重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并
对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正
本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
大化集团大连化工股份有限公司董事会
一、公司简介
1.公司名称：
中文：大化集团大连化工股份有限公司
英文：DAHUA GROUP DALIAN CHEMICAL INUSTRY COMPANY LIMITED
2.公司注册及办工地址：大连市甘井子工兴路10号
邮政编码：116033
3.公司法定代表人：顾孔仁
4.公司负责信息披露人：李建涛
联系地址：大化集团大连化工股份有限公司证券部
电 话：0411—6672312—4192、0411—6672312—4036
传 真：0411—6671948
5.公司股票上市地：上海证券交易所
股票简称：大化B股
股票代码：900951
二、会计数据和业务数据摘要
1、公司本年度实现的利润总额为：9696万元
其中：主营业务利润 9848万元
其他业务利润 -145万元
营业外收支净额 -7万元
2、公司除按中国会计准则出具财务报告外，还按国际会计准则出具了财务报告， 以
供境外投资者参考。按境内会计师审计的净利润为8241万元。按境外会计师计算的净利润
为8012万元。按境内会计师计算的净利润比按境外会计师计算的净利润多229万元， 主要
差异如下表所示：
按境内会计师计算的净利润为： 8241万元
调整对净额的影响
—冲减(提列)坏帐损失准备 212万元
—提列存货变现损失准备 600万元
—回转流动资产评估增值 158万元
按国际会计准则重编制后之金额 8012万元
3、主要会计数据及财务指标：
项目 单位 97年 96年 95年
主营业务收入 (万元) 92203 96085 94139
净利润 (万元) 8241 7640 8369
总资产 (万元) 87359 58051 55193
股东权益 (万元) 58610 26800 21000
(不含少数股东权益) 加权平均 全面摊薄
每股收益 (元/股 0.43 0.30 0.44 0.39
每股净资产 (元/股) 3.06 2.13 1.53 1.00
净资产收益率 (%) 19.30 14.03 28.51 39.85
调整后每股净资产(元/股) 3.05 2.13
注：主要财务指标的计算方法：
全面摊薄后的计算方法：
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100%
调整后的每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用- 待处理财产
净损失-递延资产)/年度末普通股股份总数
加权平均后的计算方法：
加权平均股本=(年初股本×10+年末股本×2)/12
每股收益=净利润/加权平均股本
净资产收益率=净利润/[(年初股东权益+年末股东权益)/2]
每股净资产=年度末股东权益/加权平均股本总数
调整后的每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用- 待处理财产
净损失-递延资产)/加权平均股本总数
4、报告期内股东权益变动情况(单位：元)
项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 合计
其中：公益金
期初数 17500万 93005344.46
本期增加 10000万 135681903.38 16482413.52 65929654.12
8241206.76
本期减少
期末数 27500万 228687247.84 16482413.52 65929654.12 586594968.57
8241206.76
三、股本变动及股东情况介绍
1、股本变动情况
(1).股本结构情况
期初数 本次变动增减(+，-) 期末数
配股 送股 公积金转股 其他 小计
一、尚未流通股份
1、发起人股份 17500万 17500万
其中：
国家拥有股份 17500万 17500万
境外法人持有股份
外资法人持有股份
其他
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 17500万 17500万
二、已流通股份
1、境内上市的人民币
普通股
2、境内上市的外资股 10000万 10000万 10000万
3、境外上市的外资股
4、其他
已流通股份合计 10000万 10000万
三、股份总数 17500万 10000万 27500万
1、股东情况介绍
(1) 报告期末股东总数为813户。其中国有法人股东1户，社会公众股812户。 公司没
有内部职工股，公司的董事、监事及高级管理人员均没持有本公司的股份。
(2) 主要股东持股情况：
股东名称 年末持股数量 占总股本的比例
(万股) (%)
1、大化集团有限责任公司 17500 63.64
2、招银证券公司 500 1.82
3、FUKI INVESTMENTS LIMITED 480 1.75
4、STAR PACIFIC INVESTEMENTS LIMITED COMANY 300 1.09
5、NEW SUCCESS INVESTEMENTS LIMITED 251.6 0.915
6、SINO CHANNEL INVESTEMENTS LIMITED COMPANY 250 0.909
