重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并
对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正
本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
一、公司简况
公司法定中文名称：山西通宝能源股份有限公司
公司法定英文名称：TOP ENERGY COMPANY LTD.SHANXI
公司注册地址：山西省太原市高新技术产业开发区学府工业园区V-6区
邮政编码：030006
公司法定代表人：陈瑜
公司咨询服务机构：董事会办公室
联系人：王伟(董事会秘书)
电话(传真)：(0351)7021857
股票上市地：上海证券交易所
股票简称：通宝能源
股票代码：600780
二、会计数据和业务数据摘要
1、本年度利润总额28,852,687.80元,其中：
主营业务利润 8,731,701.44元
其他业务利润 2,803,983.35元
投资收益 17,332,763.52元
营业外收支净额 -15,760.51元
2、本报告期末，公司前三年主要会计数据和财务指标
指标项目 1997年 1996年 1995年
①主营业业务收入(万元) 9,169.78 9,467.24 8,245.94
②净利润(万元) 2,451.75 2,352.47 1,603.32
③总资产(万元) 37,362.78 34,334.93 17,129.40
④股东权益(万元) 23,944.88 21,493.13 7,088.95
⑤每股收益(元)(摊薄) 0.275 0.264 0.250
(加权) 0.275
⑥每股净资产(元)(摊薄) 2.69 2.41 1.11
⑦净资产收益率(%)(摊薄) 10.24 10.95 22.62
(加权) 10.79
⑧调整后的每股净资产
──全面摊薄(元) 2.48 2.33 1.03
摊薄，计算公式如下:
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益5100%
调整后的每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用- 待处理财产
净损失-递延资产0/年度末普通股股份总数加权，计算公式如下：
每股收益=净利润/(期初股本＋期末股本)/2
净资产收益率=净利润/(期初股本权益＋期末股本权益)/2
3报告期内股东权益变化情况
项 目 股本 资本公积 盈余公积 其中公益金 未分配利润
期初数 89000000 95517090.32 11594478.04 5638279.52 18819732.15
本期增加 4903496.84 2451748.42 19613987.39
本期减少
期末数 89000000 95517090.32 16497974.88 8090027.94 38433719.54
项 目 合 计
期初数 214931300.51
本期增加 24517484.23
本期减少
期末数 239448784.74
(1)本报告期内股本无增减变动情况；
(2)资本公积无增减变动情况；
(3)盈余公积增加4,903,496.84元，是由于本期分别提取10%的法定公积金2,451, 748
.42元和10%的公益金2,451,748.42元所致；
(4)未分配利润数为38,433,719.54元,其中上年未分配利润数为18,819,732.15元, 本
期增加19,613,987.39元。
三、股本变动及股东情况介绍
(一)公司股本结构情况 单位：人民币万元
期初数 本次变动增减(+、-) 期未数
(1)尚未流通股份
发起人股份 3120 -700 2420
其中：国家法人股 0 0 0
募集法人股 2000 +700 2700
内部职工股 1280 0 1280
尚未流通股份合计 6400 6400
(2)已流通股份
境内上市的人民币普通股 2500 0 2500
已流通股份合计 2500 0 2500
(3)股份总额 8900 0 8900
本年度内公司无任何送配，股本没有发生变化；股权结构发生变化，为法人股协议转
让所致。
(二)截止1997年末,公司股东总数22020户,其中法人股东17户,社会公众股东17011户,
内部职工股东5000户。
(三)前十名股东持股情况(单位:万股)
序号 股东名称 年初数 年末数 占总股本比例(%)
①国家开发投资公司 2000 1700 19.10
②山西省经济建设投资公司 1000 11.24
③山西统配煤炭经销公司 200 700 7.87
④西山矿务局 560 310 3.48
⑤阳泉矿务局 550 300 3.37
⑥潞安矿务局 300 300 3.37
⑦晋城矿务局 300 300 3.37
⑧太原炭气化总公司 100 100 1.12
⑨山西晋煤实业开发总公司 100 100 1.12
(10)山西煤矿机械厂 510 60 0.67
(四)持有10%以上公司股份的股东情况
1、国家开发投资公司
法人代表：王文泽
注册地址：北京丰台区右安门外玉林里1号楼
经营范围：从事能源、交通、原材料、机电轻纺、农业、林业以及其他相关行业政策
性建设项目的投资；办理投资项目的股权转让业务，办理投资项目的咨询业务；从事投资
项目的产品销售；物业管理。
