沈阳北方商用技术设备股份有限公司股票上市公告书
| 日期：1997.09.22 13:47 | http://www.stock2000.com.cn 中天网 |
股票简称:北商技术 股本总额:5001.9258万股 本次可流通股份：1170万股 股票交易代码:0863 可流通股份：1300万股 上市场所:深圳证券交易所 上市时间:1997年9月25日 重要提示 本公司按照《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和 《深圳证券交易市场业务试行规则》的规定编制，本公司对以下刊出资料的真实性、 准确性和完整性负个别及连带责任。以下资料如有不实和遗漏之处，本公司承担由 此而产生的一切责任。深圳交易所对本公司股票上市及有关事项的审查，均不构成 对本公司的任何保证。 沈阳北方商用技术设备股份有限公司董事会 上市推荐人:中国信达信托投资公司 （原中国建设银行信托投资公司） 财务顾问：北京中和信达投资顾问有限责任公司 股份登记机构：深圳证券登记有限公司 一、释义 在本上市公告书中，除非另有所指，下列词语具有如下涵义： 公司、本公司或发行人：指沈阳北方商用技术设备股份有限公司； 原公司：指沈阳电子商用设备有限公司； 元：指人民币元； 股票：指本公司已发行的每股面值为人民币壹元的普通股； 上市：指本公司股票在深圳证券交易所挂牌交易； 董事会：指本公司董事会； 上市推荐人：指中国信达信托投资公司； 社会公众股：指公司本次公开发行的1,300 万股股票（包括向公司职工配售的 130万股）。 二、绪言 经中国证券监督管理委员会[证监发字（1997）414号文和证监发字（ 1997 ） 415号文]批准，本公司已成功地向社会发行每股面值1.00元人民币普通股票1300万 股，其中1170万股系通过深圳证券交易所系统发行（即上网定价），向公司职工配 售130万股。股票上市申请经深圳证券交易所[深证发（1997）第315号文]审核批准， 将于1997年9月25日在深圳证券交易所挂牌交易。本公司总股本5001 9258股，本次 上市流通的股票1170万股。公司职工股130 万股将在本次股票上市之日起半年后经 批准后上市。 本公司总股本为50,019,258股，本次可流通股本为1,170万股,证券简称为“北 商技术”，证券代码“0863”，交易单位为“股”。 本公司股票上市公告书依据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管 例》、《公开发行股票公司信息披露的内容与格式（第七号）》和《深圳 证券交易所业务试行规则》以及国家其它有关证券管理的规定编制。 本公司招股说明书概要刊登于1997年8月21日的《中国证券报》和《证券时报》 ，距本公告书的公告时间不足六个月，依规定对在招股说明书已公布的内容在此不 再重复，本公司董事会提醒广大投资者注意，凡本公告书中未涉及的有关内容请投 资者查阅招股说明书概要。 本公司董事会成员已批准本上市公告书，确信其中不存在任何重大遗漏或者误 导，并对其真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 三、公司概况 （一）、基本情况 1、公司法定名称：沈阳北方商用技术设备股份有限公司 英文名称：SHENYANG NORTHERN BUSINESS TECHNOLOGYAND EQUIPMENT INCORPORATED CORPORATION 2、公司注册地址：沈阳市和平区青年大街386号华阳国际大厦A座24层 3、公司法定代表人：陈大海 4、公司注册资本：50,019,258元 5、注册时间：1997年9月11日 6、公司经营范围：电子商用技术开发、电子商用设备生产；技术转让， 技术 咨询；冷冻机械设备和汽车空调的制造加工等。 7、本公司从事主要业务：电子商用技术开发、电子商用设备、 制冷空调成套 设备和汽车空调的研制和生产、制造加工、经营销售。 （二）历史沿革 1、发行公司筹建情况 沈阳北方商用技术设备股份有限公司是由沈阳中天电子发展股份有限公司、洋 浦鑫民实业有限公司、沈阳北方商用技术有限公司、广州南沙经济技术开发区安华 保税有限公司、长白计算机集团公司、沈阳市建设投资公司和沈阳高技术发展公司 七家原沈阳电子商用设备有限公司的法人股东，采用募集设立方式，将沈阳电子商 用设备有限公司依法变更而成的。沈阳电子商用设备有限公司是注册于沈阳高新技 术产业开发区的高新技术企业，原名辽宁试验设备有限公司，成立于1994年1月 20 日，系由沈阳中天电子发展股份有限公司和沈阳迈克金融证券自动化技术有限公司 分别出资97％和3％发起成立的。 辽宁试验设备有限公司的前身为辽宁试验设备厂。辽宁试验设备厂始建于五十 年代，隶属于沈阳市电子工业管理局。经过多年的建设，发展成为了国内生产环境 试验设备和制冷成套设备的大型全民骨干企业，在国内外市场享有良好的声誉，产 品覆盖国内十几个省、市和国外多个国家和地区。1993年，为转换企业经营机制， 沈阳市电子工业管理局以辽宁试验设备厂等四家企业资产发起，定向募集设立沈阳 中天电子发展股份有限公司，辽宁试验设备厂成为沈阳中天电子发展股份有限公司 的全资企业。1994年1月20日， 沈阳中天电子发展股份有限公司以原辽宁试验设备 厂主要经营性资产与沈阳迈克金融证券自动化技术有限公司合资组建辽宁试验设备 有限公司，其中，沈阳中天电子发展股份有限公司占97％的股份，沈阳迈克金融证 券自动化技术有限公司占3％的股份。 原辽宁试验设备厂其余部分资产改组为沈阳 冷冻机公司。 1997年2月18日， 沈阳中天电子发展股份有限公司将其持有的辽宁试验设备有 限公司70％的股份转让给沈阳北方商用技术有限公司、长白计算机集团公司等六家 单位，沈阳迈克金融证券自动化技术有限公司将其所持有的辽宁试验设备有限公司 的股份全部转让给沈阳中天电子发展股份有限公司。股权变更后，在其总股本中， 洋浦鑫民实业有限公司占35％，沈阳中天电子发展股份有限公司占30％，沈阳北方 商用技术有限公司占10％，广州南沙经济技术开发区安华保税有限公司占10％，长 白计算机集团公司占10％，沈阳市建设投资公司占3％，沈阳高技术发展公司占2％。 根据辽宁试验设备有限公司临时股东会决议，1997年2月26日公司名称依法变更为 沈阳电子商用设备有限公司。 1997年经沈阳市人民政府[沈政(1997)49号]文件批准，沈阳电子商用设备有限 公司变更为沈阳北方商用技术设备股份有限公司（筹）。各发起人出资方式、折股 数见下表。 公司发起人 出资方式 折股比例 折股数（股） 洋浦鑫民实业有限公司 净资产 1：1 12,956,740 沈阳中天电子发展股份有限公司 净资产 1：1 11,105,777 沈阳北方商用技术有限公司 净资产 1：1 3,701,926 广州南沙经济技术开发区安华保 净资产 1：1 3,701,926 税有限公司 长白计算机集团公司 净资产 1：1 3,701,926 沈阳市建设投资公司 净资产 1：1 1,110,578 沈阳高技术发展公司 净资产 1：1 740,385 1997年8月26日至9月1日公司股票发行取得成功，共新增社会公众股1300 万股 （含向公司职工配售130万股），总股本达50,019,258股。 2、发起人基本情况 A.沈阳中天电子发展股份有限公司 法定代表人：邹春生 注册地址：沈阳市沈河区热闹路55号 注册资本：6,108万元 沈阳中天电子发展股份有限公司成立于1993年12月2 9日。 该公司是由辽宁试 验设备厂、辽宁无线电压铸厂、沈阳市电子对外贸易公司、沈阳市电子房屋工程承 包公司等几家企业发起创立的股份公司，注册资本6,108万元， 经营范围：机械电 子设备、家用电器制造；电子系统工程调试；建筑材料、五金交电批发、零售；（ 房屋开发限分支机构归口审批后经营）；经济信息咨询、中介服务。 B.沈阳北方商用技术有限公司 法定代表人：刘新 注册地址：沈阳市东陵区文化路96号 注册资本：2,000万元 沈阳北方商用技术有限公司成立于1994年8月31日。 