一、公司简介
1、公司法定名称：广东韶能集团股份有限公司
英文名称：Guang Dong ShaoNeng Group CO.,Ltd
2、公司法定代表人：徐兵
3、公司董事会秘书：苏韶霞
联系地址：广东省韶关市工业中路8号
电话：(0751)8771088
传真：(0751)8760135
4、公司注册地址：广东省韶关市工业中路8号
办公地址：广东省韶关市工业中路8号
邮政编码：512026
5、公司年度报告备置地点：广东省韶关市工业中路8号广东韶能集团股份有限
公司证券部
6、公司股票上市地点：深圳证券交易所
公司股票简称：韶能股份
股票代码：0601
二、会计数据和业务数据摘要
（一）主要会计数据(单位：万元)
利润总额 15,960
净利润 12,145
主营业务利润 18,094
其他业务利润 156
投资收益 558
补贴收入 1,140
营业外收支净额 1,016
经营活动产生的现金流量净额 8,999
现金及现金等价物净增加额 －1,831
（二）截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
指标项目 1998年 1997年 1996年
主营业务收入(万元) 53,317 44,191 47,006
净利润(万元) 12,145 10,383 7,209
总资产(万元) 199,462 188,347 117,290
股东权益(不含少数股东权益)(万元) 106,699 74,670 67,389
每股收益 （摊薄）(元/股) 0.39 0.36 0.45
（加权）（元/股） 0.40 0.36 0.54
每股净资产(摊薄)（元/股) 3.43 2.59 4.21
调整后的每股净资产（摊薄）(元/股) 3.41 2.57 4.21
净资产收益率(％)
摊薄 11.38 13.91 10.70
加权 12.59 14.62 14.69
财务指标的计算公式：
1、全面摊薄后的计算方法：
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100％
调整后的每股净资产=(年度末股东权益－三年以上的应收款项－待摊费
用－待处理(流动、固定)资产净损失－开办费－长
期待摊费用)/年度末普通股股份总数
2、按月平均加权的计算方法：
加权平均每股收益=净利润/[期末股本总数/（1＋配股或增加新股比例）
＋期末股本总数/（1＋配股或增加新股比例）×配股或
增加新股比例×缴款结束日下一月份至期末的月份
数/12]
加权平均净资产收益率=净利润/[（期初净资产＋期末净资产）/2＋当期
发行新股或配股新增净资产×（缴款结束日下一
月份至期末的月份数－6）/12]
注：1、报告期内公司未送红股或公积金转增股本。
2、1998年2月12日，公司实施1997年度配股方案，根据中国证券监督管理委
员会证监上字[1998]4号文批复，以总股本288,000,000股为基数，按10：1.666667
比例实施配股，配股价格为10元/股， 因国有股股东以外的发起人股股东与募集法
人股股东放弃配股权，该次配股实际配售23,366,688股，其中：国有股9,744, 288
股，内部职工股1,622,400股，社会公众股12,000,000股。
3、1996年、1997年加权净资产收益率已按上述公式调整。
（三）股东权益变动情况及原因
项 目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 合 计
（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
期初数 28，800 37，315 5，829 1，649 1，077 74，670
本期增加 2，337 20，510 2，429 607 6，146 32，029
本期减少
期末数 31，137 57，825 8，258 2，256 7，223 106，699
注： 1、股本增加系实施1997年度配股所致。
2、资本公积金增加系1997年配股发行溢价所致。
3、盈余公积金增加系本年度实现净利润提取10％法定公积金、10 ％任意盈余
公积金所致。
4、法定公益金增加系本年度实现净利润提取5％法定公益金所致。
5、未分配利润增加系本年度实现净利润提取两金后转入所致。
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
股份变动情况表
期初数 本次变动增减（＋、－） 期末数
配股 送股 公积金转股 其他 小计
一、尚未流通股份
1、发起人股 79460928 ＋9744288 －6912000 82293216
其中：
国家拥有股份 58465728 ＋9744288 68210016
境内法人持有股份 20995200 －6912000 14083200
外资法人持有股份
其他
2、募集法人股 126804672 ＋6912000 133716672
3、内部职工股 9734400 ＋1622400 11356800
4、优先股或其他尚
未流通股份合计 216000000 ＋11366688 0 227366688
二、已流通股份
1、境内上市的人民币
普通股 72000000 ＋12000000 84000000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已流通股份合计 72000000 ＋12000000 84000000
三、股份总数 288000000 ＋23366688 311366688
注：“其他”栏中股份变动数系1998年12月30日韶关市峡江水电安装工程有限
公司协议受让韶关市节能技术服务中心等十七个单位持有本公司法人股2,000万股,
其中发起人股628.2万股,募集法人股1,371.8万股。 韶关电力工业局劳动服务公司
协议受让广东北江实业股份有限公司持有本公司发起人股63万股。该次受让后，公
司发起人股减少691.2万股,募集法人股增加691.2万股,总股本不变。
（二）股东情况介绍
1、截止1998年12月31日,本公司在册股东数量为77417户,其中内部职工股股东
数量为3665户。
2、本公司前十名股东持股情况
股东名称 年初持股 年度内增加数 年度内减少数 年末持股数 占总股份比例
（股） （股） （股） （股） （％）
韶关市国有资产管理办公室 58465728 9744288 68210016 21．91
韶关市峡江水电安装工程有限公司 0 20000000 20000000 6．42
韶关市韶财信托投资公司 5443200 5443200 1．75
韶关市节能技术服务中心 6854400 1826596 5027804 1．61
韶关市供电局劳动服务公司 3024000 630000 3654000 1．17
广东亿能电力设备股份有限公司 3024000 3024000 0．97
韶关市通达公司 1728000 1728000 0．6
韶关市水泥设备供销公司 1728000 1728000 0．6
韶关粤北医院工会 1728000 1728000 0．6
广东省国土厅工会 1728000 1728000 0．6
期末韶关市国有资产管理办公室（以下简称韶关市国资办）持股数增加，系公
司1998年2月12日按10:1.666667的比例配股，国有股全额认足其可配股份 9, 744
,288股；韶关市峡江水电安装工程有限公司持股数增加,系该公司1998年12月30 日
协议受让韶关市节能技术服务中心等十七个单位持有本公司的法人股20,000,000股；
韶关电力工业局劳动服务公司持股数增加系其协议受让广东北江实业股份有限公司
持有本公司的法人股630,000股；韶关市节能技术服务中心持股数减少,系其协议转
让1,826,596股给韶关市峡江水电安装工程有限公司。
前10名股东之间不存在关联交易。
持有本公司5％（含5％）以上股份的股东所持股份抵押或冻结的情况:
韶关市国资办 韶关市峡江水电安装工程
有限公司
持股比例(％) 21.91 6.42
质押或冻结 1,000万股作为公司短期抵押
贷款人民币2,000万元的抵押品 无
3、持有10％（含10％）以上的法人股东情况
股东名称：韶关市国有资产管理办公室，持有国有股68,210,016股, 占公司总
股本的21.91％。
授权代表：徐兵
4、报告期内控股股东无变更。
5、公司董事、监事和高级管理人员持股情况（单位：股）
姓名 职 务 年初持股 年内增加 年内减少 年末持股
徐 兵 董事长 0 0
