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一、财务报告

本报表经沈阳会计师事务所审计

（一）简化的财务报表

１、合并资产负债表１９９６年６月３０日金额单位：元

                 母公司年初数     合并年初数     母公司期末数     合并期末数

    资产

    流动资产     42042249.02     46218877.15    113744150.96    120460929.75

    长期投资      9358548.83      5888600.00     21435986.79      1774500.00

    固定资产净值 28060392.48     29316957.51     27556079.56     28911377.87

    在建工程     15518489.81     15518489.81     15851710.59     15851710.59

    无形资产      4587642.67      4777682.67     20616929.31     20801989.31

    递延资产       176099.86       469562.87       613888.42       899424.65

    其他长期资产

    资产总计     99743422.67    103190170.01    199818745.57    204670432.17

    负债及股东权益

    流动负债     22145306.01     23831168.75     12526861.75     16423977.58

    长期负债     22021900.00     22021900.00     20021900.00     20021900.00

    负债合计     44167206.01     45852968.75     32548761.75     36445877.58

    少数股权（合

    并报表填列）                   760984.60                       954570.77

    股本         40000000.00     40000000.00     55000000.00     55000000.00

    资本公积     10052854.00     10052854.00     95242854.00     95242854.00

    盈余公积      5522145.42      5522145.42      5522145.42      5522145.42

    其中：公益金  2300789.95      2300789.95      2300789.95      2300789.95

    未分配利润      11217.24        11217.24     11504984.40     11504985.40

    股东权益合计 55576216.66     55576216.66    167269983.82    167269983.82

    负债及股东

    权益合计     99743422.67    102190170.01    199818745.57    204670432.17

    ２、合并损益表        １９９６年６月３０日                  金额单位：元

               母公司上年同期数上年同期合并数母公司本期累计数本期累计合并数

    主营业务收入  10581408.66      11283850.60     24232297.82     27658577.48

主营业务利润 -33237.47 -547316.06 10099367.14 10442538.25

    其他业务利润   1416583.82       1416583.82      2059655.86      2221443.16

    投资收益       -375518.59                        227609.27         6571.34

    营业外收支净额   -6580.00         -9580.00        20607.11        18607.11

    利润总额       1001247.76        859687.76     12407239.38     12689159.86

    应交所得税      103257.48        111730.38       913472.22      1001806.53

    少数股东权益                    -150032.90                       193586.17

    净利润          897990.28        897990.28     11493767.16     11493767.16

３、财务指标：

                   １９９６年１月－６月    上年同期

    每股收益              0.21元            0.02元

    净资产收益率          6.87%             1.685

    每股净资产            3.04元            1.34元

（二）财务报表附注：

１、本期财务报告与１９９５年财务报告相比，会计政策与会计方法没有重大变化；

２、本期报告合并范围包括母公司、湖南公司、深圳公司、北京公司、广告公司等；

３、应收帐款６８８１２０７．９０元；

帐龄分析：

一年以内：３６户，金额：６８１２２０７．９０元

一年至二年：１户，金额：３００００．００元

二年至三年：２户，金额：３９０００．００元

应收帐款总额比年初增加１０４３２２０．４３元。其中：出口日本软件应收款１４８３１４．３７美元（折人民币１２３．４万元）已于７月３日收回。

无持股５％以上的股东欠款。

４、其他应收款３２７５６１４．５７元，主要是各办事处的流动资金。

５、长期投资１７７４５０００．００元

其中：股权投资８３５０００．００元

国库券１００００．００元

全身ＣＴ系统项目２０００００００．００元

计算机世界广场９９０００００．００元

６、资本公积９５２４２８５４．００元

其中：本次股票发行成功溢价记入资本公积８５２０００００．００元

１９９４年增资扩股超过面值发行的收入记入资本公积１０００００００．００元

７、盈余公积５５２２１４５．４２元本报告期内无变化。

８、未分配利润１１５０４９８４．４０元

期初结存利润１１２１７．２４元

本期实现净利润１１４９３７６７．１６元

９、投资收益６５７１．３４元为国库券投资收益

（三）审计报告：

公司财务报告经沈阳会计事务所王修恺、王莉注册会计审计，并出具无保留意见的审计报告《沈会师股审字（１９９６）第００５４号》。

二、经营情况的回顾与展望

１、上半年经营情况

１９９６年上半年公司继续高速发展，完成利润总额１２６９万元，超过了去年全年的利润总额，体现了公司产品的市场占有率得到了进一步提高。公司的工程图纸管理与设计系统、办公自动化系统、电讯业务管理系统、电厂和电业局业务管理系统、房地产信息系统及互联网络的业务方面取得了可喜的成绩，并且为下半年顺利完成全年计划打下了良好的基础。公司在新产品的开发方面进展顺利，为全国电力设计院设计的电厂设计软件即将完成，向日本和韩国出口的多媒体和汽车移动信息系统的设计、开发方面取得了良好进展。公司在东大软件园的４０００平方米新软件开发中心的建设项目进展顺利，为进一步扩大软件开发和生产规模创造了条件。