7、PACIFIC SOURCE DEVELOPMENT LIMITED COMPANY 230 0.84
光大证券有限公司 209 0.76
9、HONGKONG SUCCESS LTD. 200 0.73
10、CHINA SECURITIES MAINLAND EQUITY FUND 200 0.73
注：大化集团有限责任公司为代表国家持有股份的单位持有本公司的股份63.44%法定
代表人：于朝元
经营范围：生产与销售复合肥料、硫酸、硝酸、硝酸铵、硝酸钠、煤焦油、氨水等持
有本公司配份无质押情况
四、募集资金使用情况
本公司发行股票的募集资金严格按照招股说明书上披露的进行使用。募集资金( 扣除
发行费用)净额为23764万元：17500万元用于收购母公司的18万吨氯化铵装置，1000 万元
用于重质纯碱生产设备的改造，剩余资金用于公司的营运资金。
承诺投资项目
项目名称 计划投资额 实际进度
18万吨氯化铵装置 17500万元 九七年度完成全部投资
重质纯碱设备改造 1000万元 九七年度投入628万元,
剩余资金在下一年度投入
五、重要事项
1.报告期内的股东大会、董事会、监事会会议情况简介：
(1)创立大会暨股东大会情况：
大化集团大连化工股份有限公司创立大会于一九九七年十月十五日在辽宁省大连市大
化集团有限责任公司第二会议室举行，与会股东及其代表共5名，代表19682.7万股，占股
份总数71.6%,大会听取了"大化集团大连化工股份有限公司章程草案"说明等报告, 审议了
下列议案。
①同意设立大化集团大连化工股份有限公司，并批准公司B股上市交易； 责成公司董
事会办理公司工商注册登记及申请B股上市交易的全部事宜；
②通过了大化集团大连化工股份有限公司筹备工作报告；
③通过了《大化集团大连化工股份有限公司章程》；
④通过了《设立股份公司的决议》；
⑤通过了《关于申请股票上市的决议》
⑥选举产生了大化集团大连化工股份有限公司第一届董事会，其成员是：顾孔仁、宋
孚成、韩世奇、宋砚敏、姜树林、傅世宁、戚树智、王兆波、王玉琨、徐志明、赵杰共11
名。
⑦选举产生了大化集团大连化工股份有限公司第一届监事会，其成员是：高云生、梁
英群、王心明、张为钢、葛义芳共5名。
⑧通过了大化集团大连化工股份有限公司设立费用说明的报告。
⑨同意聘请大连会计师事务所、安达信会计师事务所为大化集团大连化工股份有限公
司的年度审计会计师。
本次股东大会表决通过上述决议,均经大连市公证处公证,并在中国证监会制定的报刊
上予以公告。
(2)董事会会议情况：
报告年度内董事会的会议情况及决议内容：
股份公司第一届董事会经创立大会选举产生，由11名董事组成，本报告年度内共召开
两次董事会，会议情况及决议内容如下：
本届董事会第一次会议于一九九七年十月十五日召开，应出席本次会议的董事11人，
实际出席董事10人，本次董事会有效表决权为10票，本次董事会表决成立，会议由顾孔仁
先生主持，会议根据创立大会的授权和股份公司章程的规定，形成如下决议：
第一、到会董事一致同意，选举顾孔仁先生为股份公司董事长、宋孚成先生为副董事
长。
第二、立即办理工商注册等一切股份公司成立及经营等相关手续。
第三、到会董事一致同意，聘请戚树智先生为股份公司总经理。
第四、到会董事一致同意，由戚树智总经理提议的股份公司管理机构设置方案。
第五、到会董事一致同意，根据戚树智总经理提名，聘请徐志明、张伟、肖正吉、赵
国伦为股份公司副总经理，王兆波为财务总监。
第六、到会董事一致同意，设立董事会秘书一人，由李建涛先生担任。
第七、到会董事一致同意，授权于顾孔仁董事长全权负责落实创立大会的决议，并根
据《中华人民共和国公司法》和『公司章程』的规定，行使董事会的部分职权。但该等职
权的行使，必须在事后的董事会上向全体董事通报。
第八、讨论确定第二次董事会的时间和具体议题。
本届董事会第二次会议于一九九七年十一月十八日下午召开。应出席本次会议的董事
11名，实际出席董事10名。三名监事，两名公司副总经理列席了会议。会议由顾孔仁董事
长主持，会议议题如下：
第一：董事傅世宁先生报告股份公司的筹备过程及B股发行与上市情况。
第二：董事兼总经理戚树智先生报告1997年1-10月份生产经营情况及全年预测1998年
生产经营计划安排。审议通过两项技改项目，即年产5万吨氯化铵造粒工程及2万吨工业氯
化铵增产工程。
(3)监事会会议情况：
1997年10月15日召开第一届监事会第一次会议，会议选举高云生为监事会主席。
1997年12月17日召开第一届监事会第二次会议，会议确定了监事会工作规则并推选张
为钢为监事会秘书。
2.股票发行及上市情况：
1997年9月17日，经国务院证券委证委发(1997)59号文批准， 本公司首次向境外投资
者发行每股面值人民币1元的境内上市外资股10000万股，本公司《招股说明书》于1997年
9月27日分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《香港商报》、 《南华早报》刊登，
并于1997年9月23日顺利发行完毕，发行价每股人民币2.58元，折合美元0.311元；《上市
公告书》于1997年10月18日在上证报刊刊登，1997年10月21日，公司10000亿股B股在上海
证券交易所挂牌上市。
公司董事会于97年11月21日发表公告：本公司主承销湖北证券公司完成公司境内上市
外资股15%的超额配售工作，超额配售之股份全部从二级市场购入， 公司的股本结构未发
生变动。
