中天财经

重要提示

本公司按照《股票发行与交易管理暂行条例》和《公开发行股票公司信息披露实施细则》的规定，公布１９９７年度中期报告，公司董事会成员确信本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

沈阳东大阿尔派软件股份有限公司董事会

一、财务报告（已经审计）

公司财务报告已经沈阳会计师事务所注册会计师胡丕华、王修恺审计，并出具无保留意见审计报告（沈会师股审字〔１９９７〕第００４３号）。

（一）财务报告

１、简化的资产负债表单位：元

    项目                         年初数                       期末数

                          母公司          合并        母公司          合并

    流动资产            95089555.35  103581699.01  112938124.56  139944403.95

    长期投资            21422107.20   16525167.96   21196902.23    5410000.00

    固定资产净值        31641256.60   33354038.56   32468551.82   35076933.84

    在建工程            28789476.94   28789476.94   28919476.94   28919476.94

    无形资产及递延资产  60307303.67   60728946.60   76214575.71   78463260.02

    其它长期资产

    资产总计           237249699.76  242979329.07  271737631.26  287814074.75

    流动负债            32355007.59   37893671.22   25726463.92   41144254.25

    长期负债            16408740.00   16408740.00   32744440.96   32744440.96

    负债合计            48763747.59   54302411.22   58470904.88   73888695.21

    少数股东权益                        190965.68                   658653.16

    股本                55000000.00   55000000.00   99000000.00   99000000.00

    资本公积            95280006.51   95280006.51   67780006.51   67780006.51

    盈余公积            13690291.17   13690291.17   13690291.17   13690291.17

    其中：公益金         5568048.25    5568048.25    5568048.25    5568048.25

    未分配利润          24515654.49   24515654.49   32796428.70   32796428.70

    股东权益合计       188485952.17  188485952.17  213266726.38  213266726.38

    负债及股东权益合计 237249699.76  242979329.07  271737631.26  287814074.75

    ２、简化的损益表                                           单位：元

    项    目              上年同期数             １９９６年１－６月

                       母公司        合并       母公司          合并

    主营业务收入    24232297.82  27658577.48  73209657.19  91616635.59

    主营业务利润    10099367.14  10442538.25  25337616.76  25019898.65

    其它业务利润     2059655.86   2221443.16   1150856.87   1867143.51

    投资收益          227609.27      6571.34    326260.54    -63702.45

    营业外收支净额     20607.11     18607.11    -56326.62    -85753.50

    利润总额        12407239.38  12689159.86  26758407.55  26737586.21

    所得税            913472.22   1001806.53   1977633.34   1989124.52

    净利润          11493767.16  11493767.16  24780774.21  24780774.21

（二）财务报表附注摘要（单位：人民币元）

１、本期财务报告所采用的会计政策和会计方法与上年度一致。

２、根据编制合并会计报表的原则，对以下控股子公司的会计报表进行合并。

          单位名称            业务性质       注册资本  投资额  持股比例

    （１）沈阳逐日广告公司    广告制作、发布 1000000   1000000   100%

    （２）深圳市东大阿尔派软  经营软件       2000000   1960000    98%

          件有限公司          售后服务

    （３）北京东大阿尔派系统  经营软件       1000000    960000    96%

          集成有限责任公司    售后服务

    （４）湖南东大阿尔派      经营软件       1000000    900000    90%

          软件有限公司        售后服务

    （５）沈阳东大阿尔派      经营计算      10000000   9800000    98%

          系统集成有限公司    机软硬件

    （６）丹东东大阿尔派      经营计算       1000000    700000    70%

          软件有限公司        机软硬件

上述（１）、（５）、（６）子公司１９９７年６月３０日会计报表已由沈阳会计师事务所审计，（２）、（３）、（４）分别由深圳金鹏会计师事务所、北京兴业会计师事务所、长沙会计师事务所审计并出具审计报告，其相应的审计责任由出具审计报告的会计师事务所承担。公司编制的合并会计报表已按母公司持股比例计算了少数股权，并抵销有关科目及母子公司关联交易。

