重要提示:
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误
导，并对其内容的真实性、 准确性和完整性负个别及连带责任。 本年度报告摘要
摘自年度报告正本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
一、公司简介
1．公司法定中文名称：西南化机股份有限公司
英文名称：SOUTHWEST CHEMICAL MACHINERY CO.LTD
英文名称缩写：SCMCL
2．公司注册地址：四川省什邡市两路口镇
公司办公地址：四川省什邡市两路口镇
邮政编码：618407
3．公司法定代表人：杨巨伦
4．公司负责信息披露事务人：阎建军
联系地址：西南化机股份有限公司董事会办公室
联系电话：(0838)8501521 8213333─3027
传真：(0838)8204843
5．公司股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：西南化机
股票代码：0838
二、会计数据和业务数据摘要
1．会计数据和业务数据摘要（单位：元）
利润总额 12,536,357.47
其中: 主营业务利润 9,665,495.46
其他业务利润 183,016.36
投资收益 219,071.35
营业外收支净额 2,468,774.30
2．公司前三年主要会计数据和财务指标
项 目 1997年度 1996年度 1995年度
主营业务收入(元) 86,396,371.41 81,027,926.07 84,032,904.81
净利润(元) 11,073,521.15 9,238,109.04 8,459,426.13
总资产(元) 213,531,885.29 200,242,435.08 176,171,939.91
股东权益(元) 97,357,212.39 86,283,691.24 77,045,582.20
每股收益(元/股) 0.170 0.184 0.169
每股净资产(元/股) 1.50 1.72 1.54
净资产收益率(％) 11.37 10.71 10.98
调整后每股净资产(元/股) 1.39 1.56 1.45
平均净资产收益率(％) 12.06 － －
注: 主要财务指标的计算方法
每股收益 = 净利润÷年度末总股本
每股净资产 = 年度末股东权益÷年度末总股本
净资产收益率 = (净利润÷年度末股东权益)×100％
调整后的每股净资产 =(年度末股东权益－三年以上应收
帐款－待摊费用－待处理财产净损失－递延资产)÷年度末总股本
平均净资产收益率=净利润/〖(年初股东权益＋年末股东权益)÷2〗×100％
因年度内公司未发新股，也未配股， 加权计算的每股收益、 每股净资产与全
面摊薄计算的值相同。
3．报告期内股东权益变动情况
项目 股本 资本公积 盈余公积 其中: 公益金 未分配利润 合计
期初数 50,092,200.00 12,215,760.94 8,932,825.40 1,739,656.20 15,042,904.90 86,283,691.24
本期增加 15,027,660.00 － 1,661,028.18 553,676.06 9,412,492.97 26,101,181.15
本期减少 － － － － 15,027,660.00 15,027,660.00
期末数 65,119,860.00 12,215,760.94 10,593,853.58 2,293,332.26 9,427,737.87 97,357,212.39
说明:(1)总股本增加15,027,660股, 系公司分配1995 ～
1996年度红利按10:3送股增加数；
(2) 盈余公积金增加系年终分配利润时按比例提取法定公积金1,107,352. 12
元和提取法定公益金553, 676.06元所致。
(3) 未分配利润中本期增加数为本年度可供股东分配利润数； 本期减少数为
公司分配1995～1996 年度的红利所致； 期末数为本年度可供分配利润加分红送股
后结余数。
三、股本变动及股东情况
