重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并
对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正
本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
上海海欣集团股份有限公司董事会
一、公司简况
(一)公司法定中、英文名称及缩写：
法定中文名称：上海海欣集团股份有限公司
英文名称：SHANGHAI HAIXIN GROUP CO.，LTD.
英文名称缩写：HX
(二)公司注册及办公地址、邮政编码：
地址：中国上海市松江县洞泾镇
邮政编码：201601
(三)公司法定代表人：陈俊民
(四)公司负责信息披露人员、联系电话、传真：
公司信息披露负责人：孙宏图
联系电话：(021)57671688转338分机
(021)57672841(直线)
传真号码：(021)57671818
公司咨询服务机构：公司上海办事处
地址：上海市遵义南路8号锦明大厦19C
联系人：办事处主任 严宇芳
联系电话：(021)62752117，(021)62752094
传真号码：(021)62757361
邮政编码：200335
(五)公司股票上市地：上海证券交易所
1、境内上市的人民币普通股：
股票简称：海欣股份
股票代码：600851
2、境内上市的外资股：
股票简称：海欣B股
股票代码：900917
二、会计数据与业务数据摘要
(一)本年度实现的利润总额及其构成：
利润总额 14665万元
其中：主营业务利润 13676万元；
其他业务利润 65万元
投资收益 965万元；
营业外收支净额 -41万元。
(二)按两种会计制度计算的净利润差异说明：
实现净利润按中国会计准则审计为11608万元，按国际会计准则为11447万元，具体差
异如下：
税后利润
项 目 1997 1996
人民币千元 人民币千元
按中国会计准则编制 116076 75950
按香港会计实务准则调整：
资产重估增值 (1598) -
筹建期间汇兑收益 494 494
固定资产折旧 (252) 30
一般性准备 (1446) 2246
无形资产、其他递延支出摊销冲回 1766 (7590)
职工奖励及福利基金 (534) -
其他 (396) 521
以上调整对于少数股东利益之影响 362 3488
按香港会计实务准则编制： 114472 75139
(三)主要会计数据及财务指标：
1、全面摊薄计算：
项目名称 1997年度 1996年度 1995年度
主营业务收入(元) 887598074 594780945 438310998
净利润(元) 116076165 75895137 54141977
总资产(元) 1483144583 1063940689 757305158
股东权益(元) 692226821 471685272 426889007
每股收益(元/股) 0.42 0.45 0.38
每股净资产(元/股) 2.51 2.78 3.02
净资产收益率(%) 16.77 16.09 12.68
调整后的每股净资产(元/股) 2.46 2.69 2.93
2、加权平均计算：
项目名称 1997年度 1996年度 1995年度
每股收益(元/股) 0.59 - -
每股净资产(元/股) 3.50 - -
净资产收益率(%) 19.95 - -
调整后的每股净资产(元/股) 3.43 - -
注：主要财务指标的计算公式：
全面摊薄计算公式：
每股收益=净利润/年末普通股股份总数；
每股净资产=年末股东权益/年末普通股股份总数；
净资产收益率=净利润/年末股东权益×100%；
调整后的每股净资产=(年末股东权益-三年以上应收帐款-待摊费用-待处理财产损失-
递延资产)/年末普通股股份总数；
加权平均后的计算公式：
加权平均股本总数=(年初股本×7+配股后总股本×3
+转增后总股本×2)/12；
每股收益=净利润/加权平均股本总数；
每股净资产=年末股东权益/加权平均股本总数；
净资产收益率=净利润/［(年初股东权益+年末股东权益)/2］；
调整后每股净资产=(年末股东权益-三年以上应收帐款
-待摊费用-待处理财产损失-递延资产)/加权平均股本总数。
(四)报告期内股东权益变动情况：
项 目 股本 资本公积金 盈余公积金 其中：公益金 未分配利润 合计
期初数 169410252 248230739 53824652 19199183 219629 471685272
本期增加 105881408 139729462 31717214 11803742 6742311 220541550
本期减少 63528846
期末数 275291660 324431355 85541866 31002925 6961940 692226821
变化原因 配股、转增 配股、转增 利润分配 利润分配 未分配增加
三、股本变动及股东情况
(一)股本结构情况： 单位：股
期初数 本次变动增减(+、-) 期末数
配股 公积金转股 小计
一、尚未流通股份
1、发起人股份 110010252.0 11662563.0 36501845 48164408.0 158174660
其中：
国有法人股 16501537.8 2030452.2 5559597 7590049.2 24091587
境内法人持有股份 38503588.2 6203447.8 13412111 19615558.8 58119147
外资法人持有股份 55005126.0 3428663.0 17530137 20958800.0 75963926
2、发起人股转配股 15840000.0 4752000 20592000.0 20592000
尚未流通股份合计 110010252.0 27502563.0 41253845 68756408.0 178766660
二、已流通股份
1、境内上市的 13200000.0 3300000.0 4950000 8250000.0 21450000
人民币普通股
2、境内上市的外资股46200000.0 11550000.0 17325000 28875000.0 75075000
已流通股份合计 59400000.0 14850000.0 22275000 37125000.0 96525000
三、股份总数 169410252.0 42352563.0 63528845 105881408.0 275291660
(二)报告期内股东数量：
本报告期末股东总数为22947名，其中国家法人股1名，法人股东5名， 社会公众股股
东22941名。
(三)主要股东持股情况：
单位：股
股东名称 97年末持股数 占总股本 股份变动情况 变动原因
1、香港申海有限公司 47361261 17.21% +14358185.4 配股及转增
2、松江县洞泾工业公司 41712221 15.15% +14209658.0 配股及转增
3、上海玩具进出口公司 24091587 8.75% +7590049.2 配股及转增
