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说明

本公司按照《公司法》及有关法规的规定公布１９９７年度中期报告，公司董事会愿就报告所披露之内容进行解释，并对其真实性、准确性、完整性承担一切责任。

上海市原水股份有限公司董事会

一、财务报告（已经审计）

本财务报告业已经上海会计师事务所孟荣芳、胡琼注册会计师审计，并出具无保留意见审计报告（上会师报字（９７）第５５７号）。审计报告摘要如下：

我们接受委托，审计了贵公司１９９７年６月３０日的资产负债表及１９９７年上半年度损益表。这些会计报表由贵公司负债，我们的责任是对这些会计报表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司１９９７年６月３０日的财务状况及１９９７年度上半年经营成要，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

上海会计师事务所中国注册会计师孟荣芳胡琼

１、财务报表

（１）简化的资产负债表

１９９７年６月３０日金额单位：元

    项目              年初数       年初数       期末数       期末数

                    （母公司）    （合并）    （母公司）    （合并）

    流动资产       981359292.55  1073565870.94  1149408708.89  1245339318.55

    长期投资        56595639.68    10015000.00    48896110.76     6965000.00

    固定资产净值  1492293108.85  1495550443.90  1456486440.45  1459683559.39

    在建工程      1056277774.25  1056318714.84  1472673810.60  1472714751.19

    无形资产

    及递延资产      10423198.05    11183188.79    10424212.88    10424212.88

    其他长期资产

    资产总计      3596949013.38  3646633218.47  4137889283.58  4195126842.01

    流动负债       294223503.06   343548369.30   347583188.37   402711407.95

    长期负债      1168429979.96  1168789318.81  1502676843.74  1503036182.59

    负债合计      1462653483.02  1512337688.11  1850260032.11  1905747590.54

    少数股东权益                                                  1750000.00

    股本          1002512800.00  1002512800.00  1002512800.00  1002512800.00

    资本公积       820275387.25   820275387.25   820275387.25   820275387.25

    盈余公积       123392396.84   123392396.84   123392396.84   123392396.84

    其中：公益金    33162405.31    33162405.31    32762226.31    32762226.31

    未分配利润     188114946.27   188114946.27   341448667.38   341448667.38

    股东权益合计  2134295530.36  2134295530.36  2287629251.47  2287629251.47

    负债及股      3596949013.38  3646633218.47  4137889283.58  4195126842.01

东权益合计

（２）简化的损益表

金额单位：元

    项目              １９９６年    １９９６年    １９９７年    １９９７年

                       １－６月      １－６月      １－６月      １－６月

                      （母公司）     （合并）     （母公司）     （合并）

    主营业务收入     167580000.00  179156380.33   253559358.00  264198987.75

    主营业务利润     115382054.52  117100951.42   170267908.32  172257186.49

    其他业务利润                        8500.45     1576560.31    1741280.38

    投资收益           4111318.55     427626.49     8474767.94    6789466.86

    营业外收支净额     -393636.15    2216223.85      -14090.08     -14227.40

    以前年度损益调整                    -254.52

