生产中心
北京紫光软件研发生产中心拟在公司现有基础上继
续扩大经营规模，拓展产品线， 建成后将形成包括软件
基础研究、数据服务和软件开发等多种功能， 集软件研
发、生产、销售、培训、系统集成、 客户服务于一体的
现代化大型软件研发生产中心。项目建成后， 紫光软件
研发生产中心将具备独立应用软件、全面系统解决方案、
网络数据信息服务的规模生产和销售服务能力。 本公司
作为北京软件产业基地的骨干企业， 将成为中关村高科
技园区的骨干企业之一。
北京紫光软件研发生产中心投资约13,101万元， 其
中
1、固定资产投资10,428万元，主要包括: 厂房及场
地改造；购置计算机系统、外围设备、 高速宽带数据接
入通道和网络设备；培训、咨询、服务网络的建设； 购
置先进的标准软件开发工具库和部分源代码软件使用权、
特殊算法的专利权；服务费和开办费。
2、本项目需要铺底流动资金2673万元，主要用于系
统集成项目和软件工程项目在建工程的垫付资金。
本项目建设期1年，投资利润率31.1％，投资回收期
4.38年。项目建成达产后，每年可完成法院信息系统 50
套；完成大中型软件工程15个；各类软件产品150－ 50
,000套不等。预计年可实现利润总额6,900万元。
依据国家经济贸易委员会[1998]580号《关于下达高
新技术产业化专项规划的通知》， 该项目已经列入高新
技术产业化专项规划。
二、紫光电力监控保护及综合自动化系统
紫光电力监控保护及综合自动化系统可极大地提高
发电厂、 变电站的发配电运行管理水平和自动化水平，
解决目前国内普遍存在的电能品质及效率低下， 综合自
动化水平较低的问题，具有巨大的经济效益和社会效益。
该系统已于1990年通过部级鉴定，1991年被列入国家级"
火炬计划"，1996年获国家技术发明奖，1998年被国家经
贸委列入“城乡电网改造首批可选产品名册”。 目前，
我国各类变电站数量数以百万计， 需要安装电力调度自
动化系统的各级网调、省调、地调、 县调及大中型工业
企业内部的厂调加在一起也数以万计， 而现有市场保有
率还不到1％，其需求量可想而知。
该项目投资为3, 475. 5万元，其中固定资产投资2
,896万元，铺底流动资金579.5万元，建设期1年， 投资
利润率为32.82％，投资回收期为3.5年。 项目建成达产
后，可达到年产系统570套的生产能力。每年可实现利润
总额1,567.82万元。截止1999年5月，公司已经投入该项
目630万元，资金来源由紫光集团垫支，在会计报表列为
“其它应付款”。
该项目已经北京市经济委员会京经技字[1996]第376
号文批准立项。
三、一体化城市污水处理厂成套系统
我国环保产业市场总量巨大， 城市污水处理厂的建
设成为各地政府近年环保工作的重点。预计到2000 年新
建污水处理厂投资为323亿元，2000年—2010年，污水处
理厂投资为490亿元，市场十分巨大。一体化城市污水处
理厂成套系统项目将具备污水处理成套设备生产、 系统
集成、技术开发等多项业务功能， 成为国内城市污水处
理方面的主要系统供应商。
该项目投资为4,437万元，其中固定资产投资2, 870
万元，铺底流动资金1,567万元，建设期1年。 项目建成
后，正常生产的年销售收入21,000万元 ,年利润总额 3
,038.81万元，投资利润率达到25.9％，投资回收期为4
.15年。
该项目已经北京市经济委员会京经技字[1998]第427
号文批准立项。
四、环保处理工艺模拟与仿真中心
据调查统计，我国已上污水处理项目中，只有47 ％
左右在正常运转，这其中真正达到设计要求， 处理水合
格的仅有39％左右。究其原因， 我国环保工程都采用工
程设计、施工、研究相分离的结构， 设计施工带有盲目
性。该中心通过前期模拟实验，寻求最佳工程设计方案，
可以有效降低工程总造价，提高工艺的实用性和可靠性；
实验中编制的计算机仿真软件(包括专家系统) 可以以商
品形式销售，获取经济效益；同时，作为研究基地， 中
心将广泛开展培训服务和技术支持， 开展国际交流与合
作，把握国际发展潮流，赶超国际先进水平， 振兴“民
族环保产业”， 争取成为国内水处理行业的技术中心，
环保工业的技术依托，推进国内环保产业信息化进程。
该项目投资为3,780万元，其中固定资产投资2, 980
万元，铺底流动资金800万元，建设期1年。项目建成后，
年平均净利润将达到1,444.01万元，投资利税润率为30
.3％ ，投资回收期为3.75年 。
该项目已经北京市经济委员会京经技字[1998]第429
号文批准立项。
五、环保型一体化免冲厕具
环保型一体化免冲厕具集中了当今最先进的生物技
术、化工技术、生态工程技术和系统工程理论， 该厕具
技术是一种全新思路的厕所装置，它不用水，不需管道，
不受地点限制，施工容易，可方便安装在任何支撑体上，
粪便始终在可降解塑料袋内，收集、运输、 处理都不会
污染便器。便袋运至处理场，进行资源化集中处理， 不
受污染的粪尿可利用现有生产手段进行加工、处理， 如
制沼气、养殖、生产有机肥或脱水、除臭后做燃料， 提
取有效物质，变废为宝。 因此这种厕具克服了传统厕具
的缺点，比较适合我国国情，市场广阔。
该项目投资为3,530万元，其中固定资产投资2, 380
万元，铺底流动资金1,150万元，建设期1年。 建成后，
年净利润2,171.15万元，投资利润率为27.3％， 投资回
收期为4.07年 。
该项目已经北京市经济委员会京经技字[1998]第428
号文批准立项。
六、扩建全国营销和服务网络
根据本公司发展规划，三年内销售收入将达到25 亿
元， 以现有的以办事处为基础的营销网络显然无法满足
这一目标。 为适应高科技产品营销必须注重市场开发、
售后服务的特点以及公司业务迅速发展的需要， 进一步
扩大国内市场占有率和现有品牌在全国范围内的影响力，
增强企业的盈利能力， 本公司计划在现有营销网络基础
上，投入部分资金，在全国30个大、中城市建立106个分
支机构和售后服务中心， 建立能够有效覆盖全国范围的
营销体系， 以进一步完善和扩大企业的产品销售网络和
售后服务体系，有力保障经营目标的实现。
该项目投资为3,000万元，建设期2年， 分次投入，
第一年投入2,000万元，第二年投入1,000万元。 该项目
支持公司2001年的销售收入达到25亿元， 平均每年增长
108％，利润总额将达到2亿元，平均每年增长90％， 从
而有效实现高收益、高增长的既定目标， 为公司的全体
股东带来满意的回报。
七、购买清华大学高新技术成果
清华大学的技术实力居于国内领先水平， 在国际上
也享有较高声誉。清华大学积累了大量的科研成果； 其
中，模式识别类软件、 特种陶瓷材料及应用工艺等项目
已初步具备批量生产和产生经济效益的条件。 本公司拟
用10,000万元募集资金买断上述技术的所有权利， 并进
行商品化、产业化开发。
1、印刷体文字识别系统
清华大学是国内最具权威的印刷体文字识别系统研
究单位， 其成果水平在全国的同类产品中处领先地位。
通过针对性的后续研发，包括多内码和繁体字识别能力，
采取特许授权或OEM捆绑方式与国外著名厂商合作，大举
进入海外华文应用市场， 使其成为中国软件进入国际市
场的一个典型产品。
2、手写体文字识别系统
手写体文字识别技术是OCR技术的另一个更具有实用
意义的分支。
3、语音识别系统
清华大学是国内最具权威的语音识别研究单位， 拥
有该领域多项专利，买断该技术， 为公司所提倡的“无
限输入”概念提供了坚实的基础， 并可能为公司确立在
“全面输入”领域不可动摇的主导地位。 该产品的市场
除了目前刚刚兴起的计算机语音录入领域外， 经过针对
性继续开发后，可广泛适用于交通、仓储、电信、安全、
军事等诸多领域，用于语音身份识别、 自动查号拨号或
自动物流控制，市场潜力巨大。
4、图形识别系统
清华大学是国内最具权威的图形识别技术研究单位，
拥有该领域多项专利， 其中指纹识别技术处于国际先进
水平，人像合成系统处于国内先进水平。 这些技术的产
品化将为特定行业包括公安、银行、安全管理、 物流管
理等领域带来许多革命性的推动， 市场应用前景非常广
阔。
5、特种陶瓷材料及应用工艺
清华大学是国际上最早实现特种陶瓷材料反应烧结
成型工艺的研究机构之一， 在多种新型陶瓷材料的特性
研究、配方研究、 成型技术研究和应用工艺方面积累了
丰富成果，在国内具有明显的技术领先性和行业影响力。
采用反应烧结成型工艺， 可使特种陶瓷材料形成各种异
型部件，攻克了陶瓷部件的加工难题， 从而使特种陶瓷
部件的应用领域发生突破性扩展，市场巨大。 已趋于成
熟的材料主要有：氧化硅材料、氧化铝材料， 用于硬质
刀片，磨球；氮化硼材料，用于蒸发舟(真空镀铝)， 热
偶保护套； 清华大学所从事的工业陶瓷领域系高技术、
高投入行业，民间机构同时具备这两个条件很难。 分批
逐步将有关成果推向市场， 将源源不断地为公司带来稳
定收益。
公司将力争在三年内逐步将上述成果实现工业化，
并在上市第四年开始形成规模效益，新增销售收入6. 15
亿元，新增利润1.4亿元。
八、增加科技研究开发资金
科技成果从实验室转入商品化生产，要经历从小试、
中试直到最终形成生产工艺，进行批量生产的过程。 这
既是一个风险不断降低的过程， 更是一个资金不断投入
的过程。因此， 本公司拟投入部分募集资金用以增加科
技研究开发资金， 用于研究和开发其它有商业价值的科
技成果生产工艺， 从而为本公司不断培植新的利润增长
点。科技研究开发资金预计3,500万元，将间接影响8 亿
元以上的未来销售收入的达成。
九、补充流动资金
随着生产规模的迅速扩大，本公司拟以募集资金2
,500万元补充企业经营流动资金。目前， 本公司规模迅
速增长、品牌影响力不断加强、整体实力持续提升， 极
大地促进公司现有的主营业务发展， 包括：以清华紫光
扫描仪为核心的计算机输入系统、 清华紫光环境治理工
程项目等。本公司在这些领域已经有了多年的经营经验，
拥有较高的市场份额和竞争力， 急需追加流动资金以促
进其更快地发展。
上述投资项目所需资金总计为47,323.5亿元， 本次
发行募集资金净额约为45,913万元，资金缺口为1,410.5
万元，本公司将利用自筹资金来解决。
募集资金年度使用计划
单位：万元
