重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重要遗漏、虚假陈述或者严重误导，并
对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正
本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
一、公司简况
1、公司法定中文名称：上海交运股份有限公司，
英文名称：SHANGHAI JIAO YUN CO., LTD. 英文缩写：JYC.
2、公司注册（办公）地址：上海延安西路704号，邮政编码：200050。
3、公司法定代表人：刘世才。
4、公司负责信息披露事务人员：李汝德（董秘），
联系电话：021-62520140，传真：021-62525274。
5、公司股票上市地：上海市，股票简称：交运股份，股票代码：600676。
二、会计数据和业务数据摘要
1、本年度利润总额及构成
利润总额 26,583,213.72元，
其中：主营业务利润 1,807,272.73元；
其他业务利润 1,301,141.86元；
投资收益 12,609,187.68元；
营业外收入 11,712,935.06元；
营业外支出 847,323.61元；
营业外收支净额 10,865,611.45元。
注：营业外收入其中含钢运股份置换价值与具帐面净资产的差额扣除有关费用后交易
净收入11306753.40元。
2、 主要会计数据和财务指标（合并报表）
指标项目 九七年 九六年 九五年
(1)主营业务收入（万元） 10,815.28 7,053.1 9,468.7
(2)净利润（万元） 2,371.66 20.2 -2,323.9
(3)总资产（万元） 29,627.81 14,761.9 15,110.1
(4)股东权益（万元） 12,672.26 10,291.5 10,239
(5)每股收益（元） 0.3888 0.0033 -0.3809
(6)每股净资产（元/股） 2.08 1.69 1.68
(7)净资产收益率（%）(摊薄) 18.72 0.196 -22.70
(加权) 20.66 - -
(8)调整后的每股净资产（元/股） 2.04 - -
注：①上述会计数据和业务数据摘要，本报告年度合并报表范围上半年度为原钢运股
份与其七家全资子公司，下半年度公司资产置换重组后为交运股份与其控股51% 的上海交
通高速客运有限公司。
②主要财务指标的计算方法：
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100%
加权净资产收益率=净利润/[（年初股东权益+年末股东权益）/2]×100%
调整后的每股净资产=[(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理财产
净损失-递延资产)/年末普通股股份总数
③本报告年度内公司普通股股份总数没有变动，故加权后的每股收益、每股净资产及
调整后的每股净资产与摊薄值相同。
3、 报告期内股东权益变动情况（单位：元）
项 目 股 本 资本公积 盈余公积
期初数 61,006,080.00 59,811,653.19 5,353,620.48
本期增加 / 91,300 442,271.09
本期减少 / / /
期末数 61,006,080.00 59,902,953.19 5,795,891.57
项 目 其中：公益金 未分配利润 合 计
期初数 1,530,176.01 -23,256,601.29 102,914,752.38
本期增加 170,073.78 23,274,292.33 23,807,863.42
本期减少 / / /
期末数 1,700,249.79 17,691.04 126,722,615.80
说明：①资本公积本期增加数系上半年的住房周转金转入。
②盈余公积本期增加数系公司及并表的上海交通高速客运有限公司本年度计提法定公
积金、公益金所致。
③未分配利润本期增加数系本年度实现利润弥补历年亏损及计提两金后的余额结转下
一年度所致。
三、股本变动及股东情况
1、股本结构情况（填报日期：1997年12月31日，数量单位：股,每股面值：1元）
股份类别 期初数 期末数
㈠尚未流通股份
⑴国家拥有股份 43,006,080 43,006,080
⑵募集法人股 6,000,000 6,000,000
尚未流通股份合计 49,006,080 49,006,080
㈡已流通股份
⑴境内上市的人民币普通股 12,000,000 12,000,000
已流通股份合计 12,000,000 12,000,000
㈢股份总数 61,006,080 61,006,080
2、本报告年度末股东总数：8616（含国家股、法人股16户）。
主要股东持股情况（前十名股东）：
股东名称 年末持股数 持股比例（%）
⑴上海交运（集团）公司 43,006,080 70.49
⑵申银万国证券股份有限公司 2,961,900 4.86
⑶上海第九百货商店股份有限公司 1,200,000 1.97
⑷上海物资贸易中心股份有限公司 610,500 1
⑸上海时装股份有限公司 453,600 0.74
⑹金钢天证 314,100 0.51
⑺陈炳奎 273,060 0.45
⑻朱润先 170,200 0.28
⑼杨汉标 160,840 0.26
⑽邹 鹏 151,000 0.25
上述十名最大股东中代表国家持有股份的是上海交运（集团）公司；第⑵至第⑸持有
公司的法人股股份；第⑹至第⑽持有公司的流通股股份。
4、公司董事、监事与高级管理人员持股情况
姓 名 职 务 年初持股数 年末持股数 变化原因
刘世才 董事长 O O 原不持股
左成康 副董事长、 O O 原不持股
党委书记
陈辰康 董 事 O O 原不持股
张逸林 董 事 O O 原不持股
徐一孚 董 事 O O 原不持股
符蓉娟 董 事 O O 原不持股
顾弘光 董事、总经理、 O O 原不持股
党委副书记
王 雷 董事、副总经理、 O O 原不持股
总工程师
陈永昌 董事、副总经理 O O 原不持股
刘必荣 董事、副总经理 O O 原不持股
何积恩 董事、工会主席 O O 原不持股
朱钟依 董事、总会计师 O O 原不持股
陈祥慈 董 事 O O 原不持股
叶玉明 董 事 O O 原不持股
蔡鸿基 董 事 O O 原不持股
张 建 董 事 O O 原不持股
刘国荣 董 事 O O 原不持股
苏忠伟 监事长 O O 原不持股
