中天财经

重要提示

本公司全体董事确信本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

一、财务报告(已经审计)

本公司财务报告已经湖南省会计师事务所中国注册会计师李弟扩、甘维希审计，并出具无保留意见的审计报告[湘会师(1997)内审字第122号]。

(一)财务报表

1.简化的资产负债表

单位：元

    项    目                      期末数              期初数

    流动资产                228,608,974.90      190,377,640.16

    长期投资                 40,500,000.00       40,500,000.00

    固定资产净值             31,117,728.13       32,327,959.53

    无形及递延资产合计       18,349,349.99       19,101,852.41

    资产合计                318,576,053.02      282,307,452.10

    流动负债                115,933,402.67      108,187,262.69

    负债合计                115,933,402.67      108,187,262.69

    股东权益

    其中：股本              102,100,000.00      102,100,000.00

          资本公积           38,303,188.11       38,303,188.11

          盈余公积            4,390,112.45        4,390,112.45

          未分配利润         57,849,349.79       29,326,888.85

    负债及股东权益合计      318,576,053.02      282,307,452.10

2.简化的损益表

单位：元

    项    目                1997年1－6月         1996年1－6月

    主营业务收入            301,841,427.31      292,634,659.17

    主营业务利润             31,942,740.77       13,365,291.85

    其他业务利润                 83,648.41          329,819.94

    营业外收支净额            1,287,173.27           79,388.59

    利润总额                 33,313,562.45       13,744,500.38

    所得税                    4,791,101.51        4,545,585.13

    净利润                   28,522,460.94        9,228,915.25

3.主要财务指标

                     1997年1－6月  1996年1－6月

    每股收益(元)          0.28           0.26

    每股净资产(元)        1.98           1.93

    净资产收益率(％)     14.08          13.24

附注：1997 年1－6月财务指标系按现有总股本10210万股摊薄计算；1996年1－6月财务指标系按上市前总股本3605万股计算。

(二)财务报表附注

1.本期财务报告所采用的会计政策和会计方法与1996年度所采用的会计政策和会计方法一致。

2.会计报表项目附注

    (1)货币资金         37,718,722.78元

货币资金余额比上年数55,906,091.24减少18,187,368.46，主要系本期从募股资金中向通程国际广场提供了融资所致。

    (2)应收票据          1,657,500.00元系未到期银行承兑汇票。

应收票据比1996年末余额减少2,192,500元，系已到期票据已经承兑。

(3))应收帐款 6,492,733.18元本帐户余额中无持有本公司5％以上的股份股东欠款。

    (4)长期投资         40,500,000.00元

    被投资单位名称        投资期限   占被投资单位    投资金额(元)

                                     注册资本比例

长沙通程国际广场

    置业开发有限公司         30年       45％       40,500,000.00

    (5)无形资产及递延资产       18,349,349.99元

    其中：无形资产11,246,495.91元系土地使用权摊入。

    递延资产7,102,854.08 元系长沙西城百货大楼开办费及固定资产改良支出。

3.关联企业及其交易的披露

(1)关联企业

A.长沙通程实业集团有限公司

该公司于1994年10月成立，系国有独资有限责任公司，注册资本为2268万元，经湖南省国资局批准的《长沙东塘百货股份有限公司国有股权管理方案》确定，该公司持有本公司全部国家股，占总股本的62.78％。

B.长沙通程国际广场置业开发有限公司

该公司是经长沙市招商局批准设立的中外合作企业。注册资本1050万美元，折合人民币9000万元，本公司出资4050万元，占注册资本的45％。

(2)关联交易

A.本公司、长沙通程实业集团有限公司、韩国大星综合建设株式会社1995年4月25 日签订的《关于长沙通程国际广场置业开发有限公司合同补充协议》约定，三方共同投资通程置业，按出资比例分享利润、承担风险，并为解决通程置业的建设项目长沙通程国际广场建设资金问题，由各股东按出资比例向通程置业提供融资，该融资作为股东对通程置业的借款，通程置业按照年息15％的利率向股东支付利息。至报表编制日止，本公司已提供融资6300万元。

B.本公司和长沙通程实业集团公司签订融资协议，本公司向长沙通程实业集团公司提供融资30,000,000.00元，长沙通程实业集团向本公司按月息不低于银行同期贷款利率支付利息。

C.本公司和长沙通程实业集团有限公司签订的非经营性净资产有偿使用协议约定，通程实业向本公司提供位于长沙市韶山路附141号宿舍楼一栋，宿舍用地7999.70平方米，本公司每年支付有偿使用费111万元，期限10年。