4、香港福欣实业有限公司 20802665 7.56% -1199385.4 转让及转增
5、上海开隆投资开发公司 16404926 5.96% +5403900.8 配股及转增
7、HKSBCSB A/C BANQUE
SCHLUMBERGER MALLET
S/A PLACEMENTS CHINE 2599968 0.94%
8、SCBHK A/C NOMURA ITM 2.507965 0.91%
9、SCBHK A/C INVESTORS
BANK & TRUST CO., S/A
GUINNESS FLIGHT INVEST-
-MENTS FUNDS INC. 2366000 0.86%
10、成榆有限公司 1820000 0.66%
注：(1)1-5名股东系我司发起人股股东。
(2)经上海市外国投资工作委员会［沪外资委协字(97)第700号］文批准，香港福欣实
业有限公司将600万股协议转让给香港裕礼有限公司(公告刊登于1997年7月31 日《上海证
券报》及香港《南华早报》)后，持股数减为16002050.4股。该两公司未参加配股， 但按
10∶3转增股本。
(四)持股10%以上法人股东情况说明：
1、香港申海有限公司：持股17.21%
董事长：陈俊民 总经理：郭道义
经营范围：A.玩具、轻工、建筑五金、文体、锁、工业品、纺织品、塑料、皮鞋皮件
等皮制产品、家用电器、机械设备、家具、药品等进出口及转口贸易；
B.来料加工、来料定制、来料装配及补偿贸易业务。
所持股份无质押情况。
2、松江县洞泾工业公司：持股15.15%。
法人代表：陆世明
经营范围：主营本镇企业开拓、组织及推销产品。
所持股份无质押情况。
(五)公司董事、监事及高级管理人员持股情况：
姓 名 职 务 年初持股数 年末持股数 变动原因
陈俊民 董事长 10560股 33634股 配股、转配、转增
袁永林 副董事长 23760股 75676股 配股、转配、转增
兼总经理
郭道义 副董事长 11220股 35736股 配股、转配、转增
相启龙 董事兼副总经理 0股 26000股 增持、转增
柯庆生 董事兼 0股 0股
副总经理
高慈辉 董事 10560股 33634股 配股、转配、转增
顾金海 董事 0股 19500股 增持、转增
黄克庆 监事会 0股 0股
主席
严宇芳 监事 11880股 37838股 配股、转配、转增
范一鸣 监事 6000股 45110股 增持、配股、转配、转增
朱永宝 副总经理 22440股 74656股 增持、配股、转配、转增
孙宏图 董秘 3220股 29756股 增持、配股、转配、转增
四、募集资金使用情况
(一)配股筹集资金使用情况：
投资项目 计划投资金额 已投资金额 完成%
1、收购“上海海欣 评估后净资产450万美元 324万美元(折人民 100
毛纺有限公司” 收购金额 324万美元 币26864388元
72%股份 折人民币26864388.00
2、投资新建新型毛 715万美元 387.47万美元 54
绒厂 (设备302.93万美元，
土地84.54万美元)
3、“上海海欣大津 412.5万美元 - -
毛织有限公司
三期增资
4、投资超细复合丝 1050万美元 - -
深加工企业
合计 2501.5万美元 711.47万美元
(配股筹资数：
2197.8万美元)
本年度配股筹资约折合2178.8万美元(实际筹5989425.75美元，138611533.50 元人民
币)于一九九七年八月中旬到位，至年底已投入711.47万美元。 下余款项除暂时归还美元
流动资金贷款400万美元、人民币流动资金贷款1500万元人民币外， 其余现存本司银行帐
户。
(二)投资项目进展情况说明：
1、新建新型毛绒厂项目：1997年8月中旬配股资金到位后，当即进行设备调研与谈判
工作，于年底前已有部分设备进厂，厂区居民动迁工作已实质性启动，该项目正在申报中
。预计项目投资在1998年内基本完成，1999年底前可投入试产，2000年6月份正式投产。
满产满销时的销售收入预计可达近3亿元人民币，净利润约6000万元人民币(我司投资55%
，年投资回报率为55%左右)。
2、“上海海欣大津毛织有限公司”三期增资项目，实际上已部分进行中， 厂房正在
建造，一些设备已到厂。预计整个增资项目在1998年内完成。按满产满销计算，可新增收
入1亿元左右，新增利润约1500万元人民币(我司投资比例55%，年投资回报率约20%)。
3、超细复合丝深加工项目，由于亚洲金融风波的影响，市场状况变化较大， 为避免
投资风险，正在重新进行国际市场调研和可行性研究，本项目的投资暂缓进行。
五、重要事项
(一)重大事件：
1、报告期内的股东大会、董事会会议、监事会会议情况简介：
股东大会：
上海海欣集团股份有限公司一九九六年度股东大会(公司第五次股东大会)会议通知于
一九九七年三月二十八日以公告形式同时刊登于《上海证券报》及香港《南华早报》，在
股权登记日登记在册的股东均有资格参加本次会议。股东大会于一九九七年四月二十八日
在上海虹桥宾馆会议厅召开，出席大会的股东237名(其中B股股东115名)， 分别代表国有
法人股、法人股及社会公众股东，共13241万股股权，占公司总股本78.16%(其中：B股233
2万股，占B股总数的50.48%)，符合《公司法》的规定。大会审议并通过了以下事项：
(1)1996年度总经理工作报告；
(2)董事会1996年度工作报告；
(3)监事会1996年度工作报告；
(4)1996年度财务决算和1997年度财务预算报告；
(5)1996年度分配及资本公积金转增股本方案：
向全体股权登记日登记在册的普通股股东，实施每10股派发现金红利3.50元(含税)的
利润分配方案；配股后的总股本以资本公积金按10∶3比例转增股本的转增方案；
(6)1997年度增资配股方案：
以1995年度送股前的总股本14117万股按10∶3比例(以现有总股本16941万股计为10∶
2.5)向全体股东配股，每股配股价3.50-4.50元；流通股股东除自行认配部分外， 还可按
10∶10比例接受发起人股股东配股部分的转配。
(7)股东大会选举了公司第二届董事会及监事会成员；
(8)股东大会授权董事会在股东大会闭会期间有权批准贷款项目、投资收购、 修改配
股方案及实施、章程修改、投资项目新增与调整、选择审计单位等。
董事会：
本年度召开三次正式会议及一次临时会议，对公司经营情况和人事安排进行了决议：
(1)1997年3月26日召开了一届十四次董事会，全体董事均出席会议，监事会及高级管
理人员列席了会议。会议就1996年度工作报告、1996年度分配预案、1997年度经营目标等
作出了决议。
(2)1997年4月20日召开临时董事会，全体董事参加，监事会成员及高级管理人员列席
了会议。会议审议并通过了董事会工作报告、董事换届选举及其他提供股东大会的议案等
文件。
(3)1997年4月28日召开二届一次董事会，股东大会选举的第二届董事会董事全体参加