1．股本结构情况(单位: 万股)
本次变动增减(＋、－)
项目 期初数 期末数
配股 送股 公积金转股 其他 小计
一. 尚未流通股份
1. 国家股(发起人股份) 1892.22 567.666 567.666 2459.886
2. 募集法人股 1767.00 530.100 530.100 2297.100
尚未流通股份合计 3659.22 1097.766 1097.766 4756.986
二. 已流通股份
境内上市的人民币普通股 1350.00 405.000 405.000 1755.000
已流通股份合计 1350.00 405.000 405.000 1755.000
三. 股份总额 5009.22 1502.766 1502.766 6511.986
2．股东情况介绍
截止1997年12月31日，公司股东总数为6, 750户，其中国家股东1户， 法人股
东21户，社会公众股东6, 728户。
3．公司前十名股东持股情况
持有股数 占总股份
序号 股东名称 (股) (％)
△1.德阳市国有资产经营公司 24,598,860 37.77
2.山东临沂工业搪瓷股份有限公司 3,900,000 5.99
3.深圳西来洋投资发展公司 2,600,000 3.99
4.什邡兴隆科技咨询服务公司 2,041,000 3.31
5.深圳福田区投资管理公司 1,690,000 2.60
6.深圳鹏城港水产公司 1,560,000 2.40
7.深圳巨安投资有限公司 1,300,000 1.99
8.深圳市筑银投资发展有限公司 1,300,000 1.99
9.四川金路股份有限公司 1,300,000 1.99
10.深圳有色金属财务有限公司 1,300,000 1.99
注：“△”为代表国家持有股份的单位。
4．本公司股东中持股比例超过10 ％的只有国家股份持有单位──德阳市国有
资产经营公司。 其所持有股份未有质押。
5．董事、监事及高级管理人员持股情况（截止1997年12月31日）。
年初持 年末持 年末持股数
序号 姓 名 职 务 股数(股) 股数(股) 变动原因
1 杨巨伦 董事长、总经理 3,000 3,900 根据1997年临时
2 杨树荣 董事、党委书记 3,000 3,900 股东大会批准，
3 张荣九 董事、总会计师 3,000 3,900 实施10送3股后
4 强 凯 董事、副总经理 1,000 1,300 增加股份所致。
5 梅 奇 董事、副总经理 1,000 1,300
6 李春奇 董事、副总经理 1,000 1,300
7 吴世金 董事 0 0
8 陈仁才 董事 3,000 3,900
9 潘 强 董事 1,000 1,300
10 李本楠 副总经理 0 0
11 阎建军 董事会秘书 0 0
12 张贵安 监事会主席 3,000 3,900
13 张传福 监事 1,000 1,300
14 刘孙志 监事 0 0
15 龚明迈 监事 0 0
16 张海燕 监事 0 0
四、募集资金使用情况
本公司属“历史遗留问题”公司， 在报告年度内没有募集资金， 也没有募集
资金延续到报告年度使用的情况。
五、重要事项
㈠ 重大事件
1．股东大会简介
1997年4月18日，在公司本部召开了1996年度股东大会(公司第八次股东大会)。
参加股东大会的股东共计 57名， 代表股份3,545.62万股，占公司总股本的70. 78
％,符合《公司法》和公司章程关于召开股东大会的规定。 大会审议并表决通过了
以下事项：
1 审议通过了《公司董事会1996年度工作报告》；
2 审议通过了《公司监事会1996年度工作报告》；
3 审议通过了《公司1996年度财务决算报告和1997年财务预算报告》；
4 审议通过了公司1995～1996年度税后利润分配方案，决定1996 年利润暂不
分配，待股票上市后与1995 年度红利一并分配；
5 审议并通过授权董事会对重大事项决定的议案。
1997年9月6日，公司在本部召开1997 年临时股东大会,(通知刊登于1997年8月
6日《证券时报》)，出席会议的股东57人，代表股份3,391.42万股，占总股份的67.
