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重要提示

本公司按照《公司法》及有关法规的规定，公布一九九七年度中期报告，公司董事会愿就报告之内容进行解释，并对其真实性、准确性、完整性承担一切责任。　上海爱建股份有限公司董事会　

上海爱建股份有限公司董事会

一、财务报告（未经审计）

（一）、财务报表

1、简化的资产负债表 1997年6月30日金额单位：元

    资产：          年初数        年初数          期末数          期末数

                  （母公司）     （合并）       （母公司）       （合并）

   流动资产  421,873,962.91   614,976,738.19   464,082,389.13   812,392,803.30

   长期投资  582,002,504.82   475,916,661.19   851,853,383.47   725,168,898.36

   合并价差                     1,111,376.85     1,111,376.85

   固定资产

   净值       22,400,497.90    42,758,775.88    21,727,411.22    42,394,089.18

   在建工程                    14,213,727.59    18,476,060.73

   无形资产      919,305.52    25,588,250.86       861,105.52    25,143,166.18

   递延资产       55,770.00     1,415,039.82        43,840.00     1,321,763.91

   资产总计1,027,252,041.15 1,175,980,570.38 1,338,568,129.34 1,626,008,158.51

   负债及股东权益：

   流动负债  207,223,260.82   328,524,474.44    87,942,657.63   348,443,927.17

   长期负债   14,533,298.19    29,185,784.67    14,533,298.19    29,139,213.59

负债合计 221,756,559.01 357,710,259.11 102,475,955.82 377,583,140.76

   少数股东权益                 9,681,581.91                      9,287,001.88

股东权益：

   其中：股本198,000,000.00   198,000,000.00   302,400,000.00   302,400,000.00

     资本公积296,967,992.46   296,967,992.46   588,702,992.46   588,702,992.46

盈余公积249,449,759.47 249,449,759.47 249,449,759.47 249,449,759.47

未分配

     利润     61,077,730.21    60,982,316.17    95,539,421.59    95,419,271.73

   外币报表折算差额             3,188,661.26     3,165,992.21

   股东权益

   合计      805,495,482.14   808,588,729.36 1,236,092,173.52 1,239,138,015.87

   负债及股东

   权益总计1,027,252,041.15 1,175,980,570.38 1,338,568,129.34 1,626,008,158.51

    2.简化的损益表            金额单位：元

                      调整后的上年同期数               1997年1－6月

                母公司              合并          母公司           合并

  主营业务收入  83,812,518.73  355,650,702.29  32,344,676.73 391,789,130.39

  主营业务利润  36,427,587.84   40,771,586.83  11,774,894.87  22,562,782.92

  其他业务利润     170,574.05    2,019,020.51   3,227,950.27   4,397,310.84

  投资收益      69,268,191.24   64,345,396.00  72,362,919.35  62,443,760.30

  补贴收入                         189,265.87                      2,813.70

  营业外收支净额    13,362.00      260,510.71     (8,298.50)     209,271.43

  加：以前年度

      损益调整                     (18,884.82)                   128,261.07

  利润总额      105,879,715.13 107,566,895.10  87,357,465.99  89,744,200.26

  所得税          5,666,597.63   7,072,491.41   2,495,774.61   4,919,797.01

  少数股东损益                     176,761.92                    (12,552.31)