该公司是由国家科委高技 术研究发展中心和国内贸易部技术开发中心与沈阳高技术发展公司共同组建的技术 先导型公司。该公司承担着一项国家级火炬计划项目、两项国家高技术研究发展计 划（“863 ”计划）课题和两项国家“九·五”重中之重科技攻关项目专题的研究 开发任务。该公司经营范围为：开发、制造、零售、批发商业及仓储自动化设备及 系统、计算机系统及网络工程、自控系统、仪器仪表、商用机具、办公用品、电子 器具；信息、技术咨询服务。 C.长白计算机集团公司 法定代表人：祝福勋 注册地址：沈阳市和平区三好街55号 注册资本：17,000万元 长白计算机集团公司成立于1987年6月9日。该公司经营范围：主营计算机软硬 件系统及外部设备、信息通讯设备、自动化智能仪器仪表和电子产品、制造、维修， 技术咨询，工程项目承包，成果转让；兼营销售本公司开发产品和日用电器、日用 电子器具、机电产品、建材、装饰材料。 D.洋浦鑫民实业有限公司 法定代表人：李三友 注册地址：海南省洋浦瑞丰小区3楼103房 注册资本：4,000万元 洋浦鑫民实业有限公司成立于1997年1月8日，经营范围为：高科技开发，房地 产开发，矿产品加工、销售，电子计算机开发、加工及销售，建材加工，对外贸易， 纺织品、化工产品、石油制品的销售。 E.广州南沙经济技术开发区安华保税有限公司 法定代表人：任全利 注册地址：番禺市南沙经济技术开发区进港路东段 注册资本：200万元 广州南沙经济技术开发区安华保税有限公司成立于1 996年1月26日。该公司经 营范围为保税仓储业务(凭保税仓库登记证经营),国内商业及物资供销业(国家专营 专控商品及危险物品除外)。 F.沈阳市建设投资公司 法定代表人：刘刚 注册地址：沈阳市和平区十三纬路6号 注册资本：7,000万元 沈阳市建设投资公司成立于1993年1月20日。 该公司经营范围为固定资产投资 开发，发行债券，担保，咨询；投资，参股，委托存放款，经销从投资参股和企业 中分成的产品。 G.沈阳高技术发展公司 法定代表人：刘新 注册地址：沈阳市文化路96号 注册资本：25万美元 沈阳高技术发展公司成立于1992年4月28日。 该公司经营范围：计算机软件和 应用系统、高技术产品的开发、生产、销售及服务，引进项目和国际招标项目的工 程设计、技术咨询和商务谈判，科技园区的设计、工程开发，组织国际学术交流、 考察、人员培训。 四、股票发行与承销 1、股票发行 股票种类：人民币普通股（A股） 发行方式：上网定价 主承销商：中国信达信托投资公司（原中国建设银行信托投资公司） 股票发行日期：1997年8月26日至9月1日 社会公众股：1300万股 公司职工股：130万股 股票发行价格：5.80元 股票面值：每股人民币壹元 实际募集资金：7096万元 中签率：0.296518％ 持有1000股以上（含1000股）的股东：12049 发行费用总额：403万元 每股发行费用：0.31元 市盈率：14.6倍 2、股票承销 本次公开发行的社会公众股已认购完毕，超额认购3 37.2477倍， 承销商包销 的股票数量为零。 3、验资报告： 验资报告 京都会验字（1997）第103号 沈阳北方商用技术设备股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对沈阳北方商用技术设备股份有限公司（筹）截至1997年9月9 日止的实收股本及相关的资产和负债的真实性和合法性进行了审验。在审验过程中， 我们按照《独立审计实务公告第1号－－验资》的要求， 实施了必要的审验程序。 沈阳北方商用技术设备股份有限公司（筹）的责任是提供真实、合法、完整的验资 资料，保护资产的安全、完整，我们的责任是按照《独立审计实务公告第1 号—验 资》的要求，出具真实、合法的验资报告。 沈阳北方商用技术设备股份有限公司（筹）申请的注册资本为50,019,258. 00 元。根据我们的审验，沈阳北方商用技术设备股份有限公司（筹）本次公开发行股 票前已收到其发起人股东投入资本37,019,258.57元，其中,股本37,019,258.00元， 资本公积0.57元;业经本所京都会验字（1997）第0081号验资报告验证。 本次公开 发行A股股票1,300万元，截至1997年9月9日止，沈阳北方商用技术设备股份有限公 司（筹）已收到公开募集的股本金75,400,000.00元,其中,股本1,300万元，资本公 积58,370,000.00元（已扣除发行费用403万元）， 与上述募集资金相关的资产为 货币资金，已全部存入中国建设银行沈阳南湖科技开发区支行沈阳北方商用技术设 备股份有限公司筹备委员会273009210帐户内。 附件:1、投入股本明细表（略） 2、验资事项说明（略） 京都会计师事务所 中国注册会计师：童登书 中国·北京 中国注册会计师：魏刚 1997年9月10日 五、董事、监事和高级管理人员简介及持股情况 1、董事、监事和高级管理人员简介 陈大海先生：董事长，47岁，研究员。曾任沈阳电子商用设备有限公司董事长， 沈阳北方商用技术有限公司总经理，中国科学院沈阳自动化所第一、三研究开发部 业务副主任，法国国家自动化与计算机技术研究所客座教授。同时，他还是国家高 技术研究发展计划专题专家组成员，国家“九·五”重中之重科技攻关项目专家组 成员，省、市优秀专家，国内贸易部优秀专家，国家有突出贡献的中青年专家。 周刚先生：副董事长，总经理，47岁，大专。曾任沈阳电子商用设备有限公司 总经理，沈阳中天电子发展股份有限公司副董事长，辽宁试验设备有限公司总经理。 从1993年起当选为沈阳市人大代表，曾三次被评为沈阳市劳动模范,1996年被评为 电子工业部十佳优秀企业家。 陆郑重先生：副董事长，39岁，经济学硕士。现任海南洋浦鑫民实业有限公司 常务副总经理。曾任广东湛江师院教师，海南大学教师，中国律师事务中心海口办 事处副主任。 刘新先生：董事，47岁，大学本科，高级经济师。现任中国交通物资东北公司 总经理，沈阳北方商用技术有限公司董事长。曾任交通部沈阳物资管理处副主任、 主任。 顾鸣初先生：董事，51岁，大学本科，高级工程师、高级会计师。现任长白计 算机集团公司董事长、总经理。曾任沈阳市计划经济委员会科技处处长。同时，他 还是辽宁省人大常委、沈阳市人民政府科技顾问、并兼任中国科学院沈阳计算技术 研究所副所长。 刘刚先生：董事，47岁，高级经济师。现任沈阳市建设投资公司总经理，中国 投资协会理事。曾任沈阳市计划经济委员会人事处副处长、处长。 陈乃康先生：董事，38岁，工业工程博士。现任北京中和信达投资顾问有限责 任公司副总裁。曾任中工信托投资公司总经理助理和粤海策略有限公司总经理助理 等职。 戚军先生：董事，41岁。现任广州南沙经济技术开发区安华保税有限公司副总 经理。曾任中共中央政策研究室秘书。 邹春生先生：董事，67岁，高中。现任沈阳中天电子发展股份有限公司董事长。 曾任沈阳纺织工业管理局党委副书记，沈阳市电子工业管理局副局长。 李责力先生：董事，50岁，大专，经济师。现任沈阳中天电子发展股份有限公 司董事。曾任沈阳电子商用设备有限公司副总经理，辽宁试验设备有限公司部门经 理，新兴试验设备联合开发公司总经理，辽宁试验设备有限公司常务副总经理。 刘宇明先生：监事会主席，45岁，大学本科，高级工程师。现任国家科委高技 术研究发展中心副主任，国家高技术研究发展计划北京科希盟科技集团公司董事长。 曾任国家科委高技术司自动化处副处长、国家科委高技术研究发展中心项目管理处 处长。 孙成先生：监事会副主席，45岁，大专，政工师、助理经济师。现任沈阳中天 电子发展股份有限公司董事。曾任沈阳电子商用设备有限公司党委副书记、工会主 席，辽宁试验设备有限公司二车间主任，基建科长，四车间主任兼书记。 王培昌先生：监事， 42岁，留法博士后，研究员。现任沈阳北方商用技术有限 公司副总经理，沈阳高技术发展公司副总经理、总工程师。曾在法国科学院工作7 年，并获硕士、博士和博士后学位。同时，他还是国内贸易部优秀专家和享受政府 特殊津贴的专家。 郝先臣先生：监事，36岁，工学硕士，高级工程师。