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葫芦岛锌业股份有限公司股票上市公告书

一、要览

    总股本                          41000万股

    可流通股本                       9000万股

    本次上市流通股本                 9000万股

    证券编码                         0751

    上市地                           深圳证券交易所

    上市时间                         1997年6月26日

    登记机构                         深圳证券登记结算公司

    上市推荐人                       国泰证券有限公司,华夏证券有限公司

二、绪言

    经中国证券监督管理委员会证监发字【1997】298号和299号文批准，本公司已

经成功发行每股面值为1元的人民币普通股票9000万股。经深圳证券交易所深证发

【1997】250号《上市通知书》批准，本公司股票将于1997年月26 日在深圳证券交

易所挂牌交易。本公司总股本41000万股，本次可以上市流通的股份为9000 万股，

5830万内部职工股将按国家有关规定于新股上市三年后流通。

    本股票上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理

暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《深圳证券交易所业务规

则》等有关规定编制，旨在为公司股票上市向社会公众提供资料。本公司董事会及

其成员愿就本公告书所载资料的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

三、公司概况

    1、公司名称：葫芦岛锌业股份有限公司

        英文名称：HULUDAO ZINC INDUSTRY CO.LTD.

    2、法定代表人：郭宗昌

    3、成立日期：1993年7月15日

    4、工商注册号：24059094

    5、注册资本：41000万元

    6、注册地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号

      联系电话：（0429）2102841

    7、所属行业：有色金属冶炼工业

    8、公司经营范围：

    公司主要生产锌、锌深加工产品及硫酸、铟、镉、综合利用产品等。

    9、主要经营情况

    本公司的主要业务是生产、销售锌锭、硫酸等，公司的锌锭有20万吨用“火法”

工艺生产，13万吨用“水法”工艺生产，锌锭注册商标“葫锌牌（HX），已在伦敦

金属交易所注册，每吨比国际市场平均价升水10-50美元；公司的硫酸1985年12 月

经国家质量奖审定委员会评定为国家金质产品，年产量56万吨。

    本公司的主要发起人葫芦岛锌厂，是国家重点扶持的300家企业之一。该厂始

建于1937年，先后进行了三次较大规模的技术改造，得到了迅猛发展，使锌的生产

能力增加到20万吨，硫酸的生产能力增加到40万吨，葫芦岛锌厂由一个中型企业发

展成为亚洲最大的锌生产厂家，成为国家特大型企业。

    葫芦岛锌业股份有限公司自1993年7月成立以来,对原有的20万吨“火法”炼锌

工艺进行了技术改造，制酸系统采用了先进的“两转两吸”新工艺，使总硫利用率

达到了93％以上。同时公司建设了第三冶炼厂，采用目前世界较为先进的“水法”

