中天财经

说明

本公司按照《公司法》及有关法规的规定，公布一九九七年度中期报告，公司董事会愿就报告之内容进行解释，并对其真实性、准确性、完整性承担一切责任。

南京水运实业股份有限公司董事会

一、财务报告（未经审计）

（一）财务报表

１、简化的资产负债表单位：元

    资产                      年初数          期末数

    流动资产                52488465.27    85892859.13

    长期投资

    固定资产净值           246269084.05   473937958.16

    在建工程                13290000.00    31584453.74

    无形资产及递延资产        295000.00      217000.00

    其它长期资产

    资产总计               312342549.32   591632271.03

    流动负债                39889109.49    97752214.60

    长期负债

    股东权益               272453439.83   493880056.43

    其中：股本             224465000.00   124786000.00

    资本公积                  260000.00   304032235.86

    盈余公积                43288356.14    43288356.14

    未分配利润               4440083.69    21773464.43

    负债及股东权益合计     312342549.32   591632271.03

    ２．简化的损益表                                单位：元

    项    目          １９９７年１－６月  １９９６年１－６月

    主营业务收入         86478954.41          65629048.91

    主营业务利润         21199451.55          11609210.02

    其它业务利润           164355.71            428250.47

    投资收益               191742.47

    营业外收支净额        4322262.79            -54054.00

    以前年度损益调整        -7095.00

    利润总额             25870717.52          11983406.49

    所得税                8537336.78           3954524.14

    净利润               17333380.74           8028882.35

    （二）主要财务指标

    １、每股收益        ０．１４元

    ２、净资产收益率    ３．５１％

    ３、每股净资产      ３．９６元

注：每股收益、每股净资产系按公开发行社会公众股后总股本１２４７８．６万股全面摊薄计算。

剔除股票发行无效申购利息后各项财务指标（全面摊薄计算）

    １、每股收益        ０．１２元

    ２、净资产收益率    ３．１％

    ３、每股净资产      ３．９６元

（三）财务报表附注

１、本期财务报告所采用的会计政策及会计方法和上年度所采用的会计政策和会计方法一致。

３、流动资产较年初增加３３４０４３９３．８６元，主要是随投入船舶的增加，使应收货主的运费收入增加１３８５９２８６．４２元，预付购买油品款使预付贷款增加９１６０３９１．５５元，货币资金增加１１７９３９６４．７７元，以及收回投资后使短期投资减少２０７９２５７．５３元。

３、固定资产净值较年初增加２２７６６８８７４．１１元，主要是利用今年募集资金购置的６艘３５００吨分节油驳和收购南京长江油运公司２８艘３５００吨分节油驳业已投入营运，并转入固定资产所致。

４、在建工程较年初增加１８２９４４５３．７４元，主要是支付正在建造的２艘２０００千瓦拖轮进度款。

５、流动负债较年初增加５７８６３１０５．１１元，主要是本期增加银行短期借款２５００００００．００元，用以支付购船款，尚欠南京长江油运公司收购船舶款５０００万元，使其他应付款增加４６２５８６４９．４７元，以及支付股利后使未付股利减少１１７３７４００．００元等。

６、股本较年初减少９９６７９０００．００元，是根据公司１９９７年元月２２日临时股东大会的决议，按２．５：１缩减公司股本并公开发行３５００万社会公众股所致。

７、资本公积较年初增加３０３７７２２３５．８６元，主要是缩减公司股本后使资本公积增加１３４６７９０００．００元，以及公开发行股票的溢价１６９０５００００．００元记入资本公积所致。

８、未分配利润较年初增加１７３３３３８０．７４元，系本期增加的净利润。

９、主营业务收入较９６年同期增加２０８４９９０５．５０元，增长幅度为３１．７７％，主要原因为：

（１）公司９６年购置的２艘５０００吨分节油驳于９６年６月投入营运，９７年上半年较９６年同期多营运５个月，增加营运收入１７０万元；

（２）公司９７年利润用募集资金购置的６艘３５００吨分节油驳于２－５月投入营运，增加营运收入３３０万元；

（３）公司利用募集资金收购的南京长江油运公司２８艘３５００吨分节油驳于９７年６月１日投入营运，比去年同期增加运输收入４２０万元；

（４）公司船舶营运率较去年同期增长三个百分点，运输收入增加１０００多万元。

１０、主营业务利润较９６年同期增加９５９０２４１．５３元，主要是主营业务收入增加所致。

１１、其它业务利润较９６年同期减少２６３８９４．７６元，主要是上半年油品贸易额有所下降。

１２、投资收益１９１７４２．４７元，其中１３３７４２．４７元为股票投资收益，５８０００．００元为联营投资收益，期初投资股票的成本价为７９６２５７．５３元，股票投资已于６月２２日前全部收回。

