中天财经

重要提示

本公司董事会确信本报告所载资料不存在任何重大遗漏，虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本报告内容由公司董事会负责解释。

一、财务报告

（已经山东会计师事务所审计并出具无保留意见的审计报告（97）鲁会审字第0126号）。

山东东阿阿胶股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对贵公司1997年6月30日的资产负债表和1997年1－6 月的利润及利润分配表以及1997年1－6月的财务状况变动表进行了审计。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的其他审计程序。

我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司1997年6月30日的财务状况及1997年1－6 月的经营成果和1997年1－6月的资金变动状况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

山东会计师事务所中国注册会计师：周志济赵毓茂

（一）、财务报表

1、简化的资产负债表金额单位：人民币元

    项    目             1996年12月31日     1997年6月30日    增减比例±％

    流动资产             186,464,448.00     195,635,376.13      ＋4.93

    长期投资               5,045,860.00       8,080,000.00     ＋60.13

    固定资产净值          73,984,180.64      83,451,972.30     ＋12.80

    在建工程              35,724,034.06      33,208,569.75      －7.04

    无形资产及递延资产    12,835,364.30      12,584,329.66      －1.96

    资产总计             314,143,768.28     332,960,247.84      ＋5.99

    流动负债              87,791,947.07      89,172,258.73      ＋1.57

    长期负债              39,172,139.00      39,272,139.00      ＋0.26

    负债合计             126.564,086.07     128,444,397.73      ＋1.49

    股东权益             187,579,682.21     204,515,850.00      ＋9.03

    其中：股本            81,094,000.00      81,094,000.00

    资本公积              58,722,888.27      58,722,888.27

    盈余公积              14,159,120.06      14,159,120.06

    未分配利润            33,603,673.88      50,539,841.78     ＋50.40

    负债及股东权益合计   314,143,768.28     332,960,247.84      ＋5.99

    2、简化的损益表                                 金额单位：人民币元

    项    目             1996年1－6月     1997年1－6月    增减比例±％

    主营业务收入        86,287,914.99    87,672,279.57        ＋1.60

    主营业务利润        13,470,526.33    16,848,860.73       ＋25.08

    投资收益                                660.887.70

    营业外收支净额          72,362.18     2,410,023.94     ＋3230.50

    利润总额            13,542,888.51    19,919,772.37       ＋47.09

    应交所得税           2,031,433.28     2,983,604.47       ＋46.87

    净利润              11,511,455.23    16,936,167.90       ＋47.12

3、其他财务指标

    项    目           96年1－6月   97年1－6月

    每股收益             0.22         0.21

    净资产收益率         9.6％        8.28％

    每股净资产           2.33         2.52

注：其他财务指标中96年1－6月的指标系按96年6月底总股本5148万股计算所得，9年1－6月的指标系按97年6月底总股本8109.4万股计算所得。

（二）、财务报表附注

1、本公司的会计政策和会计方法，在报告期内与1996年度相同。

2、长期投资比年初增加303万元，主要是增加了对山东省资产管理有限公司的投资额300万元所致。

3、未分配利润比年初增加1694万元，系1997年1－6月份的净利润。

4、投资收益比去年同期增加66万元，系对山东省资产管理有限公司的投资收益64 万元所致。

5、营业外收支净额增加234万元，主要是96年发行股票，无效申购利息收入，按照财政部有关文件规定，一次性记入营业外收入。

6、主营业务利润比上年同期增加338万元，是由于企业加强内部管理，降低了生产成本所致。

二、经营情况回顾与展望

1、上半年经营情况回顾：本公司在去年转机制、抓管理、促发展、增效益、取得较好业绩的基础上，1997年上半年的各项工作围绕着以市场为中心全面展开，上半年实现销售收入 8767万元，比去年同期增长1.61％，实现利润1991万元，比去年同期增长47.09％，公司生产经营情况处于良好的运行状态。上半年经营业绩主要得益于以下几方面的措施。