林木清 董事总经理 21600 3600 252000
陈来泉 副董事长
副总经理 8640 8640
方时灿 董事副总经理 8640 8640
欧可忄享 副总经理 0 0
陈碧霞 董 事 0 0
江方强 董 事 5184 5184
骆韶玲 董 事 5184 5184
白润爱 董 事 0 0
邓松森 董 事 4320 4320
幸时忠 董 事 0 0
李奕南 董 事 0 0
黄广保 董 事 0 0
杨宁德 董 事 25920 25920
何明亮 董 事 2160 2160
邸彩云 监事会主席 25920 25920
刘佩瑶 监 事 3456 3456
孙庆城 监 事 0 0
邝淑勤 监 事 0 0
杨柳兵 监 事 0 0
苏韶霞 董事会秘书 2160 2160
肖南贵 财务总监 0 0
年内增加数系本年度按10:1.666667的比例实施配股而增加的股份数。
四、股东大会简介
（一）报告期内，公司召开了第六次股东大会，有关情况如下：
第六次股东大会会议通知刊登于1998年4月25 日的《中国证券报》和《证券时
报》。会议于1998年6月13日在广东省韶关市文化街七号大哥大楼12楼召开,到会股
东160人,代表股份数19,102.721万股,占公司总股本的61.35％。经表决，通过如下
决议：
1、审议通过公司董事会1997年度工作报告及1998年度经营目标和计划。
2、审议通过公司监事会1997年度工作报告。
3、审议通过公司1997年度财务决算报告。
4、审议通过公司1997年度利润分配方案及分红方案。
5、审议通过公司董事会人事变动方案。
6、 审议通过根据中国证监会颁发的《上市公司章程指引》修改后的《公司章
程》。
7、审议通过以广东省资产评估公司评估总资产19,662.3万元,总负债19,655.6
万元,净资产6.7万元为依据,并以承担债权债务的方式兼并韶关齿轮厂,授权公司董
事会在确保公司和股东利益不受损失的前提下,负责兼并合同的谈判、 签订和对被
兼并企业的接管工作。
第六次股东大会决议公告刊登于1998年6月15 日的《中国证券报》和《证券时
报》。
（二）现任董事、监事情况
1、现任董事情况
（1）董事会成员
姓名 职 务 性别 年龄 职 称 任期 报酬(元/年)
徐 兵 董事长 男 48 1 30000
林木清 董事总经理 男 61 高级工程师 3 30000
陈来泉 副董事长 男 40 高级经济师 3 25200
副总经理 高级工程师
方时灿 董事副总经理 男 55 高级工程师 3 25200
陈碧霞 董 事 女 37 3
江方强 董 事 男 47 工程师 3
白润爱 董 事 女 50 高级会计师 3
邓松森 董 事 男 50 会计师 3
骆韶玲 董 事 女 39 经济师 3
幸时忠 董 事 男 50 经济师 3
李奕南 董 事 男 49 3
黄广保 董 事 男 50 高级政工师 3
杨宁德 董 事 男 58 主任医师 3
何明亮 董 事 男 32 助理经济师 1
（2）监事会成员
姓名 职 务 性别 年龄 职 称 任期 报酬(元/年)
邸彩云 监事会主席 女 43 高级政工师 3 22800
刘佩瑶 监 事 女 46 会计师 3
孙庆城 监 事 男 61 高级工程师 3
邝淑勤 监 事 女 45 会计师 3
杨柳兵 监 事 男 44 经济师 3
2、现任董事、监事报酬及福利情况
在公司任职的董事、监事，按照国家有关法律法规及公司劳动工资、福利管理
制度确定的工资级别，以货币形式领取工资及补贴，享受相应的福利待遇，不在公
司任职的董事、监事，不在公司领取工资，不享受有关的福利待遇。
3、报告期内离任的董事、监事情况
梁德刚先生因退休辞去董事职务，已经第六次股东大会决议通过。期内没有监
事离任。
五、董事会报告
（一）董事会工作报告
1、报告期内董事会共召开三次全体会议，各次会议决议内容如下：
（1）1998年4月16日,召开了公司第二届董事会第十一次会议， 会议审议通过
了《公司1997年年度报告及摘要》、《公司1997年度董事会工作报告及1998年经营
运作计划》、《公司1997年度财务决算报告》、《公司1997年度利润分配和分红方
案》、《公司董事会增补董事的预案》、《聘任欧可忄享、徐兵为公司副总经理》、
《兼并韶关齿轮厂的预案》、《依据<上市公司章程指引>修改完善后的公司章程（
草案）》。该次会议决议公告刊登在1998年4月25 日的《中国证券报》和《证券时
报》。
（2）1998年6月19日,召开了公司第二届董事会第十二次会议,会议审议通过了
选举徐建华先生为公司第二届董事会董事长。该次会议决议公告刊登在1998年6 月
20日的《中国证券报》和《证券时报》。
（3）1998年8月7日, 召开了公司第二届董事会第十三次会议,会议通过如下决
议:《公司1998年度中期报告》、《根据公司运作的实际情况，1998 年度中期不进
行利润分配，亦不进行公积金转增》、《按<公司法>将韶关齿轮厂改组为韶关宏大
齿轮有限公司》议案。该次会议决议公告刊登在1998年8月13 日的《中国证券报》
和《证券时报》。
2、聘任或解聘公司经理、董事会秘书的情况
公司聘任徐兵先生、欧可忄享先生为副总经理。
3、广东正中会计师事务所(原广州会计师事务所)对本公司1998 年度财务进行
了审计，并出具了无保留意见的审计报告。
（二）本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案
1、公司1998年实现净利润12,145万元，提取10％法定公积金1,214.5万元，提
取10％任意盈余公积金1,214.5万元，提取5％法定公益金607.3万元， 加上年初未
分配利润1,227.9万元，1998年末可供股东分配的利润为11,551万元。
2、经公司第二届董事会第十八次会议决定，以1998年末总股本311,366， 688
股为基数，向全体股东按10股派发现金1元（含税），共计3, 113. 7万元，剩余7
,223万元，结转至1999年度。本年度不进行公积金转增股本。
以上分配预案需提交股东大会审议通过，并报有关主管部门备案。
（三）报告期内公司利润分配方案及配股方案的实施情况
1998年2月12日公司以总股本288,000,000股为基数，按10:1.666667 的比例实
施1997年度配股，1998年3月2日实施完毕；1998年7月公司以配股后总股本311,366，
688股为基数，按10股派1元实施1997年度分红派息方案，1998年7月8日实施完毕。
六、监事会报告
（一）报告期内监事会的工作情况
本年度公司监事会召开了三次会议，会议情况如下：
1、1998年4月17日召开了公司第二届监事会第六次会议，检查公司规章制度的
制定与落实情况,审议通过了《1997年度监事会工作报告》。 对公司董事会提出的
《1997年年度报告及摘要》、《1997年度财务决算报告》、《1997年度董事会工作
报告》、《兼并韶关齿轮厂的提案》以及《修改章程的提案》进行讨论，提出修改
意见。会议对1997年度公司董事会及其他高级管理人员工作情况，遵守国家政策、
法律、法规情况作出了公允评价，并安排1998年监事会工作重点。
2、1998年8月8日召开了公司第二届监事会第七次会议， 会议针对当时经济形
势及公司实际情况进行认真讨论,分析下半年经营形势，提出诸多建议。对《 1998
年中期报告》及董事会《1998年中期不进行利润分配亦不进行公积金转增》的决议
进行分析讨论，认为符合公司及股东的利益。
3、1998年12月15日召开了公司第二届监事会第八次会议， 会议主要检查公司
业务、财务状况及企业管理情况。
（二）年度内广东正中会计师事务所（原广州会计师事务所）对公司进行了
1998年度财务审计，出具了无保留意见的审计报告。
七、业务报告摘要
（一）报告期内公司经营情况
1、公司主营业务为电力、水泥生产及机加工，1998年度完成上网电量10.74亿
千瓦时；生产水泥12.03万吨，销售水泥12.09 万吨；生产齿轮48.52 万件， 变速
箱15764台，公司实现销售收入53,317万元。
2、公司财务状况及经营情况
指标名称 1998年 1997年 98年比97年增减(％)
总资产(万元) 199,462 188,347 5.9
长期负债(万元) 37,634 43,235 －12.95
股东权益(万元) 106,699 74,670 42.89
主营业务利润(万元) 18,094 13,847 30.67
净利润(万元) 12,145 10,383 16.97
总资产本期末比期初增加5.9％， 主要系公司本期内兼并韶关齿轮厂和本年度
