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重要提示

本公司按照《公司法》及有关法规的规定，公布一九九七年度中期报告，公司董事会愿就报告之内容进行解释，并对其真实性、准确性、完整性负个别及连带责任。

沈阳特种环保设备制造股份有限公司董事会

一.财务报告(已经审计)

公司财务报告已经沈阳会计师事务所审计,并出具无保留意见的审计报告[审字(1997)第0051号],审计意见如下:

沈阳特种环保设备制造股份有限公司全体股东：

我们接受委托，审计了贵公司1997年6月30日的合并及母公司的资产负债表及1997 年度中期合并及母公司的利润及利润分配表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。

我们认为, 本次审计会计报表符合《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司1997年6月30日的财务状况及1997年度中期经营成果,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

(一)财务报表

1.简化的合并资产负债表 1997年6月30日金额单位:元

    项目                     期末数               期初数

    流动资产             422,587,400.49        168,747,870.11

    长期投资               5,326,099.49            326,099.49

    固定资产净值          64,142,630.82         64,476,130.65

    在建工程              24,109,664.71         18,938,141.26

    无形及递延资产        39,518,316.33         40,485,490.50

    资产合计             555,684,111.84        292,973,732.01

    流动负债              80,950,907.34         57,678,699.15

    长期负债              45,345,912.19         39,923,338.38

    负债合计             126,296,819.53         97,602,037.53

    少数股东权益          36,119,384.59         33,839,754.61

    股本                 122,999,495.11         89,999,495.11

    资本公积             174,467,637.61            727,461.73

    盈余公积              70,024,843.06         70,024,843.06

    其中:公益金           12,670,190.07         12,670,190.07

    未分配利润            25,775,931.94            780,139.97

    股东权益合计         393,267,907.72        161,531,939.87

    负债及股东权益合计   555,684,111.84        292,973,732.01

    2.简化的合并利润表                      1997年1－6月    金额单位:元

    项目                 1997年1－6月          上年同期数

    主营业务收入         74,226,718.70       63,224,563.00

    主营业务利润         24,160,801.70       26,711,195.55

    其他业务利润              5,440.01         (106,465.26)

    投资收益

    营业外收支净额        5,908,250.10          (18,557.15)

    利润总额             30,074,491.81       26,586,173.14

    所得税                2,799,069.86        3,185,786.12

    少数股权              2,279,629.98        2,411,161.28

    净利润               24,995,791.97       20,989,225.74

(二)财务指标

                      1997年1－6月     上年同期数

    1.每股收益          0.203元         0.233元

    2.净资产收益率      6.35%          12.99%

    3.每股净资产        3.20元          1.79元

注:如按送、转股份后总股本193,499,192股计算,每股收益0.13元。

(三)财务报表注释

1.本期财务报告所采用的会计政策和方法与1996年度财务报告所采用的会计政策和方法是一致的

2.本报告期内财务报告主体未发生合并,分立等变化。

3.货币资金164,314,161.35元,比年初增加462.55％系股票上市募集资金所至。

4.应收帐款97,671,560.21元

    帐龄          金    额           比例

    1年以内    59,779,078.80        61.20%

    1－2年     27,857,780.77        28.52%

    2－3年      7,596,356.09         7.78%

    3年以上     2,438,344.55         2.50%

注:比年初增加54.58％的主要原因系货款在途所至。

5.预付货款比年初增加298.03％的主要原因是公司整改企业面貌及上新项目预付部分设备款。

    6.其他应收款      46,043,368.22元

    帐龄                金额               比例

    1年以内        17,738,285.07          38.52%

    1－2年         17,825,724.94          38.72%

    2－3年          7,182,830.56          15.60%

    3年以上         3,296,527.65           7.16%

注:比年初增加81.38％,主要原因预付项目投向资金所至。

7.应付帐款6,836,236.92元,比年初增长132.02％主要系欠材料款所至。

8.其他应付款27,836,865.92比年初增长146.55 ％的主要原因系临时借款及发行费用未结部分所至。

9.财务费用4,429,685.99元比上年同期增加245.90％的原因系按权责发生制计提利息。

10.关联交易：本公司1997年5月20日为沈阳市木工机械厂银行借款担保40万元人民币（期限三个月）。

二.经营情况的回顾与展望

(一)上半年经营情况的回顾

今年上半年公司通过加强基础工作和规章制度的建设,强化内部管理,规范生产经营活动,积极开发、研制、生产新产品,不断开拓市场,取得了较好的经营成绩。上半年共实现销售收入7,422.67万元利润总额完成3007.45万元,分别比去年同期增长了17％和13％, 实现了时间过半、任务过半,为完成1997年全年经营目标奠定了坚实基础。

公司上半年主要抓了以下几个方面的工作:

1.加大公司内部的管理力度,强化基础工作和规章制度建设,规范生产经营活动, 增收节支。

2.加强市场调研,积极开发研制生产新产品,不断开拓市场,寻求新的利润增长点,上半年开发生产的新产品纯净水饮水机产销率达90％,已经取得了较好的经济效益。

3.加强市场营销工作,不断提高现有产品的市场占有率 ,通过实施以新产品开拓市场,以优惠价格占领市场,以售后服务巩固市场的营销策略,提高了产品市场占有率, 增强了公司整体竞争能力。