。会议选举陈俊民为董事长，袁永林、郭道义为副董事长。聘任袁永林为公司总经理，朱
永宝、相启龙、柯庆生为副总经理。
(4)1997年7月6日召开二届二次董事会，陈俊民董事长因病缺席， 委托袁永林副董事
长主持会议(除陈俊民董事长外，其余董事均参加了会议， 监事会成员及高级管理人员列
席了会议)。会议审查了公司上半年生产经营情况、听取了配股工作的汇报后， 对上半年
工作表示满意，要求下半年再接再厉，争取超额完成年度指标。
监事会：
监事会在报告年度内共召开了三次会议：
(1)1997年3月26日召开一届四次监事会，全体监事参加。会议审查了公司1996年度生
产经营情况，认定公司1996年度业绩优秀，整体运作中无违法行为。会议通过了《监事会
工作报告》。
(2)1997年4月28日召开二届一次监事会，股东大会选出的二届监事会全体成员参加。
会议选举黄克庆先生担任本届监事会主席。
(3)1997年7月5日召开二届二次监事会，全体监事参加。 会议审查了公司上半年生产
经营情况，确认无违反《公司法》及法律、法规行为。
2、报告期内发生的增资扩股事项简介：
按照股东大会决议及授权，并经市国资办(沪国资预［1997］150号文)、市证管办(沪
证司［1997］055号文)、中国证监委(证监上字［1997］40号文)批准，以1995年送股前总
股本141175210股按10∶3比例(现有总股本169410252股计为10∶2.5)实施配股。流通股股
东除自行认配部分外，还可最多按10∶12比例转配。每股配股价为4.50元，转配每股转让
费为0.20元。配股工作于1997年8月15日结束，实际筹资：人民币132374110.50元，59894
25.75美元。 配股后公司总股本为211762815元。(《配股说明书》刊登于1997年7月4日《
上海证券报》；上海中华社科会计师事务所出具“沪中社会字［97］第660号”验资报告;
《股份变动报告》于1997年8月20日同时刊登于《上海证券报》与香港《南华早报》。)
按股东大会决议，向1997年10月27日登记在册的全体股东以资本公积金按10：3 比例
转增股本，转增后，公司总股本为275291.660股。(转增股本公告同时刊登于1997年10 月
20日《上海证券报》及香港《南华早报》)
3.报告期内发生的收购事项
为加强集团一体化进程，确保生产过程的衔接和配合，有利于提高产品质量和集团整
体效益，董事会决定收购“上海海欣毛纺有限公司”控股股份。经与该公司有关投资股东
多次协商并经上海海欣毛纺有限公司董事会同意后，达成收购松江县洞泾工业公司、香港
申海有限公司、上海开隆投资开发公司、上海玩具进出口公司所拥有72％股份的收购协议
。
经上海中华社科会计师事务所进行资产评估(沪中社会字[97]第234号评估报告)， 并
报上海市资产评审中心确认(沪评审[1997]134号文)后,于1997年4月7日在《上海证券报》
、香港《南华早报》同时刊登《上海海欣集团股份有限公司》及《上海海欣毛纺有限公司
公告》。经公司于1997年4月28日召开的第五次股东大会审议通过后，自1997年1月1 日起
拥有海欣毛纺公司72%股份，并间接对海欣毛纺公司的投资企业-上海海黄时装有限公司拥
有36%股份。
此外，本年度公司接受上海海发玩具有限公司原投资方-上海医疗仪器厂转让之22%股
权，至一九九七年十二月三十一日，本公司拥有上海海发玩具有限公司73%股权。
4.重大诉讼、仲裁事项说明：
本年度无重大诉讼、仲裁事项。
(二)本年度利润分配预案：
1997年度公司按中国会计准则审计报表实现净利润11607.6万元(按国际会计准则审计
报表实现净利润为11447万元)。提取法定公积金1271.2万元，提取法定公益金1180.4万元
，提取任意公积金720.1万元，并表的下属子公司提取职工奖福基金53.5万元， 加上上一
年度未分配利润22万元，本年度可供股东分配利润为8404.4万元。本年度分配预案为：每
10股发放现金红利2.80元(含税)，未分配利润696.2万元转入下一年度分配。
六、财务报告
(一)审计意见：
本集团公司财务报告经毕马威华振会计师事务所注册会计师罗铮、杨毓莹审计，并出
具无保留的审计报告。
(二)会计报表：
1.资产负债表：(见附表)
2.利润及利润分配表：(见附表)
3.财务状况变动表：(见附表)
(三)会计报表附注：
1.公司简介：
本公司前身是1986年成立的中外合资“上海海欣有限公司”，1993年11月经批准改制
为“上海海欣股份有限公司”，1995年12月，经国家工商总局批准，公司更名为“上海海
欣集团股份有限公司”，成立由境内16家中外合资企业与境外2家企业组成的企业集团。
公司1993年改制时注册资本为12834万元人民币；1994年中期分配时每10股送红股1股
、1995年度分配时送红股2股，股本增加为16941万元；1997年经证券领导部门批准，按每
10股配2.5股实施配股，并按每10股转增3 股的比例以资本公积金转增股本， 公司股本扩
为27529万元。
本公司处于纺织针织行业，主要生产经营各种腈纶毛绒毛皮面料、涤纶长丝、腈纶纱
、经编毛毯、玩具及包装制品等，与公司生产有关的技术服务和技术咨询，并从事符合国
家产业政策的投资业务。
2.公司采用的主要会计政策：
(1)执行的会计制度：
《股分制试点企业会计制度》及其补充规定。
(2)会计期间：
公历一月一日至十二月三十一日。
(3)合并会计报表的编制方法：
按照财政部颁发《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的
子公司的个别会计报表及其他资料为依据进行编制，合并时已按规定将母公司与了公司及
其相互间的权益性投资和所有者权益、债权与债务、重大内部交易予以抵销。
(4)记帐原则和计价基础：
记帐原则：权责发生制。
计价基础：历史成本。
(5)外币核算方法
以人民币为记帐本位币，外币业务按当月1 日中国人民银行公布的外汇牌价中间价折
合人民币入帐，月末将外币往来帐户余额按期末中国人民银行公布的外汇牌价中间价调整
，差额计入当期财务费用-汇兑损益。
(6)坏帐核算方法：
应收帐款的坏帐准备在考虑了应收帐款帐龄的情况下采用备抵法计提。
(7)存货核算方法：
存货分类：原材料、库存成品、在产品、辅助材料、低值易耗品及包装物等。
各种存货按取得的实际成本记帐；发出时按加权平均法计价。低值易耗品及包装物采
用领取时一次摊销法。
(8)长期投资核算方法：
本集团公司长期投资均为其他投资。对持股在50%以上企业， 其投资按权益法核算，
并编制合并会计报表；对持股20%以上、50%以下(含50%)的企业， 其投资按权益法核算；
对持股20%以下的企业，其投资按成本法核算。
(9)固定资产核算方法：
A.固定资产的标准：
本集团公司将使用年限在一年以上、单项价值在2000元以上且在使用过程中保持其实
物形态的资产列作固定资产。
B.固定资产的分类：
分为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备等四类。