卢少裕 副监事长 O O 原不持股
叶 跃 监 事 O O 原不持股
莫少峰 监 事 O O 原不持股
钱建初 监 事 O O 原不持股
龚根宝 公司党委副书记 O O 原不持股
兼纪委书记
殷建明 副总经理 O O 原不持股
孙新毅 总经理助理 O O 原不持股
李汝德 董事会秘书 O O 原不持股
四、募集资金使用情况
在报告年度内公司未有募集资金事项或报告年度之前募集资金使用延续到本报告年度
内的情况。
五、重要事项
1、重大事件
(1) 报告期内的股东大会、董事会会议、监事会会议情况简介：
本报告年度内公司召开了二次股东大会、五次董事会会议和五次监事会会议。
1997年5月27日，在公司总部原所在地长江西路 202 号召开了公司第五次股东大会（
1996年年会），出席年会股东30人，代表股份4525.166万股，占公司股份总数74.18%，经
与会股东投票表决通过了如下事项：①董事会工作报告；②监事会工作报告；③总经理业
务工作报告；④96年度财务决算暨97年度财务预算的报告；⑤96年度不实施分配的议案，
96年度的20.2万元利润全部用于弥补95年度亏损；⑥《公司章程》部分条款修改说明报告
；⑦选举产生了公司第二届董事会，选举了监事，与职代会选派的监事组成公司第二届监
事会。
1997年12月8日，公司借座新华路730号上海市交通学校交通会堂召开了公司97年度临
时股东大会，出席会议的股东43人，代表股份4891.284万股，占公司股份总数的80.18%，
经与会股东审议表决通过了如下决议：①《公司与上海交运（集团）公司实施资产重组的
方案》，同意公司用现有经评估确认的净资产等值置换上海交运（集团）公司经市府授权
经营国资范围内经评估确认的上海交通机械总厂的净资产和上海交通高速客运有限公司51
%的股权；②《关于更改公司名称的议案》， 同意将“上海钢铁汽车运输股份有限公司（
简称钢运股份）”更名为“上海交运股份有限公司（简称交运股份）”；③《关于修改〈
公司章程〉的议案》，同意《章程》中公司名称按更名作相应修改、公司住所变更为上海
市延安西路704号、经营范围除了原有运输业务外另增加汽车及机械配件制造、 销售，工
程机械及专用汽车制造、销售，第二款修改为投资或参股其他经营领域，以及《章程》第
十二、十三、十四、十五、三十八和四十条款内容作相应调整修改；④《关于调整公司董
事会和监事会成员的议案》，选举增补刘世才、陈辰康、张逸林、徐一孚、符蓉娟、顾弘
光、王雷、陈永昌、刘必荣、何积恩、朱钟依、陈祥慈、叶玉明为公司董事；王志康、王
兆钢、潘英伦、江庙顺、宋宗琳、赵企民、蔡俊澄、陈德锋、汤春雨、张大理、毛魁、高
伟民、何宗华不再担任公司董事。选举增补苏忠伟、卢少裕、叶跃、莫少峰为公司监事，
熊荣昌、徐艳萍、周海均不再担任公司监事；⑸授权公司董事会全权处理本次资产重组并
办理公司名称、住所及扩大经营范围等变更登记事宜。
1997年4月21日,召开了公司第一届董事会第十二次会议，审议通过了如下事项：①公
司九六年度经营情况暨九七年经营发展安排的报告；②公司九六年度财务决算暨九七年财
务预算安排的报告；③公司章程部分条款修改说明的报告；④公司对外经济担保及管理的
规定；⑤公司九六年度不实施分配的议案；⑥公司高级管理人员报酬的报告；⑦公司一九
九六年年度报告摘要；⑧公司第一届董事会、监事会任期届满进行换届改选工作的报告；
⑨决定召开公司第五次股东大会（1996年年会）有关事宜。
1997年5月27日，召开了公司第二届董事会第一次会议， 选举了公司第二届董事会董
事长，聘任了公司总经理、副总经理、财务主管和董事会秘书及董事会办公室主任。
1997年8月22日，召开了公司第二届董事会第二次会议， 审议通过了如下事项：①公
司一九九七年上半年度经营状况暨下半年工作安排的报告；②公司一九九七年上半年度财
务状况暨下半年安排的报告；③公司一九九七年度中期报告；④公司股东大会议事规则（
讨论稿）；⑤公司董事会议事规则（修订稿）；⑥公司总经理工作细则（讨论稿）。
1997年10月21日，召开了公司第二届董事会第三次会议，审议通过了如下事项：①关
于公司与上海交运(集团)公司实施资产置换重组的方案；②关于更改公司名称的议案；③
关于调整公司董事会成员的议案；④关于调整公司监事会成员的议案；⑤关于修改《公司
章程》的议案；⑥关于召开公司97年临时股东大会的议案。
1997年12月8日,召开了公司第二届董事会第四次会议，选举刘世才先生为公司董事会
董事长、左成康先生为副董事长；聘顾弘光先生任公司总经理，解聘王志康先生总经理的
职务；聘王雷、殷建明、陈永昌、刘必荣四位先生任公司副总经理，聘孙新毅先生任总经
理助理，解聘潘英伦、江庙顺、宋宗琳三位先生副总经理的职务；聘王雷先生兼任公司总
工程师、聘朱钟依女士任公司总会计师，解聘张大理女士财务主管的职务；聘李汝德先生
任公司董事会秘书，解聘华志明先生董事会秘书及董事会办公室主任的职务。
1997年4月18日召开了公司第一届监事会第十二次会议， 对公司董事会提交一届十二
次董事会讨论审议的十二项主要议题进行了预审并提出了修改意见和建议。全体监事列席
了公司一届十二次董事会会议。
1997年5月27日召开了公司第二届监事会第一次会议，选举熊荣昌先生为公司监事长,
与会监事还就进一步加大监事会监察力度进行了讨论研究。
1997年8月21日召开了公司第二届监事会第二次会议， 对公司董事会提交一届二次董
事会讨论审议的六项主要议题进行预审，并审议通过了《公司监事会议事规则》（修改稿
）。全体监事列席了公司二届二次董事会会议。
1997年10月21日召开了公司第二届监事会第三次会议，与会全体监事一致同意并支持
关于公司与交运（集团）公司实施资产置换重组方案及有关董事会、监事会成员调整等议
案，并列席了下午召开的公司二届三次董事会会议。
1997年12月8日召开了公司第二届监事会第四次会议， 选举苏忠伟先生为公司监事会
监事长、卢少裕先生为副监事长，审议通过了《公司监事会议事规则》（修订稿）。
(2) 报告期内公司资产重组事项简介：①公司与其控股公司上海交运（集团）公司（
下称交运集团）于1997年12月8日签订了《资产置换协议书》， 双方本着搞活搞好集团内
部唯一一家上市公司和在集团授权经营范围内对国有资产进行重组整合、实现保值增值的
目的，采用净资产等值置换的方式，实施完成了对本公司的资产重组。用交运集团属下的
原上海交通机械总厂（下称交机总厂）的净资产及交运集团持有的上海交通高速客运有限
公司（下称高客公司）51% 的股权替换了原上海钢铁汽车运输股份有限公司（下称钢运股