新工艺，现已形成年产电解锌13万吨的生产能力。该工艺的最大优点在于减低了对

环境的污染，提高了资源的利用水平，与原有的“火法”工艺形成了优势互补。公

司年生产锌锭33万吨，硫酸56万吨。

四、股票发行及承销

    1、本次公开发行

    发行数量：9000万股

    发行价格：7.42元/股

    发行方式：全额预缴、比例配售、余款转存

    配售比例：7.86575％

    配售户数：4687户

    持有1000股以上的户数：16108户

    发行费用总额：1500万元

    每股发行费用：0.167元

    发行市盈率：16倍

    2、股票承销

    本次公开发行的9000万股社会公众股已经全部由社会公众认购，承销团成员无

包销比例及金额

    3、验资报告

                                   （97）京会兴字390号

葫芦岛锌业股份有限公司：

    我们接受委托，对葫芦岛锌业股份有限公司的实收资本及相关的资产、负债的

真实性和合法性进行了审验。在审验过程中，我们按照《独立审计实物公告第一号

－－验资》的要求，实施了必须的审验程序。葫芦岛锌业股份有限公司的责任是提

供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整，我们的责任是按照《独

立审计实物公告第一号－－验资》的要求，出具真实、合法的验资报告。

    葫芦岛锌业股份有限公司申请的注册资本为41,000万元。经辽宁金信审计事务

所金信审字（93）06号验资报告验证，截止1993年7月5日，已收到发起股东及内部

职工股投入的资本48,000万元,其中股本32,000万元,资本公积金16,000万元，并在

葫芦岛市工商行政管理局注册。现葫芦岛锌业股份有限公司经中国证券监督管理委

员会证监发字【1997】298 号和 299号文批准，向社会公开发行人民币普通股票9

,000万股，每股面值1元，发行价每股7.42元。经我们审验，截止验资日止，证券

承销机构已缴来股款人民币陆亿伍仟染佰捌拾万圆（RMB657,800,000, 发行承销费

用1,000万元已从股款中列支），其中股本玖仟万圆（RMB90,000），资本公积金伍

亿陆仟贰佰捌拾万圆（RMB562,800,000），其余伍佰万圆（RMB5,000,000）为其他

应付款（系尚未支付的发行费用）。与此相关的资产总额为人民币陆亿伍仟染佰捌

拾万圆（RMB657,800,000），均为银行存款。至此，葫芦岛锌业股份有限公司到位

的股本为肆亿壹仟万圆（RMB410,000,000）。

    附件一：投入股本明细表

    附件二：验资事项说明

    北京兴华会计师事务所                     注册会计师  王全洲

    北京市西城区阜城门外大街                 注册会计师  袁连生

    2号万通新世界广场708室

    主任会计师  王全洲

                                                  1997年6月18日

    葫芦岛锌业股份有限公司帐号:530-26359138

    开户行:葫芦岛市龙港区建设银行

五、公司董事、监事、高级管理人员简介及持股情况

    （1）董事：

    董事长：郭宗昌先生，现年55岁，大学本科学历，1966年毕业于东北工学院有

色重金属冶炼专业,教授高级工程师。1968年分配到葫芦岛锌厂三车间工作。历任

葫芦岛锌厂技术员、车间主任、厂长，具有丰富的企业管理经验。荣获辽宁省特等

劳动模范、全国劳动模范并获全国“五一”劳动奖章，被评为全国优秀企业家并获

“金球奖”，是享受政府特殊津贴的国家级专家。现任葫芦岛锌厂厂长、葫芦岛锌

业股份有限公司董事长兼总经理。持有本公司股票8,000股。占公司股本0.00195％。

    副董事长：张福仁先生，现年57岁，大学本科学历，高级工程师，1963年毕业

于辽宁冶金学院有色重金属冶炼专业。历任葫芦岛锌厂三车间调度员、计划科副科

长、财务科科长、总会计师、副厂长，现任葫芦岛锌厂副厂长。持有本公司股票

54,000股。占公司股本0.01317％。

    副董事长：徐广堂先生，现年54岁，大学本科学历，1968年毕业于东北工学院

有色重金属冶炼专业，高级工程师。历任葫芦岛锌厂技术员、车间副主任、主任、

厂长助理，现任葫芦岛锌厂副厂长、本公司常务副总经理。持有本公司股票7, 000

股。占公司股本0.00171％。

    董事：周智先生，现年56岁，大学本科学历，1966年毕业于东北工学院有色重

金属冶炼专业，高级工程师。历任葫芦岛锌厂车间主任、纪委书记、副厂长。现任

葫芦岛锌厂副厂长。持有本公司股票8,000股。占公司股本0.00195％。

    董事：王尚绵先生，现年52岁，大专文化，毕业于辽宁省委党校经营管理专业，

高级政工师。历任葫芦岛锌厂党委办公室主任、工会主席。辽宁省“五一”劳动奖

章获得者。现任葫芦岛锌厂副厂长，持有本公司股票8,000股。占公司股本0.00195

％。

    董事：侯宝泉先生，现年46年，大学本科学历，毕业于东北工学院机械专业，

高级工程师。历任杨家杖子矿务局办公室主任、组织部长、兰家沟矿党委书记，抚

顺红透山矿矿长、党委书记，葫芦岛锌厂纪委书记、副厂长，现任葫芦岛锌厂副厂

长。持有本公司股票0股。占公司股本0％。

    董事：白汝孝先生，现年58岁，大学本科学历，1964年毕业于东北工学院有色

重金属冶炼专业，教授级高级工程师，享受政府津贴的国家级专家。历任葫芦岛锌

厂技术员、技术开发办公室副主任。现任葫芦岛锌厂副厂长。持有本公司股票8

,000股。占公司股本0.00195％。

    董事：黄兴伟先生，现年41年，研究生学历，毕业于中国社会科学院财贸经济

系商业经济专业，高级经济师。历任葫芦岛锌厂销售科科长、供应处处长、销售处

处长、厂长助理，现任葫芦岛锌厂副厂长、本公司副总经理。持有本公司股票9

,000股。占公司股本0.00220％。

    董事：王春瀛先生，现年53岁，大学本科学历，1967年毕业于东北工学院有色

金属冶炼专业，高级工程师。历任葫芦岛锌厂技术员、车间主任、计划处处长，现

任葫芦岛锌厂计划部主任、本公司策划部主任。持有本公司股票0股。占公司股本0

％。

    董事：山广岱先生，现年53岁，大学本科学历，1967年毕业于山东大学物理系，

高级经济师。历任葫芦岛锌厂车间主任、宣传部长、供销处处长，现任葫芦岛锌厂