本报告期内该公司持有的本公司股份未有质押情况。
2、山西省经济建设投资公司
法人代表：高凤翔
注册地址：太原市迎泽大街64号国际大厦
经营范围：国民经济建设项目的固定资产投资及可行性研究。
本报告期内该公司持有的本公司股份未有质押情况。
(五)公司董事、监事持股情况：
姓 名 职 务 年初持股数 年末持股数 变动原因
陈 瑜 董事长 0 0 无
高凤翔 副董事长 0 0 无
杨成义 副董事长 31,000 31,000 无
常小刚 董事、总经理 0 0 无
蔡世永 董事 0 0 无
朱灵慧 董事 0 0 无
吕朝利 董事 0 0 无
李欣瑞 董事 0 0 无
董小平 董事 0 0 无
巩安库 董事 0 0 无
王安民 董事 0 0 无
张崇慧 董事 0 0 无
乔清维 董事 0 0 无
曹秀文 监事会召集人 0 0 无
丁世连 监事 3,000 3,000 无
柳成宏 监事 5,000 5,000 无
李旭荣 监事 0 0 无
李吉顺 监事 0 0 无
夏贵所 监事 0 0 无
四、 募股资金使用情况
(一)募股资金使用承诺项目及实际投资项目情况
公司96年底募集资金11250万元，陆续投入到《招股说明书》中承诺项目，其中96 年
投入308万元，1997年公司按照计划继续投入3366万元 ，用于①投入1627万元购买山西孝
义金马洗煤焦化厂作为离石煤矿的配套项目；②投入1665万元用于离石煤矿的基本建设；
③用于古交煤矿四矿前期准备费用74万元。具体资金使用及投入情况如下：
项目名称 计划数 实际投资 项目进度 98年预计收益(万元)
(万元) (万元)
离石煤矿 6870 1832 完成矿建、土建 基建期无收益
工程量的60％
孝义洗煤焦化厂 1298 1627 已完工 120
古交四矿及配套选煤厂5701 215 已停建
合计 13869 3674 120
尚末使用的募股资金7576万元，其中4200万元暂作银行存款,3376 万元暂作为现有项
目流动资金周转。
(二)项目资金的投入情况
1、离石煤矿及新建配套选煤厂
离石煤矿1997年末累计完成投资1832万元，完成前期四通一平准备工程与立井612m、
副井587m、回风竖井215m及供电线路、供水、场区挡墙、护坡等工程,矿建、土建及其它,
完成工程量的60%。报告期末配套项目孝义金马洗煤焦化厂完成投资1627万元,已具备生产
能力。
2、古交煤矿四矿和配套选煤厂
该项目截止1997年末累计完成投资215万元，完成计划的3.8%,主要为前期费用。未按
投资计划建设该项目主要有以下几方面原因：
①市场疲软,煤价偏低，预计效益难以实现。
②地方小煤窑越界开采，井田受到严重破坏，原设计开采方案难以实施。
鉴于以上原因，在董事会、经理班子对该项目进行多次研究论证的基础上，决定停建
，并经1997年12月10日煤炭部基建管理中心煤基项字(1997)第31号文批复同意停建。经董
事会决议，这部分资金计5486万元改变投向 ，已经中国证监会同意，尚须经1998年3月23
日临时股东大会审议。披露情况见期后事项。
五、重大事项
(一)重大事件
1、报告期内股东大会、董事会、监事会简介
(1)1997年4月20日，公司召开二届六次董事会，审议通过以下决议：
①1996年度报告及摘要；
②总经理业务报告；
③1996年度财务决算和1997年度财务预算方案；
④1997年度经营计划；
⑤1996年度利润分配预案
⑥调整董事会部分成员预案
因工作变动，赵国源、李燕生、王进民先生辞去董事职务，同时经股东单位推荐高凤
翔、常小刚、吕朝利先生为新任董事候选人，提请股东大会通过。
⑦人事事项
应本人要求，同意杨成义先生辞去总经理职务；同意李燕生先生辞去副总经理职务；
同意刘青山先生辞去总会计师职务。同时经山西省人民政府推荐，聘任常小刚先生为公司
总经理；经总经理提名，聘任左太生先生、刘青山先生为公司副总经理，张孝铭先生为公
司总会计师；
⑧公司章程修改预案，提请股东大会通过；
⑨决定召开1996年度股东大会的时间和议程。
(2)1997年5月27日公司召开1996年度股东大会,通过以下决议：
①1996年度董事会工作报告；
②1996年度监事会工作报告；
③1996年度财务决算报告及1997年度财务预算报告；
④1996年度利润分配预案；
⑤公司章程部分条款修改预案；
⑥审议通过由高凤翔、常小刚、吕朝利、李欣瑞、乔清维先生更换赵国源、李燕生、
王进民、张勇、吴晋安先生为公司新任董事。
⑨审议通过由曹秀文女士更换苏锁成先生为公司新任监事。
(3)1997年5月27日，公司召开二届七次董事会，选举高凤翔先生为公司副董事长。
(4)1997年5月27日召开二届四次监事会，选举曹秀文女士为监事会召集人。
(5)1997年8月22日，公司召开二届八次董事会，会议通过如下决议：
①1997年度中期报告；
②根据公司产业结构调整和经营运作需要，决定注销山西通宝能源物资公司、山西通
宝能源股份有限公司京唐港分公司，更名山西通宝能源股份有限公司煤炭工业分公司为山
西通宝能源股份有限公司煤炭运销公司；
③决定成立山西瑞丰药业有限公司作为公司的子公司，主要从事医药、医疗用品的开
发、生产和销售；
④为拓宽经营领域，寻求新的经济增长点，控股或收购一些与煤炭相关联的企业；
A、出资500万元，控股经营高平庄头煤矿，该矿设计生产能力为15万吨/年， 生产优
质无烟煤，工业储量994万吨，本公司收购其58.8%的股份。