份）的全部净资产（这部分资产纳入交运集团国资授权经营范围，并组建设立新的有限责
任公司）。通过本次资产重组，本公司的资产结构得到了调整，生产经营也由原来单一的
钢铁、散装类陆上短途货物运输转变为主要为轿车工业配套的零部件生产和长途高速客运
，并为公司在新的基点上谋求新的发展奠定了基础。②资产重组方案，本次重组严格按市
场原则处理，双方置换的资产经过上海会计师事务所的评估、审计和上海市资产评审中心
的确认，并严格按法律规范履行合同。资产评估基准日为1996年12月31 日， 审计基准日
为1997年6月30日，置换基准日为1997年7月1日。钢运股份净资产评估值11,947.8962万元
，净资产审计值9,644.9201万元，置换值10,841.4019万元，交机总厂净资产评估值9, 95
4.5607万元、净资产审计值4,969.6544万元，加上评估增值额4,915.9332万元后的置换值
9,885.5876万元， 高客公司51%股权净资产评估值2,561.8279万元、审计值2,641.6512万
元、置换值2,645.3221万元，两者合计置换值12,530.9097万元。双方互相置换后其差额1
,690万元作为本公司对交运集团的负债。原交机总厂的债权、债务由本公司承继；原钢运
股份置换给交运集团这部分资产的债权、债务由重新设立的有限责任公司承继。1997年下
半年度的经营利润由资产置换后的资产归属方所享。公司严格遵守财政部有关会计处理问
题的规定，做好会计报表的接轨。公司本次资产重组经历了比较规范的操作程序，并按要
求进行了报批及信息披露。（详见1997年12月9日《上海证券报》）
(3)1997年12月17日， 本公司在上海工商行政管理局办理了有关变更登记事项：①公
司名称变更为上海交运股分有限公司(简称交运股份)；②公司注册地址变更为上海延安西
路704号；③公司法定代表人由公司新任董事长刘世才先生出任； ④公司经营范围扩大“
汽车及机械配件制造、销售，工程机械及专用汽车制造、销售”等项目。（刊登于1997年
12月19日《上海证券报》）
(4)1997年12月8日召开的公司二届四次董事会选举了公司董事长、副董事长，聘任了
公司总经理、副总经理、总经理助理、总工程师、总会计师和董事会秘书。同日召开的公
司二届四次监事会选举了公司监事长、副监事长。公司职工代表大会改派了由职工代表担
任的公司监事，钱建初为公司监事，阮越星、王选不再担任公司监事。（刊登于1997年12
月9日《上海证券报》）
(5)重大关联交易事项。报告期内上述发生的公司资产重组事件属重大关联交易事项:
关联交易方系控股本公司70.49%股份的交运集团，本次资产重组是采用净资产等值置换方
式进行的，涉及的交易数量为公司（原钢运股份）的全部净资产9,644.9201万元，卖出价
格为10,841.4019万元；购入原交机总厂净资产9,885.5876万元和高客公司51%股权的净资
产2,641.6512万元，购入价格12,530.9097万元。 双方的关联交易行为按市场准则处理，
交运集团承诺将避免发生同业竞争行为，确保本公司高客运输的市场份额。
(6) 已编入本年度中期报告的关于原公司为上海市化工物品汽车运输公司与建行上海
南市支行借贷累计360万元的合同担保，并被法院判令承担连带清偿责任一事项说明如下:
本公司实施资产置换重组后，原公司的全部资产已置换给上海交运（集团）公司，并依法
重新设立了上海钢铁汽车运输有限公司，承继了原公司全部资产相应的债权和债务，包括
担保、承诺及其他或有事项。
(7)本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
(8)其他重大事项：①本公司和控股50%的龙马神汽车座椅有限公司在本年度内双双获
得上海质量体系审核中心颁发的 ISO9002 第三方认证证书（质量体系认证证书编号
0197B171及0197B159）。②最近，上海大众汽车有限公司宣布桑塔纳轿车整车价格有较大
幅度下调，这将涉及到零部件配套厂，本公司也将受到一定的影响。
为此，本公司将通过降低成本，加快新产品开发速度，扩大生产规模，提高市场占有
率等措施把影响降低到最小限度。
2、本报告年度公司利润实现数与年初计划数发生较大的差异主要原因是， 公司实施
资产置换重组后，资产的结构得到了优化，生产经营结构得以调整，年初计划基准及下半
年度公司面对的市场都发生了重大的变化，公司的经营效益得到较大幅度的提升。
3、本年度弥补亏损预案和资本公积金转增股本预案：1998年3月16日召开的公司第二
届董事会第五次会议审议通过了关于弥补亏损的预案和关于资本公积金转增股本的预案。
①公司本报告年度公司实现合并净利润23,716,563.42元，按照《公司法》和《公司章程》
有关利润分配的规定，第一顺序先用当年利润弥补历年亏损23256601.29元， 弥补亏损后
尚余可分利润459962.13元，母公司提取10%法定公积金67,950.26元，提取10%法定公益金
67,950.26元。合并报表的高客公司提取两金306,370.57元，剩余可供股东分配的利润17,
691.04元，建议结转98年度分配；②公司拟以1997年12月31日总股本61,006,080股为基准
，向全体股东以10:5的比例转增股本，转增后总股本为91,509,120股，截止97年12月31日
公司资本公积金余额为59,902,953.19元，资本公积金转增股本总金额为30,503,040元,实
施转增后，资本公积金积余为29,399,913.19元。上述两项预案须提交公司1997 年年度股
东大会审议批准后实施。
六、财务报告
㈠审计意见：公司一九九七年度财务报告经上海会计师事务所注册会计师林璐、刘小
虎审计，出具了无保留意见的审计报告。（上会师报字（98）第144号）
㈡会计报表：资产负债表、利润表及利润分配表和财务状况变动表（附后）。
㈢会计报表附注
1、公司简介
本公司系于1993年9月24日经上海市人民政府交办沪府交企 (93) 第182号文批准成立
，公司属交通运输行业，于1993年9月在上海证券交易所上市交易。公司于1997年7月1 日
实施资产重组后更名为上海交运股份有限公司，现主要经营范围：汽车机械配件制造、销
售，工程机械及专用汽车制造、销售及公路省（市）际旅客运输。其主要产品(或劳务)包
括：前后座椅骨架总成，座椅调角器总成，前后保险杠骨架总成以及头枕固定板、导向支
架、行李箱铰链等一系列轿车零部件配套，专营上海至南京等地沪宁高速班车客运，兼营