投 资 项 目 项目批文号 1999－2000 2000－2001 投资总额 投资回收期(年) 年均利润总额
1.北京紫光软件研发 已列入国家经贸委1998 10,428 2,673 13,101 4.38 6900
生产中心 年高新技术项目计划
2.紫光电力监控保护 京经技字[1996]第376号 2,896 579.5 3,475.5 3.50 1567.82
及综合自动化系统
3.一体化城市污水处 京经技字[1998]第427号 2,870 1,567 4,437 4.15 2792
理厂成套系统
4.环保处理工艺模拟 京经技字[1998]第429号 2,980 800 3,780 3.75 1561
与仿真中心
5.环保型一体化免 京经技字[1998]第428号 2,380 1,150 3,530 4.07 2347
冲厕具
6.扩建全国营销和 —— 2,000 1,000 3,000 — —
服务网络
7.购买清华大学高新 已与清华大学签定技术 4,000 6,000 10,000 — —
技术成果 转让协议
8.科技研究开发资金 —— 1,500 2,000 3,500 — —
9. 补充流动资金 2,500 — 2,500 — —
合 计 31,554 15,769.5 47,323.5 — —
七 、股利分配政策
1、公司的利润分配严格执行国家财务会计制度及有
关法律、法规。 每年的股利分配方案由董事会根据公司
当年的经营业绩及未来的经营计划拟定， 经公司股东大
会通过后执行。
按本公司章程规定， 税后利润具体分配顺序和比例
如下：
(1) 弥补上一年度亏损；
(2) 按10％的比例提取法定公积金；
(3) 按5％－10％的比例提取法定公益金；
(4) 提取任意公积金；
(5) 支付普通股股利。
公益金和任意公积金提取的比例由股东大会决议决
定，法定公积金累计额达到公司股本的50％以上时， 可
不再提取。
2、每个会计年度结束后，由公司股东大会对董事会
提出的利润分配方案作出决议， 公司应在股东大会作出
分配利润决议后2个月内完成股利的派发。公司分派股利
时按有关法律和法规代扣代缴应纳税金。
3、本公司将依照同股同权同利的原则，按各股东所
持股份数额分配股利，股利分配可采取现金和/或股票两
种形式。公司也可视经营状况， 由股东大会作出暂不分
配股利的决议。
4、本次股票发行后，新、老股东共享 1999年 1月1
日起至发行当月已形成的未分配利润， 预计公司将于
2000年进行首次股利分配。
八、发行人情况
1、发行人名称 ：清华紫光股份有限公司
(Tsinghua Unisplendour Corporation Limited)
2、发行人成立时间：一九九九年三月十八日
3、发行人住所 ：北京市海淀区清华大学紫光大楼
4、发行人历史情况简介
（1）发起人简况：
本公司是由紫光集团、中国北方工业公司、 中国电
子器件工业总公司、 冶金工业部钢铁研究总院及北京市
密云县工业开发区总公司共同发起， 经国家经济贸易委
员会文国经贸企改[1999]157号和国经贸企改函 [ 1999
]003号批准设立的股份有限公司，注册股本8,880万元。
（2）发起人情况
紫光集团
紫光集团的前身是清华大学科技开发总公司， 于
1988年成立，注册资本500万元人民币，是北京新技术产
业开发试验区首批认定的高新技术企业。成立后五年间，
利润以每年将近翻一番的速度增长，并于1991、1992 年
连续两年被北京新技术产业开发试验区评为“优秀新技
术企业”。1993年4月，经原国家教委批准，清华大学科
技开发总公司改组为清华紫光(集团)总公司， 在北京市
工商局注册，注册资本3900万元， 并再次经北京新技术
产业开发试验区认定为高新技术企业。自1993 年至今，
连续六年被列入北京新技术产业开发试验区“经济二十
强”，是全国高新技术产业“百强”之一， 全国电子“
百强”之一，北京市“扶优扶强”重点企业之一， 北京
软件产业基地骨干企业， 也是国家科技部认定的“实施
火炬计划先进高新技术企业”和“重点高新技术企业”。
紫光集团成立以来，共开发新技术、新产品200余项，取
得了显著的经济效益和社会效益，多项新技术、 新产品
获国家技术发明奖、国家科技进步奖、 国家教委科技进
步奖、北京市科技进步奖等科技奖项， 目前紫光集团主
要从事笔记本电脑制造和生物与制药、精细化学品、 医
药中间体等研发、制造和销售业务。
中国北方工业公司
该公司于1980年经国务院批准正式成立， 是一家技
工贸相结合的集团公司，注册资本10亿元， 主要从事商
品和技术进出口、转口贸易、易货贸易、国内贸易、 设
备引进、工程承包、劳务合作、三来一补、 工业投资等
业务。截止目前，该公司已累计实现250多亿元，位居中
国最大500家国有企业前列。
中国电子器件工业总公司
该公司于1980年经国务院批准成立，注册资本2,928
万元，是集代理、开发、生产、经营、服务、 承包于一
体的全国性公司。截止目前， 公司与国内外电子行业、
高新技术公司及国内外著名的科研院校建立了长期合作
的伙伴关系，在计算机、计算机外部设备、 集成电路、
通讯产品、彩色电视机、液晶显示器等方面的代理、 开
发、生产、经营、服务等方面处于领先地位。
冶金工业部钢铁研究总院
该院创建于1952年， 是冶金工业部直属的综合性钢
铁工业科学研究和开发基地。 研究领域包括从炼铁原料
开始到压力加工成材的全部钢铁生产流程的工艺技术。
在功能材料、结构材料、复合材料、生物医学工程材料、
高炉技术、球团烧结技术、转炉技术、电炉技术、 连铸
技术、金属压力加工等领域达到国际先进水平。
北京市密云县工业开发区总公司
该公司是1992年7月成立的全民所有制企业, 注册资
本7,500万元，总资产达8.5亿元。 经营范围是：主营房
地产开发与综合经营、销售化工、建筑材料、旅游服务。
（3）发行人改制与设立情况
紫光集团将其核心业务部门——扫描仪销售中心、
软件中心、系统集成事业部、计算机与网络中心、 自动
化工程事业部、北京清华紫光电气科技公司、 北京清华
紫光测控公司、北京清华紫光三艾计算机发展公司、 北
京清华紫光现代数据技术中心、 北京清华计算机公司、
北京清华紫光环境工程中心等11个事业部、 全资子公司
的全部经营性资产(包括负债) 以及拥有的北京清华紫光
时代计算机发展有限公司、 东莞友光电子有限责任公司
的权益及部分房产等主要经营性资产注入本公司， 经北
京中企华资产评估有限责任公司评估， 并经财政部财评
字[1998]271号文批复确认，紫光集团投入本公司的总资
产为25,245.18万元，总负债为16,937.41万元， 净资产
为8,307.77万元。此外，中国北方工业公司、 中国电子
器件工业总公司、 冶金工业部钢铁研究总院及北京市密
云县工业开发区总公司以现金分别出资415万元、280 万
元、166万元和52万元，即各发起人共投入本公司净资产
9,220.77万元。经财政部财管字[1999]35号文批准， 上
述净资产按照96.3％的比例折为8,880万股，股权性质界
定为国有法人股。1999年3月18日本公司在北京市工商行
政管理局登记注册，注册资本为8,880万元。
上述11个事业部和全资子公司经过组织结构重组后，
全部改制为本公司下属事业部门，包括：扫描仪事业部、
环境工程中心、应用软件事业部、测控事业部、 电气科
技事业部、印前系统事业部、网络系统事业部、CAD与信
息事业部、代理产品事业部、信息系统事业部、 自动化
工程事业部。
5、发行人的组织管理结构图
6、发行人的职工情况
目前本公司共有职工586人，按岗位分类，经营管理
人员79人，研究开发人员209人，销售服务人员108 人，
生产人员190人；按学历分类，有博士以上12 人， 硕士
160人，本科316人，本科以下98人。 根据《北京市企业
城镇劳动者养老保险规定》， 本公司的职工均已参加养
老保险。公司目前无离退休人员， 今后产生的离退休人
员由社会保障部门统筹安排。
7、发行人的经营范围
经营范围：电子、电力、能源、医疗器械、 化工产
品、普通机械、仪器仪表、水利、生物、环保、 汽车工
艺及新材料的技术开发、技术转让、技术咨询、 技术服
务；产品制造和销售(未取得专项许可的项目除外)； 擦
窗机的制造和销售。
8、发行人的主要业务状况
公司的主要业务集中在以扫描仪为核心的计算机输
入系统开发、制造与销售业务， 全面解决方案与系统集
成业务，软件的开发和销售业务， 增值代理业务和环境
工程业务。
（1）以扫描仪为核心的计算机输入系统开发、制造
与销售
经过近10年的市场培育与开拓， 本公司已形成了以
扫描仪为核心，全面整合扫描仪、笔输入、 视频输入、
语音识别等输入技术， 符合市场需求及发展趋势的“全
面输入”产品阵列。
“紫光扫描仪”作为目前唯一的国产品牌扫描仪，
是公司的拳头产品。1998年建成的年产30 万台扫描仪的
生产基地，已通过ISO9002和德国DQS质量保证体系认证。
具备从高端到低端的全系列产品研发生产能力。 全国性
的销售和服务网络，遍布全国的代理商体系， 强大的软
件配套开发能力大大加强了公司的竞争优势。1998 年，
在与近20个国际品牌竞争中， 紫光扫描仪销售量排名全
国第二，市场占有率23％， 并逐步向国内市场的主导地
位迈进。
国内扫描仪市场正进入高速成长期，1999 年国内预
计销量32万台，2000年国内预计销量为70万台。 然而，
国际市场扫描仪与PC的配比在15％以上， 国内市场的配
比率刚达到3.5％，因此，发展潜力仍很大。更为重要的
是，在即将进入的网络时代，扫描仪、 电脑笔等输入产
品在网络应用方面具有无可替代的优越性，因此， 未来
10年输入产品市场有巨大的发展空间和长久的生命力。
（2）全面解决方案与系统集成业务
随着现代社会步入信息时代， 信息系统和计算机应
用系统的建立和完善成为政府部门和企业进入信息时代
的门票， 促使用于办公或过程自动化的综合计算机应用
系统， 即行业全面解决方案与系统集成业务市场进入方
兴未艾的发展时期。 本公司及时地把握这一市场机遇，
正全面介入该领域， 自主开发面向行业用户需求的全面
解决方案，并以此为核心实现系统集成， 陆续推出并不
断完善了许多综合应用解决方案和工业级测控过程自动