  净利润        100,213,117.50 100,317,641.77  84,861,691.38  84,836,955.56

（二）、其他财务指标

                     1997年1－6月     1996年1－6月

每股收益（元） 0.28 0.51

净资产收益率（％） 6.85％ 12.58％

每股净资产（元） 4.10 4.03

注：财务指标的股本数是以上半年配股、送股（共10,440万股）后的期末数30,240万股为基础计算的。

财务指标上年同期数按上年中期报告列示。

（三）、财务报表附注

1.本期财务报告与1996年度财务报告相比，会计政策与方法没有变化。

2.本期合并报表的子公司共45户与1996年度相同，但比上年同期减少7户，因此已按同口径对上年中期合并损益表进行了调整。

3.公司所属全资子公司上海爱建信托投资公司因行业特殊不予合并会计报表，将其简化的财务报表单独揭示附后，该公司上半年净利润已计入公司的本期投资收益。

上海爱建信托投资公司

简化的资产负债表

1997年6月30日单位：人民币元

                            期末数                      期末数

    流动资产           3,698,713,463.37    流动负债     2,947,355,321.46

    长期资产             584,659,568.30    长期负债       709,333,419.99

    其中：中长期贷款净额 353,636,641.65    其他负债        41,454,000.00

              应收租赁款  17,826,089.64    负债合计     3,698,142,741.45

              长期投资净额70,082,816.12    所有者权益     587,718,453.24

              固定资产净值 7,508,777.29    其中：实收资本 450,000,000.00

              在建工程   135,605,243.60    未分配利润      65,075,903.16

    无形资产及递延资产     2,488,163.02

    资产总计           4,285,861,194.69    负债及所有者

                                           权益总计     4,285,861,194.69

上海爱建信托投资公司

简化的损益表

单位：人民币元

                                 1997年1－6月

    营业收入                     143,827,933.52

    营业支出                      77,376,848.63

    营业税金及附加                 8,940,106.54

    营业利润                      57,510,978.35

    投资收益                       4,796,782.78

    营业外收支净额                 2,768,142.03

    利润总额                      65,075,903.16

4.货币资金增加4,556万元，其中爱建进出口公司增加3,007万元系期末收到母公司投入增资款2,000万元和预收代理进口保证金，其余主要是母公司期末收回应收款。