3.本年度内公司无重大诉讼、仲裁事项。
4.重大关联交易事项的说明
本公司筹委会与本公司的控股母公司大化集团有限责任公司(以下简称集团公司 ) 于
1997年5月15日签定了《土地使用租赁合同》、 《商标许可使用协议》、《综合服务协议
》一揽子有偿服务协议，按照公平合理的原则对商标、土地租赁等各项关联交易事项进行
了约定：本公司每年须向集团公司交纳商标使用费102万元，土地租赁费198万元。
5.1997年度利润分配预案：
经公司董事会第一届三次会议审议，本公司1997年度利润分配预案为：
按照本公司《招股说明书》的承诺，境内上市外资股股东将享受九七年全年的利润。
经境内会计师审计，九七年本公司实现净利润8241万元，按10%提取法定公积金824万元，
按10%提取公益金824万元，本年度可供股东分配的利润为6593万元。
而按照境外会计师审计，九七年本公司实现净利润8012万元，按10% 提取法定公积金
824万元，按10%提取公益金824万元，本年度可供股东分配的利润为6364万元。
按照境内外可供分配的利润较低数选择，1997年度可供股东分配的利润为6364万元。
董事会决定了1997年度利润不分配。本年度本公司亦不进行资本公积转增股本。
上述利润分配预案尚须提请股东大会审议通过。
六、财务报告
1.审计意见：本公司财务报表已经安达信、大连会计师事务所具有从事证券业务资格
的中国注册会计师张立云，石笛侠审计，并出具了无保留意见之审计报告。大会师内审字
(1998)48号。
2.财务报表
⑴资产负债表；
⑵利润及利润分配表；
⑶财务状况变动表；
3.大化集团大连化工股份有限公司会计报表附注：
大化集团大连化工股份有限公司会计报表附注:
一、公司简介
大化集团大连化工股份有限公司(以下简称公司)是1997年经大连市人民政府批准，以
大化集团有限责任公司为发起人，以其下属碱厂为主体重组并发行境内上市外资股( B股)
的股份有限公司。
公司是中国最大的综合性纯碱生产企业，其重组主体—原大化集团有限责任公司碱厂
具有60年的生产历史，生产的产品为纯碱、粗铵(农业氯化铵)、烧碱、精铵及碳酸氢铵。
其主要产品纯碱产量在我国居于举足轻重的地位，为广泛应用于多种工业领域的基本化学
原料。目前年产量约为75万吨。产品质量卓越，曾荣获国家经济委员会颁发的国家质量奖
金奖。公司生产的粗铵年产量约为30万吨，也曾荣获该奖项的银奖。
二、主要会计政策
1.会计制度: 执行《股份制试点企业会计制度》并结合行业归口执行《工业企业会计
制度》。
2.会计期间:采用公历年度从1月1日至12月31日为一个完整会计期间。
3.记帐本位币：以人民币为记帐本位币。
4.记帐方法：采用借贷记帐法。
5.记帐原则及计价基础：以权责发生制为原则进行会计核算，以实际成本为计价基础。
6.外币核算方法：发生的外币业务，以当月1日外汇市场价折合人民币记帐； 月份终
了，将外币帐户的外币余额，按月末外汇市场价折合人民币余额，其差额记入“财务费用
”。
7.存货：公司存货包括原材料、包装物、在产品、产成品等。原材料中的辅助材料、
修理用备件和包装物按计划成本计价，并按大类计算材料成本差异。其他存货按实际成本
计价，存货发出计价采用加权平均法。低值易耗品按一次摊销法摊销。在产品按主要材料
成本计价。
8.坏帐核算方法：年末坏帐准备按应收帐款帐面余额的5‰计提。
9.固定资产及其折旧：固定资产是指使用年限在一年以上，单位价值在2,000 元以上
的房屋建筑物、机械设备、运输设备以及其他与生产经营有关的家具、办公及其他设备。
固定资产按实际成本计价。
固定资产折旧采用直线法，折旧年限与分类按《工业企业财务制度》规定确定，按原
值的3%计留残值，各类固定资产折旧年限及年折旧率确定如下：
类 别 折旧年限(年) 年折旧率(%)
房屋建筑物 8—45 12.12—2.15
机械设备 9—22 10.78—4.41
运输设备 6—12 16.17—8.08
其他设备 9—14 10.78—6.93
10.在建工程：在建工程竣工交付使用时，确认为固定资产。 在建工程按实际成本计
价。对于虽已交付使用，但尚未办理竣工决算手续的在建工程，自交付使用之日起，估价
转入固定资产，并计提折旧，待办理完竣工决算手续后，再对原估价和已提折旧进行调整。
11.收入确认原则：以产品已经发出，劳务已经提供， 款项已经收到或取得收取货款
的凭据时确认为产品销售收入的实现。
12.产品成本核算方法：采用分步法核算产品生产成本； 以半成品和产成品为核算对
象，按不同工序分步归集材料、人工及制造费用，期末在产品按主要材料成本计价。
13.税项：
(1) 企业所得税：根据大连市政府于1997年5月9日签发的〖大政〗(1997)第33号文件
，公司自上市年度起，企业所得税按33%的税率缴纳，按18%返还，并入公司税后利润统一
分配，实际税赋为15%。
(2) 增值税：按产品销售收入的17%(纯碱、烧碱、碳铵、精铵)和13%(粗铵)税率计算
销项税额，扣除当期允许抵扣的进项税额后的余额缴纳。
(3) 城市建设维护税及教育费附加：分别按当期增缴增值税的7%和3%缴纳。
(4) 费用性税金包括车船使用税、房产税、印花税等，按照有关规定上缴并计入当期
损益。
14.利润分配：每个会计年度的净利润分配，由董事会制定分配方案， 经股东大会审
议通过后实施。
公司章程规定，税后利润按以下顺序和比例分配：
(1)弥补以前年度未弥补的亏损；
(2)提取10%法定盈余公积金；
(3)提取5%—10%的公益金；
(4)提取任意盈余公积金；
(5)按照股东持股比例，分配普通股股利。