化系统，主要包括：政府办公信息系统、企业信息系统、
法院管理信息系统、图档管理系统、市政信息系统、 智
能交通监控和收费系统、电力综合自动化系统、 智能楼
宇系统和机动车自动检测系统、 模拟驾驶培训系统等。
本业务是公司重要的利润来源之一。
（3）软件开发和销售
自主知识产权软件开发和销售是本公司的重要业务。
凭籍公司多年来在软件开发领域的技术和人才积累， 产
品系列不断壮大，销售收入持续增长， 已成为国内软件
行业重要的开发商之一，并于1998年5月被国家科技部火
炬计划办公室认定为“火炬计划软件产业基地”和“北
京软件产业基地骨干企业”。 目前成熟的软件产品主要
有：紫光图纸CAD系统、扫描大师、紫光排版系统和紫光
OCR文字识别软件等。软件产品的开发期和推广期相对较
长，上述软件现正在进入收益期， 有力地支撑了公司硬
件产品的开发与销售及系统集成业务， 使软件业务成为
公司的优势业务和重要的利润来源。
（4）增值代理业务
公司与许多国际著名IT 厂商建立了战略伙伴关系或
联盟关系， 代理其计算机主流产品在大陆地区的增值销
售。 该业务的开展确立了公司与国际著名厂商的伙伴级
合作关系，为公司紧密跟踪国际信息产业最新科技， 进
而保持公司的科技创新能力创造了条件。 从事增值代理
业务对公司迅速扩大经营规模、分散风险、 提高系统集
成能力、延伸市场具有重要意义。 公司充分利用强大的
技术支持能力和良好的市场形象， 构建了全国性的销售
网络，使公司在增值代理业务上取得了较好的业绩。
（5）环境工程业务
环境工程业务主要包括：环境治理工程， 环境影响
评价，成套设备生产与销售等。 本公司具有国家甲级环
境影响评价证书及国家甲级环境工程设计证书。 在环境
治理工程领域， 公司凭借“设计—施工—管理”的交钥
匙一体化解决能力和清华大学在国内环境工程领域的声
望，目前集中在水处理的系统集成业务领域， 具有较强
的市场竞争力。环境影响评价属智力型、 服务型业务，
公司强大的技术实力和良好的市场形象使得公司在环境
影响评价领域具有较为明显的竞争优势， 市场占有率较
高。 成套设备生产与销售是公司环保产业的新业务增长
点，正在全面进入市场，前景良好。 公司拟在开展环境
影响评价咨询、环境治理工程、设备研发与制造、 环保
监测仪器仪表开发等方面加大研发和行销力度， 使本业
务成为公司主要的利润增长点，使公司成为规模化、 国
际化的高科技环保产品供应商、集成商、服务商。
公司现有主要业务为高技术、高附加值、 高收益的
信息电子类与环保类业务， 公司的核心竞争优势是“面
向市场的、具前瞻性的快速反应能力”， 顺应市场快速
反应、快速转轨，及时调整公司的业务方向， 将使公司
保持长久生存与持续发展。
9、发行人主要产品及生产销售能力
单位：千元
产品品种 1998年度 1997年度 1996年度
销售收入 占销售收入比例 销售收入 占销售收入比例 销售收入 占销售收入比例
一、扫描仪 144,598 35.34％ 90,051 31.00％ 50,870 26.11％
二、系统集成 123,116 30.09％ 77,371 26.63％ 46,048 23.64％
三、自有软件 29,930 7.32％ 16,382 5.64％ 9,462 4.86％
四、代理业务 96,918 23.69％ 94,728 32.61％ 81,847 42.01％
五、环境工程业务 14,579 3.56％ 11,983 4.12％ 6,593 3.38％
合 计 409,141 100％ 290,515 100％ 194,820 100％
10、主要产品的生产能力和市场占有情况
目前本公司“拳头产品”——紫光扫描仪的年生产
能力达到30万台，实际生产30万台。紫光扫描仪(含紫光
“扫描大师”等配套软件)是目前唯一的国产品牌扫描仪。
1998年，在与近20个国际品牌的竞争中， 紫光扫描仪销
售量稳居全国第二，国内市场占有率约为22.8％， 并成
功打入国际市场。
11、主要原材料的供应、自然资源的耗用情况
本公司生产所需元器件、其他原材料， 均在市场上
采购，电子元器件货源供应充足、稳定， 价格保持下降
趋势。
12、土地使用权、商标及其他无形资产
（1）紫光集团将紫光大楼第一、四层的房屋所有权
投入本公司， 该等房屋按建筑面积分摊的土地面积为
1477.26平方米，紫光集团办理紫光大楼土地使用权的出
让手续。 本公司已与紫光集团签定《土地使用权租赁合
同》，租用第一、四层的房屋所对应的土地使用权。
该土地评估结果和土地使用权处置方案业经国土资
源部国土资函[1999]50号文予以确认。1999年6月16日北
京市房屋土地管理局出具证明， 紫光集团正在办理土地
出让手续。
（2）紫光集团与公司签定《商标使用权许可合同》，
许可公司无偿使用其所有的三项注册商标：商标注册证
号第726163的“清华紫光”商标，注册有效期限自 1995
年1月21日至2005年1月20日；商标注册证号第704675 的
图形商标，注册有效期限自1994年9月7日至2004年 9月6
日；商标注册证号第1229615的图形商标，注册有效期限
自1998年12月7日至2008年12月6日。 前述商标已在商标
局备案，合同备案号为03274－03276。
此外，紫光集团将其拥有的“天海”、“UNISCAN”、
“TSINGHUA UNISPLENDOUR”等三项注册商标无偿转让给
公司。目前，该等注册商标的转让手续正在办理之中。
13、环境保护情况
本公司属低耗能、低污染的高新技术企业， 生产经
营活动符合国家关于环境保护的要求， 本公司及紫光集
团自成立至今无违反环境保护规定的情形。
14、新产品、新项目的研究开发
（1）公司将发挥扫描仪的优势，积极扩展在计算机
输入方面的技术开发优势，不断更新改进扫描仪、 手写
笔、语音识别系统等技术， 确立在计算机输入领域的技
术优势。
（2）在软件生产方面，要加大网络应用软件、专业
应用软件的技术开发，以现有的法院管理系统软件、 TH
－AMS档案管理软件、计算机输入系统软件、环保管理软
件等成熟商业软件为基础，投入更大的资源， 加大软件
开发力度。
（3）在环保领域，致力于对高效一体化城市污水处
理厂，环保工程的应用工艺，紫外、臭氧消毒设备， 聚
铁、聚铝系列的絮凝剂、混凝剂， 单体智能化污水处理
设备等进行技术改造。建设大型的环保试验基地， 积极
同国家环保总局及各地环保局合作， 成为国内环保技术
辐射核心。
15、正在进行或计划进行的投资项目
(1)、本公司正在进行的投资项目是紫光电力监控保
护及综合自动化系统。截止1999年5月31日，本公司已投
入该项目630万元，详细情况请参见本招股说明书“募集
资金运用”一章。
(2)、本公司计划进行的投资项目请参见本招股说明
书“募集资金运用”一章。
16、所得税
本公司被北京市新技术产业开发试验区认定为新技
术企业，享受15％所得税率的优惠政策。 控股子公司北
京清华紫光时代计算机发展有限责任公司在1998 年以前
享受当地所得税免税优惠，1999年起税率为33％。 东莞
友光电子有限公司是中外合资企业， 在当地享受税收优
惠政策，在1998年至1999年期间所得税税赋为0，2000年
至2002年所得税税赋为12％,从2003年起所得税税赋为27％。
17、关联交易
（1）与本公司有关联关系的关联方包括：
● 紫光集团：
作为本公司的主发起人， 在本次发行前持有本公司
90.1％的股权，本次发行后, 将持有62.11％的股权, 是
控股股东；
● 北京清华紫光时代计算机发展有限责任公司：
本公司持有70％的股权。该公司于1997年10月16 日
成立，注册资金为1,200万元，主要从事计算机软硬件及
外围设备的技术开发、销售；制造、安装、 销售工业自
动控制系统。1998年底，净资产达到3,095万元，销售收
入达到5,592万元，净利润为1,898万元；
● 东莞友光电子有限公司：
本公司持有50％的股权。该公司于1997年12月11 日
成立，注册资金为140万美元，主要生产扫描仪、数码图
像输入机、数字图像机。1998年底，净资产达到1,283万
元，销售收入达到704万元，净利润为124万元；
● 清华大学：
作为本公司主要发起人的上级单位， 与本公司存在
关联关系。
（2）关联交易
● 《综合服务协议》
就办公用房物业管理、供水、供电、 供暖等服务事
项，公司与紫光集团本着平等互利、等价有偿、 公平、
公正、公开的原则签订《综合服务协议》。 该协议规定
了各项服务的内容及要求、收费标准和支付时间等内容，
主要包括办公用房物业管理按0.6元/ 平方米·天收取，
供水、供电、供暖由紫光集团代收，全额转交清华大学。
● 《土地使用权租赁合同》
公司已与紫光集团签定《土地使用权租赁合同》，
租用紫光大楼第一、四层的房屋所对应的土地使用权,土
地面积为1477.26平方米。该土地使用权的年租金为人民
币六十万元。每年度的租金分两次付清， 付款时间为每
年一月十五日、七月十五日。 该土地使用权出租年限为
二十年，自公司成立之日起计。
● 《办公场所租赁协议》
紫光集团同意将产权属于自己的办公场所出租给本
公司，租赁期限为十年， 租赁时间自本公司成立之日起
计算。 定价原则为：参照周边写字楼的租金并给予适当
优惠，平均约为3.12元/平方米·天，年租金总额按实际
租赁面积计算。租金于每年1月15日、7月15 日分两次支
付。
● 《技术转让协议》
1998年7月10日公司与清华大学签署《技术转让协议》
，双方约定：公司公开发行A股股票后用募股资金10,000
万元购买清华大学拥有的“印刷体的文字识别(OCR)”、
“手写体的文字识别”、“语言识别系统”、 “图形识
别系统”、“特种陶瓷材料及应用工艺”等技术； 技术
转让价格由双方共同指定的具备从事证券业务资格的评
估机构出具的评估结果为基础按市场原则协商确定； 技
术转让后， 清华大学不得将上述技术转让予第三人或许
可第三人使用， 也不得将上述技术向任何第三人透露；
公司有权使用、转让或许可第三人使用上述技术； 清华
大学只能为科研目的使用上述技术， 不得用于生产上、
商业上的任何目的；上述技术资料交接日起两年内， 清
华大学以上述技术为基础所开发的后续成果应允许公司
无偿使用，并承诺不向第三人授予使用权； 自上述技术
