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重要提示

本公司按照《公司法》及有关法规的规定，公布一九九七年中期报告，公司愿就报告之内容进行解释，并对其真实性、准确性和完整性承担一切责任。

上海浦东不锈薄板股份有限公司董事会

一、财务报告（未经审计）

本财务报告已经上海会计师事务所注册会计师钱志昂、刘小虎审计，并出具无保留意见的审计报告。〔上会师报字（９７）第０５７７号〕

１、简化的资产负债表金额单位：元

     项  目                 年初数         期末数

    流动资产           494495003.07   553266339.72

    长期投资                   0.00           0.00

    固定资产净值        94212108.14    96421955.03

    在建工程                   0.00    14427295.71

    无形资产及递延资产  72533366.24    71772683.36

    其它长期资产               0.00           0.00

    资产总计           661240477.45   721460978.11

    流动负债            14691614.06    29291319.92

    长期负债            37556540.40    30045232.30

    少数股东权益               0.00           0.00

    股本               240000000.00   264000000.00

    资本公积           325780243.65   325780243.65

    盈余公积            10803019.83    10803019.83

    未分配利润          32409059.51    61541162.41

    股东权益合计       608992322.99   662124425.89

    ２、简化的利润表              单位：元

      项   目       １９９７年１－６月

    主营业务收入        381423041.74

    主营业务利润         50016154.78

    其他业务利润           103892.43

    投资收益              4823267.95

    营业外收支净额        4258237.49

    利润总额             62420684.68

    所得税                9288581.78

    净利润               53132102.90

３、其他财务指标

                                １９９７年１－６月

    每股收益（摊薄）（元）            0.20

    净资产收益率（％）（摊薄）        8.02

    每股净资产（元）                  2.51

注：（１）由于本公司是在１９９６年９月成立的股份制企业，成立前系非独立核算单位，故上年同期利润是模拟数，不作比较。

（２）申购无效的投资者资金在冻结期所产生的存款利息收入增加本期营业外收入４２９２１７６．０７元，增加以前年度损益调整３２１９１３２．０３元，共计７５１１３０８．１０元，即增加本期净利润６３８４６１１．８９元，剔除该因素后，本期净利润为４６７４７４９１．０１元，每股收益为０．１８元，净资产收益率７．１３％，每股净资产为２．４８元。

４、财务报表附注

（１）本报告期财务报告所采用会计政策和会计方法与１９９６年度财务报告所采用的会计政策和会计方法，除“其他长期负债”有变化外，其他保持一致。其他长期负债系公司１９９６年股票发行过程中发行利息收入转销后余额部份，利息收入原按二年平均转销，现根据上海市财政局一分局指示，按五年平均转销。