今年上半年，实现收入２７６６万元，比去年同期增加１６３８万元，税后利润１１４９万元，比去年同期增加１０６０万元。保持了连续五看超过１００％的高速增长。

２、下半年计划

１９９６年下半年将是公司继续发展的时期，公司将在大连、哈尔滨、长春等大学密集地区投资建设软件研究与开发中心，以实现使东大阿尔派产品规模迅速扩大的目标，公司将在保险业、金融业和物流管理方面开发新的产品，并加强对原有软件的产品升级工作。公司与东北大学软件中心在数据库技术的合作方面取得重大进展，今年下半年将正式推出大型数据库OPENBASE，期望打破国外数据库产品独家垄断中国市场的局面，并为公司带来丰厚的利润。

为适合公司上市后再发展的需要，公司将更进一步完善内部机制，加强软件的设计和质量保证过程，使东大阿尔派的软件成为可以参与国际竞争的高水平的产品。

公司将加强对全国的销售网络的扩充，将完成在全国主要城市设立公司和办事处的计划，并将市场的策划和经营中心向北京和上海移动，加强在这两个城市的人力和物力的投入。

公司将继续加强对东大软件园中近１０万平方米的东大阿尔派软件开发基地的建设，并在今年１１月份以前将研究与开发部迁入新完成的开发大楼。

公司已与东北大学软件集团达成协议，将参与在东北大学科学园的计算机世界广场的建设，在今年年底完成东北地区最大的信息与软件市场的建设工作，并获得对该广场的部分经营权。

公司在下半年开始实施人才工程计划，面向全国和海外招聘更多的优秀人才加入到东大阿尔派。

公司将以高速、稳定、长期的发展战略来完成１９９６年的目标，并为今年的发展奠定坚实的基础。

三、重大事件

１、经中国证监会证监发审字「１９９６」４６号文和证监发审字「１９９６」４７号文审核批准，公司采用“全额预缴款、比例配售、余款即退”的方式，自１９９６年５月２４日至１９９６年５月２７日向社会公开发行１５００万股（面值）股票，认购资金９９．７亿元，中签率为１．０６７％；经上海证券交易所上证上「１９９６」０３５号文审核批准，公司１７００万社会公众股（含２００万内部职工股）股票于１９９６年６月１８日在上海证券交易所正式挂牌交易。

２、董事变更：

原公司董事李华天、奥田守央因故辞去公司董事职务。聘任赵宏、白井宪一为公司董事。

（以上变动待股东大会审议通过）

３、人事变动：

原公司副总经理赵宏、李春山因调至东北大学软件集团有限公司任副总裁，故免去赵宏、李春山的公司副总经理职务。由东北大学教授卢朝霞和原公司总工程师余克清担任公司副总经理，同时免去余克清的公司总工程师职务。公司总工程师由副研究袁淮担任。

４、本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。

四、发行在外股票的变动和股权结构变化

１、经中国证券监督管理委员会证监发审字「１９９６」４６号和证监发审字「１９９６」４７号文批准，向社会公开定价发行普通股（Ａ股）１５００万股，每股发行价６．９８元，获圆满成功。

经上海证券交易所上证上（９６）字第０３５号文件批准，１９９６年６月１８日公司１７００万社会公众股（含２００万内部职工股）在上证所正式挂牌交易。

２、股权结构情况

（１）

    尚未流通股份  １９９６年６月３０日  比例％１９９５年１２月３１日  比例％

    国家股            2,800,000           5.09         2,800,000           7

    法人股           18,400,000          33.45        18,400,000          46

    外资股           14,800,000          26.91        14,800,000          37

    内部职工股        2,000,000           3.64         4,000,000          10

    （２）

    流通股份

    境内上市的

    人民币普通股     17,000,000          30.91

    （３）

    股份合计         55,000,000         100            40,000,000       100

３、主要股东持股情况

    股东名称                      １９９６年６月３０日    占总股本比例％

                                     持股数量（股）

   (1)东北大学软件中心                 15,200,000              27.64

   (2)阿尔派电子(中国)有限公司(外资股) 14,800,000              26.91

   (3)建行沈阳信托投资股份有限公司      3,200,000               5.82

   (4)沈阳资产经营有限公司              2,800,000               5.09

   (5)华夏上证                            271,344               0.49

注：前十名股东中其余五位为个人股东，其持股额未超过应披露的限度。

五、股东大会简介

１９９６年１月２６日，公司１９９５年度股东大会在东北大学科学馆报告厅召开，出席本次股东大会的股东代表１６３人，持股总数３７，６８４，１００股，占公司总股本的９４．２％，符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。大会对董事会提交讨论的有关事项进行了审议，会议决议事项如下：

１、审议通过《董事会工作报告》。

２、审议通过《一九九五年度工作总结》和《一九九六年度发展规划的报告》。

３、审议通过《一九九五年度财务决算和一九九六年度财务预算报告》。

４、审议通过《一九九年度利润分配方案》。

１９９５年实现税后利润１，０３１万元，分别提取１０％的法定盈余公积金、２０％的法定公益金和１０％的任意盈余公积金，可供股东分配的利润为６１９万元，１９９４年结余股利参加分配，每１０股分配现金股利１．７３元（含税）。仅对１９９５年１２月３１日在册的老股东进行分配，自１９９６年５月底开始实施。

六、备查文件

１、载有公司董事长杨佩祯新笔签名的中期报告原本。查阅地址：沈阳市和平区文化路３号巷１１号，本公司董事会办公室。

２、５月１７日刊登的公开发行１５００万股（面值）股票的招股说明书及６月１３日刊登的在上海证券交易所挂牌交易的上市公告书。

３、其它有关文件。

沈阳东大阿尔派软件股份有限公司董事会

一九九六年七月二十一日