资料交接日起两年后， 清华大学以上述技术为基础所开
发的后续成果，公司可以市场价格独占使用， 如清华大
学转让该等后续成果，公司有优先受让权； 在本次公开
发行股票成功后， 双方依据本协议的原则另行签订技术
转让合同。
● 《商标使用许可合同》
公司与紫光集团于1999年1月7 日签署《商标使用许
可合同》， 约定公司在商标注册有效期内无偿使用紫光
集团拥有的三项注册商标(第726163号“清华紫光”、第
704675号图形商标、第1229615号图形商标)； 合同有效
期内，除征得公司同意， 紫光集团不得将合同项下的商
标注销、转让给第三人，也不得放弃续展注册； 公司应
保证使用商标的商品质量，并不得许可第三人使用。 该
合同自公司成立之日生效。
18、控股股东对本公司的承诺
紫光集团重组过程中将与信息电子产业(自有品牌笔
记本电脑除外)和环保产业相关的经营性资产投入本公司，
目前保留在紫光集团中的主要业务为生物制药产业和笔
记本电脑业务。母子公司之间，不存在同业竞争。 为避
免今后可能发生的同业竞争， 最大限度维护本公司的经
济利益，保证本公司的正常经营， 本公司的控股股东—
—紫光集团特作出以下承诺：
● 紫光集团保证不会从事与本公司有竞争的业务，
不会利用其对本公司的控股地位进行任何有损于本公司
利益的活动；
● 紫光集团将严格按照法定程序规范化运做，不损
害中小股东的利益。
九、董事、监事及高级管理人员
（一）董事会成员
1. 宋军：董事长，男，38岁，博士，副教授；曾任
全国学生联合会副主席，清华大学校团委书记、 学生工
作处处长，北京市人大代表， 清华大学与企业合作委员
会副主任；现任清华大学副秘书长， 清华大学企业集团
总裁。
2. 张本正：副董事长兼总裁，男，59岁，大学本科，
研究员；曾任清华大学核能研究所党支部书记， 清华大
学科研处副处长， 清华大学科技开发总公司副总经理、
总经理，紫光集团总裁；现任本公司总裁。
3. 王晶宇：副董事长，男，63岁，大学本科，教授；
曾任清华大学校长办公室主任,清华大学秘书长，清华大
学科技开发总公司总经理，清华大学总务长； 现任清华
大学企业集团副董事长。
4. 马二恩：董事，女，52岁，大学本科，副教授；
曾任清华大学产业党委副书记，校办厂党总支书记； 现
任清华大学企业集团党委书记、副总裁， 北京清华通力
机电设备有限责任公司董事长。
5. 张喜民：董事，男，36岁，清华大学博士，副教
授；曾任清华大学材料系党委副书记、副系主任， 现任
紫光集团党总支书记、常务副总裁。
6. 刘贵：董事，男，48岁，大学本科，副研究员；
曾任清华大学人事处学生科科长， 清华大学财务处副处
长；现任清华大学财务处处长，清华大学结算中心主任。
7. 杨振斌：董事，男，36岁，硕士，副研究员，清
华大学在职博士生；曾任清华大学学生会主席， 校团委
常务副书记，清华大学科技处常务副处长； 现任清华大
学与企业合作委员会副主任， 清华大学知识产权领导小
组副组长，清华大学科技开发部主任， 清华北方科技开
发中心董事长。
（二）监事会成员
1. 夏冬林：监事长，男，38岁，博士，教授；曾任
江西财经大学讲师、 副教授， 美国宾夕法尼亚大学
Wharton商学院访问学者；现任清华大学经济管理学院会
计系主任、博士生导师，中国会计教授会常务理事， 中
国中青年财务成本研究会常务理事。
2. 李有道：监事，男，63岁，大学本科，研究员，
审计师，注册会计师；曾任清华大学审计室主任， 清华
大学党委纪委副书记； 现任清华大学企业集团法律审计
事务部副部长。
3. 张文悦：监事(职工代表)，男，54岁，大学本科，
会计师，注册会计师；曾任中央财政金融学院讲师， 紫
光集团审计室主任，北京清华特殊材料公司财务部经理、
副总会计师、党支部书记；现任本公司统计主管。
（三）其他高级管理人员
本公司的高级管理人员不在任何其他企业任职。
1. 李星文：副总裁，男，35岁，硕士，高级工程师；
曾任紫光集团环境工程部副经理、经理， 环境工程中心
总经理，紫光集团副总裁。
2. 曹钢 ：副总裁，男，41岁，大学本科， 讲师；
曾任紫光集团扫描仪销售中心副总经理、总经理， 紫光
集团企管中心主任，紫光集团副总裁。
3. 赵斐：副总裁，女，46岁，大专，经济师；曾任
紫光集团办公室副主任、主任， 紫光集团副总裁兼总裁
办主任。
4. 齐联: 董事会秘书兼企划部部长，男，32岁，硕
士，工程师， 清华大学经济管理学院在职工商管理硕士
研究生；曾任紫光集团测控公司副总经理， 紫光集团团
总支书记，紫光集团战略研究中心主任。
十、经营业绩
1、生产经营概况
本公司自成立以来，致力于高新技术的研究、开发，
以信息电子产业和环保产业为两大支柱产业， 一直保持
高速增长，资产规模和综合实力不断壮大。同时， 本公
司严格按照国家有关法律、法规规范化运作， 充分发挥
技术优势、管理优势、人才优势和规模优势， 使公司的
经济效益和社会效益有了很大的提高。
2、过去三年及最近的经营业绩
根据中庆会计师事务所出具的审计报告， 本公司过
去三年及最近的经营业绩如下：
单位：千元
项 目 1999年1－5月 1998年度 1997年度 1996年度
一. 主营业务收入 129,119 409,141 290,515 194,820
二. 主营业务利润 26,517 87,227 58,884 30,148
三. 营业利润 13,993 55,918 34,279 11,769
四. 利润总额 14,024 55,925 34,204 14,858
减: 所得税 1,048 5,432 2,565 1,114
五.净利润 13,550 44,249 31,639 13,744
3、发行人业务收入的构成分析 单位：千元
产品品种 1998年度 1997年度 1996年度
销售收入 占销售收入比例 销售收入 占销售收入比例 销售收入 占销售收入比例
一、扫描仪 144,598 35.34％ 90,051 31.00％ 50,870 26.11％
二、系统集成 123,116 30.09％ 77,371 26.63％ 46,048 23.64％
三、自有软件 29,930 7.32％ 16,382 5.64％ 9,462 4.86％
四、代理业务 96,918 23.69％ 94,728 32.61％ 81,847 42.01％
五、环境工程业务 14,579 3.56％ 11,983 4.12％ 6,593 3.38％
合 计 409,141 100％ 290,515 100％ 194,820 100％
4、近三年完成的重大项目和科研成果
（1）重大项目：
项 目 名 称 计划名称 级别 颁布单位 时间
1 清华图纸自动输入及管理系统 重大科技成果推广计划 国家 国家科委 1996
2 紫光电力监控保护及综合自动化系统 火炬计划项目 国家 国家科委 1996
3 清华图纸自动输入及管理系统 火炬计划项目 国家 国家科委 1996
4 高层建筑擦窗机 国家级重点新产品 国家 国家科委 1996
等5家单位
重大科技成果推广计划 北京 北京市科委 1996
火炬计划项目 国家 国家科委 1996
5 清华紫光环保工程设备 重大科技成果推广计划 北京 北京市科委 1998
（2）科研成果：
序号 项 目 名 称 成 果 鉴 定 单 位 时间
1 DCAP－3000系列数字保护与控制单元 中国石化总公司电气中心 1996
2 UNISCAN(紫光)扫描仪 北京市科委 1998
十一、股本
1、注册股本
本公司是由紫光集团、中国北方工业公司、 中国电
子器件工业总公司、 冶金工业部钢铁研究总院及北京市
密云县工业开发区总公司共同发起设立的股份有限公司，
注册股本为8,880万股。紫光集团将其拥有的与信息电子
和环保产业有关经营性的资产注入本公司；评估后， 经
财政部财评字[1998]271号文批复确认，紫光集团投入本
公司的净资产为8,307.77万元。此外， 中国北方工业公
司、中国电子器件工业总公司、 冶金工业部钢铁研究总
院及北京市密云县工业开发区总公司以现金分别出资415
万元、280万元、166万元和52万元， 即各发起人共投入
本公司净资产9,220.77万元。经财政部财管字[1999] 35
号文批准，上述净资产按照96.3％的比例折为8,880万股，
股权性质界定为国有法人股。
2、发行前后的股本结构比较
单位：万股
发行前股权 发行后股权
数量 比例 数量 比例
一、暂不流通股 8,880 100％ 8,880 68.94％
国有法人股 8,880 100％ 8,880 68.94％
其中：
1、紫光集团 8,000 90.10％ 8,000 62.11％
2、中国北方工业公司 400 4.50％ 400 3.11％
3、中国电子器件工业总公司 270 3.04％ 270 2.09％
4、冶金工业部钢铁研究总院 160 1.80％ 160 1.24％
5、北京市密云县工业开发区总公司 50 0.56％ 50 0.39％
二、流通股 — — 4,000 31.06％
社会公众股 — — 4,000 31.06％
总 股 本 8,880 100％ 12,880 100％
3、超过面值缴入资本的会计处理
本次募集资金超过面值部分在扣除发行费用后， 将
列入本公司资本公积金。
4、发行前后的净资产比较
发行前(截至99年5月31日) 发行后
净资产(元) 105,758,088.09 564,888,088.09
每股净资产(元/股) 1.19 4.38
5、公司股票回购程序
本公司若需回购已发行的股票， 将按照《公司法》
及《股票发行与交易管理暂行条例》等有关规定， 由公
司董事会提议，经股东大会审议通过， 并报主管部门批
准后，按有关回购规则执行。
当出现下列情况时，公司可以回购股票：
● 因减少注册资本而回购股票；
● 与持有本公司股票的其他公司合并。
十二、财务会计资料
以下全文引用中庆会计师事务所审计报告
审 计 报 告
中庆审字(1999)第105号
清华紫光股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司1996年12 月 31 日、
1997年12月31日、1998年12月31日和1999年5月31日的资