现任北京中鼎北方商用技 术有限公司常务副总经理，沈阳北方商用技术有限公司副总经理。曾任中国科学院 沈阳自动化研究所“CIMS”实验室主任，国家高技术研究发展计划专题专家组成员。 王振华先生：监事，50岁，大学本科，高级工程师。现任中国长白计算机集团 公司销售总公司常务副总经理。曾任沈阳计算机厂副厂长，沈阳计算机通讯设备总 公司副总经理。 宋文图先生：监事，54岁，大学本科，高级工程师。曾任沈阳电子商用设备有 限公司副总经理。辽宁试验设备有限公司设计科科长，经营科科长，副总工程师。 沈明宏先生：监事，30岁，管理工程硕士。现任国家科委高技术研究发展中心 成果转化处处长、北京中鼎北方商用技术有限责任公司董事，曾任国家科委高技术 研究发展中心成果转化处副处长、北京桑夏科技开发中心副总经理。 陈万里先生：董事会秘书，45岁，管理工程硕士，高级工程师。曾任沈阳北方 商用技术有限公司副总经理，沈阳高技术发展公司副总经理，东北大学团委书记、 产业处处长，东北大学计算机软件工程中心副主任，并参加组建了东大阿尔派有限 公司。 2、董事、监事和高级管理人员持股情况 姓名 职务 所持股数 陈大海 董事长 5000 周刚 副董事长、总经理 4500 陆郑重 副董事长 4500 邹春生 董事 4000 顾鸣初 董事 4000 刘新 董事 4000 戚军 董事 4000 刘刚 董事 4000 陈乃康 董事 0 李责力 董事 4000 刘宇明 监事会主席 3500 孙成 监事会副主席 4000 王培昌 监事 3800 王振华 监事 3500 沈明宏 监事 2500 郝先臣 监事 3700 宋文图 监事 3500 陈万里 董事会秘书 3200 公司董事、 监事和经理人员共持有本公司股票 65700股，占公司总股本的0 .1313％，其持有股份按照《中华人民共和国公司法》规定在任职期间不得转让。 六、公司的设立 1、本公司于1997年9月9日召开了创立大会， 审议并通过了本次向社会公开发 行的1300万股（其中包括向公司职工配售130万股）A种股票在深圳证券交易所上市 的决议，并责成董事会做好各项准备工作。 2、公司注册资本金50,019,258元 3、公司开户银行：中国建设银行沈阳南湖科技开发区支行 4、公司注册日期：1997年9月11日 5、公司注册地址：沈阳市和平区青年大街386号华阳国际大厦A座24层 6、公司法定代表人：陈大海 7、营业执照注册号码：24377700－9－1/1 七、关联企业及关联交易 1.北京中鼎北方商用技术有限责任公司是本公司发起人之一沈阳北方商用技术 有限公司的参股公司。北京中鼎北方商用技术有限责任公司系沈阳北方商用技术有 限公司与北京中鼎创业科技发展股份有限公司共同出资设立的有限责任公司，双方 出资分别为47.6％和52.4％的股份。本公司通过收购北京中鼎北方商用技术有限责 任公司的一家股东北京中鼎创业科技发展股份有限公司52.4％的全部股权，达到对 北京中鼎北方商用技术有限责任公司控股。 通过由沈阳资产评估事务所对北京中鼎北方商用技术有限责任公司进行资产评 估，评估后净资产为24,589,43 7.70元。本公司已与北京中鼎创业科技发展股份有 限公司签定协议，以1,288.5 万元的价格收购其在北京中鼎北方商用技术有限责任 公司52.4％的全部股份。 本公司将向北京中鼎北方商用技术有限责任公司追加投资3,350万元,用于扩大 虚拟POS生产规模及开发基于虚拟POS的商业自动化应用软件系统项目，并相应对北 京中鼎北方商用技术有限责任公司的注册资本进行变更，变更后的股本结构将调整 为沈阳北方商用技术设备股份有限公司占北京中鼎北方商用技术有限责任公司股份 的80％。 2.长白计算机集团公司是本公司的发起人之一，本公司与其存在关联交易。长 白计算机集团公司销售总公司是长白计算机集团公司的全资子公司。 通过沈阳资产评估事务所对长白计算机集团公司销售总公司进行资产评估，净 资产为8,772,299.22元。本公司已与长白计算机集团公司签定协议，以447 万元的 价格收购长白计算机集团公司销售总公司51％的股份。 3.沈阳冷冻机公司是本公司发起人之一沈阳中天电子发展股份有限公司的全资 子公司，本公司与其存在关联交易。本公司与沈阳冷冻机公司签订了厂房及土地的 租赁合同、综合服务合同和技术使用合同。 过去三年与沈阳冷冻机公司的关联交易单位：元 交易内容 1997年1－2月 1996年度 1995年度 1994年度 租赁厂房 33,333.34 200,000.00 200,000.00 200,000.00 租赁土地 41,666.67 250,000.00 250,000.00 250,000.00 综合服务 16,666.67 100,000.00 100,000.00 100,000.00 技术使用 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 (1)、本公司已与沈阳冷冻机公司续签房屋、土地租赁协议， 租用沈阳冷冻机 公司27,399平方米土地和8,719.66平方米厂房及2,733平方米办公楼，租期10 年， 土地租赁费为每年137.67万元，厂房及办公楼为每年20万元。 (2)、本公司已与沈阳冷冻机公司续签综合服务合同， 由沈阳冷冻机公司有偿 向本公司职工提供就餐、职工住宅管理服务，期限5年，服务费每年10万元。 (3)本公司已与沈阳冷冻机公司续签技术许可合同， 本公司有偿使用沈阳冷冻 机公司拥有的气候环境试验箱技术，期限5年，费用为每年28.896万元。 4.沈阳谷轮压缩机公司是本公司的参股公司，本公司与其存在关联交易。沈阳 谷轮压缩机公司是本公司与外商共同投资兴建的合资公司，本公司占20％的股份。 1996年公司向谷轮压缩机公司出售固定资产1,080.33万元。 八、股本结构及股东持股情况 （一）、本次A股上市前，公司股本结构： 股份种类 股数(股) 所占比例(％) 1．尚未流通股： 发起人法人股 37,019,258 74.01 其中:国有法人股 4,812,504 9.62 2．可流通股： 社会公众股 13,000,000 25.99 （其中：公司职工股） 1,300,000 2.6 总股本 50,019,258 100.00 （二）、前十名股东持股情况： 序号 股东名称 股数（股） 占总股本比例（％） 1 洋浦鑫民实业有限公司 12,956,740 25.9 2 沈阳中天电子发展股份有限公司 11,105,777 22.21 3 沈阳北方商用技术有限公司 3,701,926 7.4 4 广州南沙经济技术开发区安华保税有限公司 3,701,926 7.4 5 长白计算机集团公司 3,701,926 7.4 6 沈阳市建设投资公司 1,110,578 2.22 7 沈阳高技术发展公司 740,385 1.48 8 陈大海 5.000 0.01 9 周刚 4.500 0.009 10 陆郑重 4.500 0.009 九、公司财务会计资料 （一）审计报告 沈阳北方商用技术设备股份有限公司筹委会: 我们接受委托，审计了沈阳北方商用技术设备股份有限公司(筹)1994年12月31 日、1995年12月31日、1996年1 2月31日、1997年6月30日资产负债表，1994年度、 1995年度、1996年度、1997年1至6月利润及利润分配表和1996年度财务状况变动表。 这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的 审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵 公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》及《股份制试点企业会 计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司1994年12月31日、1995 年12月31日、1996年12月31日、1997年6月30日的财务状况及19 94年度、1995年度、 1996年度、1997年1至6月的经营成果和1996年度的资金变动情况，会计处理方法的 选用遵循了一贯性原则。 