B、出资1224万元，控股经营中外合资山西华星镁业有限公司， 该公司设计生产能为
3000吨/年精镁，本公司收购其51%的股份。
C、出资1627万元收购山西孝义金马洗煤焦化厂， 作为本公司新建离石煤矿的配套企
业，该厂目前具有年产焦炭10万吨，入洗原煤20万吨的能力，为发展公司的煤炭深加工产
业奠定了基础。
⑤出资25万元，参股山西厦工机械销售有限公司，占该公司股份的27.5%；
⑥决定开始建设大宁二号矿井，拟先在该煤田中开设一对年产30万吨的小井；
⑦同意王进民先生辞去公司副总经理职务；同意李燕生先生辞去公司总经济师职务；
同意免去李东辉先生公司副总经理职务。
(6)1997年12月25日，公司召开二届九次董事会，审议通过如下决议：
①以协议方式一次性将公司所属山西瑞丰药业有限公司整体出让给宁波大榭能源物资
有限公司，转让价格为2285万元。
②经总经理提名，同意聘任赵荣庆先生为公司副总经理。
2、本报告期内无增资扩股事项。
3、公司收购兼并事项详见上述二届八、九次董事会决议内容。
4、公司本年度聘请的会计师事务所无变更。
5、关联交易事项
①存在控制关系的关联方
企业名称 注册地 主营业务 与本公司关系 经济性质 法定代表人
或类型
国家开发 北京 能源交通 大股东 国有 王文泽
投资公司
山西省经济建 太原 国民经济建设 大股东 国有 高凤翔
设投资公司 项目的固定资产投资
山西华星镁业 太原 生产金属镁 子公司 中外合资 杨成义
有限公司
山西通宝航空 太原 代理机票 子公司 有限责任 范真伟
服务有限公司
②存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企 业 名 称 年初数 本期增加 本期减少 年末数
国家开发投资公司 58亿 － － 58亿
山西省经济建设投资公司 1亿 － － 1亿
山西华星镁业有限公司 900万 － － 900万
山西通宝航空服务有限公司 60万 － － 60万
③存在控制关系的关联方所持股份变化表
(单位：万元)
企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数
金额 “％” 金额 “％” 金额 “％” 金额 “％”
国家开发投资公司 2000 22.47 300 3.37 1700 19.10
山西省经济建 1000 11.23 1000 11.23
设投资公司
山西华星镁 612 51.00 612 51.00
业有限公司
山西通宝航空 60 100 10 16.67 50 83.33
服务有限公司
④不存在控制关系的关联方关系的性质
山西晋煤实业开发总公司为公司的股东单位。
⑤关联交易
A、公司购买山西省建设投资公司在北京华大新技术公司高平庄头联营煤矿235万元的
股权,购买价1:1。
B、公司为山西晋煤实业开发总公司京唐港运营公司提供代发运业务， 获得其他业务
收入2,579,972.00元。
C、山西省经济建设投资公司为公司2,400万贷款提供担保。
6、本报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。
7、其它重大事件
1997年先后二次进行法人股权协议转让(见5月16日、6月10日《上海证券报》)，股权
结构变动情况如下：
①5月16日转让情况：(单位：万股)
转让方
名 称 原持股数 转出股数 转让后持股数 比例%
西山矿务局 560 250 310 3.48
阳泉矿务局 550 250 300 3.37
山西煤矿机械厂 510 450 60 0.67
中国煤炭工业进出口总公司 500 500 0 0
山西省信托投资公司 100 100 0 0
受让方
名 称 原持股数 受让股数 受让后持股数 比例%
山西统配煤炭经销公司 200 500 700 7.87
山西省经济建投资公司 0 700 700 7.87
山西晋煤实业开发总公司 0 100 100 1.12
汾西矿务局 0 50 50 0.56
汾西矿务局工贸总公司 0 50 50 0.56
轩岗矿务局 0 50 50 0.56
大同铁路分局万通公司 0 50 50 0.56
山西煤炭物资供应公司 0 20 20 0.22
霍州矿务局 0 20 20 0.22
山西统配煤矿综合经营公司 0 10 10 0.11
②6月10日山西省经济建设投资公司协议受让国家开发投资公司法人股300万股，受让
后山西省经济建设投资公司共有1000万股法人股，成为第二大股东。
(二)本年度利润分配预案
1997年度公司共实现税后利润2451.75万元，提取10%法定公积金245.17 万元， 提取
10%公益金245.17万元，可供股东分配的利润为1961.40 万元， 加上年度结转未分配利润
1881.97万元，1997年度可供股东分配的利润共为3843.37万元。按1997年末股本8900万股
为基数，向全体股东按每10股送2股分配，占用可分配利润1780.00万元，剩余2063.37 万
元结转下一年度分配。
本年度利润分配预案提请股东大会审议。
六、财务报告
(一)审计意见：公司财务报告经北京中洲会计师事务所注册会计师晏辉清、杨艳波审
计，并出具无保留意见的审计报告[中洲(98)发字第023号]。
(二)财务报表(附后)
(三)财务报表附注
1、公司概况
山西通宝能源股份有限公司(以下简称公司)是于1992年经山西省体改委以晋经改[199