    同时，本公司为通程实业提供长短期借款信用担保共计13145万元。

(3)或有损失

A.其他应收款中应收湘阴麻石公司480万元，原名义上为合作开发项目的投资，实为麻石公司向本企业的借款，虽然湘阴麻石公司承诺尽快还款，但已超过还款期三年，是否能全额收回，就目前情况来看难以确定。

B.应收深圳宝安天龙企业发展公司190万元，系委托其购买东北输变电集团法人股票款。认购股票未成功，该公司虽然承诺将款项退回，但至今尚未退回，该款项时间已超三年。

(4)或有负债

本公司为长沙通程实业集团有限公司短期贷款提供信用担保，金额共计人民币 13145万元。

(5)重要事项说明

本公司第一届董事会第五次会议及第三次股东大会决议，以1996年8月底总股份 5105万股为基数，向全体“通程东百”股东按10∶3的比例配售(即以1996年末总股份10210 万股为基数，以10∶1.5的比例向全体“通程东百”股东配售)。配股价格为6.5－9.5元人民币/股。配股资金用于追加对长沙通程国际广场项目的投资。

(6)其他事项说明

本公司长沙西城百货大楼的营业场所系向长沙市蔬菜食品公司租用，租用期从1994年元月1日起至2008年12月31日止(共15年)，前3年每年人民币200万元，第4年至第6 年每年递增5％，第7年至第15年，每年递增8％。

二、经营情况回顾与展望

(一)上半年经营情况的回顾

1.1997年上半年，公司完成主营业务收入301,841,427.31元，比上年同期增长3.15％，实现利润33,313,562.45元，比上年同期增长141.07％，净利润28,522,460.97元，比上年同期增长209.06％。

2.继续加强主营业务的支柱作用，致力于商业经营的一体化、连锁化、工序化的改革和完善。公司自今年伊始，就把长沙东塘百货大楼和长沙西城百货大楼一体化经营作为“九七”商业工作的重心，从采购、配送、营销推广、员工培训、店堂布置、管理机制等方面，着手建立一套适应现代商业要求的经营体系；通过完成对长沙东塘百货大楼的内部装修与改造，改善其购物环境，营造具有浓郁企业文化特色的购物氛围；通过对营业员分期分批待岗强化训练，进一步提高营业员整体素质和服务水准；通过增加连锁经营网络，拓展直销渠道，改进零售，加强批发。

3.加快实现多元化经营格局。公司通过对长沙通程国际广场项目的投入，将实现向酒店业、旅游服务业、物业管理等领域突破性发展，该项目目前正进行紧张的内外装修及营运准备；通过对配套加工业、高科技农业等领域的可行性论证，加快向其它产业领域渗透的步伐。

4.继续深入进行企业内部运行体系的重大改革。报告期内，公司已完成以“三分之一员工下岗，由公司保障其基本生活；三分之一员工转岗换岗，迅速适应新岗位要求；三分之一员工待岗强训，限期提高工作质量和效率”为核心的，旨在实现人力资源合理配置的“三个三分之一”运动；其次，以“严密、高效、适应”为原则，以“目标细化，评价量化，落实规则化”为主要内容的管理改善运动已取得初步成效。公司通过上述适应性变革，迅速实现内部运行机制的对接，提高管理效率和员工整体素质，加快实施内部资源的优化组合与合理配置，为公司第二次创业，再上新台阶打下坚实的基础。

(二)下半年经营情况展望

1.继续发挥主营业务优势，充分利用长沙东塘百货大楼内部改造完成的机遇，在店堂布置、促销方式、服务质量几方面着手，硬件(购物环境)和软件(服务质量)两手抓，保持零售稳定增长。

2.面对广大城镇与农村市场，在全省范围内继续增加直销批发网点，扩大批发与直销在整个销售中的比重。

3. 加快实施长沙通程国际广场的后期装修与营运筹备，力争通程国际酒店在11 月底以前投入试营运。

三、重大事件的说明

1.1997年3月28日，经深交所审核批准，公司职工股281万股在深圳证券交易所上市流通，已流通股增至2981万股，未流通股为7229万股，(其中，高级管理人员持股19 万股继续冻结)。