注：原沈阳东大电脑广告艺术有限公司现已更名为沈阳逐日广告公司。

３、公司拥有５１％控股权的深圳开放软件系统技术公司已清算完毕，并由深圳中法会计师事务所出具清算报告，清算损失１０３６３２．９１元，公司应负担的清算损失５２８５２．７８元已计入本期投资收益。

４、关联企业与关联交易

（１）关联企业

    企业名称经济性质  法定     注册     注册    主营业务  所占权益  与本公司

                      代表人    地址     资本                         关系

    东北大学   国有  刘积仁    沈阳市 RMB2600万元软件研    27.6%  本公司股东

    软件中心                                      究开发

    阿尔派电子外资沓泽虔太郎北京市 1840万美元汽车音响   26.9%  本公司股东

    （中国）有限公司                             汽车导航

（２）关联方企业

    企业名称    经济性质  法定      注册    注册资本    主营业务   与本公司

                          代表人    地址                            关系

    日本阿尔      日本   沓泽虔太郎日本   16611000000  汽车音响  投资方(日方)

    派株式会社    企业              东京    日元        汽车导航  的控股企业

    东北大学软件  股份制刘积仁     沈阳市 RMB5000万元  软件开发  同属于东软

    集团有限公司                                        制造      中心

（３）、关联交易

①母公司以ＢＯＴ方式从其关联方东北大学软件集团有限公司获取了计算机世界广场的１０年经营权。截止１９９７年６月３０日已支付５０８０００００元．

②母公司每年从日本阿尔派株式会社获取稳定的出口项目合同，９７年上半年达１０２５２００美元，折合８４９９５２３．１２元人民币，占软件及系统集成收入的１１．７８％。

③１９９６年母公司投资１０４８１５７８．９０元，委托东北大学软件中心研究开发ＣＴ项目。１９９７年产品试制成功后，母公司收回所有投资所产生的产品和生产设备，并获得了国家医药管理局颁发的全身ＣＴ系统的注册证和生产制造许可证进行批量生产。

以上交易的定价遵循同类产品的市场价格原则确定。

５、预付货款１４１５００４８．４３元：

    帐    龄               金    额

    一年以内５４户       14150048.43

经上年增加０．３８倍，主要因为经营规模扩大，购货资金增加

６、其他应收款１２６４３５１３．５１元；

    帐    龄                金    额

    一年以内２５４户      12435813.51

    一至二年６户            207700.00

    比上年增长了１．３４倍，主要原因是新增办事处及原有办事处规模增加的周转金。

    ７、存人纲５３０２１５１１．０２元：

    其中：原材料            １４６４７５３９．０６

          在产品            ３０００１６０５．８６

          低值易耗品              ７７６９２．９５

          库存商品            ８２９４６７３．１５

比上年增加０．８８倍，主要是ＣＴ项目在产品及新建子公司库存商品的增加。

８、长期投资５４１００００．００元，比上年减少０．６７倍，主要原因是母公司收回对ＣＴ项目的投资，由母公司自行生产和销售。

９、无形资产７３９６１６３２．１７元：

    项    目                剩余摊销额    剩余摊销年限

    场地使用权              19964090.17     46.5

    工业产权及专有技术        222442.00      4.5

    房屋使用权               2800000.00     50

    计算机世界广场经营权    50800000.00     10

    商誉                      175100.00      8

１０、递延资产４５０１６２７．８５元，比上年增加０．９７倍，主要原因是新建子公司开办费的增加。

１１、预收货款１０２４６６３６．６６元，比上年增加０．８５倍，主要原因是经营规模扩大，预收款增加。

１２、其他应付款３９０５７８６．１４元，比上年增加０．６９倍，主要原因是应付装修费。

１３、长期借款３２５８８７４０．００元，比上年增加１倍：

    借款单位           金额  借款期限    年利率    条件

    工商银行信贷部     200000   3年       4.32%

    建行南湖办事处    6000000   3年      13.50%    抵押

    建行科技专项贷款  4000000   3年      13.50%    抵押

    中行沈阳分行      5808740   2年       6.9375%  抵押

                   (US￥700000)