70％，符合有关法律、法规及公司章程的规定。 经大会审议和表决， 对 1995 ～
1996 年度红利分配方案作出以下决议：
1995～1996年累计可供股东分配利润为15,042,904.90元， 本次分红方案为每
10股送3股红股， 按总股本50,092,200股计算， 共送15,027,660股， 计15, 027
,660元，剩余可分配利润15,244.90元，结转下年。
送股后，公司总股本增至65,119,860股， 大会决定对《公司章程》中的注册
资本和股份等相应条款进行修改，并授权董事会办理工商变更登记手续。
临时股东大会决议刊登于1997年9月8日《证券时报》。
2．董事会会议简介
本年度公司召开了四次董事会。
公司于1997年3月15日召开了第三届董事会第三次会议,审议通过了1996年度股
东大会年会的议程和提交大会审议批准的各项材料。
公司于1997年6月20日召开了第三届董事会第四次会议,会议由董事长杨树荣先
生通报了公司股票上市工作的进展情况，安排布署了股票上市前的各项准备工作；
由董事长提名，董事会决定聘任阎建军先生为董事会秘书、股权事务代表， 负责
与深交所的联络工作。
公司于1997年8月4日召开了第三届五次董事会， 会议主要讨论了1995～ 1996
年红利分配事宜,提出了每10股送3股的分红预案，并决定召开临时股东大会审议。
董事会公告刊登于1997年8月6日《证券时报》。
公司于1997年10月 9日召开了第三届六次董事会，会议通过了以下决议：
1 同意杨树荣先生不再担任公司董事长，陈仁才先生不再担任公司副董事长；
陈仁才先生、 周凤举先生不再担任公司副总经理；
2 经举手表决，一致选举杨巨伦先生为公司董事长；
3 经总经理提名，董事会决定聘任强凯先生、梅奇先生、李春奇先生、 李本
楠先生为公司副总经理。
董事会决议刊登于1997年10月11日《证券时报》。
3．监事会会议简介
本年度内召开了两次监事会会议。
1997年3月15日， 召开了第三届监事会第三次会议，会议主要审议了监事会工
作报告和董事会提交股东大会的各项材料。
1997年10月15日，召开了第三届监事会第四次会议，会议主要学习了党的十五
大会议精神， 通报公司班子的考察调整情况。
4．公司根据1997年临时股东大会通过的每 10股送3股的分红送股的决议 , 于
1997年9月11 日在《证券时报》刊登分红送股公告,实施后,公司股本总数由5,009
.22 万股增加为6511.986万股。
5．公司注册地址、董事、监事未有变动；法定代表人变更为杨巨伦先生。
6．公司本年度聘请的会计师事务所未有变动，仍为德阳会计师事务所。
7．公司本年度无重大关联交易事项；也无重大诉讼、仲裁事项。
8．公司股票作为中国化工装备行业的第一只股票,于1997年6月26 日在深圳证
券交易所上市。《上市公告书》刊登于1997年6月24 日的《中国证券报》和《证券
时报》。
㈡ 本年度利润分配预案
经德阳会计师事务所审核，1997 年度公司净利润为11,073,521.15元，提取10
％法定公积金1,107,352.12元，提取5％法定公益金553,676.06元，可分配利润为9,
412,492.97元，加1997年送股后剩余未分配利润15,244. 90元， 可供股东分配利
润为9,427,737.87元。为使公司保持稳定发展，确保1998年经营目标的实现，经公
司 1997年4月6日第三届七次董事会决议,1997年度可供分配的利润在1998年中期报
告披露之前不分配； 也不进行资本公积金转增股本。
六、财务报告
1．审计意见
公司财务报告经德阳会计师事务所中国注册会计师尹淑萍、刘洪审计， 并出
具无保留意见审计报告[ 德会审股(1998)字第012号]
2．会计报表(见附表)
3．会计报表附注
(一)公司简介
西南化机股份有限公司是根据四川省人民政府川府发(1988)36 号文件精神，
经德阳市人民政府德市府函(1989)31号文件批准， 在原四川省化工设备机械厂基
础上于1989年4月向社会公开发行股票的股份制试点企业，1993年11月30日， 根据
国家体改委体改生(1993)204号文件同意， 公司继续进行规范化股份制试点。1997
年6 月26日, 根据中国证监会证监发字(1997)360号文批准， 公司股票正式在深圳
证券交易所挂牌交易。 公司上市时总股本为5,009.22万股, 1997年9月17日, 根据
四川省证管办川证办(1997)158号文同意， 公司向全体股东按 10:3 比例送红股，
送股后，公司总股本为6,511.986万元。
公司属化工机械制造企业，公司主营化工压力容器、石油、医药、橡胶等机械
设备的制造和销售，兼营铸钢、铸件、氧气、制冷设备的生产和销售，设备的安装
维修，技术咨询服务等。
(二)公司采用的主要会计政策
(1)执行的会计制度：公司执行《股份制试点企业会计制度》；
(2)会计期间：公历1月1日到12月31日；
(3)记帐原则和计价基础：公司记帐原则采用权责发生制,计价基础为历史成本
法；
(4)记帐本位币：公司采用人民币为记帐本位币；