京都会计师事务所 中国注册会计师:童登书 中国北京 中国注册会计师:魏刚 1997年9月3日 (二)财务报表(附后) （三）会计报表附注 一.公司设立情况 本公司经辽宁省沈阳市经济体制改革委员会沈体改发(1997)37号文件批复及辽 宁省沈阳市人民政府沈政(1997)49号文件批复批准，由沈阳电子商用设备有限公司 变更、以募集方式设立。沈阳市工商行政管理局高新技术产业开发区分局于1997年 6月12日以(16)名称预核(97)0081 号通知预核准本公司名称为“沈阳北方商用技术 设备股份有限公司”。 沈阳电子商用设备有限公司注册于沈阳高新技术产业开发区，原名“辽宁试验 设备有限公司”，成立于1994年1月20日， 系由沈阳中天电子发展股份有限公司与 沈阳迈克金融证券自动化技术有限公司共同出资组建的有限责任公司。1997年2 月 18日，沈阳中天电子发展股份有限公司将其持有的辽宁试验设备有限公司70％的股 份转让给沈阳北方商用技术有限公司、长白计算机集团公司、洋浦鑫民实业有限公 司、广州南沙经济技术开发区安华保税有限公司、沈阳市建设投资公司、沈阳高技 术发展公司等六家单位，同时受让沈阳迈克金融证券自动化技术有限公司持有的辽 宁试验设备有限公司3％股份。经过上述变更， 沈阳电子商用设备有限公司的股东 及出资比例为： 洋浦鑫民实业有限公司，占注册资本35％； 沈阳中天电子发展股份有限公司，占注册资本30％; 沈阳北方商用技术有限公司，占注册资本10％; 长白计算机集团公司，占注册资本10％; 广州南沙经济技术开发区安华保税有限公司，占注册资本10％; 沈阳市建设投资公司，占注册资本3％; 沈阳高技术发展公司，占注册资本2％。 上述七家股东以沈阳电子商用设备有限公司截至199 7年2月28日止的整体资产 投入沈阳北方商用技术设备股份有限公司。沈阳电子商用设备有限公司截止1997年 2月28日净资产为37,019,258.57元,经辽宁省国有资产管理局辽国资产字(1997)110 号批复批准,折股37,019,258股。国家科委以国科发政字(1997)248号批复同意本公 司获得公开发行A股股票1300万元额度。一俟发行成功， 则本公司实收股本为 50 ,019,258股，申清注册资金为50,019,258元。 二、会计报表编制基础与方法 沈阳北方商用技术设备股份有限公司(筹)会计报表由沈阳电子商用设备有限公 司会计报表根据《股份制试点企业会计制度》及本附注所载重要会计政策改制编制。 经沈阳中沈资产评估事务所评估，本公司截至1997年2月28日净资产为3, 994 .84万元， 沈阳中沈资产评估事务所的资产评估报告已经辽宁省国有资产管理局辽 国资产函发(1997)第31号和国家国有资产管理局国资评( 1997) 527 号批复确认。 1997年6月30日资产负债表未予调整。 三、重要会计政策 1.会计制度 本公司会计报表及本附注所载财务数据根据《股份制试点企业会计制度》编制。 2.会计年度 本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3.记帐原则和计价基础 本公司采用权责发生制原则，以实际成本为计价基础。 4.坏帐准备 本公司不计提坏帐准备，发生坏帐时按坏帐损失的实际发生额列入当期损益。 坏帐确定执行财务制度的有关规定，并履行相关核实、批准手续。 5.存货计价方法 本公司存货以实际成本计价。原材料和产成品的发出、领用采用加权平均法结 转成本。低值易耗品采用五五摊销法。 6.长期投资 本公司投资额占被投资企业资本额20％及20％以下时采用成本法核算，超过20 ％时采用权益法核算，其中投资额占被投资企业资本总额50％以上的子公司会计报 表予以合并。 7.固定资产及其折旧 本公司固定资产为使用年限在一年以上且单位价值在2,000 元以上的房屋建筑 物、机器设备、运输工具及其他与生产经营有关的设备、工具等。固定资产以实际 成本计价，并按直线法计提折旧，各类固定资产的折旧年限及年折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限 年折旧率 预计残值率 房屋建筑物 30年 3.17％ 5％ 机器设备 10－20年 4.75－9.50％ 5％ 运输设备 10年 9.50％ 5％ 8.税项 A.主要税种及税率 (1).增值税 增值税税率为17％，以抵扣进项税额后计缴。 (2).营业税 以运输收入的3％计缴。 (3).城市维护建设税 按应交增值税、营业税的7％计缴。 (4).所得税 公司所得税1994年、1995年每年定额上缴40万元，1996年度实际上缴所得税44 万元。1997年1至2月公司实际应上缴所得税8万元。自1997年3月1 日起公司所得税 减按15％所得税率计缴。 B.优惠税率及批文 (1).根据沈阳市人民政府沈政(1994)19号批复，公司所得税1994年、1995年每 年定额上缴40万元；根据沈阳市人民政府沈政(1996)32号批复，1996年年度所得税 按33％全额上缴，超过44万元部分由市财政返还；有效期截止1 997年2月28日。 (2).根据财政部(94)财税字001 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》第 一条第一款的规定,沈阳市地方税务局南湖科技开发区分局以南税地字(97)55 号“ 减免税通知书”同意本公司减按15％所得税率计缴企业所得税。有效期自 1997年3 月1日起。 9、收入实现的确认 本公司以产品已经发出、并收到货款或取得收取价款的凭据时，确认销售收入 的实现。 10、利润分配 本公司净利润提取10％法定盈余公积金和5％公益金后， 各年度可供分配利润 按原有限责任公司各股东的出资比例予以分配。 四、会计报表主要项目注释 1.货币资金 现金 1,912.34 银行存款 6,150,444.65 合计 6,152,356.99 2、应收帐款 A.帐龄分析及百分比 帐龄 金额 百分比 一年以内 12,778,285.54 81.50％ 一至二年 619,278.23 3.95％ 二至三年 918,752.46 5.86％ 三年以上 1,363,286.04 8.69％ 合计 15,679,602.27 100％ B.截止1997年6月30日,本公司不存在持有5％以上股份的股东欠款。 C.截止1997年6月30日,本公司应收帐款余额较1996年12月31日增加9,142,469 .34元,主要原因为增加对沈阳田氏国际实业有限公司销货款640万元。 3.预付货款 A.帐龄分析及百分比 帐龄 金额 百分比 一年以内 368,109.49 100％ 合计 368,109.49 100％ B.截止1997年6月30日,本公司不存在预付关联单位款项。 4.其他应收款 A.帐龄分析及百分比 帐龄 金额 百分比 一年以内 2,012,730.73 94.25％ 一年至二年 82,446.37 3.86％ 二年至三年 40,264.19 1.89％ 合计 2,135,441.29 100％ B.应收款项内容及性质 债务单位 金额 性质 公司各部门及个人 618,446.48 周转金及借支 齐贤起重机设备厂 328,515.59 垫付款 新星制冷设备厂 182,665.13 垫付款 沈阳冷冻机公司 601,720.76 垫付购房款 保险公司 382,275.62 福寿安康险押金 税务局 5,300.00 发票押金 其他 16,517.71 合计 2,135,441.29 C.截止1997年6月30日,本公司无持本公司5％以上股份的股东欠款。 5.存货 项目 1997.6.30 原材料 4,894,740.64 低值易耗品 61,882.14 在产品 4,503,846.79 自制半成品 90,624.65 产成品 26,408,077.11 合计 35,959,171.33 6.待摊费用 待抵扣期初进项税额 1,040,000.00 合计 1,040,000.00 7.