2]40号文批准成立的定向募集股份有限公司。公司注册资本为6400万元。根据中国证券监
督管理委员会证发字(1996)338号文件批准, 公开发行2500万股社会公众股,股本增至8900
万股。公司经营范围有煤炭生产、经销、加工、租赁和商贸等项业务。截至1997年12月31
日止公司下属共有6个独立核算的分公司和2个控股子公司。
2、公司主要会计政策
(1)公司执行的会计制度
公司执行《股份制试点企业会计制度》。
(2)会计期间
公司采用公历制，自每年公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
(3)合并会计报表的编制方法
公司根据财政部颁布的《合并会计报表暂行规定》及相关规定，将拥有的投资比例占
被投资企业股本总额50% 以上的控股子公司的报表合并。
(4)记帐原则和计价基础
采用借贷记帐法，按权责发生制核算，以历史成本作为计价基础。
(5)记帐本位币
公司以人民币作为记帐本位币。公司无外币收付业务。
(6)坏帐核算方法
采用备抵坏帐法，按应收帐款年末余额的4‰计提；
(7)存货核算方法
存货日常核算按实际成本计价，存货发出按先进先出法计价，低值易耗品于领用时一
次性摊销。
(8)对外投资核算方法
短期投资按实际成本计价，投资收益采用成本法核算；长期投资按实际成本计价，公
司对拥有其20%以下股权的被投资企业采用成本法核算，对拥有20%以上股权的被投资企业
采用权益法核算，其中对拥有其50%以上股权的子公司编制合并会计报表。
(9)固定资产核算方法
固定资产的标准以使用年限一年以上，单位价值在2000元以上为标准。
固定资产按实际成本计价，其折旧采用直线法计算，并根据各类固定资产的使用年限
和估计残值率确定分类折旧率如下：
类 别 年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 20 5% 4.75%
运输设备 8 3% 12.1%
电子及办公设备 5 － 20.0%
井巷工程 30-35 － 2.86%-3.33%
机器设备 10 3% 9.7%
(10)在建工程核算方法
在建工程按实际成本计价，自完工交付使用并办理竣工决算后确认为固定资产核算。
(11)无形资产核算方法
按购入时或依照法律程序取得时的实际支出记帐，并按照预计使用期限分期摊销。
(12)递延资产核算方法
按各项资产的实际受益年限或规定年限平均摊销。
(13)收入确认原则
公司销售收入的确认采用权责发生制的原则，以产品已发出，劳务已经提供，同时收
到价款或者取得收取价款的凭据时，确认销售收入的实现。
(14)主要税项
①增值税：按产品销售收入计提销项税额(原煤、精煤：税率为13%；焦炭及其他：税
率为17%)，扣除进项税后缴纳
②营业税：按服务收入的5%税率计算缴纳。
③城建税、教育费附加和价格调控基金：分别按应交增值税、营业税税额的7%、3%和
1.5%计算缴纳。
④资源税：按吨煤1.5元计算缴纳。
⑤所得税：按15%税率计征。公司1996年8月13日经晋高认发[1996]01号认定为高新技
术企业。1996年8月16日经高新企字[1996]第94号文件批准，公司从1996年1月1 日起享受
开发区新技术企业优惠政策。1996年 8月 21 日太原市国家税务局高新技术开发区分局批
准企业减按15%的税率征收所得税。
(15)利润分配方法
公司的净利润按下列顺序进行分配。
①弥补亏损
②按净利润的10%提取法定盈余公积金
③按净利润的10%提取公益金
④按股东大会决议提取任意盈余公积金
⑤支付普通股股利
注：①公司本年度会计政策均与前期一致，无变更事项发生。
②会计报表汇总范围比上年增加了山西孝义金马洗煤焦化厂，减少了山西通宝能源股
份有限公司京唐港分公司。
③会计报表合并范围比上年增加了山西华星镁业有限公司，减少了山西通宝能源物资
有限公司。
3、资产负债表主要项目注释(1997年12月31日金额单位：人民币元)
注释1 货币资金
货币资金1997年12月31日余额为43,843,417.61元
项 目 1997/12/31 1996/12/31
现金(人民币) 508,131.55 777,912.42
银行存款 43,295,386.06 119,622,281.16
其它货币资金 39,900.00 39,900.00
合计 43,843,417.61 120,440,093.58
货币资金下降原因:1996年12月31日货币资金较大的原因是因为募股资金到位。
注释2 短期投资
短期投资1997年12月31日余额为35,000,000.00元
投资类别 被投资单位名称 金额 投资日期
其他投资 上海经达物产有限公司 35,000,000.00 97.5.29～97.6.25
短期投资增加原因：1997年与上海经达物产有限公司项目联营投资。
注释3 应收票据
应收票据1997年12月31日余额为14,540,000.00元。
应收票据增加原因：转让山西瑞丰药业有限公司而增加应收票据558万元； 收到古交
煤矿上交承包费500万元所致。
注释4 应收帐款
应收帐款1997年12月31日余额为42,406,911.78元， 本帐户余额中无持有本公司5%以
上股份的主要股东的应收帐款， 其帐龄分析情况如下：
1997/12/31 1996/12/31