三、1997年12月31日资产负债表及1997年度利润及利润分配表有关项目附注：
1.货币资金年末余额为80,134,474.44元，其中：银行存款80,134,141.41元( 含美元
存款5,215,273.08元，按期末汇率1：8.2798,折合人民币43,181,418.05元);现金333. 03
元。
货币资金年末余额比年初增加63,827,948.48元，增长率为391.43%，其主要原因为公
司1997年上市募集资金用于投资项目后尚余资金所致。
2. 应收帐款年末余额为200,376,910.09元。其中：
1)帐龄情况：
单位：元
帐 龄 金 额 比例(%)
一年以内 182,546,562.62 91.10
一年至二年 12,080,329.61 6.03
二年至三年 4,861,606.47 2.43
三年以上 888,411.39 0.44
合计 200,376,910.09 100
(2)应收帐款年末余额比年初增加53,197,685.23元，增长率为36.14%, 主要原因为本
年应收货款增加。
(3) 本帐户余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的主要股东欠款。
3.预付货款年末余额为2,749,402.20元。
(1) 帐龄情况：
单位：元
帐 龄 金 额 比例(%)
一年以内 2,249,402.20 81.81
一年至二年 500,000.00 18.19
合 计 2,749,402.20 100
(2) 本帐户余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的主要股东欠款。
4.其他应收款年末余额为3,170,463.18元。其中：
(1)帐龄情况：
单位：元
帐 龄 金 额 比例(%)
一年以内 3,053,446.18 96.31
二年至三年 114,947.00 3.63
三年以上 2,070.00 0.06
合 计 3,170,463.18 100
(2)其他应收款年末余额比年初增加2.368,560.10元，增长率为295.37%, 主要原因为
本年度垫付款项有所增加。
(3)本帐户余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的主要股东欠款。
5.存货年末余额为99,191,954.96元。其中：
单位：元
项 目 金 额
原材料 69,521,062.94
在产品 4,612,269.55
产成品 24,727,505.47
低值易耗品 331,117.00
合 计 99,191,954.96
6.待摊费用年末余额为75,010.00元。比年初减少394,560.48元，降低比率为84.03%,
主要原因为本年各项保险费用摊销所致。
7.固定资产及累计折旧
(1)固定资产：
单位：元
类 别 期初价值 本年增加 本年减少 期末价值
房屋建筑物 174,003,093.00 62,953,202.67 — 236,956,295.67
机械设备 370,056,412.02 147,371,750.91 1,514,466.98 515,913,695.95
运输设备 7,160,084.56 2,836,318.13 — 9,996,402.69
其他设备 564,967.30 — — 564,967.30
合 计 551,784,556.88 213,161,271.71 1,514,466.98 763,431,361.61
(2)累计折旧：
单位：元
类 别 期初价值 本年增加 本年减少 期末价值
房屋建筑物 72,353,394.00 15,572,326.93 — 87,925,720.93
机械设备 164,798,542.80 20,651,628.54 1,474,797.00 183,975,374.34
运输设备 2,665,709.05 832,089.63 — 3,497,798.68
其他设备 403,630.03 45,668.19 — 449,298.22
合 计 240,221,275.88 37,101,713.29 1,474,797.00 275,848,192.17
(3)固定资产净值：年末余额为487,583,169.44元，比年初增加176,019,888.44 元，
增长率为56.50%,主要原因为本年度收购了大化集团有限责任公司的18 万吨氯化铵工程所
致。
8.在建工程1,315,468.81元。
单位：元
工程名称 预算数 期初数 本期增加 期末数 资金 工程
来源 进度
电梯更新 300000.00 298040.15 — 298040.15 自筹 70%
6#盐浆泵更新 97000.00 — 84949.97 84949.97 自筹 80%
5#球磨机 1173598.00 — 110876.55 110876.55 自筹 10%
更新
74#皮代更新 300839.00 — 131607.88 131607.88 自筹 50%
库内1#皮代 107678.60 96600.47 15199.14 — 自筹 100%
双动封底机 250000.00 200895.74 290.07 ─ 自筹 100%
排渣工程 1500000.00 1237003.68 — — 自筹 100%
整改
2#汽炉 7500000.00 7174783.29 207998.21 — 自筹 100%