长期投资 债券 124,172.84 沈阳谷轮压缩机有限公司 8,500,000.00 合计 8,624,172.84 说明:沈阳谷轮压缩机有限公司由沈阳电子商用设备有公司与艾默生电气(中国) 有限公司共同出资组建，注册资本500万美元，沈阳电子商用设备有限公司出资100 万美元,占20％，无期限。 8.固定资产及累计折旧 A.固定资产原价 类别 97.1.1 本期增加 本期减少 97.6.30 房屋建筑物 11,183,458.75 — — 11,183,458.75 机器设备 21,643,308.42 40,179.00 — 21,683,487.42 运输工具 3,272,321.43 — — 3,272,321.43 其他 2,701,871.93 69,393.07 — 2,771,265.00 合计 38,800,960.53 109,572.07 — 38,910,532.60 B.累计折旧 类别 97.1.1 本期增加 本期减少 97.6.30 房屋建筑物 2,558,183.54 126,803.59 — 2,684,987.13 机器设备 6,578,829.20 730,080.64 — 7,308,909.84 运输工具 1,116,011.85 152,863.75 — 1,268,875.60 其他 1,451,286.13 98,775.16 — 1,550,061.29 合计 11,704,310.72 1,108,523.14 — 12,812,833.86 说明:本公司1996年12月31日固定资产较1995年12月31日减少27,239,042.29元， 主要是对沈阳谷轮压缩机有限公司投资转出和出售固定资产。其中，投资转出固定 资产原值11,956,117.95元，净值8,713,375.95元，作价出资8,500,000.00元； 出 售固定资产原值15,920,364.84元，净值10,803,281.91元，作价11,000,000.00元。 9.短期借款 金额 期限 利率 条件 工行铁西区建设路支行 20,170,000.00 96.09.25－97.09.25 9.24‰ 抵押 工行铁西区建设路支行 2,000,000.00 96.12.25－97.12.25 10.065‰ 抵押 工行铁西区建设路支行 2,000,000.00 96.09.25－97.09.25 9.24‰ 抵押 合计 24,170,000.00 说明:上述借款的抵押物为房屋建筑物及机器设备。 10.应付帐款 A.应付帐款系本公司未付供货单位货款，截止1997年6月30 日本公司应付帐款 为4,652,527.22元。 B.截止1997年6月30日,本公司不存在欠付持本公司5 ％以上股份的股东及关联 公司款项。 C.1997年6月30日本公司应付帐款较1996年12月31日增加1,776,937.38 元系公 司增加外购材料所致。 11.应付票据 单位金额期限内容 锡山金城散热管厂300,000.0097.2.4－97.8.4购置散热铜管 12.预收货款 A.预收帐款系本公司根据销售合同的有关规定而收取的购货单位预付款项，截 止1997年6月30日，本公司预收帐款为4,245,209.27元。 B.截止1997年6月30日,本公司不存在预收关联单位款项。 13.其他应付款 债权人 1997.6.30 性质 公司职工 7,018.71 教育经费 煤气站 1,260.00 押金 热力公司 60,000.00 代收取暖费 68,278.02 14.未交税金 税种 1997.6.30 增值税 793,247.96 城建税 29,453.94 营业税 4,829.20 所得税 814,905.88 合计 1,642,436.98 15.预提费用 项目 1997.6.30 采暖费 639,997.62 合计 639,997.62 16.长期借款 贷款银行 金额 期限 利率 条件 沈阳工行铁西区建设路支行 16,450,000.00 1996.6.1－1998.8.31 9.15％ 抵押 沈阳人行 1,400,000.00 7.05％ 信用 预提人行利息 1,379,610.00 合计 19,229,610.00 说明:(1).沈阳人行140万系原辽宁试验设备厂半封闭制冷压缩机技术设备引进 人民币配套贷款,其后未办理展期手续，其1,379,610元利息根据沈阳人行利息通知 预提。 (2).工行建设路支行1645万借款的抵押物为房屋建筑物。 17.股本 股东名称 1997.6.30 1996.12.31 1995.12.31 1994.12.31 沈阳中天电子发展股份有限公司 11105777.00 19400000.00 19400000.00 19400000.00 沈阳迈克金融证券自动化技术有限公司 — 600000.00 600000.00 600000.00 洋浦鑫民实业有限公司 12956740.00 — — — 沈阳北方商用技术有限公司 3701926.00 — — — 广州南沙经济技术开发区安华保税有限公司 3701926.00 — — — 长白计算机集团公司 3701926.00 — — — 沈阳市建设投资公司 1110578.00 — — — 沈阳高技术发展公司 740385.00 — — — 合计 37019258.00 20000000.00 20000000.00 20000000.00 说明: (1).沈阳中天电子发展股份有限公司于1997年2月18 日将所持辽宁试验设备有 限公司70％股份分别出让给洋浦鑫民等6家公司,同时受让沈阳迈克金融证券自动化 技术有限公司所持3％股份。经过上述转让与受让，本公司1997年2月28日股东变更 为洋浦鑫民实业有限公司、沈阳中天电子发展股份有限公司、沈阳北方商用技术有 限公司、广州南沙经济技术开发区安华保税有限公司、长白计算机集团公司、沈阳 建设投资公司和沈阳高技术公司。 (2).根据辽宁省国有资产管理局辽国资产字(1997)1 10号批复, 本公司以截止 1997年2月28日帐面净资产折股后,各发起人折算股本及比例如下: 股东名称 折算 股本比例 洋浦鑫民实业有限公司 12,956,740元 35％ 沈阳中天电子发展股份有限公司 11,105,777元 30％ 沈阳北方商用技术有限公司 3,701,926元 10％ 广州南沙经济技术开发区安华保税有限公司 3,701,926元 10％ 长白计算机集团公司 3,701,926元 10％ 沈阳建设投资公司 1,110,578元 3％ 沈阳高技术公司 740,385元 2％ 合计 37,019,258元 100％ 18.资本公积 项目 1997.6.30 1996.12.31 1995.12.31 1994.12.31 投资溢价 — －213,374.95 — — 资本折算差异 0.57 — — — 合计 0.57 －213,374.95 — — 说明: (1).投资溢价系本公司1996年投资沈阳谷轮压缩机有限公司时实物出资折价差 异。 (2).根据辽宁省国有资产管理局辽国资产字(1997)1 10 号批复 , 本公司截止 1997年2月28日净资产为37,019,25 8.57元，折股37,019,258股，折余差额0.57 元 计入资本公积金。 19.盈余公积 97.6. 30 96.12.31 95.12.31 94.12.31 年度(期间)净利润 5,539,906.79 13,044,067.13 16,773,371.25 14,288,366.13 提取法定公积金 — 1,304,406.71 1,677,337.13 1,428,836.61 提取公益金 — 652,203.36 838,668.56 714,413.31 提取合计 — 1,956,610.07 2,516,005.69 2,143,254.92 加:期初盈余公积 6,615,870.68 4,659,260.61 2,143,254.92 — 减:转增折股净资产6,615,870.68 — — — 期末盈余公积 — 6,615,870.68 4,659,260.61 2,143,254.92 说明:转增折股净资产根据辽宁省国有资产管理局辽国资产字(1997)110号批复， 本公司将截止1997年2月28日累计盈余公积折股投入。 