市内、外省市的旅游团包车业务。
2、公司采用的主要会计政策
(1)执行的会计制度：股份制试点企业会计制度。
(2)会计期间：公历1月1日至12月31日。
(3)合并报表的编制方法：按照合并会计报表暂行规定和沪财会 (1995) 112号文及其
补充规定进行编制。 本公司对实际控制的企业编制合并报表。即投资比例占51 ％的上海
交通高速客运有限公司（以下简称高客公司）编制合并报表。
(4)记帐原则和计价基础：以权责发生制为记帐原则，按实际成本计价。
(5)外币核算方法：以人民币为记帐本位币，对涉及外币的经济业务采用当月1日或当
日人民币市场中间汇价折合人民币记帐，期末按期末人民币市场中间汇价进行调整，差额
作为汇兑损益列作财务费用。
(6)坏帐核算方法：坏帐核算采用备抵法，按年末应收帐款余额的0.5％提取坏帐准备
，合并子公司高客公司未计提坏帐准备。
(7)存货核算方法：公司取得存货时按计划成本方法计价，发出存货时 按加权平均方
法计价。低值易耗品采用一次摊销法核算。
(8)长期投资核算方法：
①债券投资按成本法核算。
②投资额占被投资企业注册资本比例在20％ (含20％) 以 下，采用成本法核算； 投
资额占被投资企业注册资本比例在20％以上至50％ (含50％)，采用权益法核算； 超过50
％以上投资额， 按权益法核算， 并合并会计报表 。
(9)固定资产及折旧：
①单位价值在2,000元以上，使用年限在一年以上的实物资产作为固定资产， 按实际
成本计价。
②折旧方法：按交通运输行业的有关规定确定使用年限，残值率为3%，采用分类折旧
率，按直线法计算折旧。
③公司固定资产分类及折旧年限。
类 别 折旧年限 年折旧率
房屋建筑物 30年 3.23％
机械设备 10年 9.7％
电器设备 5年 19.4％
运输设备 6年 16.17％
其他设备 8年 12.13％
(10)在建工程核算方法：核算工程在建造过程中实际发生的全部支出在建工程，于交
付使用之时转作固定资产。
(11)无形资产核算方法：按照发生的实际成本入帐，在预计收益期限内平均摊销。
种 类 摊销年限
土 地 50年
线路经营权 15年
(12)递延资产核算方法：按发生的实际成本入帐，在规定期限内平均摊销。
种类 摊销年限
开办费 5年
(13)收入确认原则：在发出商品、提供劳务，同时收讫价款或者取得收取价款的凭据
时，确认为营业收入实现。
(14)主要税项：
①流转税：增值税税率17％。
营业税税率5％。
②所得税：按应纳税所得额的15％缴纳所得税，公司本年度利润弥补了以前年度的累
计亏损，暂不交所得税。企业所得税税率15％。
(15)利润分配：母公司根据公司法和公司章程的规定， 按税后利润提取10 ％的法定
盈余公积金和10％法定公益金。子公司高客公司，根据公司章程，按税后利润提取10％的
法定盈余公积金和5％的法定公益金。
(16) 会计政策变更所产生的影响：公司 1997 年7月1日资产重组更名交运股份公司
后，长期投资核算方法有变更，即投资额占被投资企业注册资本比例在20％ 以上至50 ％
改用权益法核算，增加本年利润11,274,474.17元。
3、会计报表项目附注(单位：人民币元)
(1)短期投资
项目 1997年12月31日 1997年7月1日 1996年12月1日
其他投资 14,000,000.00 0 2,774,703.63
合计 14,000,000.00 0 2,774,703.63
投资项目 资金投入时间 所得收益
委托资金管理 1997年10月23日～1998年1月23日 350,000.00元
(2)应收帐款
帐龄 1997年12月31日 1997年7月1日 1996年12月31日
1年以内 4,475,903.00 13,024,005.20 4,958,051.46
1－2年 2,884,114.44 2,868,719.69 485,185.52
2－3年 0 0 51,305.21
3年以上 590,684.36 536,794.00 0
合 计 7,950,701.80 16,429,518.89 5,494,542.19
无持5%以上股份股东的欠款。
(3)其他应收款
帐龄 1997年12月31日 1997年7月1日 1996年12月31日
1年以内 6,496,406.59 2,562,837.82 1,886,112.66
1－2年 1,504,084.93 15,498,049.59 1,431,626.60
2－3年 185,000.00 101,565.00 5,812,361.51
3年以上 -144,305.51 100,703.18 387,099.43
合计 8,041,186.01 18,263,155.59 9,517,200.20
无持5％以上股份股东的欠款。
(4)待摊费用
类 别 1997年12月31日 1997年7月1日 1996年12月31日
94年库存存货税款分摊 1,636,178.98 2,037,042.85 18,665.19
97.9~98.8车辆保险费分摊 334,270.00 86,123.20 0
98年度排污费分摊 5,135.00 0 0
合 计 1,975,583.98 2,123,166.05 18,665.19
(5)待处理财产损益
类别 1997年12月31日 1997年7月1日 1996年12月31日
存货盘盈待处理 -590,984.30 0 -6,145.94
合计 -590,984.30 0 -6,145.94
97年末对存货进行全面盘点时发现，待查清原因后处理。
(6)长期投资
①项目
1997年12月31日 1997年7月1日 1996年12月31日
股票投资 0 0 15,484,400.00
债券投资 0 0 233,000.00
其他投资 71,093,555.84 48,544,773.00 3,693,927.73
合计 71,093,555.84 48,544,773.00 19,411,327.73
年末比7月1日增加46％，系龙马神汽车座椅有限公司按权益法核算增加的累计权益。
②其他投资
公司名称 投资期限 投资金额 注册资本比例
上海龙马神汽车座椅公司 30年 41,768,643.00 50％
公司名称 本期权益 累计权益
上海龙马神汽车座椅公司 11,274,414.17 29,324,912.84
③合并差价36,709.84元，系购入上海交通高速客运有限公司51%股权与其帐面股东权
益的差额。
(7)在建工程
工程名称 预算数 期初数 本期增加 本期减少