C.固定资产的计价方法：
按固定资产原值的实际成本计价。
D.固定资产的折旧：
按固定资产的原值和预计使用年限扣除10%残值后以直线法计提折旧。 各类固定资产
的预计使用年限分别为：
房屋及建筑物 10年至20年；
机器设备及汽车 5年至15年。
(10)在建工程核算方法：
按实际成本记帐，在完工并办理完竣工验收手续交付使用后，确认为固定资产。
(11)无形资产核算方法：
无形资产为：本集团公司为取得土地使用权而发生的支出；自取得使用权之日起在土
地使用权期限内按直线法摊销。
(12)递延资产核算方法：
包括子公司的开办费、供电及供水贴费。开办费从子公司开始营业之日起按直线法在
5年平均摊销；供电及供水贴费从缴纳之日按直线法在10年内平均摊销。
(13)收入确认原则：
本集团公司的销售收入是当货物的所有权及相关重大风险和报酬都转移到买方处，同
时对有关的货款、相关成本或可能的销售退回都无重大不定因素时予以确认。
(14)税项：
税 种 税率 计提基数
所得税 12% 应纳税所得额
增值税 17% 当期销项税-当期进项税
母公司及子公司中“上海海欣毛纺有限公司”、“上海海欣进出口公司”的全年销售
70%以上为出口销售，因此根据国家有关税法优惠的规定，所得税税率分别为12%及7.5%。
其他公司享有中外合资企业税收优惠(二免三减半)而获免缴所得税。
(15)利润分配方法：
公司章程规定，税后利润按以下顺序进行分配：
A.弥补亏损；
B.提取法定盈余公积金；
C.提取法定公益金；
D.提取职工超产奖励及子公司三项基金；
E.按当年收益情况提取一定比率的任意公积金；
F.支付股东股息、红利。
3.公司纳入本年度全并报表范围的企业共10户，其中：全资子公司2家，50%以上的控
股子公司8家，其具体名称、注册地、法定代表人、注册资本、股权比例、 主要经营业务
列表如下：
名 称 注册地点 法定代表人 注册资本 股权比例 主要经营业务
香港佳事达纺 香港 袁永林 HK＄ 70% 制造化学纤维
织有限公司 5,000,000
上海海欣(香 香港 袁永林 HK＄ 100 投资控股
港)国际投资 16,000,000
有限公司
上海海欣化纤 中国 袁永林 US＄ 58% 制造化学纤维
有限公司 13,000,000
上海海欣大津 中国 袁永林 US＄ 55% 制造毛毯制品
毛织有限公司 15,000,000
上海海天毛纺 中国 相启龙 US＄ 65% 制造特种纱
有限公司 5,500,000
上海海欣毛纺 中国 袁永林 US＄ 72% 制造腈纶纱
有限公司 3,500,000
上海海发玩具 中国 相启龙 US＄ 73% 制造玩具
有限公司 2,250,000
上海海欣包装 中国 朱永宝 US＄ 51% 包装制品
制品有限公司 1,000,000
上海海欣进出 中国 袁永林 US＄ 100% 进出口业务
口有限公司 500,000
上海海黄时装 中国 马云飞 US＄ 36% 针织羊毛衫
有限公司 580,000
本年度报表合并范围为母公司及10家控股子公司，比上一年度增加1家控股子公司及1
家控股子公司的控股公司，即因收购上海海欣毛纺有限公司72% 股份而成为本公司的控股
子公司，上海海欣毛纺有限公司的占51% 股份的子公司“上海海黄时装有限公司”随着上
海海毛公司的并表而纳入并表范围。
4、承诺事项及或有事项：
经公司股东大会通过，集团为公司所属子公司：上海海欣大津毛织有限公司、上海海
欣化纤有限公司、上海海天毛纺有限公司、上海海发玩具有限公司、上海海欣包装制品有
限公司提供固定资产和流动资金承诺银行担保共计1740万美元、4300万元人民币。至1997
年12月底，实际担保1575万美元、5200万元人民币。
5、关联方关系及关联交易：
(1)存在控制关系的关联方：
A、存在控制关系的关联方情况：
存在控制关系的子公司情况见本章第3节。
其他存在控制关系的关联方情况列示如下：
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代表人
上海松江 中国 经营、管 股东 集团企业 陆世民
县洞泾工业公司 理、开发
上海玩具 中国 玩具经营 股东 国营企业 陆根发
进出口公司 及进出口业务
上海开隆 中国 对外投资 股东 集团企业 邵宝康
投资开发公司
香港申海 香港 贸易 股东 有限责任 陈俊民
有限公司 公司
香港福欣 香港 贸易 股东 有限责任 柯庆生
实业有限公司 公司
B、存在控制关系的关联方权益变化情况：
子公司注册资本见本章第3节，本年度未发生变化。
一九九七年本公司购入上海海欣毛纺有限公司72%股权， 同时间接拥有上海海黄时装
有限公司的股权。
一九九七年，本公司接受上海海发玩具有限公司原投资方-上海医疗仪器厂转让之22%
股权。截止一九九七年十二月三十一日，本公司拥有上海海发玩具有限公司73%股权。
本公司对其他子公司的权益未发生变化。
C、存在控制关系的关联方交易抵销情况：
集团的合并会计报表的合并范围包括所有的子公司，对企业财务状况和经营成果有影
响的集团成员之间的交易已相互抵销。
D、存在控制关系的关联方交易：
集团及公司向香港福欣实业有限公司支付销售佣金及购入进口原料。本年度情况列示
如下：
1997年 1996年
人民币元 人民币元
购买原材料 64599433.21 46180082.17
销售佣金 5430899.43 2892848.31
集团及公司将其产品出售给上海玩具进出口公司，本年度销售金额为人民币17005217
.42元(1996年：人民币19508658.12元)。
(2)不存在控制关系的关联方
(A)不存在控制关系的关联方情况：
联营公司：
公司名称 经营期限 注册资本 本公司拥有股权
上海海欣电子有限公司 1993.6-2013.5 35万美元 40%
福建仙游海虹玩具有限公司 1993.6-2008.5 60万美元 20%
香港雄峻国际有限公司 1992.9-2012.8 10万美元 40%
上海金欣联合发展有限公司 1994.6-2014.5 人民币1亿元 42%
香港佳事达纺织有限公司在一九九一年始与广东珠江长毛绒有限公司签订承包生产经
营协议书。
B、集团及公司将产品出售给上海海利玩具有限公司、 上海海燕玩具有限公司及上海
福华玩具有限公司(该三家公司为中外合资企业,本公司对每一家企业均拥有15%的权益)。
本年度出售金额列示如下：
1997年 1996年
人民币元 人民币元
上海海利玩具有限公司 37382807.35 33998802.34
上海海燕玩具有限公司 32422729.27 27334321.57
上海福华玩具有限公司 17295396.06 19748405.24
此外，香港启和有限公司为注册于香港从事贸易的商行，注册资金为港币500000元。
集团及公司向香港启和有限公司(该公司一些董事亦同时担任集团董事)购入进口原料。本
年度有关购买金额列示如下：
1997年 1996年
人民币元 人民币元
购买原材料 44733634.40 44095952.44
6、合并报表项目附注：
(1)货币资金：