    三和银行         16580000   3年       7.51%

(US￥2000000)

１４、股本比上年增加４４００００００元，原因是根据母公司股东大会关于１９９６年度利润分配、分红派息及公积金转增股本的决议，从公积金转入２７５０００００元，从未分配利润转入１６５０００００元。

１５、资本公积６７７８０００６．５１元，比上年减少２７５０００００．００元，已转增股本。

１６、主营业务收入９１６１６６３５．５９元，比上年同期增长２．３１倍，主要是生产经营规模扩大，销售增加。其中，软件及系统集成收入７２１６４５４８．６８元，广告收入８７４８０．００元，计算机相关商品销售收入１４５５４６４２．９１元，物业收入４５２７２５０．００元，其他收入２８２７１４．００元。

１７、主营业务成本５２２３４４３０．０２元，比上年增长３．００倍，主要是销售额增加的同时相应的成本增加。其中，软件成本及系统集成成本３７６０４６６４．４８元，计算机相应商品销售成本１４０７８７６６．１５元，物业成本５５０９９９．３９元。

１８、投资收益－６３７０２．４５元，其中清算损失－５２８５２．７８元，投资损失－１０８４９．６７元。

（三）、其它财务指标

                            本期数        上年同期数

    每股收益（元）：         0.25              0.21

    净资产收益率（％）：    11.62%             6.87%

    每股净资产（元）：       2.15              3.04

注：每股收益、每股净资产以实施１０送３转增５后的股本９９００万元为基数计算。

二、经营情况的回顾与展望

１、上半年经营情况的回顾

上半年，公司继续保持了旺盛的发展势头，主要经济指标再一次以超过１００％的高速增长，实现了经济效益与企业规模的同步增长，并较大幅度地超过了股本的扩张速度，整体业绩令人振奋。截止６月末，公司共完成主营业务收入９１６１．７万元，同比增长２３１．２％；利润总额２６７３．８万元，同比增长１１０．７％；税后利润２４７８．１万元，同比增长１１５．６％，主营业务利润占利润总额的９３．６％，突出体现了高科技企业良好的发展潜力，使东大阿尔派可持续发展的战略目标再一次得以实现。

上半年，公司认真落实年初股东大会制定的发展计划，着重作了以下工作：

（１）在软件产品开发方面，面向国内基础设施建设的领域如邮政增值业务系统、电信多媒体网络系统、电力网络和电厂管理系统、保险业务系统、办公自动化等方面的业务得到了长足的进展。工程图纸设计与管理系统（ＳＥＡＳ）等ＣＡＤ软件配合国家科委的ＣＡＤ工程，在多个省市成为科委推荐的名牌产品，ＯｐｅｎＢＡＳＥ与ＳＧＩ工作站的捆绑销售获得成功。并在多媒体通讯平台中得到了应用。国际项目取得突破，与日本ＡＬＰＩＮＥ合作开发的项目较大幅度增加，与ＳＧＩ、ＮＩＫＯＮ、ＮＴＴＤＡＴＡ等世界著名公司的合作取得了积极的进展。

公司在注重原有产品的更新和开发的同时，更注重对新产品的投入。在证券业务系统、空港离港系统、物流管理系统，基于ＩＮＴＥＲＮＥＴ上的多媒体服务如ＶＯＤ（电影点播）、可视会议、组件技术等方面取得了阶段性成果并准备伺机进入市场。

东大软件园的东大阿尔派开发基地建设进展顺利，软年开发人员得到了进一步充实。国家科委正式为东大软件园挂牌，东大阿尔派作为东大软件园的龙头企业得到了国家和省市各级政府的重视。公司在大连、西安、南京建立研究开发中心的工作进展顺利。

（２）在市场营销方面，公司加强了公司营销网络的建设，在重庆、青岛、天津建立了办事处，使公司在外的营销机构发展到２０个，又发展代理商７家，使营销网络作为公司的重要组成部分得到了进一步加强，上半年配合国家科委在全国各城市举行了讲座、演示会５次。公司在加强网络建设的同时注重销售人员的培养，多次举行对销售和代理人员的培训。