企管部主任、本公司证券部主任。持有本公司股票6,000股。占公司股本0.00146％。

    董事：刘德祥先生，现年53岁，大专本科学历，1967年毕业于中南矿冶学院分

析化学专业，高级工程师，历任葫芦岛锌厂技术员、车间副主任、技术科副科长、

技术开发处处长、副总工程师，现任本公司科技部主任。持有本公司股票10,000股。

占公司股本0.00244％。

    董事：郑登渝先生，现年46岁，大专文化，1986年毕业于辽宁广播电视大学财

会专业，经济师，历任葫芦岛锌厂厂办副主任、供销实业公司经理、审计处处长、

副总会计师，现任本公司财务总监。持有本公司股票4,000股。占公司股本0.00098

％。

    董事：郭恒贤先生，现年57岁，大学本科学历，1965年毕业于东北工学院稀有

金属冶炼专业，高级工程。历任葫芦岛锌厂技术员、技术科副科长、总调度室总调

度长、副总工程师，现任本公司生产部主任。持有本公司股票8,000股。占公司股

本0.00195％。

    董事：张铭君先生，现年55岁，大学本科学历，1962年毕业于辽宁冶金学院有

色重金属冶炼专业，高级工程师。历任葫芦岛锌厂技术员、质量管理处科长、处长；

现任葫芦岛锌厂副总工程师。持有本公司股票8,000股。占公司股本0.00195％。

    董事：金铁山先生，现年41年，大专文化，1982年毕业于辽宁广播电视大学机

械业，高级经济师，历任葫芦岛锌厂工段长、人事处副处长、处长，现任本公司经

营部主任。持有本公司股票8,000股。占公司股本0.00195％。

    董事：王锦生先生，现年56岁，大学本科学历，1966年毕业于东北工学院有色

重金属冶炼专业，高级工程师，历任葫芦岛锌厂技术员、车间主任、实业公司经理、

外协处处长，现任葫芦岛锌厂厂长助理兼葫芦岛锌厂工贸实业总公司经理。持有本

公司股票8,000股。占公司股本0.00195％。

    董事：魏凤柱先生，现年44岁，大专文化，1982年毕业于辽宁广播电视大学工

企自动化专业，工程师。历任葫芦岛锌厂设备处计划科长、副处长，现任葫芦岛锌

厂工程总公司经理。持有本公司股票10,000股。占公司股本0.00244％。

    董事：樊建章先生，现年55岁，大学本科学历，1966年毕业于东北工学院冶金

物化专业，高级工程师、企业管理高级咨询顾问。历任葫芦岛锌厂技术员、车间主

任、厂办主任、教育处处长、原料处处长、企管处处长，现任葫芦岛锌厂企管部副

主任、北方工业大学经济管理系顾问。持有本公司股票 5, 000股。占公司股本0

.00122％。

    董事：田贵纯先生，现年46岁,大学文化，毕业于辽宁省委党校经济管理专业，

高级政工师。历任葫芦岛锌厂人事处副处长、干部处处长，现任本公司人事部主任。

持有本公司股票2,000股。占公司股本0.00049％。

    （2）监事

    监事会召集人：成泽荣先生，现年54岁，大学本科学历，高级政工师。1966年

毕业于东北工学院有色金属压力加工专业。历任葫芦岛锌厂厂长办公室副主任、组

织部长、党委副书记、书记。现任葫芦岛锌厂党委书记。持有本公司股票0股。占

公司股本0％。

    监事：王宝珍先生，现年58岁，大学本科学历，1966年毕业于中南矿业学院有

色金属冶炼专业，高级工程师。历任葫芦岛锌厂技术员、工段长、车间副主任、副

厂长、工会主席。现任葫芦岛锌厂工会主席。持有本公司股票8,000股。占公司股

本0.00195％。

    监事：高振北先生，现年54岁，大学本科学历，1967年毕业于东北工学院有色

重金属冶炼专业，高级经济师。历任葫芦岛锌厂技术员、计划科副科长、厂长助理

兼办公室主任、总经济师、纪委书记。现任葫芦岛锌厂副厂长。持有本公司股票6

,000股。占公司股本0.00146％。

    监事：张中华先生，现年46岁，初中文化，政工员。历任吉林军区通信营班长、

葫芦岛锌工段长、三分厂工会主席。现任本公司第三冶炼厂工会主席。持有本公司

股票6,000股。占公司股本0.00146％。

    监事：鞠伟先生，现年45岁，大专学历，1994年毕业于辽宁省党委党校经济管

理专业。历任葫芦岛锌厂工段长、车间副主任、分厂副厂长，现任本公司第二冶炼

厂工会主席。持有本公司股票8,000股。占公司股本0.00195％。

    （3）高级管理人员

    公司副总经理：李永立先生，现年54岁，大专学历，   教授级高级工程师。

1964年毕业于贵州工学院重金属冶炼专业。历任葫芦岛锌厂技术员、冶金研究所

工程师兼副所长、处长。现任本公司副总经理。持有本公司股票12,000股。占公司

股本0.00243％。

    公司副总经理：张明喜先生，现年47岁，大专学历，工程师。毕业于辽宁省委

党校经济管理专业。历任葫芦岛锌厂工程公司区区主任、分厂厂长。现任本公司副

总经理。持有本公司股票11,000股。占公司股本0.00268％。

    公司副总经理：许德海先生，现年45岁，大专学历，工程师。毕业于党政干部

自修大学。历任葫芦岛锌厂车间主任、分厂厂长。现任本公司副总经理。持有本公

司股票6,000股。占公司股本0.00146％。

    公司董事会秘书：曲路新先生，现年47岁，大专学历，经济师。毕业于辽宁大

学中文系中国语言专业。历任葫芦岛锌厂调研员、调研室主任、厂办副主任。现任

本公司董事会秘书兼办公室主任。持有本公司股票3,000股。占公司股本0.00073％。

    公司董事、监事及高级管理人员共持公司股票231,000股，占总股本的0.05634

％。

六、公司设立

    1、1997年3月18日公司第七次股东大会作出决议：本公司向社会公众发行的9

,000万股每股面值1元的普通股在深圳证券交易所上市。

    2、本次股票成功发行后，本公司变更注册登记工作已结束，详细资料如下：

    公司注册资金：41000万元

    注册时间：1997年6月19日

    注册地点：辽宁省葫芦岛市锌厂路24号

    法定代表人：郭宗昌

    营业执照注册号：24059094

七、关联企业及关联交易

    葫芦岛锌厂是本公司的第一大股东，本次发行结束后持有本公司63.42%, 拥有

本公司的绝对控股权。为保证本公司具有一个独立的生产经营环境，本公司已与葫

芦岛锌厂签订了一系列合同：

     本公司已与葫芦岛锌厂签订了《出让土地使用权租赁合同》，租赁土地面积

343166.7平方米，每平方米土地年租金6元，其中71459.2平方米合同期限为44.  5