１３、营业外收支净额较９６年同期增加４３７６３１６．７９元，主要是股票发行无效申购利息收入。

１４、利润总额２５８７０７１７．５２元，净利润１７３３３３８０．７４元，分别较９６年同期增长１１５．８９％，主要是公司主营业务利润和营业外收入的增长。

１５、关联企业及关联交易；

（１）关联企业

南京长江油运公司是本公司的法人股东，持有本公司３８．１７％的股份，该公司系国有企业，注册资金３４８３２万元，主营长江干线及中、下游、沿海地区石油及化工产品运输。

（２）关联交易

根据公司与南京长江油运公司签订的《服务合同》，由该公司为本公司提供通讯导航、物资供应等后勤保障服务，９７年１－６月本公司向油运公司支付服务费２６２５００．００元。

（３）担保事项

公司于１９９６年７月２２日为南京长江油运公司提供担保，向银行贷款１６０万美元，期限一年，９７年７月担保中止。

二、经营情况的回顾和展望

（一）上半年经营情况回顾

１、加强船舶安全管理，落实各项安全管理制度，以安全促生产，向安全要效益。

２、合理组织运输生产，主动走向市场寻揽货源，努力提高船效和船舶经济效益。

３、加强成本管理，在船舶深入开展节能降耗工作，加强对船舶领用配件、物料的管理，扩大船员自修，有效地控制了运输成本。

４、与船厂密切合作，加快了购置新船的建造速度，使６艘３５００吨分节油驳比原计划提前投入使用，构成了新的经济增长点。

５、根据公司募集资金的使用计划和发展规划，公司从９７年６月１日起收购了南京长江油运公司的２８艘３５００吨分节油驳，扩大了经营规模，提高了经济效益。

６、上半年，公司完成货量２６６．２万吨，比去年同期增长了２０．３５％，完成了年计划的４０．３３％；完成周转量１７．５４亿吨千米，比去年同期增长了２６．９２％，完成了年计划的３９．８６％；主营业务收入８６４８万元，比去年同期增长了３１．７７％，完成了年计划的４６．６５％；利润总额完成２５８７万元，税后利润完成１７３３万元，分别比去年同期增长了１１５．８９％，完成了年计划的４１．０４％。

（二）下半年经营计划

１、进一步做好船舶生产组织、安全管理、船技管理、人事管理、成本控制等各项工作，确保９７年各项经济指标的全面完成。

２、对公司管理机构做相应的调整，全面接管原与控股公司共同管理的船舶运输工作，进行独立管理，以充分发挥股份制企业的优势，有效控制成本，创造更好的经济效益。

３、与船厂进一步加强合作，确保今年新购置的２艘拖轮分别于１０月、１２月建成并投入使用。

４、继续做好油品经营，扩大贸易收入，加强对市场的调整和研究，积极发展主业以外的多种经营项目，开拓新的经济增长点。

５、根据本公司的发展规划和南京长江油运公司的承诺，做好进一步收购控股公司所属７８艘油驳的各项准备工作，加快发展步伐，争取早日实现长江南京以上原油运输航线的独家经营。

６、继续争取税收优惠政策，在上半年已争取到９６年财政返还１０１．５万元的基础上，下半年进一步向政府有关部门反映，争取税收政策对交通运输行业的扶持，把公司所得税从目前的３３％降到合理的税率。

三、重大事件的说明

１、公司股票（南京水运）于１９９７年６月１２日在上海证券交易所挂牌上市，从而使公司进入了一个的发展阶段。

２、公司前次发行社会公众股共募集资金２０４０５万元，已全部投向招股说明书中承诺的运用项目：（１）投资４１００万元购置的２艘２０００千瓦拖轮，其中１艘已于９７年６月１８日下水，将于１０月份投入营运，另一艘计划于９７年１２月底投入营运；（２）投资５４００万元购置的６艘３５００吨分节油驳分三批分别于９７年２月、３月、５月投入营运，并已产生效益；（３）投资１８４９０万元收购南京长江油运公司的２８艘３５００吨分节油驳，已于９７年６月１日到位并产生效益，资金不足部分，公司通过自筹解决。

