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重要提示

本公司董事会愿就本报告所载资料的真实性、准确性和完整性负共同及个别责任，并确信未遗漏任何重大事项，致使本报告内容有误导成分。本报告内容由本公司董事会负责解释。

一、财务报告

１．财务报表（简化且未经注册会计师查阅）（单位：人民币元）

１）资产负债表

    摘    要               １９９７年６月３０日      １９９６年１２月３１日

                            集  团      公  司        集  团        公  司

    流动资产           1141905941.21 1062300812.16 1350352975.66  939493946.98

    长期投资             60544793.33  848440553.23   39273293.47   39273293.47

    固定资产净值        616188480.08   44918168.47  355471545.99   46899328.83

    在建工程            849864980.85        --      898915914.89        --

    固定资产清理          -103921.39        --         723473.09        --

    无形资产及递延资产  217384606.29    9324146.88  205481668.81   11447021.25

    资产总计           2885818796.02 1970208044.79 2850218871.91 1948295841.32

    流动负债           1015103021.33  432875366.53  899930344.63  419384947.30

    长期负债            323466857.39  112550743.43  554729179.46  198658908.00

    少数股东权益         54255043.22        --       65307361.80        --

    股东权益           1492587969.08 1424781934.78 1330251986.02 1330251986.02

    其中：股本          507099100.00  507099100.00  478711009.00  478711009.00

    资本公积金          626243959.99  629154956.74  565852125.16  565852125.16

    盈余公积金          179506358.38  159324341.41  194412067.36  194412067.36

    未分配利润           91898111.87    2839026.23   91276784.50   91276784.50

    负债及股东权益总计 2885818796.02 1970208044.79 2850218871.91 1948295841.32

２）损益表

    摘    要              １９９７／１／１－      １９９６／１／１－

                          １９９７／６／３０      １９９６／６／３０

                          集  团      公  司      集  团      公  司

    主营业务收入      321991619.95 74826145.38 344321005.06 81406785.23

    主营业务利润       62207633.89   777473.48  81117735.56  2528625.44

    其他业务利润         849126.22  1018617.17   2251690.12   416883.00

    营业外收支净额      9714934.65  1468789.51  11235820.29    24422.71

    利润总额           72771694.76  3264880.16  94605245.97  2969931.15

    所得税              8174233.72   425853.93  11076902.93   220489.68

    少数股权           12506914.40      --      13369832.55      --

    净利润             52090546.64  2839026.23  70158510.49  2749441.47

３）其它财务指标

                    １９９７年上半年  １９９６年上半年

    每股收益           0.103元/股         0.201元/股

    净资产收益率       3.49%              6.25%

    每股净资产         2.94元/股          3.22元/股

注：本集团于今年７－８月进行配股，配股方案为每１０股配１．９３５股，若全部配足，则总股本增至６０５２３３３０３股。按分红方案１０送１．５股计，总股本送股后增至６９６０１８２９８股。按此股本数计算，并考虑到配股筹集资金的影响，每股收益为０．０７５元／股，每股净资产为２．７１元／股。

２．财务报表注释

１）本集团财务报表之形成与最近一期年度报告相比，其会计政策和核算方法无重大改变；

２）长期投资比期初增加２２２９万元，增幅５６．７６％，主要为下属公司未交足的上年利润；

３）固定资产净值比期初增加２６０７２万元，增幅７３．３５％，主要是所属奔迅汽车玻璃公司机器设备等增加１６８２６万元，超薄浮法公司生产设备等增加９２００多万元；

４）长期负债比期初减少２３０８６万元，减幅４１．６２％，原因是偿还了长期借款；

５）股本比期初增加２７９８万元，增幅５．８５％。系部分可转换债券转为股本；

６）净利润比去年同期减少１８０７万元，减幅２５．７５％，原因主要是房地产公司利润下降所致；

７）因市场竞争加剧，产品市场价格调整，引起边际利润有所下降，净资产收益率低于银行同期存款利率；

８）本集团按国际会计准则调整的利润与本表无差异。

９）报告期内，本集团无关联交易。

二、经营情况的回顾与展望

１．上半年经营情况的回顾

１９９７年上半年，集团继续坚持加强管理，深化内涵的方针，在保持集团传统产品的生产、销售过程中，加强对原有生产线和产品的改造、挖潜和新产品的开发，同时在新建项目方面取得了进展。