(二)今年下半年工作重点和措施

1.积极筹建国家环保产品生产基地,以带动国内环保产业发展。

2.下半年公司将在稳建经营的基础上,进一步强化内部管理,不断提高员工素质, 通过挖潜改造节能降耗,增收节支。同时根据产品市场的需求变化情况 ,进一步调整产品结构,努力提高经营业绩和公司整体竞争能力。

3.进一步搞好市场调研,加大拟建项目的管理力度,按计划继续投资建设好纯净水饮水机扩产技改项目,浮选机扩产改造项目,深床过虑器项目和絮凝剂项目。

4.继续加强对科技的投入,努力开发研制新产品以适应市场的发展变化。根据用户的需求,在原有HM－120系列纯净水饮水机基础上开发三个新品种投放市场, 以提高公司的盈利水平。

(三)募集资金的运用情况

1.纯净水饮水机扩产技改项目厂房、设备、生产线、流动资金等费用支出1900万元。

2.浮选机扩产改造项目厂房、设备等费用支出万元。

3.深床过虑器项目设备购置等费用支出700万元。

4.絮凝剂项目投资

5.根据《招股说明书》披露的募集资金用途,为提高投资效益确保广大股东的利益,目前SI系列自由降膜板式蒸发器和精密冷轧带钢生产线两个拟建项目尚未实施。现在公司正在对这两个项目做进一步的市场调研工作,进行可行性分析,并依据项目实施的可能性调研评价结果,做出最终决策,以保证用良好的项目效益回报广大的股东。

6.进行低成本资本扩张.年底为进行国家环保基地建设,以适应公司集团化、成套化的要求,对沈阳市几家倒闭企业实行兼并。

三.重大事件说明

(一)公司于1997年5月6日至5月13日在辽宁省沈阳市采用“全额预缴、比例配售、余款即退。”方式向社会成功发行3300万股社会公众股。

(二)公司股票作为中国环保产业第一股于1997年5月22日在深圳证券交易所挂牌上市。

(三)根据国务院证券委,中国人民银行,国家经贸委5月21 日联合发布的《严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》,公司对有关情况做了认真检查,迄今为止, 本公司及子公司尚未在境内任何证券经营机构开设买卖已上市流通股票的帐户。本公司如今后从事股票投资,将严格遵循国家政策法规和本公司章程规定。

(四)本公司在报告期内无重大诉讼仲裁事项。

(五)本公司本年度中期不分红。

四.发行在外的股票变动和股权结构的变化

(一)本报告期内没有送股及其他股票的派生种类，故本公司发行在外的股本没有变化。

(二)股权结构情况(截止到1997年6月27日)

单位:股每股面值:1元

    股份种类                          股数                比例(％)

    (1)尚未流通股份                 79,499,495            64.63

    1.发起人股份

        其中:发起人法人股           79,499,495            64.63

    2.内部职工股                    10,500,000             8.54

        其中:高管持股                   32,000             0.026

    3.优先股或其他

        尚未流通股合计              89,999,495            73.17

    (2)已流通股份

    1.境内上市的人民币普通股        33,000,000            26.83

    2.境内上市的外资股

    3.境外上市的外资股

    4.其他

    (3)股份总数                    122,999,495           100

(三)主要股东持股情况(截止到1997年6月27日)

    股东名称                    持股数(股)      持股比例(％)

沈阳特种环保设备制造总厂

            股份管理委员会      72,464,099          58.91

    沈阳市噪声控制设备厂

            股份管理委员会       6,745,072           5.48

    沈阳利环特种电材厂

            股份管理委员会         290,324           0.23

                王秀兰             218,551           0.18

                陈    斌           213,055           0.17

                朱翎雁             202,607           0.16

                刘永光             200,000           0.16

                徐    哲           200,000           0.16

                李文娟             183,585           0.15

              广东宾馆             166,634           0.14

五.股东大会简介

沈阳特种环保设备制造股份有限公司第六次股东代表大会于1997年7月26 日在沈阳市召开,出席大会股东及股东代表28人,代表股份8069.32万股,占总股本的65.6％, 符合《公司法》和公司章程有关规定,会议合法有效,审议通过了以下事项:

1.审议通过了公司1996年利润分配议案;

2.审议通过了资本公积金转增股本议案;

3.审议通过了修改公司章程部分条款的议案。

本次股东大会对原董事会利润分配预案进行了修改。应广大到会股东提议, 董事会在本次股东大会现场召开了一次临时会议,采纳了广大股东的提议并形成决议,决定将原96年利润分配预案(对老股东每10股派2.5元现金)修改为对老股东每10股送红股1股, 剩余未分配利润结转到下年新老股东公享;对原资本公积金转增股本预案(对全体股东每 10股转增2股)修改为每10股转增5股。

本次股东大会对公司章程进行了修改。主要是将涉及股本情况的第四条、第十二条、第十四条等相应条款进行了修改。变更后总股本为193,499,192股。

六.备查文件

载有董事长亲笔签名的中期报告原件。

沈阳特种环保设备制造股份有限公司

一九九七年八月二十七日