帐龄分析： 金额 比例(%) 金额 比例(%)
1年以内 31,683,263.01 74.71 29,989,078.05 66.99
1－2年 6,415,466.76 15.13 12,584,281.12 28.11
2－3年 4,059,538.94 9.57 676,703.04 1.51
3年以上 248,643.07 0.59 1,518,686.19 3.39
合计 42,406,911.78 100 44,768,748.40 100
注释5 其他应收款
其他应收款1997年12月31日余额为59,686,475.98元，本帐户余额中无持有本公司 5%
以上股份的主要股东的其他应收款，其帐龄分析情况如下：
1997/12/31 1996/12/31
帐 龄 金额 比例(%) 金额 比例(%)
1年以内 26,609,615.79 44.58 36,132,460.76 80.61
1－2年 21,306,698.64 35.70 7,607,836.07 16.97
2－3年 1,248,893.60 2.09 1,037,322.40 2.31
3年以上 10,521,267.95 17.63 47,878.67 0.11
合计 59,686,475.98 100 44,825,497.90 100
关联单位款项：
单位名称 发生原因 金额 借款日 期限 本期收益 备注
京唐港三号泊 码头筹建费 14959876.70 96年4-8月 未定 无 从未收到
收益
位建设指挥部
山西晋煤实业 应收回投资款17057425.64
开发总公司
注释6 待摊费用
待摊费用1997年12月31日余额为562,779.55元，其中：
1997/12/31 1996/12/31
待摊期初进项税 529,446.21 671,103.28
房租 33,333.34 ——
大屏幕广告开办费 —— 77,353.78
合 计 562,779.55 748,457.06
注释7 存货
存货1997年12月31日余额24,561,537.60元， 其中：
1997/12/31 1996/12/31
原材料 2,814,203.64 1,641,073.02
库存商品 20,932,173.99 16,108,887.41
低值易耗品 815,159.97 152,261.97
合 计 24,561,537.60 17,902,222.80
存货增加的主要原因是汇总、合并报表范围变化所致。
注释8 待处理财产损益本期未发生。
注释9 长期投资
1997/12/31 1996/12/31
股票投资 600,000.00 600,000.00
其他投资 9,170,000.00 28,920,000.00
合 计 9,770,000.00 29,520,000.00
股票投资明细列示如下:
被投资单位 股份类别 股票数量 占被投资单位 投资金额 备注
的股权比例
交通银行 非上市 500,000 600,000.00
其他投资明细列示如下：
被投资单位名称 投资期限 投资金额 占被投资单位 备注
的注册资本比例
北京市海淀区温泉 - 3060000.00 - 房地产项目
乡农工商总公司
凯利皇都稠洒有限 - 860000.00 19%公司
山西高平庄头联营煤矿 20年 5000000.00 58.82% 在建项目
山西厦工机械销售公司 3年 250000.00 27.50%
注释10 在建工程
工程名称 预算数 期初数 本期增加 期末数
离石煤矿 36000000.00 4982236.99 13336781.69 18319018.68
金马焦化厂 16270000.00 11671608.42 11671608.42
华星镁业公司 25000000.00 26010497.23 26010497.23
合计 4982236.99 51018887.34 56001124.33
工程名称 资金来源 进度
离石煤矿 募股资金 60%
金马焦化厂 募股资金 95%
华星镁业公司 自筹资金 98%
合计
其中华星镁业公司本期利息资本化金额为3,419,244.40元。
在建工程增加原因：1997年新收购的公司和离石煤矿处于在建阶段。
注释11 递延资产
种 类 期初数 本期增加 本期减少 本期摊销 期末余额
(1) 开办费用 594229.47 3181465.43 74639.77 208081.96 3492973.17
(2) 租入固定资产
改良支出 89259.76 —— —— 59296.08 29963.68
(3) 装修费 407000.00 —— —— 40700.00 366300.00
(4) 技术开 1163908.33 —— 1163908.33 —— ——
发费
(5) 大宁二号 1727051.69 350000.00 —— —— 2077051.69
筹建费
(6) 总部租赁费 900000.00 —— —— 75000.00 825000.00
合计 4881449.25 3531465.43 1238548.10 383078.04 6791288.54
注释12 其他应付款
其他应付款1996年12月30日余额为30,485,376.22元,1997年12月31日余额为11,036,0
37.91元,无欠持有本公司5%以上股份的主要股东的款项。
其他应付款减少原因：偿还债务所致。
4、利润表主要项目注释(金额单位：人民币元)