深圳南方超薄浮法玻璃厂于去年底点火后，于今年上半年进入试生产期。目前已试生产成功多种规格的玻璃。生产设备基本运行正常，产品合格率稳中有升，工艺质量均趋于稳定，公司的各项管理已开始走向有序化，制度化。

深圳奔迅汽车玻璃有限公司进一步完善生产工艺技术，努力拓展销售市场，目前销售呈稳定和增长趋势。

低辐射、热反射镀膜玻璃新生产线的厂房基建工程已基本完成，主生产设备安装工作也完成大半，主要的辅助设备已经在安装调试中。此项于今年被列为深圳市重点建设项目。

ＩＴＯ导电膜玻璃新线的土建工程基本完成，有关设备的选型和合同签署工作也基本结束。

在确保生产正常进行的情况下，中空玻璃公司及彩釉钢化玻璃公司顺利完成了新厂建设和旧厂搬迁的工作。目前，新的中空玻璃生产线业已投入试运行，钢化玻璃新线也进入调试的最后阶段。同时，对旧有设备完成了搬迁及维护保养工作。

海南文昌南玻石英砂矿经过近一年的紧张施工，完成了各项建设工作，设备运转调试基本正常，于今年７月顺利出砂。

２．下半年计划

保持集团现有产业的持续、稳步发展，在产品质量、产量、品种以及售前、售后服务，信用性上常抓不懈。加强设备维修、管理，进行设备技术改造，提高产能，促进升级。

积极迎接市场挑战，进一步强化销售能力，完善销售机制，健全销售程序和制度，加强对销售人员的专业培训，确保集团在市场销售上的地位。

稳妥而有序地抓好新项目的建设，开展新员工的招聘及培训工作。认真做好引进设备的安装、调试，确保工程的顺利完成。

继续进行超薄、超厚玻璃的试制工作，改进内在质量，降低缺陷。

三、重大事件的说明

１．按照国务院证券委、国家经贸委、中国人民银行１９９７年５月２１日联合发布的《严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》，本集团进行了自查，没有违反国家政策法规的行为。如今后从事证券投资，将严格遵循国家的有关规定。

２．经深圳市证券管理办公室深证办复〔１９９７〕４４号文批准，本集团境内大股东广信企业发展公司将其持有的本集团发起人法人股５０９２０９２８股全部转让给深圳市怡达贸易公司。此事项于１９９７年６月５日在《证券时报》、《香港商报》上公告。

３．１９９７年５月，皮尔金顿澳洲有限公司及澳大利亚ＤＭＳ公司对本集团下属企业深圳南星玻璃加工有限公司提出钢化玻璃的反倾销诉讼。本集团对此积极应诉，目前已取得进展。

４．由于本集团正在进行１９９７年度配股工作，配股股份登记、会计师验资及新增股份的上市等事宜须于９月中方可完成，因此，经上级主管机关批准，本集团１９９６年度分红派息工作将稍后延期进行。

５．本集团中期无分红及公积金转增股本计划。

四、发行在外股票的变动和股权结构变化

１．股权结构情况：

填报日期：１９９７年６月３０日数量单位：股每股面值：１元

                                          本次变动增减（＋、－）

                                期初数    高管持股    可转债转股    期末数

一、尚未流通股份

    其中：境内法人持有股份    202821283                           202821283

    外资法人持有股份           56965238                            56965238

    尚未流通股份合计          259786521                           259786521

    二、已流通股份

    境内上市的人民币普通股     80278385                            80278385

    其中：高管持股               596450   -65910                     530540

    境内上市的外资股          138646103               +28388091   167034194

    已流通股份合计            218924488               +28388091   247312579

    三、股份总数              478711009               +28388091   507099100

股份变动原因：

１）．本年度截至１９９７年６月３０日，本集团所发行的Ｂ股可转股债券有１１１９万美元转换成２８３８８０９１股Ｂ股，债券转股后本集团Ｂ股总数为２２３９９９４３２股，总股本为５０７０９９１００股。