产负债表及1996年度、1997年度、1998年度和1999年1至
5月的利润表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任
是对这些会计报表发表审计意见。 我们的审计是依据《
中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，
我们结合贵公司实际情况， 实施了包括抽查会计记录等
我们认为必要的审计程序。
我们认为， 上述会计报表符合《企业会计准则》和
《股份有限公司会计制度》的有关规定， 在所有重大方
面公允地反映了贵公司1996年12月31日、1997年12月 31
日、1998年12月31日和1999年5月31日的财务状况及1996
年度、1997年度、1998年度和1999年1至5月的经营成果，
会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
中庆会计师事务所 中国注册会计师 冯德志 丁英杰
中国 北京 1999年6月17日
会 计 报 表 附 注
1、公司的基本情况
清华紫光股份有限公司（以下简称本公司）是经国
家经贸委国经贸企改（1999）157号文批准，由清华紫光
（集团）总公司、中国北方工业公司、 中国电子器件工
业总公司、冶金工业部钢铁研究总院、 北京市密云县工
业开发区总公司作为发起人， 以发起方式设立的股份有
限公司。本公司于1999年3月18日向北京市工商行政管理
局领取了1100001027456（1－1）号企业法人营业执照。
本公司主要经营电子、电力、能源、医疗器械、 化工产
品、普通机械、仪器仪表、水利、生物、环保、 汽车工
艺及新材料的技术开发、技术转让、技术咨询、 技术服
务、产品制造和销售等。公司注册资本8880万元， 注册
地在北京市海淀区清华大学紫光大楼，法定代表人宋军。
2、会计报表的编制主体和编制基础
本公司的设立， 是根据清华紫光（集团）总公司的
《 资产重组方案》，将清华紫光（集团）总公司所属扫
描仪事业部等5个内部独立核算单位、北京清华紫光三艾
计算机发展公司等6个全资子公司及北京清华紫光时代计
算机发展有限责任公司、东莞友光电子公司2 个控股子
公司，在1998年5月31日的帐面净资产按评估确认后的价
值折股投入股份公司， 其他法人的出资均以现金投资入
股。清华紫光（集团）总公司的出资， 已经北京中企华
资产评估有限责任公司进行评估， 经财政部财评字（
1998）271号文件予以确认。各股东的出资已经中庆会计
师事务所出具的中庆验字（1999）第019号验资报告审验。
本公司1996年至1998年的会计报表， 是按照资产重
组方案， 假定进入股份公司的资产及相关负债和所有者
权益，以及相关经营业务在上述三年中已经发生， 并按
照《股份有限公司会计制度》的有关规定编制而成。
1999年5月的会计报表是按业已成立的股份公司实际发生
的有关生产经营业务编制而成。
3、公司采用的主要会计政策
（1）会计年度
本公司采用公历年度为会计年度，即自公历1月1 日
起至12月31日止为一个会计年度。
（2）记帐本位币
本公司以人民币为记帐本位币。
（3）执行的会计制度
本公司执行《企业会计准则》、《企业财务通则》、
《股份有限公司会计制度》及财政部等部门颁布的有关
法规和制度。
本公司改制前执行《工业企业会计制度》。
（4）记帐基础和计价原则
本公司按照权责发生制原则核算， 以实际成本为计
价基础。
（5）外币业务的核算
按业务发生时的市场汇率折算为本位币并登记外币
帐户，期末将外币余额按期末外汇汇率进行调整， 调整
后的外币帐户人民币金额与原帐面余额差异， 作为汇兑
损益计入当期费用。
（6）外币会计报表的折算
A、所有资产、负债类项目均按照合并会计报表决算
日的市场汇率折算；
B、所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，均
按照发生时的市场汇率折算；
C、利润表所有项目和利润分配表中有关反映发生额
的项目按照合并会计报表会计期间的平均汇率折算；
D、外币报表折算差额在“未分配利润”项目后单独
列示。
（7）会计报表的编制方法
本公司按照《合并会计报表暂行规定》要求编制合
并会计报表。参加合并会计报表的子公司情况如下：
被投资单位 经营范围 注册地 注册资本 所占注册资本比例
北京清华紫光时代计算 计算机硬件、外设、工业 北京市密云县 1200万元 70％
机发展有限责任公司 自动化设备生产、销售
东莞友光电子有限公司 扫描仪、数码图像输入机、 广东省东莞市 140万美元 50％
数字图像机生产销售
本公司拥有东莞友光电子有限公司50％的股权， 根
据东莞友光电子有限公司章程规定， 董事长由清华紫光
股份有限公司派人担任，拥有对其控制权， 故参加会计
报表的合并。
（8）坏帐损失的核算方法
确认坏帐损失的标准：因债务人破产或者死亡， 以
其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收帐款；
因债务人逾期未履行偿债义务， 超过三年仍然不能收回
的应收帐款；
坏帐损失的核算采用备抵法， 即按年末应收帐款余
额的5‰计提坏帐准备。
（9）存货计价方法
A、 存货根据企业生产经营实际情况，分为原材料、
低值易耗品、产成品、在产品和商品五大类。
B、原材料、商品按取得时的实际成本计价，实行永
续盘存制。原材料、商品的发出按加权平均法核算。
C、在产品是生产、研究开发周期超过一年的项目所
发生的费用，按照配比原则，在期末确认为在产品成本。
D、低值易耗品核算采用一次摊销法，在领用时一次
计入当期成本费用。
E、本公司不计提存货跌价损失准备。
（10）长期投资核算方法
A、债券投资
按权责发生制确认债券投资的收益；
B、股权投资和其他投资
股权投资和其他投资占被投资单位注册资本比例 20
％以下，按成本法核算；20％－50％之间， 采用权益法
核算；50％以上采用权益法核算并参与合并会计报表。
C、本公司不计提长期投资减值准备。
（11)固定资产计价与折旧政策
固定资产的标准、分类及计价方法
固定资产是使用年限在一年以上，单位价值在 2000
元以上的房屋及建筑物、机器、运输设备、 以及其他与
生产经营有关的设备、工器具等，均做为固定资产管理，
不属于生产经营的主要设备和物品，凡单价在2000 元以
上，且使用年限在两年以上，也作为固定资产管理核算。
固定资产按股份公司的生产经营实际情况分为五大
类，包括房屋及建筑物、通用设备、专用设备、 运输设
备、其它设备。
固定资产原价按购建时的实际成本计价， 评估确认
后按重置完全价值计价。
固定资产的折旧采用直线法计算。 分类折旧年限、
折旧率、预计净残值率分别如下：
分 类 折旧年限(年) 年折旧率(％) 预计净残值率(％)
房屋及建筑物 35 2.71 5
通用设备 7 14.28 0
专用设备 7 14.28 0
运输设备 5 20 0
其它设备 5 20 0
(12)无形资产计价及摊销政策
无形资产的计价以购入取得时的实际支出或按评估
确认、合同协议确定的价值入帐，按直线法摊销， 摊销
期限为10年。
(13)长期待摊费用摊销政策
按实际发生额确认，按直线法5年摊销。
(14)借款费用的会计处理
为生产经营发生的流动资金借款费用， 按照权责发
生制计入当期损益；为购建固定资产发生的借款， 在建
设期间发生的费用计入该项固定资产价值， 完工交付使
用后发生的费用计入当期损益。
(15)收入的确认原则
产品已经发出，或劳务已经提供， 公司已经将商品
或劳务所有权上的重要风险和报酬转移给买方， 公司不
再对该商品或劳务实施继续管理权和实际控制权， 相关
的收入已经收到或取得了收款的凭证， 并且与销售该商
品或提供该劳务有关的成本能够可靠地计量时， 确认营
业收入的实现。实现的营业收入按实际价款入帐。
(16)税项
A、主要税种及税率
税 种 计税依据 税 率
增值税 销售收入 17％
营业税 劳务收入 5％
城建税 应缴增值税、营业税额 7％
教育费附加 应缴增值税、营业税额 3％
所得税 应纳税所得额 15％
B、所得税的会计处理
本公司采用应付税款法进行所得税核算。
本公司被北京市新技术产业开发区认定为新技术企
业，所得税率为15％。 控股子公司北京清华紫光时代计
算机发展有限责任公司在1998 年以前享受当地所得税减
免优惠，税赋为0，1999年起税率为33％。东莞友光电子
有限公司是中外合资企业， 在当地享受税收优惠政策，
在1998年至1999年期间所得税税赋为0，2000年至2002年
所得税税赋为12％，从2003年起所得税税赋为27％。
(17)利润分配方法
根据《公司法》和本公司章程的规定， 按以下顺序
及比例进行分配：弥补以前年度亏损；提取10 ％的法定
盈余公积金；提取5％－10％的法定公益金；按当年股东
大会决议提取任意盈余公积金；分配普通股股利。
4、1999年5月31日合并会计报表主要项目注释(货币
单位：人民币元)
(1)货币资金
项 目 金 额
现 金 50,230.70
银行存款 22,750,968.22
合 计 22,801,198.92
(2)应收帐款
帐龄分析
帐 龄 金 额 占总额比例(％)
1年以内 40,411,436.47 86.42
1至2年 5,387,829.71 11.51
2至3年 970,337.20 2.07
合 计 46,769,603.38 100
本项目无持有股份公司5％以上股份的股东单位欠款。
应收帐款期末比期初增加34％， 主要原因是销售扫
描仪代理商提供销售清单与回款时间(次月初帐款才能收
到)不一致。
(3)预付帐款
帐龄分析
帐 龄 金 额 占总额比例(％)
1年以内 28,031,380.42 80.34
1至2年 5,980,751.05 17.14
2至3年 878,800.18 2.52
合 计 34,890,931.65 100
本项目无持有本公司5％以上股份的股东单位欠款。
(4)其他应收款
帐龄分析
帐 龄 金 额 占总额比例(％)
1年以内 4,313,737.20 89.54
1至2 年 140,610.00 2.92
2至3年 271,930.40 5.68
3年以上 90,731.40 1.86