注释1 其它业务利润
其他业务利润1997年度合计2,803,983.35元,主要项目如下:
1997.1-12 1996.1-12
运煤服务收入 2,803,983.35 6,602,211.18
1997年度其他业务利润中有收取关联单位山西晋煤实业开发总公司京唐港运营公司代
发运煤炭服务收入2,579,972.00元。
注释2 投资收益
项 目 股票投资收益 债券投资收益 其他投资收益 合 计
成本法 权益法 成本法 权益法
短期投资 —— 102776.77 6000000.00 —— 6102776.77
长期投资 88622.45 11062390.03 78974.27 11229986.75
合计 88622.45 102776.77 17062390.03 78974.27 17332763.52
投资收益增加原因：①将所属子公司山西瑞丰药业有限公司整体转让给宁波大榭开发
区能源物资有限公司，收益为11062390.03元②与上海经达物产有限公司项目联营， 收益
为6000000元。
5、承诺事项
公司为所属控股子公司山西华星镁业有限公司提供银行贷款担保肆佰肆拾万元, 提供
银行承兑汇票担保陆佰万元。
6、无或有事项。
七、期后事项
1998年2月17日公司召开二届十次董事会(见98年2月19日《上海证券报》， 经审议形
成以下决议：
(一) 关于购买山西柳林电力有限责任公司1#发电机组及相关资产的预案；
(二)关于改变公司募股资金投向的预案。
以上预案尚须经98年3月23日临时股东大会审议。
八、 公司其他有关资料
(一)公司首次注册登记日期和地点
一九九二年九月二十八日·太原。
(二)变更注册登记日期和地点
一九九六年十二月三日·太原。
(三)税务登记号码
140102110019001
(四)公司尚未流通股票的托管机构山西证券登记有限公司
(五)聘请会计师事务所名称、地址
名称：北京中洲会计师事务所
地址：北京市海淀区阜城路33号
九、备查文件
(一)载有董事长亲笔签署的年度报告正本；
(二)载有法定代表人、总会计师、会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报表；
(三)载有中洲会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；
(四) 经最近一次股东大会通过的公司章程。
山西通宝能源股份有限公司
一九九八年三月九日
合并资产负债表
编制单位：山西通宝能源股份有限公司 单位：人民币元
资 产 注释 1997.12.31 1996.12.31
合 并 母公司 合 并 母公司
流动资产：
货币资金 1 43843417.61 43285891.97 120440093.58 120039063.69
短期投资 2 35000000.00 35000000.00
应收票据 3 14540000.00 14540000.00 1768000.00 1768000.00
应收帐款 4 42406911.78 42063640.68 44768748.40 40645327.37
减：备抵坏帐 168254.56 168254.56 179074.99 162581.31
应收帐款净额 42238657.22 41895386.12 44589673.41 40482746.06
预付货款 5 25807854.31 8205375.73 21386217.97 19446263.75
其他应收款 6 59686475.98 67187320.95 44825497.90 43814834.56
待摊费用 7 562779.55 562779.55 748457.06 748457.06
存货 8 24561537.60 18138101.70 17902222.80 17805133.68
待处理流动
资产净损失
一年内到期的
长期债券投资
其他流动资产
流动资产合计 255838672.70 228814856.02 251660162.72 244104498.80
长期投资：
长期投资 9 9770000.00 16390000.00 29520000.00 33652600.79
其中：合并价差
（贷差以“－”号表示）
固定资产：
固定资产原价 10 46765336.15 45132248.14 35786382.79 33599937.45
减：累计折旧 10 6238207.15 6153447.95 2430782.17 2235235.44
固定资产净值 10 40527129.00 38978800.19 33355600.62 31364702.01
在建工程 11 56001124.33 29990627.10 17594595.66 17594595.66
待处理固定资
产净损失
固定资产清理
固定资产合计 96528253.33 68969427.29 50950196.28 48959297.67
无形及递延资产：
无形资产 12 4699542.67 4699542.67 6337446.24 5936846.24
递延资产 13 6791288.54 3619477.39 4881449.25 4881449.25
无形及递延 11490831.21 8319020.06 11218895.49 10818295.49