实现利润而增加的资产；
长期负债本期末比期初减少12.95％， 主要原因系本期偿还长期借款和长期应
付款而减少长期负债；
股东权益本期末比期初增加42.89％， 主要系公司本期内实施并完成配股和本
期实现净利润而增加的股东权益；
主营业务利润和净利润本期比上期分别增加主要原因是：加快韶关市孟洲坝水
力发电厂3＃、4＃的安装，使其在下半全部安装完毕并并网发电；协调与电力管理
部门的关系，使公司的发电机组，如韶关九号机组合营有限公司、韶关市孟洲坝水
力发电厂、韶关十里亭发电B厂在下半年尽量满负荷发电， 其中韶关九号机组合营
有限公司下半年比上半年多发电2.92亿千瓦时，从而使公司全年上网电量比上年增
加，在公司内部采取增收节支的措施，使发电生产成本降低，主营业务利润和净利
润增加。其次，本期内公司兼并韶关齿轮厂而增加部分主营业务利润和净利润。
3、在经营中出现的问题与困难及解决方案
(1)电力生产企业仍受到工业结构性调整， 用电量暂时性减少等外部经营环境
的阶段性影响，电力受到生产限制。公司所属的九号机组、十里亭发电B 厂等电力
经营企业生产受到不同程度的影响。
(2)由于投资的滞后效应， 国家扩大内需的政策还没有对水泥行业产生积极有
效的推动作用，水泥销售量虽有不同程度的增加，但销售价格提高不明显（特别是
在上半年）。因此，公司水泥销售在上半年仍遇到较大的困难。
(3)传统机械行业竞争日趋激烈，各地厂家相继减价促销， 虽然宏大齿轮有限
公司的生产经营情况比去年有了较大改观，但行业经济效益依然较低。
(4)在建项目杨溪水三级电站由于上半年受到雨季影响，施工进度比计划迟缓。
针对上述困难与问题,董事会采取了如下措施:
A、针对目前火电生产的经营形势，利用国家对水电建设的倾斜政策， 继续实
施“限制油电、减少煤电，发展水电”的发展战略，在油电、煤电生产受到不同程
度限制的情况下，积极开发水电项目，公司兼并了总装机容量4.8 万千瓦的韶关市
孟洲坝水力发电厂，四台机组1998年底前已先后全部发电上网。装机容量2.5 万千
瓦的杨溪水第三级电站建设完毕后，将使水力发电的收益比例大幅提高。
B、充分利用国家扩大内需的政策，抓住京珠高速公路广东段韶关境内150多公
里建设的有利条件，积极占领市场，使三江水泥厂下半年生产经营形势明显好转，
水泥产销量下半年比上半年增加3.82万吨。
C、根据宏大齿轮有限公司的实际情况，采取开拓市场业务、 调整产品结构、
开发新产品等措施，经济效益明显好转。同兼并前相比，已实现扭亏为盈的预定目
标。
D、加强各施工队伍在杨溪水第三级电站的协作统筹，并推行项目负责制， 在
保证施工安全和质量的基础上，努力把延误的工期抢回来。预计该电站可在1999年
上半年建成并网发电。
E、保证发电设备运转正常的前提下，积极协调供电部门的关系， 争取九号机
组和十里亭发电B厂多发电。
F、积极开展短期多种经营，为公司多创利润。公司根据自身优势， 在保证资
金使用安全的前提下，调度部分资金用于短期投资，为公司创造收益426万元。
（二）公司投资情况
1、报告期内公司投资项目情况
项目名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 增减及比例(％) 主要经营 占权益
(元) (元) (元) (元) 活 动 比例(％)
长期投资：
广东省电力 7,400,000 1,200,000 6,200,000 －1,200,000 发电 集资办电
开发公司 (－16.2％)
常州客车厂 1,400,000 1,400,000 0 汽车制造 0.44
韶关市东恒 包装品生
制品有限公司 500,000 500,0000 0 产与销售 23.81
短期投资：
变电站工程电 30,000,000 30,000,000 电力物资 短期合作经营
力物资供应
水电物资供应 4,000,000 4,000,000 水电物资 短期合作经营
能源物资供应 3,000,000 3,000,000 能源物资 短期合作经营
重油供应 2,200,000 2,200,000 重油 短期合作经营
2、报告期内募集资金和报告期前募集资金在报告期的运作情况
（1）募集资金的使用
募集资金来源 承诺投资项目 实际投资项目
96年公开发行募集资金 （1）投建偏石山水电站； 建设杨溪水三级水电站
（2）建设杨溪水第三级水电站。
97年度配股募集资金 兼并韶关市孟洲坝水力发电厂 兼并韶关市孟洲坝水力发电厂
（2）公司利用1997年度配股资金按照配股说明书的承诺，已经全部用于兼并韶
关市孟洲坝水力发电厂。在政府各部门的大力支持下，公司克服工期紧、洪水猛，
施工难度大等困难，投入大量人力物力，使孟洲坝水力发电厂3＃、4＃机组在1998
年底顺利建成。目前，四台机组全部并网发电，运转良好，本年度发电13000 多万
千瓦时，超过预定目标。
杨溪水第三级电站已投入资金16，168万元，完成总工程量的85％以上， 按工
程进度测算，投资可控制在预算内且略有节余，预计1999年上半年可建成并网发电。
（3）1996年，公司董事会经调查研究， 认为建设偏石山水电站项目效益不理
想，不适宜开发，决定不进行投资，将募股资金集中用于杨溪水梯级电站的开发，
此议案经第二届董事会第七次会议决议通过，提交第五次股东大会审议并已获通过。
《广东韶能集团股份有限公司第二届董事会第七次会议决议公告》和《广东韶能集
团股份有限公司第五次股东大会决议公告》分别刊登于1997年4月24日和1997年6月
4日的《中国证券报》和《证券时报》。
3、1998年6月21日公司以承担债权债务方式，用自有资金兼并韶关齿轮厂, 并
享受优化资产结构的优惠政策。兼并后，韶关齿轮厂已改组为韶关宏大齿轮有限公
司，本年度韶关宏大齿轮有限公司生产齿轮48.52万件，变速箱 15764台，实现
销售收入6,701万元，盈利63万元。
（三）宏观经济政策对公司未来经营的影响
1、国家扩大内需的政策。总投资59 亿元人民币的京珠高速公路广东段韶关境
内150公里和韶关市未来三年每年6万套农房改造工程，广州地铁、机场、内环路等
大型基础工程和国家房改政策对房地产的推动等，对公司未来水泥生产和销售将产
生积极的影响，公司将稳定和提高水泥质量，增加水泥产量，实现水泥经营规模化、
效益化的目标。
2、 国家对水利发电的倾斜政策以及广东省政府关于山区小水电优先上网的政
策，对本公司目前的水电经营项目和水电开发项目将产生有效的保障和推动作用。
（四）新年度的业务发展计划
1、积极争取地方政府各方面的支持，协调电力部门的关系， 争取韶关发电厂
九号机组满负荷生产。
2、抓住京珠高速公路广东段建设给韶关带来的机遇， 加快计划的技术改造步
伐，提高水泥质量，推动水泥生产上规模、增效益。
3、利用宏大齿轮有限公司技术优势，加强内部管理，调整产品结构， 开拓市
场，提高产品档次，增加经济效益。
4、加紧在建项目杨溪水第三级水电站的施工建设，争取1999 年上半年建成并
网发电。
5、适时开发适用于公路建设的粉煤灰系列制品； 同时利用国家大力改造农村
电网的机会，参与韶关市内两大变电站工程的物资供应，争取为公司创造较好的效
益。
6、加快水电经营项目上规模，水电装机容量由7.3万千瓦向15－20万千瓦水平
发展。
八、重大事项
（一）重大诉讼、仲裁事项
本年度无重大诉讼、仲裁事项
（二）报告期，公司兼并了韶关齿轮厂。经1998年6月13 日公司第六次股东大
会决议通过以广东省资产评估公司评估总资产19,662.3万元,总负债19,655.6万元，
净资产6.7万元为依据,并以承担债权债务的方式兼并韶关齿轮厂, 并授权公司董事
会在确保公司和股东利益不受损失的情况下,负责兼并合同的谈判， 签订和对被兼
并企业的接管工作。1998年6月21日签订了兼并韶关齿轮厂的合同，双方同意， 兼
并合同自1998年1月1日起生效。兼并后，韶关齿轮厂改组为韶关宏大齿轮有限公司，
改组后的韶关宏大齿轮有限公司主营汽车传动，专业齿轮，模具及机械类杂件的经
营，注册资本为6230.6732万元，本公司占注册资本的83.46％，其他法人占16. 54
％。
（三）重大关联交易事项
报告期内无重大关联交易
（四）公司没有逾期的委托存款或委托贷款。
（五）本公司聘任的会计师事务所广州会计师事务所改制后更名为广东正中会
计师事务所。
（六）重大合同
1998年6月21日， 本公司与韶关齿轮厂签订了《广东韶能集团股份有限公司兼
并韶关齿轮厂合同》。
（七）计算机2000年问题对公司的影响及解决方案
关于2000年问题，公司成立了专门的工作小组，该小组已对公司内部的计算机