（1）转变营销机制，注重市场开发。根据需要，抽调强有力的领导具体分管市场营销工作，并采取一系列措施，在全国各地组建10个营销办事处，充实营销队伍，调整营销激励政策，配备专职的财务、审计人员，营销工作规范有序，从而使公司在较短的时间内，完善了市场营销网络，疏通了销售渠道。

（2）推行名牌战略，实行专营代理销售。公司加大宣传力度实施名牌战略，宣传东阿阿胶及系列产品的质量、性能、特点，并在全国范围内选择了数百家信誉高、服务质量好的医药商业单位实行专营代理销售，同时利用名牌产品的优势深入医药市场，促进终端销售，使营销工作的局面出现了大的改观。

（3）以金牌的工作质量，保金牌的产品质量。1997年上半年，公司员工一如既往的发扬“务实、正派、严纪、高效”的优良传统，兢兢业业，苦干加实干，以金牌的工作质量，保金牌的产品质量；公司成立专门的领导小组，布置和指挥公司的GMP认证工作，从生产的各环节按GMP要求进行更深层次的整改，大大提高了技术水平及产品质量，为98 年卫生部GMP认证打下了坚实的基础。新产品药魁搽鼻剂、阿胶神、阿胶王饮料等产品如同金牌产品阿胶一样，投放市场后即以良好的产品质量，受到消费者的欢迎。

（4）生物工程药品开发项目进展顺利。公司与沈阳三生制药股份有限公司联合开发研制的生物工程高科技药品EPO进展顺利，在华东理工大学、沈阳三生制药股份有限公司培训的一批技术、科研人员已正式结业；生物工程药品开发项目主车间工程已经完工，正在进行净化车间及设备的安装、装修工作，8月底全部竣工，年底可望投入生产。

2、下半年工作计划

下半年公司将紧紧依靠广大股东与全体员工，采取有效措施，力争使公司的经济效益迈上一个新的台阶。

（1）强化内部管理机制。下半年进一步加强企业管理，扎扎实实的贯彻ISO9000系列标准，与国际标准接轨；二则健全完善以财务管理为中心的经济核算体系，学邯钢，开展增收节支活动，降低费用，提高货款回收率；再则，严格执行产品质量标准，降低生产成本，从而实现向管理要效益的方针目标。

（2）实施人才战略、引进科技力量。公司将实施“以人为本”的战略决策，以宽松的环境，优惠的政策，吸引各类高、精、尖技术人才，选送一批大学本科生到大专院校攻读研究生进行专业深造；在公司内部开展业务培训技术练兵活动，培育一专多能的技术人才，提高员工整体素质，以进一步增强公司的竞争能力和发展后劲。

（3）进一步强化市场营销工作。加大产品的宣传力度，使营销网络向基层扩展，加强销售终端的促销工作，进一步扩大销售。

（4）做好高科技生物工程药开发项目投产前的准备工作。力争四季度投入试生产 20万支，形成3000万元的产值，使公司成为集中成药、保健品、生物工程高科技产品为一体的现代化企业。

（5）规范公司行为，完成配股工作。公司将严格执行公司96年度股东大会决议，按照国家法律法规的有关规定，完成配股工作。

（6）有序规范地开展资产重组、资本运营工作。公司将遵循国家的有关规定，在政府的指导下，考察欲重组吸纳的同行业或跨行业的部分企业财务及效益状况，为收购、兼并、参股控股有关企业做好前期准备，促进公司拓宽经营门类，培育新的增长点，上规模、增效益。