重灰吨代包装 70000.00 — 69432.69 69432.69 自筹 95%
6#透平灌 3000000.00 — 517534.83 517534.83 自筹 20%
注桩
其 他 — 142774.14 100914.74 103026.74 自筹 —
合 计 — 9150097.47 123880408 1315468.81
注：在建工程年末余额比年初减少7,834,628.66元，降低比率为85.62%, 主要原因为
上年度未完工程在本年度已基本完工，而本年度所发生的更新工程，也基本上于年内完成。
9.短期借款年末余额为16,700,000.00元。
单位：元
借款类别 期初数 期末数 借款期限 月利率 贷款条件
银行借款 15,600,000.00 16,700,000.00 97.12－98.12 7.92‰ 信用担保
10.应付帐款年末余额为101,904,524.58元,比年初减少50,025,564.36元， 降低比率
为32.93%，主要系本年度盐价有所降低，从而应付盐款有所减少。
本帐户余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的主要股东欠款。
11.预收货款年末余额为74,781,981.29元，本帐户余额中无持有本公司5%(含5%)以上
股份的主要股东欠款。
12.应付福利费年末余额为657,233.00元,为公司按工资总额14% 提取的福利费使用结
余部分。
13.未交税金年末余额为-165,607.68元，系尚未抵扣的增值税进项税及应交的企业所
得税税款。
单位：元
项 目 金 额
未交增值税 -498,900.08
未交企业所得税 333,292.40
合 计 -165,607.68
14.其他应付款年末余额为17,217,938.90元,比年初增加7,858,713.36元， 增长率为
83.97%,主要原因为应付工程款及劳务费增加所致。
大化集团有限责任公司为持有本公司63.64%股份的股东，期末欠款余额为1,543,340
.54元。
15.一年内到期的长期负债年末余额为7,639,958.30元,系应于1998年7—12 月偿还的
大化集团有限责任公司的1996年度部分利润款。
16.长期应付款年末余额为68,759,624.70元，系应付大化集团有限责任公司的1996年
度利润款。该应付款项总额为76,399,583.00元，不计息。自1998年7月起分期五年等额偿
还。已将1998年7-12月应偿还的部分利润款，转至“一年内到期的长期负债”项下列示。
17.股本年末余额为275,000,000.00元。
股本结构如下：
数量单位：万股
期初数 本次变动增减(＋，－) 期末数
配股 送股 公积金转股 其他 小计
一、尚未流通股份
1、发起人股份
其中：
国家拥有股份 17500 17500
境内法人持有股份
外资法人持有股份
其他
2、募集法人股
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 17500 17500
二、已流通股份
1、境内上市的人民币普通股
2、境内上市的外资股 10000 10000 10000
3、境外上市的外资股
4、其他
已流通股份合计 10000 10000 10000
三、股份总数 17500 10000 10000 27500
注：本年度股本增加业经大连会计师事务所以“大会师内验字(1997)23号”验资报告
验证。
18.资本公积年末余额为228,687,247.84元。比年初增加135,681,903.38元， 增长率
为145.89%,主要原因为公司发行股票溢价158,000,000.00元，扣除发行费用等22,318,096
.62元所致。
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本公积 93,005,344.46 135,681,903.38 — 228,687,247.84
其中：股票溢价 — 135,681,903.38 — 135,681,903.38
法定财产评估增值 93,005,344.46 — — 93,005,344.46
19.盈余公积年末余额为16,482,413.52元。
单位：元
项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
盈余公积 — 16,482,413.52 — 16,482,413.52
其中：法定公积金 — 8,241,206.76 — 8,241,206.76
公益金 — 8,241,206.76 — 8,241,206.76
20.未分配利润65,929,654.12元。
本年度实现净利润82,412,067.64元，根据公司董事会关于1997 年度分配预案决议，
按税后利润提取10%法定公积金8,241,206.76元，提取10%法定公益金8,241,206.76元。年
末未分配利润为65,929,654.12元，不进行分配，可分配利润滚存至下一年度。
21.主营业务收入922,026,383.52元。其中：
单位：元
主营项目 1997年度 1996年度 增(+)减(-)幅度
纯 碱 699,260,574.14 716,365,466.96 -2.39%
烧 碱 14,559,503.00 66,502,483.54 -78.11%
碳酸氢铵 9,360,355.15 7,986,493.50 +17.20%
精 铵 17,966,534.09 14,224,117.80 +26.31%