（２）本报告期内主体未发生合并、分立等变化。

（３）本公司关联企业及关联方交易

①关联企业

       单位名称        企业性质    法人代表  注册地  主营业  注册资本   持本公

                                                     务范围             司股份

    上海浦东钢铁     有限责任公司   张兰亭    上海  金属材料   RMB      58.25%

    （集团）有限公司国有独资                       生产加工

                                                    ,科技开

                                                    发等    140980万元

    上海ＳＭＧ气     中外合资经营   欧凯乐    上海  生产销售   USD        0

    体产品有限公司                                  和储运气

                                                    ,液,固态

                                                    气体产品

                                                    等       2870万元

    上海浦钢大型     有限责任公司   周志光    上海  铸钢铁钢   RMB       0

    铸件有限公司     国有独资                       锭的制造

                                                    销售等   2200万元

    上海三钢运输     股份合作制     田定宇    上海  陆上运输   RMB       0

    装卸公司                                        ,码头装

                                                    卸,储存,

                                                    代办运输

                                                    等      4000万元

    上海三钢铸造     国有企业       陈和昌    上海  铸件,木    RMB       0

    公司                                            模,铸造

                                                    设备等四

                                                    技服务  1001万元

    上海三钢工程     国有企业       朱松源    上海  建筑施工   RMB       0

    建设公司                                        ,土方工

                                                    程,装潢

                                                    等      1579万元

    上海三钢新事     国有企业       梁兆贤    上海  中餐,粮    RMB       0

    业开发总公司                                    油制品,

                                                    其它食品

                                                    ,副食品

                                                    等      1007.5万元

    上海三钢冶金     集体企业       梁兆贤    上海  金属制品   RMB       0

    发展总公司                                      ,冶金冶

炼加工等2800万元

②关联交易

ａ．本公司主营产品由上海浦东钢铁（集团）有限公司包销，价格按市场价。

ｂ．浦钢公司供给本公司原料价格按照平等互利，以浦钢公司生产成本价为基准，且不高于市场价格的原则，予以确定。

ｃ．本年度１－６月共购入浦钢公司原料等３１８５８．５０万元，售给浦钢公司产品３６３９１．２３万元。

（４）承诺事项

截止１９９７年６月３０日，本公司上海浦东钢铁（集团）有限公司的银行流动资金借款提供担保，金额为人民币３３１４０万元。

    （５）投资收益      ４８２３２６７．９５元

    ①债券投资收益      ２４４７６６２．００元

    ②股票投资收益      ２３７５６０５．９５元

    （６）应收帐款  １１８７５８５２７．６４元

帐龄均为一年以内，其中应收发起人股东浦钢公司货款为１１２９３９３９１．０６元。

５、资产负债表期末与年初相比，利润表本期与上年同期相比项目变化达到３０％以上的说明：

（１）货币资金５８７３９２３８．２８元，比年初减少５３．４５％，系增加短期投资及投入在建工程项目。

（２）短期投资７００１７５０２．００元，比年初增加３８．８９％，系增加国债投资。

（３）应收票据增加１２５２０００００．００元，系由发起人股东浦钢公司开出未到期商业承兑汇票。

（４）预付货款增加６８１０５９７９．６０元，系增加预付供货方款项。

（５）其他应收款２５０７７３６２．１６元，比年初减少７１．０１％，系上年代垫款转请。

（６）待摊费用３０９６９９．９１元，比年初减少８２．３９％，系逐月摊入成本费用。

（７）存货８７５５４８３６．３８元，比年初增加３５．７６％，系增加库存商品。

（８）在建工程比年初增加１４４２７２９５．７１元，系新增工程项目。

（９）固定资产清理比年初增加６８０４２．００元，系新增尚待清理的固定资产。

（１０）应付福利费２２４８４３８．０７元，比年初增加１６８．３０％，系９６年计提３个月而９７年计提６个月。

（１１）未交税金１６２０１２４８．０９元，比年初增加１０７．４７％，系应交未交税金的增加。

（１２）其他未交款４３５９７５８．２６元，比年初增加３３１．９３％，系各项未交款的增加。

（１３）其他应付款７９３４８．００元，比年初减少９６．３０％，系公司债务逐步结清之故。

（１４）由于本公司是在１９９６年９月成立的股份制企业，成立前系非独立核算单位，故上年同期利润是模拟金额，不作比较说明。

二、经营情况的回顾与展望

１、上半年经营情况回顾

上半年，公司积极贯彻“坚持生产经营和资产经营并举，不断开拓浦东不锈发展前景”的工作思路，围绕“发展自己、开拓经营、回报社会和股民”的宗旨，在全体员工的勤奋努力下，全体股东的热情支持下，较好的完成了上半年生产任务和各项经营指标。我们着重做了以下几方面的工作。

①今年上半年生产经营势头良好，至６月３０日止（４月份公司按计划停产中修半个月），公司共实现主营收入３８１４２３０４１．７４元，利润总额６２４２０６８４．６８元，净利润５３１３２１０２．９０元，分别占年度计划的４８．２８％、６１．２０％、６１．２８％。