    利润总额         119099736.92  119753047.69   180305146.49  180773706.33

    所得税            17309646.38   17962957.15    26971425.38   27439985.22

    净利润           101790090.54  101790090.54   153333721.11  153333721.11

２、财务指标

    项目        ９６年１－６月      ９７年１－６月

    每股收益         0.10元             0.15元

    净资产收益率     5.04%              6.70%

    每股净资产       2.02元             2.28元

注：每股净资产、每股净收益系按总股本１００２５１．２８万股为基数计算。

３、财务报表附注

（１）本期财务报告与１９９６年度财务报告相比，会计政策与会计方法相互一致。

    （２）  本报告期内财务报告主体未发生合并、分立等变化。

（３）合并报表原则：对公司拥有１００％仅益的全资附属企业和拥有５０％以上权益的的控股企业会计报表进行合并。

    （４）  关联企业

    企业名称       经济   法定代表人    注册    注册      主营   本公司拥有

                   性质                 地址    资金      业务

                                              （万元）

    上海长源出    有限责任  高兴奎    中谭路    500       客运       45%

    租汽车公司                        105号

    上海丰源房地  有限责任  钱国平    共和新路  500      房产开发    65%

    产发展有限公司                   619弄122号          经营销售

    上海管道纯净  有限责任  包承忠   崇明工业园 1000     管道纯净水   5%

    水有限公司责任公司             区秀山路28号116室     建设和管理

本公司与关联企业之间不存在关联交易。

（５）长期投资比去年同期减少３０５００００元，为子公司原水房产公司在上海丰源房产公司中的原投资比例更改，由４５％扩大至６５％，长期投资由成本法改为权益法核算所至。

（６）在建工程比去年同期增加４１６３９６０３６．３５元，为黄浦江上游二期工程的资金投入增加数。

（７）少数股东权益比去年同期增加１７５００００元，为子公司原水房产公司控股上海丰源房产公司所至。

（８）未分配利润比去年同期增加１５３３３３７２１．１１元，为上半年净利润的转入数。

（９）主营业务收入比去年同期增加８５０４２６０７．４２元，为原水供应收入增加所至。

（１０）其他业务利润比去年同期增加１７３２７７９．９３元，为委贷利息收入增加及开展纯水制造及销售业务所至。

（１１）营业外收支净额比去年同期减少２２３０４５１．２５元，因为本期无违约金收入。

（１２）净利润比去年同期增加５１５４３６３０．５７元，为主营业务原水供应利润增加。

    （１３）  本期末股本、资本公积、盈余公积均与９６年年末一致。

二、经营情况的回顾与展望

１、上半年经营情况的回顾

上半年公司根据年度工作目标，加强管理，认真落实各项措施，努力增加原水供应，圆满完成了原水供应任务和各项生产技术指标，本期主营业务收入２６４１９．８９万元，较去年同期上升４７．４７％；本期净利润１５３３３．３７万元，较去年同期上升５０．６４％。

公司根据市政府有关部门尽快完成吴淞支线，改善吴淞地区水质的要求，在极短的时间内完成图纸设计，招议标等前期工作，１９９７年２月２０日顺利完成吴淞支线工程，实现了吴淞地区市民多年来要求改善水质的迫切愿望。

公司会同有关部门继续抓紧黄浦江上游引水二期工程建设，上半年完成工程量４０２８１．５０万元，累计已完成工程量１７３７６９．５万元，为年底基本建成二期工程、新增２００万立方米／日原水供应能力创造了条件。

２、下半年经营情况的展望

下半年公司为确保年度计划完成，将进一步加强生产管理，完善生产调度系统及原水水质的检测网络，确保公司黄浦江引水系统的原水供应能力稳定在２３０万立方米／日，长江引水系统的原水供应能力稳定在１３０万立方米／日，使下半年原水供应量比上半年明显提高。

公司将会同有关部门继续抓紧黄浦江上游引水二期工程的建设，把握工程进度和施工质量，控制工程成本，确保黄浦江上游引水二期工程主体项目年内完工。同时，要积极做好二期工程部分投产的各项准备工作，确保年内新增２００万立方米／日的原水供应能力。从而使黄浦东引水系统的原水供应能力达到４３０万立方米／日。在抓好原水供应和工程建设的同时加强公司多种经营管理，力争使多种经营收入比上半年有所提高。

三、重大事件的说明

１、按照国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委５月２１日联合发布的《严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的要求，公司经过认真自查，没有从事任何违反规定的事项，目前，我公司未持有已上市流通的股票，未有以公司名义以外开立的股票帐户。

２、募集资金的使用情况说明

公司自１９９２年发行股票，经１９９３年及１９９５年二次增资配股，共筹集资金１３．３亿元，全部用于黄浦江上游引水二期工程、长江引水二期工程及市有关部门安排的六项原水相关建设项目，资金不足部分由上海市城市建设投资开发总公司贷款解决。