1997年12月31日余额为人民币232986004.81元。
其中：
项 目 期初余额 期末余额
现金 958056.23 1702669.29
银行存款 90335089.48 231283335.52
其他货币资金 - -
合计 91293145.71 232986004.81
(2)短期投资：
1997年12月31日余额为人民币21493633.12元。
其中：
项 目 期初余额 期末余额
成本价 市价 成本价 市价
股票投资 7723292.05 7613121.46 1493633.12 742592.54
债券投资 20000000.00 20899484.00
合计 7723292.05 7613121.46 21493633.12 21642076.54
股票投资期末成本价中，除公司投资的法人股(成本为人民币3269.12元)外， 均系上
海海欣毛纺有限公司于一九九六年以前投资的，其投资成本为人民币1490364.00元。
(3)应收帐款：
1997年12月31日余额为人民币222578114.80元。
按帐龄分析为：
帐 龄 期初余额 期末余额
金额 占总金额 金额 占总金额
一年以内 144548067.15 88.04% 201790505.95 90.66%
一至二年 11870183.14 7.23% 9612967.72 4.32%
二至三年 6643747.80 4.05% 7670766.79 3.45%
三年以上 1122260.92 0.68% 3503874.34 1.57%
合计 164184259.01 100% 222578114.80 100%
于1997年12月31日，集团及公司的应收款包括应收上海玩具进出口公司的款项计人民
币1647465.00元(1996年为人民币3181837.00元)，该公司持有本公司5%以上股份。
(4)其他应收款：
1997年12月31日余额为44207369.26元。
按帐龄分析为：
帐 龄 期初 余额 期末 余额
金额 占总金额 金额 占总金额
一年以内 27931282.47 71.89% 21110705.36 78.77
一至二年 5160343.13 13.28% 2564167.15 9.57
二至三年 4799187.01 12.35% 1042379.47 3.89
三年以上 961811.64 2.48% 2084539.28 7.78
合计 38852624.25 100.00% 26801791.26 100.00%
其他应收款中无非关联往来款项、欠款单位欠款额占其他应收款10%以上(含10%)的欠
款。
(5)待摊费用：
1997年12月31日余额为517,419.68元。其中：
项 目 期初余额 期末余额
保险费用 154884.00 242910.00
土地使用费 3484417 70908.93
其他 / 203672.75
合计 189728.17 517491.68
(6)存货：
1997年12月31日余额为210514888.00元
其中：
项 目 期初余额 期末余额
原材料 80252413.02 106130837.26
在产品 11929408.06 24554887.31
产成品 35152670.90 79643633.81
低值易耗品 144033.05 185529.62
合计 127478525.03 210514888.00
(7)长期投资：
1997年12月31日余额为人民币77013066.65元。
其中：
项 目 期初余额 期末余额
债券投资 20000.00 /
其他投资 76776886.31 77013066.65
合计 76796886.31 77013066.65
(8)应收票据：
1997年12月31日余额为人民币15530925.50元。
出票单位 出票日期 到期日期 金额
1.福建伟龙鞋服有限公司 97.11.19 98.1.18 1000000.00
2.锦江特尔特鞋材有限公司 97.12.5 98.2.4 1000000.00
3.宁波大中玩具有限公司 97.12.6 98.2.18 100000.00
4.江苏启东外贸公司 97.12.19 98.3.5 602165.64
母公司小计 2702165.64
出票单位 出票日期 到期日期 金 额
1.镇江天龙实业有限公司 97.9.11 97.12.11 300000.00
2.山东临沂新华针织毛绒 97.12.27 97.12.31 200000.00
有限公司
3.浙江慈溪直林印染厂 97.12.27 97.12.31 140000.00
4.江苏顺天毛绒有限公司 97.12.27 97.12.31 66157.50
5.上海佳畅人造毛皮有限 97.12.19 98.1.5 600000.00
公司
6.顺侨贸易有限公司 97.12.22 98.1.5 945024.00
7.陆和实业有限公司 97.12.29 98.1.10 5359.64
8.宝和实业有限公司 97.12.19 98.1.19 3040906.50
9.上海百强摩托车部件 97.10.21 98.1.21 8067.36
公司
10.山东临沂新华针织毛绒 97.10.23 98.1.23 100000.00
有限公司
11.上海大发金属制品公司 97.10.26 98.1.25 9324.86
12.上海尤安斯包装纸业有 97.10.29 98.1.28 20000.00
限公司
13.宾尼国际有限公司 97.12.31 98.2.4 165893.24
14.富基实业有限公司 97.12.31 98.2.4 819658.74
15.青岛佳宝长毛绒有限公司 97.8.19 98.2.11 100000.00
16.江苏省扬州瑞达毛绒 97.12.15 98.2.12 500000.00
有限公司
17.江苏省扬州瑞达毛绒 97.8.15 98.2.14 500000.00
有限公司
18.山东临沂新华针织毛绒 97.11.24 98.2.18 400000.00
有限公司
19.广东肇庆昆庆毛绒 97.12.20 98.2.20 1698890.00
有限公司
20.连云港胜港针织品有限 97.11.4 98.2.28 500000.00
公司
21.上海广电凯歌洗衣机厂 97.9.6 98.3.5 48434.00
22.连云港胜港针织品有限 97.11.6 98.3.15 200000.00
公司
23.山东临沂新华针织毛绒 97.12.15 98.3.15 200000.00
有限公司
24.青岛佳宝长毛绒有限 97.12.15 98.4.8 150000.00
公司
25.连云港胜港针织品有限 97.11.27 98.4.12 500000.00
公司
26.上海广电凯歌洗衣机厂 97.11.6 98.5.5 55525.26
27.连云港胜港针织品有限 97.12.18 98.5.8 500000.00
公司
28.上海玩具九厂 97.12.30 98.6.30 227218.76