年,271707.5平方米合同期限为36年,每年1月31日前向葫芦岛锌厂缴纳当年租金；

    本公司已与葫芦岛锌厂签订了《关于提供检修、运输、检斤、化验服务的协议

书》，服务的价格按照市场价格由双方商定，协议有效期15年，双方根据需要可以

续签协议，公司每月5号前向葫芦岛锌厂缴纳上月费用；

    本公司已与葫芦岛锌厂签订了《生产用水、电、汽、煤气供应协议书》，供应

产品的价格为成本价加2％管理费用，协议有效期15年, 公司每月收到收费单据5日

内向葫芦岛锌厂缴纳上月费用；

    本公司已与葫芦岛锌厂签订了《专有技术使用许可合同》，每年向葫芦岛锌厂

支付20万元专有技术使用费，本合同有效期15年,每年年末一次缴清当年的使用费；

    本公司已与葫芦岛锌厂签订了《葫锌牌商标使用许可合同》，每年向葫芦岛锌

厂支付40万元商标使用费，本合同有效期10年，每年年末一次缴清当年的费用。

    发行人与葫芦锌厂签订的《关于葫芦岛锌厂向葫芦岛锌业股份有限公司供应辅

助材料协议书》，葫芦岛锌厂向本公司供应部分辅助材料，价格按成本加2 ％管理

计算，合同有效期自1993年7月28日至2007年7月28日。

    发行人与葫芦岛锌厂签订的《关于非经营性资产使用的协议书》，本公司可以

使用葫芦岛锌厂的非经营性资产，根据国家有关政策规定，向葫芦岛锌厂缴纳费用，

合同有效期自1993年7月28日至2007年7月28日。

    上述合同明确规定本公司与葫芦岛锌厂，在业务往来及提供服务等方面遵照公

平、公正的市场原则进行业务往来，以确保股东权益不受侵犯。同时葫芦岛锌厂向

本公司承诺，不再从事与本公司相同的营业，不以任何形式进行对本公司生产、销

售构成或可能构成直接或间接竞争的业务。

八、股东持股情况

    1、本次发行后，公司股本结构为：

    项目                         股数（万股）         占总股本比例（％）

    总股本                         41000                  100.00

    尚未流通股

    法人股                         26170                   63.83

    内部职工股                      5830                   14.22

    可流通股

    社会公众股                      9000                   21.95

    2、本次发行后,公司前十名股东的情况

    序号       股东名称                     股数（股）     占总股本比例（％）

    1      葫芦岛锌厂                     260,000,000           63.41

    2      黑龙江财政证券公司               1,612,478            0.39

    3      葫芦岛锌厂工贸实业总公司         1,200,000            0.36

    4      北京汉泽公司                     1,171,996            0.29

    5      中煤信托投资公司                 1,048,111            0.26

    6      上海泓嘉实业有限公司               895,122            0.22

    7      南京国际信托投资公司               849,501            0.21

    8      孚达公司                           780,046            0.19

    9      云南欣得利公司                     663,082            0.16

    10     安芝医疗公司                       637,125            0.16

九、公司财务状况

    以下资料摘自北京兴华会计师事务所审计报告[(97)京会兴字第300号]。

    1、审计报告

    葫芦岛锌业股份有限公司全体股东：

    我们接受委托，审计了贵公司1994年12月31日、1995年12月31日、1996年12月

31日的资产负债表，1994年度、1995年度、1996年度的利润表，以及1996年度的财

务状况变动表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审

计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，

我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。

    我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》

的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司1994年度、1995年度、1996年度

的经营成果和1996年度的资金变动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性的原则。

    北京兴华会计师事务所                注册会计师  王全洲

                                        注册会计师  袁连生

    北京市西城区阜城门外大街

    2号万通新世界广场708室                1997年3月18日

    2、公司财务报表

                            资产负债表

                                                  单位：元

    资产                        1996.12.31       1995.12.31      1994.12.31

    流动资产：

    货币资金                    25722282.09     29831537.55     35934296.74