双加项目 85,000,000.00 21,573,884.63 10,142,915.33
保险杠 12,000,000.00 11,637,781.40 4,919,393.60
其他 15,360,387.05 7,206,352.60 16,887,119.95
合计 15,360,387.05 40,418,018.63 31,949,428.88
工程名称 期 末 数 资 金 来 源 工程进度 利息资本化
期初 本期
双加项目 11,430,969.30 工行贷款 98年6月完工 171,298.78 927,607.51
保险杠 6,718,387.80 自筹 无
其他 5,679,619.70
合计 23,828,976.80
(8)递延资产年末余额121,385.45元，其中
种 类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
职工购房补贴 290,663.10 0 290,663.10 0
本部开办费 138,419.20 0 138,419.20 0
95.8~96.12房产公司开办费 48,340.80 0 48,340.80 0
长江服务公司仓储场地 1,016,013.01 0 1,016,013.01 0
钢运修理二厂开办费 27,775.80 0 27,775.80 0
高速客运股份公司开办费 0 137,570.15 16,184.70 121,385.45
合计 1,521,211.91 137,570.15 1,537,396.61 121,385.45
(9)其他业务利润1,301,141.86元
类别 其它收入金额 其他业务成本 其他业务利润
租赁 192,730.42 94,482.31 98,248.11
代收渡江越江费 1,347,643.14 660,655.66 686,987.48
材料销售 1,171,460.10 1,205,796.37 -34,336.27
融资收入 117,882.83 4,594.89 113,287.94
其他 1,092,386.51 655,431.91 436,954.60
合计 3,922,103.00 2,620,961.14 1,301,141.86
(10)投资收益12,609,187.68元
项目 合 计
成本法 权益法
短期投资 350,000.00 0 350,000.00
长期投资 0 12,259,187.68 12,259,187.68
合计 350,000.00 12,259,187.68 12,609,187.68
(11)营业外收入11,712,935.06元
主要项目类别 金额
培训费 152,400.00
固定资产出售收益 180,185.85
其他 73,595.81
交易净收入 11,306,753.40
合计 11,712,935.06
(12)营业外支出847,323.61元
主要项目类别 金额
终止合同补贴 150,107.90
会费 6,200.00
违章罚款 22,320.78
其他 387,209.23
处理固定资产净损失 281,485.70
合计 847,323.61
4、关联方关系及其交易
(1)关联方关系
存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系
上海交运(集团)公司 新乐路82号 国资授权 持本公司
范围内的 70.49％
资产经营 的股份
管理水陆
交通实业
投资等
上海交通 新乐路82号 跨省维修 51％
高速客运有限公司 客运及服务
企业名称 经济性质或类型 法定代表人
上海交运(集团)公司 国有企业 刘世才
上海交通 其他混合所有制 严梦英
高速客运有限公司
②存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 年末数
上海交运(集团)公司 696,920,000.00 696,920,000.00
上海交通高速客运有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00
③存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
企业名称 年初数 % 本年增加数
上海交运(集团)公司 43,006,080.00 70.49 0
上海交通高速客运有限公司 26,453,221.91 51 1,138,193.73
企业名称 本年减少 年末数 %
上海交运(集团)公司 0 43,006,080.00 70.49
上海交通高速客运有限公司 11,936,099.89 15,655,315.75 51
(2) 关联方交易事项
①不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本企业关系
上海龙马神汽车座椅有限公司 合营企业
上海交通装卸机械厂 同一母公司
②销售货物
公司1997年度向关联方销售货物有关明细资料如下(单位：元)
企业名称 占1997年度销货(％)
上海龙马神汽车座椅有限公司 59
③关联方应收应付款项
其他应收款 上海交通装卸机械厂 3,576,436.22元
其他应付款 上海交运(集团)公司 20,001,299.52元
上海龙马神汽车座椅有限公司 179,516.82元
七、其它事项
1、承诺事项
公司为交运（集团）公司及所属企业借款提供担保共计3425万元。具体情况如下：
(1)为上海交运（集团）公司借款1900万元担保，借款期限1997.9.11-1999.9.10。
(2)为上海大型物件汽车运输公司借款700万元担保，借款期限1997.10.21-1998.4.22。
(3)为上海市汽车修理公司借款675万元担保，借款期限1997.6.28-2000.10.26。
(4)为上海市航运公司借款150万元担保，期限1997.12.29-1998.7.29。
2、期后事项
子公司上海交通高速客运有限公司委托资金管理1400万元，本金和投资收益已于1998
年1月25日全部收到。（已查见银行入帐单）
上海交运股份有限公司董事会
一九九八年三月十六日
资产负债表
编制单位：上海交运股份有限公司 单位：人民币元
资产 行次 年初数 年末数 7月1日
母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 1 4256299.68 7459306.68 7396686.23