子公司小计： 12828759.86
(9)在建工程：1997年12月31日余额为113032787.92元。具体情况如下：
1997 1996
人民币元 人民币元
1997年1月1日余额 89325854.71 128852157.14
购入子公司 8089625.60 -
小计 97415480.31 128852157.14
增加 101586264.26 219082948.88
199001744.26 347935106.02
转入固定资产 (85968956.65) (258609251.31)
1997年12月31日余额 113032787.92 89325854.71
于一九九七年十二月三十一日，集团尚未完工的主要工程如下：
项目名称 原预算数 期初数 本期增加 期末数 资金 工程 批准
(人民币) (人民币) (人民币) (人民币) 来源 进度 文号
集团公司 11849588.00 11848637.60 950.40 11849588.00 自筹 基本
标准厂房 完工
集团公司 19800000.00 5841931.12 15623838.88 21465770.00 贷款 基本 松投
大楼 完工 许19
97-1
19号
集团职工 14980000.00 10539044.76 (9768274.76) 770770.00 自筹 土建 松计)
住宅 基础 字(9
5)第
369号
集团公司 - 4099950.21 - 4099950.21 自筹 基本 -
康定大厦 完工
集团公司 - 3240491.67 2090761.64 5331253.31 贷款 待安 -
大园机 装
集团公司 - - 5050556.53 5050556.53 自筹 待安 -
定型机 装
集团公司 - - 2815064.21 2815064.21 自筹 待安 -
起绒机 装
集团公司 - - 1709737.47 1709737.47 自筹 待安 -
挖毛机 装
集团公司 - - 4010891.38 4010891.38 自筹 待安 -
编织机 装
集团公司 - - 6193141.15 6193141.15 自筹 待安 -
钢结构 装
集团公司 - - 2639071.83 2639071.83 自筹 待安 -
烫剪联合机 装
海欣毛纺 - - 10432382.25 10432382.25 自筹 部分 -
职工住宅 完工
海欣化纤 2500000.00 - 2624438.76 2624438.76 自筹 基本 松工)
车间附房 完工 字(9
6)第
173号
海欣化纤 686450.00 - 1272898.96 1272898.96 自筹 建造 -
配电工程 中
大津生产 - - 2885284.22 2885284.22 自筹 开始 -
车间钢结构 建筑
大津 - - 1007632.36 1007632.36 自筹 开始 -
生产仓库 建筑
海天毛纺 - - 19715626.85 19715626.85 自筹 建造 -
二期工程 中
其他工程 9158730.43 113032787.92
本年度在建工程中资本化利息的变动情况如下：
本年初金额 2762918.00
本年资本化金额 3407402.00
本年转出数 (4728000.00)
年末金额 1442320.00
(10)递延资产：至1997年12月31日为11091910.61元。
种类 1997.1.1 本年增加 本年摊销 1997.12.31
开办费 8763729.85 546718.89 (2570810.20) 6739638.54
待摊销 2086929.67 14005.97 (1114269.33) 986666.31
汇兑损失
其他递延 3030148.49 931329.49 (595872.22) 3365605.76
支出
合计： 13880808.01 1492054.35 (4280951.75) 11091910.61
(11)投资收益：
本年度投资收益共9654193.42元。具体情况如下：
股票投资收益 债券投资收益 其他投资收益
权益法 成本法
短期投资 5927437.92 1423666.00 - -
长期投资 - - 935248.50 1367841.00
合计： 5927437.92 1423666.00 935248.50 1267841.00
七、备查文件
1、载有董事长亲笔签署的1997年度《年度报告》正本；
2、载有董事长、会计负责人亲笔签字并盖章的财务报表；
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；
4、经最近一次股东大会通过的《公司章程》。
上海海欣集团股份有限公司
一九九八年三月二十四日
资产负债表
１９９７年１２月３１日
编制单位：上海海欣集团股份有限公司 单位：元
资 产 注释 行次 母公司 合并 母公司 合并
年初数 年初数 年末数 年末数
流动资产：
货币资金 10 1 31661608.99 91293145.71 152589859.62 232986004.81
短期投资 11 2 7723292.05 7723292.05 20003269.12 21493633.12
应收票据 12 3 1810296.81 2483682.00 2702165.64 15530925.50
应收帐款 13 4 88134141.94 164184259.01 81723012.65 222578114.80
减：坏帐准备13 5 921311.39 2497817.99 1012248.88 4249096.09
应收帐款净额13 6 87212830.55 161686441.02 80710763.77 218329018.71
预付货款 14 7 147526.53 2561952.11 17405578.00 19593493.39
其他应收款 15 8 71345971.11 38852624.25 70133164.17 26801791.26
待摊费用 16 9 55000.00 189728.17 517491.68
存货 17 10 54708714.21 127478525.03 65841279.11 210514888.00
减：存货变现17 10 454000.00 454000.00 454000.00 454000.00
损失准备
存货净额 17 54254714.21 127024525.03 65387279.11 210060888.00
待处理流动 11
资产净损失
一年内到期的 12
长期债券投资
其他流动资产 13
流动资产合计 15 254211240.25 431815390.34 408932079.43 745313246.47
长期投资：
长期投资 18 16 276059308.00 76796886.31 339458009.10 77013066.65
合并价差 -438176.29 7889688.00