    短期投资                      ------          ------            ------

    应收票据                      ------          ------            ------

    应收帐款                   612532791.21    470653674.09    400798055.67

    减：坏帐准备                 3062663.95      2353268.37      2003990.28

    应收帐款净额               609470127.26    468300405.72    398794065.39

    预付货款                       -----

    其他应收款                  14537711.70      9617000.57     11024958.30

    待摊费用                     4004599.28      4363753.21      2066780.97

    存货                       334210255.61    183237232.76    173419968.52

    待处理流动资产损失            -----            ------          -----

    一年内到期的长期债券投资

    其他流动资产

    流动资产合计               987944975.94    695349929.81    621240069.92

    长期投资：

    长期投资

    其中：合并价

    固定资产：

    固定资产原价              1569225722.36   1526209439.37    970556799.75

    减：累计折旧               429640516.28    328354754.25    232040771.55

    固定资产净值              1139585206.08   1197854685.12    738516028.20

    在建工程                                    10285174.00    392488546.06

    固定资产清理

    待处理固定资产损失

    固定资产合计              1139585206.08   1208139859.12   1131004574.26

    无形资产及递延资产：

    无形资产                                        ----             ----

    递延资产                      902705.00      1170697.17      1954345.00

    无形资产及递延资产合计        902705.00      1170697.17      1954345.00

    资产总计                  2128432887.02   1904660486.10   1754198989.18

    负债及股东权益

    流动负债：

    短期借款                   793260000.00    633800000.00    326310000.00

    应付票据

    应付帐款                   404061535.74    418032991.35    653970796.20

    预收货款

    应付福利费                   1652446.86       697202.53      1717100.42

    未付股利                   192210704.95     73991871.09     75592361.02

    未交税金                    18710659.67     11194534.52      1587023.18

    其他未交款                    821522.19       466871.22       879311.45

    其他应付款                  13564864.49     16712920.49     18370173.10

    预提费用

    一年内到期的长期负债                           -----            ----

    其他流动负债

    流动负债合计              1424281733.90   1154896391.20   1078426765.37

    长期负债：

    长期借款                    61260000.00     61260000.00     61260000.00

    应付债券

    长期应付款                                     ----

    其他长期负债

    长期负债合计                61260000.00     61260000.00     61260000.00

    负债合计                  1485541733.90   1216156391.20   1139686765.37

    股东权益：

    股本                       320000000.00    320000000.00    320000000.00

    资本公积                   160000000.00    160000000.00    160000000.00

    盈余公积                   162891153.12    104252047.85     67256112.30

    其中：公益金                56360595.14     41700818.82     26902444.60

          任意公积

    未分配利润                                 104252047.05     67256111.51