合 计 4,817,009.00 100
本项目无持有本公司5％以上股份的股东单位欠款。
其他应收款期末比期初减少67％， 主要是本期加强
欠款回收。
项 目 金 额 内 容
投标保证金 992,000.00 投标保证金
个人借款 1,734,317.07 暂借差旅费
周转金 1,060,000.00 周转金
(5)存货
项 目 金 额
原材料 74,502,615.95
产成品 4,531,720.75
商 品 27,752,133.11
在产品 21,823,673.50
低值易耗品 10,072.56
合 计 128,620,215.87
(6)待摊费用
类 别 增值税期初进项 广告费、展览费 房租等
期初余额 851,638.54 279,092.33 262,426.35
本期增加 2,821,447.59
本期摊销 536,210.25 1,182,384.01 262,426.35
期末余额 315,428.29 1,918,155.91 0.00
剩余摊销年月 7个月
(7)固定资产原值
项 目 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值
房屋建筑物 13,700.000.00 4,736,750.13 18,436,750.13
通用设备 1,891,283.18 303,644.73 99,015.50 2,095,912.41
专用设备 7,202,121.22 493,536.79 1,860,325.04 5,835,332.97
运输工具 5,498,825.40 678,718.40 4,820,107.00
其它设备 1,407,369.20 1,407,369.20
合 计 29,699,599.00 5,533,931.65 2,638,058.94 32,595,471.71
本期固定资产增加的主要原因是：清华紫光 (集团)
总公司以紫光大楼第一层、 第四层的产权投入本公司，
以评估确认后价值入帐；设备增加包括清华紫光 (集团)
总公司投入本公司的设备按评估确认后价值入帐。
(8)累计折旧
项 目 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值
房屋及建筑物 743,714.28 726,149.37 1,469,863.65
通用设备 965,094.15 29,880.16 336,704.22 658,270.09
专用设备 2,261,943.86 90,368.67 1,699,012.18 653,300.35
运输工具 2,637,655.77 26,947.17 1,661,626.18 1,002,976.76
其它设备 402.978.02 8,115.54 411,093.56
合 计 7,011,386.08 881,460.91 3,697,342.58 4,195,504.41
(9)无形资产
种 类 原 值 本期摊销 累计摊销 期末余额 剩余摊销年限
专有技术 4,900,000.00 204,165.00 709,161.00 4,190,839.00 8年7个月
(10)开办费
项 目 原 值 本期摊销 累计摊销 期末余额
开办费 3,821,512.30 24,289.20 229,813.20 3,591,699.10
开办费包括本公司筹建期间发生的费用2,401, 527
.58元(其中包括已发生的发行费用465,000.00元， 该部
分费用待发行成功后在溢价收入中支付)和控股子公司东
莞友光电子有限公司筹建期间发生的费用1,419,984. 72
元，开办费均按五年期摊销。
(11)长期待摊费用
种 类 原值 本期摊销 累计摊销 期末余额 剩余摊销年限
固定资产改良支出 1,614,765.40 62.905.36 138,391.86 1,476,373.54 4年4个月
固定资产改良支出是子公司东莞友光电子有限公司
租用房屋进行改造所发生的支出。
(12)短期借款
借 款 类 别 期末数 借款期限 年利率％ 借款条件
银行借款：
工商行北京海淀开发区支行 40,000,000.00 1998.11.25－1999.11.25 6.93 担保
工商行北京海淀开发区支行 10,000,000.00 1999.5.21－2000.5.21 6.39 担保
短期借款由北京清华大学企业集团提供担保
(13)应付帐款
帐龄分析
帐 龄 金 额 占总额比例(％)
1年以内 16,160,232.39 98.09
1至2年 306,004.21 1.91
2至3年 5,000.00 －
3年以上 3,500.00 －
合 计 16,474,736.60 100
本项目无欠持有本公司5％以上股份的股东单位款项
(14)预收帐款
帐龄分析
帐 龄 金 额 占总额比例(％)
1年以内 32,923,314.39 93.43
1至2年 1,882,597.13 5.30
2至3年 429,422.00 1.27
合 计 35,235,333.52 100
本项目无欠持有本公司5％以上股份的股东单位款项。
预收帐款期末比期初增加60％， 主要是本期预收客
户工程进度款增加。
(15)应付股利
应付股利 527,554.91元是东莞友光电子有限公司应
付给股东鸿友国际公司的股利。
(16)应交税金
税 种 金 额
增值税 －1,291,947.30
城建税 6,191.29
所得税 969,632.69
个人所得税 83,103.32
营业税 88,290.48
合 计 －144,729.52
应交税金减少的主要原因是上半年公司集中进货，
进项税较多导致帐面应交税金额减少；另外， 各独立法
人和事业部在原公司实现的收入对应的应交税金由原公
司统一交纳，目前已完税。
(17)其他应交款
项 目 金 额
教育费附加 853.04
合 计 853.04
(18)其他应付款
帐龄分析
帐 龄 金 额 占总额比例(％)
1年以内 7,695,630.13 92.43
1至2年 565,266.66 6.79
2至3年 65,735.79 0.78
合 计 8,326,632.58 100
本项目中有应付清华紫光(集团)总公司款项6, 306
,632.58元
单位名称 金额 内容
清华紫光(集团)总公司 6,306,632.58 往来款
深圳慧利华实业公司 2,000,000.00 往来款
本公司欠清华紫光(集团) 总公司款项是清华紫光股
份有限公司成立前由该公司垫付的电力监控保护及综合
自动化项目的款项。本公司成立后将逐步偿还。
(19)预提费用
项 目 金 额
场租费 427,246.03
利息 288,383.08
其它 550,309.10
合 计 1,265,938.21
(20)长期借款
借款类别 金额 借款期限 年利率(％) 借款条件
银行借款:
建行北京海淀支行 14,000,000.00 1996.9.27－2000.8.26 11.70 抵押
建行北京海淀支行 18,000,000.00 1996.12.31－2001.12.30 11.70 抵押
建行北京海淀支行 18,000,000.00 1998.7.20－2000.7.19 7.11 担保
长期借款抵押由清华紫光(集团) 总公司的资产进行
抵押。担保由北京清华大学企业集团提供担保。
(21)股本
股东名称 出资金额(万元) 出资比例(％)
发起人股份 8880 100
国有法人股:
清华紫光(集团)总公司 8000 90.1
中国北方工业公司 400 4.5
中国电子器件工业总公司 270 3.04
冶金工业部钢铁研究总院 160 1.8
北京市密云县工业开发区总公司 50 0.56
合 计 8880 100
本公司是由清华紫光(集团) 总公司等五家发起人共
同发起设立。清华紫光(集团)总公司所投入资产， 已经
北京中企华资产评估有限责任公司进行评估， 经财政部
财评字(1998)271号文件予以确认。其他股东以现金出资。
各股东的出资已经中庆会计师事务所出具的中庆验字
(1999)第019号验资报告审验。
(22)资本公积
项 目 内 容 金额
资产评估增值准备 清华紫光(集团)总公司投入资 3,077,692.13
产经评估确认并折股后差额
股本溢价 其他法人投资入股溢价 330,000.00
合 计 3,407,692.13
(23)未分配利润
未分配利润数期末为13,550,395.96元。根据本公司
临时股东大会决议，1999年1 月1日以后形成的利润，将
由新老股东共享。
(24)主营业务收入
项 目 1999年1－5月 1998年度 1997年度 1996年度
信息产业收入 116,521,147.09 394,561,638.25 278,532,408.48 188,226,190.02
环保产业收入 12,598,201.72 14,579,306.00 11,982,541.36 6,593,431.80
合 计 129,119,348.81 409,140,944.25 290,514,949.84 194,819,621.82
(25)主营业务成本
项 目 1999年1－5月 1998年度 1997年度 1996年度
信息产业成本 94,981,499.09 308,257,672.44 224,957,787.46 159,323,940.94
环保产业成本 6,763,016.69 10,886,790.49 4,800,009.90 4,338,241.87
合 计 101,744,515.78 319,144,462.93 229,757,797.36 163,662,182.81
(26)营业税金及附加
项 目 1999年1－5月 1998年度 1997年度 1996年度
营业税 435,691.34 2,212,800.31 1,532,650.79 775,133.92
城建税 295,309.85 381,769.63 236,723.23 163,891.72
教育附加费 126,561.37 174,528.24 103,737.00 70,239.63
合 计 857,562.56 2,769,098.18 1,873,111.02 1,009,265.27
(27)财务费用