②以经济效益为中心，贯彻“以销定产”的经营方针，确立了“营销是一线，营销是龙头”的观念，在原有的销售网络上又新开辟了广东阳江、江苏扬州、常熟、浙江杭州等销售网点，初步形成了直供、经销、现货三结合的营销新格局。

③发挥优势互补能力，生产了包括５５＃钢、Ｔ８Ａ和６５Ｍｎ等主要钢种的棉花、木工和石头锯切用的锯片钢板等其它适销热销产品。

④再学邯钢、做好降本增益工作，公司在上半年再学邯钢、深入开展降低增益工作中，继续扩大了负公差轧制，在热轧碳结板和冷轧碳结板等品种上推行了负公差轧制理重交库，使公司年度负公差轧制得益得到了保证，同时效益也得到了一定的增长。

⑤公司上半年始终把安全、质量二个目标紧抓不放，从而确保了生产的有序发展，公司还就设备管理、现场管理、文明建设等方面做了大量的工作，为公司上半年的各项经营指标完成奠定了良好的基础。

⑥积极开展市场调研，公司先后走访了南方及江浙一带的不锈钢、合金钢和工具钢的用量及销售情况，听取了新老用户的意见和建议。为公司的生产起到了较好的作用。

⑦申请ＩＳＯ９００２质量体系论证，全员行动修订了质量手册和操作规程，制订了贯标程序文件、管理文件。

⑧深化改革，促进基础管理上一个新台阶、进一步激发了员工的积极性、创造性和主人翁精神，提高了公司员工的整体良好素质。

２、下半年经营计划在下半年公司的经营活动中，继续围绕一个宗旨：发展自己、开拓经营，回报社会和股民。为实现预期目标，公司将以完成主营业务目标为核心，以提高效益为重点，做好以下几项工作：

①在上半年基础上，继续强化内部经营管理、市场调研工作。

②加大营销力度，加快营销步伐，抓住市场机遇，力争满产满销，完成和超额完成全年生产经营任务。

③继续以产品质量为中心，强化产品质量的工序过程管理，为客户提供满意的产品。通过抓好员工教育，下半年力争通过ＩＳＯ９００２的质量体系国家认证。

④加强资金管理，降低公司的管理费用及财务费用。

三、重大事件说明

１、招股募集资金投资项目情况

招股说明书共载明投资项目五项，其中：

《不锈钢中厚板酸洗工程》项目已完成了工程选址、工艺技术论证和施工设计，目前工程已进入施工阶段，工程预算４８２５万元，截止６月３０日，已投入资金５５６．６６万元，预计今年９月份完成土建施工并进入设备安装。

《坯料－火成材改造》项目，目前该项目已接近设计结束和大部分设备制作订货阶段。项目预算工程款为３９００万元，截止６月３０日已投入资金８２６．０７万元，预计该项目今年底可望竣工。

《增设不锈钢改造设备项目》目前已按计划完成了主要设备改造的技术设计和外围配套设备的选项。由于改造项目的“心脏”ＡＯＤ不锈钢精炼炉是不锈钢炼钢是最具先进的高科技设备。目前美国拥有这一设备的专有技术，因此公司正与美国专利拥有公司就引进专有技术设备进行谈判。该项目推进的进度将与谈判进程协调，公司争取尽快结束谈判，以求尽快进行设备引进和配套安装。

《新增不锈铬钢剪切线》项目、《新建不锈钢剪切加工中心》项目，该二项目均已完成了前期设计工作和辅助剪切设备选项工作。由于二项目均属剪切工艺线，辅助设备和能源介质可共用。因此二新增建项目厂房选址拟定为同一地点，以形成剪切基地中的二条生产线。由此可节省投资费用，提高厂房和设备利用率及投资收益。另外，据市场调研，目前许多使用中厚板的金属结构厂、机械厂、船厂和容器厂等用户希望从市场购得所需定尺状钢板，以摆脱自身切割工序，提高钢材利用率。为迅速抢占这一市场，公司拟增大剪切规模，在原有设计的基础上，增大项目剪切主机设计吨位，以适应包括厚、中、薄钢板系列剪切能力，提高投资效益。另外日本日商岩井公司也积极要求参与合作，对此双方就项目可行性研究正在进行之中。