    股东权益合计               642891153.12    688504094.90    614512223.81

    负债及股东权益总计        2128432887.02   1904660486.10   1754198989.18

                                     损益表

                                                      单位：元

    项  目             1996年度           1995年度           1994年度

    一、主营业务收入   2131099318.62      2259849804.87     1601748460.46

    减：营业成本       1748964567.42      1906947867.38     1270512960.77

    销售费用              5755161.29         3507210.80        4053505.03

    管理费用             55944534.91        42958459.11       41843295.86

    财务费用            100046504.71        67308121.29       43718065.30

    营业税金及附加        5720912.33        20783419.57       16321794.63

    二、主营业务利润    214667637.96       218344726.72      225298838.87

    加：其他业务利润       585006.43         2775599.65

    三、营业利润        215252644.39       221120326.37      225298838.87

    加：投资收益

    营业外收入            7827610.00          190482.85         350000.00

    减：营业外支出        4272357.30          294500.00

    四、利润总额        218807897.09       221016309.22      225648838.87

    减：所得税           72210133.92        73032567.04       74464116.83

    减：少数股东损益        ----                                  ----

    五、净利润          146597763.17       147983742.18      151184722.04

                                         利润分配表

                                                           单位:元

    项  目                  1996年度          1995年度         1994年度

    一、净利润             146597763          147983742        151184722

    加：年初未分配利润     104252047           67256112         29459931

    盈余公积转入

    二、可供分配的利润     250849810          215239854        180644653

    减：提取法定公积        14659776           14798374         15118472

    提取法定公益金          14659776           14798374         15118472

    三、可供股东分配的利润 221530258          185643106        150407708

    减：提取任意公积        29319553            7399188          7559236

    已分配普通股股利       192210705           73991871         75592361

    四、未分配利润                0           104252047         67256112

                                财务状况变动表

                                  1996年度

                                                           单位:元

      项    目                                                   金  额

    一.流动资金来源

    1.本年净利润                                              146597763

    加:不减少流动资金和费用和损失

    (1)固定资产折旧                                           103828867

    (2)无形资产,递延资产及其他资产摊销

    (减其他负债转销)                                             267992

    (3)固定资产盘亏(减收益)                                    -2967536

    (4)清理固定资产损失(减收益)

    (5)递延税款

    (6)其他不减少流动资金的费用和损失                            424429

    小计                                                      248151515

    2.其他来源

    (1)固定资产清理收入(减清理费用)