短期投资 2 2774703.63 2774703.63
应收票据 3 700433.68 700433.68 3385800.00
应收帐款 4 5066328.29 5494542.19 15795404.97
减：坏帐准备 5 15198.98 15198.98 -8679.81
应收帐款净额 6 5051129.31 5479343.21 15804084.78
预付货款 7 297500.00 3793165.82
其他应收款 8 8800176.76 9517200.20 18010440.19
待摊费用 9 18665.19 2037042.85
存货 10 2734724.06 4928465.62 2926617.59
减存货变现
损失准备 10-1
存货净额 10-2 2734724.06 4928465.62 2926617.59
待处理流动
资产净损失 11 -6145.94
一年内到期
的长期投资 12 1678500.00
其他流动资产 13
流动资产合计 15 24317467.12 31169472.27 55032337.46
长期投资：
长期投资 16 34797232.98 19411327.73 74997994.91
合并价差 16-1
固定资产：
固定资产原值 17 151421835.59 153357521.47 121047572.02
减：累计折旧 18 77639964.77 78301633.43 21435566.69
固定资产净值 19 73781870.82 75055888.04 99612005.33
在建工程 20 15360387.05 15360387.05 20842059.79
固定资产清理 21 53542.66 53542.66 63685.95
待处理固定
资产净损失 22
固定资产合计 23 89195800.53 90469817.75 120517751.07
无形资产及递延资产：
无形资产 24 5047531.49 5047531.49
递延资产 25 429082.30 1521211.91 141355.00
无形资产及
递延资产合计 30 5476613.79 6568743.40 141355.00
其他长期资产：
其他长期资产 31
递延税项
递延税款借项 32
资产总计 40 153787114.42 147619361.15 250689438.44
资产 行次 7月1日 年末数 年末数
合并 母公司 合并
流动资产：
货币资金 1 19583108.33 8710640.98 11764740.83
短期投资 2 14000000.00
应收票据 3 3385800.00
应收帐款 4 16429518.89 7899753.37 7950701.80
减：坏帐准备 5 -8679.81 39498.77 39498.77
应收帐款净额 6 16438198.70 7860254.60 7911203.03
预付货款 7 4442079.21 8337096.97 8337096.97
其他应收款 8 18263155.59 18802786.11 8041186.01
待摊费用 9 2123166.05 1636178.98 1975583.98
存货 10 3046372.08 7640937.35 7743903.54
减存货变现
损失准备 10-1
存货净额 10-2 3046372.08 7640937.35 7743903.54
待处理流动
资产净损失 11 -590984.30 -590984.30
一年内到期
的长期投资 12 1678500.00
其他流动资产 13
流动资产合计 15 68960379.96 52396910.69 59182730.06
长期投资：
长期投资 16 48544773.00 86748871.59 71093555.84
合并价差 16-1 36709.84 36709.84
固定资产：
固定资产原值 17 158376583.34 101273973.47 138605325.79
减：累计折旧 18 24755585.81 21857854.68 27449654.91
固定资产净值 19 133620997.53 79416118.79 111155670.88
在建工程 20 20842059.79 23828976.80 23828976.80
固定资产清理 21 63685.95
待处理固定
资产净损失 22
固定资产合计 23 154526743.27 103245095.59 134984647.68
无形资产及递延资产：
无形资产 24 4747190.99 26280383.49 30859035.14
递延资产 25 278925.15 121385.45
无形资产及
递延资产合计 30 5026116.14 26280383.49 30980420.59
其他长期资产：
其他长期资产 31
递延税项
递延税款借项 32
资产总计 40 277094722.21 268671261.36 296278064.01
负债及股东权益 行次 年初数 年初数 7月1日
母公司 合 并 母公司
流动负债：
短期借款 41 13851392.43 13851392.43 20000000.00
应付票据 42
应付帐款 43 2508223.49 2931065.20 4566469.29
预收货款 44 47758.90 9019303.98
应付福利费 45 1228110.63 1479611.84 3285114.46
未付股利 46 262598.31
未交税金 47 943680.23 979221.94 406604.86
其他未交款 48 7018017.20 7099921.98 82733.03
其他应付款 49 9766456.39 2288014.22 61693081.29
预提费用 50 520655.47 520655.47
一年内到期
的长期负债 51 3500000.00 3500000.00
其他流动负债 52 213542.28
流动负债合计 55 39336535.84 33173782.57 99053306.91
长期负债：
长期借款 56 2484730.00 2484730.00 43130000.00
应付债券 57
长期应付款 58 6729971.40 6729971.40
其他长期负债 60 2321124.80 2316124.80 92111.98