系统（包括财务会计系统、办公自动化系统）全面完成升级工作，并进行了有关测
试。
孟洲坝电厂在建厂之日已预先对2000问题有所关注，所以计算机控制系统在设
计时已考虑到2000年问题并做出了处理。因此，2000年问题不会对公司下一世纪的
生产经营、日常办公、财务会计等产生任何影响。
九、财务报告
（一）审计报告
本公司1998年年度会计报告已经广东正中会计师事务所(原广州会计师事务所)
和吉争雄、徐红兵注册会计师审计，并出具了无保留意见的审计报告（粤会所审字
（99）第10271号）。
（二）会计报表（附后）
1、资产负债表
2、利润表及利润分配表
3、现金流量表
（三）会计报表附注：
1、公司基本情况
(1)公司于一九九三年三月二十三日经广东省企业股份制试点联审小组、广东
省经济体制改革委员会“粤股审【1993】3号”文批准设立， 并于一九九三年六月
十四日在韶关市工商行政管理局取得《企业法人营业执照》（注册号：19153918－
X）。
(2)公司为股份有限公司， 注册资本为人民币叁亿壹仟壹佰叁拾陆万陆仟陆佰
捌拾捌元（RMB311,366,688）。
(3)公司经营范围：能源开发，公路工程及设计，建筑材料，房地产开发； 销
售：机电产品，建筑装饰材料，金属材料，矿产品（不含贵金属），五金，化工产
品，家用电器，针纺织品，煤炭，重油（代购）。
(4)公司住所：韶关市工业中路8号。
2、主要会计政策
(1)财务会计制度
公司执行《企业会计准则》、《企业财务通则》；
公司1998年1月1日起执行《股份有限公司会计制度》， 此前执行《股份制试
点企业会计制度》。
(2)会计年度
自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。
(3)记帐本位币
公司记帐本位币为人民币。
(4)记帐原则和计价基础
记帐原则：实际成本；计价基础：权责发生制。
(5)外币业务核算方法
对发生的非本位币业务按当日国家外汇市场价的中间价折合记帐本位币入帐；
月末对外币帐户余额按当日国家外汇市场价的中间价进行调整，其差额作为“财务
费用一汇兑损益"计入当期损益。
(6)合并会计报表的编制方法
公司执行《合并会计报表暂行规定》和有关补充规定。 对母公司拥有子公司
超过半数以上权益性资本以及拥有权益性资本虽未达到超过半数但能控制的子公司
纳入合并报表范围。合并会计方法采用购买法。
(7)现金等价物的确定标准
公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小
的投资。
(8)坏帐核算方法
公司坏帐损失采用备抵法核算；坏帐准备按年末应收帐款（不含合并会计报表
的各企业之间的内部往来款项）的千分之三计提。坏帐按下列原则进行确认：
1因债务人破产依照法律程序清偿后，确定无法收回的债权;
2因债务人死亡，不能得到偿还的债权；
3因债务人逾期三年未履行偿还义务，经公司董事会批准，列作坏帐损失；
(9)短期投资核算方法
短期投资采用实际成本计价，收入按成本法确认。
(10)存货核算方法
存货分为原材料、产成品、在产品、包装物、低值易耗品等五大类。
购入原材料按实际成本入帐，发出原材料的成本采用加权平均法核算；入库产
成品按实际生产成本核算，发出产成品采用加权平均法核算，低值易耗品采用分期
摊销法核算。
(11)长期投资
1长期债权投资
债权投资按实际支付金额计入成本，实际支付款项中含有应计利息的，按照扣
除应计利息后的差额计价；溢价或折价购入的长期债权，其实际支付的款项（扣除
应计利息）与债权面值的差额，在债权到期以前，分期计入投资收益。收益按成本
法计入当期损益。
2长期股权投资
长期股权投资按实际支付的价款或确定的价值记帐，对投资额占被投资单位资
本总额50％以上的（不含50％），以权益法核算并合并会计报表；投资额占被投资
单位资本总额20％以上，50％以下的以权益法核算；投资额占被投资单位资本总额
不足20％的以成本法核算。
(12)固定资产及其折旧
固定资产标准为使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器设备等；以及不属
于主要生产经营设备的，使用期限在两年以上并且单位价值在2000元以上的资产。
固定资产除按重估价值计价外，按实际成本计价。固定资产折旧采用直线法平
均计算，并按固定资产类别的原价、估计经济使用年限及预计残值(原价的5％) 确
定其折旧率。固定资产折旧政策如下:
类 别 估计使用年限 年折旧率(％)
1房屋建筑物
其中:水电站大坝 50年 1.90
办公用房 40年 2.38
生产用房 30年 3.17
2机器设备
其中:生产设备 20年 4.75
发电设备 20年 4.75
3运输工具 10年 9.5
4其他设备 5年 19
(13)在建工程
在建工程的工程利息在工期内予以资本化；在建工程在完工并交付使用时，按
实际发生的全部支出转入固定资产核算。
(14)无形资产
土地使用权除按重估价值计价外，按实际成本计价；土地使用权摊销，按规定的使
用年限分期摊销。
(15)开办费按不少于五年的期限摊销。
(16)长期待摊费用按受益期分摊
(17)收入确认原则：以商品已经发出，劳务已经提供，商品所有权已转移买方，
收到货款或取得收取货款的凭证时，作为收入的实现。
(18)所得税的会计处理方法
公司的所得税的会计处理采用应付税款法。
(19)合并会计报表范围的变更
公司一九九八年度以承担债权债务的方式兼并了韶关齿轮厂，并用兼并后的韶
关齿轮厂的净资产作为投资，与其他合营方共同投资设立韶关宏大齿轮有限公司，
注册资本人民币62,306,700元，本公司占权益83.46％， 由此引起公司一九九八年
度合并会计报表范围的变更。纳入合并会计报表范围的韶关宏大齿轮有限公司主要
会计数据为：总资产229,708,773.78元；总负债167,114,528.24元； 净利润 393
,922.89元。
3、税项
(1)增值税按17％计征。
(2)营业税按5％计征。
(3)附加税：城建税按流转税的7％计征。
(4)所得税:
A、子公司广东韶关九号发电机组合营有限公司所得税税率33％；
B、子公司韶关市三江水泥厂，所得税税率33％；
C、母公司执行广东省人民政府“粤办函[1996]408号”文，所得税从一九九六
年起三年内按3％税率计缴，超过15％部分返还。
4、利润分配政策
公司税后利润在弥补亏损后按下列顺序和比例分配( 具体比例由公司董事会拟
定，报股东大会审议确定):
法定盈余公积金 10％
法定公益金 5％－10％
任意盈余公积金 0％－20％
分红基金 65％－85％
5、控股子公司及合营公司
公司名称 注册资本 所占权益比例 与本公司关系
广东省韶关九号发
电机组合营有限公司 RMB236,220,000 50％ 母子公司
韶关市三江水泥
厂有限公司 RMB17,000,000 88.23％ 母子公司
韶关宏大齿轮有限公司 RMB62,306,700 83.46％ 母子公司
6、合并会计报表主要项目注释
(1)货币资金
项 目 1998.12.31 1997.12.31
现 金 18,915.01 20,196
银行存款 93,294,283.51 111,279,645
合 计 93,313,198.52 111,299,841
(2)短期投资
项 目 1998.12.31 1997.12.31
其他投资 39,200,000 35,000,000
(3)应收帐款
帐 龄 1998.12.31 1997.12.31
金额 比例（％） 金额 比例（％）
1年以内 120,314,326.33 51.91 260,528,275 94.90
1－ 2年 69,392,803.49 29.94 14,005,124 5.10
2－ 3年 37,906,360.18 16.35 －
3年以上 4,169,481.00 1.80 －
合 计 231,782,971.00 100 274,533,399 100
欠款余额总额10％以上（含10％）的单位如下：
单 位 金 额 原 因 期限
韶关市十里亭发电厂有限公司 22,894,833 应收燃料附加费 2年内
省电力工业局 129,542,564 售电款 1年内
韶关市电力局 21,163,063 售电款 1年内
本期末未有持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。
(4)预付帐款
帐 龄 1998.12.31 1997.12.31
金额 比例（％） 金额 比例（％）
1年以内 9,452,576.01 58.66 1,039,631 100