３、按照国务院三部委５月２１日联合发布的《严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的要求，公司认真进行了自查，目前，我公司未持有已上市流通股票及未有以公司以外名义开列的股票帐户。

４、公司在招股说明书中披露的诉丹阳市鸿雁轧钢厂拖欠款１４４万元人民币案，由于该厂已被法院裁定破产还债，公司已向法院递交了债权申报书，目前该厂仍在清算中，此外，本报告期内无重大诉讼、仲裁事项。

四、发行在外股票的变动和股权结构的变化

（一）南京水运实业股份有限公司股权结构单位：万股

                １９９６年  按２．５：１  本次变动增减（＋、－）  １９９７年

              １２月３１日      缩股                              ６月３０日

                                          配股  送股  其它  小计

一、尚未流通股份

    １、起人股份        16959.1  6783.64                            6783.64

    其中：

    国家拥有股份

    境内法人持有股份    16959.1  6783.64                            6783.64

    外资法人持有股份

    其它

    ２、募集法人股       5487.4  2194.96                            2194.96

    ３、内部职工股                                      350   350    350

    ４、优先股及其他

    尚未流通股份合计    22446.5  8978.6                 350   350   9328.6

    二、已流通股份

    １、境内上市的人民币普通股                         3150  3150   3150

    ２、境内上市的外资股

    ３、境外上市的外资股

    ４、其他

    已流通股份合计                                     3150  3150   3150

    三、股份总数        22446.5  8978.6                3500  3500  12478.6

    说明：其它增加是公司公开发行３５００万社会公众股（含３５０万公司职工股）

（二）主要股东持股情况（截止１９９７年６月３０日）

    股东名称                       持有股数（万股）  持股比例（％）

    南京长江油运公司                  4763.64            38.17

    中国工商银行重庆信托投资           480                3.85

    股份有限公司

    巴陵石化长岭炼油化工厂             320                2.56

    中国石化九江石油化工总厂           320                2.56

    中国石化安庆石油化工总厂           320                2.56

    中国石化武汉石油化工厂             260                2.08

    中国石化荆门石油化工总厂           200                1.60

    中国石化金陵石油化工公司           200                1.60

    中国石化销售中南公司               200                1.60

    中国石化销售华东公司               200                1.60

五、股东大会简介

（一）１９９７年元月２２日，公司在南京长江大酒店召开了临时股东大会，出席会议的股东及股东代表２８人，代表股份２１４１６．５万股，占公司总股本的９５．４１％，符合《公司法》和公司章程的有关规定，大会审议通过了如下决议：

１、同意按２．５：１同比例缩减公司股本及各股东持股数。

２、同意公开发行３５００万股Ａ股，其中３５０万股向公司职工发行。

３、同意修订的公司《章程》草案。

４、同意公开发行Ａ股募集资金运作计划。

５、同意公司公开发行Ａ股后新老股东共享９６年度未分配利润和９７年公开发行Ａ股前的利润。

（二）１９９７年４月２８日，公司在南京长江大酒店召开了１９９６年度股东大会，出席会议的股东及股东代表４０人，代表股份８７５８．６万股，占公司总股本的９７．５５％，符合《公司法》和公司章程的有关规定，大会审议通过了如下决议：

１、审议通过了董事会１９９６年度工作报告；

２、审议通过了监事会１９９６年度工作报告；

３、审议通过了公司１９９６年度财务决算和１９９７年度财务预算报告；

４、审议通过了公司１９９６年度利润分配方案；

５、选举产生了公司第二届董事会；

６、选举产生了公司第二届监事会。

六、备查文件

公司在办公地点备置了完整、齐备的备查文件供查阅，备查文件包括：

１、载有公司董事长、总经理亲笔签名的中期报告原本。

２、报告期内发行新股时的《招股说明书》、《上市公告书》。

南京水运实业股份有限公司

一九九七年七月三十日