（３）ＣＴ事业发展顺利，上半年在与１１家医院签定了购买协议后，更加强了ＣＴ机在图像质量和整机质量方面向国际名牌挑战的信心，在技术和生产工艺方面均取得了良好的进展，为完成全年的计划任务奠定了良好的基础。

由公司投资建设的计算机世界广场已全面竣工并于６月１８日正式开业，被沈阳团市委、沈阳市教委选中作为沈阳市青少年计算机培训基地，其作为信息科技产品集散中心的地位正在形成。

２、下半年经营计划

（１）为满足目前日益扩大的市场对产品和服务的要求，下半年，公司将销售网络划分为大区管理，并继续加强对售前技术人员和售后服务系统的建设，为用户提供更完美的服务。

（２）在软件开发方面，除继续加强原有产品的竞争外，在电信多媒体通信平台、物流管理、邮政增值业务、移动目标跟踪、证券业务等新软件的功能扩展和产品化程度方面将投入更多的资源。

由于国际合作项目的大幅增长，为满足开拓国际市场的能力，公司将大幅度扩大国际合作开发的队伍，并积极建立与国际合作相配套的管理和交流体系，为公司在国际项目的稳定和高速增长打下基础。

（３）继续加强ＣＴ机的开发、生产和销售工作，加强计算机世界广场的经营管理，使新的利润增长点得到进一步的培育。

（４）为完成公司的可持续发展战略，公司从９７年上半年开始建立长期的员工培训体系，通过东软大学（企业大学）培养高技术人才。

三、重大事件的说明

１、根据国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委５月２１日联合颁布的《严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》，公司进行了认真的自查。至今为止，本公司及子公司未在境内任何证券经营机构开设买卖已上市流通股票的帐户，也没有提供资料给其他机构买卖股票。

２、１９９６年发行新股募集资金使用情况说明

公司１９９６年新股募集资金共１００２０万元，已按照《招股说明书》披露用途使用。其中，１９９６年投入９５０５万元，具体使用情况已在《１９９６年年度报告》中作了详细的披露。１９９７年上半年，公司按照计划，继续投入５１５万元用于以下项目：