2.1997年6月17日第一届董事会第六次会议通过了如下决议：

(1)同意陈爱民先生因工作调动辞去公司董事职务的请求，并提交第三次股东大会审议。

(2)同意陈爱民先生因工作调动辞去公司副总经理职务的请求。

3.按照国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委5月21 日联合发出的《严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》，公司认真展开自查工作，截止报告期末，公司尚未在境内任何证券经营机构开设买卖已上市流通股票的帐户。公司以后如果从事股票投资，将严格遵循国家政策法规和本公司章程的规定。

4.公司拟进行1997年度中期利润分配。一届七次董事会拟定的分配方案为：用未分配利润每10股送红股5股。该预案尚须股东大会审议通过，并报湖南省证监会批准后实施。

5.关于前次募集资金使用情况说明。

1996年7月公司第一次公开发行股票共募集资金9120万元，扣除发行费用后，实际募集资金8720万元，按照《招股说明书》的投资计划：1)截止1996年末，公司已投入6750万元于长沙通程国际广场；2)投入800万元，进行长沙东塘百货大楼内部改造；3) 根据长沙通程国际广场项目进度，报告期内公司投入1170万元用于该项目的后期装修。

6.公司在报告期内无重大诉讼、仲裁事项。

四、发行在外股票的变动和股权结构的变化

1.报告期内未发行新股票。

2.股份结构情况：

填报日期：1997年6月30日数量单位：万股每股面值：1元

                             期初数     本次变动增减(, －)     期末数

                                     送股公积金转股其他小计

一、尚未流通股份

    1.发起人股份              7210                              7210

    其中：

    境内法人持有股份          7210                              7210

    2.内部职工股(含高级管理    300                                19

             人员持股)

    尚未流通股合计            7510                              7229

    二、已流通股份

    1.境内上市的人民币普通股  2700                              2981

    已流通股份合计            2700                              2981

    三、股份总额             10210                             10210

3.截止1997年6月30日，主要股东持股情况(单位：万股)

       股东名称                   持股数  占总股份比例(％)

    1)长沙通程实业集团有限公司     6410       62.78％

    2)长沙电业局                    200        1.96％

    3)长沙通信发展总公司            200        1.96％

    4)长沙市自来水公司              200        1.96％

    5)湘江宾馆有限公司              200        1.96％

    6)深圳中经信证券业务部          120        1.18％

    7)长沙市韶华实业发展有限公司     80.18     0.79％

    8)贺法礼                         46.34     0.45％

    9)蒋国学                         41.69     0.41％

    10)郝晓丁                        33.98     0.33％

五、股东大会简介

1.公司于1997年 6月18日在长沙市劳动路 2号公司本部会议室召开第三次股东大会，出席本次股东大会的股东代表20人，代表股份7288.37万股，占公司股份总数的71.38％。

会议审议并通过了以下议案：

(1)1996年度总经理业务报告；

(2)1996年度董事会工作报告；

(3)1996年度监事会工作报告；

(4)1996年度财务决算方案和1997年度财务预算方案；

(5)1996年度利润分配方案。

经湖南省会计师事务所审计，1996年度公司实现净利润2926.9万元，提取10％法定公积金292.7万元，提取5％公益金146.3万元，加上1995年度未分配利润，1996 年度实际可供股东分配的利润为2932.7万元。

会议决定暂缓分配。

(6)1997年度配股方案

A.以1996年8月底公司总股份5105万股为基数，向全体“通程东百”股东按10∶3的比例配售。即以1996 年末总股份10210万股为基数，按10∶1.5 的比例向全体“通程东百”股东配售。

B.配股有效期为一年

C.配股价格为6.5－9.5元人民币/股。

D.配售股份

本次可配股份共计1531.5万股，其中发起人法人可配1081.5万股，社会公众可配450万股。

E.授权事宜

授权董事会全权处理本次配股相关事宜。以上配股方案经与会股东代表逐项表决，尚须湖南省证监会出具意见，并报中国证监会审核批准后实施。

(7)关于聘请湖南省会计师事务所为1997年度财务审计机构的议案；

(8)关于同意陈爱民先生辞去公司董事的议案。

2.报告期内未召开临时股东大会。

六、备查文件

1.载有董事长周兆达先生亲笔签名的中期报告原本；

2.载有董事长周兆达先生亲笔签名的1996年度报告原件；

3.第三次股东大会文件；

4.公司1997年度中期财务审计报告原件。

本公司咨询地址：长沙市劳动路2号

咨询电话：0731－5535588

邮政编码：410007

长沙东塘百货股份有限公司董事会

一九九七年八月二十八日