上次招股共募集资金３．１５亿元，目前投入项目共发生资金约为１３８３万元，公司流动资金为１７２４１万元，剩余１２８７６万元。其中７０００万元进入短期投资，其余５８７４万元体现银行存款。

２、对照５．２１政府有关部门所发《严禁国有企业和上市公司炒作股票》的有关通知进行自查，自查结果，公司只在上交所开设一个以公司法定名称开户的Ａ股帐户，公司没有买卖本公司股票，也没有在二级市场违规炒作股票。

３、本公司经第二次股东大会批准，已于１９９７年４月１５日向全体股东实施了按１０：１的比例送股，经送股后总股本由２４０００万股增扩为２６４００万股。

４、本报告期内，公司无任何诉讼和仲裁事项。

四、发行在外股票变动和股权结构变化

１、１９９７年中期公司股份变动情况表

                         期初数     本次变动增减（＋，－）           期末数

                                配股  送股公积金转股其他小计

一、尚未流通股份

１、发起人股份

其中

    国家拥有股份        180000000   18000000              18000000   198000000

    境内法人持有股份     40206000   40206000               4020600    44226600

    外资法人持有股份    139794000   13979400              13979400   153773400

    其他

    ２、募集法人股

    ３、内部职工股        6000000     600000               6000000           0

    ４、优先股或其他

    尚未流通股份合计    186000000   18600000              18600000   198000000

    二、已流通股份

    １、境内上市的人民币 54000000    5400000               5400000    66000000

    普通股

    ２、境内上市的外资股

    ３、境外上市的外

    资股已流通股份合计   54000000    5400000               5400000    66000000

    三、股份总数        240000000   24000000              24000000   264000000

２、主要股东持股情况（前十名股东）

    股东名称                     持股数量（万股）  占总股本比例（％）

    上海浦东钢铁（集团）有限公司   15377.3400             58.250

    上海冶金控股（集团）公司        4422.6600             16.750

    哈里实业                         121.7250              0.461

    伍先荫                            40.0000              0.152

    沈北证二                          40.0000              0.152

    刘红                              31.4952              0.119

    刘文                              30.2080              0.114

    胡英来                            23.7000              0.090

    崔陌葶                            23.0000              0.087

    沈北资金                          20.0000              0.076

五、股东大会简介

公司第二次股东大会于１９９７年４月９日在上海浦东大酒店举行，出席会议的股东代表１５０名，代表股份１８０７８８５６５股，占总股东的７５．３９２％，经大会审议表决，通过了如下决议：

１、《董事会的工作报告》；

２、《监事会报告》；

３、《修改公司章程报告》；

对公司章程中的第二章第７条、第三章第１１条、第四章第１７条进行了修改，对《公司章程》第四章第１４条股本结构变化进行了说明；

４、《９６年度财务决算报告》；

５、《９６年下半年度利润分配、分红方案》；

１９９６年下半年公司可供分配利润４３２１２０７９．３４元，提取１０％法定公积金计４３２１２０７．９３元，提取１０％法定公益金计４３２１２０７．９３元，提取５％任意盈余公积金２１６０６０３．９７元，实际可供分红金额为３２４０９０５９．５１元。公司１９９６年下半年度按１０：１比例送股，未分配利润８４０９０５９．５１元，转入下一年度分配；

６、《投资项目转项议案》。

六、备查文件

１、载有公司董事长田定宇先生亲笔签名的《公司九七年度中期报告》原本。

２、上海会计师事务所出具的上会师报字（９７）第０５７７号《上海浦东不锈薄板股份有限公司审计报告》。

３、一九九六年度股东大会文件。

４、查阅地址：上海浦东新区上南路３００号公司证券办公室。

上海浦东不锈薄板股份有限公司

一九九七年八月二十一日