(5)坏帐准备核算方法：公司采用备抵法核算坏帐准备，按年末应收帐款余额3‰
计提；
(6)存货核算方法：公司存货分为原材料、自制半成品、在产品、产成品、 低
值易耗品等五类。 存货按实际成本计价。原材料入库、出库采用计划价核算， 对
领用的原材料, 月末按当月材料成本差异率对材料成本差异进行分配, 将原材料
成本调整为实际成本。基本生产中，化工压力容器等大件产品按定单法进行成本费
用归集，并按单台产品结转产品成本及销售成本，铸钢件、 氧气等产品按分批法
归集成本费用和结转产成品， 发出时按加权平均法结转销售成本。 低值易耗品采
用在领用时一次性摊销的方法进行摊销;
(7) 长期投资的核算方法:
1 债券投资：公司购入的在一年内不能变现或不准备变现的债券， 采用成本
法核算；
2 其他投资：公司向其他企业投资的， 投资额占被投资单位实收资本25 ％以
下的,采用成本法核算( 本公司没有超过25％以上的其他投资)。
(8) 固定资产及累计折旧的核算方法：
固定资产标准为：使用期限在一年以上， 单位价值在2000 元以上的房屋及建
筑物、机械设备、 运输设备以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等。 单
位价值在2000元以上，并且使用期超过两年的， 不属于生产经营主要设备的物品。
公司固定资产分类为房屋及建筑物、通用设备、 专用设备、运输设备、 其他
等五类。
公司固定资产的计价：按取得时的实际成本计价。
公司固定资产的折旧采用直线法, 折旧年限根据《工业企业财务制度》规定的
预计使用年限确定,预计残值率为3％。固定资产类别，预计使用年限及年折旧率如
下：
固定资产类别 预计使用年限 预计残值率 年折旧率(％)
1 房屋建筑物 10～40 3％ 2.43～9.70
2 通用设备 14 3％ 6.93
3 专用设备 12～18 3％ 5.39～8.08
4 运输设备 10～12 3％ 8.08～9.70
5 其他 5～12 3％ 8.08～19.40
(9) 固定资产维修及保养开支：按实际发生额计入
当期成本费用。
(10)在建工程的核算方法：
公司的在建工程成本包括前期准备费、设备购置费、建安成本费用、 施工间
接费和建设期间的应计利息支出等，工程竣工决算交付使用后，结转为固定资产。
(11)无形资产：公司土地使用权， 按实际取得成本或评估确认的价值入帐，
按50年平均摊销。
(12)销售收入的确认原则：
公司以产品已经发出， 产品所有权已转让给买方， 收讫货款或已取得收取货
款的凭证时确认销售收入实现。
(13)税项及其他应交款项：
1 增值税
a.销售产品及提供工业性劳务, 适用增值税销项税率为17％；
b.购入天然气，进项税率为13％；
c.购入废旧物资，按购价的10％确定为进项税；
d.发生运费支出，按运费金额10％确定为进项税；
e.购入其他原燃材料、动力等进项税率为17％；
2 城市维护建设税：以应交增值税额为税基, 税率为1％，或7％(位于市区的
成粒机械分厂)；
3 教育费附加：按应交增值税额的3％费率计缴；
4 交通建设费附加: 根据四川省人民政府办公厅川办发(1992)70号文件精神，
由德阳市人民政府办公室，以德府办发(1994)字第88号文件规定， 交通建设费附
加，以公司实际缴纳的增值税，营业税额的4％费率计缴；
5 所得税：
根据四川省人民政府办公厅川办函(1997)61 号《关于西南化机股份有限公司
税赋问题的复函》规定, 西南化机股份有限公司上市后, 比照其他上市公司按 15
％企业所得税的实际水平负担。
(14)利润分配：
根据公司章程,公司的税后利润按10％提取法定盈余公积金,按5％提取公益金
, 剩余部分由公司董事会提出分配预案, 经公司股东大会审议通过后进行分配。
(三). 会计报表主要项目注解：
(1) 货币资金：
项目 期 初 数 期 末 数
现金 32,184.90 48,205.00
银行存款 5,550,375.31 787,092.84
其他货币资金 4,931,688.83 1,217,431.19
合 计 10,514,249.04 2,052,729.03
货币资金, 1997年末比1996年末减少8,461,520. 01元, 减少80.48％, 主要原
因是本公司将上年已收到贷款投入了“九五”双加技改项目。
(2) 应收帐款：
1 帐龄分析
帐 龄 期初数 比例 期末数 比例
一年以内 26,700,091.82 69.37％ 44,747,452.76 81.29％
一年至二年 2,882,942.16 7.48％ 4,999,131.03 9.08％
二年至三年 2,561,734.80 6.65％ 2,421,321.70 4.40％
三年以上 6,351,465.67 16.50％ 2,877,093.91 5.23％
合 计 38,496,234.45 100.00％ 55,044,999.40 100.00％
公司以销售合同定产定销，有法律保障， 三年以上帐款无坏帐风险。