5.短期投资增加958万元，主要是国债投资增加。

6.应收票据增加202万元，是销售过程中收到的未到期承兑汇票增加，其中爱建纺织品公司增加243万元。

7.预付货款增加14,413万元，主要是爱建进出口公司因业务扩大而增加了收购商品的预付款14,355万元。

8.长期投资增加24,925万元，主要是对爱建信托投资公司增资25,000万元，对爱建进出口公司增资2,000万元，以及对投资收益采取权益法核算所致。

9.在建工程增加426万元，是上海怡荣发展有限公司第一期仓库及堆场等未完工程项目本期投入数。

10.短期借款增加12,668万元，主要是爱建进出口公司业务扩大后增加短期贷款 13,482万元。

11.应付票据增加766万元，主要是爱建纺织品公司购入存货而开出的未到期承兑汇票增加775万元。

12.未付股利减少4,429万元，是母公司支付现金股利。

13.其他应付款减少2,913万元，主要是母公司结转代子公司爱联置业有限公司收取的售房款。

14.预提费用减少416万元，主要是爱建进出口公司结转出口货物上年末预提的应付款项。

15.股本增加10,440万元，其中年初配股资金到位增加5,400万元，对96年利润分配送股增加5,040万元。

16.资本公积增加29,174万元，系配股溢价收入。

17.未分配利润增加3,444万元，其中对96年利润分配送股减少5,040万元，本期实现净利润增加8,484万元。

18.营业税金及附加减少259万元，主要是母公司商品房销售收入减少而相应减少的营业税金及附加。

19.其他业务利润增加238万元，主要是母公司物业管理费收入和融资利息收入增加。

20.短期投资：1997年6月30日余额为24,239,229.16元，其中：

（1）债券投资22,502,525.00元，系国债投资。

（2）股票投资1,736,704.16元，均为B股，系爱建（香港）有限公司及其投资的上海怡荣发展有限公司所持有。

21.长期投资：1997年6月30日余额为725,168,898.36元，其中：

（1）股权投资66,012,904.00元。

（2）债券投资693,270.00元。

（3）对其他企业投资658,427,858.69元。

（4）应计利息34,865.67元。

22.投资收益：1997年1－6月投资收益为62,443,760.30元，其中：

（1）股票投资收益2,326,633.22元。

（2）债券投资收益1,732,474.69元。

（3）非控股公司分配来的利润3,816,032.43元。

（4）期末调整的被投资公司的所有者权益净增金额54,568,619.96元。

23.关联交易

（1）关联方应收应付款项余额占总额的比重（％）

                             占全部应收（付）款项     余额的比重％

    其他应收款：                   1997年6月末        1996年6月末

    金山肉类食品厂                    0.27                0.32

    爱建食品厂                        1.37                0.58

    建申食品联营公司                  0.45                0.56

    建设仪表电讯器材服务部            0.37                0.18

    建丰试剂化工商店                  0.14                0.27

    建隆机电五金经营部                0.64                1.03

    建元化工试剂商店                  0.37                0.45

    爱建试剂厂                        1.04                0.42

    爱建造纸机械公司                  0.93                0.80

    宝建染整厂                        0.81                0.36

    爱建绒线商店                      0.17                0.24

    建联土产综合经营部                0.43                0.10

    香港怡荣有限公司                 12.01               12.40

    爱邦房产投资有限公司             26.98               36.67

    爱建电子技术有限公司              1.78                1.83

    爱和置业发展有限公司             11.19               －－

    菱建物业管理公司                  0.50                0.51

    爱联置业发展有限公司              1.80               －－

    步云胶鞋厂                        1.78                3.97

    怡荣家具有限公司                  2.10                2.16

    其他应付款：

    爱建制罐厂                        1.97                0.51

（2）贷款：1997年6月末向爱建信托投资公司贷款余额为15,020万元。

（3）担保：1997 年 6月末为下属子公司提供贷款担保的金额为人民币3,023万元，港币200万元。

（4）投资：本期拨出现金对爱建信托投资公司增资25,000万元，对太平洋食品厂增资25万元。

二、经营情况的回顾和展望

1、上半年经营情况的回顾

上半年，公司全体员工紧紧围绕年度经营目标和任务，克服困难，努力开拓，使各项工作取得了新的进展。上半年公司实现净利润8483.7万元，完成年度计划的53.02％。

今年上半年，国家在宏观金融管理方面实施的银行业与信托业分业管理的措施对爱建信托投资公司的信贷等业务产生了较大的影响。在存、贷款业务困难增多和营业税负增加的情况下，爱建信托投资公司严格规范运作，利用增加资本的有利条件，采取了积极措施，稳定了信贷业务，业务盘子也有所扩大。截止6月底，人民币存款余额达27.4亿元，比年初增长6.6％；信托投资和委托投资余额为1.05亿元和1.32亿元，分别比年初增长48.7％和23.9％；证券交易额达50.57亿元，比去年同期增长162.90％。此外还积极开发了一些证券新业务，如参加市政建设债券分承销发行，为企业代理发行短期融资券等，并于今年4月经中国证监会批准，获得了A股承销商资格。经过努力，爱建信托投资公司今年上半年完成税后利润5531.45万元，比去年同期增长36.31％。

公司房地产业目前继续向滚动开发良性循环的态势发展。在建工程项目爱中、爱华大厦和爱建城7、8号楼已完成结构封顶，大配套等工程都在按计划进行。由于受到上海房地产市场仍处于较为低迷状态、供大于求以及房产存量较少等因素的影响，上半年房地产业实现税后利润2023.5万元，比去年同期有所下降。面对上述不利因素，今年以来，在强化内部管理的基础上，从二季度起推行了新的组合销售策略，并加强了对在建工程项目的协调和平衡力度，有效地促进了营销工作，同时为下半年工作打好了基础。

实业投资继续实施以扶优带动清亏的结构调整，在加大对绩优企业扶持力度的同时对亏损企业进行了全面清理，推进了按行业进行企业归并的进程。由于受到国内市场的影响和国际反倾销的制约，上半年公司实业投资实现利润为 676.74万元，比去年同期下降。为使实业投资能经受市场经济的风浪，一方面要加快扶优扶强的进程，另一方面要加快开发新项目和高技术含量项目，以使公司实业能逐步壮大。

爱建进出口公司倡导“热心开拓，苦心经营”，加强内部管理，积极开展多种经营，努力拓宽进出口业务渠道，上半年经济效益取得了较大突破，完成税后利润850.47万元，比去年同期有较大幅度增长，呈现良好的发展前景。