1－ 2年 255,576.24 1.59 －
2－ 3年 5,078,376.61 31.52 －
3年以上 1,326,665.31 8.23 －
合 计 16,113,194.17 100 1,039,631 100
(5)其他应收款
帐 龄 1998.12.31 1997.12.31
金额 比例（％） 金额 比例（％）
1年以内 40,582,616.95 52.21 52,320,146 71.06
1－2年 35,228,127.11 45.32 18,150,286 24.65
2－3年 362,633.64 0.47 1,547,090 2.10
3年以上 1,561,613.02 2.00 1,609,786 2.19
合 计 77,734,990.72 100 73,627,308 100
(6)存 货
项 目 1998.12.31 1997.12.31
原 材 料 41,508,570.24 13,439,769
在 产 品 13,139,329.53 348,438
产 成 品 11,498,260.57 301,656
低值易耗品 1,141,639.36
包 装 物 295,964.06 399,012
合 计 67,583,763.76 14,488,875
(7)长期投资
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
长期股权投资 6,312,162 1,400,000 5,812,162 1,900,000
长期债权投资 7,400,000 － 1,200,000 6,200,000
合计 13,712,162 1,400,000 7,012,162 8,100,000
A、长期股权投资
1股票投资
占被投资公司
被投资公司名称 股份类别 股票数量 股权的比例 投资金额
常州客车厂 法人股 800,000 0.44％ 1,400,000
2其他股权投资
占被投资公司
被投资公司名称 投资期限 股权的比例 投资金额
韶关市东恒包装制品有限公司 10年 23.81％ 500,000
B、长期债权投资
1其他债权投资
投资单位 期初本金 期末本金 本期利息
广东省电力开发公司（集资办电） 7,400,000 6,200,000 1,215,000
（8）固定资产及其累计折旧
类 别 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 其他设备 不需用固定资产 合 计
原 价
1998.1.1 309,768,736.00 571,566,190.00 5,987,024.00 9,871,280.00 － 897,193,230.00
本期增加 137,463,001.80 297,333,842.90 3,062,769.82 227,095,751.86 56,266,200.00 721,221,566.38
本期减 － 56,816,000.00 － 584,705.84 － 57,400,705.84
1998.12.31 447,231,737.80 812,084,032.90 9,049,793.82 236,382,326.02 56,266,200.00 1,561,014,090.54
累计折旧
1998.1.1 66,227,986.00 146,468,968.00 1,956,789.00 1,232,871.00 215,886,614.00
本期增加 24,087,001.92 66,232,627.00 834,814.15 3,068,474.65 17,050,188.80 111,273,106.52
本期减少 － 17,531,184.28 － 157,441.77 17,688,626.05
1998.12.31 90,314,987.92 195,170,410.72 2,791,603.15 4,143,903.88 17,050,188.80 309,471,094.47
净 值
1998.1.1 243,540,750.00 425,097,222.00 4,030,235.00 8,638,409.00 － 681,306,616.00
1998.12.31 356,916,749.88 616,913,622.18 6,258,190.67 232,238,422.14 39,216,011.20 1,251,542,996.07
A、“固定资产原价”项目期末比期初增加73.99％，主要原因系本期内兼并韶
关齿轮厂增加的固定资产以及本期内韶关市孟洲坝水力发电厂 结 转 已 完 工的2
＃、3＃、4＃机在建工程支出增加的固定资产。
B、“固定资产净值” 项目期末比期初增加83.70％， 主要原因系本期内兼并
韶关齿轮厂增加的固定资产净值以及本期内韶关市孟洲坝水力发电厂结转已完工的
2＃机在建工程支出增加的固定资产净值。
（9）在建工程
工 程 名 称 期 初 数 本期增加 本期转入固定资产数 其他减少数 期 末 数 资金来源 工程进度
韶关杨溪水电站 132,150,079 29,530,558.85 － － 161,680,637.63 募股资金 85％
水电站大坝工程 62,670,665 － 62,670,665.00 － －
综合楼工程 80,000 14,007,609.00 － － 14,087,609.00 金融机构贷款 100％
发电机设备工程 311,432,605 － 311,432,605.00 － －
工程利息 182,261,283 － 182,261,283.00 － －
水泥生产线附属系统 1,261,326 － 1,261,326.00 － －
试产期售是收入 －26,507,210.00 －26,507,210.00
节能工程 － 1,006,278.80 － 1,006,278.80 金融机构贷款
22号楼 － 3,846,525.47 － － 3,846,525.47 其他来源
20号楼 － 2,096,673.48 2,096,673.48 － － 其他来源
设备工程 － 2,489,646.19 － 991,326.66 1,498,319.53 其他来源
零星工程 － 140,418.74 － － 140,418.74 其他来源
合 计 689,855,958 53,117,710.53 533,215,342.48 991,326.66 182,259,789.17
“在建工程”项目期末比期初减少72.52％,主要原因系本期内韶关市孟洲坝水
力发电厂将已完工的2＃、3＃、4 ＃机在建工程支出结转为固定资产而减少的在建
工程。
（10）无形资产
种 类 原始金额 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数
土地使用权 11,730,582.60 11,641,092.84 － － 236,110.56 11,404,982.28
专有技术 － － 1,151,500.00 － 38,383.36 1,113,116.64
合计 11,730,582.60 11,641,092.84 1,151,500.00 － 274,494.08 12,518,098.92
（11）开 办 费
种 类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
开 办 费 3,140,251.00 － 496,826.26 2,643,424.74
(12)长期等待摊费用
种类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
＊移民迁移费 11,851,867.94 11,851,867.94
＊从1999年起分10年摊销。
（12）短期借款
借 款 类 别 期初数 期末数
抵押借款 38,400,000.00 33,400,000.00
担保借款 81,510,000.00 31,050,000.00
信用借款 1,700,000.00 32,100,000.00
合 计 121,610,000.00 96,550,000.00
（13）应付帐款
本期末无欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的款项。
“应付帐款”项目期末比期初减少58.09％，主要原因系本期内韶关九号机组合营
有限公司偿还所欠货款而减少的应付帐款。
（14）未交税金
税 种 1998.12.31 1997.12.31