资产合计
其他长期资产：
其他长期资产
递延税项：
递延税款借项
资产总计 373627757.24 322493303.37 343349254.49 337534692.75
负债及股东权益 注释 1997.12.31 1996.12.31
合并 母公司 合并 母公司
流动负债：
短期借款 14 53200000.00 32800000.00 42000000.00 41000000.00
应付票据 15 7973000.00 1500000.00 1500000.00
应付帐款 16 19630768.99 12213343.32 14706731.77 10837609.35
预收货款 17 5698292.15 5698292.15 6251415.86 5951415.86
应付福利费 309682.15 284401.77 258726.53 248729.27
未付股利 18 16099683.40 16099683.40 22908288.71 22908288.71
未交税金 19 6378166.10 7398617.09 5158859.07 4767265.13
其它未交款 86350.98 85576.40 108257.64 108257.64
其他应付款 20 11036037.91 7276809.10 30485376.22 30264989.65
预提费用 76735.40 76735.40 590298.18 590298.18
一年内到期的 3350000.00 3350000.00
长期负债
其他流动负债
流动负债合计 130086667.51 81933458.63 127317953.98 121526853.79
长期负债：
长期借款 21 1100000.00 1100000.00 1100000.00 1100000.00
应付债券
长期应付款
其他长期负债
长期负债合计 1100000.00 1100000.00 1100000.00 1100000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 131186667.51 83033458.63 128417953.98 122626853.79
少数股东权益 2992304.99
股东权益：
股本 22 89000000.00 89000000.00 89000000.00 89000000.00
资本公积 23 95517090.32 95528150.32 95517090.32 95493628.77
盈余公积 24 16497974.88 16497974.88 11594478.04 11594478.04
其中：公益金 24 8090027.94 8090027.94 5638279.52 5638279.52
未分配利润 38433719.54 38433719.54 18819732.15 18819732.15
股东权益合计 239448784.74 239459844.74 214931300.51 214907838.96
负债及股东 373627757.24 322493303.37 343349254.49 337534692.75
权益总计
利润及利润分配表
编制单位：山西通宝能源股份有限公司
单位：人民币元
1997.12.31
项 目 注释 合 并 母公司
一、主营业务收入 1 91697752.87 91181368.17
减：营业成本 1 69345378.35 69345378.35
销售费用 2 2080542.83 2080542.83
管理费用 3 7462955.80 7080378.10
财务费用 4 3685221.49 3690009.66
进货费用 5 228183.09 228183.09
营业税金及附加 6 163769.87 135368.71
二、主营业务利润 8731701.44 8621507.43
加：其他业务利润 7 2803983.35 2803983.35
三、营业利润 11535684.79 11425490.78
加：投资收益 8 17332763.52 17394288.52
营业外收入 60630.79 60630.79
减：营业外支出 76391.30 76391.30
加：以前年度损益调整
四、利润总额 28852687.80 28804018.79
减：所得税 4322898.58 4286534.56
少数股东损益 12304.99
五、净利润 24517484.23 24517484.23
加：年初未分配利润 18819732.15 18819732.15
盈余公积转入数
六、可分配利润 43337216.38 43337216.38
减：提取法定公积金 2451748.42 2451748.42
提取法定公益金 2451748.42 2451748.42
七、可供股东分配的利润 38433719.54 38433719.54
减：已分配优先股股利
提取任意公积金
已分配普通股股利
八、未分配利润 38433719.54 38433719.54
1996.12.31
项 目 附注 合 并 母公司
一、主营业务收入 1 94672415.54 75036868.77
减：营业成本 1 73757474.10 56061781.15