公司加强了基础管理。为确保完成全年经济指标，与各经营事业部和直属企业签订了经营目标责任书，并强化了资金的计划和流量分析。此外，还在抓整章建制、调整充实干部队伍和开发人力资源等方面开展了大量工作。

2、下半年计划

下半年，公司要抓住机遇，加快落实“以金融业为先导，各项业务联动发展”的整体规划，确保并争取超额完成年初预定利润指标，为公司中长期发展打下坚实基础。

公司将坚持以经济效益为中心，积极开拓各项业务。金融信托业要努力形成增资后的倍增效应。要采取有力措施，扩大存贷款规模，改进和提高信贷资产质量，争取开办基金管理业务。证券业要积极创造条件，争取参与A股承销，并更换、改善营业网点的硬件设施，开通深圳交易委托业务，开设无形席位和受理电话委托业务，提高服务水平；房地产业要确保各项在建工程在年内竣工并抓紧销售，在盘活存量的同时加大对新项目的开发力度，增强发展后劲；实业投资要在结构调整的基础上努力开拓新的成长型项目；进出口业务要进一步发展多种经营，并带动公司其他业务发展，争取更好效益。要切实加强管理，建立公司对系统内各单位的较科学的考核体系，并强化对干部队伍的定性定量考核，完善各项规章制度并严格贯彻执行。要树立和改进企业形象，抓紧制定公司中长期发展规划，提高员工整体素质，争取使爱建事业获得更大发展。

三、重大事件

1. 公司1996年度配股方案经呈报上海市证券管理办公室同意、中国证券监督管理委员会批准，于1997年1月实施。《配股说明书》刊登于1996年12月28日《中国证券报》，公司又于1997年1月10日、1月24日先后两次在《中国证券报》、《上海证券报》同时刊登配股提示性公告，将本次配股的配售价格、比例、股权登记日、除权基准日、缴款起止日期等告知广大股东，《新民晚报》亦相应作了报道。

2. 公司董事长刘靖基先生因病医治无效，于1997年2月15日在上海逝世。

3. 公司于1997年3月1日在《中国证券报》、《上海证券报》同时刊登股份变动报告，宣布1996年度配股方案已实施完毕。经本次配股后，公司尚未流通股份合计11256 万股，其中发起人法人持股6836万股、社会法人持股2765.21万股、其他(转配部分)1654.79万股；已流通股份合计13944万股，两者总额为25200万股。公司本次配股新增社会公众股可流通部分经主管部门审核同意，于1997年3月6日上市。经本次配股后，公司章程第十六条注册资本相应修改为 25200万元、第十七条股数相应修改为 25200万股。

4. 公司第二届董事会第四次会议于1997年3月28日在上海举行。会议审议并表决通过了公司1996年工作总结和1997年工作思路的报告、1996年度财务决算和1997年度财务预算的报告、1997年度利润分配按配股后股本总数25200万股每10股派发现金红利2元( 含税)、送红股2股的预案、修改公司章程、1996年年度报告摘要以及召开第六次股东大会(1996年年会)等决议。

5. 公司第二届董事会第五次会议于1997年4月23日在上海举行。会议审议并表决通过了 1997年5月6日召开公司第六次股东大会各项议程和报告人分工、董事会、监事会工作报告、修改公司章程第二、十六、十七条和增加第四十四、四十五条，以及推选杨延修副董事长为代理董事长、公司法定代表人的决议。

6. 遵照国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委5月21 日联合发布的《严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》和上海市证管办《关于认真贯彻执行国务院证券委等部门关于严禁国有企业和上市公司炒作股票规定的通知》精神，通过认真自查未有违反国家政策、法规行为，目前本公司下属子公司中持有已上市流通股票情况如下：