20.未分配利润 97.6.30 96.12.31 95.12.31 94.12.31 年度(期间)净利润 5,539,906.79 13,044,067.13 16,773,371.25 14,288,366.13 减:提取盈余公积 — 1,956,610.07 2,516,005.69 2,143,254.92 加:期初未分配利润9,189,933.83 6,102,476.77 4,345,111.21 — 减:已分配利润 — 8,000,000.00 12,500,000.00 7,800,000.00 转增折股净资产 10,616,762.84 — — — 期末未分配利润 4,113,077.78 9,189,933.83 6,102,476.77 4,345,111.21 说明: (1).1994、1995、1996年度按原有限责任公司各股东出资比例予以分配, 具体 分配如下: 1996年度 1995年度 1994年度 沈阳中天电子发展股份有限公司 7760000.00 12125000.00 7566000.00 沈阳迈克金融证券自动化技术公司240000.00 375000.00 234000.00 合计 8000000.00 12500000.00 7800000.00 (2)截止1997年2月28日，本公司可供分配利润10,61 6,762.84元，根据新一届 董事会决 议及辽宁省国有资产管理局辽国资产字(1997)110号批复转为折股净资产。 (3)本公司1997年3至6月实现净利润4,113,077.78元。 待本公司本次股票发行 后，新老股东同股同权，共同享有1997年利润分配。 21.主营业务收入 1997.1－6月 1996年度 1995年度 1994年度 冷冻机组 24980412.29 44705708.90 51083391.91 43342432.99 冷库及吊顶风机5010206.95 12385602.50 14003039.00 12646310.57 试验设备 932709.41 1525875.21 5556711.43 4721148.30 压缩机 175641.02 12471567.52 18563997.64 11271296.06 合计 31098969.67 71088754.13 89207139.98 71981187.92 22.主营业务成本 1997.1－6月 1996年度 1995年度 1994年度 冷冻机组 15270627.66 28440855.15 26900065.43 22118420.21 冷库及吊顶风机 4085413.86 10001769.80 11193976.93 9617575.01 试验设备 786484.88 721955.49 3379036.56 2946163.72 压缩机 93874.33 5914344.43 8381588.55 4761048.82 合计 20236400.73 45078924.87 49854667.17 39443207.76 23.管理费用 1997.1－6月 1996年度 1995年度 1994年度 工资及福利费 562956.03 1041810.63 1507044.78 1331333.75 差旅费 18438.25 105689.68 532346.95 285986.62 办公费 196006.71 122560.19 503029.94 487230.28 折旧费 141532.20 249841.83 317933.53 278697.49 四税 64599.06 207816.70 207135.53 168250.62 招待费 102796.50 438458.60 657739.04 472903.90 租赁费 265217.00 400000.00 474063.10 604875.00 技术使用费 200000.00 200000.00 200000.00 200000.00 排污费 10826.84 24838.57 35797.34 45707.16 出国经费 181293.94 — 1014501.93 433867.94 其他 407037.11 485791.62 1401233.07 1129729.33 合计 2150703.64 3276807.82 6850825.21 5438582.09 24.财务费用 1997.1－6月 1996年度 1995年度 1994年度 利息净支出 1645472.06 6163672.93 8287501.16 6435623.35 手续费 1203.01 4826.42 6860.78 2206.31 合计 1646675.07 6168499.35 8294361.94 6437829.66 25.其他业务利润 1997.1－6月 1996年度 1995年度 1994年度 材料销售 1406163.15 6404584.65 2280511.45 1801060.65 减:材料成本 728655.26 4889734.70 1317939.54 1273154.50 加:房租净收入 380232.89 873076.25 — — 运费收入 — 11276.60 150474.54 25595.64 合计 1057740.78 2399202.80 1113046.45 553501.79 26.投资收益 1997.1－6月 1996年度 1995年度 1994年度 债券利息 13749.00 11,700.00 5,800.00 20,113.60 合计 13749.00 11,700.00 5,800.00 20,113.60 27.营业外收入 1997.1－6月 1996年度 1995年度 1994年度 出口退税收入 45,924.64 139,188.84 — — 固定资产清理收益 — 196,718.09 200.00 41,559.64 罚款收入 — — 400.00 187.99 赔偿收入 — 170,000.00 — — 其他 1,373.00 1,760.00 870.00 1,170.00 合计 47,297.64 507,666.93 1,470.00 42,917.63 28.营业外支出 1997.1－6月 1996年度 1995年度 1994年度 赔偿支出 2,925.38 36,513.01 — — 罚款支出 51,388.84 — 14,302.39 24,523.83 固定资产清理损失 — 24,816.04 39,207.82 9,176.14 捐赠及赞助 8,000.00 301,944.35 135,429.14 12,500.00 合计 62,314.22 363,273.40 188,939.35 46,199.97 五.1996年度利润及利润分配表增减幅度较大项目说明 1.主营业务收入 较1995年度减少18,118,385.85元，主要是谷轮压缩机公司合资成立， 减少本 公司压缩机销售6,092,430.11元，另冷冻机组销售减少6,377,683.01元，试验设备 销售减少4,030,836.22元。 2.销售费用 较1995年度下降32.94％，主要是压缩机产品销售费用减少。 3.管理费用 较1995年度下降52.17％，主要是压缩机产品管理费用减少及出国费用减少。 4.主营业务利润 较1995年度减少530万元，下降32.71％，原因如下: a.销售收入下降减少1996年度主营业务利润330万元。 b.销售毛利率降低减少1996年度主营业务利润200万元。 六.关联公司及关联交易 1.