增 值 税 20,478,673.07 7,208,012
营 业 税 87,193.94 61,848
城 建 税 640,512.52 251,838
所 得 税 10,688,332.95 (1,242,742)
房 产 税 73,638.16 －
土 地 税 403,664.50 －
合 计 32,372,015.14 6,278,956)
（15）其他应付款
本期末无欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的款项。
（16）预提费用
类 别 1998.12.31 1997.12.31
利 息 90,098,089.14 110,332,048
社会劳动保险金 3,758,552.81 －
修 理 费 2,712,945.95 －
合 计 96,569,587.90 110,332,048
期末预提利息为截止于期末预计的应付贷款利息。
（17）一年内到期的长期负债
借 款 类 别 期初数 期末数
担保借款 19,900,000 1,000,000
信用借款 4,000,000 －
合 计 23,900,000 1,000,000
（18）长期借款
借款单位 人民币本金 借款期限 年利率 借款条件
工行韶关分行 ＊47,610,000 2004.10 免息 抵押
工行西河支行 15,000,000 2000.11 7.821％ 信用
工行西河支行 15,000,000 2001.11 7.821％ 信用
农行武江支行 10,000,000 － 10.296％ 担保
广东省电力工业局 229,500,000 2012 8.01％ 信用
工行("八五"技改) 3,000 逾期 免息 抵押
建行(节能贷款) 1,500,000 逾期 免息 信用
广州汽车办(标志项目) 5,400,000 逾期 8.00％ 信用
中行(标志项目) 2,000,000 逾期 10.368％ 抵押
市中行(瑞士政府贷款) 13,892,335.97 2005年(10年期) 6.125％ 抵押
市经委(新产品开发) 300,000 － 10.08％ 担保
市科委(科学基金) 100,000 － 10％ 信用
市住房公积办 500,000 － 8.40％ 抵押
合 计 340,805,335.97
＊以原齿轮厂的机械设备及厂房建筑物作价人民币8,261.31万元抵押。
（19）长期应付款
单 位 1998.12.31 1997.12.31
韶关市财政局 － 2,000,000
韶关市电力工业局 － 33,700,000
孟洲坝试产期售电收入 － 26,507,210
标致模具款 1,036,800 －
合 计 1,036,800 62,207,210
（20）其他长期负债
项 目 1998.12.31 1997.12.31
申购冻结期利息 ＊ 28,604,641.25 39,431,382
合 计 28,604,641.25 39,431,382
＊申购冻结期利息为公司上市发行新股时产生的待转销利息收入，总额为人民
币53,633,703元，从1996年9月起分60个月摊销。
（21）资本公积
1998.1.1 本期增加 本期减少 1998.12.31
股本溢价 373,031,033.94 注(1)205,030,350.24 － 578,061,384.18
接收捐赠实物资产 － － － －
住房周转金转入 － － － －
资产评估增值 116,570.81 注(2) 67,324.80 － 183,895.61
投资准备 － － － －
合计 373,147,604.75 210,367,516.80 5,269,841.76 578,245,279.79
注A、股本溢价本期增加为公司配股募集的股本溢价数；
B、法定财产评估增值是公司以承担债权债务方式兼并韶关齿轮厂， 被兼并企
业的评估净资产增值数；
“资本公积”项目期末比期初增加54.96％， 主要原因系本期内公司实施并完
成配股获得的股票溢价增加的资本公积。
（22）盈余公积
1998.1.1 本期增加 本期减少 1998.12.31
法定盈余公积 32,993,549.22 12,145,070.54 － 45,138,619.76
公益金 16,490,394.61 6,072,535.27 － 22,562,929.88
任意盈余公积 25,299,171.03 12,145,070.54 － 37,444,241.57
合计 74,783,114.86 30,362,676.35 － 105,145,791.21
（23）主营业务收入
产 品 1998年度 1997年度
售 电＊ 442,163,673.85 381,746,741
水 泥 23,996,335.84 20,870,304
齿 轮 67,014,682.59 －
合 计 533,174,692.28 402,617,045
＊A、其中包括向韶关市电力投资公司收取燃料附加费人民币22,340,000 元，
韶关市三电办公室收取电力补偿费人民币14,021,000元。九号机组预定电价按 300
元/千千瓦时计算，此电价有待政府部门核定。
B、1998年度孟洲坝电厂1号至4 号机组由于机组出口电度表未作校验等原因，
机组出口电度表不作为主计量表，而上网的1YX电度表作为主要计量表； 电厂的上
网电量确认以韶关市电力工业局“供用电量结算”的实计电量为基础，全年上网电
量为138,159,170千瓦时。
C、 韶能集团股份有限公司十里亭发电B 厂与韶关市十里发电厂有限公司同属
地方油电生产企业，所发电量统一纳入韶关市电网，十里亭发电厂有限公司统一按
“韶价[1994]4号”文核准之单价（含税）人民币0.65元向韶关市供电局结算， 每
年的供电量、生产成本和销售收入按有关协议进行划分，本期B 厂获得的供电量为
157,333,224千瓦时，生产成本为人民币71,993,782.75 元， 含税销售收入人民币
102,263,165.06元。
（24）营业成本
产 品 1998年度 1997年度
售 电 277,014,306.57 283,979,452
水 泥 19,316,159.47 17,385,375
齿 轮 51,982,593.65 －
合 计 348,313,059.69 301,364,827
“主营业务利润”项目本期比上期增加30.67％，主要原因是：加快韶关市孟
洲坝水力发电厂3＃、4＃的安装，使其在下半全部安装完毕并并网发电；协调与电
力管理部门的关系，使公司的发电机组，广东省韶关九号发电机合营有限公司、韶
关市孟洲坝水力发电厂、韶关十里亭发电B厂在下半年尽量满负荷发电， 其中广东
省韶关九号发电机合营有限公司下半年比上半年多发电2.92亿千瓦时，从而使公司
全年上网电量比上年增加，在公司内部采取增收节支的措施，使发电生产成本降低，
主营业务利润增加。其次，本期内公司兼并韶关齿轮厂亦增加部分主营业务利润。
（25）管理费用 项目本期比上期增加45.35％，主要原因系本期内公司兼并韶
关齿轮厂增加的管理费用。
（26）财务费用
类 别 1998年度 1997年度
利息支出 13,036,035.95 2,393,794
减：利息收入 7,252,563.32 5,068,162
其 他 12,102.10 3,857
合 计 5,795,574.73 (2,670,511)
“财务费用”项目本期比上期增加317.02％，主要系本期内公司增加银行借款
而相应使利息支出增加。
（27）投资收益
类别 98年度 97年度
股票投资收益 － 2,500,000
债权投资收益 1,213,200.00 642,000
非控股公司分配来的利润 4,263,403.42 21,497,687
年末调整的被投资公司所有者权益净增加 －173,734.15 －
股权投资差额摊销 ＊ 274,513.42 －
合计 5,577,382.69 24,640,287
＊股权投资差额摊销为：股份公司改组设立时九号机组公司资产评估后净资产
275,339,803元，母公司应占份额（30％）82,601,941 元与母公司长期投资帐面值
72,264,224元（借差）；母公司收购九号机组公司20％股权价款65,905,459元与九
号机组净资产母公司应占份额39,634,314元之差额人民币26,271,145元（借差）；
九号机组工程结算转增实收资本67,653,406元中母公司应占份额（50％）人民币33,
826,703元（贷差）及根据广东省电力工业局“粤电财[1998]80号”关于韶关9号机