粗 铵 177,211,784.31 155,776,427.80 +13.76%
液 碱 2,999,601.60 — —
残次品 668,031.23 — —
合 计 922,026,383.52 960,854,989.60 -4.04%
22.营业成本784,269,135.53元。其中：
单位：元
成本项目 1997年度 1996年度 增(+)减(-)幅度
纯 碱 499,849,470.48 544,722,191.44 -8%
烧 碱 16,727,205.44 59,665,049.81 -72%
碳酸氢铵 10,170,187.00 9,480,073.81 +7%
精 铵 16,501,283.23 15,352,891.31 +7%
粗 铵 236,879,583.36 196,103,823.33 +21%
液 碱 3,463,990.59 — —
残次品 677,415.43 — —
合 计 784,269,135.53 825,324,029.70 -5%
23.财务费用1,900,006.25，比去年同期增加1,429,597.31元，增长幅度为303.91%,
原因是全年贷款数额增加幅度较大，贷款利息增多。
单位：元
类 别 1997年度 1996年度
利息收入 860,871.92 —
减：利息支出 2,487,277.00 450,666.42
汇兑收益 4,257.56 —
减：汇兑损失 267,794.52 —
其 他 10,064.21 567.32
合 计 1,900,006.25 451,233.74
24.其他业务利润-1,452,920.95元，比上年度减少814,516.03元，降低比率为 127
.59%。其主要原因为产次品本年销售价格下降，而成本却有所提高所致。
单位：元
项 目 1997年度 1996年度
材料销售利润 166,334.70 -76,642.69
产次品销售利润 -2,792,123.72 -563,554.13
劳务利润 1,172,868.07 1,791.90
合 计 -1,452,920.95 -638,404.92
四、关联方关系及其关联交易
1.关联关系
(1)存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本企 经济性质 法定
业关系 与类型 代表
大化集团有限 大连市甘井子 生产与销售复合肥料、硫 母公司 国有 于朝元
责任公司 区工兴路10号 酸、硝酸、硝酸铵、硝酸
钠、煤焦油、氨水等
(2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
单位：元
企业名称 年初数 本期增加数 本期减少数 年末数
大化集团有限责任公司 748582100.00 336277900.00 — 1084860000.00
(3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
单位：元
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数
金额 % 金额 % 金额 % 金额 %
大化集团有限 175000000.00 100 — — — — 175000000.00 63.64
责任公司
(4)不存在控制关系的关联方
企业名称 与本企业的关系
大连复州湾盐场 同一母公司
大化国际经贸公司 同一母公司
大连宏图公司 同一母公司
大连华迪实业总公司 同一母公司
大连化学工业公司新光化工厂 同一母公司
大化集团机电安装公司 同一母公司
大化集团机械厂 同一母公司
2.关联交易
本公司与关联方相互销售或采购产品等均按市场价格进行交易，1997年度内本公司无
任何高于或低于正常售价或采购价的情况。
(1)采购
本公司1997年度向关联方采购水电气、合成氨、原盐等有关明细如下：
单位：元
企业名称 1997年金额 1996年金额
大化集团有限责任公司 470,258,047.00 408,674,484.00
大连复州湾盐场 49,281,750.00 78,553,137.00
(2)劳务交易
关联方1997年度为本公司提供排渣、修理、维护等劳务服务及其他服务明细如下：
单位：元
企业名称 金 额
大化集团有限责任公司 17,830,971.00
大化集团机电安装公司 10,628,310.00
(3)销售
本公司1997年度向关联方销售产品明细如下：
单位：元
企业名称 1997年金额 1996年金额
大化集团有限责任公司 48,590,960.00 —
大化国际经贸公司 170,205,610.00 250,434,769.00
大连宏图公司 9,281,964.00 —
大连华迪实业总公司 5,777,788.00 —
大连化学工业公司新光化工厂 2,706,634.00 —
3.其他交易事项
(1) 公司募集资金后，于1997年10月17日以175,000,000.00元的价格向大化集团有限
责任公司收购了18万吨氯化铵工程。
(2) 公司根据与大化集团有限责任公司签订的《土地租赁协议》，本年度公司向其缴
纳土地租赁费1,980,000.00元。
(3) 公司根据与大化集团有限责任公司签订的《商标使用权协议》，本年度公司向其
缴纳商标使用费1,020,000.00元。
(4) 公司1997年度向大化集团有限责任公司上交增值税28,906,365.00元、 营业税附
加3,218,221.00元、企业所得税11,937,225.00元。公司一九九七年度十月十七日成立前,