2 应收帐款1997年末比1996年末增加42.99％, 主要原因为:
a.公司97年生物制药、 石油化工等大重型及高产值产品增多;
b.再加上97年我国化肥行业不景气, 公司客户不能及时支付货款。
3 应收帐款中无持有本公司5 ％以上股份的股东欠款。
(3) 预付货款：
1 帐龄分析
帐 龄 期初数 比例 期末数 比例
一年以内 8,543,722.93 85.14％ 10,152,864.66 74.37％
一年至二年 302,970.87 3.02％ 1,686,825.57 12.36％
二年至三年 119,144.69 1.19％ 1,780,342.58 13.04％
三年以上 1,069,198.38 10.65％ 31,336.99 0.23％
合 计 10,035,036.87 100.00％ 13,651,369.80 100.00％
2 预付帐款97年末比96年末增长36.04％， 主要原因是公司生产所需材料采
购量增大,供货单位要求支付预付款。
3 预付帐款中，无持有本公司5 ％以上股份的股东欠款。
(4) 其他应收款：
1 帐龄分析
帐 龄 期初数 比 例 期末数 比例
一年以内 16,329,470.47 51.26％ 40,381,312.08 96.04％
一年至二年 5,534,219.34 17.37％ 157,897.17 0.37％
二年至三年 3,962,150.00 12.44％ 27,721.11 0.07％
三年以上 6,032,031.66 18.93％ 1,480,234.30 3.52％
合 计 31,857,871.47 100.00％ 42,047,164.66 100.00％
2 其他应收款中, 占本公司5 ％以上股份的股东为德阳市国有资产经营公司,
年初数为 22,517,476.38元,年末余额25,436,799.02元。
3 其他应收款中，大额的项目及经济内容如下：
德阳市国有资产经营公司 25,436,799.02 ＊
备用金及职工个人借支 4,244,109.43 暂借款
什邡化机综合服务公司 9,534,547.79 往来款
＊: a. 根据公司与德阳市国有资产经营公司的协议和德阳市国资经函(1997)05号
, 由公司垫付的非生产经营性人员工资费用19,321,133.02元, 以后用国家股红利
逐年归还。
b. 非经营性资产剥离时为保证非经营性在建工程的续建完工, 由公司垫支而
转作的借款及利息6,115, 666.00元。
其他应收款年末数比年初数增加31.98％, 主要原因是:
a.增加同有关公司的往来款增加6,837,222.68元;
b. 公司为德阳市国有资产经营公司垫付的非生产经营性费用增加2,919, 322
.64元;
c.其他项增加432,747.87元。
(5) 存货：
项目 期初数 期末数
原材料 21,734,413.64 20,260,492.21
在产品 22,912,696.15 12,364,543.98
产成品 9,018,227.29 6,293,446.53
低值易耗品 106,859.00 273,634.00
合 计 53,772,196.08 39,192,116.72
(6) 待摊费用:
项目 期初数 期末数
车辆及财产保险费 282,808.18 705,037.44
新产品试制费 1,331,863.93 865,957.48
技术咨询费 － 907,000.00
其 他 230,893.85 224,999.97
合 计 1,845,565.96 2,702,994.89
待摊费用97年末比96年末增加46.45％, 主要原因是公司97 年支付的保险费及
技术咨询费增加较大。
(7) 长期投资：
1项 目 期初数 期末数
债券投资 325,000.00 325,000.00
其他投资 2,680,000.00 2,700,000.00
合 计 3,005,000.00 3,025,000.00
2 债券投资：
债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日 本期利息 累计应收利息
电力建设债券 325,000.00 无 325,000.00 无 无 无
合计 325,000.00 325,000.00
该电力建设债券是由水利电力部西南电业管理局于1987年6月30 日发行的未标
明利率及还本期限的债券。
3 其他投资：
占被投资单位
被投资单位名称 投资期限 投资金额 注册资本比例
四川省化工厅新技术开发公司 50,000.00
上海华东化工设备成套公司 20,000.00
四川蜀华化工进出口有限公司 50,000.00
成都成达化工设备开发公司 750,000.00 25％
四川省化工设备联营公司 40,000.00
什邡家具厂 1,555,000.00 23％
什邡皮鞋厂 215,000.00 15％
西南球罐工程公司 20,000.00
合计 2,700,000.00
(8) 固定资产及累计折旧:
项 目 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值
原值:
房屋建筑物 30,520,597.35 － － 30,520,597.35
通用设备 20,559,032.37 40,905.00 － 20,599,937.37
专用设备 2,030,300.00 － － 2,030,300.00
运输设备 3,622,240.37 253,580.00 － 3,875,820.37
其他 2,820,809.39 323,676.24 － 3,144,485.63
合计 59,552,979.48 618,161.24 － 60,171,140.72
累计折旧:
房屋建筑物 4,872,539.55 766,364.73 － 5,638,904.28
通用设备 9,626,010.67 1,218,133.32 － 10,844,143.99
专用设备 748,913.35 131,360.41 － 880,273.76
运输设备 1,202,152.94 286,263.80 － 1,488,416.74
其他 917,275.43 204,369.33 － 1,121,644.76
合计 17,366,891.94 2,606,491.59 － 19,973,383.53
净值: 42,186,087.54 － － 40,197,757.19
(9) 在建工程:
工程名称 预算数 期初数 本期增加 期末数 资金来源 工程进度
九五技改项目 4520万 2,436,717.07 9,744,199.82 12,180,916.89 金融机构贷款2800万， 27％
自筹1720万元
合金钢车间二 160万 1,250,785.79 自筹 已完工
期工程改造
球罐车间改造 90万 798,261.16 自筹 已完工
合 计 4770万 4,485,764.02 9,744,199.82 12,180,916.89
(10)无形资产：
种类 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数
土地使用权 3,682,014.80 － － 80,043.09 3,601,971.71
合计 3,682,014.80 － － 80,043.09 3,601,971.71
(11) 短期借款：
借款类别 期初数 期末数 借款期限 月 利 率
银行借款 37,330,000.00 44,730,000.00 97.8～98.7 7.2‰～9.24‰
其中: 担保 37,330,000.00 32,110,000.00 97.8～98.4 7.2‰～9.24‰
信用 12,620,000.00 97.8～98.7 7.2‰～9.24‰
非银行金融机构借款 500,000.00 5,260,000.00 97.6～98.8 9.24‰～15.12‰
其中: 抵押 500,000.00 1,960,000.00 97.9～98.8 12‰～14.63‰
担保 3,300,000.00 97.6～98.5 9.24‰～15.12‰
其他单位借款 2,500,000.00 2,500,000.00 97.12～98.2 7.5‰
合计 40,330,000.00 52,490,000.00
(12)应付款项：
年末余额13,544,818.14元中无持有本公司5％ (含5％) 以上股份的股东单位
的款项。
(13)预收帐款：
年末余额6,649,939.29元中, 无持有本公司5％(含5％)以上股份的股东单位款
项。
预收帐款97年末比96年末降低61.46％, 主要原因是公司调整销售策略、 降低
预收款比例、 增加买方信贷业务。
(14)其他应付款:
年末余额2,050,174.65元中无持有本公司5％(含5％)以上股份的股东单位款项。
其他应付款年初比年末减少76.44％， 主要原因是已支付职工风险抵押金和未
付工资等。
(15)未交税金:
税种 期初数 期末数
增值税 4,620,253.78 7,999,373.00
城建税 －429.83 14,172.47
所得税 1,214,788.38 －674,875.30
合计 5,834,612.33 7,338,670.17
(16)一年内到期长期负债:
类别 期初数 期末数 借款期限 年利率
银行借款 5,340,000.00 1,440,000.00 94.12～98.12 13.176％
其中: 抵押 2,500,000.00
信用 2,840,000.00 1,440,000.00 94.12～98.12 13.176％
其他单位信用借款 500,000.00 500,000.00 95.12～98.12 10.980％
合计 5,840,000.00 1,940,000.00
(17)长期借款：
类别 期初数 期末数 借款期限 年利率
银行借款 17,300,000.00 28,000,000.00 1996.11～2000.4 10.98％
其中: 担保 17,300,000.00 21,000,000.00 1996.11～1999.12 10.98％