三、重大事件说明

1、新产品开发与研制： 1997年公司新产品开发步伐加快，并已进入生物高科技领域。

上半年在研制品有8个品种，其中剂型改革品种3个，均已通过省卫生厅初审，被收载部颁标准；3、4类新药4个，其中，马钱子胶囊今年底可得到生产文号，安宫妇乐冲剂即将完成临床试验，哮喘舒于8月份进入第二期临床，寿胎康冲剂于年底取得卫生部临床批文；高科技生物工程药开发项目被国家科委列为“九五”重点攻关项目和山东省十大高新技术项目，目前二期临床验证已完成。上半年公司被省政府批准为山东省企业技术开发中心。

2、1997年2月15日，公司召开第二届董事会第二次会议。会议通过了公司95、96年利润分配方案及配股方案，研究1996年度股东大会等有关事宜，并决定97年3月1日刊登96年度报告摘要，4月8日召开股东大会。

3、1997年4月8日，公司召开1996年度股东大会，审议通过了1996 年度董事会工作报告、监事会工作报告、财务预决算报告，对山东省资产管理有限公司投资及1997年实施配股方案等五项决议，董事会提出的 95、96年利润每10股送4股的预案，被修改为暂缓分配，并授权董事会在适当时机再提出分配方案的决议。

4、对照国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票》的通知精神，经公司自查，没有在证券登记机构开设已上市流通股票帐户。本公司如果今后从事股票投资，将严格遵循国家政策法规和本公司章程的规定。

5、公司将执行97年4月8日股东大会授权董事会在适当时机进行分红送股的决议，召开第二届三次董事会，决定95、96年的利润分配预案，并于配股工作结束后进行分配：用95、96年利润按总股本8109.4万股计算，每10股送2.4615股股票，每股面值人民币1 元，计送出1996.16万元，96年剩余未分配利润结转下年度；公司另用资本公积金每10股转增2.4615股，每股面值人民币1元。计从资本公积金中划拨1996.16万元，共计约3992.32万股。以上预案提交下次临时股东大会批准，报有关部门批复后实施。

6、本报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。

7、公司无关联交易。

四、发行在外股票的变动和股权结构变化

1、股本结构

在本报告期内，公司发行在外的股票及公司的股本结构未发生变化。公司现股本结构如下：

填报日期：1997年6月30日数量单位：每股面值1元

    项    目                   期初数        期末数

尚未流通股份

发起人股份

    其中：国家拥有股份         24024000        24024000

    内部职工股                 34320000        34320000

    尚未流通股份合计           58344000        58344000

    已流通股份

    境内上市的人民币普通股     22750000        22750000

    已流通股份合计             22750000        32750000

    股份总数                   81094000        81094000

2、主要股东持股情况（1997年6月30日）

                                   持股数      持股比例

    1、聊城地区国有资产管理局     24024000      29.63％

    2、中国农行广东信托中山代办处   814537       1.00％

    3、王莲风                       314600       0.38％

    4、汤  斌                       288860       0.36％

    5、王泽树                       234520       0.29％

    6、江门光明造纸厂               226700       0.28％

    7、刘书慧                       211439       0.26％

    8、中山市美利汽车租赁公司       199700       0.25％

    9、晃岳柏                       196300       0.24％

    10、邹兰社                      188000       0.23％

五、股东大会简介

山东东阿阿胶股份有限公司1996年度股东大会于1997年4月8日在本公司会议厅召开。出席会议股东45人，代表股份5116.36万股，占公司总股份8109.4万股的63.09％。符合公司法及本公司章程规定。经大会审议批准，表决以下议案。

1、公司1996年度董事会工作报告；

2、公司1996年度监事会工作报告；

3、公司1996年度财务决算、1997年度财务预算报告；

4、公司对山东省资产管理有限公司投资的议案；

5、公司1997年配股方案；

6、公司1995年、1996年度利润暂缓分配，并授权董事会在适当时机进行分配的决议。

六、备查文件

1、载有董事长兼总经理签名的中期报告原本；

2、公司1996年度股东大会材料。

查阅地址：山东东阿阿胶股份有限公司证券部

山东东阿阿胶股份有限公司

一九九七年八月十五日