主要关联公司名称及关联关系 关联公司名称 与本公司关系 沈阳新技术公司 本公司股东－长白计算机集团公司之全资子公司 齐贤起重机设备厂 本公司股东－中天电子股份公司之全资子公司 新星制冷设备厂 本公司股东－中天电子股份公司之全资子公司 沈阳冷冻机公司 本公司股东－中天电子股份公司之全资子公司 沈阳谷轮压缩机有限公司 本公司投资之合资公司 2.沈阳电子商用设备有限公司自成立日至1997年6月30日关联交易明细 关联公司名称 交易内容 1997年1－6月 1996年度 1995年度 1994年度 沈阳冷冻机公司 租赁厂房 100,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 租赁土地 160,000.00 250,000.00 250,000.00 250,000.00 综合服务 50,000.00 100,000.00 100,000.00 100,000.00 技术使用 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 谷轮压缩机公司 出售固定资产 1,080.33万元 3.关联交易 本公司组建以后，将履行或继续履行以下协议: (1)、本公司已与长白计算机集团公司草签股权转让协议，收购长白计算机 集团公司所属长白计算机集团公司销售总公司51％的股权。收购价为长白计算 机集团公司销售总公司截止199 7年4月30日经评估、确认的净资产×51％。 (2)、本公司已与北京中鼎创业科技发展股份有限公司草签股权转让协议， 购 买北京中鼎创业科技发展股份有限公司持有的北京中鼎北方商用技术有限责任公司 52.4％的股权。收购价为北京中鼎北方商用技术有限责任公司截止1997年4月30 日 经评估、确认的净资产×52.4％。 (3)、本公司已与沈阳冷冻机公司续签房屋、土地租赁协议， 租用沈阳冷冻机 公司27,399平方米土地和8,719.66平方米厂房及2,733平方米办公楼。 (4)、本公司已与沈阳冷冻机公司续签综合服务合同， 由沈阳冷冻机公司有偿 向本公司职工提供就餐、职工住宅管理服务。 (5)、本公司已与沈阳冷冻机公司续签技术许可合同， 本公司有偿使用沈阳冷 冻机公司拥有的气候环境试验箱技术。 七、或有事项 截止1997年6月30日止，除沈阳电子商用设备有限公司为沈阳冷冻机公司217万 美元贷款提供担保外，本公司无其他或有负债、或有收入、或有损失。 沈阳冷冻机公司于1991年4月从中国投资银行沈阳市分行借款310万美元，尚有 217万美元按借款合同约定在1 997、1998年度归还。沈阳冷冻机公司已向本公司筹 委会承诺将按期如数归还该项借款。 八、期后事项 本公司已于1997年8月26日在深圳证券交易所公开发行人民币普通股1170万股； 除此，无其他重大期后事项。 沈阳北方商用技术设备股份有限公司(筹) 1997年9月2日 京都会计师事务所 中国注册会计师:童登书 魏刚 中国北京1997年9月3日 十、董事会上市之承诺 本公司董事会将严格遵守《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《 深圳证券交易所业务试行规则》和有关法律、法规的规定，并自上市之日起向全体 股东作如下承诺： （1）按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息， 并接受证券主管机 关、深圳证券交易所的监督管理。 （2）及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告， 并备置于规定场所供投 资者公众查阅。 （3）本公司董事、监事及高级管理人员持本公司股票发生变化时， 在报告证 券主管机关、深圳证券交易所的同时向投资者公布。 （4 ）在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司股票的市场价格产生误 导性影响时，本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。 （5）本公司董事、 监事及高级管理人员将认真听取社会公众的建议和批评， 自觉抵制不正之风，不利用已获得的内幕消息直接或间接从事股票买卖活动。 （6）本公司没有无记录负债。 （7 ）本公司董事会及各位董事保证不就任何未经主管机关审阅的可能影响股 份变动之重大信息私自发表公告或发表意见。 十一、重要事项揭示 截止本公告书刊登之日，本公司及本公司董事、监事和高级管理人员并无涉及 任何重大诉讼与仲裁，亦无任何尚未了结或有可能提起的重大诉讼。 十二、备查文件 1、主管部门批准发行、上市的文件 2、沈阳北方商用技术设备股份有限公司营业执照 3、沈阳北方商用技术设备股份有限公司章程（修正案） 4、京都会计师事务所出具的审计报告、财务报表及附注 5、上市推荐书 6、上市协议书 7、本公司招股说明书 8、验资报告 9、深圳证券交易所出具的上市承诺书 10、其它备查文件 十三、咨询机构 (一)发行人：沈阳北方商用技术设备股份有限公司 法定代表人：陈大海 注册地址：沈阳市和平区青年大街386号华阳国际大厦A座24层 电话：(024)39024973901682 传真：(024)3901682 联系人：陈万里 侯英梅 (二)上市推荐人：中国信达信托投资公司 法定代表人：陈玉华 注册地址：北京西长安街28号 电话：(010)6237215262372151 传真：(010)62372136 联系人：尤涛 李晓岱 （三）股票登记机构：深圳证券登记有限公司 注册地址：深圳市红岭路28号 电话：（0755）5567898 传真：（0755）5571127 沈阳北方商用技术设备股份有限公司董事会 1997年9月22日 资产负债表 编制单位：沈阳北方商用技术设备股份有限公司（筹） 单位:人民币元 项 目 附注 1997/06/30 1996/12/31 1995/12/31 1994/12/31 货币资金 4.01 6152356.99 7469187.54 9023293.90 2977734.29 短期投资 0.00 0.00 0.00 0.00 应收帐款 4.02 15679602.27 6258132.93 7731385.32 6996651.06 减：坏帐准备 0.00 0.00 0.00 0.00 应收帐款净额 15679602.27 6258132.93 7731385.32 6996651.06 预付货款 4.03 368109.49 0.00 903794.56 0.00 其他应收款 4.04 2135441.29 386872.59 2829744.59 959946.11 存货 4.05 35959171.33 38974673.93 47780169.71 39290771.44 待摊费用 4.06 1040000.00 1040000.00 1336457.15 1888915.09 流动资产合计 61334681.37 54128866.99 69604845.23 52114017.99 长期投资 4.07 8624172.84 8826522.84 371522.84 381522.84 固定资产原值 4.08 38910532.60 38800960.53 66040002.82 63382310.99 减：累计折旧 4.08 12812833.86 11704310.72 17867802.71 11487325.93 固定资产净值 26097698.74 27096649.81 48172200.11 51894985.06 固定资产清理 0.00 0.00 0.00 0.00 在建工程 0.00 505548.15 572928.27 1388646.51 固定资产合计 26097698.74 27602197.96 48745128.38 53283631.57 资产总计 96056552.95 90557587.79 118721496.45 105779172.40 短期借款 4.09 24170000.00 24170000.00 26170000.00 22470000.00 应付帐款 4.10 