其重组主体—大化集团碱厂为非独立法人，由大化集团有限责任公司合并申报纳税。
4. 关联方应收、应付款项余额
单位：元
企业名称 1997年金额 1996年金额
应收帐款：
大化国际经贸公司 7,690,257.23 —
大连化学工业公司新光化工厂 6,861,363.44 —
其他应收款：
大连华迪实业总公司 116,517.00 —
大化集团机械厂 28,668.00 —
其他应付款：
大化集团有限责任公司 1,543,340.54 —
大化集团机电安装公司 4,309,177.80 —
大连宏图公司 832,061.00 —
一年内到期的长期负债：
大化集团有限责任公司 7,639,958.30 —
长期应付款：
大化集团有限责任公司 68,759,624.70 76,399,583.00
五、期后事项
期后无重大事项发生。
六、承诺事项及或有事项
截止一九九七年十二月三十一日，公司未有对外承诺事项，公司的资产没有用于抵押。
七、公司的其他有关资料
1、公司首次注册登记日期和地点：1997年10月17 日于大连市工商行政管理局注册登
记成立。
2、工商登记号码：24183247-3
3、税务登记号码：210211241832473
4、公司报告期内证券主承销商机构名称：湖北证券公司
5、公司聘请的会计师事务所：
境内会计师事务所：大连会计师事务所
地址：大连市中山区同兴街 邮电万科大厦24层
境外会计师事务所：安达信公司
地址：上海市淮海中路333号瑞安广场19楼
6、本年度报告摘要，分别以中、英文公告，对报告摘要文本理解上发生歧义时， 以
中文文本为准。
八、备查文件
1、载有董事长亲笔签署的年度报告正本；
2、载有法定代表人、财务总监、会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报告；
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的1997 年度境内外审计报告
正本及财务报表；
4、本年度发生B股的《招股说明书》、《上市公告书》；
5、按《上市公司章程指引》要求修改的《公司章程》。
上述文件，在中国证监会、上交所、大连证管办要求提供时和股东依据法规或公司章
程要求查询时，公司将及时提供。
大化集团大连化工股份有限公司
一九九八年四月十五日
资产负债表
1997年12月31日
编制单位：大化集团大连化工股份有限公司
单位：人民币元
资 产 附注 年初数 年末数
流动资产：
货币资金 1 16,306,525.96 80,134,474.44
短期投资
应收票据
应收帐款 2 147,179,224.86 200,376,910.09
减：坏帐准备 735,896.10 1,001,884.55
应收帐款净额 146,443,328.76 199,375,025.54
预付货款 3 3,771,934.82 2,749,402.20
其他应收款 4 801,903.08 3,170,463.18
存货 5 92,008,276.43 99,191,954.96
待摊费用 6 469,570.48 75,010.00
待处理流动资产净损失
一年内到期的债券投资
其他流动资产
流动资产合计 259,801,539.53 384,696,330.32
长期投资：
长期投资
固定资产：
固定资产原价 7 551,784,556.88 763,431,361.61
减：累计折旧 7 240,221,275.88 275,848,192.17
固定资产净值 311,563,281.00 487,583,169.44
在建工程 8 9,150,097.47 1,315,468.81
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 320,713,378.47 488,898,638.25
无形资产及递延资产：
无形资产
递延资产
无形资产及递延资产合计
其他长期资产：
其他长期资产
递延税项：
递延税款借项
资产总计 580,514,918.00 873,594,968.57
负债及
股东权益 附注 年初数 年末数
流动负债：
短期借款 9 15,600,000.00 16,700,000.00
应付票据
应付帐款 10 151,930,088.94 101,904,524.58
预收货款 11 59,220,676.06 74,781,981.29
应付福利费 12 657,233.00
未付股利
未交税金 13 -165,607.68
其他未交款
其他应付款 14 9,359,225.54 17,217,938.90
预提费用
一年内到期 15 7,639,958.30
的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 236,109,990.54 218,736,028.39
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 16 76,399,583.00 68,759,624.70
其他长期负债
长期负债合计 76,399,583.00 68,759,624.70
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 312,509,573.54 287,495,653.09
少数股东权益：
股东权益：
股本 17 175,000,000.00 275,000,000.00