工程竣工决算的批复，调整核定投资额中，母公司占人民币3,056,672.42元(贷差)。
总差额为贷差人民币274,513.42元,于本年度一次摊销。
“投资收益”项目本期比上期减少77.36％， 主要原因系公司原有的自有资金
已基本投入韶关市孟洲坝水力发电厂，本期用自有资金对外进行的短期投资较上年
同期减少而使本期投资收益减少。
（28）补贴收入
项 目 1998年度 批复 1997年度 批复
电费返还 4,979,000.00 韶三电字[1998]10号
银行免息 6,420,567.30 国发[97]10号
所得税返还 23,416,307.11 粤办函[1996]408号 21,264,980 粤办函[1996]408号
合计 34,815,874.41 21,264,980
（29）营业外收入
项 目 1998年度 1997年度
申购冻结期利息 10,726,740.60 10,726,740
其 他 175,872.75 6,324
合 计 10,902,613.35 10,733,064
（30）年初未分配利润
项 目 1998年度
转入1997.12.31未分配利润 10,675,701
9号机97年电价调整 7,407,888.63
9号机竣工结算核销支出 －3,613,345
9号机调整97年度其他费用 724,000
9号机97年度损益调整影响之所得税 －1,491,119.40
合 计 3,027,424.23
公司占有权益50％ 1,513,712.32
调整后1998年度期初未分配利润 12,279,413.32
（31）或有事项
本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项，也未向其他单位和个人提供任何形式
的经济担保。
（32）关联方关系及其交易
1、关联方关系
存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 本公司关系 经济性质或类型 法定代表人
广东省韶关九号发
电机合营有限公司 韶关曲江县 发电 子公司 有限责任公司 吴希荣
韶关市三江水泥厂 水泥生产
有限公司 韶关武江区 及销售 子公司 有限责任公司 邓玉柱
韶关宏大齿轮 齿轮及
有限公司 韶关市 机械零件 子公司 有限责任公司 徐兵
2关联方交易
A、关联方应收和应付款项余额
项 目 1998.12.31 1997.12.31
其他应付款 － 韶关市国资局 － 4,811,155
B、其他关联方事项
公司短期抵押贷款中人民币2,000万元的抵押品为韶关市国资局持有的本公司
的股权。
（33）资产负债表日后事项
1 董事会关于1998年度利润分配的预案：按1998 年度净利润提取：法定盈余
公积金10％；法定公益金5％；任意盈余公积金10％；每10股派1元现金（含税）。
其他事项：
2 公司董事会审议通过1999年度配股预案：以公司1998年度12月 31 日总股本
311,366,688股为基数，拟按10:3的比例向全体股东配售新股，共配售93,410, 006
股。
十、公司的其他有关资料
1、公司首次注册登记时间：1993年6月15日
注册地址：广东省韶关市工业中路8号
2、公司营业执照号码：19153918－X
3、公司税务登记号码：44020119153918X
4、公司未流通股票的托管机构名称：深圳证券登记有限公司
5、公司报告期内配股主承销商：南方证券有限公司
6、公司聘请的会计师事务所：广东正中会计师事务所
办公地址：广州市环市东路322号
备查文件：
1、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。
2、载有广东正中会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。
3、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公
告的原稿。
4、公司章程。
广东韶能集团股份有限公司董事会
一九九九年二月九日
股票代码:0601 公司简称:韶能股份
1998年年度利润及利润分配表
项目名 1998年度 1997年度
合 并 合 并
一、主营业务收入 533,174,692.28 441,913,632.00
减：折扣与折让
主营业务收入净额 532,748,692.28 441,913,623.00
减：主营业务成本 348,313,059.69 301,364,827.00
进货费用
汇兑损益
主营业务税金及附加 3,492,454.16 2,075,496.00
二、主营业务利润 180,943,178.43 138,473,309.00
加：其他业务利润 1,559,335.39 1,229,130.00
减：存货跌价损失
营业费用 7,519,599.63 3,528,361.00
销售费用
管理费用 36,719,884.23 25,263,675.00
财务费用 5,795,574.73 -2,670,511.00
三、营业利润 132,467,455.23 113,580,914.00
加：投资收益 5,577,382.69 24,640,287.00
补贴收入 34,815,874.41 21,264,980.00
营业外收入 10,902,613.35 10,733,064.00
减：营业外支出 746,435.30 502,811.00
加：以前年度损益调整 -14,855,333.00
四、利润总额 183,016,890.38 154,861,101.00
减：所得税 50,992,171.30 47,154,712.00
减：少数股东权益 10,574,013.64 3,876,397.00
加：财政返还
减：分给其他单位利润
五、净利润 121,450,705.44 103,829,992.00
加：年初未分配利润 12,279,413.32 76,029,876.00
盈余公积转入数
六、可分配利润 133,730,118.76 179,859,868.00
减：提取法定公积金 12,145,070.54 10,382,999.00
提取法定公益金 60,726,565.27 5,191,500.00
提取其它员工福利
七、可供股东分配的利润 115,512,512.95 164,285,369.00
减：已分配优股股利
提取任意公积金 12,145,070.54 10,382,999.00
已分配普通股股利 31,136,668.80 143,136,669.00
转作股本的普通股利
八、未分配利润 72,230,773.61 10,765,701.00
股票代码:0601 公司简称:韶能股份
1998年年度资产负债表
项目名 1998年度 1997年度
合 并 合 并
流动资产：
货币资金 93,313,198.52 111,299,841.00
短期投资 39,200,000.00 35,000,000.00
减：短期投资跌价准备
短期投资净额 39,200,000.00 35,000,000.00
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 231,782,971.00 274,533,399.00
减：坏帐准备 695,348.91 823,600.00
应收帐款净额 231,087,622.09 273,709,799.00
应收补贴款
预付帐款 16,113,194.17 1,039,631.00
其他应收款 77,734,990.72 73,627,308.00
存货 67,583,763.76 14,488,875.00
内部往来
减：存货跌价准备
减：存货变现损失准备
存货净额 67,583,763.76 14,488,875.00
待摊费用 14,302.44 1,156,745.00
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债券投资
其他流动资产
流动资产合计 525,047,071.71 510,322,199.00
长期投资：
长期股权投资 1,900,000.00 6,312,162.00
长期债权投资 6,200,000.00 7,400,000.00
长期投资合计 8,100,000.00 13,712,162.00
减：长期投资减值准备
长期投资净额 8,100,000.00 13,712,162.00
其中：合并价差(贷差以“-”号表示)
固定资产：