销售费用 2 3574188.94 3574188.94
管理费用 3 7527413.19 6424940.54
财务费用 4 -338339.21 -449393.38
进货费用 5 468018.41 468018.41
营业税金及附加 6 203871.44 201683.93
二、主营业务利润 9479788.67 8755649.18
加：其他业务利润 7 6602211.18 6602211.18
三、营业利润 16081999.85 15357860.36
加：投资收益 8 9091925.15 9669193.72
营业外收入 2612648.81 2612648.81
减：营业外支出 126719.20 81719.20
加：以前年度损益调整
四、利润总额 27659854.61 27557983.69
减：所得税 4135189.42 4033318.50
少数股东损益
五、净利润 23524665.19 23524665.19
加：年初未分配利润
盈余公积转入数
六、可分配利润 23524665.19 23524665.19
减：提取法定公积金 2352466.52 2352466.52
提取法定公益金 2352466.52 2352466.52
七、可供股东分配的利润 18819732.15 18819732.15
减：已分配优先股股利
提取任意公积金
已分配普通股股利
八、未分配利润 18819732.15 18819732.15
财务状况变动表
编制单位：山西通宝能源股份有限公司 单位：人民币元
流动资金来源和运用 合并 母公司
一、流动资金来源：
１．本年净利润 24517484.23 24517484.23
加：不减少流动资金的
费用和损失：
（１）少数股东本期收益 12304.99
（２）固定资产折旧 4067389.71 4147670.98
（３）无形资产、递延资产 469335.37 169648.41
及其他资产摊销
（减其他负债转销）
（４）固定资产盘亏
（减盘盈）
（５）清理固定资产损失
（减收益）
（６）递延税款
（７）其他不减少流动
资金的费用和损失
小 计 29066514.30 28834802.62
２．其他来源：
（１）固定资产清理收入
（减清理费用）
（２）增加长期负债
（３）收回长期投资 25000000.00 28532600.79
（４）对外投资转出固定资产
（５）对外投资转出无形资产
（６）资本净增加额 4903496.84 4938018.39
（７）少数股东资本净增加额 2980000.00
小 计 32883496.84 32470619.18
流动资金来源合计 61950011.14 62305422.80
二、流动资金运用：
１．利润分配：
（１）提取法定公积金 2451748.42 2451748.42
（２）提取法定公益金 2451748.42 2451748.42
（３）提取任意公积金
（４）已分配股利
小 计 4903496.84 4903496.84
２．其他运用：
（１）固定资产和在建工 49645446.76 24157800.60
程净增加额
（２）增加无形资产、递延 741271.09 -2329627.02
资产及其他资产
（３）偿还长期负债
（４）增加长期投资 5250000.00 11270000.00
小 计 55636717.85 33098173.58
流动资金运用合计 60540214.69 38001670.42８
流动资金增加净额 1409796.45 24303752.38
流动资金各项目的变动 合 并 母公司
一、流动资产本年增加数：
１．货币资金 -76596675.97 -76753171.72
２．短期投资 35000000.00 35000000.00
３．应收票据 12772000.00 12772000.00
４．应收帐款净额 -2351016.19 1412640.06
５．预付帐款 4421636.34 -11240888.02
６．其他应收款 14860978.08 23372486.39
７．待摊费用 -185677.51 -185677.51
８．存货 6659314.80 332968.02
９．待处理流动资产净损失
（减收益）
１０．一年内到期的长期债券投资
１１．其他流动资产
流动资产增加净额 -5419440.45 -15289642.78
二、流动负债本年增加数：
１．短期借款 11200000.00 -8200000.00
２．应付票据 6473000.00 -1500000.00
３．应付帐款 4924037.22 1375733.97
４．预收货款 -553123.71 -253123.71
５．应付福利费 50955.62 35672.50
６．未付股利 -6808605.31 -6808605.31
７．未交税金 1219307.03 2631351.96
８．其他未交款 -21906.66 -22681.24
９．其他应付款 -19449338.31 -22988180.55
１０．预提费用 -513562.78 -513562.78
１１．一年内到期的长期负债 -3350000.00 -3350000.00
１２．其他流动负债
流动负债增加净额 -6829236.90 -39593395.16
流动资金增加净额 1409796.45 24303752.38