项 目 1999年1－5月 1998年度 1997年度 1996年度
存款利息收入 37,187.25 957,266.06 452,138.22 350,612.15
贷款利息 1,374,802.31 4,348,544.62 5,678,655.45 4,900,090.91
合 计 1,337,615.06 3,391,278.56 5,226,517.23 4,549,478.76
(28)投资收益
项 目 1999年1－5月 1998年度 1997年度 1996年度
其他投资 0 －60,000.00 80,134.00 268,784.10
合 计 0 －60,000.00 80,134.00 268,784.10
其他投资为向东创科贸有限公司投资， 该投资已经
在1998年5月清算，清算时产生亏损60000元。
(29)补贴收入
本公司在1996年享受增值税退税2,833,068.24 元，
以后不再享受本项优惠。
(30)营业外收入
项 目 1999年1－5月 1998年度 1997年度 1996年度
赔偿、违约收入 37,000.00 87,522.67
固定资产盘盈收入 300.00 234.00 2,243.45
合 计 37,000.00 87,822.67 234.00 2,243.45
(31)营业外支出
项 目 1999年1－5月 1998年度 1997年度 1996年度
处理固定资产损失 20,899.18 147,953.28 11,093.75
赞助费 6,000.00
其他 7,302.98 4,076.42
合 计 6,000.00 20,899.18 155,256.26 15,170.17
5、关联交易
(1)关联方关系
存在控制关系的关联方
企业名称 经济性质 与本企业关系 法定代表人 注册资本 注册地址 主营业务
清华紫光(集团)总公司 国有企业 发起人 张本正 3900万元 北京海淀 制药、信息电子产
清华大学 业及环保产业等
(2)关联方交易 (货币单位:人民币元)
A、采购货物
本公司1999年1至5月、1998年度、1997年度、 1996
年度向关联方采购货物，有关明细资料如下：
企业名称 1999年1－5月 1998年度 1997年度 1996年度
清华紫光(集团)总公司 0 2,138,144.68 0 0
B、销售货物
本公司1999年1－5月、1998年度、1997年度、 1996
年度向关联方销售货物，有关明细资料如下：
企业名称 1999年1－5月 1998年度 1997年度 1996年度
清华紫光(集团)总公司 0 533,755.57 704,495.70 373,330.00
(3)其他应披露的事项
A、为明确股份公司与紫光集团之间的权利与义务关
系，双方已签署《综合服务协议》、 《办公场所租赁协
议》、《土地使用权租赁合同》、《商标使用许可合同》
等关联交易的协议。
B、在关联交易中，股份公司与紫光集团等有关各方
之间的采购、销售业务均本着公平交易的原则， 以市场
价格作为交易的基础， 以合同的方式明确各方的权利和
义务。
6、或有事项
无
7、承诺事项
无
8、期后事项
无
9、其他重要事项说明
无
10、1999年4－5月现金流量表(后附)
11、调帐前后资产负债表(后附)
12、主要会计指标分析表
项 目 计算公式 1998年 1997年 1996年
1 资产负债率(％) 总负债/总资产×100％ 62.47 62.00 70.00
2 流动比率(％) 流动资产/流动负债×100％ 175 179 174
3 速动比率(％) (流动资产－存货－待摊费用)/流动负债 82 86 85
4 应收帐款周转率(次) 主营业务收入/应收帐款平均余额 13.48 14.68 16.07
5 存货周转率(次) 主营业务成本/存货平均余额 3.37 3.79 4.92
6 净资产收益率(％) 净利润/净资产×100％ 58.14 51.04 48.65
7 每股净利润(元/股) 净利润/期末股本总额 0.55 0.40 0.17
十三、资产评估
1、资产评估情况
本公司已经委托北京中企华资产评估有限责任公司
对主发起人——紫光集团投入本公司的资产进行了评估，
评估基准日为1998拈月31日，评估结果经财政部财评字
[1998]271号文批复确认，紫光集团投入本公司的总资产
为25,245.18万元，总负债为16,937.41万元，净资产为8,
307.77万元。根据评估确认结果， 本公司已对财务报表
进行了调帐处理。经财政部确认的评估结果如下：
单位：万元
资产项目 帐面原值 帐面净值 调整后净值 重置全价 评估值 增减值 增减率％
流动资产 — 20,424.74 20,685.07 — 21,158.23 473.16 2.29
长期投资 — 1,418.65 1,418.65 — 1,366.36 －52.29 －3.69
建筑物 1,370.00 1,280.13 1,280.13 1,843.68 1,737.63 457.50 35.74
机器设备 1,196.82 651.69 651.69 920.50 674.24 22.55 3.46
无形资产 — 308.71 308.71 — 308.71 0.00 0.00
资产总计 — 24,083.92 24,344.24 — 25,245.18 900.94 3.70
流动负债 — 13,871.71 13,937.41 — 13,937.41 0.00 0.00
长期负债 — 3,000.00 3,000.00 — 3,000.00 0.00 0.00
负债总计 — 16,871.71 16,937.41 — 16,937.41 0.00 0.00
净资产 — 7,212.20 7,406.84 — 8,307.77 900.94 12.16
2、评估增减值说明
本次资产评估结果是资产有少量增值， 主要原因是
房屋建筑物增值。 房屋建筑物只有一项——紫光大楼第
一、四层，增值原因主要是该楼建造于1992年， 当时的
施工管理组织较好，造价较低。
3、评估方法
(1) 机器设备、房屋建筑物评估采用重置成本法;
(2) 流动资产及其它资产评估采用重置成本法;
(3) 长期投资评估采用重置成本法;
(4) 无形资产评估采用重置成本法和收益现值法;
(5) 整体资产评估采用收益现值法。
投资者如欲了解资产评估详细情况， 请参阅《清华
紫光股份有限公司资产评估报告书》。
十四、盈利预测
本公司盈利预测报告的编制遵循了谨慎性原则， 但
盈利预测所依据的各种假设具有不确定性， 投资者进行
投资时不应过分依赖该项资料。
盈 利 预 测 审 核 报 告
中庆预核字(1999)第 106号
清华紫光股份有限公司董事会:
我们对贵公司1999 年度的盈利预测所依据的基本假
设、选用的会计政策及其编制基础进行了审核。 贵公司
对盈利预测的基本假设、 选用的会计政策及其编制基础
须承担全部责任。 我们的责任是对它们发表审核意见。
我们的审核是依椐《独立审计实务公告第4号——盈利预
测审核》进行的，并实施了必要的审核程序。
我们认为， 上述盈利预测所依据的基本假设已充分
披露,没有证据表明这些假设是不合理的；盈利预测已按
照确定的编制基础编制， 所选用的会计政策与贵公司实
际采用的相关会计政策一致。
附件: 清华紫光股份有限公司1999年度盈利预测报告
中庆会计师事务所 中国注册会计师 冯德志
丁英杰
中国 北京 1999年6月17日
1、编制基础
清华紫光股份有限公司 (以下简称本公司)董事会参
照本公司1996年度、1997年度、1998年度和1999年 1至5
月业经中庆会计师事务所中国注册会计师审定的会计报
表及本公司1999年度的生产经营能力、投资计划、 生产
计划、营销计划等，编制了本公司1999年度的盈利预测；
编制该盈利预测所依据的会计政策在各重要方面均与本
公司实际采用的会计政策一致。
2、基本假设
(1) 国家现行的方针政策无重大改变；
(2) 国家现行的利率、汇率等无重大改变；
(3) 本公司所在地区的社会经济环境无重大改变；
(4) 本公司目前执行的税赋、税率政策不变；
(5) 本公司计划的投资项目能如期完成，投入生产；
(6) 无其他人力不可抗拒因素造成的重大不利影响。
3、一九九九年盈利预测表(见附表)
4、一九九九年度盈利预测表编制说明
(1)基本情况
清华紫光股份有限公司是清华紫光(集团) 总公司、
中国北方工业公司、中国电子器件工业总公司、 冶金工
业部钢铁研究总院、 北京市密云县工业开发区总公司作
为发起人，以发起方式设立的股份有限公司。 公司主要
经营业务是信息电子产业及环保产业。
(2)采用的会计政策
本公司执行《股份有限公司会计制度》及其有关规定。
(3)盈利预测主要项目的编制说明
A、主营业务收入
本公司上年度主营业务收入为40914万元，本年1至5
月主营业务收入12912万元，全年预计销售收入58095 万
元，增加17181万元，增长42％，主要增长点在以下几个
方面：
＊ 1998年，紫光扫描仪生产基地建成并投入生产,
形成了30万台/年的生产能力，实现了紫光全系列扫描仪
的规模化生产,并通过了技术成果鉴定，通过了 ISO9002
认证与德国DQS认证，市场占有率跃升为第一，这将使紫
光扫描仪在1999年市场占有份额进一步提高， 根据以往
年度的增长率和本年度的订货合同， 销售量将有较大幅
度的增长；紫光OCR7.0的推出,使汉字识别从印刷体上升
到手写体识别的高度,其市场占有率会进一步提高；新产
品紫光手写笔属于最新型的计算机输入手段， 市场销量
增长迅猛。
＊ 随着高科技研究成果的产业化发展，本公司高科
技产品电力监控及保护系统、汽车自动检测系统、 高层
建筑清洁系统等目前已成为定型产品， 去年推出的
DCAP3000 系列全分散电力监控及保护综合自动化系统已
为市场接受并获得主管部门颁发的电力系统入网许可证，
在99年国家大力扩建、改建变电站的市场机遇中， 占有
率将进一步提高。 本年内上述产品均开始进入规模化生
产，销售收入将进入快速增长期。
＊ CAD图纸处理和图档管理软件、 企业档案管理系
统、 法院计算机网络系统及政府办公系列软件已经完成
商品化开发,进入实际应用推广阶段，在目前的国内政策