固定资产原价 1,561,014,090.54 897,173,230.00
减：累计折旧 309,471,094.47 215,886,614.00
固定资产净值 1,251,542,996.07 681,306,616.00
工程物资
在建工程 182,259,789.17 663,348,748.00
固定资产清理 -8,600.00
待处理固定资产净损失
固定资产合计 1,433,794,185.24 1,344,655,364.00
无形资产及其他资产合计：
无形资产 12,518,098.92 11,641,093.00
开办费 2,643,424.74 3,140,251.00
长期待摊费用 12,516,867.95
递延资产
其他长期资产：
其他长期资产
其他长期投资
无形资产及其他资产合计 27,678,391.61 14,781,344.00
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,994,619,648.55 1,883,471,069.00
负债及股东权益
流动负债：
短期借款 96,550,000.00 65,680,000.00
应付票据
应付帐款 78,935,720.05 188,324,962.00
预收帐款 1,256,731.20 160,093.00
代销商品款
应付福利费 8,226,539.22 3,670,116.00
应付股利 31,369,974.00 31,136,669.00
应交税金 32,364,424.35 6,278,956.00
其他应付款 50,477,166.97 125,193,443.00
应付工资 10,563,141.62 12,136,542.00
预提费用 96,569,587.90 110,332,048.00
一年内到期的长期负债 1,000,000.00 23,900,000.00
其他应交款 565,656.04 146,054.00
其他流动负债
应付内部单位款
应付利息
流动负债合计 407,878,941.35 566,958,883.00
长期负债：
长期借款 340,805,335.97 356,628,667.00
应付债券
长期应付款 1,036,800.00 35,700,000.00
其中：住房周转金 5,888,504.90 689,992.00
其他长期负债 28,604,641.25 432,350,041.00
所有者权益合计
递延投资损益
长期负债合计
递延负债
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 784,214,223.47 999,308,924.00
少数股东权益(合并报表填列) 143,416,892.47 137,465,725.00
股东权益：
实收资本
所有者权益：
股本 311,366,688.00 288,000,000.00
资本公积 578,245,279.79 373,147,604.00
盈余公积 105,145,791.21 74,783,115.00
其中：公益金 22,562,929.88 16,490,395.00
未分配利润 72,230,773.61 10,765,701.00
外币报表折算差额(合并报表填列)
股东权益合计 1,066,988,532.61 746,696,420.00
所有者权益合计
负债及股东权益总计 1,994,619,648.55 1,883,471,069.00
股票代码:0601 公司简称:韶能股份
1998年年度现金流量表
项目名 1998年度
合 并
一、经济活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 659,966,414.56
收取的租金
收到的增值税销项税额和退回的增值税款
收到的除增值税以外的其他税费返还 492,996.06
收到的其他与经营活动有关的现金 56,303,620.66
现金流入合计 716,763,031.28
购买商品、接受劳务支付的现金 396,192,478.40
经营租赁所支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 56,391,203.98
支付的增值税款源 43,247,472.31
支付的所得税款 17,145,354.27
支付的除增值税、所得税以外的其他税费 4,342,559.55
支付的其他与经营活动有关的现金 109,451,628.81
现金流出小计 626,770,697.32
经营活动产生的现金流量净额 89,992,333.96
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金 36,200,000.00
分得股利或利润所收到的现金 4,440,059.90
取得债券利息收入所收到的现金
处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 8,600.00
收到的其他与投资活动有关的现金 -67,056,769.47
现金流入小计 -26,408,109.57
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 280,414,139.26
权益性投资所支付的现金 20,000.00
债权性投资所支付的现金 7,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 287,434,139.26
投资活动产生的现金流动净额 -313,842,248.83
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收权益性投资所收到的现金 231,027,261.09
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 173,710,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 557,263.41
现金流入小计 405,294,524.50
偿还债务所支付的现金 141,890,519.97
发生筹资费用所支付的现金 3,787,609.85
分配股利或利润所支付的现金 30,070,391.78
偿付利息所支付的现金 19,975,992.49
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 200,182,990.23
筹资活动产生的现金流量净额 205,111,534.27
四、汇率变动对现金的影响 429,432.70
五、现金及现金等价物净增加额 -18,308,947.90
附注：
1、不涉及现金收支的投资和筹资活动
以固定资产偿还债务 5,200,000.00
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务 13,231,457.94
融资租赁固定资产
2、净净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 121,450,705.44
加：计提的坏帐准备或转销的坏帐 164,379.92
固定资产折旧 49,600,160.71
无形资产摊销 4,698,076.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失(减收益) -148,069.35
固定资产报废损失 68,804.52
财务费用 5,795,574.73
投资损失（减：收益） -5,577,382.69
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -13,746,451.79
经营性应收项目的减少（减：增加） -43,681,253.60
经营性应付项目的增加（减：减少） -44,855,133.56
增值税增加净额（减：减少） 1,061,831.69
其他 15,161,091.27
经营活动产生的现金净额 89,992,333.96
3、现金及现金等价物净增加情况：
货币资金的期未余额 93,313,198.51
减：货币资金的期初余额 111,622,146.42
现金等价物的期初余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -18,308,947.91