信用 7,000,000.00 1997. 4～2000.4 10.98％
非银行金融机构借款 250,000.00 1997. 3～1999.3 10.98％
其中: 抵押 250,000.00 1997. 3～1999.3 10.98％
合计 17,300,000.00 28,250,000.00
(18)股本(单位数量:股):
本次变动增减(＋、－)
股本结构 期初数 配股 公积金转入 小 计 期末数
1 尚未流通股份:
a.发起人股份
其中: 国家拥有股份 18,922,200 5,676,660 5,676,660 24,598,860
b.募集法人股 17,670,000 5,301,000 5,301,000 22,971,000
尚未流通股份合计 36,592,200 10,977,660 10,977,660 47,569,860
2 已流通股份
境内上市人民币
普通股 13,500,000 4,050,000 4,050,000 17,550,000
3 股份总数 50,092,200 15,027,660 15,027,660 65,119,860
本次送股增加股本是根据四川省证管办川证办 (97)158号文批准, 对全体股东
于97年9月17日按10:3比例送股形成。
(19)资本公积:
项目 金 额
期初数 12,215,760.94
本期增加数 －
本期减少数 －
期末数 12,215,760.94
(20)盈余公积:
项目 金 额
期初数 8,932,825.40
本期增加数 1,661,028.18
其中：法定盈余公积 1,107,352.12
公益金 553,676.06
任意盈余公积 －
本期减少数 －
期末余额 10,593,853.58
(21)财务费用:
项目 金 额
利息支出 6,677,724.25
减：利息收入 57,425.27
汇兑损失 －
减：汇兑收益 －
其他 65,148.56
合计 6,685,447.54
(22)投资收益：
项 目 债券投资收益 其他投资收益 金 额
长期投资 19,071.35 200,000.00 219,071.35
合 计 19,071.35 200,000.00 219,071.35
其它投资收益为投资成都成达化工设备联营公司收益。
(23)营业外收入：
1997年度金额为2,752,500.00元， 属德阳市财政局返还所得税入帐。
四、承诺事项: 无。
五、或有事项:
公司以土地使用权等资产作抵押, 向非银行金融机构取得抵押贷款2,210,000.00元。
六、期后事项: 无。
七、备查文件
1．载有董事长兼总经理亲笔签署的年度报告正本；
2．载有会计师事务所签章、注册会计师亲笔签字并
盖章的审计报告正本；
3．公司章程。
西南化机股份有限公司
1998年4月10日
股票代码:0838 公司简称:西南化机
1997年年度利润及利润分配表
项目名 1997年度 1996年度 1997年度 1996年度
合 并 合 并 母公司 母公司
一、主营业务收入
减：营业成本
销售费用
管理费用
财务费用
进货费用
汇兑损益
营业税金及附加
二、主营业务利润
加：其他业务利润
三、营业利润
加：投资收益
补贴收入
营业外收入
减：营业外支出
加：以前年度损益调整
四、利润总额
减：所得税
减：少数股东权益
加：财政返还
减：分给其他单位利润
五、净利润
加：年初未分配利润
加：年初未分配利润
盈余公积转入数
六、可分配利润
减：提取法定公积金
提取法定公益金
提取其它员工福利
七、可供股东分配的利润
减：已分配优股股利
提取任意公积金
已分配普通股股利
八、未分配利润
股票代码:0838 公司简称:西南化机
1997年年度资产负债表
项目名 1997年度 1996年度
合 并 合 并
流动资产： 2,052,729.03 10,514,249.04
货币资金
短期投资
应收票据
应收帐款 55,044,999.40 38,496,234.45
减：坏帐准备 165,135.00 115,488.70
应收帐款净额 54,879,864.40 38,380,745.75
预付货款 13,651,369.80 10,035,036.87
其他应收款 42,047,164.66 31,857,871.47
39,192,116.72 53,772,196.08
待摊费用 2,702,994.89 1,845,565.96
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债券投资 477,903.55
流动资产合计 154,526,239.50 146,883,568.72
长期投资：
长期投资 3,025,000.00 3,005,000.00
固定资产：
固定资产原价 60,171,140.72 59,552,979.48
减：累计折旧 19,973,383.53 17,366,891.94
固定资产净值 40,197,757.19 42,186,087.54