环境下具有广阔的市场前景，销售势头良好。 其中图档
管理软件首家通过国家档案局技术鉴定； 法院计算机网
络系统将在北京区、 市级法院系统和多家省市法院系统
得到普遍应用。
本公司环境工程中心本年有一批较大型环境治理工
程项目相继开始实施， 成套环保设备也开始进入批量销
售， 特别是一体化城市污水处理成套系统迎合了日益增
长的市场需求，该领域业务已进入高增长阶段。
＊ 本公司在计算机应用系统集成和增殖业务领域始
终处于稳定增长状态，经过近年来的重点市场培育、 技
术积累和营销网络的逐步扩大， 该业务已开始步入高速
增长期， 从而使公司在这一业务领域的营业额与利润将
出现显著提高。
B、营业成本
上年度31914万元，本年1至5月10174万元， 全年预
计46685万元，增加14771万元。 主要原因是本年销售收
入的大幅度增长，投入的材料成本、人工成本、 制造费
用和科研开发费用相应增加。
C、营业税金及附加
上年度发生277万元，本年1至5月86万元，全年预计
发生422万元，增加145万元， 主要原因是本年度销售收
入、技术收入增加，使营业税、 城建税和教育费附加增
加。
D、营业费用
上年度发生额2038万元，本年1至5月845万元，全年
预计2778万元，增加740万元。主要原因是本年度内为了
扩大产品市场占有率， 使广告费用和外地销售机构费用
以及销售人员的费用增加。
E、管理费用
上年度管理费用共计发生754万元，本年1至5月发生
274万元，全年预计发生1217万元，增加463万元， 主要
原因是本年生产增长使有关费用同步增长。
F、财务费用
上年度发生339万元，本年1至5月发生134万元， 全
年预计发生632万元，增加293万元。 主要原因是本年增
加产品生产和新的项目开发向银行增加新的贷款。
(4)盈利预测结果说明
依据前三年已经审计的盈利结果和本年度的生产经
营计划、项目开发计划， 其他假设条件无重大改变条件
下，本公司1999年实现盈利5406 万元的计划是可以完成
的。
本公司盈利预测报告的编制遵循了谨慎性原则， 但
盈利预测所依据的各种假设具有不确定性， 投资者进行
投资决策时不应过分依赖本项资料。
清华紫光股份有限公司
一九九九年六月十七日
十五、公司发展规划
国务院最近批准北京创建有中国特色的中关村科技
园区，为全国高新技术产业的发展发挥示范作用。 并指
出， 北京市中关村地区是全国科技人员和智力资源最密
集的地区，具有人才、科技和知识优势， 高科技产业也
有一定基础。加快建设中关村园区， 通过科技成果和创
新知识的产业化， 把丰富的智力资源转化为强大的生产
力，对北京市调整产业结构， 加快经济和社会发展具有
重大意义；对实施科教兴国战略， 增强我国创新能力具
有重要作用，也是增强综合国力的重大措施。
作为中关村园区的主要科技骨干企业之一， 公司将
充分把握这一历史机遇，实现再一次的腾飞。 具体发展
规划如下：
1、 生产经营发展战略
公司将以“创满意回报、促产业进步”为宗旨， 抓
住国家产业政策倾斜及高科技产业迅猛发展的有利时机，
紧密依托清华大学雄厚的科研及人才优势， 坚持以市场
为导向，以不懈的技术创新为公司发展的驱动力， 致力
于高新科技成果的商品化、产业化。
公司未来发展的产业战略目标定位是将本公司发展
成为国内计算机输入产品和网络产品的主流供应商、 信
息电子行业的重要集成商， 国内环保领域产品和系统主
流供应商、集成商和服务商， 形成有明确主线的综合产
业体系， 以稳定的主导产品经营和源源不断的新增利润
增长点，确保公司的长久可持续发展。
2、 发展目标与规模
(1) 加大和继续强化计算机输入系统的研发和生产
制造，及时把握计算机技术与应用的发展趋势， 围绕计
算机的人性化、智能化整合扫描仪、笔输入、视频输入、
语音识别等输入技术， 成为国内主导的“全面输入技术
厂商”。
(2)继续巩固在自主知识产权的应用软件领域的优势，
全力扩展开发行业应用软件，并以行业为主线实施集成。
力争成为我国重要的软件开发商、 供应商和解决方案提
供商之一。
(3)以网络安全产品为切入点全面进入网络和通讯业，
并使之在三年内逐步发展为公司重点业务之首,以此为龙
头,尽快在美国硅谷建立海外技术研发中心, 逐步形成网
络硬件制造、软件开发、 电子传媒与电子商务等新的业
务方向， 并使公司成为该领域国内主流供应商和集成商
之一。
(4)全面进入环保成套设备制造与环保服务业，形成
新的利润增长点， 实现“咨询—生产—施工—服务”的
“交钥匙”一体化能力，在水处理、 垃圾处理领域成为
居国内领先地位的主导性厂商。
3、 市场发展规划
根据市场需求，将现有产品系列化、多样化， 丰富
产品线，并逐步开发高技术含量的新产品。 完善营销网
络，完善服务体系，以优质的产品和服务占领市场。 计
划到2001年实现销售额25亿元，利润总额2亿元。
4、销售计划
公司计划扩充并完善销售体系， 加大主要海外目标
市场代理体系建立的力度，扫描仪等输入产品、 环保成
套设备将通过代理商进入国际市场。1999 年全公司销售
收入计划达到5.8亿元，比上年增长41.8％。
5、 生产经营计划
扫描仪产品1999年计划国内销售10万台，3年内达到
生产销售25万台，市场占有率达到40％。 包括其它输入
设备和网络产品在内，计划在3年内该业务领域达到销售
额8亿元。应用软件与系统集成业务1999年计划完成3 亿
元，加上募集资金投资项目开始进入回报期，计划在3年
内达到销售额8亿元。环保业务1999年计划项目定单金额
0.8亿元，加上募集资金投资项目开始进入回报期，计划
在3年内达到销售额5亿元。募集资金投资项目中， 购买
清华大学高新技术成果陆续进行转化后，计划在3年内首
先达到4亿元销售收入的水平。合计到2001年公司计划实
现销售收入25亿元，利润总额2亿元。
6、 固定资产投资计划和设备投资计划
依据本招股说明书披露的募集资金用途， 公司在未
来2年内的固定资产投资额为2.1亿元， 其中设备投资额
为1.25亿元。
7、 人力资源发展计划
公司现有人员586人，随着公司业务发展，公司将有
计划、有重点的扩充人员， 加快培养和引进高素质的人
才。公司计划在3年内引进计算机、环保专业硕士、博士
等技术人才200人，同时根据需要扩充销售人员。
8、 资金筹措和运用计划
公司本次增资发行后，所募资金4.7亿元在扣除发行
费用后将用于募集资金投资项目， 使公司突破资金“瓶
颈”，走上快速发展、良性循环的道路。
十六、重要合同及重大诉讼事项
1、重要合同
(1)《综合服务协议》
1999年1月7 日公司和紫光集团签订为期十年的《综
合服务协议》，双方约定：公司成立后， 紫光集团向公
司提供生产所需办公用房物业管理、供水、供电、 供暖
等服务；该协议项下的服务均为有偿性的， 服务费用分
两次付清，为每年的1月15日和7月15日； 该协议自公司
成立之日正式生效。
(2)《土地使用权租赁合同》
公司与紫光集团于1999年1月7 日签署为期二十年的
《土地使用权租赁协议》， 约定公司租赁使用紫光集团
经出让取得的位于紫光大楼的面积共计1477.26平方米的
土地。土地年租金为人民币60万元， 每年度的租金分两
次付清，付款时间为每年1月15日和7月15日。 该协议经
市房管部门登记后生效。 (3)《办公场所租赁协议》
公司与紫光集团于1999年1月7 日签署为期十年的《
办公场所租赁协议》， 约定公司租赁使用紫光集团所拥
有的紫光大楼的办公场所， 具体面积由公司根据需要于
每年1月10日前与紫光集团共同确定；租金的定价原则为
参照周边写字楼的租金并给予适当优惠， 根据不同楼层
平均约为每天3.12元/平方米，租金按照上述定价原则每
两年调整一次；公司应于每年的1月15日、7月15 日分两
次交付给紫光集团。 该协议在市房管局办理租赁登记手
续后生效。
(4)《商标使用许可合同》
公司与紫光集团于1999年1月7 日签署《商标使用许
可合同》， 约定公司在商标注册有效期内无偿使用紫光
集团拥有的三项注册商标(第726163号“清华紫光”、第
704675号图形商标、第1229615号图形商标)； 合同有效
期内，除征得公司同意， 紫光集团不得将合同项下的商
标注销、转让给第三人，也不得放弃续展注册； 公司应
保证使用商标的商品质量，并不得许可第三人使用。 该
合同自公司成立之日生效。
(5)《技术转让协议》
1998年7月10日公司与清华大学签署《技术转让协议》
，双方约定：公司公开发行A股股票后用募股资金 10000
万元购买清华大学拥有的“印刷体的文字识别(OCR)”、
“手写体的文字识别”、“语言识别系统”、 “图形识
别系统”、“特种陶瓷材料及应用工艺”等技术； 技术
转让价格由双方共同指定的具备从事证券业务资格的评
估机构出具的评估结果为基础按市场原则协商确定； 技
术转让后， 清华大学不得将上述技术转让予第三人或许
可第三人使用， 也不得将上述技术向任何第三人透露；
公司有权使用、转让或许可第三人使用上述技术； 清华
大学只能为科研目的使用上述技术， 不得用于生产上、
商业上的任何目的；上述技术资料交接日起两年内， 清
华大学以上述技术为基础所开发的后续成果应允许公司
无偿使用，并承诺不向第三人授予使用权； 自上述技术
资料交接日起两年后， 清华大学以上述技术为基础所开
的后续成果，公司可以市场价格独占使用， 如清华大学
转让该等后续成果，公司有优先受让权； 在公司公开发
行股票成功后， 双方依据本协议的原则另行签订技术转
让合同。
2、重大诉讼事项
公司及公司的董事、监事、 高级管理人员未涉及任
何重大诉讼及仲裁， 而且公司董事会认为公司未面临任
何有重大影响的诉讼。
截止本招股书签发之日， 本公司的控股股东——紫
光集团和本公司的子公司没有尚未了结的任何重大诉讼
及仲裁，亦没有任何可预见的重大诉讼及仲裁。
十七、备查文件
一. 证监会批准本公司发行上市的文件；
二. 深圳证券交易所《上市承诺函》；
三. 《承销协议》；
四. 关于本次发行的股东大会决议。
文件查阅地址：
1、清华紫光股份有限公司
地址：北京市海淀区清华大学紫光大楼
电话：010－62770008
联系人：齐联
2、中国国际金融有限公司
地址：北京市复兴门外大街6号光大大厦
电话：010－68561166
联系人：李泽星、卢晓峻、卢凯