⑴.全资子公司－爱建(香港)有限公司

    股票代码      股票简称    股票数量      成本价      6月27日收盘价

     900902        二纺B股      475390     USD55543.48   USD   61800.70

     900913        联华B股      237000     USD42186.00     USD 30810.00

⑵.中外合资上海怡荣发展有限公司

      股票代码      股票简称    股票数量      成本价      6月27日收盘价

      900910        冰箱B股      65000      USD24125.19   USD 31200.00

      900931        水仙B股      47390      USD 9479.28   USD  6729.38

      900932        陆家嘴B股    70000      USD36949.08   USD100100.00

      900939        汇丽B股     200000      USD43223.56   USD 44000.00

7. 配股募集资金使用情况。本公司1997年1月通过配股实际募集资金34573.5万元，按照《配股说明书》的使用计划：⑴投入爱建信托投资公司25000万元拓展各项业务，到6月30日止已新增利润1733万元；⑵建造爱中、爱华大厦两幢内销商住楼建筑面积39000平方米，总投资9600万元，到6月30日止累计已投入7098万元，该大厦工程进展顺利， 10月底可全面竣工。

      8.  本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。

四、发行在外股票的变动和股权结构变化

1. 根据公司1996年9月28日临时股东大会通过的增资配股方案决议，公司的全体股东按10:2.72的比例配股，共配售 5400 万股，经本次配股后公司的股本总额变更为25200万元。根据公司1997 年5月6日第六次股东大会通过的1996年度利润分配方案的决议，对公司全体股东按每10股送红股2股并派发现金红利2.00(含税)，经此次送股后，公司的股本总额变更为 30240万元。股权登记日为1997年6月6日，除权除息及红股上市日为1997年6月9日。

2. 股权结构情况表：单位：万股

                     1996年12月末  比例％  配  股  送  股  1997年6月末  比例％

⑴ 尚未流通股份

      发起人法人持股     6,204    31.33     632    1,367.20  8,203.20   27.13

      社会法人持股       2,640    13.33     125.21   553.04  3,318.25   10.97

      其它(转配部分)                      1,654.79   330.96  1,985.75    6.57

      尚未流通股份合计   8,844    44.66    2,412   2,251.20 13,507.20   44.67

  ⑵  已流通股份

      境内上市人民币

      普通股            10,956    55.34    2,988   2,788.80  16,732.80  55.33

      已流通股份合计    10,956    55.34    2,988   2,788.80  16,732.80  55.33

  ⑶  股本总额          19,800   100.00    5,400   5,040     30,240    100.00

    3.  主要股东持股情况                        单位：股

             股东名称                     1997年6月末     占总股本比例(％)

  ⑴  上海工商界爱国建设特种基金          78,462,096           25.95

  ⑵  陆钟汉                              21,862,645            7.23

  ⑶  上海申银万国证券公司                 5,701,764            1.89

  ⑷  刘靖基                               5,234,789            1.73

  ⑸  襄樊农行                             4,904,040            1.62

  ⑹  上海国际信托投资公司                 4,831,200            1.60

  ⑺  君合贸易                             4,006,281            1.32

  ⑻  王明勤                               3,685,238            1.22

  ⑼  上海市工商业联合会                   3,600,000            1.19

  ⑽  毅德投资                             3,415,334            1.13

五、股东大会简介

上海爱建股份有限公司第六次股东大会于1997年5月6日在本市延安西路200 号上海文艺大厅举行，出席会议的股东515人，代表股份131240825股，占公司股份总额的 52.08％，符合《公司法》和公司章程的规定。会议审议并通过了如下决议：

1.关于通过公司董事会工作报告的决议；

2.关于通过公司监事会工作报告的决议；

3.关于通过公司1996年度财务决算和1997年度财务预算报告的决议；

4.关于通过公司1996年度利润分配方案的决议：

1996年公司(母公司)净利润161929608.09元，提取法定公积金10％，计16192960.81元，法定公益金10％，计16192960.81元，任意公积金17.75％，计28743686.47元，支付普通股股利62.25％，计100800000元[即按配股后股本总数25200万股计算，每10股派发现金红利2元(含税)、送红股2股]，公司年初未分配利润10677730.21元，结转下年度。

5.关于通过修改公司章程第二、十六、十七和增加第四十四、四十五条的决议。

六、备查文件

1. 载有公司代理董事长、总经理亲笔签名的1997年中期报告原本；

2. 查阅地址：上海市零陵路583号本公司董事会办公室

电话：64396600 邮编：200030

上海爱建股份有限公司

一九九七年八月二十二日