在建工程 12,180,916.89 4,485,764.02
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 52,378,674.08 46,671,851.56
无形资产及递延资产合计：
无形资产 3,601,971.71 3,682,014.80
递延资产
无形及递延资产合计 3,601,971.71 3,682,014.80
其他长期资产：
其他长期资产
递延税款借项
资产总计 213,531,885.29 200,242,435.08
流动负债：
短期借款 52,490,000.00 40,330,000.00
应付票据
应付帐款 13,544,818.14 12,534,090.31
预收货款 6,649,939.29 17,252,444.00
应付福利费 1,635,918.15 2,267,311.43
未付股利 1,592,921.66
未交税金 7,338,670.17 5,834,612.33
其他未交款 881,384.10 476,677.19
预提费用
一年内到期的长期负债 1,940,000.00 5,840,000.00
其他流动负债
流动负债合计 86,530,904.50 94,828,544.41
长期负债：
长期借款 28,250,000.00 17,300,000.00
应付债券
长期应付款 1,393,768.40 1,830,199.43
其他长期负债
长期负债合计 29,643,768.40 19,130,199.43
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 116,174,672.90 113,958,743.84
股东权益：
股本 65,119,860.00 50,092,200.00
资本公积 12,215,760.94 12,215,760.94
盈余公积 10,593,853.58 8,932,825.40
其中：公益金 2,293,332.26 1,739,656.20
未分配利润 9,427,737.87 15,042,904.90
股东权益合计 97,357,212.39 86,283,691.24
负债及股东权益总计 213,531,885.29 200,242,435.08
股票代码:0838 公司简称:西南化机
1997年年度财务状况变动表
项目名 1997年度
合 并
一、流动资金来源：
1.本年度净利润 11,073,521.15
加：不减少流动资金的费用和损失
(1)固定资产折旧 2,606,491.59
(2)无形资产、递延资产及其他资产摊销 80,043.09
(3)固定资产盘亏(减盘亏)
(4)清理固定资产损失(减收益)
(5)递延税款
(6)其他不减少流动资金的费用和损失
小计 13,760,055.83
2.其他来源
(1)固定资产清理收入(减清理费用)
(2)增加长期负债 14,423,488.83
(3)收回长期投资
(4)对外投资转出固定资产
(5)对外投资转出无形资产
(6)资本净增加额 16,688,688.18
小计 31,112,177.01
流动资金来源合计 44,872,232.84
二、流动资金运用
1.利润分配
(1)提取法定公积金 1,107,352.12
(2)提取法定公益金 553,676.06
(3)提取任意公积金
(4)已分配股利 15,027,660.00
小计 16,688,688.18
3.其他运用
(1)固定资产和在建工程净增加额 8,313,314.11
(2)增加无形资产、递延资产及其他资产
(3)偿还长期负债 3,909,919.86
(4)增加长期投资 20,000.00
小计 12,243,233.97
流动资金运用合计 28,931,922.15
流动资金增加净额 15,940,310.69
一、流动资产本年增加数：
1.货币资金 -8,461,520.01
2.短期投资
3.应收票据
4.应收帐款净额 16,499,118.65
5.预付货款 3,616,332.93
7.其他应收款 10,189,293.19
8.待摊费用 857,428.93
9.存货 -14,580,079.36
11.待处理流动资产净损失(减收益)
13.一年内到期的长期债券投资 -477,903.55
14.其他流动资产
流动资产增加净额 7,642,670.78
二、流动负债本年增加数：
1.短期借款 12,160,000.00
2.应付票据
3.应付帐款 1,010,727.83
4.预收货款 -10,602,504.71
5.应付福利费 -631,393.28
6.未付股利 -1,592,921.66
7.未交税金 1,504,057.84
8.其他未交款 404,706.91
9.其他应付款 -6,650,312.84
10.预提费用
11.一年内到期的长期负债 -3,900,000.00
12.其他流动负债
流动负债增加净额 -8,297,639.91
流动资金增加净额 15,940,310.69