长期负债合计 65 11535826.20 11530826.20 43222111.98
递延税项：
递延税款贷项 66
负债合计 67 50872362.04 44704608.77 142275418.89
少数股东权益 67-1
股东权益：
股本 68 61006080.00 61006080.00 61006080.00
资本公积 69 59811653.19 59811653.19 59902953.19
盈余公积 70 5134080.03 5353620.48 5134080.03
其中：公益金 71 1530176.01 1530176.01 1530176.01
未分配利润 72 -23037060.84 -23256601.29 -17629093.67
外币报表折算差额 73
股东权益合计 79 102914752.38 102914752.38 108414019.55
负债与股
东权益总计 80 153787114.42 147619361.15 250689438.44
负债及股东权益 行次 7月1日 年末数 年末数
合并 母公司 合并
流动负债：
短期借款 41 20000000.00 22000000.00 22000000.00
应付票据 42
应付帐款 43 4566469.29 5828679.79 5828679.79
预收货款 44 9019303.98 1244165.20 1244165.20
应付福利费 45 3461763.95 3317495.58 3579032.21
未付股利 46 66614.69 1668017.54
未交税金 47 463233.13 1439258.69 1536658.42
其他未交款 48 102649.96 99090.63 118007.07
其他应付款 49 62397985.26 64807955.67 75362776.41
预提费用 50
一年内到期
的长期负债 51
其他流动负债 52
流动负债合计 55 100078020.26 98736645.56 111337336.64
长期负债：
长期借款 56 43130000.00 43020000.00 43020000.00
应付债券 57
长期应付款 58
其他长期负债 60 92111.98 192000.00 192000.00
长期负债合计 65 43222111.98 43212000.00 43212000.00
递延税项：
递延税款贷项 66
负债合计 67 143300132.24 141948645.56 154549336.64
少数股东权益 67-1 25380570.42 15006111.57
股东权益：
股本 68 61006080.00 61006080.00 61006080.00
资本公积 69 59902953.19 59902953.19 59902953.19
盈余公积 70 535620.48 5269980.55 5795891.57
其中：公益金 71 1530176.01 1598126.27 1700249.79
未分配利润 72 -17848634.12 543602.06 17691.04
外币报表折算差额 73
股东权益合计 79 108414019.55 126722615.80 126722615.80
负债与股东
权益总计 80 277094722.21 268671261.36 296278064.01
合并利润及利润分配表
编制单位：上海交运股份有限公司 单位：人民币元
项目 行次 年初数 年初数 1-6月
母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 1 62408981.47 70531061.64 28377236.51
减：营业成本 2 49039544.47 54283125.22 23530108.97
销售费用 3 4.80
管理费用 4 23793880.92 26696259.49 12273515.51
财务费用 5 799440.16 690360.56 372459.55
进货费用 6
营业税金及附加 7 2059461.47 2294050.82 936448.83
二、主营业务利润 8 -13283345.55 -13432739.25 -8735296.35
加：其他业务利润 9 6376162.84 7378182.37 1340316.80
三、营业利润 10 -6907182.71 -6054556.88 -7394979.55
加：投资收益 11 1456488.47 551376.03 949773.51
补贴收入 11-1 448285.60 448285.60
营业外收入 12 5995641.25 6159965.80 301314.82
减：营业外支出 13 791321.79 809773.01 412960.02
加：以前年度
损益调整 14
四、利润总额 15 201910.82 295297.54 -6556851.24
减：所得税 16 93386.72
少数股东损益 16-1
16-2
五、净利润 17 201910.82 201910.82 -6556851.24
加：年初未分配利润18 -23238971.66 -23377126.57 -23037060.84
盈余公积转入数 19
六、可分配的利润 20 -23037060.84 -23175215.75 -29593912.08
减：提取法定公积金21 81385.54
提取法定公益金 22
职工奖福基金 22-1
22-2
七、可供股东分
配的利润 23 -23037060.84 -23256601.29 -29593912.08
减：已分配优
先股股利 24
提取任意公积金 25
已分配普通股股利 26
八、未分配利润 27 -23037060.84 -23256601.29 -23593912.08
项目 行次 1-6月 年末数 年末数
合并 母公司 合并
一、主营业务收入 1 30481432.50 86372017.38 108152843.81
减：营业成本 2 24760836.80 56859814.73 72144054.15
销售费用 3 750020.65 750020.65
管理费用 4 12879024.54 25693794.08 28299358.73
财务费用 5 348467.72 3575866.66 3084661.88