２）．本集团原董事沈士成先生在１９９６年５月２５日第六次股东大会上辞去本集团董事职务，其原冻结的６５９１０股南玻Ａ股于１９９７年２月办理了股份解冻手续，高管持股减少为５３０５４０股。

２．前十名最大股东持股情况（截至１９９７年６月３０日）

              股东名称              持股数（股）  比例（％）        性质

    招商局（玻璃工业）控股有限公司   81249778       16.02   境外发起人法人股东

    中国北方工业深圳公司             65303335       12.88   境内发起人法人股东

    怡万实业发展（深圳）有限公司     65303335       12.88   境内发起人法人股东

    深圳市怡达贸易公司               54253382       10.70   境内发起人法人股东

    SWISS BANK CORPORATION           18338562        3.61   境外股东

    TEMPLETON DRAGON FUND,INC         8966100        1.77   境外股东

    BANK JULIUS BEAT                  6342294        1.25   境外股东

    君安证券有限公司                  5255585        1.04   境内发起人法人股东

    TEMPLETON DEVELOPING MKTS TRUST   4929462        0.97   境外股东

    南方证券有限公司深圳分公司        4394000        0.87   境内法人股东

五、股东大会简介

（一）、中国南玻集团股份有限公司１９９７年度临时股东大会于１９９７年３月３０日下午在南玻科技大厦七楼会议室召开，出席会议股东２６名，代表股份数２６５０６５５５１股，占公司总股本的５４．８４％。本次大会以投票表决的形式通过了本集团１９９７年增资配股的议案：

会议决定在１９９７年进行９６年度分红派息前的适当时机实施配股，配股数额以１９９５年１０月４日本集团在深圳市工商行政管理局进行企业变更时的股本３２７１１４０１１股为基数，每１０股配３股，配售股份总额为９８１３４２０３股，配股价格为４－５元人民币，Ａ、Ｂ股同价。配股资金用于超薄浮法玻璃工程及配套深加工工程项目的建设。同时授权董事会根据本次股东大会决议及国家有关规定，全权处理本次配股工作中的有关事宜，并根据配股后的实际情况，修改公司章程，提交下次股东大会讨论。

（二）、中国南玻集团股份有限公司第七次股东大会于１９９７年６月２８日上午在南玻科技大厦七楼会议室召开，出席会议股东４３名，代表股份数２９９５４７３０４股，占公司总股本的５９．０７％。本次大会以投票表决的形式通过了以下报告和决议：

１．审议通过了１９９６年度董事会工作报告；

２．审议通过了１９９６年度监事会工作报告；

３．审议通过了１９９６年度会计师事务所审计报告；

４．审议通过了关于１９９６年度利润分配及分红派息方案的议案；

１９９６年度本集团净利润为１５３０３７５６５元人民币，根据国家有关法律、法规及本公司章程规定，提取１０％法定公积金１５３０３７５６元人民币；提取１０％法定公益金１５３０３７５６元人民币；提取１７．５％任意公积金２６７８１５７４元人民币；提取６２．５％分红基金９５６４８４７９元人民币，剩余部分留存未分配利润，结转下年度分配。以本集团９６年末总股本４７８７１１００９股计，每股红利为人民币０．２０元，以红股方式支付０．１５元，派发现金股息０．０５元。即每１０股送红股１．５股，另派发现金息０．５元人民币。签于本集团将于分红派息前进行配股以及Ｂ股可转债转股引起股份增加的因素，具体分红派息比例将根据分红派息前的实际股本数予以调整，并向社会公告。

５．审议通过了关于聘任本集团１９９７年度注册会计师的议案；

６．审议通过了关于聘任本集团１９９７年度法律顾问的议案；

７．审议通过了由潘福明先生接替王连生先生担任本集团董事的议案；

８．审议通过了关于修改公司章程的议案。

９．审议通过了关于１９９７年３月３０日临时股东大会通过的增资配股议案的补充。

１９９７年配股总额为９８１３４２０３股，以配股前总股本５０７０９９１００股计，配股比例为每１０股配１．９３５股。

六、备查文件

载有董事长、董事总经理亲笔签名的中期报告原本。

中国南玻集团股份有限公司董事会

一九九七年八月二十九日