３、１９９７年６月４日在《上海证券报》刊登“董事会关于９７年增资配股预案公告”。

４、本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。

四、发行在外股票的变动和股权结构的变化

１、股本结构情况

数量单位：股每股面值：１元

                          １９９６年１２月３１日    １９９６年６月３０日

（一）尚未流通股份

（１）发起人股份

其中

    国家拥有股份                580840100                580840100

    境内法人持有股份            263329643                263329643

    外资法人持有股份

    其他                         34859697                 34859697

    （２）募集法人股

    （３）内部职工股

    （４）优先股或其他

    尚未流通股份合计            879029440                879029440

    （二）已流通股份

    （１）境内上市的人民币      123483360                123483360

              普通股

    （２）境内上市的外资股

    已流通股份合计              123483360                123483360

    （三）股份总额             1002512800               1002512800

（四）主要股东持股情况（前十名股东）

        股东名称                       年末持股数（万股）    占总股本（％）

    １  上海市国有资产管理办公室            58084.01             57.94

    ２  申银万国证券公司                     4353                 4.34

    ３  中国建设银行上海信托投资公司          640.3               0.64

    ４  华夏证券公司                          610                 0.61

    ５  中国国际海运集装箱股份有限公司        300                 0.29

    ６  南通市新海通有限公司                  279.9               0.27

    ７  苏州电视机组件厂                      255.5               0.25

    ８  上海市城市建设投资开发公司            235                 0.23

    ９  上海市明城房地产开发公司              216                 0.21

    １０  交通银行上海分行                    200                 0.20

          公路房地产联合开发经营公司          200                 0.20

          深圳市特力机电股份有限公司          200                 0.20

五、股东大会简介

上海市原水股份有限公司第六次股东大会（９６年会）于１９９７年６月２７日在上海远洋宾馆召开，出席本次会议的股东３５５名，代表股权数６４２３６．２２６２万股，占公司总股本的６４．０８％，符合《公司法》与公司章程的规定。

会议认真审议了董事会、监事会提交大会的各项文件，经表决，会议通过如下决议：

１、同意《公司总经理１９９６年业务工作报告》；

２、同意《公司董事会１９９６年工作报告》；

３、同意《公司监事会１９９６年工作报告》；

４、同意《公司１９９６年财务决算和１９９７年财务预算》；

５、同意《公司章程修改报告》；

６、同意《公司１９９６年度利润分配方案》。９６年公司实现净利润２１３８９００９４．７３元，按１０％提取法定公积金、按５％提取法定公益金，合计３２０８３５１４．２０元后，加上上年未分配利润６３０８３６５．７４元，本年度可供股东分配的利润为１８８１１４９４６．２７元。为集中资金抓紧黄浦江上游引水二期工程的建设，确保工程９７年底基本建成，会议决定本年度股利暂不分配。

７、会议通过了９７年度增资配股方案。方案为：

（１）公司总股本１００２５１．２８万股为基数，向全体股东按１０：８的比例进行配股，每股配股价为３．００－３．８０元；

（２）征得国家股、法人股股东同意的情况下，国家股、法人股股东的部分配股权有偿协议转让给公众股股东，公众股股东根据持股数最多可按１０：１０的比例受让配股，共受让配股１５８３４．３１万股，配股权转让价为每股０．１０－０．１５元。国家股部分配股权转让后，其余配股份额，国家股股东承诺出资６－７．６亿元，按配股价进行配股，配股数为２亿股。法人股部分配股权转让后，其余份额由其自行决定是否配股；

（３）社会公众股股东受让国家股、法人股转让的配股权而增配的股份，在国家对国家股、法人股流通问题作出新的规定前，暂不上市流通。

（４）配股募集资金的用途：公司本次配股所募集资金主要用于黄浦江上游引水二期工程和公司承担的其他重大引水工程项目，确保这些引水工程如期建成通水。

（５）股东大会授权董事会全权办理与本次配股有关的各项事宜。

（６）配股决议有效期限为１９９７年１２月３１日。

以上配股方案尚需报上海市证管办出具意见，并报中国证券监督管理委员会审核批准后实施。

六、备查文件

１、载有董事长亲笔签名的中期报告原本；

２、１９９６年度股东大会文件；

３、查阅地址：上海市四川北路８１８号５楼。

上海市原水股份有限公司

一九九七年八月二日