进货费用 6
营业税金及附加 7 988756.69 1348708.38 2067475.67
二、主营业务利润 8 -8495653.25 -1856187.12 1807272.73
加：其他业务利润 9 1525074.82 1301141.86 1301141.86
三、营业利润 10 -6970578.43 -555045.26 3108414.59
加：投资收益 11 571702.71 13397381.41 12609187.68
补贴收入 11-1
营业外收入 12 321862.22 11709205.06 11712935.06
减：营业外支出 13 413460.02 834977.79 847323.61
加：以前年度
损益调整 14
四、利润总额 15 -6490473.52 23716563.42 26583213.72
减：所得税 16 66377.72
少数股东损益 16-1 1962373.57
16-2 904276.73
五、净利润 17 -6556851.24 23716563.42 2716563.42
加：年初未分配利润18 -23256601.29 -23037060.84 -23256601.29
盈余公积转入数 19
六、可分配的利润 20 -29813452.53 679502.58 459962.13
减：提取法
定公积金 21 67950.26 272197.31
提取法定公益金 22 67950.26 170073.78
职工奖福基金 22-1
22-2
七、可供股东
分配的利润 23 -29813452.53 543602.06 17691.04
减：已分配优
先股股利 24
提取任意公积金 25
已分配普通股股利 26
八、未分配利润 27 -29813452.53 543602.06 17691.04
财务状况变动表
编制单位：上海交运股份有限公司 单位：人民币元
流动资金来源和运用 行次 金额
母公司 合并
一、流动资金来源：
一、本年净利润 1 23716563.42 23716563.42
加：少数股东本期损益 2 1962373.57
加：不减少流动资金的费用和损失
（１）固定资产折旧 3 5664279.68 5664279.68
（２）无形资产、递延资
产及其他资产摊销 4 1085209.73 399826.46
（３）固定资产盘
（减盘盈） 5 -141388.86 -141388.86
（４）清理固定资产损失
（减收益） 6 170962.17 170962.17
（５）递延税款 7
（６）其他不减少流动
资金的费用和损失 8
小计 10 30495626.14 32772616.44
２、其他来源：
（１）固定资产清理收入
（减清理费用） 11 114963.73 78253.89
（２）增加长期负债 12 47517248.10 47522248.10
（３）收回长期投资 13 11725814.09 11725814.09
（４）对外投资
转出固定资产 14
（５）对外投资
转出无形资产 15
（６）资本净增加额 16 227200.52 533571.09
（７）少数股东资
本净增加额 16-1 15006111.57
小计 17 59585226.44 74865998.74
流动资金来源合计 18 90080852.58 107638615.18
三、流动资金运用：
１、利润分配：
（１）提取法定公积金 19 67950.26 272197.31
（２）提取法定公益金 20 67950.26 170073.78
（３）提取任意公积金 21
（４）已分配股利 22
（５）职工奖福基金 22-1
小计 23 135900.52 442271.09
２．少数股东利润分配 23-1 1962373.57
３．其他运用
（１）固定资产和在建
工程净增加额 24 19858111.78 50323646.65
（２）增加无形资产、递
延资产及其他资产 25 21888979.43 25811503.65
（３）偿还长期负债 26 15841074.30 15841074.30
（４）增加长期投资 27 63677452.70 63408042.20
小计 28 121265618.21 155384266.80
流动资金运用合计 29 121401518.73 157788911.46
外币会计报表折算差额 29-1
流动资金增加净额 30 -31320666.15 -50150296.28
流动资金各项目和变动 行次 金额
母公司 合并
一、流动资产本年增加数
１、货币资金 31 4454341.30 4305434.15
２、短期投资 32 -2774703.63 11225296.37
３、应收票据 33 -700433.68 -700433.68
４、应收帐款净额 34 2809125.29 2431859.82
５、预付货款 35 8337096.97 8039596.97
６、其他应收款 36 10002609.35 -1476014.19
７、待摊费用 37 1636178.98 1956918.79
８、存货 38 4906213.29 2815437.92
９、待处理流动资产损失
（减收益） 39 -590984.30 -584838.36
１０、一年内到期的
长期债券投资 40
１１、其他流动资产 41
42
流动资产增加净额 45 28079443.57 28013257.79
二、流动负债本年增加数：
１、短期借款 46 8148607.57 8148607.57
２、应付票据 47
３、应付帐款 48 3320456.30 2897614.59
４、预收货款 49 1244165.20 1196406.30
５、应付福利费 50 2089384.95 2099420.37
６、未付股利 51 1405419.23
７、未交税金 52 495578.46 557436.48
８、其他未交款 53 -6918926.57 -6981914.91
９、其他应付款 54 55041499.28 73074762.19
１０、预提费用 55 -520655.47 -520655.47
１１、一年内到
期长期负债 56 -3500000.00 -3500000.00
１２、其他流动负债 57 -213542.28
流动负债增加净额 58 59400109.72 78163554.07
流动资金增加净额 59 -31320666.15 -50150296.28