    (2)增加长期负债

    (3)收回长期投资

    (4)对外投资转出固定资产

    (5)对外投资转出无形资产

    资产净增加额                                               58639105

    小计                                                       58639105

    流动资金来源合计                                          306790620

    二.流动资金运用

    1.利润分配

    (1)提取法定公积金                                          14659776

    (2)提取法定公益金                                          14659776

    (3)提取任意公积金                                          29319553

    (4)已分配股利                                             192210705

    小计                                                      250849810

    2.其他运用

    (1)固定资产和在建工程净增加额                              32731108

    (2)增加无形资产,递延资产及其他资产

    (3)偿还长期负债

    (4)增加长期投资

    小计                                                      32731108

    流动资金运用合计                                          283580918

    外币会计报表折算差额

    流动资金净增加额                                           23209702

    一.流动资产本年增加数

    1.货币资金                                                 -4109256

    2.短期投资

    3.应收票据

    4.应收帐款净额                                            141169721

    5.预付帐款

    6.其他应收款                                                4920711

    7.待摊费用                                                  -359154

    8.存货                                                    150973023

    9.待处理流动资产净损失

    10.一年内到期的长期债券投资

    11.其他流动资产

    流动资产增加净额                                          292595045

    二.流动负债本年增加数

    1.短期借款                                                159460000

    2.应付票据

    3.应付帐款                                                -13971455

    4.预收帐款

    5.应付福利费                                                 955244

    6.未付股利                                                118218834

    7.未交税金                                                  7516125

    8.其他未交款                                                 354651

    9.其他应付款                                               -3148056

    10.预提费用

    11.一年内到期的长期负债

    12.其他流动负债

    流动负债增加净额                                          269385343

    流动资金增加净额                                           23209702

    3、主要会计政策

    Ａ、会计制度：葫芦岛锌业股份有限公司执行《股份制试点企业会计制度》和

《工业企业会计制度》。

    Ｂ、会计期间：以公历一月一日至十二月三十一日为一会计年度。

    Ｃ、记帐原则及计价基础：采用借贷记帐法，按权责发生制原则进行会计核算，

以历史成本为计价基础。

    Ｄ、记帐本位币：公司以人民币记帐本位币。

    Ｅ、外币折算：发生的外币业务，按当日中国人民银行公布的基准汇价折合成

记帐本位币记帐，年末将外币帐户余额按当日中国人民银行公布的基准汇价调整，

与原帐面的差额记入当期财务费用。

    Ｆ、坏帐准备：公司每年年末按应收帐款期末余额的5‰计提坏帐准备。

    Ｇ、存货核算：存货包括原材料、在产品及自制半成品、产成品等。大宗原燃

料按实际成本计价。其余存款均按计划成本核算，每月月末通过“材料成本差异”