（合并报表填列）
固定资产：
固定资产原价19 17 133140352.87 488220291.30 143462811.79 614263490.82
减：累计折旧19 18 30252526.33 46578808.16 39587321.18 96129335.03
固定资产净值19 19 102887826.54 441641483.14 103875490.61 518134155.79
在建工程 20 20 38944869.99 89325854.71 68190586.34 113032787.92
固定资产清理 21
待处理固定资 22
产净损失
固定资产合计 23 141832696.53 530967337.85 172066076.95 631166943.71
无形及递延资产：
无形资产 21 24 2972834.53 10918443.12 2548143.85 10669727.69
递延资产 22 25 781144.05 13880808.01 689518.70 11091910.61
无形及递延 30 3753978.58 24799251.13 3237662.55 21761638.30
资产合计
其他长期资产：
其他长期资产 31
递延税项：
递延税款借款 32
资产总计 40 675857223.36 106390689.34 923693828.03 1483144583.13
负债及股 注释 行次 母公司 合并 母公司 合并
东权益 年初数 年初数 年末数 年末数
流动负债：
短期借款 23 41 64789200.00 166434868.00 33119200.00 285072152.00
应付票据 42
应付帐款 24 43 23867222.87 39890698.67 34534640.77 65907868.20
预收货款 44 640323.48 2613761.11 1843043.00 1898002.36
应付福利费 45 9884755.35 12479917.99 10642444.48 15048889.27
未付股利 46 59871532.85 59871532.72 77555650.33 77555650.80
未交税金 8(a) 47 3407232.21 4354111.21 4558311.70 6741335.11
其它未交款 48
其他应付款 25 49 13065018.06 29955387.71 18234378.45 64188175.40
预提费用 26 50 1154514.01 2059241.81 26311130.60
一年内到期 27 51 250000.00 8548200.00 25917380.00 36957113.33
的长期负债
其他流动负债 52
流动负债合计 55 176929798.83 326207718.32 206405048.73 556000317.07
长期负债：
长期借款 28 56 25724420.00 121153720.00 20000000.00 67778966.67
应付债券 57
长期应付款 29 58 500000.00 500000.00 250000.00 250000.00
其他长期负 30 60 109550.00 1964210.29 1407548.44 3551120.15
债
长期负债合计 65 26333970.00 123617930.29 21657548.44 71580086.82
递延税项：
递延税款贷项 66
负债合计 67 203263768.83 449825648.61 228062597.17 627580403.89
少数股东权益 67-1 142429768.60 163337358.22
股东权益：
股本 31 68 169410252.00 169410252.00 275291660.00 275291660.00
资本公积 32 69 248230739.20 248230739.20 324431354.70 324431354.70
盈余公积 33 70 53783518.85 53824652.40 83292873.25 85541865.68
其中：公益金 71 19199183.13 19199183.13 31002924.89 31002924.89
未分配利润 72 1168944.48 219628.53 12615342.91 6961940.64
（未弥补亏损以“一”表示）
外币报表折算差额73
（合并报表填列）
股东权益合计 79 472593454.53 471865272.13 695631230.86 692226821.02
负债及股东
权益总计 80 678857223.36 1063940689.34 923693828.03 1483144583.13
利润及利润分配表
１９９７年度
编制单位：上海海欣集团股份有限公司 单位：元
项 目 注释 行次 母公司 合并 母公司 合并
上年实际数 上年实际数 本年实际数 本年实际数
一、主营业务收入3 1 311729487.71 594780944.53 356484042.44 887598073.85
减：营业成本 3 2 242593968.99 461268825.11 272871890.69 666720062.42
销售费用 4 3 1185030.12 11145006.07 1537744.27 19423872.39
管理费用 5 4 5417384.57 23114644.21 5071954.83 37882836.59
财务费用 6 5 4597247.21 12629927.15 3431732.01 26807106.50
进货费用 6
营业税金及附加 7
二、主营业务利润 8 57935856.82 86622541.99 73570720.64 136764195.95
（亏损以“－”号表示）
加：其他业务利润 9 395550.40 83311.41 541177.85 645761.22
（亏损以“－”号表示）
三、营业利润 10 58331407.22 86705853.40 74111898.49 137409957.17
（亏损以“－”号表示）
加：投资收益 7 11 26320850.34 5370308.23 52991501.67 9654193.42
（亏损以“－”号表示）
补贴收入 11-1 158731.29
营业外收入 12 16531.00 31144.12 19716.88 534049.36
减：营业外支出 13 954341.36 1154837.30 215801.78 1109865.87
加：以前年度 14 -64221.49 -54534.93
损益调整（调减以“－”号表示）
四、利润总额 15 83650225.71 90897933.52 126907315.26 146647065.37
（亏损以“－”号表示）