（１）投入３３３万元用于多媒体系列产品的研制、开发。

（２）投入４３万元用于出口系列产品的开发研制。

（３）投入１３９万元用于ＣＴ机生产设备购置，上半年已签定购买合同１１项。

３、经公司一届十八次董事会及１９９７年临时股东大会通过，公司决定进行１９９７年配股工作，以上决议有待于国家有关机关的批准后实施。

４、５月１６日，公司股票因股价异常波动，上海证券交易所停牌半天，５月１９日起恢复正式交易。

５、６月５日，公司在《上海证券报》上发表声明，提示广大投资者合理客观预期公司９７年业绩，提高风险意识。

６、在报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。

四、发行在外股票的变动和股权结构的变化

１、１９９７年３月，公司实施了每１０股送３股转增５股的１９９６年度分配方案，使公司股本增加４４００万元。

２、股权结构

截止１９９７年６月３０日公司的股权结构如下：

单位：股；每股面值：１元

                         期初数             本次变动增减         期末数

                                  配股送股公积金转股其它小计

一、尚未流通股份

    １、发起人股份      36000000   10800000  18000000          64800000

    其中：国家拥有股份   2800000     840000   1400000           5040000

    境内法人持有股份    18400000    5520000   9200000          33120000

    外资法人持有股份    14800000    4440000   7400000          26640000

    其它

    ２、募集法人股

    ３、内部职工股       2000000     600000   1000000          36000000

    ４、优先股或其它

    尚未流通股份合计    38000000   11400000  19000000          68400000

    二、已流通股份

    １、境内上市的      17000000    5100000   8500000          30600000

    人民币普通股

    ２、境内上市的外资股

    ３、境外上市的外资股

    已流通股份合计      17000000   5100000    8500000         30600000

    三、股份总数        55000000  16500000   27500000         99000000

３、主要股东持股情况

          股东名称                      年末持股数（万股）    占总股本（％）

    １    东北大学软件中心                      2736              27.64

    ２    阿尔派电子（中国）有限公司            2664              26.91

          （外资股）

    ３    沈阳资产经营有限公司                   504               5.09

          （国家股）

    ４    深圳市深财证券业务部                   360               3.64

    ５    中国建设银行沈阳市信托投资股份有限公司 216               2.18

    ６    苏州投资                               123.09            1.24

    ７    恒银投资                                52.5             0.53

    ８    毛震宇                                  49.4392          0.49

    ９    曾敏                                    48.6             0.49

    １０  杨宝琴                                  45.9             0.46

五、股东大会简介

１、１９９７年２月２８日，公司１９９６年度股东大会在公司总部会议室召开。会议到会股东及授权代表共２９名，代表股份３８１０６０９０股，占公司股份总数的６９．３％，会议审议并通过了以下议项：

（１）《总经理业务报告》

（２）《董事会工作报告》

（３）《监事会工作报告》

（４）《１９９６年度财务决算报告》

（５）《１９９６年度利润分配、分红派息和公积金转增股本的议案》

１９９６年度公司共实现税后利润３２６７２５８３．００元，提取１０％法定公积金３２６７２５８．３０元。提取１０％公益金３２６７２５８．３０元、提取５％任意盈余公积金１６３３６２９．１５元后，未分配利润为２４５１５６５４．４９元（含上年未分配利润１１２１７．２４元）。股东大会决议向全体股东每１０股派送３股红股，计送出１６５０万元，其余未分配利润８０１５６５４．４９元结转入下一年度。同时，决定从资本公积金中提取２７５０万元转增股本，即向全体股东每１０股转增５股。

（６）《关于修改公司章程的议案》

主要是根据国家有关部门的要求，依照《公司法》，对在《公司法》颁布前的公司章程做了较为细致的修改。

（７）《关于更换董事的议案》

（８）《关于计算机世界广场追加投资的议案》

决定对计算机世界广场增加投资２５００万元，获得对计算机世界广场全部面积的经营权和收益权，期限为１０年。

２、１９９７年６月１５日，公司１９９７年临时股东大会在公司总部电子会议召开。到会股东及股东授权代表共６２名，代表股份６６３６４．７９１股，占公司股份总数的６７．０３％。会议表决通过了《关于１９９７年配股的决议》、《关于配股授权的决议》、《关于修改公司章程的决议》。

（１）关于１９９７年配股的决议内容

Ａ、配股总数及配股比例：按总股本９９００万股计算，此次配股比例为每１０配售１．６６股。

社会公众股股东还可以按１０：０．４７的比例认购国家股及部分法人股股东转配部分共１４４万股，每股配股权转让费为０．２０元。

Ｂ、配股价格：每股１０－１５元人民币。

Ｃ、配股募集资金的投向：公司此次配股筹资用于国家软件火炬产业基地暨东大阿尔派软件开发中心建设和全身ＣＴ扫描机的研制生产

为保证此次配股工作顺利进行，股东大会授权董事会依据国家证券主管部门的有关规定制定具体方案并全权负责配股事宜。

本次配股决议自股东大会通过之日起１２个月内有效。

（２）关于修改公司章程的的决议内容

根据因实施每１０股送３股转增５股的分配方案使公司注册资本发生的变化，对公司章程第１８条的注册资本内容作了相应的调整，由５５００万元调整为９９００万元。

同时，根据公司经营范围的扩大，在公司章程第１０条里增加“计算机软硬件租赁、ＣＴ机生产、物业管理”。

六、备查文件

１、载有董事长、总经理亲笔签字的中期报告原本；

２、经审计的１９９７年中期财务报告

３、１９９６年度股东大会和１９９７年临时股东大会文件。

沈阳东大阿尔派软件股份有限公司

一九九七年七月二十五日