科目进行调整，将发出和期末存货调整为实际成本。

    Ｈ、长期投资核算：（1）债券投资：按成本法核算。（2）股权投资和联营投

资：持股低于20％的按成本法核算；持股比例在20％及以上的按权益法核算；股权

比例在50％以上的按权益法核算并合并子公司报表。

    Ｉ、固定资产及其折旧：固定资产按历史成本法计价，固定资产的确认标准为：

单位价值在2000元以上并且使用年限在1年以上，按照平均年限法计提折旧。固定

资产的使用年限和预留净残值率按《工业企业财务制度》的规定确定，固定资产的

使用年限、净残值率、年折旧率如下：

    类  别            使用年限        残值率      年折旧率

    房屋建筑物        18-40年          3%         2.4%-5.4%

    专用设备           9-20年          3%         4.9%-10.8%

    运输工具           5-10年          3%         9.7%-19.4%

    其    他           5-10年          3%         9.7%-19.4%

    Ｊ、无形资产：无形资产按取得时的实际成本计价，按平均年限法摊销。

    Ｋ、递延资产：递延资产按实际成本法计价，按平均年限法摊销。

    Ｌ、产品成本计算方法：产品成本包括直接材料、直接人工、制造费用。销售

费用、管理费用、财务费用全部计入当期损益。

    Ｍ、收入确认：以产品发出，并收到贷款或取得收取货款的凭证时，确认营业

收入实现。

    Ｎ、税项：增值税按销售收入×17％作为销项税额，扣除当期允许抵扣的进项

税额后缴纳；企业所得税按应税利润的33％计算缴纳；其他税项按税法规定计算缴

纳。

    Ｏ、利润分配：葫芦岛锌业股份有限公司章程规定，税后利润按以下顺序分配：

（1）弥补亏损；（2）提取10％的法定公积金；（3）提取5－10％法定公益金；（

4）提取任意公积金：（5）分红：由董事会按法律规定和公司经营状况决定，提交

股东大会审议通过。1994年至1996的税后利润分配政策为：（1）提取10 ％法定公

积金；（2）提取10％法定公益金；（3）1994年至1996 年提取 5 ％任意公积金，

1996年提取20 ％任意公积金；（4）向股东分配股利50 ％， 1994、1995 年提取

25％作为未分配利润，1996年提取10％作为未分配利润。

    4、主要财务指标

    项  目                  1996年         1995年        1994年

    流动比率                  0.69           0.60          0.58

    速动比率                  0.46           0.44          0.42

    应收帐款周转率（次）      3.96           5.21          3.99

    存货周转率（次）          6.76          10.69          7.78

    股东权益比率（％）       30.20          36.15         35.03

    每股收益（元／股）        0.46           0.46          0.47

    净资产收益率（％）       22.80          21.49         24.60

    每股净资产（元／股）      2.01           2.15          1.92

    资产负债率（％）         69.80          63.85         64.97

十、董事会承诺

    根据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开

发行股票公司信息披露实施细则》和《深圳证券交易所业务规则》等有关规定的要

求，本公司董事会特向证券主管机关、深交所及广大投资者做出如下承诺：

    1、按照法律、法规的要求及时地披露重大公司信息，接受证券主管机关、深

交所的监督；

    2、及时、准确、完整地公布公司中期和年度报告及经营业绩报告；

    3、董事会、监事会成员及公司高级管理人员如发生人事变动，或其持股数发

生变化时，及时通报证管机关、深交所，并向投资者公布；

    4、不利用内幕消息和不正当手段从事股票投机交易；

    5、本公司没有无记录负债。

十一、重要事项揭示

    1、本次可以上市流通的股份为9000万股,5830万内部职工股将按国家有关规定

于新股上市三年后流通。

    2、经北京兴华会计师事务所【97】京会兴字第390号验资报告确认，1997 年6

月18日本公司注册资本变更为41000万元，并已经办理注册登记。

    3、截止本公告书刊登之日，本公司及本公司的董事、监事、高级管理人员并

无涉及任何重大诉讼和仲裁，亦无任何尚未了解或面临重大威胁之诉讼；

    4、本次新股股东将与老股东一起享受公司1997年度利润。

十二、咨询机构

    1、发行人：

    葫芦岛锌业股份有限公司

    地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号

    法定代表人：郭宗昌

    电话：（0429）2102841

    传真：（0429）2104084

    邮编：125003

    联系人：曲路新

    2、上市推荐人

    国泰证券有限公司

    法定地址：上海市浦东新区乳山路61号

    法定代表人：金建栋

    办公地址：北京市海淀区白石桥路3号友谊宾馆乡园

    电话：010-68483935

    传真：010-68483942

    联系人：冯立亮  陈福民

    华夏证券有限公司

    法定地址：北京市海淀区复兴乙路63号

    法定代表人：黄玉峻

    电话：010-68285097

    传真：010-68286149

    联系人：郑琦  高亮

    3、发行人法律顾问：

    君合律师事务所

    地址：北京市和平宾馆19层

    电话：（010）65134500

    传真：（010）65134570

    经办律师：赵燕士  肖微

    4、审计机构：

    北京兴华会计师事务所

    地址：北京市阜城门外大街2号

    经办注册会计师：王全洲  袁连生

    电话：（010）68587592

    传真：（010）68587594

    联系人：袁连生

    5、资产评估机构：

    中庆会计师事务所

    地址：北京市西城区西章胡同9号

    经办评估人员：胡亚民  丁英杰

    电话：（010）62256753

    传真：（010）62256753

    联系人：文铮   王芸

    6、股票登记机构：

    深圳证券登记结算有限公司

    法定代表人：黄铁军

    地址：深圳市红岭中路25号

    电话：（0755）5567899

    传真：（0755）5571127

十三、备查文件

    1、本公司的登记注册文件；

    2、主管机关批准发行上市的文件；

    3、《招股说明书》；

    4、《深圳证券交易所上市通知书》；

    5、《验资报告》；

    6、《上市推荐协议》；

葫芦岛锌业股份有限公司

一九九七年六月二十四日

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