减：所得税 8(a) 16 6887232.21 6887232.21 8869897.63 11080147.96
减：少数股东损益 16-1 8115564.17 19490752.00
减：购并利润 16-2
五、净利润 17 76762993.50 75895137.14 118037417.63 116076165.41
（亏损以“－”号表示）
加：年初未分配利润18 587398.03 587398.03 1168944.48 219628.53
（亏损以“－”号表示）
盈余公积转入数 19
六、可分配利润 20 77350391.53 76482535.17 119206362.11 116295793.94
（亏损以“－”号表示）
减：提取法定
公积金 33 21 7676299.18 7676299.18 11803741.76 12712049.40
提取法定公益金 33 22 6141040.21 6141040.21 11803741.76 11803741.76
职工奖金福利 22-1 40326.04 534975.22
（合并报表填列子公司为外商投资企业项目）
22-2
七、可供股东分 23 63533052.14 62624869.74 95598878.59 91245027.56
配的利润（亏损以“－”号表示）
减：已分配优先
股股利 24
提取任意公积金 33 25 3070519.46 3111653.01 5901870.88 7201422.12
已分配普通股股利9 26 59293588.20 59293588.20 77081664.80 77081664.80
八、未分配利润 27 1168944.48 219628.53 12615342.91 6961940.64
（亏损以“－”号表示）
财务状况变动表
１９９７年度
编制单位：上海海欣集团股份有限公司 单位：元
流动资金来源和运用 行次 母公司金额 合并金额
一、流动资金来源：
１．本年净利润 1 118037417.63 116076165.41
（合并报表为合并净利润）
加：少数股东本期损益 2 19490752.00
（合并报表填列）
加：不减少流动资金的费用和损失：
（１）固定资产折旧 3 9630934.85 50037948.87
（２）无形资产、递延资产 4 516316.03 5013873.86
及其他资产摊销（减其他负债转销）
（３）固定资产盘亏（减盘盈） 5
（４）清理固定资产损失（减收益） 6 80454.00 46597.00
（５）递延税款 7
（６）其他不减少流动资金的费用和损失 8
小 计 10 128265122.51 191084727.14
２．其他来源：
（１）固定资产清理收入（减清理费用） 11
（２）增加长期负债 12
（３）收回长期投资 13
（４）对外投资转出固定资产 14
（５）对外投资转出无形资产 15
（６）资本净增加额 16 211591377.90 213799236.78
（７）少数股东资本净增加额 16-1 20907589.62
（合并报表填列）
小 计 17 211591377.90 234706826.40
流动资金来源合计 18 339856500.41 425791553.54
二、流动资金运用：
１．利润分配：
（１）提取法定公积金 19 11803741.76 12712049.40
（２）提取法定公益金 20 11803741.76 11803741.76
（３）提取任意公积金 21 5901870.88 7201422.12
（减盈余公积转入）
（４）已分配股利 22 77081664.80 77081664.80
（５）职工奖福基金 22-1 534975.22
（合并报表中外商投资子公司项目）
小 计 23 106591019.20 109333853.30
２．少数股东利润分配 23-1 19490752.00
（合并报表填列）
３．其他运用
（１）固定资产和在建工程净增加额 24 39944769.27 150703541.73
（２）增加无形资产、递延资产
及其他资产 25 1976261.03
（３）偿还长期负债 26 4676421.56 52037843.47
（４）增加长期投资 27 63398701.10 8544044.63
小 计 28 108019891.93 213261690.86
流动资金运用合计 29 214610911.13 342086296.16
外币会计报表折算差额 29-1
（合并报表填列）
流动资金增加净额 30 125245589.28 83705257.38
流动资金各项目的变动 行次 母公司金额 合并金额
一、流动资产本年增加数：
１．货币资金 31 120928250.63 141692859.10
２．短期投资 32 12279977.07 13770341.07
３．应收票据 33 891868.83 13047243.50
４．应收帐款净额 34 -6502066.78 56642577.69
５．预付货款 35 17258051.47 17031541.28
６．其他应收款 36 -1212806.94 -12050832.99
７．待摊费用 37 -55000.00 327763.51
８．存货净额 38 11132564.90 83036362.97
９．待处理流动资产净损失 39
１０．一年内到期的长期债券投资 40
１１．其他流动资产 41
42
流动资产增加净额 45 154720839.18 313497856.13
二、流动负债本年增加数：
１．短期借款 46 -31670000.00 118637284.00
２．应付票据 47
３．应付帐款 48 1066717.90 26017169.53
４．预收货款 49 1202719.52 -715758.75
５．应付福利费 50 757689.13 2568972.18
６．未付股利 51 17684117.48 17684118.08
７．未交税金 52 1151079.49 2387223.90
８．其他未交款 53
９．其他应付款 54 5169360.39 34232787.69
１０．预提费用 55 -1154514.01 571888.79
１１．一年内到期的长期负债 56 25667380.00 28408913.33
１２．其他流动负债 57
流动负债增加净额 58 29475249.90 229792598.75
流动资金增加净额 59 125245589.28 83705257.38
更 正
本报昨日１６版刊登的海欣集团股份有限公司的年报中，有两处内容有误：１、第三
部分“股本变动及股东情况”中的主要股东持股情况处遗漏第６大股东，其相应内容应为
：香港裕礼有限公司；７８０００００；２．８３％；＋７８０００００；转让及转增。
２、第六部分（三）中的第６点（４）其他应收款中的第一行１９９７年１２月３１日余
额数字有误，应为２６８０１７９１．２６元，特此更正。