4652527.22 2875589.84 7067813.82 5798063.18 应付票据 4.11 300000.00 3000000.00 0.00 0.00 预收货款 4.12 4245209.37 3656757.59 5488865.89 5388075.08 其他应付款 4.13 68278.02 722805.93 49558.33 1200760.18 应付福利费 -40354.11 5255.39 38624.43 91916.77 未交税金 4.14 1642436.98 -288926.66 -260754.65 138198.80 应付利润 0.00 3301834.11 10526832.99 7050299.33 其他未交款 16511.50 7735.03 0.00 0.00 预提费用 4.15 639997.62 954107.00 2811266.83 1693066.07 流动负债合计 35694606.60 35765158.23 51892207.64 43830379.41 长期借款 4.16 19229610.00 19200000.00 36067551.43 35460426.86 长期负债合计 19229610.00 19200000.00 36067551.43 35460426.86 负债合计 54924216.60 54965158.23 87959759.07 79290806.27 股本 4.17 37019258.00 20000000.00 20000000.00 20000000.00 资本公积 4.18 0.57 -213374.95 0.00 0.00 盈余公积 4.19 0.00 6615870.68 4659260.61 2143254.92 其中：公益金 0.00 2205290.23 1553086.87 714418.31 未分配利润 4.20 4113077.78 9189933.83 6102476.77 4345111.21 股东权益合计 41132336.35 35592429.56 30761737.38 26488366.13 负债及股东权益总计 96056552.95 90557587.79 118721496.45 105779172.40 利润及利润分配表 编制单位：沈阳北方商用技术设备股份有限公司（筹） 单位:人民币元 项 目 附注 1997年1-6月 1996年度 1995年度 1996年度 一、主营业务收入 4.21 31098969.67 71088754.13 89207139.98 71981187.92 减：营业成本 4.22 20236400.73 45078924.87 49854667.17 39443207.76 销售费用 1540271.99 4877014.13 7272589.95 6196688.67 管理费用 4.23 2150703.64 3276807.82 6850825.21 5438582.09 财务费用 4.24 1646675.07 6168499.35 8294361.94 6437829.66 营业税金及附加 226578.78 758737.16 692701.56 346846.66 二、主营业务利润 5298339.46 10928770.80 16241994.15 14118033.08 加：其他业务利润 4.25 1057740.78 2399202.80 1113046.45 553501.79 三、营业利润 6356080.24 13327973.60 17355040.00 14671534.87 加：投资收益 4.26 13749.00 11700.00 5800.00 20113.60 营业外收入 4.27 47297.64 507666.93 1470.00 42917.63 减：营业外支出 4.28 62314.22 363273.40 188939.35 46199.97 四、利润总额 6354812.66 13484067.13 17173371.25 14688366.13 减：所得税 3.08 814905.87 440000.00 400000.00 400000.00 五、净利润 5539906.79 13044067.13 16773371.25 14288366.13 加：年初未分配利润 9189933.83 6102476.77 4345111.21 0.00 六、可供分配的利润 14729840.62 19146543.90 21118482.46 14288366.13 减：提取法定公积金 0.00 1304406.71 1677337.13 1428836.61 提取公益金 0.00 652203.36 838668.56 714418.31 七、可供股东分配的利润 14729840.62 17189933.83 18602476.77 12145111.21 减：已分配利润 10616762.84 8000000.00 12500000.00 7800000.00 八、未分配利润 4113077.78 9189933.83 6102476.77 4345111.21 财务状况变动表 编制单位：沈阳北方商用技术设备股份有限公司（筹） 单位:人民币元 流动资金来源和运用 1996年度 一.流动资金来源 1.本年净利润 13044067.13 加:不影响流动资金和费用和损失 (1)固定资产折旧 2237257.90 (2)无形资产递延资产及其他资产摊销 (3)固定资产盘亏(减收益) (4)清理固定资产损失(减收益) -171902.05 (5)递延税款 (6)其他不减少流动资金的费用和损失 小计 15109422.98 2.其他来源 (1)固定资产清理收入(减清理费用) 11000260.00 (2)增加长期负债 1350000.00 (3)收回长期投资 45000.00 (4)对外投资转出固定资产 8713374.95 (5)对外投资转出无形资产 (6)资产净增加额 1743235.12 小计 22851870.07 流动资金来源合计 37961293.05 二.流动资金运用 1.利润分配 (1)提取法定公积金 1304406.71 (2)提取法定公益金 652203.36 (3)提取任意公积金 (4)已分配股利 8000000.00 (5)未分配利润调整 小计 9956610.07 2.其他运用 (1)固定资产和在建工程净增加额 636060.38 (2)增加无形资产递延资产及其他资产 (3)偿还长期负债 18217551.43 (4)增加长期投资 8500000.00 小 计 27353611.81 流动资金运用合计 37310221.88 流动资金净增加额 651071.17 流动资金各项目的变动 1996年度 一.流动资产本年增加额 1.货币资金 -1554106.36 2.短期投资 3.应收票据 4.应收帐款净额 -1473252.39 5.预付帐款 -903794.56 6.其他应收款 -2442872.00 7.存货 -8805495.78 8.待摊费用 -296457.15 9.一年内到期的长期债券投资 10.待处理流动资产净损失 11.其他流动资产 流动资产增加净额 -15475978.24 二.流动负债本年增加数 1.短期借款 -2000000.00 2.应付帐款 -4192223.98 3.预收帐款 -1832108.30 4.其他应付款 673247.60 5.应付票据 300000.00 6.应付福利费 -33369.04 7.未交税金 31827.99 8.未付股利 -7224998.88 9.其他未交款 7735.03 10.预提费用 -1857159.83 11.一年内到期的长期负债 12.其他流动负债 流动负债增加净额 -16127049.41 流动资金增加净额 651071.17 |
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