资本公积 18 93,005,344.46 228,687,247.84
盈余公积 19 16,482,413.52
其中：公益金 8,241,206.76
未分配利润 20 65,929,654.12
股东权益合计 268,005,344.46 586,099,315.48
负债及股东权益总计 580,514,918.00 873,594,968.57
利润及利润分配表
1997年度
编制单位：大化集团大连化工股份有限公司 单位：人民币元
项 目 附注 1996年度 1997年度
一、主营业务收入 21 960,854,989.60 922,026,383.52
减：营业成本 22 825,324,029.70 784,269,135.53
销售费用 3,579,747.00 4,287,928.47
管理费用 36,979,935.54 29,092,968.77
财务费用 23 470,408.94 1,900,006.25
进货费用
营业税金及附加 3,924,096.00 3,998,130.58
二、主营业务利润 90,576,772.42 98,478,213.92
加:其他业务利润 24 -638,404.92 -1,452,920.95
三、营业利润 89,938,367.50 97,025,292.97
加:投资收益
营业外收入 5,000.00
减:营业外支出 56,504.56 74,919.28
加:补贴收入
加:以前年度损益调整
四、利润总额 89,881,862.94 96,955,373.69
减:所得税 13,482,279.94 14,543,306.05
五、净利润 76,399,583.00 82,412,067.64
加:年初未分配利润
盈余公积转入数
六、可分配的利润 76,399,583.00 82,412,067.64
减:提取法定公积金 8,241,206.76
提取法定公益金 8,241,206.76
七、可供股东分配的利润 76,399,583.00 65,929,654.12
减:已分配优先股股利
提取任意公积金
已分配普通股股利
八、未分配利润 76,399,583.00 65,929,654.12
财务状况变动表
1997年度
编制单位：大化集团大连化工股份有限公司 单位：人民币元
流动资金来源及运用 行次 金额
一、流动资金来源：
1.本年净利润 1 82,412,067.64
加:少数股东本期损益 2
加:不减少流动资金的费用和损失
(1)固定资产折旧 3 24,380,758.53
(2)无形资产、递延资产及 4
其他资产摊销(减:其他负债转销)
(3)固定资产盘亏(减:盘盈) 5
(4)清理固定资产损失(减:收益) 6 34,669.98
(5)递延税款 7
(6)其他不减少流动资金的费用和损失 8
小计 9 106,827,496.15
2.其他来源
(1)固定资产清理收入(减:清理费用) 10 5,000.00
(2)增加长期负债 11
(3)收回长期投资 12
(4)对外投资转出固定资产 13
(5)对外投资转出无形资产 14
(6)资本净增加额 15 252,164,316.90
(7)少数股东资本净增加额 16
(合并报表填列)
小计 17 252,169,316.90
流动资金来源合计 18 358,996,813.05
二、流动资金运用：
1.利润分配
(1)提取法定公积金 19 8,241,206.76
(2)提取法定公益金 20 8,241,206.76
(3)提取任意公积金(减:盈余公积转入)21
(4)已分配股利 22
小计 23 16,482,413.52
2.少数股东利润分配(合并报表填列) 23-1
3.其他运用
(1)固定资产和在建工程 24 192,605,688.29
净增加额
(2)增加无形资产、递延资产 25
及其他资产
(3)偿还长期负债 26 7,639,958.30
(4)增加长期投资(合并差价) 27
小计 28 200,245,646.59
流动资金运用合计 29 216,728,060.11
外币会计报表折算差额 29-1
(合并报表填列)
流动资金净增加额 30 142,268,752.94
流动资金各项目的变动 行次 金额
一、流动资产本年增加数：
1.货币资金 31 63,827,948.48
2.短期投资 32
3.应收票据 33
4.应收帐款净额 34 52,931,696.78
5.预付货款 35 -1,022,532.62
6.其他应收款 36 2,368,560.10
7.存货 37 7,183,678.53
8.待摊费用 38 -394,560.48
9.待处理流动资产净损失 39
10.一年内到期的债券投资 40
11.其他流动资产 41
流动资产增加净额 45 124,894,790.79
二、流动负债本年净增加数：
1.短期借款 46 1,100,000.00
2.应付票据 47
3.应付帐款 48 -50,025,564.36
4.预收货款 49 15,561,305.23
5.应付福利费 50 657,233.00
6.未付股利 51
7.未交税金 52 -165,607.68
8.其他未交款 53
9.其他应付款 54 7,858,713.36
10.预提费用 55
11.一年内到期的长期负债 56 7,639,958.30
12.其他流动负债 57
流动负债增加净额 58 -17,373,962.15
流动资金净增加额 59 142,268,752.94